信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
信 诚 中证 TMT 产 业 主题 指 数分 级 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
（2015 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中国 建设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2014 年11 月 28 日基金 合同 正式 生效 。
投 资有 风险 ，投 资人 申购本 基金 时应 认真 阅读 招募说 明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2015 年 5 月 28 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为 2015 年3 月 31 日（未 经 审计 ）。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ： 张 翔燕
设立日 期 ：2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务。
电话： （021 ）68649788
联系人 ：唐 世春
股权结 构：
股 东 出资额 （万 元人 民币 ） 出资比 例(%)
中信信 托有 限责 任公 司
9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司
9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限
公司
400 2
合 计
20000 100
（二） 主要 人员 情况
1.董事 会成 员
张翔燕女士，董事长，硕 士学位。历任中信银行总 行营业部副总经理、综合 计划部总
经理，中信银行北京 分行 副行长、中信银行总 行营 业总部副总经理，中 信证 券股份有限公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁。现任中国中信集 团有 限公司业务协同部主 任、 中信信托有限责任公 司 董事 、 中 信 信 诚
资产管 理有 限公 司（ 信诚 基金管 理有 限公 司之 子公 司）监 事。
陈一松先生，董事，金融 学硕士。历任中信实业银 行资金部科长、中信证券 股份有限
公司总裁办主任、长 城科 技股份有限公司董事 会秘 书、中国建设银行股 份有 限公司行长秘
书兼 行 长 办 公 室 副 主任 、 中信信托有限责任公 司总 经理 。 现 任 中 信 信 托有 限责 任 公 司 董 事
长。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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包学勤先生，董事，研究 生。历任招商银行证券业 务部出市代表、南方证券 有限公司
投资银行部总经理助 理、 国信证券有限公司投 资银 行二部总经理、中信 证券 股份有限公司
深圳投资银行部总经 理、 中信信托有限责任公 司投 资银行二部总经理。 现任 中信信托有限
责任公 司副 总经 理。
Guy Robert STRAPP 先 生 ， 董 事 ， 商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官，英国保诚集团 亚洲 区资产管理业务投资 总裁 、瀚亚投资（新加坡 ）有 限公司首席执
行官。 现任 瀚亚 投资 集团 首席执 行官 兼瀚 亚投 资（ 香港） 有限 公司 首席 执行 官。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡）有限公司营销部 主管 、瀚亚投资（台湾） 有限 公司市场总监。现任 瀚亚 投资（台湾）
有限公 司总 经理 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银 行 东南 亚 区 域
合 规 经 理 、 施 罗 德 投 资 管 理( 新 加 坡) 有 限 公 司 亚 太 地 区 风 险 及 合 规 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
何德旭先生，独立董事， 经济学博士。历任中国社 会科学院财贸经济研究所 副所长、
研究员，中国社会科 学院 数量经济与技术经济 研究 所副所长、金融研究 中心 副主任等职。
现任中 国社 会科 学院 金融 研究所 副所 长、 研究 员、 博士生 导师 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2.监事
於乐女士，监事，经济学 硕士。历任日本兴业银行 上海分行营业管理部主管 、通用电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
解晓然女士，监事，双学 位，历任上海市共青团闸 北区委员会宣传部副部长 、天治基
金管理 有限 公司 监察 稽核 部总监 助理 。现 任信 诚基 金管理 有限 公司 监察 稽核 总监。
3.经营 管理 层人 员情 况
吕涛先生，总经理，工商 管理硕士。历任中信证券 股份有限公司资产管理部 总经理、
中信基金 管理有限 公司（ 中信证券 股份有限 公司的 全资子公 司，2009 年2月 已 与华夏基 金 管信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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理有限公司 合 并 ） 总经 理 、 中信证券股份有限 公司 董事总经理、 中 信 资产 管理 有 限 公 司 副
总经理 。现 任信 诚基 金管 理有限 公司 总经 理、 首席 执行官 。
桂思毅先生，副总经理， 工商管理硕士。历任安达 信咨询管理有 限 公 司 高 级审 计 员 ，
中乔智威汤逊广告有 限公 司财务主管，德国德 累斯 登银行上海分行财务 经理 ，信诚基金管
理有限公司风险控制 总监 、财务总监、首席财 务官 、首席运营官。现任 信诚 基金管理有限
公司副 总经 理、 首席 财务 官。
林军女士，副总经理，经 济学硕士。历任浙江省证 券公司投资银行部副总经 理、市场
总监，西南证券有限 责任 公司国际业务部总经 理， 招商基金管理有限公 司总 经理助理、营
销总监，汇添富基金 管理 有限公司市场总监、 副总 经理，交银施罗德基 金管 理有限公司总
经理助 理、 市场 总监 。现 任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官。
隋晓炜先生， 副 总 经 理 ，经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限公 司 高 级
经理、中信控股有限 责任 公司高级经理、信诚 基金 管理有限公司市场总 监、 首席市场官、
首席运营官。现任信 诚基 金管理公司副总经理 、兼 任中信信诚资产管理 有限 公司董事、总
经理。
4.督察 长
唐世春先生，督察长，法 学硕士，历任北京天平律 师事务所律师、国泰基金 管理有限
公司监察稽核部法务 主管 、友邦华泰基金管理 有限 公司法律监察部总监 、总 经理助理兼董
事会秘 书。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司督 察长 ，兼 任中信 信诚 资产 管理 有限 公司董 事。
5．基 金经 理
杨 旭 先 生 ， 硕士 ，5 年 证券、 基 金 从 业 经验 。 曾 担任美 国 对 冲 基 金Robust methods 公司
