诺安 双利 债券 型 发起 式 证 券投 资基 金 招 募说 明书 （更 新） 摘要
2015 年第 1 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司
重要提 示
（一 ） 诺 安双 利债 券型 发 起式证 券投 资基 金( 以 下简 称 “ 本基 金 ”) 经 中国 证券 监督管 理
委员 会 2012 年 10 月 11 日 证监许 可 【2012 】1346 号 文核准 公开 募集 ， 本 基金 的基金 合同 于
2012 年 11 月 29 日 正式 生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资者 “ 买者 自负 ”原则, 在 投资 者作 出投 资决策 后， 须承 担基 金投 资 中出现 的各 类
风险， 包括 ： 本 基金 特有 风险、 证券 市场 风险 、开 放式基 金共 同风 险等 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩 并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法 》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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招募说 明书( 更新) 已经 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书( 更新) 所载 内容 截止 日 为 2015 年
5 月 29 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为 2015 年 3 月 31 日( 财 务数 据未 经审计) 。
一、 基金管理人
（一）基金管理人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ： 秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王嘉
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（ 二） 证券投资基金 管理 情况
截至 2015 年 5 月 29 日， 本基金 管理 人共 管理 四十 只开放 式基 金 ： 诺 安平 衡 证券投 资基
金、 诺安 货币 市场 基金 、 诺安股 票证 券投 资基 金 、 诺安优 化收 益债 券型 证券 投资基 金 、 诺 安
价值增 长股 票证 券投 资基 金、 诺安 灵活 配置 混合 型 证券投 资基 金 、 诺 安成 长 股票型 证券 投资
基金 、 诺 安增 利债 券型 证 券投资 基金 、 诺安 中证 100 指数 证券 投资 基金 、 诺安 中小盘 精选 股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安 主题精 选股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安全 球黄 金证 券 投资基 金 、 上 证诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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新兴产 业交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 诺 安上 证 新兴产 业交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金联接 基金 、 诺安 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 多策略 股票 型证 券投 资基 金、 诺安 油气 能
源股票证券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产 证券投资基金、诺安新动 力灵 活配置混
合型证 券投 资基 金 、 诺 安 中证创 业成 长指 数分 级证 券投资 基金 、 诺安 汇鑫 保 本混合 型证 券投
资基金 、 诺安 双利 债券 型 发起式 证券 投资 基金 、 中 小板等 权重 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 诺安 纯债 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安 鸿鑫保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安信 用
债券一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 诺安 稳固 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、
诺安泰鑫 一年定期 开放债 券型证券 投资基金 、诺安 中证 500 交易 型开放式 指 数证券投 资基
金、 诺安 优势 行业 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 诺安天 天宝 货币 市场 基金 、 诺 安理 财宝 货
币市场 基金 、诺 安永 鑫收 益 一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、诺 安聚 鑫宝 货币市 场基 金 、
诺安稳 健回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 诺 安 聚利债 券型 证券 投资 基金 、 诺 安新 经济 股
票型证 券投 资基 金 、 诺 安 裕鑫收 益两 年定 期开 放债 券型证 券投 资基 金 、 诺 安 研究精 选股 票型
证券投 资基 金、 诺安 低碳 经济股 票型 证券 投资 基金 。
（ 三） 主要人员情况
1. 董 事会 成员
秦维舟 先生 ， 董事 长， 工 商管理 硕士 。 历任 北京 中 联新技 术有 限公 司总 经理 ， 香 港昌 维
发展有 限公 司总 经理 ， 香 港先锋 投资 有限 公司 总经 理 ， 中国 新纪 元有 限公 司 副总裁 ， 诺安 基
金管理 有限 公司 副董 事长 。
徐卫晖 先生 ， 副 董事 长， 工商 管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 ，
中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 ， 中化 河北 进 出口公 司总 经理 ， 中化 国 际 （ 控股 ） 股 份
有限公 司总 经理 ， 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 ， 中国对 外经 济贸
易信托 有限 公司 党委 书记 。
张家林 先生 ，董 事， 高级 工程师 ，全 国人 民政 治协 商会议 第 9 、10 、11 届 委 员。曾 任
中科院自动化研 究所工程师、高级工程师 ，中国自动化技术公司总经 理。现任中国大恒( 集
团) 有限 公司 董事 长、 大恒 新纪元 科技 股份 有限 公司 董事长 。
齐斌先 生，董事，硕士 。历任中 国国贸有限责任 公司董事 会秘书，中国 中 化集团公司
投资部 副总 经理 、战 略规 划部副 总经 理。 现担 任中 国对外 经济 贸易 信托 有限 公司副 总 经 理 。
李清章 先生，董事，硕 士。历任 天津电视台总编 室副主任 ，天津广播电视 台宣传管理
部副主 任。 现任 上海 钟表 有限公 司董 事长 ，上 海摩 士达钟 表进 出口 有限 公司 董事长 。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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奥成文 先生，董事，硕 士。历任 中国通用技术（ 集团）控 股有限责任公司 资产经营部
副经理, 中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理, 诺安基金管理有限公司督察
长，现 任诺 安基 金管 理有 限公司 总经 理。
汤小青 先生，独立董事 ，博士。 历任国家计委财 政金融司 处长，中国农业 银行市场开
发 部副 主任 ， 中国 人民 银 行河南 省分 行副 行长 ， 中 国人民 银行 合作 司副 司长 ， 中 国银 监会 合
作金融 监管 部副 主任 ， 内 蒙古银 监局 、 山西 银监 局 局长 ， 中 国银 监会 监管 一 部主任 ， 招商 银
行副行 长。
史其禄 先生，独立董事 ，博士。 历任中国工商银 行外汇业 务管理处处长， 中国工商银
行伦敦 代表 处首 席代 表 ， 中国工 商银 行新 加坡 分行 总经理 ， 中国 工商 银行 个 人金融 业务 部副
总经理 ，机 构业 务部 副总 经理， 机构 金融 业务 部资 深专家 。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2. 监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江 证 券深 圳营 业部 交易 主管 ， 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 。
3. 经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西 北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资总 监、 诺安 股票 证券 投资基 金基 金经 理、 诺安 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、
诺安多 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾 任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 ， 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 。
4.现任 基金 经理
夏俊杰，南 开大学 金融学 专业硕士， 曾任嘉 实基金 行业研究员 。2008 年加 入 诺安基金
