银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
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银 河强 化收 益债 券型 证券 投资 基金
（ 由银 河保 本混 合型 型证 券投 资基 金保 本期 满转 型而 来）
招 募说 明书
（ 更新 摘要 ）
重要提示
本基金根据中国证券监督管理委员会 2011 年3 月23 日 (证监许可 ［2011］
438 号) 的核准，进行募集。 本基金的基金合同于 2011 年5 月31 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各类风险,包括 ：因整 体政治、 经济、 社会等 环境因素 对证券 价格产 生影响而形
成的系统性风险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回
基金产生 的流动 性风险,基金管 理人在 基金管 理 实施过 程中产 生的基 金管理风 险,
本基金的特定风险,等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 5 月 31 日,有关财务数据和净值表
现截止日为2015 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。
注： 按照基金合同的约定， “ 银河保本混合型 证券投资基金” 已于2014 年6
月9 日起变更为“ 银河强化收益 债券型证券投资基金”。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
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第 一节 基金管理人
一、 基 金管 理人概 况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定 代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话： （021）38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、 基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生， 中共党员， 经济学博士。 历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、 研究局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责
任公司建行股权管理部主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河
金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA。 现 任中国
银河金融控股有限责任公司战略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至
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2008 年在中国人民银行总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，
研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008 年6 月进入中国银河
金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。历任上海机电（集团）
公司科长、 处长、 总会计师， 上海 久事公司计财部副总， 上海市城市建设投资开
发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职。 现任上海市城市建设投资开发总公
司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会连任。 曾 任职于湖南人造板厂进出口公司、
湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创业投资公司
副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任中国船舶工业总公司综合计划司投资
一处科员， 金飞民航经济发展中 心项目经理， 首都机场集团公司业务经理。 现任
首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事周远鸿先生， 中共党员， 高级会计师， 澳大利亚新南威尔士大学国际商
学硕士研究生。 历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副
处长、 中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。 现任中国石油
天然气集团公司 （中国石油天然气股份有限公司） 专职监事 （任中银国际证券有
限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监
事） 。
董事尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有 限公司第三届董事会董事。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税
处、 投资处副处长， 中信实业银行北京分行 （后为总行营业部） 办公室副主任 （主
持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经理、支行管理处副
处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合处副处长、处长，兴业
银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人， 银
河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
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独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会董事， 第 二届和第三届董事会连任。 历任北
京大学教师， 国家地震局副司长， 中国人民保险公司部门总经理， 中国人保信托
投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司
巡视员。
独立董事沈祥荣先生， 中共党员， 硕士， 工程 师。2010 年11 月被选 举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家计委、 经委、 国务院办公厅副
处长、 处长、 副局长， 中国华诚集团董事长， 第十届上海市政协委员。 现任上海
黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生， 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中央财经
大学中国银行业研究中心主任 。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策
委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员
会委员、中国国际金融学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。 历任中国人民银行国家外汇管理
局办公室副主任、 主任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有
限公司副总经理；中再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限 公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事吴磊 先生，中共党员，博士研究生学历。2013 年8 月被选举为银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。 先后任职于中融基金管理有限公司、 银河基
金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
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总经理尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任国家经济体制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）
办公室副主任（主持工作） 、信贷部副总经理兼综合处处长、资产保全部副总经
理、支行管理处副处长（主持工作） 、西单支行负责人，财政部综合司综合处副
处长、 处长， 兴业银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股 有限责任公司
投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 副总经理， 联合 证券有限责任公司哈尔滨和平路营
业部总经理、 投资银行总部高级经理， 中国银河证券有限责任公司总裁办公室 （党
委办公室） 副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室） 副主
任（主持工作） ，中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长董伯儒先生， 中 共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公司
经理， 中国银河证券有限责任公司基金部 高级经理， 银河基金管理有限公司支持
保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2、 本基金基金经理
孙伟仓先生， 硕士研 究生学历，7 年证券从业经历。2008 年5 月加入银河基
金管理有限公司， 历任数量研究员、 债券经理， 期间主要从事数量研究和债券投
资工作。 2012 年12 月起 担任银河强化收益债券型证券投资基金的基金经理， 2013
年7 月起担任银河增利发起式债券型证券投资基金的基金经理，2013 年 8 月起
担任银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2014 年8 月起担
任银河润利保本债券型证券投资基金 基金经理,2015 年4 月起担任银 河泽利保本
债券型证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理：
索峰先生：2011 年 5 月至2014 年7 月。
3、 投资决策委员会成员
总经理尤象都先生、副总经理陈勇先生，总经理助理兼固定收益部总监索
峰先生、 总经理助理兼 股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
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上述人员之间均无亲属关系。
