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华 泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券 型证 券投 资基 金
更 新的 招募 说明 书 （ 摘要 ）
2015 年 第 2 号
华泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本 基金 ” ） 由 友邦 华泰中 短
期债券 投资 基金 转型 而成 。 依据 中国 证券 监督 管理 委员会 （以 下简 称 “中 国 证监会 ” ）2007
年 11 月 28 日 证监 基金 字[2007]323 号文 （ 《关 于核 准友邦 华泰 中短 期债 券投 资基金 基金 份
额持有 人大 会有 关变 更基 金类别 决议 的批 复》 ） 核准 的友邦 华泰 中短 期债 券投 资基金 基金 份
额持有 人大 会决 议， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 调整投 资目 标 、 范围 和策 略、 修订 基金 合
同， 并更 名为 “ 友邦 华泰 金字塔 稳本 增利 债券 型证 券投资 基金 ” 。自 2007 年 12 月 3 日起 ，
由 《 友邦 华泰 中短期 债券 投资基 金基 金合 同》 修订 而成的 《 友邦 华泰金 字塔 稳本增 利债 券 型
证券投 资基 金基 金合 同》 生效。
本基金 名称 自 2010 年 4 月 30 日 起， 由 “ 友邦 华泰 金字塔 稳本 增利 债券 型 证 券投资 基
金 ” 更 名为 “华 泰柏 瑞 金 字塔稳 本增 利债 券型 证券 投资基 金 ” ， 基 金简 称为 “华泰 柏瑞 稳本
增利债 券 ” ， 基金 代码 保 持不变 。 本 基金、 基金 管 理人更 名等 的详 细内 容见 我公 司 2010 年
4 月 30 日刊 登在 中国 证券 报、上 海证 券报 、证 券时 报的《 友邦 华泰 基金 管理 有限公 司关 于
股东更 名、 公司 更名 及旗 下基金 更名 的公 告》 。
重要提 示
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司 （以 下简 称 “ 基金 管理 人 ” 或 “管 理人 ” 或 “本 公司 ” ）保
证招募 说明 书的 内容 真实 、 准确 、 完 整。 本 招募 说明 书经中 国证 监会 核准 ， 但 中国证 监会 对
本基金 募集 的核 准， 并不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断 或保 证， 也 不表 明 投
资于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ， 2
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 ： 因 政治、 经济、 社会 等环 境因 素对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个别 证券 特有 的非 系统 性风险 、 由 于基 金投 资人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本 基金 的特
定风险 等等 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 本基 金的招 募说 明书 和基 金合 同。 基 金管
理人建 议投 资人 根据 自身 的风险 收益 偏好 ，选 择适 合自己 的基 金产 品， 并且 中长期 持有 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2015 年 6 月 2 日， 有关 财务 和业 绩 表 现 数据截 止
日为 2015 年 3 月 31 日， 财务和 业绩 表现 数据 未经 审计。
本基金 托管 人招 商银 行股 份有限 公司 已对 本次 更新 的招募 说明 书进 行了 复核 确认。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查 阅 基金 合同 。
一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 17 层
设立日 期：2004 年 11 月 18 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2004]178 号
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 17 层
电话：400-888-0001 ，021-38601777
联系人 ： 汪 莹白
注册资 本： 贰亿 元人 民币
经营范 围： 基金 管理 业务 ；发起 设立 基金 ；中 国证 监会批 准的 其他 业务
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组织形 式： 有限 责任 公司
存续期 间： 持续 经营
股权结 构：PineBridge Investments LLC 49% 、 华泰 证券股 份有 限公 司 49% 、 苏州新
区高新 技术 产业 股份 有限 公司 2%
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
齐亮先 生 ： 董 事长 ， 硕士 ， 1994-1998 年 任国 务院 发 展研究 中心 情报 中心 处长 、 副 局长 ，
1998-2001 年 任中 央财 经 领导小 组办 公室 副局 长，2001 年至 2004 年 任华 泰 证券有 限责 任
公司副 总裁 。
杨智雅 女士 ： 董 事， 硕士， 曾就职 于升 强 工 业股 份有 限公司 ， 华 之杰 国际 商业 顾问有 限
公司， 1992 年4 月至1996 年12 月任AIG 友邦 证券 投 资顾问 股份 有限 公司 管理 部经理， 1997
年1 月至 2001 年7 月任AIG 友 邦证 券投 资信 托股 份 有限公 司管 理部 经理 、 资 深经理 、 协 理，
2001 年7 月至2010 年2 月任AIG 友 邦证 券投 资顾 问股份 有限 公司 副总 经理 、 总经 理、 董 事
长暨总 经理 ，2010 年2 月 至今任 柏瑞 证券 投资 顾问 股份有 限公 司董 事长 暨总 经理、 总经 理 。
吴祖芳 先生 ：董 事， 硕士 ，1992 年起 至今 历任 华泰 证券有 限责 任公 司部 门负 责人、 子
公司负 责人 、总 裁助 理、 业务总 监、 总经 济师 、副 总裁。
Rajeev Mittal 先 生： 董 事，学 士，1992 年 加入 美 国国际 集团 ，2009 —2011 年担任 柏
瑞投资 （欧 洲分 公司 ） 总 经理， 新兴 市场 投资 主管 ， 全球 固定 收益 研究 团队 主管和 行政 总裁
（欧洲 分公 司） ，2011 年 至 今担任 柏瑞 投资 亚洲 有限 公司业 务行 政总 裁 （ 亚洲 ， 日本 除外） 、
总经理 、新 兴市 场投 资总 管，全 球固 定收 益研 究团 队主管 。
韩勇先 生： 董事 ， 博 士， 曾 任职于 君安 证券 有限 公司 、 华夏 证券 有限 公司 和中 国证券 监
督管理 委员 会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。2011 年 10
月加入 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司。
朱小平 先生 ，独 立董 事， 硕士，1983 至 今任 中国 人 民大学 商学 院教 授。
陈念良 先生 ，独 立董 事，1977 年 至今 任香 港陈 应达 律师事 务所 首席 合伙 人。
薛加玉 先生 ，独 立董 事， 博士，1988-1997 年任 江苏 巨龙水 泥集 团有 限公 司团 委书记 、
财务处 长、 副总 经济 师，1997-1999 年 任长 城证 券有 限公司 投资 银行 部副 总经 理， 1999-2000
年任亚 洲控 股有 限公 司投 资银行 部总 经理 ，2000-2001 年 任北 京华 创投 资管 理 有限公 司执 行
总裁，2001 年 至今 任上 海 德汇集 团有 限公 司董 事长 、总裁 。
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杨科先 生： 独立 董事 ，学 士，2001 年 至今 任北 京市 天元律 师事 务所 律师 。2010 年至 今
任该律 师事 务所 合伙 人 。
2 、监 事会 成员
严玉珍 女士 ：监 事 长 ，学 士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任 罗兵 咸永 道（前 容永道 会
计） 高级 稽核 员 ，1988 年 12 月至 1990 年 4 月任 香 港电讯 （ 前大 东电 报 ） 管 理会计 ，1990
年 5 月至 1996 年 11 月任 宝达证 券 （施 罗德 集团 ） 副 财务总 监 ， 1996 年 12 月至 2007 年 9
月任施 罗德 投资 管理 （香 港）有 限公 司财 务董 事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月任交 银施 罗
德基金 管理 有限 公司 高级 总经理 顾问 ，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任 施罗 德 投资管 理（ 香
港）有 限公 司首 席营 运官 ，2012 年 9 月至 今任柏 瑞 投资亚 洲有 限公 司首 席财 务官。
王桂芳 女士 ： 监 事， 硕士 ， 1996-2003 年 任华 泰证 券 股份有 限公 司西 藏南 路营 业部总 经
理，2003-2006 年 任华 泰 证券股 份有 限公 司上 海总 部总经 理，2006 年 至今 任 华泰证 券股 份
有限公 司上 海城 市中 心营 业部总 经理 。
柳军先生 ：监事 ，硕士 ，2000-2001 年 任上海 汽车集 团财务有 限公司 财务，2001-2004
年任华 安基 金管 理有 限公 司高级 基金 核算 员 ，2004 年 7 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管理有 限公 司 ，
历任 基 金事 务部 总监 、上 证红利 ETF 基 金经 理助 理 。2009 年 6 月 起任 华泰 柏 瑞（原 友邦 华
泰） 上 证红 利交 易型 开放 式 指数基 金基 金经 理。 2010 年 10 月起 担任 指数 投资 部 副总监 。 2011
年1 月起 兼任 华泰 柏瑞 上 证中小 盘 ETF 基金、 华 泰 柏瑞上 证中 小 盘 ETF 联接基金基 金经 理 。
2012 年 5 月起 兼任 华泰 柏 瑞沪 深 300ETF 基金、 华 泰柏瑞 沪 深 300ETF 联接 基金基 金经 理 。
2015 年 2 月起 任华 泰柏 瑞 指数投 资部 总监 。2015 年 5 月起 任华 泰柏 瑞中 证 500ETF 及华泰
柏瑞中 证 500ETF 联接基 金的基 金经 理。
陈培先 生： 监 事， 硕士。2001-2004 年， 就职 于富 国 基金管 理有 限公 司， 任 基 金会计 等
职。2004 年 6 月加 入华 泰 柏瑞基 金管 理有 限公 司， 现任基 金事 务部 总监 。
3 、总 经理 及其 他高 级管 理 人员
韩勇先 生： 总经 理， 博士， 曾任职 于君 安证 券有 限公 司、 华 夏证 券有 限公 司和 中国证 券
监督管 理委 员会 ，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安 基金管 理有 限公 司副 总经 理。2011 年
10 月 加入 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 。
王溯舸 先生 ： 副总 经理 ， 硕士 ，1997-2000 年 任深 圳特区 证券 公司 总经 理助 理、 副总 经
理，2001-2004 年 任华 泰 证券有 限责 任公 司受 托资 产管理 总部 总经 理。
陈晖 女士：督 察长，硕 士，1993-1999 年 任江苏证券有 限责任公 司北京代 表处代 表，
1999-2004 年 任华 泰证 券 有限责 任公 司北 京总 部总 经理。
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房伟力 先生 ：副 总经 理， 硕士,1997-2001 年任 上海 证券交 易所 登记 结算 公司 交收系 统
开发经理，2001-2004 年任 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司基 金 登 记 及 结 算 部 门 总 监。2004-2008
年 5 月任 华泰 柏瑞 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理。
田 汉卿女 士： 副 总经理 。曾 在美国 巴克莱 全球投 资管 理有限 公司（BGI ）担任 投资经
理， 2012 年 8 月加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 ，2013 年 8 月起 任华 泰柏 瑞量化 指数 增
强股票 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2013 年 10 月 起任公 司副 总经 理，2014 年 12 月起 任
华泰柏 瑞量 化优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理，2015 年 3 月起 任华泰 柏瑞 量
化 先 行 股 票 型证 券 投 资 基金 的 基 金 经 理和 华 泰 柏 瑞量 化 驱 动 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资 基金
的基金 经理 。 本科 与研 究生 毕业于 清华 大学, MBA 毕 业于美 国加 州大 学伯 克利 分校哈 斯商 学
院。
高山先 生： 副总 经理 ，博 士。2001.5-2013.7 任 职 于全国 社会 保障 基金 理事 会投资 部，
任处长 ；2013.7 起加 入华 泰柏瑞 基金 管理 有限 公司 。本科 毕业 于山 东大 学经 济管理 学院 ，
硕士毕 业于 中国 人民 银行 研究生 部， 博士 毕业 于财 政部财 政科 学研 究所 研究 生部。
4 、本 基金 基金 经理
陈东先 生 ， 金 融学 硕士 ， 8 年证券 从业 经历 。 曾任 深 圳发展 银行 （ 现已 更名 为 平安银 行）
总行金 融市 场部 固定 收益 与衍生 品交 易员 ， 负 责本 外币理 财产 品的 资产 管理 工作； 中国 工商
银行总 行金 融市 场部 人民 币债券 交易 员， 负责 银行 账 户的 自营 债券 投资 工作 。2012 年 9 月
