浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2015 年 第 1 号
基金管理人： 浦银安盛 基金管理有限公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
内容截 止日：2015 年 06 月03 日 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于 核准 浦银 安盛 红利 精选股 票 型证 券投资
基金募集的批复》 （ 证监 许可[2009]926 号）
核准日期：2009 年9 月8 日
成立日期：2009 年12 月3 日
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险 ，投资者认 购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现 。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但 不保证 投资基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现的
各类风险， 包括： 因政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险， 本基金的特定风险等等。 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的 《招
募说明书》及《基金合同》 。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同 是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合 同 的 当 事 人, 其 持 有 基 金 份 额 的 行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基 金投资人欲了解基金份额持有人的
权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2015 年6 月3 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日 为2015 年3 月31 日 （财
务数据未经审计） 。 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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目
录
一 、基 金管理 人 ................................................................................................ 2
二 、基 金托管 人 ................................................................................................ 7
三 、相 关服务 机构 ............................................................................................ 8
四 、基 金的名 称 .............................................................................................. 20
五 、基 金的类 型 .............................................................................................. 20
六 、基 金的投 资目 标 ...................................................................................... 20
七 、基 金的投 资范 围 ...................................................................................... 20
八 、基 金的投 资策 略 ...................................................................................... 21
九 、业 绩比较 基准 .......................................................................................... 26
十 、风 险收益 特征 .......................................................................................... 26
十 一、 基金的 投资 组合报 告 ............................................................................ 26
十 二、 基金业 绩 .............................................................................................. 31
十 三、 基金费 用概 览 ...................................................................................... 33
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ............................................................. 35 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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一、 基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所 ：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
成立时间：2007 年8 月5 日
法定代表人： 姜明生
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
注册资本：2.8 亿元人民币
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“国盛资产 ” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人： 徐莹
（二 ）主要人员情况
1、 董事会成员
姜明生先生， 董事长， 本科学历。 历任中国工商银行总行信托投资公司业务
一部副总经理； 招商银行总行信托投资部副总经理； 招商银行北京分行行长助理；
招商银行 广州分 行副行 长（主持 工作） ；招商 银行总行 公司银 行部总 经理；招商
银行上海 分行党 委书记 、副行长 （主持 工作） ；招商银 行上海 分行党 委书记、行
长。2007 年 4 月加入 上海浦东发展银行，任总行党委委员。2007 年 9 月起任上
海浦东发展银行总行副行长，2007 年 10 月至 2013 年 3 月兼上海浦东发展银行
上海分行党委书记、 行长 ， 现兼任中国银联董事。自 2009 年11 月起兼任本公司