第 二节 基金托管 人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设 银行 拥有悠 久 的经营历 史， 其前身 “ 中国人民 建设 银行” 于 1954
年成立，1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中 国建设银行是中国四大商业银行之
一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分 立而成立，
承继了原 中国建 设银行 的商业银 行业务 及相关 的资产和 负债。 中国建 设银行(股
票代码：939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联 合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券
交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额1,695.16 亿元， 较上年同期增长9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入2,870.97 亿元， 较上
年同期增长14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息收益率(NIM)2.80% ；
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手续费 及佣金 净收入 增 长 8.39%， 在营业 收入 中的占 比达 20.96% 。 成本 收 入比
24.17% ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为
13.89% 和 11.21%，同业领先。
截至2014 年6 月末， 本 集团资产总额163,997.90 亿元， 较上年末增长6.75%，
其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元， 增长 6.99%； 负债总额152,527.78
亿元， 较上年末增长6.75% ， 其中， 客户存款总 额 129,569.56 亿元， 增长 6.00%。
截至 2014 年6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增
加20.35 万户， 增长 6.64% ； 个人客户近3 亿 户， 较上年末增加 921 万户， 增长
3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31
亿户，增长12.56%。
截至 2014 年6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖
面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年 末增加 3,115 台。电子 银行和自助
渠道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半 年， 本集 团各方面 良好 表现， 得 到市场与 业界 广泛认 可 ，先后
荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年 “世
界银 行 1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升 3 位；在
美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司2000 强排名中位列第2； 在美国 《财
富》杂志世界500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共
有员工 240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规 化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
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设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红， 投资托管业务部 副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中 国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最 佳托管 银行” ；获和讯 网的中 国“最 佳资产托 管银行 ”奖； 境内权威经
济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结算有限责
任公司的“优秀托管机构”奖。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管 人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行
业监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务
的稳健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及
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时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作， 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 投资托管业务部专门设置了监督稽
核处， 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
投资托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制
度、 岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务
人员具备从业资格； 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集
中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格
有效； 业务操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披
露人负责， 防止泄密； 业务实现自动化操作， 防止人为事故的发生， 技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ，严 格按照现行
法律法规以及基金合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投
资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制指标进行
例行监控， 发现投资比例超标等异 常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后， 对涉及各基金的投资范围、 投资对象及交
易对手等内容进行合法合规性监督。
3.根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基金
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投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中国证
监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三节 相关 服务机 构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
（1 ）银河基金管理有限公司直销中心
办公地址：上海市世纪大道 1568 号中建大厦 15 楼
法定代表人： 许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客服热线：400-820-0860
直销业务 电话：021-38568981 / 38568507
传真交易电话 ：021-38568985
联系人： 郑夫桦、张鸿 、赵冉
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号A-F 座 3 楼(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址： 广州市天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼2515 室 （邮编：510075 ）
电话：020-37602205
传真：020-37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
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地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号（邮编：150001）
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场B 座 805 室（邮编：210002）
电话：025-84671297
传真：025-84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区民田路新华保险大厦 1130 室 （邮编：518048）
电话：0755-82707511
传真：0755-82707599
联系人：史忠民
2、场外 代销机构
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国银行股份有限公司
住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户 服务电话: 95566
网址：www.boc.cn
（3 ）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（4 ）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（5 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）交通银行股份有限公司
住所： 上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7 ）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
法定代表人：唐双宁
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
（8 ）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
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（9 ）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10 ）华夏银行股份有限公司