加入华 泰柏 瑞基 金管 理有 限公司 ， 2012 年 11 月 起任 华泰柏 瑞金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ， 2013 年 9 月起 任华 泰柏 瑞丰 盛纯 债债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理， 2013
年 11 月 起任 华泰 柏瑞 季季 红债券 型证 券投 资基 金的 基金经 理 。2014 年 12 月 起任华 泰柏 瑞
丰汇债 券型 证券 投资 基金 的基金 经理 。2015 年 1 月 起任固 定收 益部 副总 监。
本基金 历任 基金 经理 ：
汪晖先 生， 自本 基金 成立 至 2008 年 3 月 4 日任 本 基金基 金经 理。
沈涛先 生， 自 2008 年 3 月 4 日至 2013 年 1 月 11 日任本 基金 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
主席： 总经 理韩勇 先 生；
成员： 副总 经理 王溯 舸先 生； 副 总经 理田 汉卿 女士 ； 副总 经理 高山 先生 ； 总 经理助 理董
元星先 生； 投资 部总 监沈 雪峰女 士； 投资 部副 总监 吕慧建 先生 。
列席人 员： 督察 长陈 晖女 士；投 资决 策委 员会 主席 指定的 其他 人员 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
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（ 三） 基金管 理人 的职责
1 、依 法募 集基 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 、转 换和 登记事 宜；
2 、办 理基 金备 案手 续；
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益；
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
6 、编 制季 度、 半年 度和 年 度基金 报告 ；
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格；
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项；
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会；
10、 基金 财产 管理 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料；
11 、 以基 金管 理人 名 义，代 表 基金 份额 持 有人 利益行 使 诉讼 权利 或 者实 施其他 法 律行
为；
12、中 国 证监 会规 定的 其 他职责 。
（ 四） 基金管 理人 的承诺
1 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守现 行有 效的 相关 法律 、法 规、 规章 、基 金合 同 和中国 证
监会的 有关 规定 ，建 立健 全内部 控制 制度 ，采 取有 效措施 ，防 止违 反现 行有 效的有 关法 律 、
法规、 规章 、基 金合 同和 中国证 监会 有关 规定 的行 为发生 。
2 、本 基金 管理 人承 诺严 格 遵守 《中 华人 民共和 国证 券法 》、 《基 金法 》及 有 关法律 法
规，建 立健 全的 内部 控制 制度， 采取 有效 措施 ，防 止下列 行为 发生 ：
（1 ） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ；
（2 ） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ；
（3 ） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益；
（4 ） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
（5 ） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。
3 、本 基金 管理 人承 诺加 强 人员管 理 ，强 化职 业操 守 ，督 促和 约束 员工 遵守 国 家有关 法
律、法 规及 行业 规范 ，诚 实信用 、勤 勉尽 责， 不从 事以下 活动 ：
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（1 ） 越权 或违 规经 营；
（2 ） 违反 基金 合同 或托 管 协议；
（3 ） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ；
（4 ） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假；
（5 ） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管；
（6 ） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ；
（7 ） 违反 现行 有效 的有 关 法律 、法 规、 规章 、基 金 合同和 中国 证监 会的 有关 规定 ，泄
漏在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基 金的 商业秘 密 ， 尚未依 法公 开的 基金 投资 内容 、 基 金投 资
计划等 信息 ；
（8 ） 违反 证券 交易 场所 业 务规则 ， 利用 对敲 、倒 仓 等手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市场 秩
序；
（9 ） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己；
（10 ）以 不正 当手 段谋 求 业务发 展；
（11 ）有 悖社 会公 德， 损 害证券 投资 基金 人员 形象 ；
（12 ）在 公开 信息 披露 和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分；
（13 ）其 他法 律、 行政 法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。
4 、基 金经 理承 诺
（1 ） 依照 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定 ，本 着 谨慎的 原则 为基 金份 额持 有人谋 取
最大利 益；
（2 ） 不利 用职 务之 便为 自 己及其 代理 人、 受雇 人或 任何第 三人 谋取 利益 ；
（3 ） 不违 反现 行有 效的 有 关法律 、法 规、 规章 、基 金合同 和中 国证 监会 的有 关规定 ，
泄漏在 任职 期间 知悉 的有 关证券 、 基金 的商业 秘密 、 尚 未依 法公 开的基 金投 资内容 、 基金 投
资计划 等信 息；
（4 ） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。
（ 五） 基金管 理人 的内部 控制 制度
1 、内 部控 制的 原则
（1 ） 健全 性原 则。 内部 控 制必须 覆盖 公司 各个 部门 和各级 岗位 ， 并渗 透到 各 项业务 过
程，涵 盖决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 经营 环节 ；
（2 ） 有效 性原 则。 通过 科 学的内 控手 段和 方法 ， 建 立合理 的内 控程 序 ，维 护 内控制 度 8
的有效 执行 ；
（3 ） 独立 性原 则。 公司 在 精简的 基础 上设 立能 够充 分满足 经营 运作 需要 的机 构、 部门
和岗位 ， 各机 构、 部门 和 岗位职 能上 保持 相对 独立 。 内 部控 制的 检查评 价部 门必须 独立 于内
部控制 的建 立和 执行 部门 ；
（4 ） 相互 制约 原则 。公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 权责分 明 、相 互制 衡， 消 除内部 控
制中的 盲点 ；
（5 ） 防火 墙原 则。 公司 基 金资产 、 自有 资产 、其 他 资产的 运作 应当 分离 ，基 金投资 研
究、 决 策、 执 行、 清 算、 评估等 部门 和岗 位， 应 当 在物理 上和 制度 上适 当隔 离， 以达 到风 险
防范的 目的 ；
（6 ） 成本 效益 原则 。公 司 运用科 学化 的经 营管 理方 法降低 运作 成本 ，提 高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。
2 、内 部控 制的 主要 内容
（1 ） 控制 环境
董事会 下设 风险 管理 与审 计委员 会， 全面 负责 公司 的风险 管理 、风 险控 制和 财务监 控 ，
审查公 司的 内控 制度 ， 并 对重大 关联 交易 进行 审计 ； 董 事会 下设 薪酬 、 考 核 与资格 审查 委员
会， 对 董事 、 总 经理、 督察 长、 财 务 总 监和 其他 高级 管理人 员的 候选 人进 行资 格审查 以确 保
其具有 中国 证监 会所 要求 的任职 资格， 制定 董事、 监事、 总经理 、 督察 长、 财务总 监、 其 他
高级管 理人 员及 基金 经理 的薪酬/ 报酬 计划 或方 案。
公司管 理层 在总 经理 领导 下， 认 真执 行董 事会 确定 的内部 控制 战略 ， 为 了有 效贯彻 公司
董事会 制定 的经 营方 针及 发展战 略， 设立 了投 资决 策委员 会和 风险 控制 委员 会， 就 基金 投资
和风险 控制 等发 表专 业意 见及建 议。
公司设 立督 察长 ， 对 董事 会负责 ， 主要 负责对 公司 内部控 制的 合法 合规 性、 有效性 和 合
理性进 行审 查， 发现 重大 风险事 件时 向公 司董 事长 和中国 证监 会报 告。
（2 ） 风险 评估
公司风 险控 制人 员定 期评 估公司 风险 状况 ， 范围 包括 所有能 对经 营目 标产 生负 面影响 的
内部和 外部 因素 ， 评 估这 些因素 对公 司总 体经 营目 标产生 影响 的程 度及 可能 性， 并 将评 估报
告报公 司董 事会 及高 层管 理人员 。
（3 ） 控制 活动
控制活 动包 括自 我控 制、 职责分 离、 监 察稽 核、 实 物控制、 业绩 评价、 严格 授权、 资 产
分离、 危机 处理 等政 策、 程序或 措施 。
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自我控 制以 各岗 位的 目标 责任制 为基 础， 是内 部控 制的第 一道 防线 。 在 公司 内部建 立科
学、 严 格的 岗位 分离 制度， 在相关 部门 和相 关岗 位之 间建立 重要 业务 处理 凭据 传递和 信息 沟
通制度 ， 后 续部 门及 岗位 对前一 部 门 及岗 位负 有监 督责任 ， 使 相互 监督 制衡 的机制 成为 内部
控制的 第二 道防 线。 充分 发挥督 察长 和法 律监 察部 对各岗 位、 各部 门、 各机 构、 各 项业 务全
面监察 稽核 作用 ，建 立内 部控制 的第 三道 防线 。
（4 ） 信息 与沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务汇 报体 系， 形成 了自 上而 下的 信息 传播渠 道
和自下 而上 的信 息呈 报渠 道。 通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道， 保证 了公 司员 工及各 级管 理人
员可以 充分 了解 与其 职责 相关的 信息 ，并 及时 送达 适当的 人员 进行 处理 。
（5 ） 内部 监控
内部监 控由 公司 风险 管理 与审计 委员 会、 督察 长、 风 险控制 委员 会和 法律 监察 部等部 门
在各自 的职 权范 围内 开展 。 本公 司设 立了 独立 于各 业务部 门的 法律 监察 部， 其中监 察稽 核人
员履行 内部 稽核 职能 ， 检 查、 评 价公 司内 部控 制制 度合理 性、 完备 性和 有效 性， 监 督公 司内
部控制 制度 的执 行情 况， 揭示公 司内 部管 理及 基金 运作中 的风 险 ， 及时 提出 改进意 见 ， 促 进
公司内 部管 理制 度有 效地 执行。
3 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1 ） 基金 管理 人确 知建 立 、 实 施和 维持内 部控 制制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ；
（2 ） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制制 度的 披露 真实 、准确 ；
（3 ） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度
二、基 金 托管人
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：252.20亿元
法定代 表人 ： 李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
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电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日行 使H 股超 额 配售 ， 共 发行 了 24.2 亿H 股。 截止 2014
年12 月31 日， 本集 团总 资产 4.9089 万 亿元 人民 币 ， 高级 法 下 资本 充足 率12.45%， 权 重法
下资本 充足 率11.81% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下设 业务 管 理室 、 产 品管 理室 、 业务 营运室 、 稽核 监察 室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月， 经中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、
受托投 资管 理托 管、 合格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保 险资 金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银行 系统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首 家发 布私 募基 金绩 效 分析报 告 ， 开 办国 内首 个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三 年发 展，招 商银 行资产托 管规 模快速 壮大 。2015 年招 商银行 加大高 收益托 管
产品营 销力 度， 截止3 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 6 只 ， 新 增首 发公 募开 放式基 金托 管规
