华泰300ETF联接：更新招募说明书摘要（2015年第2号）查看PDF公告
华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式 指数 证券投资基 金
联接基金
更新的 招募 说明书
2015 年 2 号
（摘要）
重要 提示
华泰柏瑞沪深 300 交 易型开放 式指数证 券投资基 金联 接基金 （以 下简称 “ 本基 金 ” ） 根据 2012
年 3 月 23 日中国 证券监督 管理委员 会（以下 简称 “ 中 国证监会 ” ） 《关 于核准 华 泰柏瑞沪深 300
交易型开放式指数证券投资基金 及联接基金 募集的批 复》 （证监 许可 【2012 】392 号）和 2012
年 4 月 19 日 《关 于 华泰柏 瑞 沪深 300 交易型 开放式指 数证券投资 基金联接 基金 募集 时间安排 的
确认函》 （基 金部函【2012】240 号）的核 准，进行 募 集。 本基金 的基金合 同于 2012 年 5 月 29
日正式生效 。
华泰柏瑞 基 金管理有 限公司 （以 下简称 “ 基金管 理人 ” 或 “ 管理 人 ” 或 “ 本 公司 ” ） 保证招募 说明
书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的
核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实 质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原 则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利 ，也不保 证最低收 益。 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波 动等因素产生波 动，投资者在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考 虑自 身的风险承受能力，理性判断市场，并承
担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济 、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风 险、 由于基金 投资者 连续大量赎回基金产生的
流动性风险 、 基金管 理人在 基金管理 实施过程 中产生 的基金管理 风险、 本 基金的 特定风险 等等。
本基金为 华 泰柏瑞 沪深 300 交 易型开放 式指数证 券投 资基金( 以 下简称 “ 沪深 300ETF ”或
“ 目标 ETF ”) 的联接 基金 。 其投 资目标是 紧密跟踪 业 绩比较基准， 追求跟踪 偏离度 及 跟踪误差
的最小化。
本基金主要 投资于 （1） 目标 ETF；（ 2） 标的指数的成份 股和备选 成份股； （3） 中 国证监会
规定的其他 证券品种 。
由于本基金 为目标 ETF 的联接基 金， 因此 ， 不对联 接 基金财产中 的目标 ETF 部分计提 管理
费和托管费 。
尽管本基金 为目标 ETF 的联接基 金， 但 不能 保证本基 金的表现会 与沪深 300 指数和 华泰柏
瑞 沪深 300ETF 表现完 全一致。 投资者须 参阅“ 基 金 的风险揭示 ”一节以 悉详情。
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。基金管理人建议 投资者
根据自身的 风险收益 偏好，选 择适合自 己的基金 产品 ， 并且中长 期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基 金合同和基金招募说明书编写，并经
中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之 间权 利、义务的法律文件。基金投资人自依基
金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和 本基 金合同的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明 其对基金 合同的承 认和接受， 并 按照 《基 金法》 、 《运作办 法》 、 基金合 同及其他 有关
规定享有权利、承担业务。基金投资人欲了解基 金份 额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
合同。
本基金为沪 深 300ETF 的联接基 金， 二者既有 联系又有 区别： （1 ） 投 资方法不 同 ， 沪深300ETF
主要采用完全复制法，直接投资于标的指数的成 份股 ；而本基金采用间接的投资方法，通过将
绝大部分基 金财产投 资于沪深300ETF， 实现对业 绩比 较基准的紧 密跟踪。 （2）交易 方式不同 ，
投资者既可 以像投资 股票一样 在证券交 易所买卖 沪深300ETF， 也可以按 照最小 申购赎回 单位和
申购赎回清 单的要求 ， 实物申 购赎回 沪深 300ETF ； 而 本基金则像 普通开放 式基金一 样， 通 过基
金管 理人和 代销机构 按未知价法 进行基 金的申购 赎回 。
本基金与沪深 300ETF 业绩表 现可能出 现差异。 可能 引发差异的 因素包括： （1）法 规对投
资比例的要 求 。 沪 深 300ETF 作为一种 特殊的基 金品种 ， 可以将全 部或接近 全部的 基金资产 用于
跟踪标的指 数表现； 而 本基金作 为普通的 开放式基 金 ， 必需将不低 于基金资 产净值 5% 的资产投
资于现金或 者到期日 在一年以 内的政府 债券。 （2） 申 购赎回的影 响。 沪深 300ETF 采 取实物申 购华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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赎回的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而 本基 金申购赎回采取现金方式，大额申购赎回
可能会对基 金净值产 生一定影 响。
本更新招募 说明书所 载内容截 止日为 2015 年 5 月 29 日，有关财 务和业绩 表现数据 截止日
为 2015 年 3 月 31 日 ，财务和 业绩表现 数据未经 审计 。
本基金托管人 中国工商银行股份有限公司已对本次更 新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进 行了复核 确认。
一 基 金管理人
(一）基金管 理人概况
名称：华泰 柏瑞基金 管理有限 公司
住所：上海 浦东 新区 民生路 1199 弄 上海 证大五 道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
成立日期： 2004 年 11 月18 日
批准设立机 关：中国 证券监督 管理委员 会
批准设立文 号：中国 证监会证 监基金字[2004]178 号
经营范围： 基金管理 业务；发 起设立基 金；中国 证监 会批准的其 他业务
组织形式： 有限责任 公司
注册资本： 贰亿元人 民币
存续期间： 持续经营
联系人： 汪 莹白
联系电话：400-888-0001，（ 021 ）38601777
股权结构： 柏瑞投资 有限责任 公司（ 原 AIGGIC ）49% 、华泰证券 股份有限 公司 49% 、苏州
新区高新技 术产业股 份有限公 司 2%。
（二）主要 人员情况
1、董事会成 员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发 展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年 任中央 财经领导 小组办公 室副局长 ， 2001 年至2004 年任华泰 证券股份 有限公司 副
总裁。
杨智雅女士：董事，硕士，曾就职于升强工业股份有 限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司，1992 年4 月至1996 年 12 月任 AIG 友 邦证券投 资 顾问股份有 限公司管 理部经理，1997 年 1
月至 2001 年 7 月任 AIG 友邦证券 投资信托 股份有限 公司管理部 经理、资 深经理、 协理，2001
年 7 月至2010 年2 月任 AIG 友 邦证券投 资顾问 股份 有限公司副 总经理、 总经理 、 董事长 暨总经华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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理，2010 年2 月至今 任柏瑞证 券投资顾 问股份有 限公 司董事长暨 总经理、 总经理。
吴祖芳先生： 董事， 硕 士，1992 年 起至今 历任华泰 证 券股份有限 公司部门 负责人、 子 公司
负责人、总 裁助理、 业务总监 、总经济 师、副总 裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事， 学士，1992 年加入美 国国际集团 ，2009—2011 年担 任柏瑞
