南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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南方 深 证 成 份 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联接基金招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
（2015 年 第 1 号）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
本招募说明书（更新 ）摘 要内容截止日：2015 年 6 月 9 日
重要提 示
本基金 经中 国证 监 会 2009 年10 月 13 日证 监许 可[2009]1066 号 文核 准募 集 ， 并 于 2009
年12 月9 日成 立 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
在投资 本基 金前 ， 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 ，
理性判 断市 场， 对认 购基 金的意 愿、 时机 、 数 量等 投资行 为作 出独 立决 策， 获得基 金投 资收
益， 亦 承担 基金 投资 中出 现的各 类风 险， 包括 ： 因 整体政 治、 经济 、 社 会等 环境因 素对 证券
价格产 生影 响而 形成 的系 统性风 险， 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 ， 由 于基 金投资 人连 续大
量赎回 基金 产生 的流 动性 风险， 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 ， 本
基金的 特定 风险: 本 基金 为目 标 ETF 的联 接基 金 ， 通 过投资 目 标ETF 紧密 深证 成份指 数的 表
现， 与 目标ETF 在投 资方 法、 交 易方 式等 方面 存在 着联系 和区 别等 。 投 资有 风险， 投资 者认
购（或 申购 ）基 金时 应认 真阅读 本招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2015 年 6 月 9
日 ，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2015 年3 月31 日（ 未经 审计） 。
本摘要根 据基 金合同 和基 金招募说 明书 编写,并 经中 国证监会 核准 。基金 合同 是约定 基
金当事 人之间 权利、 义务 的法律 文件。 基金投 资人 自依基 金合同 取得基 金份 额,即成 为基 金
份额持 有人和 本基金 合同 的当事 人,其持 有基 金份额 的行为 本身即 表明其 对基 金合同 的承认
和接受,并 按照 《基 金法》 、 《运作 办法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务； 基南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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金投资 人欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务,应 详 细查阅 本基 金的 基金 合同 。
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南 方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、32、33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：3 亿 元人 民币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准， 由南 方证 券有限 公
司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年，经 中国证监 会证
监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股， 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年， 经中
国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股，注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。2010
年， 经证监 许可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 （ 集 团） 有限公 司将 其持 有 的 30% 股权 转让
给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股， 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目
前股权 结构 ：华 泰证 券股 份有限 公 司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托
有限公 司 15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 。 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、 南方 基金 管理 有限 公司 董事长 、 华 泰金 融控 股 （ 香港） 有限 公司
董事。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总 裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员； 华泰 长城 期货 有限公 司董 事长 、华 泰金 融控股 （香 港 ）
有限公 司董 事。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 人事处 职员 、人 事处 培训 教育科 科长 、
投资银 行总 部股 票事 务部 副总经 理 、 投 资银行 一部 副总经 理 、 投 资银行 一部 高级经 理 、 投 资南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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银行总 部副 总经 理兼 发行 部经理 、 资 产管 理总 部总 经 理、 投 资银 行总 部业 务总 监 、 总裁 助理、
副总裁 、 董 事会 秘书 等职 务。 现 任华 泰证 券股 份有 限公司 的副 总裁 、 党 委委 员、 董 事会 秘书；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司董事 、 华 泰紫 金投 资有 限责任 公司 董事 、 江 苏股 权交易 中心 有限
责任公 司董 事长 、 华 泰瑞 通投资 管理 有限 公司 董事 、 江 苏银 行股 份有限 公司 董事 、 证 通股 份
有限公 司董 事。
夏桂英女 士， 董事， 中共 党员，高 级经 济师，26 年 法律公司 管理 经济工 作从 业经历 。
毕业于 中国 政法 大学 法律 专业， 获法 学硕 士学 位。 曾 先后担 任中 国政 法大 学中 国法制 研究 所
教师 、 深 圳市 人大法 工委 办公室 主任 科员 、 深 圳市 光通发 展有 限公 司办 公室 主任 、 深 圳市 投
资管理公 司总 法律顾 问、 深圳市对 外劳 动服务 有限 公司党总 支书 记 、董 事长 等职。2004 年
10 月加 入深圳 市投 资控股 有限公司 ，历 任法律 事务 部部长、 企业 一部部 长职 务。现任 深圳
市投资 控股 有限 公司 副总 经理、 深圳 市通 产集 团有 限公司 董事 、 深 圳市 高新 投集团 有限 公司
董事、 深圳 市城 市建 设开 发 （集 团） 公司 董事、 深圳 市中小 企业 信用 融资 担保 集团有 限公 司
董事。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市 商贸 投资 控股 公司 、 深圳 市投 资控 股有 限公 司 任职 ， 历 任 深 圳市 投资 控股有 限 公 司投
资部 部 长、 投资 发展 部部 长、 企 业一 部部 长 、 战 略发 展部部 长 ， 长期 从事 投融 资、 股 权管 理、
股东事 务等 工作 。 现 任深 圳市投 控产 业园 区开 发运 营公司 副总 经理 、 中 国深 圳对外 贸易 （ 集
团） 有 限公 司董 事、 深圳 市高新 投集 团有 限公 司监 事、 华 润五 丰肉 类食 品 （ 深圳） 有限 公司
董事、 深圳 市建 筑设 计研 究总院 有限 公司 董事 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书记。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、 总 经理 ， 投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁、 兴业
创新资 本管 理有 限公 司董 事、兴 证（ 香港 ）金 融控 股有限 公司 董事 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源 先生 ， 独 立董 事， 经 济学硕 士。 历任 国家 经委 副处长 、 商 业部 政策 研究 室副处 长、
国际合 作司 处长 、 副 司长 、 中国 国际 贸易 促进 会商 业行业 分会 副会 长、 常务 副会长 、 国 内贸
易部商 业发 展中 心主 任、 中国商 业联 合会 副会 长、 秘书长 、 安 徽省 政府 副秘 书长、 安徽 省阜
阳市政 府市 长、 安徽 省统 计局局 长、 党组 书记 、 国 家统计 局总 经济 师兼 新闻 发言人 。 现 任国南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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务院参 事室 特约 研究 员， 中国经 济 50 人 论坛 成员 ， 中国统 计学 会副 会长 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 、 金 融工程 研究 中心 主任 、 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 、 教授 、 博 士生 导师、 江苏 省省委 决策 咨询 专家 、 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 、 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 中 国金融 学年 会常 务理 事、 国家留 学基 金会 评审 专家 、 江 苏省 资本 市
场研究 会会 长、 江苏 省科 技创新 协会 副会 长。
周锦涛 先生 ， 独 立董 事， 工商管 理博 士， 香港 证券 及投资 学会 高级 资深 会员 。 曾任 职香
港警务 处( 商业 罪案 调查 科)， 香港 证券 及期 货专 员办 事处， 及香 港证 券及 期货 事务监 察委 员
会， 退 休前 为该 会的 法规 执行部 总监 。 其 后曾 任该 会法规 执行 部顾 问及 香港 汇业集 团控 股有
限公司 独立 非执 行董 事。 现任香 港金 融管 理局 顾问 。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士，20 年以上 证券 从业经 历。 毕业于 财
政部科 研所 ， 曾任职 于北 京市财 政局 、 深圳蛇 口中 华会计 师事 务所 、 京 都会 计师事 务所 等 机
构， 先 后担任 干部、 经理 、 副主 任等工 作。 现 担任 致同会 计师 事务 所 （特 殊 普通合 伙） 董 事
合伙人 ，中 国证 监会 上市 公司并 购重 组专 家咨 询委 员会委 员职 务。
周蕊女 士， 独立 董事， 硕士 研究生 学历 ， 曾 工作 于北 京市 万 商天 勤 （ 深圳） 律师 事务所 、
北京市 中伦 （深 圳） 律师 事务所 、 北 京市 信利 （深 圳） 律 师事 务所 ， 现 任北 京市金 杜 （ 深圳 ）
律师事 务所 华南 区管 理合 伙人， 全联 并购 公会 广东 分会副 会长 、 广 东省 律师 协会女 律师 委员
会副主 任 、 深 圳市中 小企 业改制 专家 服务 团专 家、 深圳市 中小 企业 公共 服务 联盟副 主席 、 深
圳市易 尚展 示股 份有 限公 司独立 董事 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业 从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部副 总经 理、 总 经理 、 计 划财 务部 总经理 。 现 任华
泰证券 股份 有限 公司 财务 负责人 、 计 划财 务部 总经 理； 华 泰联 合证 券有 限责 任公司 监事 会主
席、 华泰 长城 期货有 限公 司副董 事长 、 华泰紫 金投 资有限 责任 公司 董事 、 华 泰瑞通 投资 管 理
有限公 司董 事。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长， 长期从 事财 务管 理、 投融 资、 股 权管 理、南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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股东事 务等 工作 ， 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司财 务部部 长， 深圳 市科 实投 资发展 有限 公司
监事、 深圳 市国 际招 标有 限公司 董事 、 中 国科 技开 发院有 限公 司监 事、 深圳 市深福 保 （ 集团）
有限公 司监 事、 深 圳经 济 特区房 地产 （ 集团） 股份 有限公 司董 事、 深 圳市 建 安 （集团 ） 股 份
有限公 司董 事。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政 局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总 经理 （主持 工作） 、兴业 证券风 险管理