董事长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 自2009 年3 月起兼任本公司副董事长。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理 ，现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年3 月起兼任本公司董事。
郁蓓华女士， 董事， 复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在 招商银
行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行
会计部总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行
信用卡中心副总经理。 自 2012 年7 月起担任本公司总经理。 自 2013 年3 月起兼
任本公司董事。
汪素南先生， 董事。 浙江大学计算机专业博士， 高级工程师、 国际注册内审
师。1996 年10 月加盟 浦发银行宁波分行， 历 任发展研究部、 电脑部 、 分行营业
部总经理。2003 年10 月调任至浦发银行总行， 历任审计部执行审计官、 首席审
计官助理、中小企 业业务经营中心总经理。2014 年 1 月至今担任浦发银行总行
零售业务总监。2014 年 3 月起兼任浦发银行总行小企业金融服务中心总经理。
自2014 年4 月起兼任本公司董事。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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年5 月进入上海国盛集团资产有限公司， 现任上海国盛集团资产有限公司资产管
理部总经理。自2014 年9 月起兼任本公司董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至 2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所 上海首席代表。2006 年1 月至 2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海启恒律师事务所合伙人。 自2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程
学士。 现任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成
员。董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任上海联和投资有限公司副总经理，
上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体制造有限公司、MSN （中国） 有限公司、
南通联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多
年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、
延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起
兼任本公司独立董 事。
霍佳震先生,独立董事。同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长。 现任同济大学经济与管理学院教授、 院长， 同济大学中德学院教席
教授。自2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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月起至今就职于上海 国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安盛中证锐联基本
面400 指数基金基金经理。自 2012 年3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场策划部经理。自 2013 年 3 月起，兼 任本公司职工
监事。
3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核 总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
吴勇先生， 上海交通大学工商管理硕士， 上海交通大学材料工程系学士， CPA，
CFA ， 中国注册造价师。1993 年8 月至2002 年 12 月在上海电力建设有限责任公
司任预算主管，2003 年1 月至2007 年8 月在国家开发银行上海市分行任评审经
理，2007 年 9 月起加 盟 本公司任职研究员，2009 年 8 月起担任浦 银安盛精致生
活混合型证券投资基金基金经理助理。2010 年 4 月起，担任本基金基金经理之
职。2011 年 5 月起担任浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。2012 年11 月起担任公司权益投资部总监。2013 年3 月起担任浦银安盛战略
新兴产业混合型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月起担任浦银安盛消费升级
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 吴勇先生具 有 11 年金融从 业经历 ，从
未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。
历任基 金经理 方毅先 生 ， 2007 年 3 月 加入 本公司 （筹备 组）工作 。2009
年 5 月至 2010 年 7 月 间，担任本 基金基金经理 。方毅先生从未被监管机构予以
行政处罚或采取行政监管措施。
5、 投资决策委员会成员
郁蓓华女士，本公司总经理， 董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
黄列先生，本公司研究部总监。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金基金经理、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金
经理并兼任本公司职工监事。
吴勇先生， 本公司权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活混合 型证券
投资 基金 、 浦银安盛战略新兴产业混合 型证券投资 基金、 浦银安盛消费升级灵活
配置混合型证券投资基金 以及本基金经理。
薛铮先生， 本公司固定收益投资部总监， 公司旗下 浦银安盛稳健增利债券型
证券投资基金 （LOF） 、 浦银安盛幸福回报定期开放 债券型证券投资基金、 浦银安浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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盛6 个月定期开放债券 型证券投资基金、 浦银安盛季季添利定期开放债券型证券
投资基金 、 浦银安盛优化收益债券型证券投资基金 及浦银安盛月月盈安心养老定
期支付债券型证券投资基金 基金经理。
蒋建伟先生， 本公司旗下浦银安盛价值成长股票 型证券投资基金、 浦银安盛
新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 及 浦 银 安 盛 增 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型
证券投资基金 基金经理。
顾佳女士，本公司合规风控部总经理。
