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大 成 蓝 筹 稳健 证 券 投 资基 金
更 新 的 招 募说 明 书 摘 要
2015 年 第 1 期
基金管理 人:大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人:中 国 银行股份 有限公 司
二○一五年七月 2
重要提示
大成蓝筹稳健证券投资基金(以下简称 “本基金 ”)经中国证监会证监基金字【2004】
36号文核准募集,基金合同于2004年06月03日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
审核同意,但中国证监会对本基金做出的任何决定,并不表明其对本基金的价值和收益做
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金的招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成
为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作办法》 、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新的招募说明书所载内容截止日为2015年6月3日(其中人员变动信息以公告日为
准) ,有关财务数据和基金净值表现截止日为2015年3月31日,所列财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32 层
设立日期:1999年 4月 12 日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 48%) 、中国银河投资管理有3
限公司(持股比例 25%) 、光大证券股份有限公司(持股比例 25%) 、广东证券股份有限公
司(持股比例 2%)四家公司。
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
大成基金管理有限公司设有股东会、董事会、监事会。公司组织架构下设二十三个部
门,分别为股票投资部、研究部、社保基金及机构投资部、固定收益总部(下设公募投资
部、非公募投资部、固收研究部、运营交易室) 、数量与指数投资部、专户投资部、市场部
(下设渠道管理部、财富管理部) 、战略客户部、互联网金融总部(下设电子商务部、平台
创新部、研发部与技术支持部) 、产品研发与金融工程部、品牌管理与营销策划部、信息技
术部、交易管理部、基金运营部、客户服务部、国际业务部、监察稽核部、风险管理部、
总经理办公室、董事会办公室、人力资源部、计划财务部以及行政部。公司在北京、上海、
西安、成都、武汉、福州、沈阳、广州、南京和青岛等地设立了十家分公司,拥有两家子
公司,分别为大成国际资产管理有限公司及大成创新资本管理有限公司。此外,公司还设
立了投资决策委员会、投资风险控制委员会和战略规划委员会等专业委员会。
公司以“责任、回报、专业、进取”为经营理念,坚持“诚实信用、勤勉尽责”的企
业精神,致力于开拓基金及证券市场业务,以稳健灵活的投资策略和注重绩优、高成长的
投资组合,力求为投资者获得更大投资回报。
(二)证券投资基金管理情况
截至 2015年 6月 3日,本基金管理人共管理 4只 ETF及 1 只 ETF联接基金:大成中
证 100交易型开放式指数证券投资基金、深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金及大
成深证成长 40交易型开放式指数证券投资基金联接基金、中证 500深市交易型开放式指数
证券投资基金、中证 500沪市交易型开放式指数证券投资基金,2只 QDII基金:大成标普
500等权重指数证券投资基金、大成纳斯达克 100指数证券投资基金及 45只开放式证券投
资基金:大成景丰债券型证券投资基金(LOF) 、大成价值增长证券投资基金、大成债券投
资基金、大成蓝筹稳健证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、大成货币市场
证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、大成财富管理 2020生命周期证券投资基4
金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)、大成景
阳领先股票型证券投资基金、大成强化收益债券型证券投资基金、大成策略回报股票型证
券投资基金、大成行业轮动股票型证券投资基金、大成中证红利指数证券投资基金、大成
核心双动力股票型证券投资基金、大成竞争优势股票型证券投资基金、大成景恒保本混合
型证券投资基金、大成内需增长股票型证券投资基金、大成可转债增强债券型证券投资基
金、大成消费主题股票型证券投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、大成优选股
票型证券投资基金(LOF) 、大成月添利理财债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场
证券投资基金、大成月月盈短期理财债券型证券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币
市场基金、大成景安短融债券型证券投资基金、大成景兴信用债债券型证券投资基金、大
成景旭纯债债券型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、大成信用增利一年
定期开放债券型证券投资基金、大成健康产业股票型证券投资基金、大成中小盘股票型证
券投资基金(LOF) 、大成灵活配置混合型证券投资基金、大成丰财宝货币市场基金、大成
景益平稳收益混合型证券投资基金、大成添利宝货币市场基金、大成景利混合型证券投资
基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF) 、大成高新技术产业股票型证券投资基金、
大成景秀灵活配置混合型证券投资基金、大成互联网思维混合型证券投资基金、大成景明
灵活配置混合型证券投资基金、大成景穗灵活配置混合型证券投资基金和大成景鹏灵活配
置混合型证券投资基金。
(三)主要人员情况
董事会:
刘卓先生,董事长,工学学士。曾任职于共青团哈尔滨市委、哈尔滨银行股份有限公
司、中泰信托有限责任公司;2007年 6月,任哈尔滨银行股份有限公司执行董事;2008年
8 月,任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司
副董事长;2012 年 11 月至今,任中泰信托有限责任公司监事会主席。2014 年 12 月 15 日
起任大成基金管理有限公司董事长。
靳天鹏先生,副董事长,国际法学硕士。1991年 7月至 1993年 2月,任职于共青团河
南省委;1993年 3月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994年 1月至 6
月,任职于深圳市蛇口律师事务所; 1994年 7月至 1997年 4月,任职于蛇口招商港务股份
有限公司; 1997年 5 月至 2015年 1月,先后任光大证券有限责任公司南方总部研究部研究
员,南方总部机构管理部副总经理,光大证券股份有限公司债券业务部总经理助理,资产
管理总部投资部副总经理(主持工作) ,法律合规部副总经理,零售交易业务总部副总经理。 5
罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA)、金融
风险管理师(FRM)资格。曾任毕马威(KPMG)法律诉讼部资深咨询师、金融部资深咨
询师,以及 SLCG证券诉讼和咨询公司合伙人; 2009 年至 2012年,任中国证券监督管理委
员会规划委专家顾问委员,机构部创新处负责人,兼任国家“千人计划”专家;2013 年 2
月至 2014年 10月,任中信并购基金管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014年 11 月
26日起任大成基金管理有限公司总经理。
周雄先生,董事,金融学博士,北京大学光华管理学院高级管理人员工商管理硕士
(EMBA)。 1987年 8 月至 1993年 4月,任厦门大学财经系教师;1993年 4月至 1996年 8
月,任华夏证券有限公司厦门分公司经理; 1996年 8月至 1999年 2 月,任人民日报社事业
发展局企业管理处副处长;1999 年 2 月至今任职于中泰信托有限责任公司,历任副总裁、
总裁,现任中泰信托有限责任公司董事、总裁。
孙学林先生,董事,注册会计师,注册资产评估师,博士研究生在读。现任中国银河
投资管理有限公司投资二部董事总经理、投资决策委员会委员。2012年 6月起,兼任镇江
银河创业投资有限公司总经理、投资决策委员会委员。
黄隽女士,独立董事,经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生导师,
中国人民大学经济学院院长助理,中国人民大学艺术品金融研究所副所长。
叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任,
博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。
吉敏女士,独立董事,金融学博士,现任东北财经大学讲师,教研室主任,东北财经大学
金融学国家级教学团队成员,东北财经大学开发金融研究中心助理研究员,主要从事金融
业产业组织结构、银行业竞争方面的研究。参与两项国家自然科学基金、三项国家社科基
金、三项教育部人文社会科学一般项目、多项省级创新团队项目,并负责撰写项目总结报