部总经 理， 现任 兴业 证券 股份有 限公 司财 务部 总经 理、兴 业创 新资 本管 理有 限公司 监事 。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理、 总监 助理 ，现 任监 察稽核 部副 总监 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ，董 事长 ，简 历同上 。
杨小松 先生 ，总 裁， 简历 同上。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 、 南 方资本 管理 有限 公司 董事 长兼总 经理 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁 ， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司 。2000 年加入南 方基 金，历 任 国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基金 经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副 总
裁 。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总 经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理 ， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 、
南方资 本管 理有 限公 司董 事 。
常克川 先生 ， 副总 裁 ， 中 共党员 ，EMBA 工商 管理 硕 士。 历任 中国 农业 银行 副 处级秘 书，
南方证 券有 限责 任公 司 投 资业务 部总 经理 、 沈 阳分 公司总 经理 、 总 裁助 理， 联合证 券 （ 现 为
华泰联合证 券）董 事会秘 书、合规总 监等职 务；2011 年加入南 方基金 ，任职 董事会秘书 、
纪委书 记 ， 现任 南方 基金 管理有 限公 司 副 总裁 、 董 事会秘 书、 纪委 书记 、 南 方资本 管理 有限
公司董 事 。
李海鹏 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 美国 AXA Financial 公司投 资部 高级 分析师 ，
2002 年 加入 南方基 金管理 有限公司 ，历 任高级 研究 员、基金 经理 助理、 基金 经理、全 国社
保及国 际业 务部 执行 总监 、 全 国社 保业 务部总 监 、 固定收 益部 总监 、 总 经理 助理兼 固定 收益
投资总 监 ， 现 任 南方 基金 管 理有 限公 司 副 总裁 、 固 定收益 投资 总监 、 南 方东 英资产 管理 有 限
公司（ 香港 ）董 事 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 ：2009 年 12 月至 2013 年 4 月 ， 潘海宁 ；2013 年 4 月 至今 ， 柯晓 。
柯晓先 生 ， 华 东师范 大学 计算机 科学 学士 ， 美 国纽 约大学 工商 管理 硕士 ， 具 有基金 从 业
资格。曾 先后 担任美 国美 林证券公 司助 理副总 裁、 招商证券 首席 产品策 略师 。2006 年加 入
南方基 金， 任首 席产 品设 计师；2010 年 8 月至 今， 任小康 ETF 及南方小 康基 金经理 ；2013
年 4 月至 今， 任 南方 深成 及 南方深 成 ETF 的基金 经理 ； 2013 年 5 月至 今， 任南 方 上证 380ETF
及联接 基金 的基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松 先生 ， 副 总裁 兼固定 收益 投资 总监 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 （香港 ） 董
事 李海 鹏先生， 总裁 助理 兼权益 投资 总监 史博 先生 ， 交 易管 理部 总监王 珂女 士， 投资 部总 监
陈键先 生 ， 专户 投资 管理 部总监 蒋峰 先生 ，固 定收 益部总 监韩 亚庆 先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
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二、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和影响力。 建立了国 内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金 、 信 托 资 产 、保 险 资 产 、社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、
QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、
商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等门
类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以
为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2014 年 12 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投
资基金 407 只。自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托
管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外
权 威 财 经 媒 体 评 选 的 45 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ，优 良
的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
（四） 基金托管人的 内部 控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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项目全过程风 险管理作 为 重要工作来做 。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次 顺利 通过 评估 组织 内部控 制和 安全 措施 是否 充分的 最权 威的 SAS70 （ 审计标 准第 70
号） 审 阅后，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402 （原 SAS70 ） 审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托 管银 行接 轨， 达到 国际先 进水 平。 目前 ，ISAE3402 审 阅已 经成 为年 度 化、常 规化 的
内控工 作手 段 。
1、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、 内 部审 计局 ） 、 资 产托管 部内 设风 险控 制处 及资产 托管 部各 业务 处室 共同组 成。 总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1） 合法 性原 则。 内控 制 度应当 符合 国家 法律 法规 及监管 机构 的监 管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3） 及时 性原 则 。 托管 业 务经营 活动 必须 在发 生时 能准确 及时 地记 录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4 ）审 慎性 原则 。各 项 业务经 营活 动必 须防 范风 险，审 慎经 营， 保证 基金 资产和 其
他委托 资产 的安 全与 完整 。
（5） 有效 性原 则。 内控 制 度应根 据国 家政 策、 法律 及经营 管理 的需 要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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（6） 独立 性原 则。 设立 专 门履行 托管 人职 责的 管理 部门； 直接 操作 人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制 定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1） 严格 的隔 离制 度。 资 产托管 业务 与传 统业 务实 行严格 分离 ，建 立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2） 高层 检查 。主 管行 领 导与部 门高 级管 理层 作为 工行托 管业 务政 策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “互 控防线 ” 、
“监控 防线” 三道 控制 防 线， 健 全绩效 考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的内控 文化， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职
业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4） 经营 控制 。资 产托 管 部通过 制定 计划 、编 制预 算等方 法开 展各 种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5） 内部 风险 管理 。资 产 托管部 通过 稽核 监察 、风 险评估 等方 式加 强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6） 数据 安全 控制 。我 们 通过业 务操 作区 相对 独立 、数据 和传 真加 密、 数据 传输线 路
的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7） 应急 准备 与响 应。 资 产托管 业务 建立 专门 的灾 难恢复 中心 ，制 定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战， 资产 托管 部不 断提 高 演练标 准， 从最 初的 按照 预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演 练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1） 资产 托管 部内 部设 置 专职稽 核监 察部 门， 配备 专职稽 核监 察人 员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2） 完善 组织 结构 ，实 施 全员风 险管 理。 完善 的风 险管理 体系 需要 从上 至下 每个员 工南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3） 建立 健全 规章 制度 。 资产托 管部 十分 重视 内控 制度的 建设 ，一 贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的 中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线 。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基金 投融资 比例 、 基 金投 资禁 止行为 、 基 金关 联投 资限 制、 基 金管 理人
参与银 行间 债券 市场 、 基 金管理 人选 择存 款银 行、 基金投 资流 通受 限证 券、 基金资 产净 值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等的 合法 性、 合规 性进 行监督 和 核 查 。
基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后 应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基金托管 人发 现基金 管理 人的投资 指令 违反《 基金 法》 、 《运 作办法 》 、基 金合 同和有 关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 托管 协议 对基金 业
务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示， 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 ， 或 就
基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证； 对基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和托管 协议 的要
求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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度等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应及 时报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 南方 基金 管 理有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话:(0755 ）82763905、（ 0755 ）82763906
传真:(0755 ）82763900
联系人 ：张 锐珊
2 、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院
1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人：刘 士余
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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4 中国银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 曹榕