模 129.60 亿 元。 克服 国内 证券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史新高 ，实 现托 管费 收入 11.08 亿元 ，同 比增长 100.83% ， 托管 资产 余额 3.72 万亿元 ，较 11
年初增 长5.05% 。 作为 公 益慈 善 基金 的首 个独 立第 三方托 管人 ， 成功 签约 “ 壹基金 ” 公益 资
金托管 ，为 我国 公益 慈善 资金监 管、 信息 披露 进行 有益探 索， 该项 目荣 获 2012 中国 金融 品
牌「金 象奖 」 “ 十大 公益 项 目”奖 ；四 度蝉 联获 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 专业 银 行” 。
（二） 主要 人员 情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管理 专业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商局 国际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （集 团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上
海银行 副行 长 、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设银行 零售 业 务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生 ， 本 行副 行长 。 大学本 科毕 业 ， 副 研究 员 。1996 年 12 月加 入本 行 ， 历任杭 州
分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭 州分 行行 长助 理、 副 行长 ， 南 昌支 行行 长， 南 昌分 行行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月起 任本 行副 行长 。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银行 资产 托管部 总经 理 ， 大学 本科 毕业 ， 具 有基 金托管 人高 级管理 人 员
任职资 格。 先后 供职 于中国 农业 银行 黑龙 江省 分行 ， 华商 银行 ，中 国农业 银行 深圳 市分行，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月加 盟招 商银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理、 高级 经理 、 总 经理 助理等 职。 是国 内首 家推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计、 开发 者之
一，具 有 20 余年 银行 信贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至2015 年4 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商股 票证 券投 资基 金、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） 、 招商 现金 增
值开放 式证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投 12
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 基金 、 华 泰柏 瑞金字 塔稳 本增利 债券 型 证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金、 上证 红利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德 盛优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 优势 配置股 票型 证券
投资基金 、益 民多利 债券 型证券投 资基 金、德 盛红 利股票证 券投 资基金 、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上 投摩 根行 业轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金 、 南 方策 略优 化股 票型 证券投 资基 金、 兴全 合润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、 长 盛沪深 300 指 数证 券投 资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 中银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金、 银河 创新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 多利 分级 债券 型证 券投资 基金 、 国 泰保 本混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转债 债券 型证券 投资 基金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金、诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏 华新 兴产 业股 票型 证券投 资基 金、 博时 裕祥 分级债 券型 证券
投资基 金、 上证 国有 企业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 华安 可转 换债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转债 增强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证 券投资 基金 （LOF ） 、中银 中小 盘成长 股票型证 券投 资基金 、国 泰成长优 选股
票型证券 投资 基金、 兴全 轻资产投 资股 票型证 券投 资基金（LOF ） 、 易 方达纯 债债券型 证券
投资基 金 、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 工银 瑞信 14 天理 财债 券型 发起 式证券 投资 基
金 、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金、 南方 安心 保本 混合 型证券 投资 基金 、 中 银理 财 7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中 海惠 裕纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 建信 双月 安心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、 广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博 时亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工 银瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏 华丰 利分 级债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中银 消费 主题
股 票 型 证 券 投资 基 金 、 工银 瑞 信 信 用 纯债 一 年 定 期开 放 债 券 型 证券 投 资 基 金、 浦 银 安 盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 工银 瑞信 保本 3 号混 合 型 证券 投资 基金、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中 银保
本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建 信安 心回 报两 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中 海惠 利纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富 国恒 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 中银 优秀 企业股 票型 证券
投资基 金、 中银 多策 略灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华 安新 活力 灵活 配置 混合型 证券 投资 13
基金 、 宝 盈新 价值灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝盈 瑞祥 养老 混合 型证券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券 投 资基 金 、 华 安国 际 龙头(DAX) 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 华安 国际 龙
头(DAX) 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 中银 聚 利分级 债券 型证 券投 资基 金、 国泰 新经 济
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 新财 富灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东 方红 睿丰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 博时 月月 盈短 期理 财债券 型证 券投 资基 金、 中银新 经济 灵活
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中 欧睿 达定 期开放 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 中银 研究精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 东方 红睿 元三年 定期 开放
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 中 银恒 利半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中 海合
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏 华弘 盛灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信新 金融
股票型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国联 安睿祺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东 方红 领先 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 前海 开源优 势蓝 筹股 票型 证券 投资基 金、 博时 招财 一号 大数据 保本 混合
型证券投 资基 金、嘉 实全 球互联网 股票 型证券 投资 基金 共 102 只开放 式基金 及其它托 管资
产，托 管资产为 41,601.70 亿元 人民 币。
( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度
1、 内部控 制目 标
确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运
作的经 营思 想和 经营 理念 ； 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 ， 防 范和 化解 经
营风险 ， 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整； 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏洞、
消除隐 患， 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 ， 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时；
确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。
2、 内部控 制组 织结 构
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ：
一级风 险防 范是 在总 行层 面对风 险进 行预 防和 控制 。
二级防 范是 总行 资产 托管 部设立 稽核 监察 室， 负责 部门内 部风 险预 防和 控制 。 稽核 监察
室在总 经理 室直 接领 导下 ， 独立 于部 门内 其他 业务 室和托 管分 部、 分行 资产 托管业 务主 管部
门， 对 各岗 位、 各业 务室 、 各分 部、 各项 业务 中的 风险控 制情 况实 施监 督， 及时发 现内 部控
制缺陷 ，提 出整 改方 案， 跟踪整 改情 况。
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三级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在专 业岗 位设 置时 ， 必须 遵循 内控 制衡 原则， 监督制 衡
的形式 和方 式视 业务 的风 险程度 决定 。
3、 内部控 制原 则
（1）全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位， 并
由全部 人员 参与 。
（2）审 慎性原 则。内 部控 制的核心 是有 效防范 各种 风险，托 管组 织体系 的构 成、内 部
管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点，应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。
（3）独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立，不 同托 管资产 之间 、托管 资
产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行
