华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书
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华 泰柏瑞 稳 健收益 债券 型证 券投 资基金
更 新的 招募 说明书
2015 年第 2 号
（摘要）
重要提示
华泰柏瑞稳 健收益债 券型证券 投资基金 （以下简 称 “ 本基金”） 根据 2012 年 10 月 22
日中国证券监督 管理委员会 （以下简称 “ 中国证监 会 ” ） 《关于核准华 泰柏瑞稳健 收益债券
型证券投资 基金募集 的批复》 （ 证监 许可 【2012 】1383 号）和 2012 年 10 月 23 日《关 于华
泰柏瑞稳健收益 债券型证券 投资基金募 集时间安排的 确认函》 （基金部 函【2012】963 号）
的核准，进 行募集。 本基金的 基金合同 于 2012 年 12 月 4 日正式 生效。
华泰柏瑞基 金管理有 限公司 （以 下简称 “ 基金管理 人 ”或 “管理 人 ”或“ 本公司 ”）保
证招募说明 书的内容 真实、 准确 、 完整。 本招募说 明 书经中国证 监会核准， 但中国证 监会对
本基金募集 的核准， 并 不表明其 对本基金 的价值和 收 益作出实质 性判断或 保证， 也不 表明投
资于本基金 没有风险 。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产， 但不保证
基金一定盈 利，也不 保证最低 收益。
本基金投资 于证券市 场， 基金净 值会因为 证券市场 波 动等因素产 生波动， 投 资者在投 资
本基金前， 应全面了 解本基金 的产品特 性，充分 考虑 自身的风险 承受能力 ， 理性判 断市场，华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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并承担基金 投资中出 现的各类 风险， 包 括： 因政治 、 经济、 社会等 环境因素 对证券价 格产生
影响而形成 的系统性 风险、 个别 证券特有 的非系统 性 风险、 由于基 金投资者 连续大量 赎回基
金产生的流 动性风险、 基金管理 人在基金 管理实施 过 程中产生的 基金管理 风险、 本基 金的特
定风险等等 。
本基金根据 认购费、 申购费、 销售服务 费收取方 式的 不同，将基 金份额分 为 A 类和 C
类不同的类别。在投资者认购、申购基金 时收取认购 、申购费用而不计提销售服务费的, 称
为 A 类基金份额；在投 资者认购 、申购基 金份额时 不收取认购 、申购费 用而是从 本类别基
金资产中计 提 销售服 务费的,称为 C 类基金 份额。
投资者认购 本基金时 应认真阅 读本基金 的招募说 明书 和基金合同。 基 金管理人 建议投资
者根据自身 的风险收 益偏好， 选择适合 自己的基 金产 品，并且中 长期持有 。
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2015 年 6 月 3 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止
日为 2015 年 3 月 31 日，财务 和业绩表 现数据未 经审 计。
本 基金 托管人 中国 银行 股份有 限公 司已对 本次 更新 的招 募说 明书中 的投 资组 合报告 和
业绩表现进 行了复核 确认。
一 基金管理人
（一）基金 管理人概 况
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期：2004 年 11 月 18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
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联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构： 柏瑞投资 有限责任 公司（原 AIGGIC ）49% 、华泰证券 股份有限 公司 49%、苏
州新区高新 技术产业 股份有限 公司 2%。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐亮先生： 董事 长， 硕士，1994-1998 年 任国务院 发展 研究中心情 报中心处 长、 副局长，
1998-2001 年任中 央财经领 导小组办 公室副局 长，2001 年至 2004 年任华 泰证券股 份有限公
司副总裁。
杨智雅女士： 董事， 硕 士， 曾就 职于升强 工业股份 有 限公司， 华之 杰国际商 业顾问有 限
公司， 1992 年 4 月至 1996 年 12 月任AIG 友邦 证券投 资顾问股份 有限公司 管理部经 理， 1997
年 1 月至2001 年7 月任 AIG 友 邦证券投 资信托 股份 有限公司管 理部经 理、 资深经理、 协理，
2001 年 7 月至 2010 年2 月任 AIG 友邦 证券投资 顾问 股份有限公 司副总经 理、 总 经理、 董事
长暨总经理 ，2010 年2 月至 今任柏瑞 证券投 资顾问股 份有限公司 董事长暨 总经理 、 总经理 。
吴祖芳先生：董 事，硕士，1992 年起至 今历任华泰 证券股份有限公 司部门负责人 、子
公司负责人 、总裁助 理、业务 总监、总 经济师、 副总 裁。
Rajeev Mittal 先生：董 事，学士 ，1992 年加 入美国 国际集团，2009 —2011 年 担任柏
瑞投资 （欧洲 分公司） 总经理， 新兴市场 投资主管， 全球固定收 益研究团 队主管和 行政总裁
（欧洲分公 司） ，2011 年至今担 任柏瑞投 资亚洲有 限 公司业务行 政总裁 （亚 洲， 日本 除外） 、
总经理、新 兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队 主管。
韩勇先生： 董 事， 博士 ， 曾任职 于君安证 券有限公 司 、 华夏证券有 限公司和 中国证券 监
督管理委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安 基 金管理有限 公司副总 经理。2011 年 10
月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司。
朱小平先生 ，独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ，独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生 ，独立董 事，博士 ，1988-1997 年任 江苏 巨龙水泥集 团有限公 司团委书 记、
财务处长、 副总经济 师，1997-1999 年任长城 证券有限 公司投资银 行部副总 经理，1999-2000
年任亚洲控 股有限公 司投资银 行部总经 理，2000-2001 年任北京华 创投资 管理有限 公司执行
总裁，2001 年至今任 上海德汇 集团有限 公司董事 长、 总裁。
杨科先生： 独立董事 ，学士，2001 年至 今任北京 市天 元律师事务 所律师。2010 年至 今华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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任该律师事 务所合伙 人。
2、监事会成 员
严玉珍女士： 监 事 长 ， 学士，1987 年 1 月至1988 年 9 月任罗兵咸 永道 （前容永 道会计）
高级稽核员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任香港电 讯（前大东 电报）管 理会计，1990 年 5
月至 1996 年 11 月 任宝达证 券（施罗 德集团） 副财务 总监，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任
施罗德投资 管理 （香港 ） 有限公 司财务董 事，2007 年9 月至 2008 年 6 月任 交银施罗 德基金
管理有限公 司高级总 经理顾问，2008 年7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资 管理 （香港 ） 有限
公司首席营 运官，2012 年9 月 至今任柏 瑞投资亚 洲有 限公司首席 财务官。
王桂芳女士： 监事， 硕 士，1996-2003 年任 华泰证券 股份有限公 司西藏南 路营业部 总经
理，2003-2006 年任华 泰证券股 份有限公 司上海总 部 总经理，2006 年至今任 华泰证券 股份有
限公司上海 城市中心 营业部总 经理。
柳军先生：监事， 硕士，2000-2001 年 任上海汽车集 团财务有限公司财 务，2001-2004
年任华安基 金管理有 限公司高 级基金核 算员，2004 年7 月加入华泰 柏瑞基 金管理有 限公司，
历任基金事 务部总监、 上证红 利 ETF 基 金经理助 理、 上证红利 ETF 基金经 理，2010 年10 月
起担任指数 投资部副 总监。2011 年 1 月 起兼任 华泰 柏瑞上证中 小盘 ETF 基 金、华泰 柏瑞上
证中小盘 ETF 联接基 金基金经 理。2012 年5 月起担 任 华泰柏瑞沪 深 300ETF 及华泰柏 瑞沪深
300ETF 联接 基金基金 经理。2015 年2 月起任 华泰柏 瑞指数投资 部总监 。2015 年 5 月起任 华
泰柏瑞中证 500ETF 及 华泰柏瑞 中证 500ETF 联接 基金 的基金经理 。
陈培先生： 监 事， 硕士。2001-2004 年， 就职于 富国 基金管理有 限公司， 任 基金会计 等
职。2004 年6 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ，现 任基金事务 部总监。