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人：李 建红
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7
中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 王硕
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8
上海浦东 发展银 行股份 有 限公
司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富
华大厦 C 座
办公地址 ： 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东
方文化大 厦
法定代表 人：常 振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-89937369
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号
光大大厦
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：95398
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：95594
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号
首层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 孔超
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
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北京农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 16
号
法定代表 人：王 金山
联系人： 董汇
电话：010-85605588
传真：010-85605340
客服电话 ：96198 ；400-88-96198；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
办公地址 ：山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25
号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：http://www.yantaibank.net/
19
上海农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：侯 福宁
联系人： 施传荣
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：夏 平
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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21 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：卢国 锋
联系人： 陈幸
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
办公地址： 山东省 青岛市 市南区香 港中路68
号华普大 厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
25 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 刘晔
联系电话 ：025-86775335
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
26 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ：山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ：山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37
号
法定代表 人：钱 进
联系人： 田宇
吕芳芳
联系电话 ：0539-7877821
0539-7877773
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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27 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行
大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 李欣
联系方式 ：027-82656740
客服电话 ：96558 （武汉 ） 、40060-96558 （全
国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
28
江苏张家 港农村 商业银 行 股份
有限公司
注册地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
办公地址 ：张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 施圆圆
联系电话 ：0512-56968212
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
29 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：沈 仁康
联系人： 唐燕
联系电话 ：0571-87659056
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
30 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
31 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ：重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：甘 为民
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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32
深圳农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路
3038 号合 作金融 大厦
法定代表 人：李 伟
联系人： 王璇
联系电话 ：0755 －25188269
传真：0755-25188785
客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
33
东莞农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2
号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞
农商银行 大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
办公地址 ： 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 遇玺
电话：0451-86779018
传真：0451-86779018
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35
乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限
公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：杨 黎
联系人： 余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
办公地址 ： 天津 市河西 区 马场道 201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
18
37 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 唐荟
电话：020-28302742
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号天安
国际大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
客服电话 ：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行 股份有 限公司
注册地址： 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A
座
法定代表 人：李 宏鸣
联系人： 叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588(安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
19
41
广东顺德 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥
翠路 2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 杨洁莹
电话：0757-22387567
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
42
重庆农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 洋河东路10 号
法定代表 人：刘 建忠
联系人： 范亮
电话：023-67637962
传真：023-67637909
客服电话 ：023-966866
网址：www.cqrcb.com
43 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ：浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人：徐 雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话 ：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
44 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ：包头 市青山 区 钢铁大街6 号
办公地址 ：内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6
号
法定代表 人：李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
45
广州农村 商业银 行股份 有 限公
司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1
号
法定代表 人：王 继康
联系人： 黎超雄
电话：020-28019593
传真：020-22389031
客服电话 ：95313 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
20
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46 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
办公地址 ：广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东
1346 号
法定代表 人：蒋 伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ：96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
47
江苏江南 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668 号
法定代表 人：陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
48 吉林银行 股份有 限公司
注册地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817
号
法定代表 人：张 宝祥
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话 ：400-88-96666( 全国)96666(吉林
省)
网址：www.jlbank.com.cn
49
杭州联合 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
办公地址 ：杭州 市建国 中 路 99 号
法定代表 人：张 晨
联系人： 胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话 ：96592 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
21
网址：www.urcb.com
50 厦门银行 股份有 限公司
注册地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
办公地址 ： 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行
大厦
法定代表 人：吴 世群
联系人： 刘冬阳
电话：0592-5037203
传真：0592-5373973
客服电话 ：400-858-8888
网址：www.xmbankonline.com
51 威海市商 业银行 股份有 限 公司
注册地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
办公地址 ：威海 市宝泉 路 9 号
法定代表 人：谭 先国
联系人： 刘文静
电话：0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电话 ：省内96636 、 境内 4000096636