管理有限 公司，现任 配置 基金组投 资总监 ， 历任研 究员、机 构理财部 投资经 理 。2010 年 3
月起任 诺安 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 ，2011 年 4 月 起任 诺安 平 衡证券 投资 基
金基金 经理 ，2012 年 11 月起任 诺安 双利 债券 型发 起式证 券投 资基 金基 金经 理 ，2014 年 5
月起任 诺安 新动 力灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金经理 。
汪波先 生 ， 硕 士， 具有 基 金从业 资格 ， 曾先 后任 职 于上海 银行 股份 有限 公司 、 国 信证 券
股份有 限公 司 ， 从 事固 定 收益类 品种 的研 究 、 投 资 工作 。2014 年 2 月加 入 诺安基 金管 理有
限公司 ，历 任债 券基 金经 理助理 。2014 年 4 月起 任 诺安增 利债 券型 证券 投资 基金及 诺安 双
利债券型发 起式证 券投资 基金基金经 理 ，2014 年 11 月起任诺 安天天 宝货币 市场基金基 金
经理 、 诺 安理 财宝 货币 市 场基金 基金 经理 以及 诺安 聚鑫宝 货币 市场 基金 基金 经理 。2015 年1
月起任 诺安 货币 市场 基金 基金经 理 。
5.历任 基金 经理
汪洋先 生， 曾 于2012 年11 月至2014 年4 月 担任 本 基金基 金经 理。
6.投资 决策 委员 会成 员的 姓名及 职务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资总 监、 基 金经理 ； 夏俊 杰先 生， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 周心鹏 先生 ， 投
资二部 执行 总监 、基 金经 理；王 创练 先生 ，研 究部 总监。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总 经 理、 投资 总 监、 基金 经理 ； 杨 文先 生 ， 副 总经 理； 谢志 华先 生 ， 固 定收 益部 执诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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行总监 、基 金经 理； 王创 练先生 ，研 究部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基本情况
1、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8 日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
注册资 本：252.20 亿元
法定代 表人 ：李 建红
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2、发 展概 况
招商银 行成 立于1987 年 4 月 8 日 ，是 我国 第一 家完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并 于 2002 年 3 月成
功地发 行了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月 又成 功发 行 了 22 亿 H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968），10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。 截 止 2014
年12 月 31 日， 本集 团总 资产 4.9089 万 亿元 人民 币 ， 高级 法下 资本 充足 率12.45% ， 权重 法
下资本 充足 率11.81% 。
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务管 理室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 、 基 金外包 业务 室5
个职能 处室 ，现 有员 工 60 人。2002 年 11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月 ，正 式
办理基 金托 管业 务。 招商 银行作 为托 管业 务资 质最 全的商 业银 行， 拥有 证券 投资基 金托 管 、诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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受托投 资管 理托 管 、 合 格 境外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障基 金托 管、 保险 资金
托管、 企业 年金 基金 托管 等业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先 您所 想” 的托 管理 念 和 “ 财富 所托 、 信 守承 诺 ” 的 托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统 、 服 务 和产品 ： 在业 内率 先推 出 “网 上托 管银 行系 统 ” 、 托管业 务综 合系
统和 “6 心” 托管 服务 标准 ， 首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金 、第
一只红 利 ETF 基金 、第 一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十三年 发展， 招商银 行资产托管 规模快 速壮大 。2015 年招商银 行加大 高 收益托管
产品营 销力 度 ， 截 止3 月 末新增 托管 公募 开放 式基 金 6 只 ， 新增 首发 公募 开 放式基 金托 管规
模 129.60 亿元 。克 服国 内 证券市 场震 荡下 行的 不利 形势， 托管 费收 入、 托管 资产均 创出 历
史 新高 ，实 现托 管费 收 入 11.08 亿 元， 同比 增长 100.83% ， 托管 资产 余 额 3.72 万亿元 ，较
年初增 长5.05% 。 作 为公 益慈善 基金 的首 个独 立第 三方托 管人 ， 成 功签 约 “ 壹基金 ” 公 益资
金托管 ，为 我国 公益 慈善 资金监 管、 信息 披露 进行 有益探 索， 该项 目荣 获 2012 中国 金融 品
牌「金 象奖 」“ 十大 公益 项目” 奖； 四度 蝉联 获《 财资》 “中 国最 佳托 管专 业银行 ”。
（ 二） 主要人员情况
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东伦敦 大学 工商 管理 硕士 、 吉 林大 学经 济管 理专 业 硕士 ， 高 级经 济师 。 招 商 局集团 有限 公司
董事长 ， 兼任 招商 局国 际 有限公 司董 事会 主席 、 招 商局能 源运 输股 份有 限公 司董事 长 、 中 国
国际海 运集 装箱 （ 集团 ） 股份有 限公 司董 事长 、 招 商局华 建公 路投 资有 限公 司董事 长和 招商
局资本 投资 有限 责任 公司 董事长 。曾 任中 国远 洋运 输（集 团） 总公 司总 裁助 理、总 经济 师 、
副总裁 ，招 商局 集团 有限 公司董 事、 总裁 。
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月 起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月 历任 上
海银行 副行 长 、 中 国建 设 银行上 海市 分行 副行 长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国 建 设银行 零售 业务
总监兼 北京 市分 行行 长。
丁伟先 生， 本行 副行 长。 大学本 科毕 业， 副研 究员 。1996 年 12 月 加入 本行 ， 历任杭 州诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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分行办 公室 主任 兼营 业部 总经理 ， 杭州 分行 行长 助 理、 副行 长， 南昌 支行 行 长， 南昌 分行 行
长，总 行人 力资 源部 总经 理，总 行行 长助 理，2008 年 4 月 起任 本行 副行 长。 兼任招 银国 际
金融有 限公 司董 事长 。
姜然女 士 ， 招 商银 行资 产 托管部 总经 理 ， 大 学本 科 毕业 ， 具 有基 金托 管人 高 级管理 人员
任职资 格。 先后 供职 于中 国农业 银行 黑龙 江省 分行 ，华商 银行 ，中 国农 业银 行深圳 市分 行 ，
从事信 贷管 理、 托管 工作 。2002 年 9 月 加盟 招商 银 行至今 ，历 任招 商银 行总 行资产 托管 部
经理 、 高 级经 理、 总经 理 助理等 职 。 是 国内 首家 推 出的网 上托 管银 行的 主要 设计 、 开 发者 之
一，具 有 20 余 年银 行信 贷 及托管 专业 从业 经验 。在 托管产 品创 新、 服务 流程 优化、 市场 营
销及客 户关 系管 理等 领域 具有深 入的 研究 和丰 富的 实务经 验。
（ 三） 基金托管业务 经营 情况
截至2015 年4 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （ 含
招商股 票证 券投 资基 金 、 招商平 衡型 证券 投资 基金 和招商 债券 证券 投资 基金 ） 、 招商 现金 增
值开放 式证 券投 资基 金 、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金 、 长 城久 泰沪 深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币 市场 基 金、 光大 保德 信货 币市 场 基金 、 华 泰柏 瑞金 字塔 稳 本增利 债券 型证