告,在国内财经类期刊发表多篇学术论文。
金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师)
和北京大学光华管理学院讲席教授(博士生导师) ,金融系联合系主任,院长助理,北京大
学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任教十多年,并兼任哈佛大学费正清
东亚研究中心执行理事。
监事会:
陈希先生,监事长,中国人民大学经济学专业研究生,高级经济师。2006 年被亚洲风6
险与危机管理协会授予“企业风险管理师”资格。2007 年起任中国银河投资管理有限公司
董事、常务副总裁(至 2012 年 7 月) 、党委委员;2010 年 7 月起,兼任吉林省国家生物产
业创业投资有限责任公司董事长兼总经理、吉林省国家汽车电子产业创业投资有限责任公
司董事,2012年 6月起,兼任镇江银河创业投资有限公司董事长;2012年 7月起至今,任
中国银河投资管理有限公司总裁。
吴朝雷女士,职工监事,硕士学位。1988 年 9 月-1990 年 12 月任浙江省永嘉县峙口
乡人民政府妇联主任、团委书记;1991 年 10 月-1998 年 2 月任浙江省温州市鹿城区人民
政府民政科长; 1998年 3月-2001年 6月, 任浙江省温州市人民检察院起诉处助理检察员;
2001 年 6 月-2007 年 8 月,就职于北京市宣武区人民检察院,任三级检察官;2007 年 8
月起任民生人寿北京公司人事部经理。2007年 11 月-2009年 12 月,任中国人民人寿保险
股份有限公司人力资源部副总经理;2010 年 1 月加入大成基金管理有限公司,任纪委副书
记、大成慈善基金会常务副秘书长。
李本刚先生,职工监事,管理学硕士。 2001 年至 2010年先后就职于西南证券股份有限
公司、中关村证券股份有限公司和建信基金管理有限公司,历任研究员、高级研究员。 2010
年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、行业研究主管。2012 年 9 月
4日起任大成内需增长股票型证券投资基金基金经理。 2014年 4 月 16 日起任大成消费主题
股票型证券投资基金基金经理。 2014年 5月 14日至 2015年 5月 25日任大成灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。
其他高级管理人员:
杜鹏女士,督察长,研究生学历。1992年-1994年,历任原中国银行陕西省信托咨询
公司证券部驻上交所出市代表、上海业务部负责人;1994 年-1998年,历任广东省南方金
融服务总公司投资基金管理部证券投资部副经理、广东华侨信托投资公司证券总部资产管
理部经理;1998年 9月参与大成基金管理有限公司的筹建;1999年 3月起,任大成基金管
理有限公司督察长。2009年 3月 19日起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
杨春明先生,副总经理,硕士研究生。曾先后任职于长春税务学院、吉林省国际信托
投资公司、招商证券股份有限公司。2005 年 6 月加入大成基金管理有限公司,历任基金运
营部总监、市场部总经理、公司助理总经理。 2009年 7月 13日起任大成国际资产管理有限
公司董事。2010 年 11 月起任大成基金管理有限公司副总经理。2013 年 10 月 25 日起任大
成创新资本管理有限公司总经理。 7
钟鸣远先生,副总经理,金融学硕士。曾任国家开发银行深圳分行资金计划部职员,
联合证券有限责任公司固定收益部投资经理,泰康人寿保险股份有限公司固定收益部研究
员,新华资产管理股份有限公司固定收益部高级投资经理,易方达基金管理有限公司固定
收益总部总经理兼固定收益投资部总经理。2014年 3 月加入大成基金管理有限公司,任公
司助理总经理。2015年 1月起任大成基金管理有限公司副总经理。
肖剑先生,副总经理,公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副主任,
深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳市人
民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2015年1月加入大成基金管理有限公司,任
公司副总经理。
2、基金经理
(1)现任基金经理
支兆华先生,经济学硕士,14年证券从业年限。2001年至 2005年,在华夏基金管理有
限公司从事产品开发工作。 2006年加入大成基金管理有限公司, 历任规划发展部总监助理、
副总监、总经理办公室主任兼公司战略发展委员会秘书、数量投资部总监,现任研究部总
监。2013年 11 月 25 日起任大成蓝筹稳健证券投资基金基金经理。2015年 5月 23日起任
大成行业轮动股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间
王加英 2004年 06月 03 日 —2006年 01月 20日
施永辉 2006年 1月 21日-2013年 11月 24日
3.公司投资决策委员会(股票投资)
公司股票投资决策委员会由 6名成员组成,名单如下:
焦巍,首席投资官及股票投资部总监,大成灵活配置混合型证券投资基金基金经理、
大成景阳领先股票型证券投资基金及大成睿景灵活配置混合型证券投资基金基金经理,股
票投资决策委员会委员;周德昕,股票投资部成长组投资总监,大成财富管理 2020 生命周
期证券投资基金基金经理,股票投资决策委员会委员;李本刚,股票投资部价值组投资总
监,大成内需增长股票型证券投资基金基金经理,大成消费主题股票型证券投资基金基金
经理,股票投资决策委员会委员;王文祥,研究部总监,大成产业升级股票型证券投资基
金(LOF)基金经理,股票投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策
委员会委员;蒋卫强,风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 8
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理:李爱华
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真: (010)66594942
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年, 现有员工110余人, 大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、
基金(一对多、一对一) 、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至 2015年3月31日,中国银行已托管328只证券投资基金,其中境内基金 303只,
QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,9
秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风
险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控
制工作的后评价。
2007年起, 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“ AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效
保证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基
金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构
报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
1、直销机构:
大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32层
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 32 层
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:王为开 10
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费)
大成基金管理有限公司现分别在深圳、上海设有投资理财中心:
(1)大成基金深圳投资理财中心
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人:王欢欢、白小雪
电话:0755-83195236/22223555/22223556
传真: 83195239/83195235/83195242/83195232
(2)大成基金上海投资理财中心
地址:上海市浦东新区陆家嘴东路161号101室
联系人:徐舲
电话:021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真:021-63513928/62185233
2、代销机构
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客服电话:95599
电话:010-85109219
传真:010-85109219
网址:www.abchina.com
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1号楼