网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
52
山东寿光 农村商 业银行 股 份有
限公司
注册地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
办公地址 ： 山东 省寿光 市银海路19 号
法定代表 人： 颜 廷军
联系人： 周坤玉
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话 ：0536-96633
53
浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股
份有限公 司
注册地址 ： 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号
办公地址 ：浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号
法定代表 人： 俞 俊海
联系人： 孔张海
电话：0575-84788101
传真：0575-84788100
客服电话 ：4008896596
网址：www.borf.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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54 广东华 兴银 行股 份有 限公 司
注册地址 ：广东 省汕头 市 金砂路 92 号嘉信
大厦 1-2 楼部分 和 5 楼全层
办公地址 ：广东 省广州 市 天河区天 河路 533
号
法定代表 人： 周 泽荣
联系人： 易卓斯
电话：020-38173635
传真：020-38173857
客服电话 ：400-830-8001
网址：www.ghbank.com.cn
55 西安银行股份有限公司
注册地址 ：中国 陕西西 安 高新路 60 号
办公地址 ：西安 市雁塔 区 高新路 60 号
法定代表 人：王 西省
联系人： 白智
电话：029-88992881
传真：029-88992891
客服电话 ：4008696779
网址：www.xacbank.com
56 苏州银行股份有限公司
注册地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
办公地址 ：江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路
728 号
法定代表 人：王 兰凤
联系人： 熊志强
电话：0512-69868390
传真：0512-69868370
客服电话 ：96067
网址：www.suzhoubank.com
57 华融湘江银行股份有限公司
注册地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
办公地址 ： 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一
段828 号 杰座大 厦
法定代表 人：刘 永生
联系人： 杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
客服电话 ：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
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代销券 商及 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华
泰证券大 厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄
证大五道 口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 夏中苏
联系电话 ：0591-38281963
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号
国信证券 大厦十 六层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 宋明
联系电话 ：010-66568450
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：杨 德红
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86
号
法定代表 人：李 玮
联系人： 马晓男
电话：021-20315255
传真：021-20315137
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021-23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号
楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 天河区 天 河北路 183-187 号
大都会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ： 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场
5、18、19 、36、38、39 、41、42 、43、44
楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业
网点
公司网站 ：广发 证券网
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10 长城证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 16 、17 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业
大厦 14 、16 、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A
座38—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 黄婵君
联系电话 ：0755-82960167
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路8
号卓越时 代广场 （二期 ） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中
信证券大 厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 顾凌
电话：010-60838696
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
13 申万宏源 证券有 限公司
注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路989 号45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号45
层
法定代表 人：李 梅
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
公司网站: www.swhysc.com
14 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交
界处荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02、03 、05、11 、12 、13 、15、
16、18、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣
超商务中 心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
26
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
15 湘财证券 股份有 限公司
办公地址 ：湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路
198 号标 志商务 中心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 吴昊
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
16 中信证券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
办公地址 ：浙江 省杭州 市 解放东路29 号迪
凯银座 22 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310016
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
17 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安
联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南大道 凤凰大 厦
1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
18 中信证券 （ 山东） 有 限责 任公司
注册地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
办公地址 ： 青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛
国际金融 广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.citicssd.com
19 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号
中银大厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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20 信达证券 股份有 限公司
注册 （办 公） 地 址： 北 京 市西城区 闹市口 大
街9 号院1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
21 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28
号民生金 融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
22 华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：祝 献忠
基金业务 联系人 ：李慧 灵
联系电话 ：010-58315221
传真：010-58568062
客服电话 ：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
23 华西证券 股份有 限公司
注册地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
办公地址 ：四川 省成都 市 高新区天 府二街
198 号华 西证券 大厦
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 张曼
联系电话 ：010-52723273
客服电话 ：95584
公司网站: www.hx168.com.cn
24 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大
厦
法定代表 人：杨 泽柱
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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25 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号
招商银行 大厦 40/42 层
法定代表 人：姜 昧军
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn
26 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：杨 树财
联系人: 安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
27 江海证券 有限公 司
注册地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
办公地址 ： 黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路
56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
28 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
办公地址 ： 江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融
一街 8 号7-9 层
法定代表 人:姚志 勇
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
29 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ： 天津 市经济 技 术开发区 第二大 街
42 号写字 楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：王 春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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30 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
办公地址 ：深圳 市福田 中 心区金田 路 4036
号荣超大 厦 16-20 层
法定代表 人：谢 永林
联系人:吴琼
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：www.pingan.com
31 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号