部门 ， 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 ， 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。
（4）有 效性原 则。 内 部控 制应当具 有高 度的权 威性 ，任何人 不得 拥有不 受内 部控制 约
束的权 利， 内部 控制 存在 的问题 应当 能够 得 到 及时 的反馈 和纠 正。
（5）适 应性原 则。 内 部控 制应适应 我行 托管业 务风 险管理的 需要 ，并能 随着 托管业 务
经营战 略、 经营 方针 、 经 营理念 等内 部环 境的 变化 和国家 法律 、 法 规、 政策 制度等 外部 环境
的改变 及时 进行 修订 和完 善。 内部 控制 应随着 托管 业务经 营战 略 、 经营 方针 、 经 营理 念等 内
部环境 的变 化和 国家 法律 、法规 、政 策制 度等 外部 环境的 改变 及时 进行 相应 的修订 和 完 善 。
（6）防 火墙原 则。 业 务营 运、稽核 监察 等相关 室， 应当在制 度上 和人员 上适 当分离 ，
办公网 和业 务网 分离 ，部 门业务 网和 全行 业务 网分 离，以 达到 风险 防范 的目 的。
（7）重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。
（8）制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、业 务流程 等
方面形 成相 互制 约、 相互 监督， 同时 兼顾 运营 效率 。
（9）成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ，以 适当的 成
本实现 有效 控制 。
4、 内部控 制措 施
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部制 定了 《招商银 行证 券投资 基金 托管业 务
管理办 法》 、 《 招商银 行资 产托管 业务 内控 管理 办法 》 、 《招 商银 行基 金托 管业 务 操作规 程 》 和
等一系 列规 章制 度， 从资 产托管 业务 操作 流程 、 会 计核算 、 岗 位管 理、 档案 管理、 保密 管理
和信息 管理 等方 面， 保证 资产托 管业 务科 学化 、 制 度化、 规范 化运 作。 为保 障托管 资产 安全
和托管 业务 正常 运作 ， 切 实维护 托管 业务 各当 事人 的利益 ， 避 免托 管业 务危 机事件 发生 或确 15
保危机 事件 发生 后能 够及 时、 准 确、 有效 地处 理， 招 商银行 还制 定了 《招 商银 行托管 业务 危
机事件 应急处 理办法 》 ，并 建立了 灾 难备 份中心 ，各 种业务 数据能 及时在 灾难 备份中 心进行
备份， 确保 灾难 发生 时， 托管业 务能 迅速 恢复 和不 间断运 行。
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双
岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 ， 有 效地控 制业 务运
作过程 中的 风险 。
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 采用 加密方式 传输 数据。 数据 执行异 地
同步灾 备， 同时 ， 每 日实 时对托 管业 务数 据库 进行 备份， 托管 业务 数据 每日 进行备 份， 所有
的业务 信息 须经 过严 格的 授权才 能进 行访 问。
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 ， 有 关人 员如 需调用 ， 须 经总 经理 室成 员审批 ， 并 做好
调用登 记。
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 与全行业 务网
双分离 制度 ，与 外部 业务 机构实 行防 火墙 保护 等， 保证信 息技 术系 统的 安全 。
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及 人 才储备 机制 ，有 效的 进行 人力资 源 控 制 。
（ 五） 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序
根据 《 中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 等 有
关证券 法律 法规 的规 定及 基金合 同的 约定 ，对 基金 投资范 围、 投资 对象 、基 金投融 资比 例 、
基金投 资禁 止行 为、 基金 管理人 参与 银行 间债 券市 场、 基金 管理 人选择 存款 银行 、 基 金资 产
净值计 算、 基金 份额 净值 计算、 基金 费用 开支 及收 入确定 、基 金收 益分 配、 相关信 息披 露 、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 的合 法性、 合规 性进 行监 督和 核查。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 ， 应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 16
关法律 法规 规定 ， 应 当拒 绝执行 ， 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 ， 如基 金管 理人未 能在 通 知
期限内 纠正 的， 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。
基金管理人有义务配 合和 协助基金托管人依照 法律 法规基金合同和托管 协议 对基金业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应 及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金 管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据托管 协议 规定 行使 监督 权， 或采 取拖 延、 欺诈 等 手段妨 碍对 方进 行有 效监 督， 情节 严重 或
经基金 托管 人提 出警 告仍 不改正 的， 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。
三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
基金份 额发 售机 构包 括基 金管理 人的 直销 机构 和代 销机构 的销 售网 点。
1 、直 销机 构
华泰柏 瑞基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 上海 证 大五道 口广 场 1 号 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
电话： （021 ）38784638
传真： （021 ）50103016
联系人 ： 汪 莹白
客服电 话：400-888-0001 ，（021 ）38784638
公司网 址：www.huatai-pb.com
2 、代 销机 构
1 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
17
传真： （010 ）66594853
客服电 话：95566
公司网 址：www.boc.cn
2 ）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真： （010 ）66107914
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
3 ）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
4 ）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
5 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招商银 行大 厦
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法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
6 ）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话： （0755 ）82088888
传真： （0755 ）25841098
客服电 话：95501
公司网 址：www.sdb.com.cn
7 ）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：杨 宁
电话： （010 ）65556612
传真： （010 ）65550828
客服电 话：95558
公司网 址：bank.ecitic.com
8 ）中 国民 生银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
客服电 话：95568
19
公司网 址：www.cmbc.com.cn
9 ）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
10） 浙商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 庆春 路 288 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海/ 刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电 话：95527
公司网 址：www.czbank.com
11） 嘉兴 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
办公地 址： 嘉兴 市建 国南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电 话：0573-96528
公司网 址：www.bojx.com
12） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
20
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法定代 表人 ：郭 志文
联系人 ：遇 玺
电话： （0451 ）86779018
传真： （0451 ）86779018
客服电 话：95537/4006095537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
13） 爱建 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 1600 号 32 层
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
客服电 话：4001-962502
公司网 站：www.ajzq.com
14） 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
15） 渤海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
21
联系人 ：蔡 霆
电话： （022 ）28451991
传真： （022 ）28451892
客服电 话：400-651-5988
公司网 址：www.bhzq.com
16） 财富 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26-28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
联系人 ：郭 磊
电话： （0731 ）84403319
传真： （0731 ）84403439
客服电 话： （0731 ）84403319
公司网 址：www.cfzq.com
17） 财通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ： 夏吉 慧
电话： （0571 ）87925129
传真： （0571 ）87818329
客服电 话：96336 （浙 江 ）,40086-96336 （全 国）
公司网 址：www.ctsec.com
18） 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 6008 号 特区报 业大 厦 14 、16、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83515567
22
客服电 话： （0755 ）33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
19） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话： （027 ）65799999
传真： （027 ）85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司客 服网 址：www.95579.com
20） 德邦 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
办公地 址： 上海 市福 山 路 500 号 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客服电 话：400-888-8128
公司网 址：www.tebon.com.cn
21） 第一 创业 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
电话： （0755 ）25831754
传真： （0755 ）23838750
客服电 话：400-888-1888
公司网 址：www.firstcapital.com.cn
22） 东北 证券 股份 有限 公 司
23
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
传真： （0431 ）85096795
客服电 话：4006000686，（0431 ）85096733
公司网 址：www.nesc.cn
23） 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63327888
客服电 话：95503
公司网 址：www.dfzq.com.cn
24） 东海 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号 东海 证 券大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：王 一彦
电话：021-20333333
传真：021-50498825
客服电 话： 95531 或 400-8888-588
公司网 址：www.longone.com.cn