3、总经理及 其他高级 管理人员
韩勇先生： 总 经理， 博 士， 曾任 职于君安 证券有限 公 司、 华夏证券 有限公司 和中国证 券
监督管理委 员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华 安 基金管理有 限 公司副 总经理。2011 年
10 月加入华 泰柏瑞基 金管理有 限公司。
王溯舸先生 ： 副总经 理， 硕 士，1997-2000 年任深圳 特区证券公 司总经理 助理、 副 总经
理，2001-2004 年任 华泰证券 股份有限 公司受托 资产 管理总部总 经理。
陈 晖女 士： 督察 长， 硕士 ，1993-1999 年任 江苏 证券有 限责 任公 司北 京代 表处 代表 ，
1999-2004 年 任华泰 证券股份 有限公司 北京总部 总经 理。
房 伟 力 先 生 ： 副 总 经 理 ， 硕 士,1997-2001 年 就 职 于 上 海 证 券 交 易 所 登 记 结 算 公 司 ，
2001-2004 年任华 安基金管 理有限公 司部门总 监，2004-2008 年 5 月任华 泰柏瑞基 金管理有华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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限公司总经 理助理。
田汉卿女士 ： 副总 经理 。 曾在美 国巴克莱 全球投资 管 理有限公司 （BGI ） 担 任投资经 理，
2012 年 8 月加入华泰柏 瑞基金 管理有限 公司，2013 年 8 月起任华泰柏 瑞量化指 数增强股 票
型证券投资 基金的基 金经理，2013 年10 月起任公 司 副总经理，2014 年 12 月起任华 泰柏瑞
量化优选灵 活配置混 合型证券 投资基金 的基金经 理，2015 年 3 月起任华泰柏 瑞量化先 行股
票 型证 券投资 基金的 基金 经理和 华泰柏 瑞量 化驱动 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金的基 金经
理。本科与 研究生毕 业于清华 大学, MBA 毕业于 美 国 加州大学伯 克利分校 哈斯商学 院。
高山先生： 副总经理 ，博士。2001.5-2013.7 任 职于 全国社会保 障基金理 事会投资 部，
任处长；2013.7 起加入华 泰柏瑞基金 管理有限公司 。本科毕业于山 东大学经济 管理学院，
硕士毕业于 中国人民 银行研究 生部，博 士毕业于 财政 部财政科学 研究所研 究生部。
4、本基金基 金经理
董元星先生， 美国纽约 大学 Stern 商学 院金融学 博士 。 曾任巴克莱 资本 （纽 约） 债券 交
易员、华夏 基金管理 有限公司 基金经理 。2012 年 8 月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司，任
固定收益部 总监。 2013 年10 月起 任华泰柏 瑞稳健收 益 债券型证券 投资基金 的基金经 理。 2014
年 2 月起任 总经理助 理。
本基金历任 基金经理 ：
沈涛先生， 自 2012 年12 月 4 日至 2014 年 9 月 26 日 任本基金基 金经理。
5、投资决策 委员会成 员
主席：总经 理韩勇先 生；
成员： 副总经 理王溯舸 先生； 副 总经理田 汉卿女士 ； 副总经理高 山先生； 总 经理助理 董
元星先生； 投资部总 监沈雪峰 女士；投 资部副总 监吕 慧建先生。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
（三）基金 管理人的 职责
1、依法募集基金 ，办理或者 委托经中国 证监会认定 的其他 机构代为 办理基金份 额的发
售、申购、 赎回、转 换和登记 事宜；
2、办理基金 备案手续 ；
3、自基金合同生 效之日起， 以诚实信用 、勤勉尽责 的原则管理和运 用基金财产 ，建立
健全内部风 险控制、 监察 与稽核、 财务 管理及人 事管 理等制度， 保证 所管理的 基金财产 和基
金管理人的 财产相互 独立，对 所管理的 不同基金 财产 分别管理、 分别记账 ，进行证 券投资； 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、计算并公告基 金资产净值 ，确定 基金 份额申购、 赎回价格；按规 定受理申购 和赎回
申请，及时 、足额支 付赎回款 项；采取 适当合理 的措 施使计算开 放式基金 份额认购 、申购、
赎回和注销 价格的方 法符合基 金合同等 法律文件 的规 定；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9、 依据 《基金法》 、 基金 合同及其 他有关规 定召集基 金份额持有 人大会或 配合基金 托管
人、基金份 额持有人 依法召集 基金份额 持有人大 会；
10 、 保存基金 财产管理 业务活动 的记录、 账册、 报 表 、 代表基金签 订的重大 合同及其 他
相关资料；
11 、 以基金管 理人名义， 代表基金 份额持有 人利益行 使 诉讼权利或 者实施其 他法律行 为；
12 、组织并 参加基金 财产清算 小组，参 与基金财 产的 保管、清理 、估价、 变现和分 配；
13 、中国证 监会规定 的其他职 责。
（四）基金 管理人的 承诺
1、本基金管理人 承诺严格遵 守现行有效 的相关法律 、法规、规章、 基金合同和 中国证
监会的有关 规定，建 立健全内 部控制制 度，采取 有效 措施，防止 违反现行 有效的有 关法律、
法规、规章 、基金合 同和中国 证监会有 关规定的 行为 发生。
2、 本基金管 理人承诺 严格遵守 《中华人 民共和国 证券 法》 、 《基金法 》 及有关 法律法规 ，
建立健全的 内部控制 制度，采 取有效措 施，防止 下列 行为发生：
（1）将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ；
（2）不公平 地对待其 管理的不 同基金财 产；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持有人以 外的第 三人 谋取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5）法律法 规或中国 证监会禁 止的其他 行为。
3、本基金管理人 承诺加强人 员管理，强 化职业操守 ，督促和约束员 工遵守国家 有关法
律、法规及 行业规范 ，诚实信 用、勤勉 尽责，不 从事 以下活动：
（1）越权或 违规经营 ；
（2）违反基 金合同或 托管协议 ；
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ； 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假；
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管；
（6）玩忽职 守、滥用 职权；
（7）违反现行有 效的有关法 律、法规、 规章、基金 合同和中国证监 会的有关规 定，泄
漏在任职期 间知悉的 有关证券、 基 金的商业 秘密， 尚 未依法公开 的基金投 资内容、 基金 投资
计划等信息 ；
（8）违反证券交 易场所业务 规则，利用 对敲、倒仓 等手段操纵市场 价格，扰乱 市场秩
序；
（9）贬损同 行，以抬 高自己；
（10 ）以不 正当手段 谋求业务 发展；
（11 ）有悖 社会公德 ，损害证 券投资基 金人员形 象；
（12 ）在公 开信息披 露和广告 中故意含 有 虚假、 误导 、欺诈成分 ；
（13 ）其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。
4、基金经理 承诺
（1）依照有关法 律、法规和 基金合同的 规定，本着 谨慎的原则为基 金份额持有 人谋取
最大利益；
（2）不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、受雇 人或 任何第三人 谋取利益 ；
（3）不违反现行 有效的有关 法律、法规 、规章、基 金合同和中国证 监会的有关 规定，
泄漏在任职 期间知悉 的有关证 券、 基金的商 业秘密、 尚未依法公 开的基金 投资内容、 基 金投
资计划等信 息；
（4）不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利 益的 证券交易及 其他活动 。
（五）基金 管理人的 内 部控制 制度
1、内部控制 的原则
（1）健全性原则 。内部控制 必须覆盖公 司各个部门 和各级岗位，并 渗透到各项 业务过
程，涵盖决 策、执行 、监督、 反馈等各 个经营环 节；
（2）有效性原则 。通过科学 的内控手段 和方法，建 立合理的内控程 序，维护内 控制度
的有效执行 ；
（3）独立性原则 。公司在精 简的基础上 设立能够充 分满足经营运作 需要的机构 、部门
和岗位， 各机构、 部 门和岗位 职能上保 持相对独 立。 内部控制的 检查评价 部门必须 独立于内
部控制的建 立和执行 部门； 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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（4）相互制约原 则。公司内 部部门和岗 位的设置应 权责分明、相互 制衡，消除 内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则 。公司基金 资产、自有 资产、其他 资产的运作应当 分离，基金 投资研
究、 决策 、 执行 、 清算 、 评估 等部门和 岗位， 应当在 物理上和制 度上适当 隔离， 以达到风 险
防范的目的 ；
（6）成本效益原 则。公司运 用科学化的 经营管理方 法降低运作成本 ，提高经济 效益，
以合理的控 制成本达 到最佳的 内部控制 效果。
2、内部控制 的主要内 容
（1）控制环 境