券投资 基金 、 海富 通强 化回 报混合 型证 券投 资基 金 、 光 大保德 信新 增长 股票 型证 券投资 基金 、
富国天 合稳 健优 选股 票型 证券投 资基 金 、 上 证红 利 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 德盛 优
势股票 证券 投资 基金 、 华 富成长 趋势 股票 型证 券投 资基金 、 光大 保德 信优 势 配置股 票型 证券
投资基金 、益民多 利债券 型证券投 资基金、 德盛红 利股票证 券投资基 金、上 证中央企 业 50
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 上投 摩根 行业 轮 动股票 型证 券投 资基 金 、 中银蓝 筹精 选灵
活配置 混合 型证 券投 资 基 金、 南方 策略 优化 股票 型 证券投 资基 金 、 兴 全合 润 分级股 票型 证券
投资基 金、 中邮 核心 主题 股票型 证券 投资 基金 、长 盛沪深 300 指数 证券 投资 基金（LOF ）、
中银价 值精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 中 银 稳健双 利债 券型 证券 投资 基金 、 银 河创 新
成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实多 利分 级债 券型 证 券投资 基金 、 国泰 保本 混 合型证 券投 资基
金、 华宝 兴业 可转 债债 券 型证券 投资 基金 、 建信 双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺
安保本 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 新兴 产业 股票 型 证券投 资基 金 、 博 时裕 祥 分级债 券型 证券
投资基 金 、 上 证国 有企 业 100 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 、 华 安可 转换 债 券债券 型证 券
投资基 金 、 中 银转 债增 强 债券型 证券 投资 基金 、 富 国低碳 环保 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 油
气能源股 票证券投 资基金 （LOF ）、 中银中 小盘成 长 股票型证 券投资基 金、国 泰成长优 选股
票型证券 投资基金 、兴全 轻资产投 资股票型 证券投 资基金（LOF ）、 易方达 纯 债债券型 证券诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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投资基 金、 中银 沪深 300 等权重 指数 证券 投资 基金(LOF) 、 中银 保本 混合 型证 券投资 基金 、
嘉实增 强收 益定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发 起 式证券 投资 基
金、鹏 华中 小企 业纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、诺安 双利 债券 型发 起 式 证券投 资基 金 、
中银纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 南 方安 心保 本混 合 型证券 投资 基金 、 中银 理 财7 天 债券 型证
券投资 基金 、 中海 惠裕 纯 债分级 债券 型发 起式 证券 投资基 金 、 建 信双 月安 心 理财债 券型 证券
投资基 金、 中银 理财 30 天 债券型 证券 投资 基金 、广 发新经 济股 票型 发起 式证 券投资 基金 、
中银稳 健添 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 博时 亚 洲票息 收益 债券 型证 券投 资基金 、 工银 瑞
信增利 分级 债券 型证 券投 资基金 、 鹏华 丰利 分级 债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 中 银消 费主 题
股票型证券投资基金 、工 银瑞信信用纯债一年 定期 开放债券型证券投资 基金 、浦银安盛 6
个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银瑞 信保 本3 号混 合型 证券 投资 基金 、 中银标 普全 球
精选自 然资 源等 权重 指数 证券投 资基 金 、 博 时月 月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 、 中银 保
本二号 混合 型证 券投 资基 金、 建信 安心 回报 两年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中海 惠利 纯
债分级 债券 型证 券投 资基 金、 富国 恒利 分级 债券 型 证券投 资基 金 、 中 银优 秀 企业股 票型 证券
投资基 金 、 中 银多 策略 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华安 新活 力灵 活配 置 混合型 证券 投资
基金 、 宝 盈新 价值 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 交银施 罗德 新成 长股 票投 资基金 、 嘉实 对
冲套利 定期 开放 混合 型投 资基金 、 宝 盈瑞 祥养 老混 合 型证 券 投资 基金 和银 华永 益分级 债券 型
证券投资 基金、华 安国际 龙头(DAX) 交易 型开放式 指 数证券投 资基金联 接基金 、华安国 际龙
头(DAX) 交易型 开放式指 数 证券投资 基金、中 银聚利 分级债券 型证券投 资基金 、国泰新 经济
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信新 财富 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东方 红睿 丰
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 博 时月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金 、 中银新 经济 灵活
混合型 证券 投资 基金 、 工 银瑞信 研究 精选 股票 型证 券投资 基金 、 中欧 睿达 定 期开放 混合 型发
起式证 券投 资基 金 、 中 银 研究精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 东 方红 睿 元三年 定 期 开放
灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 、 中银 恒利 半 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 中海 合
鑫灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘盛 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 工银瑞 信新 金融
股票型 证券 投资 基金 、 国 投瑞银 新回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国 联 安睿祺 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘泽 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 东方 红领 先 精选灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 前 海 开源优 势蓝 筹股 票型 证券 投资基 金 、 博 时招 财一 号 大数据 保本 混合
型证券投 资基金、 嘉实全 球互联网 股票型证 券投资 基金共 102 只 开放式基 金 及其它托 管资
产，托 管资 产 为41,601.70 亿元 人民 币。
诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
9
三、 相关服务机构
（ 一） 基金份额发售 机构
1. 诺安基金管理有限公司 直销 机构
本公司 在深 圳 、 北 京、 上 海 、 广州 、 成 都开设 五 个 直销 网 点对 投资 者办 理开 户和认 购业
务：
（1） 深圳 直销 中心
地址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人 ： 刘 倩云
（2） 北京 分公 司
地址： 北京 市朝 阳区 光华 路甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010 —59027811
传真：010 －51309999
联系人 ：孟 佳
（3） 上海 分公 司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 21 世纪 中 心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 温 乐珣
（4） 广州 分公 司
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路 10 号 富力 中心 2908
邮政编 码：510623
电话：020-38928980
传真：020-38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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办公地 址： 成都 市锦 江区 下东大 街 216 号 喜年 广 场 2407
邮政编 码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和认购 手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 招商 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：兰 奇