投资（欧洲分公司）总经理，新兴市场投资主管 ，全 球固定收益研究团队主管和行政总裁（欧
洲分公司） ，2011 年至今担 任柏瑞投 资亚洲有 限公司 业务行政总 裁 （亚 洲， 日 本除外） 、 总经 理、
新兴市场投 资总管， 全球固定 收益研究 团队主管 。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司 、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会 ，2007 年 7 月至2011 年 9 月任华 安基金 管理有限公 司副总经 理。2011 年 10 月 加入
华泰柏瑞基 金管理有 限公司。
朱小平先生 ，独立董 事，硕士 ，1983 至 今任中国 人民 大学商学院 教授。
陈念良先生 ，独立董 事，1977 年至今任 香港陈应 达律 师事务所首 席合伙人 。
薛加玉先生，独立董事，博士，1988-1997 年任江苏 巨龙水泥集团有限公司团委书记、财
务处长、 副总 经济师，1997-1999 年任长城 证券有限 公司投资银 行部副总 经理，1999-2000 年任
亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年 任北京华创投资管理有限公司执行总裁，
2001 年至今 任上海德 汇集团有 限公司董 事长、总 裁。
杨科先生： 独立 董事， 学士，2001 年至今 任北京市 天 元律师事务 所律师。2010 年至今 任该
律师事务所 合伙人 。
2、监事会成 员
严玉珍女士 ：监事 长 ，学士，1987 年 1 月至 1988 年 9 月任罗兵 咸永道（ 前容永道 会计）
高级稽核员，1988 年12 月至 1990 年 4 月 任香港电 讯 （前大东电报） 管理 会计，1990 年 5 月至
1996 年 11 月任 宝达证 券（施罗 德集团） 副财务总 监 ，1996 年 12 月至 2007 年 9 月任 施罗德投
资管理（香 港）有限 公司财务 董事，2007 年 9 月至 2008 年 6 月 任交银施 罗德基金 管理有限 公
司高级总经 理顾问，2008 年 7 月至 2012 年 9 月任施 罗德投资管 理（香港 ）有限公 司首席营 运
官，2012 年9 月至今 任柏瑞投 资亚洲有 限公司首 席财 务官。
王桂芳女士 ： 监事 ， 硕士 ，1996-2003 年 任华泰 证券股 份有限公司 西藏南路 营业部总 经理，
2003-2006 年任华泰 证券股 份有限公 司上海总 部总经 理，2006 年至今任 华泰证券 股份有限 公司
上海城市中 心营业部 总经理。
柳军先生： 监事，硕 士，2000-2001 年任上 海汽车集 团财务有限 公司财务 ，2001-2004 年
任华安基金 管理有限 公司高级 基金核算 员，2004 年7 月加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司， 历任
基金事务部 总监、上 证红 利 ETF 基金经理 助理、上 证 红利 ETF 基金 经理，2010 年 10 月起担任
指数投资部 副总监。 2011 年1 月起兼 任华泰柏 瑞上证 中小盘 ETF 基金、 华 泰柏瑞上 证中小 盘 ETF华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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联接基金基 金经理 。2012 年 5 月起 担任华泰 柏瑞沪 深 300ETF 及 华泰柏瑞 沪深 300ETF 联接 基金
基金经理。2015 年2 月 起任华泰 柏瑞指数 投资部总 监 。2015 年 5 月 起任华泰 柏瑞中证 500 ETF
及华泰柏瑞 中证 500ETF 联接基 金的基金 经理。
陈培先生： 监 事， 硕士。2001-2004 年， 就职 于富国 基金管理有 限公司， 任 基金会计 等职。
2004 年 6 月 加入华泰 柏瑞基金 管理有限 公司，现 任基 金事务部总 监。
3、总经理 及 其他高级 管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公 司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员 会， 2007 年 7 月至 2011 年 9 月任 华安基 金管理有限 公司副总 经理。 2011 年 10 月加
入华泰柏瑞 基金管理 有限公司 。
王溯舸先生： 副总经理 ， 硕士，1997-2000 年任深圳 特区证券公 司总经理 助理、 副总 经理，
2001-2004 年 任华泰 证券股份 有限公司 受托资产 管理 总部总经理 。
陈晖女士： 督 察长， 硕 士， 1993-1999 年任江苏 证券有限 责任公司北 京代表处 代表， 1999-2004
年任华泰证 券股份有 限公司北 京总部总 经理。
房伟力先生： 副总经理 ， 硕士,1997-2001 年就 职于上海 证券交易所 登记结算 公司， 2001-2004
年任华安基 金管理有 限公司部 门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏 瑞基金管 理有限公 司总经理
助理。
田汉卿女士 ： 副总 经理 。 曾在美 国巴克莱 全球投资 管理 有限公司 （BGI ） 担任 投资经理 ， 2012
年 8 月加入 华泰柏瑞 基金管理 有限公司 ，2013 年 8 月 起任华泰柏 瑞量化指 数增强股 票型证券 投
资基金的基 金经理，2013 年10 月起任 公司副 总经理 ，2014 年 12 月起任 华泰柏瑞 量化优选 灵活
配置混合型 证券投资 基金的基 金经理 ，2015 年 3 月起 任华泰柏瑞 量化先行 股票型证 券投资基 金
的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型 证券 投资基金的基金经理 。本科与研究生毕业
于清华大学, MBA 毕 业于美国 加州大学 伯克利分 校哈 斯商学院。
高山先生：副总经理，博士。2001.5-2013.7 任职于 全国社会保障基金理事会投资部，任
处长；2013.7 起加 入华泰柏 瑞基金管 理有限公 司。 本 科毕业于山 东大学经 济管理学 院， 硕 士毕
业于中国人 民银行研 究生部， 博士毕业 于财政部 财政 科学研究所 研究生部 。
4、本基金基 金经理
张娅女士： 美国俄亥 俄州肯特 州立大学 金融工程 硕士 、 MBA， 具 有多年海 内外金融 从业经验 。
曾在芝加哥 期货交易 所、Danzas-AEI 公 司、SunGard Energy 和联合 证券工作 ，2004 年 初加入
本公司，从 事投资研 究和金融 工程工作 ，2006 年 11 月起任华泰 柏瑞上证 红利交易 型开放式 指
数基金基金 经理。2010 年 10 月 1 日 起任华泰 柏瑞指 数投资部总 监。2011 年 1 月 起担任华 泰柏
瑞上证中小 盘 ETF 及 华泰柏瑞 上证中小 盘 ETF 联 接基 金基金经理 。2012 年5 月 起担任华 泰柏瑞
沪深 300ETF 及华泰柏 瑞沪深 300ETF 联 接基金基 金经 理。2015 年2 月 起任华泰 柏瑞指数 投资部华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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执行总监。
柳军先生： 简历同上 。
5、投资决策 委员会成 员
主席：总经 理 韩勇先 生；
成员：副总经理王溯舸先生；副总经理田汉卿女士； 副总经理高山先生；总经理助理董元
星先生；投 资部总监 沈雪峰女 士；投资 部副总监 吕慧 建先生。
列席人员： 督察长陈 晖女士； 投资决策 委员会主 席指 定的其他人 员。
上述人员之 间不存在 近亲属关 系。
（三）基金 管理人的 职责
1、 依法募 集基金 ， 办理或 者委托经 国务院证 券监督管 理机构认定 的其他机 构代为办 理基金
份额的发售 、申购、 赎回、转 换和登记 事宜；
2、办理基金 备案手续 ；
3、 自基金合同 生效之日 起， 以诚实信 用、 勤勉 尽 责的 原则管理和 运用基金 财产， 建立健 全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管 理等 制度，保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相 互独立， 对所管理 的不同基 金财产分 别管 理、分别记 账，进行 证券投资 ；
4、按照基金 合同的约 定确定基 金收益分 配方案 ，及 时向基金份 额持有人 分配收益 ；
5、进行基金 会计核算 并编制基 金财务会 计报告 ；
6、编制季度 、半年度 和年度基 金报告；
7、 计算并公 告基金 资产净值 ， 确定基 金份额申 购、 赎 回价格； 按 规定受理 申购和赎 回申请，
及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施 使计 算开放式基金份额认购、申购、 赎回和注
销价格的方 法符合基 金合同等 法律文件 的规定；
8、办理与基 金财产管 理业务活 动有关的 信息披 露事 项；