董事会下设 风险管理 与审计委 员会，全 面负责公 司的 风险管理、 风险控制 和财务监 控，
审查公司的 内控制度， 并 对重大关 联交易进 行审计； 董事会下设 薪酬、 考核与 资格审查 委员
会， 对董事、 总经理、 督 察长、 财 务总监和 其他高级 管理人员的 候选人进 行资格审 查以确保
其具有中国 证监会所 要求的任 职资格 ， 制定董 事、 监 事、 总经 理、 督 察长、 财务总监 、 其他
高级管理人 员及基金 经理的薪 酬/报酬计 划或方 案。
公司管理层 在总经理 领导下， 认 真执行董 事会确定 的 内部控制战 略， 为了有 效贯彻公 司
董事会制定 的经营方 针及发展 战略， 设立 了投资决 策 委员会和风 险控制委 员会， 就基 金投资
和风险控制 等发表专 业意见及 建议。
公司设立督 察长， 对董事 会负责， 主要 负责对公 司内 部控制的合 法合规性、 有 效性和合
理性进行审 查，发现 重大风险 事件时向 公司董事 长和 中国证监会 报告 。
（2）风险评 估
公司风险控 制人员定 期评估公 司风险状 况， 范围包括 所有能对经 营目标产 生负面影 响的
内部和外部 因素， 评估 这些因素 对公司总 体经营目 标 产生影响的 程度及可 能性， 并将 评估报
告报公司董 事会及高 层管理人 员。
（3）控制活 动
控制活动包 括自我控 制、 职 责分离 、 监察稽 核、 实 物 控制、 业 绩评价 、 严格授 权、 资 产
分离、危机 处理等政 策、程序 或措施。
自我控制以 各岗位的 目标责任 制为基础， 是内部控 制 的第一道防 线。 在公司 内部建立 科
学、 严格的岗 位分离制 度， 在相关 部门和相 关岗位之 间建立重要 业务处理 凭据传递 和信息沟
通制度， 后续 部门及岗 位对前一 部门及岗 位负有监 督 责任， 使相互 监督制衡 的机制成 为内部
控制的第二 道防线。 充 分发挥督 察长和 法律监察 部对 各岗位、 各部 门、 各机 构、 各项 业务全华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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面监察稽核 作用，建 立内部控 制的第三 道防线。
（4）信息与 沟通
公司建立了 内部办公 自动化信 息系统与 业务汇报 体系 ， 形成了自上而 下的信息 传播渠道
和自下而上 的信息呈 报渠道。 通 过建立有 效的信息 交 流渠道， 保证 了公司员 工及各级 管理人
员可以充分 了解与其 职责相关 的信息， 并及时送 达适 当的人员进 行处理。
（5）内部监 控
内部监控由 公司风险 管理与审 计委员会、 督察长、 风 险控制委员 会和法律 监察部等 部门
在各自的职 权范围内 开展。 本公 司设立了 独立于各 业 务部门的法 律监察部， 其中监察 稽核人
员履行内部 稽核职能， 检查、 评 价公司内 部控制制 度 合理性、 完备 性和有效 性， 监督 公司内
部控制制度 的执行情 况， 揭示公司 内部管理 及基金运 作中的风险， 及 时提出改 进意见， 促进
公司内部管 理制度有 效地执行 。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1） 基金管理 人确知建 立、 实施 和维持内 部控制制 度 是本公司董 事会及管 理层的责 任；
（2）本公司 承诺以上 关于内部 控制制度 的披露 真实 、准确；
（3）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断完善 内部控制 制度 。
二
基金托管人
（一）基本 情况
名称：中国 银行股份 有限公司 （简称 “ 中国银行 ” ）
住所及办公 地址：北 京市西城 区复兴门 内大街 1 号
首次注册登 记日期：1983 年 10 月31 日
注册资本： 人民币贰 仟柒佰玖 拾壹亿肆 仟柒佰贰 拾贰 万叁仟壹佰 玖拾伍元 整
法定代表人 ：田国立
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字【1998 】24 号
托管业务部 总经理： 李爱华
托管部门信 息披露联 系人：王 永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金 托管部门 及主要人 员情况
中国银行托 管业务部 设立于 1998 年， 现 有员工 110 余 人， 大部分员 工具有丰 富的银行 、
证券、 基金、 信托从业 经验， 且 具有海外 工作、 学 习 或培训经历，60 ％以上 的员工 具有硕士华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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以上学位或 高级职称。 为 给客户提 供专业化 的托管服 务， 中国银行已 在境内、 外分 行开展托
管业务。
作为国内首 批开展证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 ， 中国银行拥 有证券投 资基金、 基
金 （一对多 、 一对 一） 、 社 保基金 、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三类机 构、 券 商资
产管理计划 、 信托 计划、 企业年金 、 银行 理财产品 、 股权基金 、 私募基 金、 资 金托管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的托管 业务 体系 。 在国 内 ， 中国银 行 首家 开展绩 效评估、 风 险 分析 等 增值服
务，为各类 客户提供 个性化的 托管 增值 服务 ，是 国内 领先的大型 中资托管 银行。
（三）证券 投资基金 托管情况
截至2015 年3 月31 日，中国 银行已托 管 328 只 证券 投资基金， 其中境内 基金 303 只，
QDII 基金 25 只， 覆盖了股 票型 、 债券型 、 混 合型 、 货币型、 指数型等 多种类 型的基金 ， 满
足了不同客 户多元化 的投资理 财需求， 基金托管 规模 位居同业前 列。
（四）托管 业务的内 部控制制 度
中国银行托 管业务部 风险管理 与控制工 作是中国 银行 全面风险控 制工作的 组成部分， 秉
承中国银行 风险控制 理念， 坚 持 “规范运 作、 稳健 经 营” 的原则。 中国银行 托管业务 部风险
控制工作贯 穿业务各 环节， 包括风险 识别 ， 风险评 估， 工作程序设 计与制度 建设， 风险检视 ，
工作程序与 制度的执 行， 工作程 序与制度 执行情况 的 内部监督、 稽 核以及风 险控制工 作的后
评价。
2007 年起， 中 国银行连 续聘请外 部会计会 计师事务 所 开展托管业 务内部控 制审阅工 作。
先后获得基于 “SAS70”、“ AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16” 等国际主流 内控审阅准
则的无保留 意见的审 阅报告。2013 年， 中国 银行同时 获得了基于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16”
双准则的内 部控 制审 计报告。 中国 银行托管 业务内控 制度完善， 内控 措施严密， 能 够有效保
证托管资产 的安全。
（五）托管 人对管理 人运作基 金进行监 督的方法 和程 序
根据《中华 人民共和 国证券投 资基金法》 、 《证券 投资 基金运作管 理办法》 的相关规 定，
基金托管人 发现基金 管理人的 投资指令 违反法律、 行 政法规和其 他有关规 定， 或者违 反基金
合同约定的， 应当拒绝 执 行， 及时 通知基 金管理人， 并 及时向国务 院证券监 督管理机 构报告。
基金托管人 如发现基 金管理人 依据交易 程序已经 生效 的投资指令 违反法律、 行 政法规和 其他
有关规定，或者 违反基金合 同约定的,应当 及时通知 基金管理人 ，并 及时向国务 院证券监督
管理机构报 告。
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三
相关服务机构
（一）基金 份额发售 机构
基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机构和 代销 机构的销售 网点。
1、直销机构 ：
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
注册地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号17 层
办公地址： 上海浦东 新区民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪 莹白
客服电话：400-888-0001，（ 021 ）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1） 中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：田国立
传真： （010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2） 中国建设 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 25 号
法定代表人 ：王洪章
传真： （010 ）66275654
客服电话：95533
公司网址：www.ccb.com
3） 交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4） 招商银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5） 北京银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街甲 17 号首层