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务热 线：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：010 －66275654
诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
11
联系人 ：张 静
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
（5） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
网址：www.boc.cn
（6） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：秦 莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（7） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：李 群
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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（8） 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（9） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（10） 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市白 下区 淮海 路50号
法定代 表人 ：林 复
联系人 ：贺 坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服 务电 话：025-96400 、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（11） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（12） 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路8号 中融? 碧玉 蓝天大 厦16 至23 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：周 睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
（13） 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市道 里区 尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客户服 务电 话：40060-96358 、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（14） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 ?威 海市 宝 泉路 9 号
法定代 表人 ：谭 先国
客户服 务电 话：96636
网址：www.whccb.com
（15） 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
（16） 华侨银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 1155 号华 侨银 行大厦
法定代 表人 ：钱 乃骥
客户服 务电 话：400 670 2888
网址：www.ocbc.com.cn
（17） 包商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
办公地 址： 包头 市青 山区 钢铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
客户服 务电 话：96016 （ 内蒙）967210 （ 宁波 、深 圳）028-65558555 （ 成都 ）
网址：www.bsb.com.cn
（18） 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大道58号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：0512-962000 、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（19） 江南 农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
办公地 址： 江 苏省 常州 市 和平中 路413 号
法定代 表人 ： 陆向 阳
客户服 务电 话：96005
网址：www.jnbank.cc
（20） 广州 农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广 州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号
法定代 表人 ： 王继 康
客户服 务电 话：961111
网址：www.grcbank.com
（21） 苏州 银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 苏州 市 工业园 区钟 园路728 号 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ： 王兰 凤
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（22） 绍兴银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
办公地 址： 绍兴 市中 兴南 路1号
法定代 表人 ： 骆有 才
客户服 务电 话：0575-96528 （绍 兴）、 40008-96528 （ 全国）
网址： www.sxccb.com
（23） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
深圳 市福 田区 深南大 道2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
（24） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道3号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人 ：王 兆权
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
（25） 长城证 券有 限责 任公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
（26） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：021 －63219781
传真：021 －51062920
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（27） 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民路24号
法定代 表人 ：董 永成
联系人 ：汪 晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（28） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路12 号中 民时 代广场B座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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（29） 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（30） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：梁 旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服 务电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
（31） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
（32） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人 ：林 洁茹
客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（33） 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（34） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：4008888100 （全 国） 、95563 （ 广西 ）
网址：www.ghzq.com.cn
（35） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街95 号成 证大 厦16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
（36） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务电 话：4008-888-666
网址：www.gtja.com
（37） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755 －82130833
传真：0755 －82133302
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（38） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
网址：www.htsce.com