25） 东吴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
24
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
传真： （0512 ）65588021
客服电 话： （0512 ）33396288
公司网 址：www.dwjq.com.cn
26） 东兴 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号 新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
电话： （010 ）66555316
传真： （010 ）66555246
客服电 话：400-888-8993
公司网 址：www.dxzq.net.cn
27） 方正 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路 2 段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
电话： （0731 ）85832503
传真： （0731 ）85832214
客服电 话：95571
公司网 址：www.foundersc.com
28） 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：周 洁瑾
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）22169134
25
客服电 话：95525
公司网 址：www.ebscn.com
29） 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39、41、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
传真： （020 ）87555305
客服电 话：95575
公司网 址：www.gf.com.cn
30） 广州 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号 广 州国际 金融 中 心 19 、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客服电 话：961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
31） 国都 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：(010 ）84183333
传真： （010 ）84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
公司网 址：www.guodu.com
26
32） 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82833217
客服电 话：95570
公司网 址：www.glsc.com.cn
33） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号江信 大厦 4 ，15 楼
法定代 表人 ：裘 强
联系人 ：刘 方
电话： （0791 ）6273972
传真： （0791 ）6288690
客服电 话： （0791 ）6285337
公司网 址：www.gsstock.com
34） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 上海 银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮敏 棋
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670666
客服电 话：95521
公司网 址：www.gtja.com
35） 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 红岭 中 路 1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
27
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
电话： （0755 ）82130833
传真： （0755 ）82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
36） 国元 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 蔡
电话： （0551 ）2207939
传真： （0551 ）2645709
客服电 话：95578
公司网 址：www.gyzq.com.cn
37） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或拨 打 各城市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
38） 恒泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人: 庞介 民
联系人 ：扬 子莹
电话： （0471 ）4974437
28
客服电 话： （0471 ）4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
39） 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区） 北京 南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005
室（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：李 季
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562
公司网 址：www.hysec.com
40） 华宝 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 上海 环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：68778790
传真：68777992
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
41） 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号新 天地 大厦 7 、8 层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四 路 157 号 新天 地大 厦 7-10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客服电 话：96326 （福 建 省外请 加 拨 0591 ）
29
公司网 址：www.hfzq.com.cn
42） 华龙 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话： （0931 ）4890208
传真： （0931 ）4890118
客服电 话： （0931 ）4890100 、4890619 、4890618
公司网 址：www.hlzqgs.com
43） 华融 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 华融 大厦 A 座 3 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
电话： （010 ）58568235
传真： （010 ）58568062
客服电 话： （010 ）58568118 ； 或前 往各 营业 网点 咨 询
公司网 址：www.hrsec.com.cn
44） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：孔 晓君
电话： （0755 ）82569143
传真： （0755 ）82492962
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
45） 华西 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
30
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：金 达勇
电话： （0755 ）83025723
传真： （0755 ）83025991
客服电 话：400-888-8818
公司网 址：www.hx168.com.cn
46） 华鑫 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市肇 家浜 路 750 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：陈 敏
电话： （021 ）64316642
传真： （021 ）64333051
客服电 话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网 址：www.cfsc.com.cn
47） 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：李 铮
电话： （025 ）52310585
传真： （025 ）52310586
客服电 话：400-828-5888
公司网 址：www.njzq.com.cn
48） 平安 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 国际 交易广 场 8 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 金田 路大 中华 交易 广场群 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
31
电话： （0755 ）22626391
传真： （0755 ）82400862
客服电 话：95511*8
公司网 址：stock.pingan.com
49） 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
50） 山西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
电话： （0351 ）8686659
传真： （0351 ）8686619
客服电 话：400-666-1618 、（0351 ）95573
公司网 址：www.i618.com.cn
51） 上海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 华旭 大厦
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号 华旭 大厦
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话： （021 ）53519888
传真： （021 ）53519888
客服电 话：400-891-8918 ，（021 ）962518
32
公司网 址：www.962518.com
52） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话： （021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
53） 天风 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦 4 楼
办公地 址： 中国 武汉 武昌 区中南 路 99 号 保利 广场 A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电 话：400-800-5000
公司网 址：www.tfzq.com
54） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话： （010 ）66045529
传真： （010 ）66045518
客服电 话： （010 ）66045678
公司网 址：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
55） 万联 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
33
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18 、19 层
法定代 表人 ： 张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865008
客服电 话：400-888-8133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
56） 西南 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号西 南证 券大 厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话： （023 ）63786141
传真： （023 ）63810422
客服电 话：400-809-6096
公司网 址：www.swsc.com.cn
57） 湘财 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
58） 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
34
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
59） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄 证大 五 道口广 场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：400-888-8123
公司网 址：www.xyzq.com.cn
60） 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦Ａ 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82960141
客服电 话：95565
公司网 址：www.newone.com.cn
61） 浙商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
电话： （021 ）64718888
传真： （0571 ）87901913
客服电 话： （0571 ）967777
公司网 址：www.stocke.com.cn
35
62） 中国 民族 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