住 所 ： 北 京 市 东 城
区 建 国 门 内 大 街 22
号
法 定 代 表 人 ： 吴 建
开 放 式 基 金 咨 询 电
话：9 5 5 7 7
网址：www.hxb.com.cn
（11 ）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（12 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（13 ）兴业银行股份有限公司
住所 ：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
网址 ：www.cib.com.cn
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（14）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务电话 ：961122
网址：www.drcbank.com
（15）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
网站：bank.pingan.com
客户服务电话：95511 －3 或 95501
(16)厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
（17 ）南京银行股份有限公司
住所：南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
客户服务电话 ：40088-96400(全国) 96400( 江苏)
网站：www.njcb.com.cn
（18）中国银河证券股份有限公司
住所 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（19）广州证券股份有限 公司
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
15
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（20 ）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（21 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979、（ 0755）82569143
传真： （025）84579763、（ 0755）82492962
联系人：孔晓君
客户服务电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（22）华安证券股份有限公司
住所： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：李工
电话：0551-65161666
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
16
传真：0551-65161600
联系人：甘霖
客户服务电话：96518 （安徽） ，4008096518 （全国）
网址：www.hazq.com
（23）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人： 陆涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人：许方迪
客户服务电话：400-8888-228
网址： www.jyzq.cn
（24 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676767
传真：021-38670666
联系人： 吴倩
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（25）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
联系人：刘爽
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
17
网址：www.jhzq.com.cn
（26）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人：杜航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话 ：400-8866-567
网址：www.scstock.com
（27）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100 、0931-4890619
传真：0931-4890628
联系人： 邓鹏怡
客户服务电话 ：96668 、4006898888
网址：www.hlzqgs.com
（28）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045566
传真：010-66045500
联系人：林爽
客户服务电话 ：010-66045678
网址：www.txsec.com/ www.txjijin.com
（29）信达证券股份有限公司
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
18
住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话：010-88656100
传真：010-63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（30 ）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州天河北路大都会广场 18、19、36、38、41 和42 楼
法定代表人：林治海
电话：020-87555888
传真：020-87555305
联系人：黄岚
客户服务电话 ：95575
网址：www.gf.com.cn
（31 ）中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层
法定代表人： 金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人： 罗春蓉、 武明明
客户服务电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（32）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：王益民
电话：021-63325888
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
19
传真：021-63326173
联系人：吴宇
客户服务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（33）华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778075
传真：021-68777723
联系人：汪明丽
联系人：夏元
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（34）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人：谢高得
客户服务电话 ：4008888123
网址：www.xyzq.com.cn
（35）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客户服务电话 ：95538
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
20
网址：www.qlzq.com.cn
（36）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人： 何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人： 齐晓燕
客户服务电话 ：95536
网址 ：www.guosen.com.cn
（37）光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169999
传真: 021-22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话 ：95525
网址：www.ebscn.com
（38 ）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
(39)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20
楼 2005 室
法定代表人：许建平
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
21
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（40 ）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：李良
客户服务电话 ：4008-888-999 或95579
网址：www.95579.com
（41）民生证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座 16-18 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务电话 ：4006198888
网址：www.mszq.com
（42）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
22
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（43）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38－45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话 ：95565 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（44）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人： 朱贤
客户服务电话 ：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（45）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：徐刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：张静
客户服务电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
（46）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
23
办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理部
法定代表人：王东明
电话：010-84683893
传真：010-84685560
联系人：陈忠