（39） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路166 号 未来 资 产大厦23层
法定代 表人 ：陈 林 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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联系人 ：楼 斯佳
电话：021-501222222
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（40） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号
办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街26 号恒 华国 际商 务中心9层
法定代 表人 ：丁 之锁
客户服 务电 话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
（41） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：徐 世旺
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（42） 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心
办公 地址：广 东省惠州 市惠城 区江北东 江三路55 号惠州 广播电视 新闻中心 西面一层大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客户服 务电 话：400-8888-929
网址：www.Lxzq.com.cn
（43） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（44） 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心
办公地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心A座26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（45） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 4008-918-918 ，021-962518
网址：www.shzq.com
（46） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
22
电话委 托：021-962505
网址： www.swhysc.com
（47） 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公地 址:新疆 乌鲁木齐市高新区 （新市区）北 京南路358 号大 成国际大厦20 楼2005室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（48） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号 楼信 达金融 中心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（49） 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法人代 表： 刘汝 军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
23
（50） 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座2-6层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（51） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册 地址：深 圳市福田 区益田 路与福中 路交界处 荣超商 务中心A栋第18 层-21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（52） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A栋41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（53） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招 商银行 大厦 第A 层 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招 商银行 大厦 第A 层
法定代 表人 ：王 东明
电话：010 －84683893
传真：010 －84865560
联系人 ：陈 忠
客户服 务电 话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
（54） 大同证 券经 纪有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 迎宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路111 号 山西 世贸中 心A 座12 、13 层
法定代 表人： 董祥
客户服 务电 话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
（55） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网-网 址：www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（56） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：96518
网址：www.hazq.com
（57） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
25
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
法人代 表人 ：马 令海
客户服 务电 话：400-850-7771
网址: t.jrj.com
（58） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
（59） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人:其实
联系人:潘 世友
客户服 务电 话:400-1818-188
网址: www.1234567.com.cn
（60） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址 ： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-68086927
客户服 务电 话：400 －001 －8811
网址：www.zcvc.com.cn
（61） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
26
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（62） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
（63） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（64） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客户服 务电 话：400-920-0022
诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
27
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（65） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系电 话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：0571-88920897,4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（66） 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 407 室
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 407 室
法定代 表人 ：卓 紘畾
客户服 务电 话：4006-877-899
网址： www.tenyuanfund.com
（67） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客户服 务电 话：400-888-6661
网址： www.myfund.com
（68） 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
（69） 北京 钱 景财 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
28
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客户服 务电 话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
联系人 ：魏 争
电话：010-57418829
（70） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心 D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客户服 务电 话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
联系人 ：徐 长征 、林 凌
电话：010-58170943,010-58170918
（71） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