国华投资 大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
32 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：范 力
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
33 广州证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址 ： 广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州
国际金融 中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：邱 三发
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站 ：www.gzs.com.cn
34 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：步 国旬
联系人： 陈秀丛
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
30
35 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号
办公地址 ： 安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅
湖路 198 号财智 中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
36 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
办公地址 ：云南 省昆明 市 北京路 155 号附1
号红塔大 厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 高国泽
联系电话 ：0871-63577946
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
37 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
办公地址 ： 深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七
道18 号光 大银行 大厦 18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4008-505-505
公司网站 ：www.ytzq.com
38 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场
A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 张智
电话：021-64716089
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
39 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西
国际贸易 中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618 ，95573
公司网站 ：www.i618.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
31
40 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号投
行大厦 18 楼
法定代表 人:刘学 民
联系人: 毛 诗莉
联系电话:0755-23838750
公司网站:www.firstcapital.com
41 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7、8 层
办公地址 ： 福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦
7 至10 层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网站 ：www.hfzq.com.cn
42 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 科技中一 路西华 强
高新发展 大楼 7 层、8 层
办公地址 ：深圳 市华侨 城 深南大道9010 号
法定代表 人：黄 扬录
联系人： 罗艺琳
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
43 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路
光大银行 大厦 3F
法定代表 人：何 春梅
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
44 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ： 重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证
券大厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
32
45 财达证券 有限责 任公司
注册地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
办公地址： 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35
号庄家金 融大厦23 至 26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 马辉
联系电话 ：0311-66006342
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
46 德邦证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半
幢9 楼
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区福山路500 号城
建国际中 心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
47 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道
1619 号国 际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：王 宜四
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
48 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信
国际金融 大厦
法定代表 人:曾小 普
联系人: 周 欣玲
联系电话:0791-86281305
公司网站:www.gsstock.com
49 中国国际 金融有 限公司
注册地址 ： 北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大
厦2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166
客服电话 ：400-910-1166 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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公司网站 ：www.cicc.com.cn
50 大同证券 有限责 任公司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中
央21 层
办公地址 ： 山西 省太原 市 长治路 111 号山 西
世贸中心A 座F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
51 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
办公地址 ： 湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际
大厦 22 —24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 徐锦福
联系电话 ：010-57398062
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
52 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投
资广场 18 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号
东海证券 大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn
53 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦16-17 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 东新街 232 号陕 西
信托大厦6 楼616 室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/ 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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54 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4
楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金
融中心 17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.cn
55 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高
德置地广 场 F 栋18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
56 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘婧漪
联系电话 ：028-86690057
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.jyzq.cn
57 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天
国际财富 中心 26 楼
法定代表 人：蔡 一兵
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333 400-88-35316
（全国）
公司网站:www.cfzq.com
58 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东
街111 号
办公地址 ： 呼和 浩特市 赛 罕区敕勒 川大街 东
方君座 D 座14 层
法定代表 人：庞 介民
联系人： 魏巍
联系电话 ：0471-3953168
网址：www.cnht.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
35
59 华龙证券 股份有 限公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦
办公地址 ： 兰州 市城关 区 东岗西路638 号财
富大厦 4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888 ，0931-96668
网址：www.hlzqgs.com
60 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南
路18 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号长
安兴融中 心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人: 陈 文彬
联系电话 ：010-83991716
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
61 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦
三十、三 十一层
法定代表 人：吴 骏
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
62 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ： 沈阳 市和平 区 南五马路121 号万
丽城晶座4 楼中 天证券 经 纪事业部
法定代表 人：马 功勋
联系人： 王力华
联系电话 ：024-23280810
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
63 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣
超经贸中 心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人：赵 立功
联系人： 马国栋
电话：0755-83252843
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
36
网址：www.wkzq.com.cn
64 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ：辽宁 省大连 市 沙河口区 会展路
129 号大连国 际金融 中心A 座- 大连期 货大厦
38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口 区会展路129 号大
连期货大 厦 39 层
法定代表 人：李 红光
联系人： 谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
65 联讯证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