电话： （010 ）59355941
传真： （010 ）66553791
客服电 话：400-889-5618
公司网 址：www.e5618.com
63） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
传真： （010 ）66568990
客服电 话：400-888-8888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
64） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：戴 蕾
电话： （0791 ）86768681
传真： （0791 ）86770178
客服电 话：400-886-6567
公司网 址：www.avicsec.com
65） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
36
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：罗 文雯
电话： （021 ）58763575
传真： （021 ）68875123
客服电 话： （021 ）58796226-3736
公司网 址：www.cicc.com.cn
66） 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号荣 超商 务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话： （0755 ）82023442
传真： （0755 ）82026539
客服电 话：400-600-8008
公司网 址：www.china-invs.cn
67） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市安 立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：400-8888-108
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-888-8108
公司网 址：www.csc108.com
68） 中信 证券(山东) 有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层(266061)
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
37
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客服电 话：95548
公司网 址：www.citicssd.com
69） 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号卓 越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：腾 艳
电话： （010 ）60838888
传真： （010 ）60833739
客服电 话：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
70） 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号 恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：李 珊
电话： （0571 ）85776114
传真： （0571 ）85783771
客服电 话： （0571 ）96598
公司网 址：www.bigsun.com.cn
71） 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：李 丹
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）50372474
客服电 话：400-620-8888
38
公司网 址：www.bocichina.com
72） 中原 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳 、范 春艳
电话： （0371 ）69099882
传真： （0371 ）65585899
客服电 话：0371-967218 、4008139666
公司网 址：www.ccnew.com
73） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：刘 潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
74） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际 大厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
75） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 二号 楼 2 层
39
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电 话：400-181-8188
公司网 址：www.1234567.com.cn
76） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地大厦 8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电 话：4006-788-887
公司网 址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
77） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
公司网 址：www.myfp.com
78） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ：吴 强
40
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
公司网 站：www.5ifund.com
79） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ：朱 晓超
客服电 话：4000-766-123
公司网 站： http://www.fund123.cn
80） 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电 话：010-65807609
公司网 站：www.cifcofund.com
81） 和讯 信息 科技 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电 话：400-920-0022
公司网 址：licaike.hexun.com
82） 万银 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
41
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 ： 李招 弟
联系人 ：刘 媛
电话： （010 ）59393923-819
客服电 话：400-808-0069
公司网 址：www.wy-fund.com
83） 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号新 恒基 国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网 址： www.cifco.net
客服电 话：95162 、400-8888-160
84） 宜信 普泽 投资 顾问 （ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代 城 C 座 1809
法定代 表人 ： 沈伟 桦
联系人: 刘梦 轩
电话：(010)-52858244
公司网 址：www.yixinfund.com
客服电 话：400-6099-200
85） 上海 大智 慧财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网 址： www.gw.com.cn
客服电 话：021-20219999
42
86） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国 际企 业 大厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
公司网 址： http://8.jrj.com.cn/
客服电 话：400-166-1188
87） 恒丰 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 南大 街 248 号
法定代 表人 ： 蔡国 华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网 址： www.egbank.com.cn
客服电 话：400-813-8888
88） 泉州 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
办公地 址： 泉 州市 云鹿 路 3 号
法定代 表人 ：傅 子能
联系人: 董培 姗
电话：0595-22551071
公司网 址： www.qzccbank.com
客服电 话：400-88-96312
89） 日发 资产 管理(上海) 有限公 司
注册地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
办公地 址： 陆家 嘴花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 大厦 1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人: 杨迎 雪
公司网 址： www.rffund.com
43
客服电 话：021-61600500
90） 北京 创金 启富 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网 址： www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
91） 北京 恒久 浩信 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 怀北镇 怀北 路 308 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 7 号汉 威大 厦 B1210
法定代 表人 ：谢 亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网 址： www.haofunds.com
客服电 话：4006-525-676
92） 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人: 朱翔 宇
电话：021-33323999-8147
93） 上海 利得 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家 嘴软 件园 10 号楼)
法定代 表人 ： 沈继 伟
联系人: 徐鹏
公司网 址： http://m.leadfund.com.cn
客服电 话：400-005-6355
94） 北京 钱景 财富 投资 管 理有限 公司
44
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人: 魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网 址： www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
3 、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规的 要求 ， 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金，
并及时 公告 。
（ 二） 注册登 记机 构
1 、A 类 基金 份额
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 27 号 投资 广场 23 层
法定代 表人 ：金颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598834
联系人 ：任 瑞新
2 、B 类 基金 份额
名称： 华泰 柏瑞 基金 管理 有限公 司
住所： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道口 广 场 1 号楼 17 层
法定代 表人 ：齐 亮
办公地 址： 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 17 层
电话： （021 ）38601777
传真： （021 ）38601799
联系人 ：陈 培
（ 三） 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
45
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系 人： 单峰
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 单峰
四、基 金的名称
华泰柏 瑞 金 字塔 稳本 增利 债券型 证券 投资 基金
五 基金的历史沿 革
华泰柏瑞 金 字 塔 稳 本增 利债 券 型 证 券 投 资 基 金由 友邦 华 泰 中 短 期 债 券 投资 基金 转 型 而
成。
友邦华 泰中 短期 债券 投资 基金经 中国 证监 会 2006 年 3 月 8 日证 监基 金字[2006]37 号文
批准， 并自 2006 年 3 月 15 日起 公开 募集 。截 止到 2006 年 4 月 7 日 ，基 金 募集工 作顺 利
结束， 募集 有效 认购 总户 数 为 25,981 户； 募 集的 净认 购金额 为 5,652,942,702.72 元人 民币 ，
折合基 金份 额 5,652,942,702.72 份； 认购 款项 在基 金验资 确认 日之 前产 生的 银行利 息共 计
1,358,932.48 元 人民 币， 折合基 金份 额 1,358,932.48 份 归基 金份 额持 有人 所 有；合 计折 合
基金份 额 5,654,301,635.20 份。 华 泰柏 瑞 基 金管 理 有限公 司向 中国 证监 会办 理完毕 基金 备
案手续 ，并 于 2006 年 4 月 13 日 获书 面确 认， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 基金合 同自 该
日 起正 式生 效。