办公地址： 北京市西 城区金融 大街丙 17 号
法定代表人 ：闫冰竹
联系人：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服务电 话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
6） 哈尔滨银 行股份有 限公司
注册地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法定代表人 ：郭志文
联系人：遇 玺 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电话：95537/4006095537
公司网址：www.hrbb.com.cn
7） 爱建证券 有限责任 公司
注册地址： 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层
办公地址： 上海浦东 新区世纪 大道 1600 号 32 层
法定代表人 ：宫龙云
联系人：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电话：4001-962502
公司网站：www.ajzq.com
8） 安信证券 股份有限 公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田 区深南大 道 2008 号 中国凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代表人 ：牛冠兴
联系人：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
9） 渤海证券 股份有限 公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
办公地址： 天津市南 开区宾水 西道 8 号
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话： （022 ）28451991
传真： （022 ）28451892 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
10 ） 财富证 券有限责 任公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路二段80 号顺 天国 际财富中心 26-28 层
法定代表人 ：蔡一兵
联系人：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电话： （0731）84403319
公司网址：www.cfzq.com
11 ） 长城证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 14 、16、17 层
法定代表人 ：黄耀华
联系人：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
客服电话： （0755）33680000 、400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
12 ） 长江证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
办公地址： 湖北省武 汉市新华 路特 8 号 长江证券 大厦
法定代表人 ：胡运钊
联系人：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
公司客服网 址：www.95579.com
13 ） 第一创 业证券股 份有限公 司 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
办公地址： 深圳市福 田区福华 一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人 ：刘学民
联系人：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）23838750
客服电话：400-888-1888
公司网址：www.firstcapital.com.cn
14 ） 东方证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地址： 上海市中 山南路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代表人 ：潘鑫军
联系人：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
15 ） 东海证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：朱科敏
联系人：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电话： 95531 或400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
16 ） 东吴证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
办公地址： 江苏省苏 州市工业 园区星阳 街 5 号
法定代表人 ：吴永敏 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电话： （0512）33396288
公司网址：www.dwjq.com.cn
17 ） 东兴证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
办公地址： 北京市西 城区 金融 大街 5 号 新盛大厦B 座12-15 层
法定代表人 ：徐勇力
联系人：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电话：400-888-8993
公司网址：www.dxzq.net.cn
18 ） 方正证 券股份有 限公司
注册地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦22-24 层
办公地址： 湖南省长 沙市芙蓉 中路 2 段 华侨国际 大厦22-24 层
法定代表人 ：雷杰
联系人：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
19 ） 光大证 券股份有 限公司
注册地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：薛峰
联系人：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
20 ） 广发证 券股份有 限公司
注册地址： 广州天河 区天河北 路 183-187 号大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北路 183 号大都 会广场 5 、18 、19、36、38 、39、41 、42、43 、
44 楼
法定代表人 ：孙树明
联系人：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
21 ） 广州证 券股份有 限公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 新城珠江 西路 5 号 广州 国际金融中 心 19、20 层
法定代表人 ：邱三发
联系人：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电话：961303
公司网址：www.gzs.com.cn
22 ） 国都证 券有限责 任公司
注册地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市东 城区东直 门南大街3 号国华 投资 大厦 9 层10 层
法定代表人 ：常喆
联系人：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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23 ） 国金证 券股份有 限公司
注册地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号
办公地址： 四川省成 都市东城 根上街 95 号 6、16 、17 楼
法定代表人 ：冉云
联系人：金 喆
电话： （028 ）86690126
传真： （028 ）86690126
客服电话：4006-600109
公司网址：www.gjzq.com.cn
24 ） 国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区商 城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 层
法定代表人 ：万建华
联系人： 芮 敏棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
25 ） 国信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十 六层
办公地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
26 ） 申万宏 源西部证 券有限公 司
注册地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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办公地址： 新 疆乌鲁木 齐市高新 区 （新市 区） 北京 南 路 358 号大 成国际大 厦 20 楼 2005
室（邮编:830002 ）
法定代表人 ：李季
联系人：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