办公地址 ： 广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三
路惠州广 播电视 新闻中 心 三、四楼
法定代表 人：徐 刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
66 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛
大厦 B 座12-15 层
法定代表 人：魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
67 开源证券 股份有 限公司
注册地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
办公地址 ： 西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之
门B 座 5 层
法定代表 人：李 刚
联系人： 付琦
电话：029-81887063
传真：029-88447611
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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68 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
办公地址 ： 陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮
政信息大 厦 9~11 层
法定代表 人：黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
69 中国民族 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
盘古大观A 座40F-43F
法定代表 人：赵 大建
联系人： 李微
电话：010-59355941
传真：010-56437030
客服电话 ：4008895618
网址：www.e5618.com
70 太平洋证 券股份 有限公 司
注册地址 ： 云南 省昆明 市 青年路 389 号志 远
大厦 18 层
办公地址 ： 北京 市西城 区 北展北街 九号华 远
企业号 D 座三单 元
法定代表 人： 李 长伟
联系人： 谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话 ：400-665-0999
网址：www.tpyzq.com
71 宏信证券 有限责 任公司
注册地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
办公地址 ： 四川 省成都 市 锦江区人 民南路 二
段18 号川 信大 厦 10 楼
法定代表 人： 刘 晓亚
联系人： 郝俊杰
电话：028-86199278
传真：028-86199382
客服电话 ：4008366366
网址：www.hxzq.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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72 诚浩证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号
办公地址 ： 沈阳 市沈河 区热闹路49 号恒 信
大厦 C 座
法定代表 人： 高平
联系人： 付钢
电话：024-22955400
传真：024-22955449
客服电话 ：024-22955438
网址：www.chstock.com
73
诺亚正行 （ 上海） 基 金销 售投资
顾问有限 公司
注册地址 ： 上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号
3724 室
办公地址 ： 上海 市杨浦 区 昆明路 508 号北 美
广场 B 座12F
法定代表 人：汪 静波
联系人： 王建辉
电话：021-38509612
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
74 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
办公地址 ： 深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置
地大厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
75 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26
号楼 2 楼41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118
号鄂尔多 斯国际 大厦 903 ～906 室 ；上海 市
虹口区欧 阳路 196 号 （ 法 兰桥创意 园）26 号
楼2 楼
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
76 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路
1218 号 1 栋202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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3588 号恒 生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 朱晓超
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
77
上海长量 基金销 售投资 顾 问有
限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路526 号2
幢220 室
办公地址 ： 上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号
裕景国际B 座16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
78 上海天天 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号
楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区 龙田路 195 号3 号
楼C 座 7 楼
法定代表 人：其 实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
79 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6
号
办公地址 ： 北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里
2 号民建 大厦 6 层
法定代表 人：闫 振杰
联系人： 翟飞飞
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
80 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 文二西路 一号元 茂
大厦 903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 翠柏路 7 号杭州 电
子商务产 业园 2 楼
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 吴杰
电话：0571-88911818-8653 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
40
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81 中期资产 管理有 限公司
注册地址： 北京市 朝阳区 建国门外 光华路14
号1 幢 11 层 1103 号
办公地址 ：北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期
大厦 2 层
法定代表 人：朱 剑林
联系人： 侯英建
电话：010-65807865
传真：010-65807864
客服电话 ：010-65807609
网址：http://www.cifcofund.com
82
万银财富 （ 北京） 基 金销 售有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号
院5 号楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 张莉
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客服电话 ：400-081-6655
网址：www.wy-fund.com
83 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛
利大厦 10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 张紫薇
电话：0755-82021122
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
84
宜信普泽 投资顾 问 （北京 ） 有限
公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号9 号
楼15 层 1809
办公地址 ：北京 市朝阳 区 建国路 88 号SOHO
现代城 C 座1809
法定代表 人：沈 伟桦
联系人： 程刚
电话：010-52855713
传真：010-85894285
客服电话 ：4006099200
网址：www.yixinfund.com
85 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 45 号（锦南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
41
昌大厦）1 幢10 楼1001 室
办公地址 ：杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚
集团（锦 昌大厦 ）13 楼
法定代表 人：陈 峥
联系人： 邓秀男
电话：0571-88337734
传真：0571-88337666
客服电话 ：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
86 泛华普益 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
办公地址 ： 四川 省成都 市 成华区建 设路 9 号
高地中心1101 室
法定代表 人：于 海锋
联系人： 邓鹏
电话：13981713068
传真：028-82000996-805
客服电话 ：400-8588588
网址：http://www.pyfund.cn
87 嘉实财富 管理有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B
座46 楼 06-10 单元
法定代表 人：赵 学军
联系人： 景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客服电话 ：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
88
深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有
限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技
园4 栋 10 层 1006#
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国
际企业大 厦 C 座9 层
法定代表 人：杨 懿
联系人： 张燕
电话：010-58325388*1588
传真：010-58325282
客服电话 ：400-166-1188
网址：https:/8.jrj.com.cn
89
北京恒天 明泽基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路
10 号五层5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号
乐成中心A 座23 层
法定代表 人：梁 越 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
42
联系人： 马鹏程
电话：010-56810780
传真：010-57756199
客服电话 ：400-786-8868-5
网址：www.chtfund.com
90
北京钱景 财富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢9
层1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 姚付景
电话：010-57418829
传真：010-57569671
客服电话 ：400-678-5095
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91 深圳宜投 基金销 售有限 公 司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 大楼 B815 房（入 驻深圳 市
前海商务 秘书有 限公司 ）
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇
岗商务中 心 2405
法定代表 人：华 建强
联系人： 黄晶龙
电话：0755-23601676
传真：0755-88603185
客服电话 ：4008955811
网址：www.ucffund.com
92
深圳前海 汇联基 金销售 有 限公
司
注册地址 ： 深圳 市南山 区 粤兴二道6 号武 汉
大学深圳 产学研 究大楼B815
办公地址 ： 深圳 市南山 区 软件产业 基地 4 栋
D 座三楼
法定代表 人： 万勇
联系人： 贾海霞
联系电话 ： 0755-86722853
传真：0755-86725180
客服电话 ：0755-86722851
网址：http://www.flyingfund.com.cn 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