2007 年 10 月 12 日， 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 基金份 额持 有人 大会 以通 讯方式 召
开， 大 会讨 论通 过了 友邦 华泰中 短期 债券 投资 基金 调整投 资目 标、 投资 范围 和投资 策略 以及
修订基 金合 同等 内容 。 依 据 中国证 监 会 2007 年 11 月 28 日 证监 基金 字[2007]323 号文 （ 《 关
于核准 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 有关 变更 基金 类别 决议的 批复 》 ） 46
核准， 持有 人大 会决 议生 效。 依 据持 有人 大会 决议 ， 原 《 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金
合同》 失效 ， 《友 邦华 泰 金字塔 稳本 增利 债券 型证 券投资 基金 基金 合同 》 生 效， 同 时基 金更
名为“ 友邦 华泰 金字 塔稳 本增利 债券 型证 券投 资基 金”。
经中国 证监 会批 准， 自 2010 年 4 月 30 日起， 基金 管理人 中文 名称 由" 友 邦华 泰基金 管
理 有 限公 司" 变更 为" 华 泰柏 瑞 基金 管理 有 限公 司" 。经 基 金托 管人 同 意， 并报请 中 国证 监会
批准， 本基 金名 称自 2010 年 4 月 30 日起 ，由 “ 友 邦华泰 金字 塔稳 本增 利债 券型 证 券投 资
基金” 更名 为 “ 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增利 债券 型 证 券投资 基金 ” ， 基金 简称 为 “ 华 泰柏 瑞 稳
本增利 债券 ”， 基金 代码 保持不 变。 本基 金、 基金 管理人 更名 等的 详细 内容 见我公 司 2010
年 4 月 30 日刊 登在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报的 《 友邦 华泰 基金 管 理有限 公司 关
于股东 更名 、公 司更 名及 旗下基 金更 名的 公告 》。
六、基 金的类型
契约型 开放 式
七、基 金的投资目标
在控制本金下跌风险 的前 提下，充分利用资本 市场 各种资产定价不准确 产生 的投资机
会，实 现基 金资 产的 持续 稳定增 值。
八、基 金的投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的债 券、 股票 、
权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 。 此 外， 如 法律 法规或 中国 证
监会允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 将其 纳入 本基金 的投 资范
围。
本基金 投资 于固 定收 益类 资产 （ 包括 国债 、 金 融债 、 企业 债、 可转 换债 券、 资产支 持证
券、央行 票据 、债券 回购 、同业存 款等 ）的比 例不 低于基金 资产 的 80% ，投 资于风险 类资
产 （ 固定 收益 类资 产以 外 的其它 资产 ， 包括 股票 、 权证等 ） 的比 例不 超过 基 金资产 的 20% 。
本基金 可以 参与 一级 市场 新股申 购 ， 并 持有 因在 一级 市场申 购所 获得 的股 票以 及因可 转债 转
股所形 成的 股票 ， 也 可以 直接投 资于 二级 市场 中的 股票 、 权 证等 ， 还 可以 持 有股票 所派 发的 47
权证、 可分 离债 券产 生的 权证。
本基金 持有 现金 或到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 （ 含政策 性金 融债 、 央 行票 据） 不低 于
基金资 产净 值 的 5% ，本 基 金持有 全部 权证 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 3% 。
九、基 金的投资策略
本基金 总体 投资 策略 包括 以下三 个方 面：
1 、本 基金 将以 固定 收益 类 资产投 资为 基础 ， 以其 投 资收益 为保 障 ，参 照固 定 比例组 合
保险机制（CPPI ）对风险类资产上限进行动态调整，以有效保障投资组合 本金的安全。 风
险类资 产的 投资 比例 上限 将根据 固定 比例 组合 保险 机制的 原理 来进 行调 整 ， 但 在限度 范围 内
风 险 类 资 产 的投 资 比 例 将由 基 金 管 理 人根 据 不 同 类别 风 险 资 产 的最 大 可 能 损失 比 例 来 具体
确定。
2 、固 定收 益类 资产 投资 策 略
（1 ） 在流 动性 许可 情况 下 ，本 基金 部分 固定 收益 类 资产将 采取 持有 到期 （ 与 基金业 绩
基准期 限相 匹配 ） 的 策略 ， 首先 考虑 该类 资产 的收 益性， 同时 兼顾 流动 性。 这部分 投资 可以
保证债 券组 合收 益的 稳定 性，尽 可能 地控 制利 率、 收益率 曲线 和再 投资 等各 种风险 。
（2 ） 积极 投资 策略 。 这 部 分固定 收益 类资 产综 合考 虑收益 性、 流动 性， 进行 主动 调 整，
积极投 资 。 具 体策略 包括 根据利 率预 测调 整组 合久 期、 选择 低估 值债券 、 把 握市场 上的 无风
险套利 机会 等， 以争 取获 得适当 的超 额收 益， 提高 组合整 体收 益率 。
（3 ） 含 权债 券投资 策略 。 这主要 指可 转债/ 可分 离债 和选择 权债 券 。 本 基金 为 债券型 基
金， 为保 持债 券基金 的风 险收益 特征 ， 基金管 理人 将以其 纯债 价值 作为 评价 的主要 标准 ， 以
期权调 整后 的收 益率 水平(OAS) 为基 础， 来选 择具体 含权债 券进 行投 资。
3 、风 险类 资产 投资 策略
（1 ） 新股 申购 策略 ：从 我 国证券 市场 的发 展来 看 ， 新股发 行仍 然会 保持 一定 的数量 与
规模。 由于 一、 二级 市场 价差的 存在 ， 参 与新 股申 购能够 取得 较高 的收 益。 本基金 将在 充分
研究新 发股 票基 本面 的前 提下， 积极 参与 新股 的申 购。 本 基金 对于 通过 参与 新股认 购所 获得
的股票 ，将 根据 其市 场价 格相对 于其 合理 内在 价值 的高低 ，确 定继 续持 有或 者卖出 。
（2 ） 二级 市场 股票 投资 策 略： 本基 金股 票投 资将 注 重基本 面研 究 ，选 择流 动 性好 、估
值水平 较低 、 具 有中 长期 投资价 值的 个股 进行 投资 。 同时 分散 个股 ， 构 建组 合， 以 避免 单一
股票的 特定 风险 。
（3 ） 权证 投资 策略 ：权 证 为本基 金辅 助性 投资 工具 ，其 投资 原则 为有 利于 基 金资产 增 48
值，有 利于 加强 基金 风险 控制。 本基 金在 权证 投资 中将对 权证 标的 证券 的基 本面进 行研 究 ，
同时综 合考 虑权 证定 价模 型、 市场 供求 关系 、 交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ， 主
要运用 的投 资策 略为 ： 杠 杆交易 策略 、 对 冲保 底组 合投资 策略 、 保 底套 利组 合投资 策略 、 买
入跨式 投资 策略 、Delta 对 冲策略 等。
（五） 投资 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 基金合 同等 的有 关规 定；
2 、投 资分 析团 队对 于宏 观 经济走 势 、宏 观经 济政 策 取向 、行 业增 长速 度等 经 济数据 的
量化分 析的 报告 和建 议；
3 、投 资分 析团 队对 于企 业 和债券 基础 分析 的报 告和 建议；
4 、投 资风 险管 理人 员对 于 投资组 合风 险评 估的 报告 和建议 。
（六） 投资 决策 机制
1 、投 资决 策委 员会 负责 审 定基金 经理 的整 体投 资策 略和原 则 ；审 定基 金经 理 季度投 资
策略报 告； 决定 基金 禁止 投资事 项等 。
2 、基 金经 理 ：在投 资决 策 委员会 的授 权范 围内 ， 根 据基金 的整 体投 资策 略和 原则进 行
投资运 作， 确定 具体 的投 资品种 、 数 量、 策略， 优 化和调 整投 资组 合， 进行 投资组 合的 日常
分析和 管理 。
3 、 基 金经 理助 理/ 研 究员 ： 通过内 部调 研和 参考 外部 研究报 告 ， 编 写有 关公 司 分析 、 行
业分析 、宏 观分 析、 市场 分析的 各类 报告 ，提 交基 金经理 ，作 为投 资决 策的 依据。
（七） 投资 程序
1 、研 究部 、 集中交 易室 通 过自身 研究 及借 助外 部研 究机构 形成 有关 上市 公司 分析 、行
业分析 、 宏 观分 析、 市 场分 析以及 数据 模拟 的各 类报 告， 为 本基 金的 投资 管理 提 供决策 依据 。
2 、 投 资决 策委 员会 依据 上 述报告 对基 金的 投资 方向 、 资 产配 置比例 等提 出指 导性意 见 。
3 、基 金经 理根 据投 资决 策 委员会 的决 议 ，参 考上 述 报告 ，并 结合 自身 对证 券 市场和 上
市公司 的分 析判 断， 形成 基金投 资计 划。
4 、集 中交 易室 依据 基金 经 理的指 令 ，制 定交 易策 略 ，统 一执 行证 券投 资组 合 计划 ，进
行具体 品种 的交 易。
5 、法 律监 察部 对投 资组 合 计划的 执行 过程 进行 监控 。
6 、 基金 管理 人 在 确保 基金 份额持 有人 利益 的前 提下 有权根 据环 境变 化和 实际 需要对 上
述投资 程序 做出 调整 。
49
十、基 金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中信全债指数×80%+ 一年期银行定期存款税后收益率×
20%
其中 ， 中 信全 债指数 是一 个全面 反映 整个 债券 市场 的综合 性权 威债 券指 数。 另外 ， 如 果
当年一 年期 银行 定期 存款 税后收 益率 有调 整， 则新 的比较 基准 将从 调整 当日 起开始 生效 。
如果有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 本基 金管 理人 有权对 此基
准进行 调整 。 业 绩比 较基 准的变 更须 经基 金管 理人 和基金 托管 人协 商一 致， 并报中 国证 监会
备案， 基金 管理 人应 在调 整前 3 个工 作日 在至 少一 种中国 证监 会指 定媒 体上 公告， 并在 更
新的招 募说 明书 中列 示。
本基金 为债 券型 基金 ， 追 求低风 险水 平下 的稳 定收 益， 在考 虑了 本基金 的投 资范围 、 投
资策略 和不 同资 产的 投资 比例后 ，选 定了 上述 业绩 比较基 准。
十一、 基金的风险收益特 征
本基金属主动管理的 债券 型证券投资基金，为 证券 投资基金中的较低风 险较 低收益品
种， 其 预期 风险 收益 水平 低于股 票型 基金 、 混 合型 基金， 高于 货币 市场 基金 。 本基 金力 争通
过主动 投资 追求 适度 风险 水平下 的较 高收 益。
十二、 基金的投资组合报 告
投资组 合报 告截 止日 为 2015 年 3 月 31 日。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 12,241,330.00 11.72
其中： 股票
12,241,330.00 11.72
2 固定收 益投 资
84,877,531.10 81.29
其中： 债券
84,877,531.10 81.29
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,373,457.12 5.15
7 其他资 产
1,921,015.38 1.84
8 合计
104,413,333.60
100.00
50
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,655,830.00 9.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和
供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,221,000.00 4.14
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服
务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 1,364,500.00 1.75
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利 、 环 境和 公共 设施 管理 业 - -
O 居民服 务 、 修 理和 其他 服务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 12,241,330.00 15.72
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 000026 飞亚达 Ａ 150,000 2,265,000.00 2.91
2 000599 青岛双 星 178,500 2,067,030.00 2.65
3 600185 格力地 产 50,000 1,364,500.00 1.75
4 002481 双塔食 品 50,000 1,263,500.00 1.62
5 300134 大富科 技 22,000 1,183,600.00 1.52
6 000100 TCL 集团 200,000 1,180,000.00 1.52
7 601727 上海电 气 100,000 1,092,000.00 1.40
8 600856 长百集 团 50,000 956,000.00 1.23
9 300007 汉威电 子 15,000 869,700.00 1.12
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 1,940,000.00 2.49
51
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 2,110,264.00 2.71
其中： 政策 性金 融债 2,110,264.00 2.71
4 企业债 券 80,591,239.10 103.48
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 236,028.00 0.30
8 其他
9 合计 84,877,531.10 108.99
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 代码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 122921 10 郴 州债 75,000 7,763,250.00 9.97
2 122607 12 渝 地产 73,000 7,643,100.00 9.81