27 ） 华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 华融大厦A 座3 层
法定代表人 ：宋德清
联系人：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电话： （010）58568118 ； 或前往各 营业网点 咨询
公司网址：www.hrsec.com.cn
28 ） 华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中 山 东路 90 号
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦
法定代表人 ：吴万善
联系人：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
29 ） 南京证 券有限责 任公司
注册地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
办公地址： 江苏省南 京市大钟 亭 8 号
法定代表人 ：张华东 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
30 ） 平安证 券有限责 任公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华国 际交 易广场 8 楼
办公地址： 广东省深 圳市福田 区金田路 大中华交 易广 场群楼 8 楼
法定代表人 ：杨宇翔
联系人：郑 舒丽
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电话：95511*8
公司网址：stock.pingan.com
31 ） 齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
32 ） 山西证 券股份有 限公司
注册地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
办公地址： 山西省太 原市府西 街 69 号山 西国贸 中心 东塔楼
法定代表人 ：侯巍
联系人：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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客服电话：400-666-1618、（ 0351 ）95573
公司网址：www.i618.com.cn
33 ） 上海证 券有限责 任公司
注册地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
办公地址： 上海市西 藏中路 336 号华旭 大厦
法定代表人 ：郁忠民
联系人：张 瑾
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电话：400-891-8918，（ 021 ）962518
公司网址：www.962518.com
34 ） 申万宏 源证券有 限公司
注册地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐 汇区长乐 路 989 号45 层
法定代表人 ：李梅
联系人：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电话：95523 或 4008895523
公司网址 ：www.swhysc.com
35 ） 天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 中国武汉 武昌区中 南路 99 号 保利广 场 A 座37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
公司网址：www.tfzq.com
36 ） 天相投 资顾问有 限公司 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 北京市西 城区金融 街 19 号富 凯大厦B 座701
办公地址： 北京市西 城区新街 口外大街28 号C 座 5 层
法定代表人 ：林义相
联系人：林 爽
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
客服电话： （010）66045678
公司网址：www.txsec.com 或www.jjm.com.cn
37 ） 万联证 券有限责 任公司
注册地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18、19 层
办公地址： 广州市天 河区珠江 东路 11 号 高德置 地广 场 F 栋18、19 层
法定代表人 ：张建军
联系人：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电话：400-888-8133
公司网址：www.wlzq.com.cn
38 ） 西南证 券股份有 限公司
注册地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号
办公地址： 重庆市江 北区桥北 苑 8 号西 南证券大 厦
法定代表人 ：余维佳
联系人：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
39 ） 新时代 证券有限 责任公司
注册地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
办公地址： 北京市海 淀区北三 环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代表人 ：刘汝军 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：卢 珊
电话： （010 ）83561072
传真： （010 ）83561094
客服电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
40 ） 信达证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西 城区闹市 口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人 ：张志刚
联系人：唐 静
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
41 ） 兴业证 券股份有 限公司
注册地址： 福建省福 州市湖东 路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区民 生路 1199 弄证大 五道 口广场 1 号楼 21 楼
法定代表人 ：兰荣
联系人：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电话：400-888-8123
公司网址：www.xyzq.com.cn
42 ） 中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座
法定代表人 ：陈有安
联系人：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电话：400-888-8888 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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公司网址:www.chinastock.com.cn
43 ） 中航证 券有限公 司
注册地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
办公地址： 南昌市红 谷滩新区 红谷中大 道 1619 号国 际金融大厦A 座41 楼
法定代表人 ：王宜四
联系人：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电话：400-886-6567
公司网址：www.avicsec.com
44 ） 中国国 际金融有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：罗 文 雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电话： （021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
45 ） 中国中 投证券有 限责任公 司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路与福中 路交界处 荣超 商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层01 、02 、03、05 、11、12 、13、15 、16、18 、19 、20、21、22 、23 单元
办公地址： 深圳市福 田区益田 路 6003 号 荣超商 务中 心 A 栋第04 、18 层至 21 层
法定代表人 ：龙增来
联系人：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电话：400-600-8008
公司网址：www.china-invs.cn
46 ） 中信建 投证券股 份有限公 司 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 北京市安 立路 66 号4 号楼
办公地址： 北京市朝 阳门内大 街 188 号
法定代表人 ：王常青
联系人：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电话：400-888-8108
公司网址：www.csc108.com