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（47）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（48）东兴证券股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区 金融大街5 号新盛大厦 B 座12 层
法定代表人： 徐勇力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
（49 ）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
法定代表人：沈继宁
电话：0571-87925129
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24
传真：0571-87828042
联系人： 徐轶清
客户服务电话：0571-96336（上海地区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（50 ）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话:95563
网址：www.ghzq.com.cn
（51）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（52）中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人： 沈强
电话:（0571）87112510
传真：(0571) 85783771
联系人：丁思聪
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
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25
(53)东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人： 安岩岩
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
（54 ）中国中投证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层01、02、03、05、11、12、13 、15 、16、18、19、20、21 、22、
23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话 ：400-600-8008、95532
（55 ）第一创业证券股份有限公司
住所、办 公地址 广东 省深圳罗 湖区笋 岗路 12 号中民 时代广 场 B 座 25、
26 层
法定代表 人： 刘学民
联系人： 崔国良
电话：0755-25832852
传真：0755-82485081
网址：www.firstcapital.com.cn
客服服务电话：4008881888
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（56 ）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918 、021-962518
网址：www.962518.com
3、第三方独立销售机构
（1 ）上海天天基金销售有限公司
住所 ： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2 ）上海好买基金销售有限公司
住所 ：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3 ）杭州数米基金销售有限公司
住所 ：杭州市江南大道 3588 号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4 ）深圳众禄基金销售有限公司
住所 ：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
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客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
(5) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所 ：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
(6) 和讯信息科技有限公司
住所 ： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
(7) 北京展恒基金销售有限公司
住所 ：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址 ：www.myfund.com
(8) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所 ：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
客户服务电话：400-850-7771
网址：t.jrj.com.cn
（9 ）北京万银财富投资有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
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法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网站：www.wy-fund.com
（10 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（11 ）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
法定代表人：
王昌庆
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内 代销机构
通过上 海 证券交 易 所（ 以下简称 “上证 所”） 开放式基 金销售 系统办 理开放
式基金的认购、 申购、 赎回和转托管等业务的上 证所会员 （具体名单见上 证所网
站：http://www.sse.com.cn ）。
本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
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联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：北京市天银律师事务所
地址：北京市海淀区高梁桥斜街 59 号中坤大厦 15 层
负责人：朱玉栓
电话： （010）62159696
传真： （010）88381869
经办律师：王肖东、朱振武
四 、会 计师事 务所
名称：安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道100 号 上 海 环 球 金 融 中 心50 楼。
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 蒋 燕 华
电 话 ： （021 ）22288888
传 真 ： （021 ）22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
第四节
基金概况
基金名称： 银河强化收益债券 型证券投资基金
基金简称 ：银河强化债券
基金运作方式：契约型开放式
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
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第五节
基金的投资
( 一)投 资目 标
本基金主要投资于固定收益类品种， 在控制风险， 保持资产良好流动性的前
提下，追求一定的 当期收入 和基金资产的长期稳健增值。
( 二) 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行及交易
的国债、 央行票据、 金 融债、 企业债、 公司债 、 次级债、 可转换债券 （含分离交
易可转债 ） 、可 交换债 、短期融 资券、 资产支 持证券和 债券回 购等固 定收益证券
品种，股 票（包 括中小 板、创业 板及其 他经中 国证监会 核准上 市的股 票） 、权证
等权益类证券品种，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金投资于债券等固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ， 其中投
资国债、 金融债、 央行票据的合计市值不低于基金资产净值的 50%，可 转换债券
不高于基金资产净值的 20% ； 持有现金或到期日在一年之内的政府债券的比例不
低于基金资产净值的 5% 。本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资
产的 20% ， 包括参与一 级市场股票申购、 投资二级市场股票、 持有可转换公司债
转股后所得股票以及权证等 。
如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的， 基 金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
( 三) 投资策 略
在固定收益投资方面, 本基金将根据国内外宏 观经济形势、市场利率 变化趋
势、 债券市场资金供求等因素分析研判债券市场利率走势， 并对各固定收益品种
收 益率、 流动性、 信用风险、 久期和利率敏感性进行综合分析， 在严格控制风险
的前提下， 构建及调整固定收益投资组合。 在权益类投资方面， 本基金将通过积
极的新股申购和个股精选来增强基金资产的收益。
1、资产配置策略
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
31
本基金管理人从宏观、 中观、 微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市
场面、资金面和企业面等多种因素综合分析评判证券市场的特点及其演化趋势，
分析股票、 债券等资产的预期收益与风险的匹配关系， 在此基础上， 在投资比例
限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券的比例。
本基金考虑的宏观经济因素包括 GDP 增长率， 居民消费价 格指数(CPI) ， 生
产者价格指数(PPI) ， 货 币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标， 本基金将以全
球化的视野，结合全球经济周期和国内经济周期，综合考虑宏观经济指标。
本基金考虑的政策面因素包括货币政策、 财政政策、 产业政策的变化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括市场的资金供求变化、 市场平均 P/E 、P/B 等指
标相对于长期均值水平的偏离度 、市场情绪等。
2、固定收益类产品投资策略
（1）债券资产配置策略
本基金在债券配置上 将 采 取 久 期 偏 离 、 收 益 率 曲 线 配 置 和 类 属 配 置 等 积 极
投资策略.