法定代表人:王洪章
联系人:王琳
电话:010-67596084
传真:010-66275654
客服电话:95533 11
网址:www.ccb.com
(3)中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客服电话:95566
联系人:王娟
电话:010-66594909
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
(4)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客服电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(5)交通银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人:胡怀邦
客服电话:95559
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
网址:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人:傅育宁
客服电话:95555
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83077278 12
传真:0755-83195049
网址:www.cmbchina.com
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
联系人:李伟
电话:010-68098778
传真:010-68560312
网址:www.cebbank.com
(8)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981号
法定代表人:胡平西
客服电话:021-962999
电话:021-38576985
传真:021-50105124
联系人:周睿
网址:www.shrcb.com
(9)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410号
法定代表人:乔瑞
联系人:刘雨喻
联系电话:010-63229482
传真:010-66506163
客服电话:96198
网址:www.bjrcb.com
(10)平安银行股份有限公司
注册地址:中国深圳市深南中路 1099号
法定代表人:孙建一
电话:0755-22197874 13
传真:0755-22197701
联系人:蔡宇洲
客户服务热线:0755-961202、4006699999
网址:www.18ebank.com
(11)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713号
法定代表人:李若虹
客服电话:95508
电话:020-87310888
网址:www.gdb.com.cn
(12)杭州银行股份有限公司
地址:杭州市凤起路 432号
法定代表人:马时雍
联系人:严峻
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
客服电话:浙江省内 0571-96523、全国客户服务热线 4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
(13)大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88号天安国际大厦 49楼
法定代表人:陈占维
客服电话:4006640099
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
网址:www.bankofdl.com
(14)江苏银行股份有限公司
地址:南京市洪武北路 55号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧 14
客户服务电话:96098、400-86-96098
电话:025-58588167
传真:025-58588164
网址:www.jsbchina.cn
(15)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市运河东一路 193号
法定代表人:廖玉林
联系人:胡昱
电话:0769-22119061
传真:0769-22117730
客服电话:96228
网址:www.dongguanbank.cn
(16)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:倪苏云
客服热线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
(17)温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
办公地址:温州市车站大道 196号
法定代表人:邢增福
联系人:林波
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
客户服务热线:96699,浙江省外 0577-96699
网址: www.wzbank.cn 15
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288号(办公地址同注册地址)
法定代表人:张达洋
联系人:吴强
客户服务热线:95105665
电话:0571-87659167
传真:0571-87659188
网址:www.czbank.com
(19)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人:刘宝凤
客服电话:400-888-8811
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316259
网址:www.cbhb.com.cn
(20)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:王曦
电话:010-66223584
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
(21)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
客服电话:95577
法定代表人:吴建 16
联系人:董金
电话:010-85238441
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(22)兴业银行股份有限公司
办公地址:福州市五一中路元洪大厦 25层
法定代表人:高建平
电话:021-62677777
传真:021-62569070
联系人:潘玲
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(23)洛阳银行股份有限公司
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道 256号
客服电话:0379-96699
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
网址:www.bankofluoyang.com.cn
(24)张家港农村商业银行股份有限公司
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路 66号
法定代表人:王自忠
客服电话:0512-96065
联系人:郭剑鸣
电话:0512-56968061
传真:0512-58236370
网址: www.zrcbank.com
(25)深圳农村商业银行股份有限公司 17
注册地址:深圳市深南东路 3038号合作金融大厦
法定代表人:李伟
电话:0755-25188371 0755-25188611
传真:0755-25188785
联系人:曾明宋永成
客户服务电话: 961200
网址:www.961200.net
(26)青岛银行股份有限公司
地址:青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦
法定代表人:张广鸿
联系人:滕克
客服电话:96588(青岛) 、400-66-96588(全国)
网址:www.qdccb.com
(27)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市江东区中山东路 294号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
传真:021-63586215
客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)
962528(北京、上海)
网址:www.nbcb.com.cn
(28)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人:董文标
客服电话:95568
联系人:董云巍
电话:010-58351666-8155
传真:010-83914283 18
网址:www.cmbc.com.cn
(29)哈尔滨银行股份有限公司
住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160号
法人:郭志文
联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779007
客服电话:95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