督察长、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委员会会议。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人： 洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015 年 3 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203 人，平均
年龄 30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响
力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管
服务。 截至2015 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 428 只。 自 2003
年 以 来 ， 本 行 连 续 十 一 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权
威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银
行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、 相 关服务机构
（一 ）基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号3 幢 316 室
办公 地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人： 徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、
中国建设银行借记卡、 中国农业银行借记卡、 兴业银行借记卡、 中信银行借记卡、
广发银行借记卡、 上海农商银行借记卡、 中国工商银行借记卡、 交通银行借记卡、
中国银行借记卡、 光大银行借记卡、 民生银行借记卡、 平安银行借记卡、 邮政储
蓄银行借记卡）
交易网站：www.py-axa.com
客服电话 ：400-8828-999；（ 021）33079999 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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2、场外代销机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务热线：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（2 ）上海浦东发展 银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(4) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(5) 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 c 座
法定代表人： 常振明
客服热线：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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(6) 招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
客户服务热线： 95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区 宣武门西大街131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号金鼎大厦 A 座
法人代表：李国华
客户服务热线： 95580
网址：www.psbc.com
（8 ）光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客服电话：95525 网址：www.ebscn.com
（9 ）申万宏源证券有限公司
地址：上海市 长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523 、4008895523
网址：www.swhysc.com
（10 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008888666
公司网址：www.gtja.com
（11 ）中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（12 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
地址： 上海市广东路 689 号1001A
1001B 室
法定代表人：王开国
客服电话：400-8888-001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
（13 ）招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
客户服务热线：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（14 ）广发证券股份有限公司
地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575
公司网站：www.gf.com.cn
（15 ）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人: 杜庆平
客服电话：400－651－5988
公司网址：www.bhzq.com
（16 ）兴业证券股份有限公司
地址：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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（17 ）中信建投证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
咨询电话：4008－888－108
公司网站：www.csc108.com
（18 ）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008－001－001
网址：www.essence.com.cn
（19 ）上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务热线：4008-918-918 或021-962518
网址：www.962518.com
（20 ）信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（21 ）华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务热线：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
(22) 东方证券股份有限公司
地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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客户服务热线： 95503 或
公司网站：www.dfzq.com.cn
（23 ）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
客户服务热线： 0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