（72） 中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号新 华 1949 产 业园 东 门
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：陈 莹莹
客户服 务电 话： 010-68998820
网址： www.bzfunds.com
（73） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
（74） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
联系人 ： 赵沛 然
联系人 电话 ： 021-50583533
传真： 021-50585353
客户服 务电 话：
网址： www.leadbank.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（ 二） 注册登记机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（ 三） 出具法律意见 书的 律师事务所和经办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所 （原 北京 市颐 合律 师事务 所） 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 7 号光 华长 安大 厦 2 座 1910 室
法定代 表人/ 负责 人： 夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（ 四） 审计基金财产 的会 计师事务所和经办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：王 明静 、洪锐 明
四、基金的名称
诺安双 利债 券型 发起 式证 券投资 基金
五、 基金的类别
债券型 。
本基金是按 照中国 证监会 基金部通知 【2012 】22 号 《关于增设 发起式 基金审 核通道有
关问题 的通 知》 的要 求准 备的发 起式 基金 。
六、 基金的运作方式
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 力图 在获 得稳 定收 益的同 时增 加长 期资 本增 值的能 力 ， 使 基金 资产 在风 险可 控 的
基础上 得到 最大 化增 值。
八、基金的 投资理念 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
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在有效 风险 管理 的基 础上 ， 通过 自上 而下 的 宏 观研 究和自 下而 上的 证券 研究 ， 进行 合 理
的资产 配置 和证 券选 择， 力求资 产持 续稳 妥地 保值 增值。
九、基金的 投资范围
本基金 的投 资对 象是 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 括
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、权证 、债券 等固定收 益类金融 工 具
（包括 国债 、 央 行票 据、 金融债 、 企 业债、 公司 债 、 次级 债、 地 方政 府债 券 、 中期 票据、 可
转换债券 （含分离 交易可 转债） 、短 期融资 券、资产 支持证券 、债券回 购、银 行存款等 ） 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具（但 须符 合中 国证 监会 的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 固定收 益类 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 80% 。 本 基金持 有 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的比 例合 计不 低于基 金资 产净 值 的 5% 。
十、基金的 投资策略
1、资 产配 置策 略
本基 金 80% 以上 的基金资产投资 于债券等固定收益类金融 工具，本基金股票投资比 例
上限不超 过 20% ，以便 控制市场波动 风险。在资产配置的比例 范围内，本基金积极研判 宏
观经济 运行 所处 的经 济周 期及其 演进 趋势 ， 关注 财 政政策 、 货币 政策 、 汇 率 政策 、 产 业政 策
和证券 市场 政策 等的 变化 ， 考 察证 券市 场的 资金 供 求变化 以及 股票 市场 、 债 券市场 等的 估值
水平 ， 进 而综 合比 较各 类 资产的 风险 与相 对收 益优 势， 对各 类资 产进 行动 态 优化配 置 ， 以 规
避或分 散市 场风 险， 提高 并稳定 基金 的收 益水 平。
2、债 券投 资策 略
本基金 将在 保持 组合 低波 动性的 前提 下， 运用 多种 积极管 理增 值策 略， 追求 绝对 回 报 。
绝对回 报投 资组 合的 目标 在于资 本金 保值 、持 续性 地以绝 对正 回报 的方 式实 现增值 。
(1) 久期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利 率下 降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
(2) 收益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹 型策 略 、 哑 铃型 策诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
32
略或梯 形策 略 ， 在 长期 、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以从 长 、 中 、 短 期债 券的相 对价 格 变
化中获 利。
(3) 债券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析 ， 增 持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ， 减持 价 值被相 对高 估的 债券 板块 ， 借 以取 得较 高收 益。 其 中， 随着 债券 市
场的发 展 ， 基 金将 加强 对 企业债 、 资产 抵押 债券 等 新品种 的投 资 ， 主 要通 过 信用风 险的 分析
和管理 ，获 取 超 额收 益。
(4) 骑乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况( 通常 是收 益率曲 线短 端的 1-3 年) ，买入 收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
(5) 相对价 值策 略
相对价 值策 略包 括研 究国 债与金 融债 之间 的信 用利 差、交 易所 与银 行间 的市 场利 差 等 。
金融债 与国 债的 利差 由税 收因素 形成 ， 利差 的大 小 主要受 市场 资金 供给 充裕 程度决 定 ， 资 金
供给越 充分 上述 利差 将越 小。 交易 所与 银行 间的 联 动性随 着市 场改 革势 必渐 渐加强 ， 两市 之
间的利 差能 够提 供一 些增 值机会 。
(6) 信用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的 公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内 外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另外 在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管 理人 可以 通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
(7) 回购放 大策 略
该策略 在资 金相 对充 裕的 情况下 是风 险很 低的 投资 策略。 即在 基础 组合 的基 础上， 使 用
基础组 合持 有的 债券 进行 回购放 大融 入短 期资 金滚 动操作 ， 同 时选 择 2 年以 下 的交易 所和 银
行间品 种进 行投 资以 获取 骑乘及 短期 债券 与货 币市 场利率 的利 差。
(8) 可转债 投资 策略
可转债 不同 于一 般的 企业 债券 ， 其 投资 人具 有在 一 定条件 下转 股 、 回 售的 权 利， 因此 其
理论价值等于作为普 通债 券的基础价值加上可 转债 内含选择 权 的 价值。 本 基金 投 资 于 可 转
债，主 要目 标是 降低 基金 净值的 下行 风险 ，同 时保 留参与 股票 升值 的收 益潜 力。
①积极 管理 策略 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
33
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金将采取积极管理 策
略， 重视 对可 转债 对应 股 票的分 析与 研究 ， 选择 那些 公司 行业 景气 趋势 回升 、 成 长性 好、 估
值水平 偏低 或合 理的 转债 进行投 资， 以获 取收 益。
②一级 市场 申购 策略
目前 ， 可 转债 均采 取定 价 发行 ， 对 于那 些 发 行条 款 优惠 、 期 权价 值较 高 、 公 司基本 面优
良的可 转债 ， 因供 求不 平 衡， 会产 生较 大的 一、 二 级市场 价差 。 因此 ， 为 增 加组合 收益 ， 本
基金将 在充 分研 究的 基础 上， 参与 可转 换债 券的 一 级市场 申购 ， 在严 格控 制 风险的 前提 下获
得稳定 收益 。
(9) 资产支 持证 券投 资策 略
对于资产 抵押贷款支持证券(ABS) 、住 房抵押贷款支持证券(MBS) 等资产 支持证券， 其
定价受 多种 因素 影响 ，包 括市场 利率 、发 行条 款、 支持资 产的 构成 及质 量、 提前偿 还率 等 。
本基金 将深 入分 析上 述基 本面因 素 ， 并 辅助 采用 蒙 特卡洛 方法 等数 量化 定价 模型 ， 评 估其 内
在价值 。
3、股 票投 资策 略
(1) 个股精 选策 略