(30)郑州银行股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人:王天宇
客户服务电话:0371-967585
网址:www.zzbank.cn
(31)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦六层
法定代表人:何如
客服电话:95536
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
网址: www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
客服电话: 95565
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636 19
网址:www.newone.com.cn
(33)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138号
办公地址:长春市自由大路 1138号
法定代表人:矫正中
客户服务电话:4006000686
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
网址:www.nesc.cn
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C座
法定代表人:陈有安
客服电话:4008-888-888
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
传真:010-66568990
网址:www.chinastock.com.cn
(35)申银万国证券股份有限公司
通讯地址:上海市常熟路 171号
法定代表人:丁国荣
客服电话:021-962505
联系人:黄维琳、曹晔
电话:021-54033888
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(36)东方证券股份有限公司
地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2号楼 22-29楼
法定代表人:潘鑫军
客户电话:95503
联系人:吴宇 20
电话:021-63325888-3108
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(37)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98号
法定代表人:王开国
客服电话:95553、400-888-8001
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219000
传真:021-63602722
网址:www.htsec.com
(38)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088号招商银行大厦
法定代表人:王东明
客服电话:010-84588888
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
网址:www.cs.ecitic.com
(39)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 层、28层 A02单元
法定代表人:牛冠兴
客服电话:4008 001 001
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
网址:www.essence.com.cn
(40)光大证券股份有限公司
办公地址:上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人:徐浩明 21
客服电话:400-888-8788、95525
联系人:刘晨、李芳芳
电话:021-22169081
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(41)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510室)
办公地址:青岛市东海西路 28号
法定代表人:张智河
客服电话:0532-96577
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
网址:www.zxwt.com.cn
(42)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址:上海市东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531
免费服务热线:95531
联系人:汪汇
电话:021-20333333
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(43)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人:沈强
客服电话:95548
联系人:王霈霈
电话:0571-87112507 22
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(44)广州证券有限责任公司
注册地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼十七楼
法定代表人:刘东
客服电话:961303
联系人:林洁茹
联系电话:020-87322668
传真:020-87325036
网址:www.gzs.com.cn
(45)平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人:杨宇翔
客服电话:95511转 8
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(46)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客服电话:4008-888-168、95597
联系人:舒萌菲
电话:025-84457777
传真:025-84579763
网址:www.htsc.com.cn
(47)湘财证券有限责任公司
注册地址:长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人:林俊波
客服电话:400-888-1551 23
联系人:钟康莺
电话:021-68634518-8503
传真:021-68865938
网址:www.xcsc.com
(48)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人:凤良志
客服电话:400-888-8777、95578
联系人:李蔡
电话:0551-2207114
传真:0551-2207965
网址:www.gyzq.com.cn
(49)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336号
法定代表人:龚德雄
客服电话:021-962518,4008918918
联系人:张瑾
电话:021-53519888
传真:021-63608830
网址:www.962518.com
(50)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市长江中路 357号
法定代表人:李工
客服电话:0551-96518、400-80-96518
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
传真:0551-5161672
网址:www.hazq.com
(51)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268号 24
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
联系人:黄英
电话:0591-38162212
传真:0591-38507538
网址:www.xyzq.com.cn
(52)财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户联系电话:0571-96336(上海地区:962336)
联系人:乔骏
电话:0571-87925129
传真:0571-87925100
网址:www.ctsec.com
(53)浙商证券股份有限公司
地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
客服电话:967777
网址:www.stocke.com.cn
(54)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客服电话:4006515988
网址:www.bhzq.com
(55)方正证券股份有限公司 25
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客服电话:95571
联系人:邵艳霞
电话:010-57398063
传真:010-57398058
网址:www.foundersc.com
(56)东莞证券有限责任公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人:张运勇
客服电话:0769-961130
联系人:梁健伟
电话:0769-22119341
传真:0769-22116999
网址:www.dgzq.com.cn