1）久期偏离 策略
久期偏离是根 据 对 利 率 水 平 的 预 期 ， 在 预 期 利 率 下 降 时 ， 增 加 组 合 久 期 ，
以较多地获得债券价格上升带来的收益， 在预期利率上升时， 减小组合久期， 以
规避债券价格下降的风险。
本 基 金 通 过 对 影 响 债 券 投 资 的 宏 观 经 济 状 况 和 货 币 政 策 等 因 素 的 分 析 判
断， 形成对未来市场利率变动方向的预期， 主动地调整债券投资组合的久期， 提
高债券投资组合的收益水平。
本基金主要考虑的宏 观 经济政策因素包括： 经 济增长、就业、固定 资 产投
资、 市场销售、 工业生产、 居民收入等反映宏观经济运行态势的重要指标， 银行
信贷、 货币供应和公开市场操作等反映货币政策执行情况的重要指标， 以及居民
消费物价指数和工业品出厂价格指数等反映通货膨胀变化情况的重要指标等。
2） 收益率曲线策略
本基金通过对债券市 场 微观因素的分析判断 ， 形成对未来收益率曲 线 形状
变化的预期， 相应地选择子弹型、 哑铃型或梯形的短- 中- 长期债券品 种的组合期
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限配置，获取因收益率曲线的形变所带来的投资收益。
本基金主要考虑的债 券 市场微观因素包括： 收 益率曲线、历史期限 结 构、
新债发行、回购及市场拆借利率等。
3） 类属配置策略
本 基金根据对 金 融 债 、 企 业 债 等 债 券 品 种 与 同 期 限 国 债 之 间 收 益 率 利 差 的
扩大和收窄的预期， 主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例， 降
低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例， 获取不同债券类属之间利差变化
所带来的投资收益。
（2）债券品种选择
在以上债券资产久期 、 期限和类属配置的基 础 上，本基金根据债券 市 场收
益率数据， 运用利率模型对单个债券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、 流
动性、 息票率、 税 赋、 提前偿还和赎回等因素， 选择具有良好投资价值的债券品
种进行投资。
本基金还将深入分析 公 司债券、企业债券等 发 行人所处行业发展前 景 、发
展状况、 市场地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素， 并结合内部信用评
价模型进一步评价债券发行人的信用风险。 为控制基金债券投资的信用风险， 本
基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估， 要求其信用评级为投资级
以上。 如果债券获得主管机构的豁免评级， 本基金根据对债券发行人的信用风险
分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
（3）动态增强策略
在以上债券投资策略 的 基础上，本基金 还 将 根 据 债 券 市 场 的 动 态 变 化 ， 采
取多种灵活策略，获取超额收益，主要包括：
1）骑乘策略
骑乘策略是指当收益 率 曲线相对陡峭时，买 入 期限位于收益率曲线 陡 峭处
的债券， 也即收益率水平处于相对高位的债券， 随着债券剩余期限缩短， 债券的
收益率水平将会较投资期初有所下降， 通过债券的收益率的下滑， 获得资本利得
收益。
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33
2）息差策略
息差策略是指通过不 断 正回购融资并持续买 入 债券的操作，只要回 购 资金
成本低于债券收益 率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
本基金将根据对市场 回 购利率走势的判断， 适 当地选择杠杆比率， 谨 慎地
实施息差策略，提高投 资组合的收益水平。
（4）可转换债券的投资管理
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点。 本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司
基本面进行深入分析研究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分
析，投资具有较高安全边际（债券剩余本息之和与该可转换公司债券价格的差）
和良好流动性的可转换公司债券，获取稳健的投资回报。
为保持债券基金的收 益 风险特征，本基金可 转 换公司 债 券 投 资 不 超 过 基 金
资产净值的 20% 。
（5）支持证券投资策略
本基金通过对资产支 持 证券的资产 池 的 资 产 特 征 进 行 分 析 ， 估 计 资 产 违 约
风险和提前偿付风险， 并根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的
本金偿还和利息收益的现金流过程， 利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行
估值。 本基金投资资产支持证券时， 还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和
市场流动性，控制资产支持证券投资的风险，获取较高的投资收益。
3、股票投资策略
（1）新股申购策略
在股票发行市场上， 股 票供求关系不平衡经 常 导致股票发行价格与 二 级市
场价格之间存在一定的价差，从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式。
本基金将研究首次发行(IPO) 股 票 及 增 发 新 股 的 上 市 公 司 基 本 面 ， 根 据 股 票 市 场
整体定价水平， 估计新股上市交易的合理价格， 同时参考一级市场资金供求关系，
制定相应的新股申购策略。 本基金对于通过参与新股认购所获得的股票， 将根据
其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（2 ）个股精选策略
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本基金将适 当 参 与 股 票 二 级 市 场 投 资 ， 增 强 基 金 资 产 收 益 。 本 基 金 股 票 投
资 主要采取自下而上的 方式，精选蓝筹类的上市公司，构建投资组合。
本基金所指的蓝筹股 是 指市值比较大、成交 活 跃、业绩优良、管理 规 范、
财务稳健、 在行业内占有重要支配地位的公司股票。 在确定了备选股票的蓝筹特
性的基础上， 本基金分别从 “成长” 和 “价值 ” 两个方面对备选的股票进行选择，
精选出具有较高投资价值的蓝筹股作为重点投资对象。
本基金使用 的成长股评价指标，包括但不限于预期当年的营业收入增长率、
营业利润增长率、 过往的营业收入增长率、 营业利润增长率等指标。 本基金应用
上述指标， 选择成长特征鲜明的股票作为深入研究的对象， 重点考察上市公司在
中短期经营业绩增长的持续性。 主要投资估值处于合理水平或被低估的优质成长
股作为投资对象。
本基金使用的价值股评价指标， 包括但不限于市净率、 预期股息收益率、 市
销率、 预期市盈率等指标。 从本基金应用上述指标选择价值特征鲜明的股票作为
深入研究的对象。然后，本基金通过行业研究、上市公司调研、财务报表分析、
国内外同业比较等方法，从中选择基本面较好的优质价值股票作为投资对象。
4、权证投资策略
本基金采用数 量 化 期 权 定 价 公 式 对 权 证 价 值 进 行 计 算 ， 并 结 合 行 业 研 究 员