本基金 将主 要采 取自 下而 上的个 股精 选策 略， 投资 于具备 稳定 内生 增长 、 能 给股东 创 造
经济价 值(EV A) 的股 票。 基 金综合 考察 股票 所属 行业 发展前 景 、上 市公 司行 业 地位 、竞 争优
势、 盈利 能力 、 成长 性、 估值水 平等 多种 因素 ， 挑 选出预 期表 现将 超过 大盘 的个股 ， 构建 核
心组合 。
(2) 组合动 态调 整策 略
本基金 将根 据市 场波 动性 及其走 向趋 势， 采 用时 间平 均法调 整建 仓节 奏， 控 制建 仓成 本 ，
同时设 置止 赢止 损点 ， 在 组合获 利达 到既 定目 标时 及时兑 现 ， 以 实现 基金 每 年的绝 对收 益目
标。
基金在 构建 股票 组合 时 ， 会根据 最近 一段 时间 市场 走势 ， 预 先设 定建 仓节 奏 。 如 市场 振
荡较大 时 ， 基 金将 放慢 建 仓节奏 ， 如市 场趋 势明 显 、 振 荡不 大时 ， 基金 将加 快建仓 节奏 。 时
间平均 法可 有效 控制 建仓 成本 ， 降 低组 合波 动。 另 外， 基金 将监 控股 票组 合 的表现 ， 根据 对
市场走 势和 宏观 经济 的预 期， 预先 设定 组合 止赢 点 ， 在 止赢 点附 近， 基金 将 部分变 现 ， 降 低
股票仓 位， 以兑 现收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析 为诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
34
基础， 在采 用数 量化 模型 分析其 合理 定价 的基 础上 ，把握 市场 的 短 期波 动， 进行积 极操 作 ，
追求在 风险 可控 的前 提下 实现稳 健的 超额 收益 。
5、股 指期 货投 资策 略
股指期 货投 资用 于对 冲股 市系统 性风 险 ， 根 据诺 安大 盘的定 量分 析模 型和 投资 决策 委 员
会的定 性结 论 ， 选 取适 当 期限的 股指 期货 合约 对冲 大盘中 短期 下跌 的风 险 ； 具体对 冲比 例应
由历史 回归 方法 所确 定 的 Beta 值 和短 线择 时模 型共 同决定 。
未来 ， 随 着证 券市 场的 发 展、 金融 工具 的丰 富和 交 易方式 的创 新等 ， 基金 还 将积极 寻求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
十一、基金的 业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价) 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 ， 本 基金 管 理人可 以在 报中
国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 ，但 不需要 召开 基金 份额 持有 人大会 。
十二 、 基金的 风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期收 益和 风险 水平 高于 货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股
票型基 金。
十三、 基金的融资、 融券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。
十 四、基金的投资组 合报 告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2015 年 3 月 31 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一）报告期末基金 资产 组合情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 105,678,150.39 12.28
其中： 股票
105,678,150.39 12.28
2 固定收 益投 资
624,762,365.94 72.62
其中： 债券
624,762,365.94 72.62
资产 支持 证券
- - 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
35
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售 金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
88,394,293.18 10.27
7 其他资 产
41,487,002.94 4.82
8 合计
860,321,812.45
100.00
（二）报告期末按行 业分 类的股票投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 40,308,430.00 7.56
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 19,730,466.00 3.70
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
22,092,000.00 4.14
L
租赁和 商务 服务 业
23,547,254.39 4.41
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 105,678,150.39 19.81
（三）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 300238 冠昊生 物 510,000 40,290,000.00 7.55
2 300178 腾邦国 际 376,937 23,547,254.39 4.41
3 000502 绿景控 股 1,400,000 22,092,000.00 4.14
4 002713 东易日 盛 347,980 19,730,466.00 3.70
5 300429 强力新 材 500 18,430.00 0.00
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述股 票。
（四）报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合
诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
36
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 28,449,619.60 5.33
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 328,204,977.84 61.54
5 企业短 期融 资券 140,382,000.00 26.32
6 中期票 据 90,417,000.00 16.95
7 可转债 37,308,768.50 7.00
8 其他 - -
9 合计 624,762,365.94 117.14
（五）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％）
1 1080125 10 镇 江交 投债 500,000 50,255,000.00 9.42
2 112068 11 棕 榈债 381,600 39,152,160.00 7.34
3 1280420 12 海 江债 300,000 30,534,000.00 5.72
4 101451034 14 华立MTN001 300,000 30,369,000.00 5.69
5 1382151 13 新投 MTN2 300,000 30,108,000.00 5.65
（六）报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大 小排名的前十名资产支持 证券投资
明 细
本基金 本报 告期末 未 持有 资产支 持证 券。
（七）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前五名贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末 未 持有 贵金属 。
（八）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
本基金 本报 告期末 未 持有 权证。
（九）报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明
1、本 期 国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
3、本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十）投资组合报告 附注 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
37
（1） 本 基金 本报 告期 投资 的前十 名证 券的 发行 主体, 本报告 期没 有出 现被 监管 部门立 案
调查的 情形,也 没有 出现 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票中,没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 80,518.53
2 应收证 券清 算款 10,957,089.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,281,216.71
5 应收申 购款 20,168,178.29
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,487,002.94
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110023 民生转 债 17,650,176.60 3.31
2 125089 深机转 债 441,780.00 0.08
3 128008 齐峰转 债 313,870.80 0.06
4 128007 通鼎转 债 275,495.60 0.05
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 000502 绿景控 股 22,092,000.00 4.14 重大事 项