43
93 中国国际 期货有 限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国门 外光华 路
14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址 ： 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号
新恒基国 际大厦15 层
法定代表 人：王 兵
联系人： 赵森
电话：010-59539864
传真：010-59539985
客服电话 ：95162 、400-8888-160
网址：www.cifco.net
94
北京创金 启富投 资管理 有 限公
司
注册地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
办公地址 ： 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号5
号楼 215A
法定代表 人： 梁蓉
联系人： 张旭
电话：010-66154828
传真：010-88067526
客服电话 ：400-6262-818
网址：www.5irich.com
95 海银基金 销售有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1217 号
陆家嘴金 融服务 广场 16 楼
法定代表 人：刘 惠
联系人： 刘艳妮
电话：021- 80133827
传真：021-80133413
客服电话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
96 上海联泰资产管理有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富
特北路 277 号3 层310 室
办公地址 ： 上海 市长宁 区 金钟路 658 弄2 号
楼B 座 6 楼
法定代表 人：燕 斌
联系人： 汤蕾
电话：021-51507071
传真：021-62990063
客服电话 ：4000-466-788
网址：http://www.66money.com
97 北京增财基金销售有限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建
威大厦 1208
办公地址 ：北京 市西城 区 南礼士路66 号建南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
44
威大厦 1208
法定代表 人：罗 细安
联系人： 史丽丽
电话：010-67000988-6028
传真：010-67000988-6000
客服电话 ：010-67000988
网址：www.zcvc.com.cn
98 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 楼
法定代表 人：沈 继伟
联系人： 赵沛然
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话 ：4000676266
网址： www.leadfund.com.cn
99 上海汇付金融服务有限公司
注册地址： 上海市 宝山区 蕴川路5475 号1033
室
办公地址 ： 上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号
10 号楼 12 注册 地址： 上 海市黄浦 区西藏 中
路336 号1807-5 室
办公地址 ： 上海 市黄浦 区中山南 路 100 号
金外滩国 际广场19 楼
法定代表 人： 张皛
联系人： 周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客服电话 ：400-820-2819
手机客户 端：天 天盈基 金
100 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告
（二） 登记 机构
南方基 金管 理有 限公 司 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
45
住所及 办公 地址 ：深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763868
联系人 ： 古 和鹏
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 广东 华瀚 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人 ：李 兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律 师： 杨忠 、戴 瑞冬
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系人 ：陈 熹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
经办会 计师 ： 薛 竞、 单峰
四、基金名称
南方深 证成 份交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
五、基金的类型
股票型 证券 投资 基金
六、基金的投资目标
通过投 资于 深 成ETF ，紧 密跟踪 标的 指数 ，追 求跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最小 化。
南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
46
七、基金的投资 范围
本基金 投资 于深 成ETF 、 标 的指数 成份 股和 备选 成份 股、 新 股、 债 券及 中国 证 监会允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 。 其中 投资 于深 成ETF 的 比例不 少于 基金 资产 净值 的90% ， 基金 保
留的现金 或者 到期日 在一 年以内的 政府 债券的 比例 合计不低 于基 金资产 净值 的 5%， 权证 及
其他金 融工 具的 投资 比例 依照法 律法 规或 监管 机构 的规定 执行 。 本基 金还 可以 投资于 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。 待指 数衍 生金 融产品 （如 股指 期货 等） 推出以 后， 基金
管理人 可以 履行 适当 程序 使本基 金运 用衍 生金 融产 品进行 风险 管理 。
八 、 基金的投资策略
一、投 资策 略
本基金 为完 全被 动式 指数 基金， 以深成 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本 基 金投 资深 成ETF 。 本基金 并不 参与 深 成 ETF 的管理 。
（一） 资产 配置 策略
为实现 紧密 跟踪 标的 指数 的投资 目标 ， 本基 金将 以 不低于 基金 资产 净 值 90% 的资产 投资
于深 成ETF 。 其余 资产 可 投资于 标的 指数 成份 股 、 备选成 份股 、 新股 、 债券 及中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 其 目的 是为 了使 本基 金在应 付申 购赎 回的 前提 下， 更 好地 跟踪
标的指 数。
在正常市场情况下， 本基 金净值增长率与业绩 比较 基准之间的日均跟踪 偏离 度不超过
0.3% ， 年跟踪 误差不 超过 4% 。如因 指数 编制规 则调 整或其他 因素 导致跟 踪偏 离度和跟 踪误
差超过 上述 范围 ，基 金管 理人应 采取 合理 措施 避免 跟踪偏 离度 、跟 踪误 差进 一步扩 大。
（二） 目 标ETF 投资 策略
1 、投 资组 合的 构建
基金合 同生效后，本 基金将主要 按照标的指数 成份股的基 准权重构建股 票组合，并 在
建仓期 内将 股票 组合 换购 成深成 ETF ， 使本 基金 投资 于深成 ETF 的比 例不 少于 基金资 产净 值
的90% 。
2 、投 资组 合的 投资 方式
本基金 投资 深成 ETF 的两 种方式 如下 ：
（1） 申购 和赎 回： 深成 ETF 开放 申购 赎回 后， 通过 其 申购赎 回代 理券 商以 股票 组合进
行申购 赎回 。
（2） 二级 市场 方式： 深成ETF 上 市交 易后 ， 通 过券 商 在二级 市场 进行 深成 ETF 基金份
额的交 易。
当深成 ETF 申购 、赎 回或 交易模 式进 行了 变更 或调 整，本 基金 也将 作相 应的 变更或 调
整，无 须召 开基 金份 额持 有人大 会。
3 、投 资组 合的 调整 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
47
本基金 将根 据开 放日 申购 和赎回 情况 ，决 定投 资深成 ETF 的时 间和 方式 。
（1） 当收 到净 申购 时， 本 基金将 根据 净申 购规 模及 仓位情 况， 决定 股票 组合 的构建 、
深成ETF 的 申购 等 ；
（2 ） 当 收到 净赎 回时 ， 本 基金将 根据 净赎 回规 模及 仓位情 况 ， 决定 深成 ETF 的 赎回 等 ；
（3） 在部 分情 况下 ，本 基 金将会 进行 深成 ETF 的二 级市场 买卖 。
（三） 成份 股、 备选 成份 股投资 策略
本基金 对成 份股 、 备选 成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 深成 ETF 。 因此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的
成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。
（四） 债券 投资 策略
本基金 债券 投资 组合 将采 用自上 而下 的投 资策 略， 根据宏 观经 济分 析、 资金 面动向 分析
等判断 未来 利率 变化 ， 并 利用债 券定 价技 术， 进行 个券选 择 ， 同 时着重 考虑 基金的 流动 性 管
理需要 ，选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。
二、投 资决 策依 据和 决策 程序
（一） 决策 依据
1 、国 家有 关法 律、 法规 、 本基金 合同 和标 的指 数的 有关规 定。
2 、宏 观经 济发 展态 势、 微 观经济 运行 环境 和证 券市 场走势 。
3 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ，通过投 资研 究全体 人员 的共同 努
力与分 工协 作， 由基 金经 理具体 制定 并执 行投 资计 划， 争 取对 标的 指数 的跟 踪偏离 度和 跟踪
误差最 小化 。
（二） 决策 体制
本基金 实行 投资 决策 委员 会领导 下的 团队 投资 方式 。 在遵守 投资 决策 委员 会制 定的投 资
原则前 提下 ， 通过投 资研 究全体 人员 的团 队投 资、 分工协 作 ， 由 基金经 理具 体制定 并执 行 投
资计划 。
（三） 决策 程序
1 、决定 主要投 资原则 ：投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构，决 定基 金的主 要
投资原 则， 确立 基金 的投 资策略 ，审 定基 金资 产的 配置方 案。
2 、团队 投资 与 投资决 策制 定：在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ，通过 投
资研究 全体 人员 的团 队投 资、分 工协 作， 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 。
3 、金融 工程小 组运用 风险 监测模型 以及 各种风 险监 控指标， 对市 场预期 风险 和指数 化
投资组 合风 险进 行风 险测 算， 并 提供 数量 化风 险分 析报告 ； 研 究部 对标 的指 数成份 股中 基本南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
48
面 恶 化 的 企 业情 况 提 供 及时 的 风 险 分 析报 告 ； 市 场部 每 日 提 供 基金 申 购 赎 回的 数 据 分 析报
告，供 基金 经理 决策 参考 。
4 、投资 决策委 员会依 据金 融工程小 组提 供的研 究报 告，定期 召开 或遇重 大事 项时召 开
投资决 策会 议 ， 决策 相关 事项 。 基 金经 理根据 投资 决 策委 员会 的决 议， 每日 进行基 金投 资 管
理的日 常决 策。
5 、基金 经理以 完全复 制指 数成份股 权重 方法构 建组 合，并根 据量 化风险 分析 报告和 申
购赎回 分析 报告 ， 在 追求 跟踪误 差最 小化 的前 提下 ， 采 取适 当的 方法以 降低 交易成 本 、 控 制
投资风 险。
6 、交易 部依据 基金经 理的 指令，制 定交 易策略 ，通 过指数交 易系 统执行 指数 投资组 合
的买卖 ， 同 时判 断执 行该 投资指 令是 否将 发生 违法 、 违规 行为 ， 是 否会 发生 特殊交 易、 是否
将要超 过比 例限 制等 ，履 行一线 监控 职责 。
7 、 金 融工 程小 组根 据市 场 变化定 期和 不定 期对 基金 进行投 资绩 效评 估, 并提 供 相关绩 效
评估报 告 ， 基 金经理 根 据 评估报 告分 析该 基金 的投 资操作 、 组合 状况和 跟踪 误差等 情况 ， 重
点分析 基金 的偏 离度 和跟 踪误差 产生 原因 、 现金 控制 情况 、 标 的指 数成 份股 调整 前后的 操作 、
以及成 份股 未来 可能 发生 的变化 等 ； 监 察稽 核部 对投 资计划 的执 行进 行日 常监 督和实 时风 险
控制。
8 、基金 经理将 跟踪标 的指 数变动， 结合 成份股 基本 面情况、 流动 性状况 、基 金申赎 情
况以及 组合 投资 绩效 评估 的结果 ，对 投资 组合 进行 监控和 调整 。
本基金管理人在确保 基金 份额持有人利益的前 提下 有权根据市场环境变 化和 实际需要
调整上 述投 资程 序， 并予 以公告 。
九 、 业绩比较基准
本基金 标的 指数 为深 证成 份指数 。
本基金 业绩 比较 基准 为深 证成份 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率（ 税后 ） ×5% 。
如 果 指 数 编 制单 位 变 更 或停 止 深 证 成 份指 数 的 编 制及 发 布 、 或 深证 成 份 指 数由 其 他 指 数替
代、 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 深证 成份 指数不 宜继 续作 为标 的指 数， 或 证券 市场