（24 ）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务热线： 010-66045678
天相投顾网址： www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（25 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：许建平
客户服务热线：4008 －000－562
网址：www.hysec.com
（26 ）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
法定代表人：马昭明
客户服务热线：95513
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（27 ）民族证券有限责任公司
办公地址： 北京市 朝阳区北四环中路27 号盘古大观 A 座40F－43F 法定代表
人： 赵大建
客户服务热线 ： 40088－95618
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（28 ）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦
法定代表人： 王东明
客户服务热线 ：95548
网址： www.cs.ecitic.com
（29 ）齐鲁证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 128 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（30 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门那大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（31 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（32 ）中信证券（浙江）有限责任公司
办公地址：浙江省杭州市 解放东路29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人：沈强
客服电话：95548 公司网址：www.bigsun.com.cn
（33 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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客服电话：95574
公司网址：www.nbcb.com.cn
（34 ）德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(35) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人 ：张跃伟
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
(37) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(38) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：400-888-6661 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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网址：www.myfp.cn
（39 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（40 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
服务热线：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（41 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（42 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（43 ）和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（44 ）东北证券股份有限公司
地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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服务热线：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
（45 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号5 层5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
服务热线：400-786-88685
网址：www.chtfund.com
（46 ）广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路5 号广州国际金融中心主塔19 层、 20 层
法定代表人： 邱三发
服务热线：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
(47) 北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（48 ）南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 800 号三层、 六层至九层 （不含 六层 A
座）
法定代表人：和广北
客户服务热线：800-830-2066
网址： www.ncbchina.cn
（49 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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（50 ）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号深港合作区管理局
综合办公楼A 栋201
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
客服电话：4008-955-811
公司网站：www.yitfund.com
（51 ）中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
3、场内代销机构
投资者可通过 “上证基金通” 办理本基金的上海证券交易所场内申购与赎回，
可办理 “上证基金通” 业 务的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。
如果上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通” 业务资格的证券公司， 请以
上海证券交易所的具体规定为准。
（二 ）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人： 崔巍
电话： （010）50938856
传真： （010）50938907
（三 ）出具法律意见书的 律师事务所和经办律师
名称：上海通力律师事务所
办公 地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
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负责人： 韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：黎明、吕红