数 量 分 析 师 ， 华 尔 街 对 冲 基 金WSFA Group 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多 空 型 对 冲
基金。2012 年8月 加入信 诚 基金，曾 分别担任 助理投 资经理、 专户投资 经理。 现任信诚 中证
500 指数分 级基金 、信诚 沪 深300指数 分级基 金、信 诚 中证800医 药指数 分级基 金 、信诚中 证
800 有 色指 数 分级 基 金、 信诚 中 证800 金 融指 数 分级 基金 、 信 诚中 证TMT 产 业 主题 指 数 分级
基金的 基金 经理 。
曾任基金经 理：吴 雅楠先 生，自合同 成立之 日起至2015 年3 月27 日担任 本基金 的基金经
理
6．投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 副首 席投 资官 、特定 资产 投资 管理 总监 ；
王旭巍 先生 ，副 首席 投资 官；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资副 总监；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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二、 基金托管人
（一） 基本 情况
1. 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中 国 建 设 银 行 拥 有 悠 久 的 经 营 历 史 ， 其 前 身 “ 中 国 人 民 建 设 银 行 ” 于1954 年 成 立 ，
1996 年 易 名 为 “ 中 国建 设银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。中 国 建 设 银 行
股份有限 公司由原 中国建 设银行于2004 年9 月分立 而 成立，承 继了原中 国建设 银行的商 业银
行业务及 相关的资 产和负 债。中国 建设银行( 股票代 码：939) 于2005 年10月27 日在香港 联合
交易所主 板上市， 是中国 四大商业 银行中首 家在海 外公开上 市的银行 。2006 年9月11 日 ，中
国建设银 行又作为 第一家H 股公司晋 身恒生指 数。2007 年9月25日 中国建 设银行A 股在上海 证
券交易所上市并开始交易。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 实 现 利 润 总 额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ； 净 利 润
1,309.70 亿元， 较上年同 期增长9.17% 。营业 收入2,870.97 亿 元，较上 年同期 增长14.20% ；
其中，利息净收入增长12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长
8.39% ， 在营业收 入中的占 比达20.96%。成 本收入比24.17% ， 同比下降0.45个 百 分点。资 本
充足率 与核 心一 级资 本充 足率分 别为13.89%和11.21%，同 业领 先。
截至2014 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额163,997.90 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长6.75% ， 其 中 ， 客
户 贷 款 和 垫 款 总 额91,906.01 亿 元 ， 增 长6.99% ； 负 债 总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
6.75% ，其 中， 客户 存款 总 额129,569.56亿 元， 增长6.00%。
截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客 户326.89 万户，较上年末增加20.35 万
户 ， 增 长6.64% ； 个 人 客 户 近3 亿 户 ， 较 上 年 末 增 加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网 上 银 行 客 户
1.67 亿 户， 较上 年末 增长9.23% ， 手机 银行 客户 数1.31 亿户 ，增 长12.56% 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量14,707 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩
大；自助设 备72,128 台 ， 较上年末增 加3,115 台。 电 子银行和自 助渠道 账务性 交易量占比 达
86.55% ，较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。
2014 年上半年，本集团各 方面良好表现，得到市场 与业界广泛认可，先后荣 获国内外
知名机构授予的40 余 个 重要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家》 杂 志2014 年“世界银行1000 强排名”
中，以一级资本总额 位列 全球第2 ，较上年上升3 位； 在 美 国 《 福 布 斯 》杂 志2014 年全球上
市公司2000 强 排 名 中位 列第2 ；在美国《财富》杂志 世界500 强排名第38 位 ，较上 年 上 升12
位。
中国建设银行总行设投资 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市 场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托 管处、 养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 监督稽核 处等9
个职能处 室，在上 海设有 投资托管 服务上海 备份中 心，共有 员工240 余人。 自2007年起 ，托
管部连续聘请外部会 计师 事务所对托管业务进 行内 部控制审计，并已经 成为 常规化的内控
工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，投资托管业务部 总经理，曾先后在中国建 设银行郑州市分行、总行 信贷部、
总行信贷二部、行长 办公 室工作，并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业
务部、总行审计部担 任领 导职务，长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
纪伟，投资托管业务部副 总经理，曾就职于中国建 设银行南通分行、中国建 设银行总
行计划财务部、信贷 经营 部、公司业务部，长 期从 事大客户的客户管理 及服 务工作，具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红，投资托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行青岛分行、中国 建设银行
总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室， 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮，投资托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行总行建筑经济部 、信贷二
部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部，并在总行集团客 户部 和中国建设银
