建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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建信 优势 动力 股票 型证 券投 资基 金（LOF ）
2015 年第 2 季 度报 告
2015 年 6 月 30 日
基 金 管 理 人 ： 建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2015 年 7 月 17 日
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年7 月 15 日复核 了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2015 年4 月1 日起至 6 月30 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 建信优势动力股票（LOF ）
场内简称 建信优势
基金主代码 165313
交易代码 165313
基金运作方式 上市契约型开放式（LOF ）
基金合同生效日 2013 年 3 月19 日
报告期末基金份额总额 538,560,428.45 份
投资目标
采取定量和定性相结合的方法， 寻找具有良好内生性
成长或外延式扩张动力、 但是价值被低估的优势上市
公司，通过对投资组合的动态调整来分散和控制风
险， 在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资产
来获取超额收益。
投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。
基金管理人对经济环境、 市场状况、 行业特性等宏观
层面信息和个股、个券的微观层面信息进行综合分
析，作出投资决策。
业绩比较基准
75%× 沪深 300 指数收益率 +25% × 中国 债券总 指数收
益率 建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金， 一般情况下其风险
和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基
金。属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
基金管理人 建信基金管理有限责任公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2015 年 4 月 1 日 － 2015 年 6 月30 日 ）
1. 本期已实 现收益 309,542,308.07
2. 本期利润
102,426,748.46
3. 加权平均 基金份额本期利润 0.1506
4. 期末基金 资产净值 828,768,970.78
5. 期末基金 份额净值 1.539
注：1 、 本期 已实现收益指基金本期利息收入、 投资收益、 其他收入 （不含公允价值变动损益） 扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动损益。
2 、 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基 准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 5.12% 2.73% 8.75% 1.96% -3.63% 0.77%
建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：1.本基 金于 2013 年3 月19 日进 行转型，转型前为 “建信优势动力股 票型证券投资基金”。
2. 本报 告期，本基金投资比例符合基金合同的要求。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
姜锋
本基金的
基金经理
2013 年 3 月
19 日
- 8
硕士。2007 年 7 月加
入 本 公 司 ， 从 事 行 业
研究， 任研究员。 2011
年 7 月 11 日至 2013
年3 月18 日任封闭式
基 金 建 信 优 势 动 力 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理，该基金于
2013 年3 月19 日起转
换 为 开 放 式 基 金 建 信建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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优 势 动 力 股 票 型 证 券
投资基金（LOF ） ， 姜
锋 继 续 担 任 该 基 金 基
金经理；2014 年 3 月
21 日起任建 信健康民
生 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理；2015 年
4 月 22 日起 任建信环
保 产 业 股 票 基 金 基 金
经理。
万志勇
权益投资
部总监、
本基金的
基金经理
2013 年 3 月
19 日
- 14
硕 士 。 曾 就 职 于 西 安
创 新 互 联 网 孵 化 器 有
限 公 司 、 北 方 证 券 有
限 责 任 公 司 、 大 成 基
金 管 理 有 限 公 司 、 摩
根 士 丹 利 华 鑫 基 金 管
理 有 限 公 司 （ 原 巨 田
基金管理有限公司） 、
银 华 基 金 管 理 有 限 公
司。2008 年 10 月 23
日至 2009 年 11 月 11
日 任 银 华 领 先 策 略 基
金基金经理，2009 年
6 月 1 日至 2010 年 6
月19 日任银 华和 谐主
题基金基金经理。
2010 年 7 月 加入建信
基 金 管 理 有 限 责 任 公
司 ， 历 任 研 究 部 执 行
总 监 、 研 究 部 执 行 总
监 兼 投 资 管 理 部 副 总
监 、 投 资 管 理 部 副 总
监、 权益投资部总监。
2010 年 11 月 17 日起
任 建 信 内 生 动 力 股 票
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理；2011 年 5 月 6
日至 2012 年 5 月 18
日 任 建 信 双 利 策 略 主
题 分 级 股 票 型 证 券 投
资基金基金经理；
2011 年 7 月 11 日至
2013 年3 月18 日任封
闭 式 基 金 建 信 优 势 动
力 股 票 型 证 券 投 资 基建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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金 基 金 经 理 ， 该 基 金
于 2013 年 3 月 19 日
起 转 换 为 开 放 式 基 金
建 信 优 势 动 力 股 票 型
证券投资基金 （LOF），
万 志 勇 继 续 担 任 该 基
金基金经理。
4.2 管 理 人 对 报告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，本基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地
为基金份额持有人谋求利益，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的
规定和《建信优势动力股票型证券投资基金（LOF ）基金合 同》的规定。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
为了公平对待投资人，保护投资人利益，避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行
为，公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资
基金公司公 平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法
规和公司内部制度，制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范
内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公
平交易模块，一旦出现不同基金同时买卖同一证券时，系统自动切换至公平交易模块进行操作，
确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组