（四 ）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
公司全称： 普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师： 薛竞、魏佳亮
（五 ）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负
责， 但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况
下的技术支持。 公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、 直销系
统、 资金清算系统、 投资交易系统、 估值核算系统、 网上交易系统、 呼叫中心系
统、 外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专
业系统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要
进行了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是
系统提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但
与系统提供商签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支
持。 除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统
开发、维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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20
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的 名称
浦银安盛 精致红利精选股票 型证券投资基金
五 、基 金的 类型
契约型开放式
六 、基 金的 投资目标
本基金在严格执行投资风险管理的前提下， 通过投资于 盈利能力较高 、 分红
稳定 或分红潜力大 的上市公司和国内依法公开发行上市的各类债券， 力争 为投资
者提供稳定的当期收益和长期的资本增值。
七 、基金的 投资 范围
本基金 投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资产占基金资产的比例为 60%-95% ； 债券、
货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他证券品种占基金资产的 5%-40% ， 其中现 金或到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5% 。 投资于权证的比例范围占基金资产净值的 0% —3% 。
本基金投资于资产支持证券的比例遵从法律法规及监管机构的规定。 如果法律法
规对投资组合比例的规定有变更的， 在履行相应程序后 ， 本基金投资范围 将及时
做出相应调整，以调整变更后的比例为准。
本基金将通过定性与定量的方法筛选出基本面健 康的、 盈利能力较高 、 分红
稳定或分红潜力大的 快 速 及 长期稳定增长的 上 市 公 司 作 为 本 基 金 的 核 心 投 资 目
标，其 投资比例不得低于股票资产的 80% 。 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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21
八 、基 金的 投资策略
本基金坚持 “自上而下” 与 “自下而上” 相结 合的投资策略， 通过大类资产
配置、 行业发展趋势判断、 个股精选选择盈利能力较 高、 分红稳定或分红潜力大
的上市公司 作为本基金的核心投资目标。
（一）资产配置策略
本基金坚持关注稳健收益、 长期价值的投资理念， 根据宏观经济周期性波动
规律，通过公司自有的 MVSP 模型的定量与定性分析，动态把握不同资产类别
的投资价值、 投资时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证
券和现金等大类资产的合理配置， 在资产动态配置过程中始终坚持以风险预算理
念进行合理控制， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增
长。
本基金的 MVSP 模型通过考察宏观经济、估值水平、市场情绪和市场政策
四个因素对未来资本市场的发展做出趋势性判断，进而确定大类资产的配置比
例。具体来说：
1、宏观经济
分析宏观经济就是主要分析经济增长、通货膨胀、信贷和货币供应、利率、
汇率等宏观经济变量，以及 宏观经济政策的变化对这些宏观经济变量的影响。
模 型 关 注 的 宏 观 经 济 指 标 包 括 ： 宏 观 经 济 景 气 指 数 、 工 业 增 加 值 、M1-M2
增速、CPI 和 CPI-PPI 等指标。
2、估值水平
本基金将分别考察股票市场和债券市场估值水平是否合理， 衡量股票市场与
债券市场的投资收益率和投资风险，确定股票与固定收益类资产的配置比例。
模型关注的重要估值指标包括：隐含增长率、E/P - 长期国债收益率、PEG
等。
3、市场情绪
主要从投资者交易行为、 企业盈利预期变化以及市场交易特征等方面进行考
察，判断短期市场波动，辅助战术性配置策略实施。
模型关注的重要市场情绪指标包括： 股票换手率、A 股流通市值/ 资金存量、浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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开放式基金股票持仓情况等。
4、市场政策
本基金将把握资本市场政策的变化， 分析市场制度变革和政策变化对资本市
场发展、投资者结构等方面的影响，研判市场中长期变化趋势。
5、风险预算
本基金将根据年度风险总预算指标的设定来配置基于资产配置方面的风险
预算分指标，并通过一定的程序动态调整该指标，使其更具实效。
（二）行业配置策略
本基金将对上市公司所属行业进行定性和定量的分析， 评价体系中包括短期
因素指标和长期因素指标，这些指标主要包括：
1、基于行 业定位和定价能力的分析和判断
本基金主要覆盖具有稳定分红能力或较大分红潜力的行业， 各个相关行业在
各自产业链上的位置不尽相同， 由此引致其定价能力就不尽相同。 本基金将通过
毛利率的变化情况深入分析各个相关行业的定位与定价能力， 重点关注那些可顺
利将上游成本转化、产品提价能力强，保持较高毛利率的行业。
2、 基于全球视野下的 行业发展潜力和行业景气程度 的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴国际相关高红利行业的发展轨迹， 结合 对国内
宏观经济、 行业政策、 市场需求等经济因素的分析， 从而判别国内各 高红利 行业
产业链传导的内在机制， 并从中找出最具发展潜力以及 处于高景气中的行业。
3、 基于行业生命周期的分析 和判断
由于具有稳定分红能力和较大分红潜力的行业发展成熟度不尽相同，因此，
需要就中国实际进行相关行业的 生命周期分析。 本基金将重点投资处于成长期、
稳定期和成熟期的相关行业。 某些行业虽然从大类行业看属于衰退的行业， 但不
排除其中某些细分行业由于创新升级而仍然处于成长期， 具有新的发展前景或较
强的盈利和分红能力，本基金也将对这些细分行业的公司进行投资。
4、 基于行业盈利模式和可持续性 的分析和判断
本基金关注所投资行业盈利模式是否可行，增长是否不以牺牲环境为代价，
具有符合科学发展方向的先进盈利模式且该种模式持续性较强。