对权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进
行投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
（1 ）本 基金采 取现金 套利策略 ， 兑现 部分标 的证券的 投资收 益，并 通过购
买该证券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
（2 ）本 基金根 据权证 与标的证 券的内 在价值 联系，合 理配置 权证与 标的证
券的投资比例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同
时， 本基金积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获
取较高的投资收益。
( 四) 投资决 策依 据和投资 程序
1、投资决策依据
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（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2） 国内外宏观经济发展状况、 宏观经济政策导向、 微观经济运行环境和
证券市场发展态势；
（3）投资资产的预期收益率及风险水平 等 。
2、投资决策程序
（1）研究与分析
本基金管理人内设研 究 部，通过对宏观经济 状 况、货币政策和证券 市 场情
况的分析，制定投资策略和投资建议。
本基金管理人内设绩 效 与风险评估小组，运 用 风险模型及监测指标 对 市场
风险实施监控。 市场部根据每日基金申购赎回的数据， 提供分析报告， 供基金经
理参考。
（2）构建投资组合
投资决策委员会在基 金 合同规定的投资框架 下 ，决定基金资产配置 方 案，
并审批重大单项投资决定。
基金经理在投资决策 委 员会的授权下，参考 研 究部和绩效与风险评 估 小组
的研究分析， 制定基金的投资策略， 在其权限范围内进行基金的日常投资组合管
理工作。
（3）交易
基金经理制定具体的 操 作计划并通过交易系 统 或书面指令形式向中 央 交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并将指令的执行
情况反馈给基金经理。
（4）组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会 及督察长办公室、 投资决策委员
会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
险分析报告的基础上， 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验
进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
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( 五) 业绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为：中信标普国债 指数收益率*85%+ 沪深 300 指数
收益率*10%+ 银行活期 存款税后收益率*5% 。
中信标普国债指数是 由 全球著名指数提供商 标 准 普 尔 和 中 信 证 券 共 同 设 立
的独立合资公司中信标普指数信息服务有限公司 提供。 中信标普国债样本涵盖了
上海证券交易所交易的国债 品种， 交易所的国债交易连续， 反映了市场利率的变
化，能够标示出利率市场的整体收益风险水平 。
沪深 300 指数是在上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而
成的成份股指数。 沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好
的市场代表性，能够充分反映 A 股市场整体走势。
若 未 来 市 场 发 生 变 化 导 致 此 业 绩 比 较 基 准 不 再 适 用 或 有 更 加 适 合 的 业 绩 比
较基准， 基金管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略， 调
整本基金的业绩比较基准，并报中国证监会备案。
( 六) 风险收 益特 征
本基金为债券型证券投资基金， 属于证券投资基金中的中低风险品种， 其
预期风险和预期收益水平高于货币市场基金和中短期债券基金， 低于混合型基金
和股票型基金。
( 七) 投资限 制
1、 本基金通过分散投资降低基金资产的非系统性风险， 同时保持基金 资产
良好的流动性。本基金的投资组合遵循下列规定：
(1) 本基金持有一家上 市公司的股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票），其市值不超过基金资产净值的 10% ；
(2) 本 基 金 投 资 于 同 一 家 公 司 发 行 的 债 券 的 比 例 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ；
(3) 本基金与由基金管 理人管理的其他基金共同持有一 家公司发行的证券，
不超过该证券的 10% ；
(4) 本基金投资于债券 类资产的比例不低于基金资产的 80% ；投资于股票、
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权证等权益类证券的比例不高于基金资产的 20% ； 持有现金或到期日在一年之内
的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5% ；
(5) 在 全 国 银 行 间 市 场 进 行 债 券 回 购 融 入 的 资 金 余 额 不 超 过 基 金 资 产 净 值
的 40% ；
(6) 本基金投资可转换 公司债券的比例不超过基金资产净值的 20% ；
(7) 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
(8) 本基金投资于同一 原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的 10% ；
(9) 同 一 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 证 券 投 资 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各
类资产支持证券，不得超过各类资产支持证券合计规模的 10% ；
(10) 本基金持有的全部 资产支持证券， 市值不超过本基金资产净值的 20% ；
(11) 本基金应投资于信 用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的债券或资 产支持
证券。基 金持有 资产支 持证券期 间,如 果其信 用等级下 降、不 再符合 投资标准,应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%，本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%，基
金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10%；
(13) 基金财产参与股票 发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
本基金投资流通受限证券， 将根据中国证监会相关规定， 制订严格的投资决
策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，本基金将不受上述规定的限