(57)瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328337
传真:010-58328748
联系人:慕丽娜
客户服务电话:400-887-8827
网址:www.ubssecurities.com
(58)宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人:冯戎
客户服务电话:4008000562
联系人:李巍
电话:010-88085858 26
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(59)长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
客户服务热线:0755-33680000、400-6666-888
联系人:高峰
电话:0755-83516094
传真:0755-83516199
网址:www.cgws.com
(60)国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人:常喆
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(61)华林证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6 楼
办公地址:深圳市福田区民田路 178号华融大厦 5、6 楼
法定代表人:薛荣年
客服电话:400-188-3888
联系人:杨玲
电话:0755-82707855
传真:0755-23613751
网址:www.chinalions.com
(62)中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人:唐新宇 27
客户服务电话:4006208888
联系人:张静
电话:021-68604866-8309
传真:021-50372474
网址:www.bocichina.com.cn
(63)国海证券有限责任公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
客服电话:400-888-8100(全国) 、96100(广西)
法定代表人:张雅锋
联系人:覃清芳
电话:0771-5539262
传真:0771-5539033
网址:www.ghzq.com.cn
(64)江海证券有限公司
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
电话:0451-82336863
客服热线:4006662288
联系人:徐世旺
网址:www.jhzq.com.cn
(65)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579、4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(66)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 28
法人代表:刘汝军
客户服务电话:0471-4961259
联系人:张同亮
电话:0471-4913998
传真:0471-4930707
网址:www.cnht.com.cn
(67)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
客户服务电话:4006600109
联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
网址:www.gjzq.com.cn
(68)中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41 楼
法人代表:杜航
客户服务热线:4008866567
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(69)爱建证券有限责任公司
地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
法定代表人:郭林
客服电话:021-63340678
联系人:陈敏
电话:021-32229888
传真:021-62878783 29
网址:www.ajzq.com
(70)英大证券有限责任公司
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
客服电话:4000-188-688
联系人:吴尔晖
电话:0755-83007159
传真:0755-83007034
网址:www.ydsc.com.cn
(71)华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239号
法定代表人:杨炯洋
客户服务热线:4008888818
联系人:金达勇
电话:0755-83025723
传真:0755-83025991
网址:www.hx168.com.cn
(72)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号
法定代表人:雷建辉
客服电话:4008885288
联系人:徐欣
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
网址:www.glsc.com.cn
(73)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人:林义相
客服电话:010-66045678
联系人:林爽 30
传真:010-66045527
网址:www.txsec.com
(74)信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:4008008899
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
公司网址:www.cindasc.com
(75)华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区环球金融中心 57楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:400-820-9898
联系人:汪明丽
电话:021-68778075
传真:021-68868117
网址:www.cnhbstock.com
(76)广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼
法定代表人:孙树明
客服电话:95575联系人:黄岚
电话:020-87555888
传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(77)世纪证券有限责任公司
办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人:卢长才 31
客服电话:0755-83199599
联系人:张婷
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网址:www.csco.com.cn
(78)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21 层及第
04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
客户电话:400 600 8008
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(79)中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2座 27 层及 28层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人:李剑阁
联系人:王雪筠
客服电话:010-85679238、010-85679169
网址:www.ciccs.com.cn
(80)齐鲁证券有限公司
办公地址:山东省济南市经十路 20518号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
网址:www.qlzq.com.cn 32
(81)日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系电话:010-88086830
联系人:陈韦杉
传真:010-66412537
网址:www.rxzq.com.cn
(82)华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人:李晓安
联系人:杨晓天
联系电话:0931-8784509
传真:0931-4890619
甘肃省客服电话:96668
网址:www.hlzqgs.com
(83)财富证券有限责任公司
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26层
法人代表:周晖
客户服务热线:0731-84403319
联系人:胡智
电话:0731-84779521
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
(84)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人:黄金琳
客服电话:0591-96326
联系人:张腾
电话:0591-87278701/
传真:0591-87841150 33
网址:www.gfhfzq.com.cn
(85)大通证券股份有限公司
注册地址:大连市中山区人民路 24号