5、基于政策扶持程度的分析和判断 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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23
财政政策、 产业政策等政策对行业的扶持力度会非常直观地体现在不同行业
的不同程度的成长机会中。 因此， 对于阶段性 国家重点扶持和经济转型中产生的
行业成长机会本基金将予以重点关注。
6、基于行业估值水平的分析和判断
本基金将通过行业历史纵向和国际同行横向动态比较各行业的估值水平， 挖
掘有估值优势的行业进行重点配置。
7、基于行业风险预算的分析和判断
本基金将根据风险预算总指标动态调整基于行业配置方面的风险预算分指
标，以此一定程度上实现风险可控下的行业配置收益。
通过上述分析评价，形成本基金投资的重点行业，并进行重点配置。
（三）股票投资策略
本基金 所指的红利型股票是 基本面健康的、 盈利能力较高、 分红稳定 或分红
潜力大 的 快速及长期稳定增长 的上市公司。 本基金 将采取基础库初选、 核心库 精
选个股的策略，并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模型 FFM 对拟投资的
红利型 上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定性分析和实地调研
三个层面对上市公司进行考察。
1、基础库的建立
满足以下一项或多项条件的股票可以入选基础库：
A 、最近 3 年内至少有 2 次分红的个股；
B 、上市时间不足 3 年 的个股中，至少有 1 次现金分红的个股；
C 、预期将推出高于市场平均水平红利分配方案的个股；
D 、具有良好投资价值的新股。
2、核心库的建立
A 、定量指标考核
本基金将主要依据公司特有的 FFM 模型中的 财务指标和估值指标对上市公
司未来投资价值做定量分析，同时结合 FFM 模型中的其他辅助性财务指标，对
上市公司的分红和增长潜力进行深入挖掘。见下表。
财 务指 标和估 值指 标 反 映特 征
净资产收益率 上市公司的盈利能力
经 FFM 调整后现金流 上市公司的分红能力
股息支付率 上市公司的分红意愿 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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24
净利润增长率 上市公司的增长能力
P/B ，P/E ，PEG ，市值/ 标准化的净现金
流指标（MV/Normalized NCF）， 经济价
值 / 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 指标
（EV/EBITDA ）
上市公司相对投资价值评估
财务杠杆系数指标 （EBIT/I ） ， 净负债/ 息
税 折 旧 及 摊 销 前 利 润 指 标 （ NET
DEBT/EBITDA ）
上市公司的偿债能力
B 、定性指标考核
除了对上市公司的财务和估值指标进行动态的定量分析， 还需对上市公司做
定性分析， 以做进一步的筛选。 定性分析主要包括以下三个方面： 第一， 上市公
司在行业中的地位以及有明确的盈利增长前景。 本基金将重点关注那些产品和服
务存在巨大的潜在需求，但是行业的生产能力增长速度落后于需求的增长速度，
本基金将对这些行业里处于领导地位的上市公司予以重点关注。 第二， 上市公司
具有核心竞争优势。 难以复制的核心竞争优势主要是指， 自然垄断或拥有国家特
许经营权； 具有显著的品牌优势； 具有产品定价能力， 毛利率稳定； 有强大的技
术研发能力； 有较强的分销网 络。 第三， 公司 的管理能力和治理结构较好。 诚信、
优秀的公司管理层 能 率 领 公 司 不 断 制 定 和 调 整 发 展 战 略 ， 把 握 住 正 确 的 发 展 方
向， 以保证企业资源的最佳配置和自身优势的 充分 发挥； 同时良好的治理结构能
促使公司 管理层诚信尽职 、 融洽稳定、 重视股 东利益 并使得管理水平能充分适应
企业规模的不断扩大。
本基金通过对定量指标和定性指标进行分析，将符合要求的股票放入核心
库。
3、实地调研
本公司投研团队将通过公司实地调研等方式， 深入了解核心股票库成份股基
本面数据的真实性，确保对上市公司内在价值估计的合理性。实地调研过程中，
研究团队还将关注 上市公司的红利分配计划， 了解上市公司的红利分配意愿。 对
于具备良好红利分配能力且具有红利分配意愿的上市公司， 本基金将予以重点关
注。 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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25
4、投资组合的确定
基金经理组将根据自己的判断、 市场时机和个股流动性情况， 建立投资组合。
（四）债券投资策略
在资本市场国际化的背景下， 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势
和国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势， 采取自上而下的策
略构造组合。
债券类品种的投资追求在严格控制风险基础上获取稳健回报的原则。
1、 本基 金采用 目标久 期管理 方 法作为 本基金 债券类证 券投资 的核心 策略。
通过宏观经济 分析平台 把握市场利率水平的运行态势 ， 作为组合久期选择的主要
依据 。
2、结合 收益率 曲线变 化的预测 ，采取 期限结 构配置策 略，通 过分析 和情景
测试，确定长、中、短期三种债券的投资比例。
3、收益 率利差 策略是 债券资产 在类属 间的主 要配置策 略。 本 基金在 充分考
虑不同类型债券流动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置，
优化组合收益。
4、 在运 用上述 策略 方 法基础上 ，通过 分析个 券的剩余 期限与 收益率 的配比
状况、 信用等级状况、 流动性指标等因素 ， 选择风险收益配比最合理的个券作为
投资对象 ， 并形成组合 。 本基金还将采取积极主动的策略， 针对市场定价错误和
回购套利机会等，在确定存在超额收益的情况下，积极把握市场机会。
5、 可转 债投资 策略 。 本基金投 资于可 转债， 主要目标 是降低 基金净 值的下
行风险， 基金投资的可转债可以转股， 以保留 分享 股票升值的收益潜力。 具体策
略包括 积极管理策略 和 一级市场申购策略。
6、债券 一级市 场申购 策略。公 司将根 据自有 的信用分 析框架 ，在充 分重视
风险的基础上申购具有价值优势的债券品种。
7、根据 基金申 购、赎 回等情况 ，对投 资组合 进行流动 性管理 ，确保 基金资
产的变现能力。
（五）权证投资策略
本基金 将按照法律法规相关规定进行权证投资。 本基金进行权证投资时， 将
在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波动率等参数， 运浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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用数量化期权定价模型， 确定其合理内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组
合以及在合同许可投资比例范围内的投资于价值出现较为显著的低估的权证品
种。
九 、业 绩比较基准
本基金业绩比较基准：中证红利指数×75%+ 中信标普国债指数×25% 。
由于本基金主要投资于盈利能力较高 、分红稳定 或分红潜力大的上市公司 ，
因此选择中证红利指数作为股票投资部分的业绩比较基准可以比较客观地反映