制。法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，本基金将从其规定。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动 、 股权分置改革中支付对价
等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述 规定投资比例的， 基金管
理人应当在10 个交易日内进行调整。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。
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2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
(1) 承销证券；
(2) 向他人贷款或者提供 担保；
(3) 从事承担无限责任的 投资；
(4) 买卖其他基金份额， 但法律法规或监管部门另有规定的除外；
(5) 向 其 基 金管 理 人、 基金 托 管 人出 资或 者 买卖其 基 金 管理 人、 基 金托管 人
发行的股票或者债券；
(6) 买 卖 与 其基 金 管理 人、 基 金 托管 人有 控 股关系 的 股 东或 者与 其 基金管 理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券；
(7) 从事内幕交易、操纵 证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
(8) 依 照 法 律、 行 政法 规有 关 规 定， 由国 务 院证券 监 督 管理 机构 规 定禁止 的
其他活动。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
（ 八） 基金管 理人 代表基 金行 使股东 权利 的处理 原则 及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使股 东权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
3、有利于基金财产的安全与增值；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 九） 基金的 融资 、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资 、融券 。
（ 十） 基金投 资组 合报告 （截 止 2015 年3 月31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
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性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 46,414,655.00 11.67
其中： 股票
46,414,655.00 11.67
2 固定收 益投 资
327,752,035.10 82.43
其中： 债券
327,752,035.10 82.43
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
14,019,345.40 3.53
7 其他资 产
9,404,982.98 2.37
8 合计
397,591,018.48
100.00
2 、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,394,755.00 3.03
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 1,534,000.00 0.63
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 - -
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业
J 金融业 34,191,900.00 14.00
K 房地产 业 3,294,000.00 1.35
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 46,414,655.00 19.01
3 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601166 兴业银 行 500,000 9,180,000.00 3.76
2 600109 国金证 券 250,000 6,385,000.00 2.62
3 601818 光大银 行 1,000,000 4,730,000.00 1.94
4 600282 南钢股 份 799,951 3,999,755.00 1.64
5 601318 中国平 安 50,000 3,912,000.00 1.60
6 601998 中信银 行 500,000 3,680,000.00 1.51
7 600005 武钢股 份 700,000 3,395,000.00 1.39
8 000024 招商地 产 100,000 3,294,000.00 1.35
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9 600000 浦发银 行 200,000 3,158,000.00 1.29
10 601688 华泰证 券 100,000 3,011,000.00 1.23
4 、 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 34,861,200.00 14.28
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 94,717,000.00 38.79
其中： 政策 性金 融债 94,717,000.00 38.79
4 企业债 券 161,884,892.40 66.30
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 36,288,942.70 14.86
8 其他 - -
9 合计 327,752,035.10 134.23
5 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量 （ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 010107 21 国债 ⑺ 220,000 23,034,000.00 9.43
2 018002 国开1302 210,000 22,491,000.00 9.21
3 018001 国开1301 200,000 20,488,000.00 8.39
4 1480562
14 连 云交
通债
200,000 19,498,000.00 7.99
5 1480564
14 即 墨旅
投债
200,000 19,420,000.00 7.95
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6 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证
券 投资 明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资
明细
注：本基金未进行贵金属投资。
8 、 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明
细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