办公地址:大连市沙河口区会展路 129号大连期货大厦 38-39 层
法定代表人:张智河
联系人:谢立军
电话:0411-39673202
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(90)天风证券股份有限公司
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法定代表人:洪家新
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(93)深圳众禄基金销售有限公司
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法定代表人:薛峰
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联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
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(94)中山证券有限责任公司
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法定代表人:吴永良
客服电话:400-1022-011
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(95)国泰君安证券股份有限公司
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法定代表人:万建华
客服电话:95521
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
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(96)中信建投股份有限公司
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法定代表人:王常青
客服电话:4008888108
联系人:权唐
电话:010-85130577
传真:010-65182261
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(97)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37 号 4 号楼 449室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(98)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8号
法定代表人:祝献忠
联系人:黄恒
联系电话:010-58568062
传真:010-58568062
客户服务电话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
(99)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:常春艳
联系电话:0755-82721122
传真:0755-82029055
客户服务电话:4009200022
网址:http://licaike.hexun.com
(100)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 9楼
法人代表:其实
联系人:高莉莉
电话:021-54509988 37
传真:021-64383798
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
(101)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室
法人代表:陈柏青
联系人:张裕
电话:0571-2882935
传真:0571-26698533
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(102)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5 号楼 40层-43 层
法人代表:赵大建
联系人:李微
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(103)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法人代表:徐刚
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
(二)注册登记机构
名称:大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:刘卓
电话:0755-83183388
传真:0755-83195229 38
联系人:范瑛
(三)律师事务所和经办律师
律师事务所名称:通力律师事务所
注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼
经办律师:秦悦民、傅轶
电话:021-68818100
传真:021-68816880
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人:杨绍信
经办注册会计师:薛竞、叶尔甸
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:刘莉
四、基金的名称
大成蓝筹稳健证券投资基金
五、基金类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式 39
七、基金的投资目标
通过精选符合本基金投资理念、流动性良好的证券,在控制非系统风险的前提下获取
投资收益,同时辅助运用一系列数量分析方法,有效控制系统性风险,实现基金财产的中
长期稳定增值。
八、基金的投资方向
本基金的股票投资主要投资于上证180指数成分股、深证100指数成分股以及未来可能
入选成分股的股票,并适度投资于新股申购、股票增发申购等。债券投资以国债投资为主,
并适度投资于国内依法公开发行、上市的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券
及中国证监会允许投资的其他金融工具。
本基金投资股票比例为基金资产净值的30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的
0%~65%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。法律法规另有
规定时从其规定。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金利用修正的恒定比例投资组合保险策略(CPPI)来动态调基金中股票、债券和
现金的配置比例。其中,股票投资部分的80%投资于上证180指数成分股和深证100指数成分
股。
利用CPPI来动态调整基金资产配置,需要动态确定一些相关的参数:无风险利率、初
始股票仓位、风险乘数、修正调整幅度等。一般来说,无风险率采用平均隔夜资金拆借成
本。初始股票仓位取决于建仓初期宏观经济环境、市场状况和资金供求情况以及未来的市
场预期。因此,我们将深入分析、研究宏观经济环境、市场特征、资金供求状况以及对市
场未来做合理预期,在此基础上谨慎做出投资期初的资产配置决策,构建投资期初的股票
仓位。而风险乘数则是通过对市场的收益、风险特征所做的数量化分析以及对投资者的风
险容忍程度的深入调查后确定的,一般介于2-5之间。
2、行业配置策略
本基金的行业配置采取较为积极的策略,以投资基准的行业权重为基础,以行业研究
及比较分析为核心,通过适时增大或降低相应行业的投资权重,使整体投资表现跟上或超40
越投资基准。基金管理人将根据国家产业政策、行业周期和景气状况、行业发展前景预期、
市场行业轮换情况等因素,综合判断行业投资价值,适当加大对处于产业复苏周期、被市
场低估、行业景气指数上升、发展前景良好的行业的投资。具体根据基金管理人研究部的
行业投资价值评估系统进行。
3、个股选择策略
个股选择策略采用蓝筹成分股优选策略,运用 “价值 —势头 ”选股方法,优选出被市场
低估并有良好市场表现,处于价值回归阶段的天相280指数成分股投资,并采用积极的资产
管理方式,以期获得资本的稳健增值。
选股程序:
(1)确定现有成分股和可能进入的股票
以上证180指数和深证100指数成分股作为基础备选股票库;再根据上证180指数和深证
100指数编制原则,选出未来可能进入上证180指数或深证100指数成分股并符合本基金投资
理念的股票,加入基础备选股票库;
(2)价值选股:
? 蓝筹公司主要挑选标准:
? 公司治理结构良好,行为规范,信息透明,注重公众股东利益和投资者关系
? 主营业务鲜明并具有一定的竞争力
? 经营管理能力和市场竞争能力在行业中具有明显优势
? 具备长期持续稳定成长性,预期至少未来两年的主营业务收入和利润增长率
高于 GDP 增长率
? 财务状况良好,具备较好的抗风险能力
? 由基金管理人内设的研究部公司分析人员根据上述蓝筹公司挑选标准,采用
自下而上方式逐个筛选,形成基本面合规备选股票库。
? 将基本面合规备选股票库按 P/B从小到大排序(删除业绩为负的股票) ,选取
前 70%的股票作备选,产生投资备选股票库。
(3)势头选股:
将备选股票按如下公式计算势头,按势头从大到小排序,并参考排序结果形成最终股
票组合。
Momentum=
? ?
Tr
R R
i s
i s
?
?
?
?
41
其中:
s
R
为股票最近三个月的收益率,
i
R
为股票所在行业最近三个月的收益率,
i s ?
?