本基金特征。 中证红利指数由中证指数有限公司发布， 挑选在上海证券交易所和
深圳证券交易所上市的现金股息率高、 分红比较稳定、 具有一定规模及流动性的
100 只股票作为成份股， 较客观反映 A 股市场高红利股票的整体状况和走势， 是
目前中国证券市场中公信力较好的 红利指数。
中信标普国债指数是由中信证券以及全球富有盛名的指数服务提供商 S&P
共同编制和维护， 体现了指数编制的先进性， 其编制方法的透明度较高， 是一个
全面反映国债市场的综合性权威债券指数。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 、风 险收益特征
本基金为股票型证券投资基金， 属于证券投资基金中的高收益、 高风险品种。
一般情形下， 其风险和收益高于混合型基金、 债券型基金和货币型基金。 本基金
力争在科学的风险管理的前提下，谋求实现基金财产的安全和增值。
十一、 基金的投资组合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2015 年3 月 31 日（财务数据未经审计） 。
( 一) 报告 期末基 金资产 组合 情况 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
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序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 102,231,707.96 91.43
其中：股票 102,231,707.96 91.43
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
－ －
7
银行存款和结算备付金
合计
8,118,494.60 7.26
8 其他资产 1,468,718.20 1.31
9 合计 111,818,920.76 100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
－ －
B
采矿业
－ －
C
制造业
47,326,812.60 43.96
D
电力、 热力 、 燃气及 水
生产和供应业
－ －
E
建筑业
2,045,900.00 1.90
F
批发和零售业
4,318,757.75 4.01 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
28
G
交通运输、 仓储和邮 政
业
548,100.00 0.51
H
住宿和餐饮业
－ －
I
信息传输、 软件和信 息
技术服务业
36,850,952.61 34.23
J
金融业
1,785.00 －
K
房地产业
7,361,007.00 6.84
L
租赁和商务服务业
1,440,487.00 1.34
M
科学研究和技术服务
业
288,000.00 0.27
N
水利、 环境和公共设 施
管理业
－ －
O
居民服务、 修理和其 他
服务业
－ －
P
教育
－ －
Q
卫生和社会工作
8,206.00 0.01
R
文化、体育和娱乐业
1,387,100.00 1.29
S
综合
654,600.00 0.61
合计 102,231,707.96 94.96
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投资 明
细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1
600129 太极集团 308,610 6,542,532.00 6.08
2
002576 通达动力 161,975 4,817,136.50 4.47 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
29
3
300050 世纪鼎利 162,700 4,767,110.00 4.43
4
002279 久其软件 113,936 4,568,833.60 4.24
5
002675 东诚药业 180,000 4,352,400.00 4.04
6
300386 飞天诚信 26,000 4,214,600.00 3.91
7
300025 华星创业 198,261 3,967,202.61 3.68
8
300399 京天利 22,000 3,938,000.00 3.66
9
300098 高新兴 100,000 3,415,000.00 3.17
10
300279 和晶科技 92,024 3,389,243.92 3.15
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
本基金本报告期末未持有债券。
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投资 明
细
本基金本报告期末未持有债券。
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 、 本 基金 投资股 指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（ 十） 报告 期末本 基金 投资 的国债 期货 交易情 况说 明
1 、 本 基金 投资国 债期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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2 、 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、 本 基金 投资国 债期货 的投 资评价
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1、 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在
报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
2、 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3. 其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 232,996.33
2 应收证券清算款 136,918.01
3 应收股利 －
4 应收利息 1,821.76
5 应收申购款 1,096,982.10
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 1,468,718.20
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
流通受限情况
说明
1 600129 太极集团 6,542,532.00 6.08 停牌或网下申浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
31
购锁定期
2 002279 久其软件 4,568,833.60 4.24
停牌或网下申
购锁定期
3 002675 东诚药业 4,352,400.00 4.04
停牌或网下申
购锁定期
4 300386 飞天诚信 4,151,218.90 3.86
停牌或网下申
购锁定期
5 300025 华星创业 3,967,202.61 3.68
停牌或网下申
购锁定期
6 300098 高新兴 3,415,000.00 3.17
停牌或网下申
购锁定期
十二、 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
阶段
净值增长
率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ② －④
2010/01/01-
2010/12/31