47 ）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址： 上海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
48 ）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
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49 ）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座10 楼
法定代表人 ：其实 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：朱 玉
电话：021-54509988-1071
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客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
50 ）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
51 ）北京展 恒基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富 街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人： 翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.com
52 ）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
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客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
53 ）杭州数 米基金销 售有限公 司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人：朱 晓超
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
54 ）中期资 产管理有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
55 ）和讯信 息科技有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
56 ）万银财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内3201 单元
法定代表人 ： 李招弟 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
57 ）中国国 际期货有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝 阳区麦子 店西路 3 号新恒基 国际 大厦 15 层
法定代表人 ：王兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162 、400-8888-160
58 ）宜信普 泽投资 顾 问（北京 ） 有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现 代城C 座1809
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
公司网址：www.yixinfund.com
客服电话：400-6099-200
59 ）上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网址： www.gw.com.cn
客服电话：021-20219999
60 ）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层1006#
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办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座9 层
法定代表人 ：杨懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网址： http://8.jrj.com.cn/
客服电话：400-166-1188
61 ） 恒丰银 行 股份有 限公司
注册地址： 山东省烟 台市芝罘 区南大街248 号
办公地址： 山东省烟 台市芝罘 区南大街248 号
法定代表人 ： 蔡国华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：400-813-8888
62 ） 泉州银 行 股份有 限公司
注册地址： 泉州市云 鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云 鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
63 ）日发资 产管理(上海)有限 公司
注册地址： 陆家嘴花 园石桥路66 号东亚 银行大 厦 1307 室
办公地址： 陆家嘴花 园石桥路66 号东亚 银行大 厦 1307 室
法定代表人 ：周泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
64 ）北京创 金启富投 资管理有 限公司 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼215A
法定代表人 ：梁蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
65 ） 北京恒 久浩信投 资咨询有 限公司
注册地址： 北京市怀 柔区怀北 镇怀北路308 号
办公地址： 北京市朝 阳区光华 路 7 号汉 威大厦 B1210
法定代表人 ：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
66 ）上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路 100 号金外 滩国际广 场 19 楼
法定代表人 ：张皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
67 ）上海利 得基金销 售有限公 司
住所：上海 市浦东新 区峨山路91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软件 园 10 号楼)
法定代表人 ： 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355
68 ）北京钱 景财富投 资管理有 限公司
住所：北京 市海淀区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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联系人:魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-68853、 基金管理 人可根据有 关 法律法规的要求， 选择其他符 合要
求的机构代 理销售本 基金，并 及时公告 。
（二）注册 登记机构
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东新区 民生路 1199 弄上海 证大五 道口 广场 1 号17 层
法定代表人 ：齐亮
电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈 培
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安 冬
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 湖滨路 202 号普华 永道中心11 楼
法定代表人 ：杨绍信
经办注册会 计师：薛 竞、王灵
电话：021-23238888
传真：021-23238800 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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32
四 基金的名称
华泰柏瑞 稳 健收益债 券 型证券 投资基金
五
基金的类型
债券型
六
基金的投资目标
在合理控制 风险的基 础上， 追求 基金资产 的长期稳 健 增值， 力争实 现超越业 绩比较基 准
的投资收益 。
七 、基金的投资范 围
本基金的投 资范围包 括国债 、 地方政 府债、 金融债 、 央行票据 、 中期票 据、 次 级债、 企
业债、 公 司债、 可分离交 易可转债 的纯债部 分、 资 产 支持证券 、 短期融 资券、 银行存款 、 债
券回购等固 定收益类 金融工具 ，以及法 律法规或 中国 证监会允许 基金投资 的其他金 融工具。
本基金不直 接在二级 市场买入 股票、 权证 等权益类 资 产， 也不参与 一级市场 新股申购 和
新股增发， 可转债仅 投资二级 市场可分 离交易可 转债 的纯债部分 。
如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ，基金管理 人在履行 适当程序 后，
可以将其纳 入投资范 围，其投 资比例遵 循届时有 效法 律法规或相 关 规定。
本基金投资 组合资产 配置比例： 债 券等固 定收益类 资 产占基金资 产的比例 不低于 80 ％，
现金及到期 日在一年 以内的政 府债券占 基金资产 净值 的比例不低 于 5% 。
八
基金的投资策略