3 124204 13 津 城投 70,000 7,192,500.00 9.24
4 124048 12 平 国资 70,000 7,186,900.00 9.23
5 124117 12 宜 城投 70,000 7,154,000.00 9.19
6 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
8 、投 资组 合报 告附 注
1 ）报 告期 内基 金投 资的 前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 的 ， 也没有 在
本报告 编制 日前 一年 内受 到公开 谴责 、处 罚的 。
2 ）基 金投 资前 十名 股票 中 ，没有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外的 股票。
3 ）基 金的 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 9,889.52
2 应收证 券清 算款 198,079.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,709,250.68
5 应收申 购款 3,796.03
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
52
8 其他 -
9 合计 1,921,015.38
4 ）本 基金 本报 告期 末持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5 ）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
截至本 报告 期末 ，本 基金 前十名 股票 中不 存在 流通 受限的 情况 。
十三、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 者在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。基 金的 业绩报 告截 止日 为 2015 年 3 月 31 日。
基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较
阶段
净值增 长
率①
净 值 增
长 率 标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差④
①－③ ②－④
A 类
2008 年 9.37% 0.19% 8.51% 0.08% 0.86% 0.11%
2009 年 5.98% 0.36% 0.67% 0.05% 5.31% 0.31%
2010 年 1.52% 0.24% 2.08% 0.05% -0.56% 0.19%
2011 年 -0.31% 0.23% 3.71% 0.05% -4.02% 0.18%
2012 年 2.39% 0.12% 3.90% 0.03% -1.51% 0.09%
2013 年 1.49% 0.12% 2.04% 0.04% -0.55% 0.08%
2014 年 14.49% 0.22% 8.11% 0.13% 6.38% 0.09%
过去三 个月 2.60% 0.15% 0.63% 0.08% 1.97% 0.07%
B 类
2008 年 9.06% 0.19% 8.51% 0.08% 0.55% 0.11%
2009 年 5.64% 0.36% 0.67% 0.05% 4.97% 0.31%
2010 年 1.22% 0.24% 2.08% 0.05% -0.86% 0.19%
2011 年 -0.62% 0.23% 3.71% 0.05% -4.33% 0.18%
2012 年 2.09% 0.12% 3.90% 0.03% -1.81% 0.09%
2013 年 1.19% 0.12% 2.04% 0.04% -0.85% 0.08%
2014 年 14.16% 0.22% 8.11% 0.13% 6.05% 0.09%
53
过去三 个月 2.52% 0.15% 0.63% 0.08% 1.89% 0.07%
注：经 友邦 华泰 中短 期债 券投资 基金 基金 份额 持有 人大 会 决议 通过 、中 国证 监会核 准 ，
本基金 基金 合同 于 2007 年 12 月 3 日起 生效 。 为 维 护持有 人利 益， 妥善 做好 基金转 型工 作，
本基金 自基 金合 同生 效当 日起暂 停申 购 于 2008 年 1 月 9 日 恢复。 因此 基金 投 资业绩 自基 金
合同转 型起 予以 披露 。
2 、基 金的 收益 分配 情况
期间 每 10 份基 金份 额分 红数 （ 元） 备注
基金合 同生 效日 至 2006 年底 0.040
2006 年 7 月 17 日、9 月
25 日、11 月 28 日 实施
2007 年 0.130
2007 年 3 月 5 日、 6 月 25
日、9 月 24 日 实施
2008 年 0.160 2008 年 1 月 8 日 实施
2009 年 0.770
2009 年 4 月 20 日、2009
年 12 月 28 日 实施
2010 年 0.500 2010 年 4 月 30 日 实施
2011 年 -
2012 年 0.3 2012 年 12 月 20 日实 施
2013 年 0.00
2014 年 0.34 2014 年 1 月 15 日 实施
2015 年 1 月 1 日 至今 0.80 2015 年 1 月 20 日 实施
合计 3.04
3 、图 示自 基金 转型 以来 基 金份额 净值 的变 动情 况 ， 并与同 期业 绩比 较基 准的 变动的 比
较
华泰柏 瑞增利 A 类 基 金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对
比图 54
华泰柏 瑞增利 B 类 基 金累 计份额 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 的历 史走势 对
比图 55
十四、 基金的费用概览
（一） 基金 运作 有关 的费 用
1 、基 金运 作费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的销 售服 务费 （B 类 ）；
（4 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（5 ） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（6 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7 ） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（8 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
56
2 、基 金运 作费 用的 计提 方 法、计 提标 准和 支付 方式
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的 0.70% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.70% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
（2 ） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的 0.20% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.20% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基金 托 管费
E 为前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日起 二个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（3 ） 基金 的销 售服 务费 （B 类）
本基 金 A 类基 金份额 不收 取基金 销售 服务 费，B 类 基金份 额的 基金 销售 服务 费年费 率
为 0.30% 。本 基金 B 类基 金份额 的基 金销 售服 务费 将专门 用于 本基 金 B 类基 金份额 的销 售
与 B 类 基金 份额 持有 人服 务，基 金管 理人 将在 基金 年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专
项说明 。
B 类基 金份 额的 基金 销售 服务费 按前 一日 B 类 基金 份额的 基金 资产 净值 的 0.30%年费
率计提 。计 算方 法如 下：
H = E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 B 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
B 类 基金 份额 的基 金销 售 服务费 由基 金管 理人 每日 计算， 每日 计提， 按月 支 付。 由 基金
管理人 于次 月首 日起 二个 工作日 内向 基金 托管 人发 送基金 销售 服务 费划 付指 令， 基金 托管 人
复核后 于当 日从 基金 财产 中一次 性支 付给 基金 销售 机 构。
（4 ） 本 条第 （一） 款第 4 至第 8 项 费用 由基 金管 理 人和基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 列入 基金 费用。
57
（5 ） 基金 管理 人和 基金 托 管人可 根据 基金 规模 等因 素协商 酌情 调低 基金 管理 费率 、托
管费率 和 B 类基 金份 额的 销售服 务费 率， 无须 召开 基金份 额持 有人 大会 。如 降低基 金管 理
费率 、 托 管费 率和 B 类基 金份额 的销 售服 务费 率 ， 基金管 理人 最迟 须于 新的 费率开 始实 施 3
个工作 日前 在中 国证 监会 指定媒 体公 告。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、A 类 基金 份额 申购 费
本基 金 A 类 基金 份额 的申 购费用 由投 资人 承担 ，不 列入 A 类基 金份 额基 金资 产，用 于
A 类基 金份 额基 金的 市场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 本基 金 A 类基 金份额 采用 前
端收费 的形 式收 取申 购费 用， 申 购费 率按 申购 金额 的大小 分为 不同 档次 ， 最 高不超 过 0.8% ，
具体如 下表 所示 ：
申购金 额（ 元） 申购费 率
申购金 额 ＜ 50 万 0.8%
50 万≤ 申购 金额 ＜100 万 0.6%
100 万≤ 申购 金额 ＜200 万 0.4%
200 万≤ 申购 金额 ＜500 万 0.2%
申购金 额 ≥500 万 1000 元/ 笔
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 根据 市场 情况制 定促 销计 划， 在 A 类基金 份
额基金 促销 活动 期间 ， 基 金管理 人与 基金 托管 人协 商一致 后， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 人调 低 A 类 基 金份额 基金 申购 费率 。
2 、A 类 基金 份额 和 B 类基 金份额 的赎 回费
本基 金 A 类 基金 份额 和 B 类基金 份额 的赎 回费 用由 基金份 额持 有人 承担 ，赎 回费用 总
额的 40% 归入 基金 财产， 其余部分 用于 支付注 册登 记费和其 他必 要的相 关手 续费。赎 回费
率 随 投 资 人 持有 本 基 金 的时 间 的 增 加 而递 减 ， 投 资人 持 有 本 基 金 一定时间以上 的 赎 回 费为
零。具 体如 下表 所示 ：
持有期 限 赎回费 率(%)
华泰柏瑞稳 本 增 利 债 券 A
（519519 ）
30 天 以下 0.30
30 天 （含 ）以 上 0.00
华泰柏瑞稳 本 增 利 债 券 B 30 天 以下 0.30
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（460003 ）
30 天 （含 ）以 上-365 天 0.15
365 天以 上（ 含） 0.00
3 、转 换费 率
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担， 基金 转换 费率 由基金 管理 人另 行公 告。
4 、投 资人 通过 网上 交易 方 式办理 基金 申购 或转 换 ， 适用网 上交 易费 率 ，详 见 基金管 理
人网站 的具 体规 定。
5 、 基 金管 理人 与基 金托 管 人协商 一致 后， 可以 在基 金合同 规定 的范 围内 调整 上述费 率。
上述费 率如 发生 变更 ，基 金管理 人应 最迟 于新 的费 率实施 前 3 个工 作日 在至 少一种 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。 调整 后的 上述 费率 还将在 最新 的更 新的 招募 说明书 中 列 示 。
6 、 基金 管理 人可 以在 不违 背法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式( 如
网上交 易、 电话 交易 等) 等 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 之前 的律
师费、 会计 师费 和信 息披 露费用 等不 得从 基金 资产 中列支 。
（四） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律、法 规的 规定 履行 纳税 义务。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规
的要求 ，对 本招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新内 容如下 ：
1 、“三 、基金 管理人 ”部 分， 对董 事会 成员、 监事 会成员、 总经 理及其 他高 级管理 人
员和本 基金 基金 经理 的相 关信息 作了 更新 。
2 、“ 四、 基金 托管 人” 部 分，根 据基 金托 管人 提供 的更新 内容 作了 相应 的更 新。
3 、“ 五、 相关 服务 机构 ” 部分， 对代 销机 构等 相关 内容进 行了 更新 。
4 、“ 十、 基金 的投 资” 部 分，对 基金 投资 组合 报告 作了更 新。
5 、“ 十一 、基 金的 业绩 ” 部分， 对基 金投 资业 绩作 了更新 。
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6 、“二 十三、 其他应 披露 事项”部 分， 根据前 次招 募说明书 （更 新）公 布日 至本次 更
新内容 截止 日的 历次 信息 披露作 了更 新 。
华泰柏 瑞 基 金管 理有 限公 司
二○一 五年 七月十 四 日