-4.57% 1.37% -9.02% 1.14% 4.45% 0.23%
2011/01/01-
2011/12/31
-23% 1.26% -17.07% 0.94% -5.93% 0.32%
2012/01/01-
2012/12/31
10.14% 1.28 6.45% 0.91% 3.69% 10.14%
2013/01/01-
2013/12/31
12.27% 1.90% -7.03% 1.12% 19.30% 0.78%
2014/01/01-
2014/12/31
22.51% 1.68% 39.09% 0.86% -16.58% 0.82%
2015/01/01-
2015/03/31
43.09% 1.87% 15.62% 1.31% 27.47% 0.56%
2009/12/03- 60.40% 1.53% 18.48% 1.02% 41.92% 0.51% 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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2015/03/31
（二） 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比
较基准收益率变动的比较
浦银安盛红利精选股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2009 年12 月3 日至2015 年3 月31 日）
浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
33
十三、 基金费用概览
(一)、与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ）基金的银行汇划费用；
（8 ）按 照国家 有关规 定和《基 金合同 》约定 ，可以在 基金财 产中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金 的 管理 费 按前 一 日 基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。 管理 费 的 计算
方法如下：
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金 财产 中一次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷当年天数
H 为每日应 计提的基金托管费 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算 ， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人 复核后于次月前2 个工作日内从
基金财产中一次性支取 。若遇法定节假日、公休日 等,支付日期顺延。
上述 “1 、基金 费用 的 种类”中第 （3 ）－（7 ）项费用 ，根据 有关法 规及相
应协议规定 ， 按费用实际支出金额列入当期费用 ， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、本基金不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师
费、信息披露费用等费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费 率等费率， 须召开基金份额
持有人大会审议； 调低基金管理费率、 基金托管费率或基金销售费率等费率， 无
须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 依照 《信息披露管理办法》 的有关规定
在至少一种指定 报刊和基金管理人网站上公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准： 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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申购金额（M） 申购费率
M〈100 万元 1.5%
100 万元≤M〈500 万元 1.0%
500 万元≤M〈1000 万元 0.3%
M≥1000 万元 按笔收取 ，每笔1000 元
2、赎回费
本基金的赎回费用 由基金赎回人承担， 在投资者 赎回本基金份额时收取， 扣
除用于市场推广、 注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。 上述余额不低
于本基金赎回费总额的 25%的部分归入基金财产。
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：
注：就赎回费而言，1 年指365 天，2 年指730 天。
3、 本基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。
4、 基金 管理人 可以根 据《基金 合同》 的相关 约定调整 费率或 收费方 式，基
金管理人应于新的费率或收费方式实施前 依照 《信息披露管理办法》 的 有关规定，
在至少一家指定 报刊及 基金管理人网站公告。
5、 基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 《基金合 同》约 定的情 形下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易等） 进行基金
交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关
监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎
回费率。
（三） 其他费用
本基金其他费用 根据相关法律法规执行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
持有期限（N） 赎回费率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N＜2 年 0.25%
N≥2 年 0 浦银安 盛 红 利精 选股 票 型 证券投 资基 金
招募 说明 书 摘要（ 更新 ）
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理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ， 主要更新的内容如下：
1、 更新了“重要提示”部分的内容截止日 与财务数据截止日 ；
2、 更新了 “第三部分 基金管理人” 中 “基金管理人概况 ”和 “主要人员情况”
部分内容 ；
3、 更新了“第四部分 基 金 托 管 人 ” 中 的 “ 基 金 托 管 人 情 况 ” 和“ 基 金 托 管 人
的内部控制制度 ” 部分内容；
4、 更新了 “第五部分 相关服务机构”中“基金份额发售机构” 部分内容 ；
5、 更新了“第八部分 基 金 份 额 的 申 购 、 赎 回 及 其 他 注 册 登 记 业 务 ”中 “基金
的转换”和 “定期定额投资计划”部分内容；
6、 “第九部分 基 金 的 投 资 ” 中 就 “ 基 金 的 投 资 组 合 报 告 ” 和 “ 基 金 的 业 绩 ”
进行了 更新；
7、 “第二 十一部分 其他应披露事项” 中更新了自 2014 年12 月4 日至 2015 年
6 月 3 日刊登于《中国 证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的
与本基金相关的公告 。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一五年七月 十六日