1、类属资产 配置策略
本基金以宏 观经济趋 势以及货 币政策研 究导向， 重点 关注 GDP 增 速、 通货膨胀 水平、 利
率变化趋势 以及货币 供应量等 宏观经济 指标， 研判宏 观经济运行 所处的经 济周期及 其演进趋
势；同时， 积极关注 财政政策 、货币政 策、汇率 政策 、产业政策 和证券市 场政策等 的变化，
分析其对不 同类别资 产的市场 影响方向 与程度； 进而 比较各固定 收益类金 融工具的 风险 收益华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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33
特性， 在基金合 同约定比 例的范围 内， 寻求各类 债券 品种在收益 性、 流动性和 信用风险 补偿
间的最佳平衡点 ，通过动态 调整基金资 产在利率类 固 定收益品种（国 债、央行票 据等） 、信
用类固定收 益品种以 及其他资 产之间的 配置比例 ，力 争实现基金 资产的长 期稳健增 值。
2、普通债券 投资策略
本基金将在 对宏观经 济走势、 利 率变化趋 势、 收益率 曲线形态变 化和发债 主体基本 面分
析的基础上， 综合运用 久期管理 策略、 期 限结构配 置 策略、 骑乘策 略、 息差 策略等主 动投资
策略，选择 合适的时 机和品种 构建债券 组合。
（1）久期管 理策略
本基金通过 对宏观经 济变量以 及宏观经 济政策等 因素 进行分析判 断， 形成对未 来利率走
势的合理预 测， 根据利 率水平的 预期变化 主动调整 债 券组合的久 期， 有效控 制基金组 合整体
风险，以达 到优化资 产收益率 的目的。
如果判断未 来利率水 平将下降， 本基金可 通过增加 组 合的久期， 获 得债券收 益率下降 带
来的收益； 反 之， 如果 预测未来 利率水平 将上升， 本 基金可缩短 组合的久 期， 以减小 债券收
益率上升带 来的损失 。
（2）期限结 构配置策 略
在确定组合 久期的基 础上， 运用 统计和数 量分析技 术 、 对市场利率 期限结构 历史数据 进
行分析检验 和情景测 试， 并综合考 虑债券市 场微观因 素 如历史期 限结构、 新债 发行、 回购及
市场拆借利 率等， 形成对 债券收益 率曲线形 态及其发 展趋势的判 断， 从而在子 弹型、 杠铃型
或阶梯型配 置策略中 进行选择 并动态调 整。 其中， 子弹 型 策略是 将偿还期 限高度集 中于收益华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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34
率曲线上的 某一点； 杠 铃型 策略 是将偿还 期限集中 于 收益率 曲线 的两端； 而 阶梯型 策 略是每
类期限 债券 所占的比 重基本一 致。 在收益率 曲线变陡 时， 本基金将采 用子弹型 配置； 当预期
收益率曲线 变平时， 将采用哑 铃型配置 ；在预期 收益 率曲线平移 时，则采 用阶梯型 配置。
（3）骑乘策 略
通过分析收 益率曲线 各期限段 的利差情 况， 当债券 收 益率曲线比 较陡峭时 ， 买入期限 位
于收益率曲 线陡峭处 右侧的债 券。 在收益 率曲线不 变 动的情况下， 随着债券 剩余期限 的缩短，
债券的收益 率水平将 会较投资 期初有所 下降， 这样可 同时获得该 债券持有 期的稳定 的票息收
入以及收益 率下降带 来的价差 收入； 即使 收益率曲 线 上升或进一 步变陡， 这 一策略也 能够提
供更多的安 全边际。
（4）息差策 略
根据市场利 率水平， 收 益率曲线 的形态以 及对利率 期 限结构的预 期， 通过采 用长期债 券
和短期回购 相结合， 获 取债券票 息收益和 回购利率 成 本之间的利 差。 当回购 利率低于 债券收
益率时，可 以将正回 购所获得 的资金投 资于债券 ，利 用杠杆放大 债基投资 的 收益。
3、信用债券 投资策略
本基金将采 用自上而 下的配置 策略与自 下而上的 个券 精选相结合 的分析框 架， 识别不同
品种信用债 券的投资 价值，从 而提高投 资效率。
在品种配置 上， 将根据交 易所、 银行间 市场的不 同特 点， 对不同种类 信用债的 信用风险
溢价、 流动性风 险溢价、 税收 溢价等因 素进行分 析， 自上而下地 根据宏观 政策的趋 势选择久
期区间，根 据期限结 构的变化 确定配置 比例。
在个券精选 时， 将依据公 司内部评 级体系运 用行业研 究方法和公 司财务分 析方法对 债券
发行人信用 风险进行 分析和权 衡，自下 而上地选 择风 险与收益相 匹配的较 好品种进 行投资。
通过研究 各 个债券发 行主体所 处产业的 发展趋势 、 公 司背景、 盈利 状况、 竞 争地位、 治理结
构、特殊事 件风险等 基本面信 息，结合 当前经济 发展 阶段，确定 不同行业 的优先选 择顺序；
运用财务评 价体系对 债券发行 人的资产 流动性、 盈利 能力、 偿债能力、 现 金流等进 行综合评
价， 识别投资价 值。 本基金将 定期对发 债主体和 信用 债券的评级 进行更新， 及 时识别发 债主
体信用状况 的变化， 从而调整 对信用债 券的定价 。 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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4、资产支持 证券投资 策略
本基金将深 入研究资 产支持证 券的 发行 条款、 市场 利 率、 支持资产的 构成 及质 量、 支持
资产的 现金 流变动情 况以及 提 前偿还率 水平等因 素， 评估资产支 持证券的 信用风险、 利率风
险、 流动性风 险 和提前 偿付风险 ， 通过信 用分析和 流 动性管理， 辅 以量化模 型分析， 精选那
些经风险调 整后收益 率较高的 品种进行 投资，力 求获 得长期稳定 的投资收 益。
九
基金的业绩比较基准
一年期银行 定期存款 收益率(税后)+1%
上述“一年 期银行定 期存款收 益率”是 指当年 1 月 1 日中国人民 银行公布 并执行的 一
年期 “金融机 构人民币 存款基 准利率” 。 《 基金合同 》 生效日所在 年度以 《基 金合同》 生效日
中国人民银 行公布并 执行的一 年期“金 融机构人 民币 存款基准利 率”为准 。
如果今后法 律法规发 生变化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场普遍 接受的业 绩比较基 准推
出， 或者是市 场上出现 更加适合 用于本基 金的业绩 基 准时， 本基金 可以在报 中国证监 会备案
后变更业绩 比较基准 并及时公 告。
十 基金的风险收益特征
本基金属于 证券投资 基金中的 较低风险 品种，预 期收 益和预期风 险高于货 币市场基 金，
低于混合型 基金和股 票型基金 。
十一
基金的投资组合报告 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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1、 投资组合 报告截止 日为 2015 年 3 月 31 日。
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 固定收益投 资
670,831,488.00 96.28
其中：债券
670,831,488.00 96.28
资产支持证 券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品 投资 - -
5 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断 式回购的 买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和 结算备付 金合计
8,697,838.50 1.25
7 其他资产
17,240,940.65 2.47
8 合计
696,770,267.15
100.00
2 、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 任何 股票 投资组合
3 、 报告期末按 市值占基 金资产净 值比例大 小排序的 前十 名股票明细
注：本基金 本报告期 末未持有 股票
4 、 报告期末按 券种分类 的债券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 40,436,000.00 8.02
其中：政策 性金融债 40,436,000.00 8.02
4 企业债券 212,145,988.00 42.08
5 企业短期融 资券 341,127,000.00 67.66
6 中期票据 77,122,500.00 15.30
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 670,831,488.00 133.06
5 、 报告期末按 市值占基 金资产净 值比例大 小排序的 前五 名债券明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 041464070 14 鄂联投 CP002 400,000 39,792,000.00 7.89
2 041464036 14 张 家港CP001 300,000 30,264,000.00 6.00
3 011499082 14 山钢 SCP001 300,000 30,210,000.00 5.99 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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4 041468003 14 津保税 CP001 300,000 30,210,000.00 5.99
5 011473006
14 鲁高速
SCP006
300,000 30,162,000.00 5.98