9、 依据 《基金 法》 、 基金合 同及其他 有关规 定召集基 金份额持有 人大会或 配合基金 托管人、
基金份额持 有人依法 召集基金 份额持有 人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表 、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料；
11、以基金 管理人名 义，代表 基金份额 持有人利 益行 使诉讼权利 或者实施 其他法律 行为；
12、组织并 参加基金 财产清算 小组，参 与基金财 产的 保管、清理 、估价、 变现和分 配；
13、中国证 监会规定 的其他职 责 。
（四）基金 管理人的 承诺
1、 本基金管理 人承诺严 格遵守现 行有效的 相关法律、 法规、 规章、 基金合 同和中 国证监会
的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效 措施 ，防止违反现行有效的有关法律、法规、华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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规章、基金 合同和中 国证监会 有关规定 的行为发 生。
2、 本基金管 理人承诺 严格遵守 《 中华人 民共和国 证券 法》 、 《基金法 》 及有关 法律法规， 建
立健全的内 部控制制 度，采取 有效措施 ，防止下 列行 为发生：
（1）将其固 有财产或 者他人财 产混同于 基金财 产从 事证券投资 ；
（2）不公平 地对待其 管理的不 同基金财 产；
（3）利用基 金财产为 基金份额 持有人 以 外的第 三人 谋取利益；
（4）向基金 份额持有 人违规承 诺收益或 者承担 损失 ；
（5）法律法 规或中国 证监会禁 止的其他 行为。
3、本基金管 理人承诺 加强人员 管理，强 化职业 操守 ，督促和约 束员工遵 守国家有 关法律 、
法规及行业 规范，诚 实信用、 勤勉尽责 ，不从事 以下 活动：
（1）越权或 违规经营 ；
（2）违反基 金合同或 托管协议 ；
（3）故意损 害基金份 额持有人 或其他基 金相关 机构 的合法利益 ；
（4）在向中 国证监会 报送的资 料中弄虚 作假；
（5）拒绝、 干扰、阻 挠或严重 影响中国 证监会 依法 监管；
（6）玩忽职 守、滥用 职权；
（7） 违反现 行有效 的 有关法律、 法规、 规 章、 基金 合 同和中国证 监会的有 关规定， 泄 漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚 未依 法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息；
（8）违反证 券交易场 所业务规 则，利用 对敲、 倒仓 等手段操纵 市场价格 ，扰乱市 场秩序 ；
（9）贬损同 行，以抬 高自己；
（10）以不 正当手段 谋求业务 发展；
（11）有悖 社会公德 ，损害证 券投资基 金人员形 象；
（12）在公 开信息披 露和广告 中故意含 有虚假、 误导 、欺诈 成份 ；
（13）其他 法律、行 政法规以 及中国证 监会禁止 的行 为。
4、基金经理 承诺
（1） 依照有关 法律、 法 规和基 金 合同的规 定， 本着谨 慎的原则为 基金份额 持有人谋 取最大
利益；
（2）不利用 职务之便 为自己及 其代理人 、受雇 人或 任何第三人 谋取利益 ；
（3） 不违反 现行有效 的有关法 律、 法规、 规章、 基 金 合同和中国 证监会的 有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、 尚未 依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息； 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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（4）不从事 损害基金 财产和基 金份额持 有人利 益的 证券交易及 其他活动 。
（五）基金 管理人的 内部控制 制度
1、内部控制 的原则
（1）健全性 原则。内 部控制必 须覆盖公 司各个 部门 和各级岗位 ，并渗透 到各项业 务过程 ，
涵盖决策、 执 行、监 督、反馈 等各个经 营环节；
（2） 有效性原 则。 通过科学 的内控手 段和方法， 建立 合理的内控 程序， 维护内 控制度的 有
效执行；
（3） 独立性原 则。 公司 在精简的 基础上设 立能够充 分 满足经营运 作需要的 机构、 部门 和岗
位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。 内部 控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执 行部门；
（4） 相互制约 原则。 公司内 部部门和 岗位的设 置应权 责分明、 相互制 衡， 消除内 部控制中
的盲点；
（5）防火墙 原则。公 司基金资 产、自有 资产、 其他 资产的运作 应当分离 ，基金投 资研究 、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应 当在 物理 上和制度上适当隔离，以达到风险防范的
目的；
（6） 成本效益 原则。 公司运 用科学化 的经营管 理方法 降低运作成 本， 提高经济 效益， 以合
理的控制成 本达到最 佳的内部 控制效果 。
2、内部控制 的主要内 容
（1）控制环 境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的 风险管理、风险控制和财务监控，审
查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计 ；董 事会下设薪酬、考核与资格审查委员会，
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级 管理 人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事 、总 经理、督察长、 财务总监、其他高级管理
人员及基金 经理的薪 酬/报酬计 划或方案 。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的 内部控制战略，为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决 策委 员会和风险控制委员会，就基金投资和风
险控制等发 表专业意 见及建议 。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内 部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查 ，发现重 大风险事 件时向公 司董事长 和中 国证监会报 告。
（2）风险评 估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况，范围包括 所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素，评估这些因素 对公司总体经营目 标产 生影响的程度及可能性，并将评估报告报华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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公司董事会 及高层管 理人员。
（3）控制活 动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物 控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处 理等政策 、程序或 措施。
自我控制以 各岗位的 目标责任 制为基础 ， 是内 部控制 的第一道防 线。 在公 司内部 建立科学、
严格的岗位 分离制度 ， 在相 关部门和 相关岗 位之间建 立重要业务 处理凭据 传递和信 息沟通制 度，
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任 ，使 相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位 、各 部门、各 机构、各项业务全面监察稽核作
用，建立内 部控制的 第三道防 线。
（4）信息与 沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系 ，形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息 交流 渠道，保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解 与其职责 相关的信 息，并及 时送达适 当的 人员进行处 理。
（5）内部监 控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风 险控制委员会和法律监察部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各 业务 部门的法律监察部，其中监察稽核人员履