为股票收益率与其对应行业收益率之差的月标准差,
Tr
为股票交易活跃度,表示为股票最近5个交易日平均换手率除以最近30个交易日平
均换手率。
4、债券投资策略
本基金的债券投资采用完全积极的投资策略,采用利率预测、久期管理、收益率曲线
移动策略、相对价值评估、收益率利差策略、套利交易策略以及利用正逆回购进行杠杆操
作等积极的投资策略,力求获得超过债券市场的收益。
十、基金的业绩比较基准
由于我国还没有统一指数,我们暂时采用天相投资顾问有限公司编制的天相280指数作
为股票投资部分的基准,采用中信标普国债指数作为债券投资部分的基准。本基金的业绩
比较基准如下:
70%×天相280指数+30%×中信标普国债指数
中信国债指数的编制人中信标普指数信息服务有限公司已将 “中信国债指数 ”更名为 “中
信标普国债指数 ”,指数的编制方法未发生变动,保持了较好的延续性和连接性。鉴于此,
本基金业绩比较基准中对应的指数名称也做相应调整。
十一、基金的风险收益特征
本基金属于较低风险证券投资基金,适于能承受一定风险,追求当期收益和长期资本
增值的基金投资者投资。本基金采用大成风险管理系统和基金绩效评估系统,该系统可以
完成市场风险管理、压力测试、多因子风险分析、流动性风险控制等多项风险管理功能。
十二、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2015年7月2日复核了本基42
金投资组合报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2015年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 8,771,584,132.77 92.95
其中:股票 8,771,584,132.77 92.95
2 固定收益投资 330,096,000.00 3.50
其中:债券 330,096,000.00 3.50
资产支持证券 - 0.00
3 贵金属投资 - 0.00
4 金融衍生品投资 - 0.00
5 买入返售金融资产 - 0.00
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- 0.00
6 银行存款和结算备付金合计 240,465,946.38 2.55
7 其他资产 95,172,519.34 1.01
8 合计 9,437,318,598.49
100.00
(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 4,814,587,347.46 51.32
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
430,106,187.60 4.58
E 建筑业 - 0.00
F 批发和零售业 465,195,266.82 4.96
G 交通运输、仓储和邮政业 - 0.00
H 住宿和餐饮业 - 0.00
I 信息传输、软件和信息技术服务业 825,642,323.40 8.80
J 金融业 1,706,643,666.46 18.19
K 房地产业 1,956,845.00 0.02
L 租赁和商务服务业 - 0.00
M 科学研究和技术服务业 - 0.00
N 水利、环境和公共设施管理业 - 0.00
O 居民服务、修理和其他服务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和社会工作 - 0.00 43
R 文化、体育和娱乐业 527,452,496.03 5.62
S 综合 - 0.00
合计 8,771,584,132.77 93.50
(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600741 华域汽车 34,511,028 763,383,939.36 8.14
2 601166 兴业银行 37,812,473 694,237,004.28 7.40
3 300124 汇川技术 16,181,970 675,920,886.90 7.20
4 000625 长安汽车 28,991,103 669,404,568.27 7.14
5 600271 航天信息 12,030,989 625,130,188.44 6.66
6 600705 中航资本 23,185,862 554,142,101.80 5.91
7 000768 中航飞机 19,460,516 528,547,614.56 5.63
8 600759 洲际油气 33,371,253 465,195,266.82 4.96
9 601555 东吴证券 20,002,818 458,264,560.38 4.88
10 600549 厦门钨业 11,973,431 457,744,267.13 4.88
(四)报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - 0.00
2 央行票据 - 0.00
3 金融债券 330,096,000.00 3.52
其中:政策性金融债 330,096,000.00 3.52
4 企业债券 - 0.00
5 企业短期融资券 - 0.00
6 中期票据 - 0.00
7 可转债 - 0.00
8 其他 - 0.00
9 合计 330,096,000.00 3.52
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 140443 14 农发 43 1,000,000 100,060,000.00 1.07
2 120407 12 农发 07 1,000,000 99,960,000.00 1.07
3 140212 14 国开 12 600,000 60,012,000.00 0.64
4 140223 14 国开 23 500,000 50,050,000.00 0.53
5 140357 14 进出 57 200,000 20,014,000.00 0.21
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细 44
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
(十一)投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形:
2、本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
3、其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 754,439.62
2 应收证券清算款 77,855,218.19
3 应收股利 -
4 应收利息 10,129,042.60 45
5 应收申购款 6,433,818.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 95,172,519.34
4、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序
号
股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
流通受限情况说
明
1 600741 华域汽车 763,383,939.36 8.14 重大事项停牌
2 000625 长安汽车 669,404,568.27 7.14 重大事项停牌
3 600271 航天信息 625,130,188.44 6.66 重大事项停牌
4 600759 洲际油气 465,195,266.82 4.96 重大事项停牌
6、由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一) 自基金合同生效日(2004年6月3日)至2014年3月31日以来完整会计年度的基金
份额净值增长率以及与同期业绩比较基准收益率的比较:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2004.06.03-2004.12.31 -1.65% 0.71% -11.78% 0.96% 10.13% -0.25%
2005.01.01-2005.12.31 -2.34% 0.93% -1.68% 0.94% -0.66% -0.01%
2006.01.01-2006.12.31 129.02% 1.43% 65.34% 1.00% 63.67% 0.42%
2007.01.01-2007.12.31 127.40% 1.95% 105.10% 1.63% 22.3% 0.32%
2008.01.01-2008.12.31 -58.55% 2.20% -49.54% 2.13% -9.01% 0.07%
2009.01.01-2009.12.31 71.23% 1.81% 61.81% 1.40% 9.42% 0.41%