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十五、 基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（ 一）本报告期基金 份额 净值增长率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
38
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2012.11.29 ～2012.12.31 0.10% 0.02% -0.09% 0.02% 0.19% 0.00%
2013.01.01 ～2013.12.31 3.00% 0.24% -3.75% 0.08% 6.75% 0.16%
2014.01.01 ～2014.12.31 18.04% 0.40% 6.54% 0.11% 11.50% 0.29%
2015.01.01 ～2015.03.31 12.00% 0.48% -0.15% 0.09% 12.15% 0.39%
2012.11.29 ～2015.03.31 36.30% 0.35% 2.30% 0.10% 34.00% 0.25%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数(全价)。
（ 二 ） 自基金合同生效以 来基金份额累计净值增长 率变动及其与同期业绩比 较基准收
益率变动的比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个 月，建 仓期 结束 时各 项资 产配置 比例 符合 合同 约定 。
十六、费用概览
（ 一） 基金的费用的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
4、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 ；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
39
（ 二）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的0.70% 年费率 计提 。
在通常 情况 下 ， 基 金 管 理费 按前一 日基 金财 产净 值 的0.70% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 0.70%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2 % 年 费率 计提 。 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.2%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人复核后 于次月 前 5 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用的 种类 中第 3－8 项费 用 由 基金 管 理人和 基金 托管 人根 据有 关法规 及
相应协 议的 规定 ，列 入当 期基金 费用 ，由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。
（ 三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金对通过直销中心申 购的养老 金 客 户 与 除 此 之外 的 其 他 投 资 者 实 施 差 别的 认 购 费
率。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万元 0.32%
100 万 元≤M ＜200 万元 0.10% 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
40
200 万 元≤M ＜500 万元 0.03%
M ≥500 万元 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜200 万元 0.5%
200 万 元≤M＜500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
本基金 基金 份额 的赎 回费 率如下 表所 示：
持有年 限（T ） 赎回费 率
T ＜1 年 1.0%
1 年≤T ＜2 年 0.75%
2 年≤T ＜3 年 0.5%
T ≥3 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不 低于 赎回 费总 额 的 75% 应 归基 金财 产， 其余 用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
3 、转 换费
（1 ） 基金 转换 费用
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2 ） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E 诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
41
其中，A 为转 入的 基金 份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基
金份额 净值 ；D 为转 出基 金的对 应赎 回费 率；G 为 申购费 补差 费率；E 为转 换申请 当日 转 入
基金的 基金 份额 净值 ； F 为货币市 场基 金转 出的 基金 份额按 比例 结转 的账 户当 前累计 未付 收
益（仅限 转出基金 为货币 市场基金） 。具体 份额以注 册登记机 构的记录 为准。 转入份额 的 计
算结果 四舍 五入 保留 到小 数点后 两位 ， 由此 误差 产 生的损 失由 基金 财产 承担 ， 产 生的 收益 归
基金财 产所 有。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上 述与销售 有关的费 率。上 述费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 最 迟于新 的费 率实 施 前 3 日 在至少 一种 中国 证监 会 指 定的信 息披 露
媒体公 告。 调整 后的 上述 费率还 将在 最新 的更 新的 招募说 明书 中列 示。
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针对 通过 特定交 易方 式 （如 网上 交 易） 等进 行基 金交 易的 投 资者定 期或 不定
期地开 展基 金促 销活 动 。
（ 四）其他费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ，以 及因 故与本 基金 有关 的其 他费 用，将 依
照国家 法律 法规 的规 定， 予以收 取和 使用 。
（五）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理 人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（六）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此 项调 整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基 金管 理人 必须 最迟 于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（七）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十七、 对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证券投 资基诺安双利债券型发起式证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年 第 1 期
42
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求 ， 对本基 金管 理人 于 2015 年 1 月 10 日刊 登的 《 诺安 双利债 券型 发起
式证券 投资 基金 招募 说明 书 》 进行 了首次 更 新 ， 并 根 据基金 管理 人在 本报 告期 内 对本 基金 实
施得投 资经 营活 动进 行了 内容的 补充 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在“重 要提示” 部分， 更新了招 募说明书 内容的 截止日期 及相关财 务数据 的截止 日
期。
2、 在 “第 三部 分 基金 管理 人” 中， 更新 了基 金管 理人 的 概况 、 证券 投资 基金 管 理情况 、
主要人 员情 况。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 中， 更新 了基 金托 管人的 的基 本情 况、 主要 人员情 况 、
基金托 管业 务经 营情 况 、 托管人 的内 部控 制制 度 的 相关信 息 。
4、 在 “第 五部 分 相关 服务 机构 ” 中 ， 更 新了 直销 机构 信息及 部分 原有 代销 机构 的信 息 。
5、 在 “第 八部分 基金 份 额的申 购、 赎回 与转 换” 中， 更 新了 “ 二、 基 金的 转换” 的相
关内容 。
6、在“第 九部分 基金的 投资”中 ， 更新了 “十、 基金投资 组合报告 ” ，数据 内容截 止
时间 为 2015 年 3 月 31 日。
7、在 “第 十部 分 基 金的 业绩” 中， 更新 了本 基金 基金合 同生 效以 来的 投资 业绩 。
8、在 “ 第二 十 一 部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 的部分 内容 ， 对本 基金 的 定期定 额投
资业务 情况 进行 了进 一步 说明。
9、在 “第 二十 三部分 其 他应披 露事 项” 中， 列举 了本基 金在 本报 告期 内的 相关 公 告 。
十 八、签署日期
2015 年 5 月 29 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2015 年7 月11 日