行内部稽核职能，检查、评价公司内部控 制制度 合理 性、完备性和有效性，监督公司内部控制
制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作 中的 风险，及时提出改进意见，促进公司内部
管理制度有 效地执行 。
3、基金管理 人关于内 部控制的 声明
（1）基金管 理人确知 建立、实 施和维持 内部控 制制 度是本公司 董事会及 管理层的 责任；
（2）本公司 承诺以上 关于内部 控制制度 的披露 真实 、准确；
（3）本公司 承诺将根 据市场环 境的变化 及公司 的发 展不断完善 内部控制 制度。
二、 基金托管人
（ 一 ） 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币 349,018,545,827 元 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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联系电话：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
截至 2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
（ 三 ） 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务
以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系、
规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内
外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优
异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券
投 资 基 金 、信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资
产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类
齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类
客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 407
只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的
45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（ 四 ） 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005、 2007 、2009 、 2010 、 2011 、 2012 、
2013 年 七 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的 SAS70 （ 审 计 标 准
第 70 号 ） 审 阅 后 ，2014 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 八 次 通 过 ISAE3402（原 SAS70）审
阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 ， 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内
部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力
已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，ISAE3402 已 经 成 为 年 度 化 、 常华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
（1 ） 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
（2 ） 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 稽
核 监 察 部 门 （ 内 控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业
务 处 室 共 同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制
工 作 进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行
使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
（3 ） 内 部 风 险 控 制 原 则
1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
2 ） 完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人 员 。
3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资产和 其 他
委托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门。
（4 ） 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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了良好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立 、 网 络 独 立 。
2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防 线 ” 、 “ 监
控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控 文 化 ， 增 强
员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向 的 业 务 与 职
业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业 务 。
（5 ） 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定地发展。
2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互制约机制。
4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等重要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
三、 相关服务机 构
（一）基金 份额发售 机构
基金份额发 售机构包 括基金管 理人的直 销机构和 代销 机构的销售 网点。
1、直销机构
华泰柏瑞 基 金管理有 限公司
住所：上海 浦东 新区 民生路 1199 弄 上海 证大五 道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
办公地址： 上海浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人： 汪 莹白
客服电话： （021 ）38784638 ，400-888-0001 （免 长途 费）
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1）中国银行 股份有限 公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街1 号
法定代表人 ：田国立
传真：（010 ）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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2）中国工商 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
办公地址： 北京市复 兴门内大 街 55 号
法定代表人 ：姜建清
传真：（010 ）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
3）中国农业 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
办公地址： 北京市东 城区建国 门内大街69 号
法定代表人 ：蒋超良
传真：（010 ）85109219
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
4）交通银行 股份有限 公司