合之间进行利益输送。
4.3.2 异 常 交 易 行为 的 专 项 说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向 交易成交较少的单边交易量
超过该证券当日成交量的 5 ％的情况 。本报告期，未发现本基金存在异常交易行为。
4.4 报 告 期 内 基金 的 投 资 策略 和 业 绩 表现 说明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
2015 年 2 季 度国内宏观经济继续下行， 政府通过释放准备金存款的政策来维持流动性， 同时
继续降低信贷利率来降低融资成本，稳经济的措施继续推行。市场继续憧憬经济转型，受益于转
型的相关板块领涨市场。
本基金基于对政策、经济基本面和企业盈利的判断，结合市场的估值水平，以低估值地产、建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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汽车和家电为主要配置对象，均衡配置了成长股和主题投资板块。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
本报告期基金净值增长率 5.12% ， 波动率 2.73% ， 业绩比较基准收益率 8.75% ， 波动率 1.96% 。
4.5 管 理 人 对 宏观 经 济 、 证券 市 场 及 行业 走 势 的 简要 展 望
展望未来，美国经济保持回升态势，美联储加息时点临近，需要关注国际资金流向变动；欧
洲经济因希腊违约问题引发又一轮欧元危机；国内经济有望在一系列政策托底作用下逐步企稳，
重点关注地产销售变化对总投资的影响。
本基金在2015 年3 季度将 继续采取相对均衡的配置策略， 积极 寻找业绩可预见性强的消费股、
成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股，尽力为基金持有人创造回报。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 710,816,096.33 82.09
其中：股票
710,816,096.33 82.09
2 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
3 贵金属投资 - -
4 金融 衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计
112,484,106.90 12.99
7 其他资产
42,622,624.08 4.92
8 合计
865,922,827.31
100.00
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 20,263,680.00 2.45
B 采矿 业 - -
C 制造业 441,563,187.57 53.28 建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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D
电力、 热力、 燃气及水生产和供应
业
24,569,058.84 2.96
E 建筑业 31,269,065.94 3.77
F 批发和零售业 30,417,570.33 3.67
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、 软件和信息技术服务业 30,844,883.08 3.72
J 金融业 - -
K
房地产业
112,258,650.57 13.55
L
租赁和商务服务业
19,630,000.00 2.37
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 710,816,096.33 85.77
注：以上行业分类以 2015 年06 月 30 日的中国证监会行业分类标准为依据。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 000024 招商地产 1,996,005 72,874,142.55 8.79
2 600651 飞乐音响 2,894,506 59,539,988.42 7.18
3 000625 长安汽车 2,543,465 53,794,284.75 6.49
4 000333 美的集团 1,075,454 40,092,925.12 4.84
5 600048 保利地产 3,448,731 39,384,508.02 4.75
6 000915 山大华特 677,500 37,940,000.00 4.58
7 600594 益佰制药 633,049 36,799,138.37 4.44
8 000550 江铃汽车 977,676 35,880,709.20 4.33
9 000961 中南建设 1,565,802 31,269,065.94 3.77
10 300017 网宿科技 664,474 30,844,883.08 3.72
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金本报告期末未投资股指期货 。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本基金报告期内未投资于国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 基 金该 报告 期 内投 资前 十 名证 券的 发 行主 体均 无 被监 管部 门 立案 调查 和 在报 告编 制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 724,933.21
2 应收证券清 算款 41,848,146.00 建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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3 应收股利 -
4 应收利息 41,444.96
5 应收申购款 8,099.91
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 42,622,624.08
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 000024 招商地产 72,874,142.55 8.79 重大事项停牌
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 831,591,541.96
报告期期间基金总申购份额 12,056,864.12
减: 报告期期 间基金总赎回份额 305,087,977.63
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 538,560,428.45
注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
本基金本报告期基金管理人未持有本基金。
7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
本基金本报告期未发生管理人运用固有资金投资本基金的情况。
建信优势动力股票（LOF ）2015 年第 2 季度 报告
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§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备 查 文 件 目录
1 、中国证监 会批准建信优势动力股票型证券投资基金（LOF ）设立的文件；
2 、《建信优 势动力股票型证券投资基金（LOF ） 基金合同》；
3 、《建信优 势动力股票型证券投资基金（LOF ） 招募说明书》；
4 、《建信优 势动力股票型证券投资基金（LOF ） 托管协议》；
5 、基金管理 人业务资格批件和营业执照；
6 、基金托管 人业务资格批件和营业执照；
7 、报告期内 基金管理人在指定报刊 上披露的各项公告。
8.2 存放地点
基金管理人或基金托管人处。
8.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。 也可在支付工本费后， 在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
2015 年7 月17 日