2010.01.01-2010.12.31 5.78% 1.41% -8.75% 1.11% 14.53% 0.30% 46
2011.01.01-2011.12.31 -29.67% 1.21% -17.07% 0.92% -12.60% 0.29%
2012.01.01-2012.12.31 6.65% 1.27% 7.65% 0.90% -1.00% 0.37%
2013.01.01-2013.12.31 -5.01% 1.31% -4.94% 0.99% -0.07% 0.32%
2014.01.01-2014.12.31 19.43% 1.19% 36.52% 0.86% -17.09% 0.33%
2015.01.01-2015.03.31 24.67% 1.57% 9.88% 1.28% 14.79% 0.29%
2004.06.03-2015.03.31 298.38% 1.50% 170.18% 1.24% 128.20% 0.26%
(二)自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比
较:
大成蓝筹稳健基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2004年 6 月 3 日至 2015 年 3月 31 日)
注:本基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比
例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的投资组合比例符合基金合同的约定。依
据本基金 2005年 8月 31日《关于调整大成蓝筹稳健证券投资基金资产配置比例的公告》 ,
本基金投资股票比例为基金资产净值的 30%~95%,投资债券比例为基金资产净值的 0%~
65%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,法律法规另有规定
时从其规定。
十四、费用概览
(一)与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类 47
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)基金的证券交易费用;
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费;
(7)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E× 1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起两日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。 计算方法如下:
H=E× 0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
(3)上述第1款第(3)项至第(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的
规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的
律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。 48
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份
额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
申购费用是基金销售和服务过程中发生费用,由基金份额持有人承担,按交易金额的
一定比例收取,不列入基金财产。
(1)投资者既可以选择申购时交纳申购费用,也可以选择赎回时交纳申购费用。投资
者若选择申购时交纳称为前端申购费,投资者若选择在赎回时交纳则称为后端申购费。
(2)投资者选择交纳前端申购费时,按照申购金额采用比例费率,具体如下表所示:
申购金额 M 费率
M<50万 1.5%
50万≤M<200万 1.0%
200 万≤M<500万 0.6%
M≥500万 1000元/笔
计算公式如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金单位净值
(3)投资者选择后端申购费时,基金申购份额的计算公式为:
申购份数=申购金额/申购日基金份额净值
交纳的后端申购费按照持有时间采用比例费率,并随持有时间递减,具体计算公式如
下:
后端申购费用=赎回份额×申购申请日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购费
率
后端申购费率具体如下表所示:
持有年限
费率
T<1年 2.0%
1≤T<2年 1.5%
2≤T<3年 1.0%
3≤T<5年 0.5%
T≥5 0 49
2、赎回费用
本基金的赎回费用按持有期递减,最高不超过赎回总金额的0.50%;
赎回费用于支付相关手续费后余额归入基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低
于赎回费总额的25%;具体费率如下:
持有期 赎回费率
T<365 0.5%
T≥365 0.25%
基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用和其他相关费用后的余额,计算公式如下:
赎回金额=赎回份数×申请日基金份额净值
赎回费用=赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额-赎回费用-后端申购费用
3、基金管理人可根据市场情况,在不违背有关法律、法规和基金合同规定的情况下调
整本基金的申购和赎回费率,调整结果将于前两日内在至少一种中国证监会指定的媒体上
公告。
4、基金管理人可在不违背法律法规规定的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范
围内的投资者调低基金的费率。
5、基金转换费用
(1)每笔基金转换视为转出基金的一笔基金赎回和转入基金的一笔基金申购。基金转
换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
(2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补
差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。转入基
金的申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差。
(3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费用25%归入基金资产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。
(4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。
(5)基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提
下,调整上述收费方式和费率水平,但最迟应于新收费办法开始实施日前2日内在至少一种
中国证监会指定媒体上公告。
(三)基金税收 50
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,应按国家税收法律、法规履行其纳税义务。
按照国家现行税收法律、法规规定,个人投资者投资本基金所获增值部分免税,机构
投资者投资本基金所获增值部分应按相关规定缴纳企业所得税。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管
理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求,对2015年1月16日公布的《大成蓝筹稳健证券投资基金更新的招募说明书
(2014第2期) 》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内
容补充和更新,主要更新的内容如下:
1.根据最新资料,更新了 “三、基金管理人 ”部分。
2.根据最新资料,更新了 “四、基金托管人 ”部分。
3.根据最新资料,更新了 “五、相关服务机构 ”部分。
4.根据最新数据,更新了 “九、基金的投资 ”部分。
5.根据最新数据,更新了 “十、基金的业绩 ”部分。
6.根据最新公告,更新了 “二十二、其他应披露的事项 ”。
7.根据最新情况,更新了 “二十三、招募说明书更新部分的说明 ”。
大成基金管理有限公司
二〇一五年七月十七日