注册地址： 上海市银 城中路 188 号
办公地址： 上海市银 城中路 188 号
法定代表人 ：牛锡明
联系人：曹 榕
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5）招商银行 股份有限 公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
办公地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招 商银行大厦
法定代表人 ：李建红
联系人：邓 炯鹏
电话：（0755 ）83198888
传真：（0755 ）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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6）中国民生 银行股份 有限公司
注册地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街2 号
法定代表人 ：董文标
联系人：董 云巍
客服电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
7）浙商银行 股份有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市庆春 路 288 号
办公地址： 浙江省 杭州市庆 春路 288 号
法定代表人 ：张达洋
联系人：毛 真海/刘坚
电话：0571-87659546/87659234
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网址：www.czbank.com
8）嘉兴银行 股份有限 公司
注册地址： 嘉兴市建 国南路 409 号
办公地址： 嘉兴市建 国南路 409 号
法定代表人 ：许洪明
联系人：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82099678
客服电话：0573-96528
公司网址：www.bojx.com
9）哈尔滨银 行股份有 限公司
注册地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
办公地址： 哈尔滨市 道里区尚 志大街 160 号
法定代表人 ：郭志文
联系人：遇 玺
电话：（0451 ）86779018
传真：（0451 ）86779018 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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客服电话：95537 或400-609-5537
公司网址：www.hrbb.com.cn
10）国信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
办公地址 ： 广东省深 圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号国 信证券大厦 十六层至 二十六层
法定代表人 ：何如
联系人：周 杨
电话：（0755 ）82130833
传真：（0755 ）82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
11）国元证 券股份有 限公司
注册地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
办公地址： 安徽省合 肥市寿春 路 179 号
法定代表人 ：凤良志
联系人：李 蔡
电话：（0551 ）2207939
传真：（0551 ）2645709
客服电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
12）华融证 券股份有 限公司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 8 号 华融大厦A 座3 层
法定代表人 ：宋德清
联系人：黄 恒
电话：（010 ）58568235
传真：（010 ）58568062
客服电话： （010）58568118 ； 或前往各 营业网 点咨 询
公司网址：www.hrsec.com.cn
13）华泰证 券股份有 限公司
注册地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号
办公地址： 江苏省南 京市中山 东路 90 号 华泰证 券大 厦 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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法定代表人 ：吴万善
联系人：孔 晓君
电话：（0755 ）82569143
传真：（0755 ）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
14）华鑫证 券有限责 任公司
注册地址： 深圳市福 田区金田 路 4018 号 安联大 厦 28 层 A01、B01 （b)单元
办公地址： 上海市肇 家浜路 750 号
法定代表人 ：俞洋
联系人：陈 敏
电话：（021 ）64316642
传真：（021 ）64333051
客服电话： 021 －32109999 、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
15）齐鲁证 券有限公 司
注册地址： 山东省济 南市经七 路 86 号
办公地址： 山东省济 南市经七 路 86 号 23 层
法定代表人 ：李玮
联系人：吴 阳
电话：（0531 ）68889155
传真：（0531 ）68889752
客服电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
16）天风证 券股份有 限公司
注册地址： 湖北省武 汉市东湖 新技术开 发区关东 园路2 号高科大 厦 4 楼
办公地址： 中国武汉 武昌区中 南路 99 号 保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人 ：余磊
联系人：崔 成
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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公司网址：www.tfzq.com
17）中国国 际金融有 限公司
注册地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
办公地址： 北京市建 国门外大 街 1 号国 贸大厦 2 座 28 层
法定代表人 ：丁学东
联系人：罗 文雯
电话：（021 ）58763575
传真：（021 ）68875123
客服电话： （021）58796226-3736
公司网址：www.cicc.com.cn
18）上海长 量基金销 售投资顾 问有限公 司
注册地址： 上海市浦 东新区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址： 上 海市浦 东新区浦 东大道 555 号裕景 国际B 座 16 层
法定代表人 ：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-20691942
传真：021-2069-1861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
19）上海好 买基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址： 上海市浦 东南路 1118 号鄂尔 多斯国 际大 厦 903～906 室
法定代表人 ：杨文斌
联系人：胡 锴隽
电话：021-20613635
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
20）上海天 天基金销 售有限公 司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 190 号 二号楼 2 层
办公地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号3C 座 10 楼
法定代表人 ：其实 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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联系人：朱 玉
电话：021-54509988-1071
传真：021-64383798
客服电话：400-181-8188
公司网址：www.1234567.com.cn
21）深圳众 禄基金销 售有限公 司
注册地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
办公地址： 深圳市罗 湖区梨园 路物资控 股置地大 厦 8 楼
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com ；www.zlfund.cn