有其他 代表 性更 强、 更适 合投资 的指 数推 出， 或目标 ETF 标的 指数 发生 变更 ， 基 金管 理人 认
为有必 要作 相应 调整 时， 本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 者合 法权 益的 原则 ， 变更 本基 金的
标的指 数。
十 、风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金 、 债 券基 金与货 币市 场基金 。 同
时 本基 金为 指数 型基 金， 具有与 标的 指数 、 以 及标 的指数 所代 表的 股票 市场 相似的 风险 收益
特征。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 复核 了本 报告 中 的财务 指
标、净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容,保 证复 核内 容 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 者重 大
遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日 （ 未经审 计）
（一） 报告期末基金 资 产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 11,725,869.03 0.91
其中： 股票
11,725,869.03 0.91
2 基金投 资 1,132,706,095.28 88.33
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
115,506,200.22 9.01
8 其他资 产
22,404,824.67 1.75
9 合计
1,282,342,989.20
100.00
（二） 报告期末按行 业分 类的股票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 73,112.84 0.01 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
50
C
制造业 6,841,479.74 0.56
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 770,750.55 0.06
F
批发和 零售 业 800,014.70 0.07
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
231,689.64 0.02
J
金融业 1,286,849.87 0.11
K
房地产 业 972,898.78 0.08
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 686,512.91 0.06
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 62,560.00 0.01
S
综合 - -
合计 11,725,869.03 0.97
（三） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 000333 美的集 团 65,448 2,156,511.60 0.18
2 002024 苏宁云 商 61,210 800,014.70 0.07
3 002081 金螳螂 21,915 770,750.55 0.06
4 000069 华侨城 Ａ 61,063 589,257.95 0.05
5 000002 万科 A 40,394 558,245.08 0.05
6 002415 海康威 视 17,574 539,521.80 0.04
7 002236 大华股 份 12,601 460,566.55 0.04
8 000651 格力电 器 10,497 459,558.66 0.04
9 000792 盐湖股 份 15,297 450,802.59 0.04
10 000001 平安银 行 24,112 379,764.00 0.03
（四 ） 报告期末按 债券种 分类的债券投资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
51
（五 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
（六 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
（七 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小 排序的前五名贵金 属 投 资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
（八 ）报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
（九） 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名基金 投资 明细
序
号
基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人民 币
元）
占 基金 资
产 净值 比
例(%)
1
南方深 证成
份ETF
股票型
交易型 开
放式
南方基 金
管理有 限
公司
1,132,706,095.28 93.41
（十） 报告期末本 基金投 资的股指期货交易情 况说 明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。
（十 一）报告期末本 基金 投资的国债期货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
（十二 ）投资组合报 告附 注
1、本基 金投资 的前 十名证 券的发 行主体 本期没 有出 现被监 管部门 立案调 查， 或在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
3、其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 116,210.61
2 应收证 券清 算款 20,784,390.01
3 应收股 利 -
4 应收利 息 17,208.85
5 应收申 购款 1,487,015.20
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 22,404,824.67
4、 报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5、 报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。
十 二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率 （1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3 ） （2） - （4）
2009.12.9-2009.12.31 0.50% 0.74% -0.49% 1.63% 0.99% -0.89%
2010.1.1-2010.12.31 -5.79% 1.62% -8.45% 1.65% 2.66% -0.03%
2011.1.1-2011.12.31 -27.05% 1.31% -27.11% 1.31% 0.06% 0.00%
2012.1.1-2012.12.31 2.62% 1.35% 2.24% 1.36% 0.38% -0.01%
2013.1.1-2013.12.31 -8.73% 1.36% -10.27% 1.37% 1.54% -0.01%
2014.1.1-2014.12.31 35.49% 1.19% 33.72% 1.21% 1.77% -0.02%
2015.1.1-2015.3.31 18.08% 1.67% 18.48% 1.69% -0.40% -0.02%
自基金 成立 起至 今 3.50% 1.38% -3.48% 1.40% 6.98% -0.02%
十三、基金费用概览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 指数 使用 费 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金管 理费 按前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的 余
额 （若 为负 数， 则 取0） 的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 －前一 日所持有 ETF 基金 份额部 分的 基金 资产 ， 若 为负数 ， 则
E 取0
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基金托 管费 按 前一 日 基 金资产净 值 扣 除所持 有 ETF 基金份 额部 分的基 金资 产后的余
额（若 为负 数， 则 取0） 的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 －前 一日 所持 有ETF 基 金份额 部分 的基 金资 产 ， 若为负 数 ，
则E 取 0
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3 －9 项 费用 ，根 据有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用， 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 ， 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ； 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金销 售费率 等费 率 ， 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前2 日 在至 少一种 指定 媒体 上公 告。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、
本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申
购费用 ， 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费
用或后 端申 购费 用。
本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.2% ，且 随申 购金 额的增 加而 递减 ，后 端申 购费率 最
高不高 于 1.4% ， 且随 持有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M ＜100 万 1.2%
100 万≤M ＜300 万 0.8%
300 万≤M ＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收 费（ 其 中 1 年 为 365 天）：
持有期 限（N ） 申 购费 率
N ＜1 年
1.4%
1 年≤N ＜2 年
1.2%
2 年≤N ＜3 年
1.0%
3 年≤N ＜4 年
0.8%
4 年≤N ＜5 年
0.4%
N ≥ 5 年
0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、
赎回 费率 不高 于 0.5% ， 随 申请 份额 持有 时间 增 加而递 减 （其 中 1 年为 365 天） 。 具
体如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N ） 赎回费 率
N ＜1 年
0.5% 南方深证成份交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新） 摘要
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1 年≤N ＜2 年
0.25%
N ≥ 2 年
0
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、 本基 金的 申购 费率 、 赎 回费率 和收 费方 式由 基金 管理人 根据 《 基金 合同 》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人最 迟应
于新的 费率 或收 费方 式实 施日 前 2 个 工作 日在 至少 一家指 定媒 体公 告。
4 、基金 管理人 及其他 基金 销售机构 可以 在不违 背法 律法规规 定及 《基金 合同 》约定 的
情形下 ， 对 基金 销售 费用 实 行一 定的 优惠 ， 费 率优 惠的相 关规 则和 流程 详见 基金管 理人 或其
他基金 销售 机构 届时 发布 的相关 公告 或通 知 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金管 理人 依据有 关法 律法规的 要求, 结合本 基金 管理人对 本基 金实施 的投 资管理 活
动,对 本基 金的 原招 募说 明 书进行 了更 新 ， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部 分 ， 对基 金管 理 人 相关 信息 进行了 更新 。
2 、在 “基 金托 管人 ”部 分 ， 对基 金托 管人 相关 信息 进行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对 本基 金的 代销 机构 进行了 更新 。
4 、在“ 基金份 额的申 购和 赎回”部 分， 对本基 金申 购与赎回 的数 额限制 相关 信息进 行
了更新 。
5 、在 “基 金的 投资 ”部分，更新 了 本 基金 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
6 、在 “基 金的 业绩 ”部分,更新 了 最 近一 期 的 投资 业 绩。
7 、对 “基 金份 额持 有人 的 服务” 进行 了更 新。
8 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行 了更 新 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方基 金管 理有 限公 司
2015 年7 月13 日