（1 ）本 期国 债期货 投资 政策
股指期货不在本基金投资范围之内， 报告期间本基金没有参与股指期货投资， 也
没有持有相关头寸。
（2 ）报 告期 末本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金未投资国债期货。
（3 ）本 期国 债期货 投资 评价
本基金未投资国债期货。
10 、 投 资组 合报告 附注
（1 ）
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查， 或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的
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股票。
（3 ）其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 54,009.60
2 应收证 券清 算款 2,239,815.42
3 应收股 利 -
4 应收利 息 7,000,097.15
5 应收申 购款 111,060.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 9,404,982.98
（4 ）报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110012 海运转 债 10,485,511.40 4.29
2 110023 民生转 债 9,608,900.00 3.94
3 110028 冠城转 债 2,433,150.00 1.00
4 113006 深燃转 债 678,900.00 0.28
（5 ）报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（ 十一 ） 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
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托管人复核。
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
2011-5-31 至
2011-12-31
1.50% 0.09% 2.84% 0.01% -1.34% 0.08%
2012-1-1 至
2012-12-31
4.43% 0.12% 4.70% 0.01% -0.27% 0.11%
2013-1-1 至
2013-12-31
7.36% 0.30% 4.47% 0.01% 2.89% 0.29%
2014-1-1 至
2014-6-8
-1.23% 0.35% 1.87% 0.01% -3.10% 0.34%
2014-6-9 至
2014-12-31
20.82% 0.53% 8.17% 0.18% 12.65% 0.35%
2015-1-1 至
2015-3-31
4.05% 0.38% 1.97% 0.19% 2.08% 0.19%
2014-6-9 至
2015-3-31
25.71% 0.49% 10.31% 0.19% 15.40% 0.30%
注：2014 年 6 月 9 日 起， “银河保本混合型证券投资基金 ”转型为“银河强化
收益债券 型证券 投资基 金 ”:转型 前基金 的业 绩比较基 准为： 三年期 银行定期存
款税后 收 益率 ， 转型后 基金的业 绩比较 基准为 ：中信标 普国债 指数收 益率*85%+
沪深300 指数收益率*10%+ 银行活期存款税后收益率*5%。
第 六节
基金的 费用
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1、 基金费用的种类
(1) 基金管理人的管理费；
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
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(2) 基金托管人的托管费；
(3) 基金财产拨划支付的银行费用；
(4) 基金合同生效后的基金信息披露费用；
(5) 基金份额持有人大会费用；
(6) 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7) 基金的证券交易费用；
(8) 依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
( 二) 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确 定， 法律法 规另 有规定 时从 其规定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
保本周期 到期后， 本基金不符合保本基金存续条件， 基金份额持有人将所持
有本基金份额转为变更后的“银河强化收益债券型证券投资基金”的基金份额，
管理费按 前一日 基金资 产净值的 0.7% 的年 费 率计提， 托管费 按前一 日基金资产
净值的0.2%的年费率计提。 计算方法同上,此项调整无需召开基金份额持有人大
会。
除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 四) 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
( 五) 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金 托管 费率。 基金 管理人 必须 最迟于 新的 费率实 施日 2 日前在 指定媒 体上 刊登
公 告。
银河强化收益债券型证券投资基金 招募说明书（更新摘要）
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第七节 对招募说明书更新部分的说明
银河强化收益债券型证券投资基金 本次更新 招募说明书依据 《中华人民共和
国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河保本混合
型 证券投资基金 基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
1、 “第 三节 基金管理人” 公司注册资本由 1.5 亿人民币增加 至 2 亿元人民
币， 各持股单位出资额也进行了变更， 但占总股本比例不变； 持股单位上海市城
市建设投资开发总公司更名为上海城投 （集团） 有限公司 。 基金经理情况根据实
际情况进行调整。
2、 “第 四节 基金托 管 人 ”之“ 一、基 金托管 人情况” 根据实 际情况 进行了
更新。
3、 “第 五节 相关服务机构” 增加了相关代销机构，对原有销售机构进行更
新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示；更新了登记结算机构的信息。
4、 “第十节 基金的投资” 更新了“(十)基金投资组合报告 ” ， 本报告 截止日
为2015 年3 月31 日， 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但
未经审计 ；更新了“ （十一） 基金的业绩” ，对基金成立以来至 2015 年 3 月 31
日 的基金业绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人
复核，但相关财务数据未经审计。
5、 “第 二十 三 节 其 他 应披露事 项” 中列示 了本报告 期内本 基金及 本基金
管理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一五年七月 十三日