22）北京展 恒基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市顺 义区后沙 峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝 阳区德胜 门外华严 北里 2 号 民建 大厦 6 层
法定代表人 ：闫振杰
联系人：翟 飞飞
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.com
23）浙江同 花顺基金 销售有限 公司
注册地址： 浙江省杭 州市文二 西路一号 元茂大厦903 室
办公地址： 浙江省杭 州市翠柏 路 7 号杭 州电子商 务产 业园 2 号楼2 楼
法定代表人 ： 凌顺平
联系人：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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24）杭州数 米基金销 售有限公 司
注册地址： 杭州市余 杭区仓前 街道海曙 路东 2 号
办公地址： 浙江省杭 州市滨江 区江南大 道 3588 号恒 生大厦 12 楼
法定代表人 ： 陈柏青
联系人：朱 晓超
客服电话：4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
25）中期资 产管理有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
办公地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
法定代表人 ：路瑶
联系人：侯 英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话：010-65807609
公司网站：www.cifcofund.com
26）和讯信 息科技 有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝 阳区朝外 大街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代表人 ：王莉
联系人：吴 卫东
电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
公司网址：licaike.hexun.com
27）万银财 富（北京 ）基金销 售有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址： 北京市朝 阳区北四 环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人 ： 李招弟
联系人：刘 媛
电话：（010 ）59393923-819
客服电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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21
28）中国国 际期货有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 门外光华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址： 北京市朝 阳区麦子 店西路 3 号新恒基 国际 大厦 15 层
法定代表人 ：王兵
联系人: 赵森
电话：(010) 5953 9864
公司网址： www.cifco.net
客服电话：95162 、400-8888-160
29）宜信普 泽投资顾 问（北京 ） 有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址： 北京市朝 阳区建国 路 88 号SOHO 现 代城C 座 1809
法定代表人 ： 沈伟桦
联系人: 刘 梦轩
电话：(010)-52858244
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客服电话：400-6099-200
30）上海大 智慧财富 管理有限 公司
注册地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址： 上海市浦 东新区杨 高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人 ： 申健
联系人: 付江
电话： （021 ）20219988*31781
公司网址： www.gw.com.cn
客服电话：021-20219999
31）深圳市 新兰德证 券投资咨 询有限公 司
注册地址： 深圳市福 田区华强 北路赛格 科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 国际企 业大 厦 C 座 9 层
法定代表人 ： 杨懿
联系人: 张燕
电话： （010 ）58325395
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客服电话：400-166-1188 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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22
32）恒丰银 行 股份有 限公司
注册地址： 山东省烟 台市芝罘 区南大街248 号
办公地址： 山东省烟 台市芝罘 区南大街248 号
法定代表人 ： 蔡国华
联系人: 汪明
电话：021-38966235
公司网址： www.egbank.com.cn
客服电话：400-813-8888
33）泉州银 行 股份有 限公司
注册地址： 泉州市云 鹿路 3 号
办公地址： 泉州市云 鹿路 3 号
法定代表人 ：傅子能
联系人: 董 培姗
电话：0595-22551071
公司网址： www.qzccbank.com
客服电话：400-88-96312
34）日发 资 产管理(上海)有限 公司
注册地址： 陆家嘴花 园石桥路66 号东亚 银行大 厦 1307 室
办公地址： 陆家嘴花 园石桥路66 号东亚 银行大 厦 1307 室
法定代表人 ：周泉恭
联系人: 杨 迎雪
公司网址： www.rffund.com
客服电话：021-61600500
35）北京创 金启富投 资管理有 限公司
注册地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西 城区民丰 胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人 ：梁蓉
联系人: 张旭
电话：010-66154828-835
公司网址： www.5irich.com
客服电话：400-6262-818
36）北京恒 久浩信投 资咨询有 限公司 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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23
注册地址： 北京市怀 柔区怀北 镇怀北路308 号
办公地址： 北京市朝 阳区光华 路 7 号汉 威大厦 B1210
法定代表人 ：谢亚凡
联系人: 陈冲
电话：010-65617753
公司网址： www.haofunds.com
客服电话：4006-525-676
37）上海汇 付金融服 务有限公 司
注册地址： 上海市黄 浦区西藏 中路 336 号 1807-5 室
办公地址： 上海市中 山南路 100 号金 外 滩国际广 场 19 楼
法定代表人 ：张皛
联系人: 朱 翔宇
电话：021-33323999-8147
38）上海利 得基金销 售有限公 司
住所：上海 市浦东新 区峨山路91 弄 61 号 1 幢 12 层( 陆家嘴软件 园 10 号楼)
法定代表人 ： 沈继伟
联系人: 徐鹏
公司网址： http://m.leadfund.com.cn
客服电话：400-005-6355
39）北京钱 景财富投 资管理有 限公司
住所：北京 市海淀区 丹棱街 6 号1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人 ：赵荣春
联系人:魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址： www.qianjing.com
客服电话：400-893-6885
3、 基金管理人 可根据有 关法律 法规的要 求， 选择其 他 符合要求的 机构代理 销售本基 金， 并
及时公告。
（二）注册 登记机构
名称：华泰 柏瑞 基金 管理有限 公司 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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24
住所：上海 浦东 新区 民生路 1199 弄 上海 证大五 道口 广场 1 号 17 层
法定代表人 ：齐亮
办公地址： 上海浦东 新区 民生 路 1199 弄 上海证 大五 道口广场 1 号 17 层