6、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前十名 资产支持 证券投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7、报告期末 按公允价 值占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
8、投资组合 报告附注
1） 报告期内基金 投资的前十 名证券的发 行主体没有 被监管部门立案 调查的，也 没有在
本报告编制 日前一年 内受到公 开谴责、 处罚的。
2） 基金投资 前十名股 票中，没 有投资于 超出基 金合 同规定备选 股票库之 外的股票 。
3） 基金的其 他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,629.28
2 应收证券清 算款
3,988,817.47
3 应收股利
-
4 应收利息
13,220,519.97
5 应收申购款 7,973.93
6 其他应收款 -
7 待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
17,240,940.65
4） 报告期末 基金持有 的处于转 股期的可 转换债 券明 细
截至本报告 期末，本 基金未持 有 处于转 股期的 可 转换 债券。
5）报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明
截至本报告 期末， 本 基金前十 名股票中 不存在流 通受 限情况。
华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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十二
基金的业绩
基金管理人 承诺以诚 实信用、 勤 勉尽责的 原则管理 和 运用基金资 产， 但不保 证基金一 定
盈利。 基金的过 往业绩并 不代表其 未来表现。 投 资有 风险， 投资者在 做出投资 决策前应 仔细
阅读本基金 的招募说 明书。
下述基金业 绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各 项费用， 计入费 用后实 际 收益水平
要低于所列 数字。基 金的业绩 报告截止 日为 2015 年 3 月 31 日。
1、 基金份 额净值增 长率与同 期业绩比 较基准收 益率 比较
华泰柏瑞稳健收益债券A
阶段
净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
基金合
同生效
至
2012
年 12
月 31
日
0.20% 0.03% 0.31% 0.01% -0.11% 0.02%
2013
年
1.10% 0.12% 4.04% 0.01% -2.94% 0.11%
2014
年
13.23% 0.21% 3.86% 0.01% 9.37% 0.20%
过去三
个月
1.57% 0.08% 0.85% 0.01% 0.72% 0.07%
华泰柏瑞稳健收益债券C
阶段
净值增长率
（1 ）
净值增长率
标准差（2）
业绩比较基
准收益率
（3）
业绩比较基
准收益率标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
基金合
同生效
至
2012
年 12
月 31
日
0.10% 0.04% 0.31% 0.01% -0.21% 0.03%
2013
年
0.70% 0.12% 4.04% 0.01% -3.34% 0.11%
2014
年
12.90% 0.21% 3.86% 0.01% 9.04% 0.20%
过去三
个月
1.41% 0.08% 0.85% 0.01% 0.56% 0.07%
2、基金收益 分配情况 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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期间 每10 份基金 份额分红 数 （元） 备注
基金合同生 效日至 2012 年
年底
－ －
2013 年 － －
2014 年
合计 — —
3、图示自基金合 同生效以来 基金份额净 值的变动情 况，并与同期业 绩比较基准 的变动
的比较
基金份额累 计净值增 长率与业 绩比较基 准收益率 历史 走势对比图
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注：1、 图示 日期为 2012 年 12 月4 日至 2015 年3 月31 日。
2 、按基 金合 同规定， 本基金自 基金合同 生效日起 6 个月内为建 仓期，截 至报告日 本基金的
各项投资比 例已达到 基金合同 第十四条 （二） 投 资范 围中规定的 各项比例， 投 资于债券 等固
定收益类资 产占基金 资产的比 例不低于80% ， 现金及 到期日在一 年以内的 政府债券 占基金资
产净值的比 例不低于5%。
十三
基金的费用与税收
（一）基金 费用的种 类
1、基金管理 人的管理 费；
2、基金托管 人的托管 费；
3、销售服务 费；
4、因基金的 证券交易 或结算而 产生的费 用；
5、基金合同 生效以后 的信息披 露费用；
6、基金份额 持有人大 会费用；
7、基金合同 生效以后 的 会计师 费和律师 费； 华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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8、基金资产 的资金汇 划费用；
9、按照国家 有关法律 法规规定 可以列入 的其他 费用 。
（二）基金 费用计提 方法、计 提标准和 支付方式
1、基金管理 人的管理 费
基金管理人 的基金管 理费按基 金资产净 值的 0.7% 年费 率计提。
在通常情况 下， 基 金管理费 按前一日 基金资产 净值的0.7%年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H＝E ×0.7% ÷当年天 数
H 为每日应 计提的基 金管理费
E 为前一日 基金资产 净值
基金管理费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金管 理人。
2、基金托管 人的基金 托管费
基金托管人 的基金托 管费按基 金资产净 值的 0.2% 年费 率计提。
在通常情况 下， 基 金托管费 按前一日 基金资产 净值的0.2%年费率 计提。 计算方法 如下 ：
H=E ×0.2% ÷ 当年天数
H 为每日应 计提的基 金托管费
E 为前一日 的基金资 产净值
基金托管费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。
3、基金销售 服务费
本基金A 类 基金份额 不收取销 售服务费，C 类基金份 额的销售服 务费按前 一日 C 类基 金
资产净值的 0.4% 年费 率计提， 计算方法 如下：
H＝E ×基金 销售服务 费年费率 ÷当年天 数
H 为C 类基金 份额每 日应计提 的基金销 售服务费
E 为C 类基金 份额前 一日的基 金资产净 值
销售服务费 每日计提， 按 月支付。 经基 金管理人 与基 金托管人核 对一致后， 由 基金托管
人于次月首 日起 3 个 工作日内 从基金财 产中一次 性支 付给基金托 管人。
本基金销售 服务费将 专门用于 本基金的 销售与基 金份 额持有人服 务， 基金管理 人将在基
金年度报告 中对该项 费用的列 支情况作 专项说明 。
4、本条第（ 一）款 第 4 至第 9 项 费用由基 金管理人 和基金托管 人根据有 关法规及 相应华泰 柏瑞 稳健 收益 债券 型证 券投 资基 金
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协议 的规定 ，列入当 期基金费 用。
（三）不列 入基金费 用的项目
本条第 （一） 款约定 以外的其 他费用， 以及 基金管理 人和基金托 管人因未 履行或未 完全
履行义务导 致的费用 支出或基 金财产的 损失等不 列入 基金费用。
（四）基金 管理费和 基金托管 费的调整
基金管理人 和基金托 管人可协 商酌情调 低基金管 理费 和基金托管 费， 无须召开 基金份额
持有人大会 。
（五）税收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 依照国家 法律 法规的规定 履行纳税 义务。
十四
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理 人依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投 资基金运 作管理办 法》 、
《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券 投资基金 信 息披露管理 办法》 及其 它有关法 律法规
的要求， 结合 本基金管 理人对本 基金实施 的投资管 理 活动， 本基金 的招募说 明书进行 了更新，
主要更新的 内容如下 ：
1、 “三、 基 金管理人 ” 部 分， 对董事会 成员 、 监事会 成 员、 总经 理及其他 高级管理 人
员和本基金 基金经理 的相关信 息作了更 新。
2、 “四、基金 托管人” 部分，根 据基金托 管人提供 的更 新内容作了 相应的更 新。
3、 “五、相关 服务机构 ”部分， 更新了 代 销机构 的 相关 信息；
4、
“十、基金 的投资” 部分，对 基金投资 组合报 告作 了更新。
5、 “十一 、基 金的业绩 ”部分， 对 基金投 资业绩作 了更 新。
6、
“二十 三 、其他应披 露事项”部 分， 根据前次 招募 说明书（更新）公 布日至本次
更新内容截 止日的历 次信息披 露作了更 新。
华泰柏瑞基 金管理有 限公司
二〇一 五年 七 月十四 日