电话：400-888-0001，（ 021）38601777
传真： （021 ）50103016
联系人：陈 培
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：上海 市通力律 师事务所
住所：上海 市银城中 路 68 号时 代金融中 心 19 楼
负责人：韩 炯
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 秦悦民、 王利民
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所有限 公司
住所：上海 市湖滨路202 号普 华永道中 心 11 楼
办公地址： 上海市湖 滨路 202 号普华永 道中心 11 楼
法定代表人 ：杨绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人： 谢 瀚文
经办注册会 计师： 薛 竞、王灵
四 基 金的名称
华泰柏瑞沪 深 300 交 易型开放 式指数证 券投资基 金 联 接基金
五 基 金的类型
华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
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指数基金、 联接 基金 。
六、 基金的投资目 标
紧密跟踪业 绩比较基 准，追求 跟踪偏离 度及跟踪 误差 的最小化。
七 基 金的投资范 围
本基金资产 投资于具 有良好流 动性的金 融工具， 包 括 沪深 300ETF 、 沪深300 指数成份 股及
备选成份股 、 非成份 股、 债券 、 新股 （一级市 场初次 发行和增发） 、 权证 、 股指期 货、 货币 市场
工具以及法 律法规或 中国证监 会允许基 金投资的 其他 金融工具。
正常情况下， 本基金资 产中投资 于沪深 300ETF 的比 例不低于基 金资产 净 值的 90%； 现金或
者到期日在 一年以内 的政府债 券不低于 基金资产 净值 的 5%； 股指期 货以套期 保值为目 的， 权证、
股指期货及 其他金融 工具的投 资比例依 照法律法 规或 监管机构的 规定执行 。
八 基 金的 投资策 略
本基金为沪深 300ETF 的联 接基金。 沪深 300ETF 是主 要采用完全 复制法实 现对沪深 300 指
数紧密跟踪 的全被动 指数基金 ， 本基 金主要 通过投资 于沪深 300ETF 实现对 业绩比较 基准的紧 密
跟踪，力争 将日均跟 踪偏离度 的绝对值 控制在 0.3% 以 内，年跟踪 误差控制 在 4% 以内 。
在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险 、效率、成 本等因素的基础上，决定
采用一级市 场申购赎 回的方式 或二级市 场买卖的 方式 投资于华泰 柏瑞沪 深 300 交易型开 放式指
数证券投资 基金。
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略 ，根据风险管理的原则，以套期保值
为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合 约， 通过对现货和期货市场运行趋势的研究，
结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与 现货 资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行 套期保值 操作。
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证， 运用股指期货的情形主要包括：对冲
系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险， 如 大额 申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有
效跟踪标的 指数的风 险；利用 金融衍生 品的杠杆 作用 ，降低股票 和目标 ETF 仓 位频繁调 整的交
易成本，达 到有效跟 踪标的指 数的目的 。
九
基金的业绩比 较基准
本基金业绩 比较基准 ：沪深 300 指数 × 95% ＋ 银行 活期存款税 后收益率 × 5% 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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如果沪深 300ETF 变更 业绩比较 基准 、 或沪深300 指数 编制单位变 更或停止 沪深 300 指数的
编制及发布 、或沪 深 300 指 数由其他 指数替代 、或沪 深 300 指 数编制方 法发生重 大变更导 致该
指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分，本 基金 管理人可以依据维 护投资者合法权益的原
则，履行必 要手续后 ，调整业 绩比较基 准并及时 公告 。
十 基 金的 风险收 益特征
本基金为沪 深 300ETF 的联接基 金， 采用主要 投资于华 泰柏瑞沪深 300 交易 型开放式 指数证
券投资基金 实现对业 绩比较基 准的紧密 跟踪。因 此， 本基金的业 绩表现与 沪深 300 指数 的表现
密切相关。 本基金的 风险与收 益水平高 于混合型 基金 、债券型基 金与货币 市场基金 。
十一 基金投资组 合报告
投资组合报 告截止日 为 2015 年 3 月 31 日。
1 、 报告 期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 69,398,253.76 92.77
3 固定收益投 资
- -
其中：债券
- -
资产 支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品 投资 - -
6 买入返售金 融资产
- -
其中： 买断式 回购的 买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和 结算备付 金合计
3,812,476.39 5.10
8 其他资产
1,594,606.28 2.13
9 合计
74,805,336.43
100.00
2 、 报告期 末按行业分类 的股票投资 组合
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
3 、 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 股票投资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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4 、 报告期 末按债券品种 分类的债券 投资组合
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
5 、 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排名的前五名 债券投资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 债券。
6 、 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排名的前十名 资产支持证 券投资
明细
注：本基金 本报告期 末未持有 资产支持 证券。
7 、 报告期 末按公 允价值 占基金资产 净值比例大小 排名的前五名 权证投资明 细
注：本基金 本报告期 末未持有 权证。
8 、 报告期 末按公允价值 占基金资产 净值比例大小 排序的前十名 基金投资明 细
序
号
基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值 （ 人民
币元）
占基金资产
净值比例
(%)
1 沪深300ETF 指数型
交易型开放
式
华泰柏瑞基
金管理有限
公司
69,398,253.76 93.58
9 、 投资组 合报告附注
（1 ） 报告期内 基金投资的 前十名证券 的发行主体没 有被监管部门 立案调查的， 也没
有在 报告编制日前 一年内受到 公开谴责、 处罚的。
（2 ）基金投资 的前十名股 票中，没有 投资于超出基 金合同规定备 选股票库之 外的。
10 、 其他资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 37,448.44
2 应收证券清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,998.66
5 应收申购款 1,555,159.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,594,606.28
华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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11 、 报告期末持 有的处于转股 期的可转换 债券明细
注：本基金 本报告期 末未持有 处于转股 期的可转 换债 券。
12 、 报告期末前 十名股票中存 在 流通受限 情况的说 明
注：本基金 本报告期 末未持有 股票。
十二
基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和 运用基金资产，但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资 有风 险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招 募说明书 。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各 项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数 字。基金 的业绩报 告截止日 为 2015 年3 月 31 日。
1 、 本报告 期基金份额净 值增长率及 其与同期业绩 比较基准收益 率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2012 年 4.50% 1.00% -3.28% 1.15% 7.78% -0.15%
2013 年 -4.55% 1.29% -7.16% 1.33% 2.61% -0.04%
2014 年 46.65% 1.12% 48.69% 1.15% -2.04% -0.03%
2015 年1 月
1 日至2015
年 3 月31
日
13.44% 1.72% 13.92% 1.74% -0.48% -0.02%
华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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2 、 自基金 合同生效以来 基金份额累 计净值增长率 变动及其与同 期业绩比较 基准收
益率 变动的比较
注：1、图示 日期为日 为 2012 年5 月29 日至 2015 年3 月 31 日。2 、按基 金合同规 定，本基 金
自基金合同 生效日起3 个月内 为建仓期 ，截至报 告期 末本基金的 各项投资 比例已达 到基金合 同
第十一部分 （ 二） 投资范 围中规定 的比例， 即投资于 沪深 300ETF 的 比例不 低于基金 资产净值 的
90% 。
十三 基金的费用 与税收
（一）基金 运作费用
1、基金费用 的种类
(1) 基金管理 人的管理 费；
(2) 基金托管 人的托管 费；
(3) 《基金合 同》生效 后与基金 相关的信 息披露 费用 ； 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
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(4) 《基金合 同》生效 后与基金 相关的会 计师费 、律 师费和诉讼 费；
(5) 基金份额 持有人大 会费用；
(6) 基金的证 券交易费 用；
(7) 基金的银 行汇划费 用；
(8) 按照国家 有关规定 和《基金 合同》约 定，可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。
本基金终止 清算时所 发生费用 ，按实际 支出额从 基金 财产总值中 扣除。
2、基金费用 计提方法 、计提标 准和支付 方式
由于本基金 管理人和 托管人同 时为沪深300ETF 的管 理人和托管 人， 为避 免重复 收费， 本 基
金管理人、 托管人不 对本基 金财产中 的沪深 300ETF 资 产计提管理 费和托管 费。 本 基金制定 了以
下收费标准 。
(1)基金管理 人的管理 费
本基金的管理费按 调整后的 前一日基金资产净值的 0.50%的年费率计提 。管理费的计算方
法如下：
H＝E×0.5 0% ÷ 当年天 数
H 为每日应计 提的基 金管理费
E 为调整后的 前一日 基金资产 净值 。 其 公式为 E=Max （ 前一日的基 金资产净 值 – 前 一日基
金持有的沪 深 300ETF 公允价值 ，0）。
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支 付，由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费 划款指令 ，基金托 管人复核 后于次月 前 2 个工作日内 从基金财 产中一次 性支付给 基
金管理人。 若遇法定 节假日、 公休假等, 支付日 期顺 延。
(2)基金托管 人的托管 费
本基金托管费 按调整后的 前一日基金资产净值 的 0.10%的年费率计提 ，托管费的计算方法
如下：
H＝E×0.10% ÷ 当年天 数
H 为每日应计提 的基 金托管费
E 为调整后的 前一日 基金资产 净值 。 其 公式为 E=Max （ 前一日的基 金资产净 值 – 前 一日基
金持有的沪 深 300ETF 公允价值 ，0）。
基金托管费每日计算 ，逐日累计至每月月末， 按月支 付 ，由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费 划款指令 ， 基金托 管人 复核 后 于次月 前 2 个工作日内 从基金财 产中一次 性支取 。 若
遇法定节假 日、 公休 日 等,支付 日期顺延 。
上述一、 基金费用 的种类 中第(3)－(7)项费用 ， 根据 有关法规及相应协议规定 ，按费用实华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
31
际支出金额 列入当期 费用 ， 由 基金托管 人从基金 财产 中支付。
3、不列入基 金费用的 项目
下列费用不 列入基金 费用：
1) 基金管理人和基金托管 人因未履行或未完 全履行 义务导致的费用支出或基 金财产的损
失；
2)基金管理 人和基 金 托管人处 理与基金 运作无关 的事 项发生的费 用；
3)《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验 资费、会计师和律师费、信息披露费
用等费用；
4)其他根据 相关法律 法规及中 国证监会 的有关规 定不 得列入基金 费用的项 目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发 展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、基金 销售费率 等相关费 率。
调高基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基 金份额持有人大会审议；调低基金管
理费率、基 金托管费 率等费率 ，无须召 开基金份 额持 有人大会。
基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日 在至少 一种指定媒 体和基金 管理人网 站上公
告。
（二）基金 销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使 用方式请详见本招募说明书 “六、基
金的募集 ” 中 “（八 ） 投资人 对基金份 额的认购 ”中 的相关规定 。
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取 方式和使用方式请详见本招募说明书
“ 八、基金份额的申购 、 赎回与转换 ”中的 “（ 六） 申购费与赎回费 ”与“（七） 申购份额与
赎回金额的 计算 ” 中 的相关规 定。
(三)基金税 收
本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体， 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。
十四 对招募说明 书更新 部分 的说明 华泰 柏瑞 沪深 300 交易 型开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金
更新 的 招 募说 明书 （摘 要）
32
本基金管理 人依据 《中 华人民共 和国证券 投资基 金法 》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基 金信 息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管 理活 动，本基金的招募说明书进行了更新，主
要更新的内 容如下：
1、 “ 三、基金 管理人 ”部分 ， 对董事 会成员 、监事 会成员 、 总经理 及其他 高级管 理人 员
和本基金基 金经理的 相关信息 作了更新 。
2、 “四、基金 托管人” 部分，根 据基金托 管人提供 的更 新内容作了 相应的更 新。
3、 “ 五、相关 服务机构 ” 部分， 更新了 代 销机构 的 相关 信息；
4、 “十二、基 金的投资 ”部分， 对基金投 资组合报 告作 了更新。
5、 “十三、基 金的业绩 ”部分， 对基金投 资业绩作 了更 新。
6、 “ 二十 三、 其他应 披露事 项”部分 ，根据 基金合 同生效 之日至本 次更新 内容截 止日 的
历次信息披 露作了更 新。
华泰柏瑞 基金管理有限公司
二○一五年 七月十一日