行北京市分行担任领 导职 务，长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ，具 有丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲，投资托管业务部 副总经理，曾就职于中国 建设银行总行会计部，长 期从事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强 风 险 管 理 和内 部控 制 ， 严 格 履 行 托 管人 的各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在 内 的托管业务
体系，是 目前国内 托管业 务品种最 齐全的商 业银行 之一。截 至2014 年9月末 ， 中国建设 银行
已托管389 只证券 投资基 金 。中国建 设银行专 业高效 的托管服 务能力和 业务水 平，赢得 了业
内的高度认同。中国建设 银行自2009 年 至 今 连续 五年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球托 管 人 》 评为
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体
《每日经济观察》 的“ 最佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中央 国 债 登 记 结 算 有 限责 任公 司 的 “ 优 秀
托管机 构” 奖。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 场外 发售 机构
（1） 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ：钱 慧
投资人可 以通过 本公司 网 上交易系 统办理 本基金 的 开户、认 购、申 购及赎 回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ：http://www.xcfunds.com.cn/.
（2） 销售 机构
1 ）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
2 ）交 通银 行 股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区 银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛锡 明
电话： （021 ）58781234
信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
7
传真： （021 ）58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3 ）中 信证 券股 份有 限公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
4 ）中 信证 券（ 浙江 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路29 号迪 凯银 座22 层
法定代 表人 ：沈 强
开放式 基金 咨询 电话 ：0571-95548
开放式 基金 业务 传真 ：0571-85106383
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
5 ）中 信证 券（ 山东 ）有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层（266061)
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
6 ）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系电 话：010-85130554
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
7 ）中 国中 投证 券有 限责 任 公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至21 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
8 ）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
9) 国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系电 话：0755 －82130833
基金业 务联 系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
传真：0755 －82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址: www.guosen.com.cn
10) 海 通证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市广 东路689 号 海通证 券大 厦
法定代 表人 ：王 开国
客户服 务电 话：95553 或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话
联系人 ：李 笑鸣
网址：www.htsec.com
11 ）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：宋 明 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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联系电 话：010-66568047
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
12 ）国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
客户服 务热 线：4008888666
13 ）长 城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
14 ）上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
15 ）杭 州数 米基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
16 ）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电
话：021-58870011 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
10
传
真：021-68596919
17 ）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
18 ）和 讯信 息科 技有 限公 司、
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市 浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
19 ）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 徐汇 区龙 田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
20 ）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
2. 场内发售机构：深圳证 券交易所内具有基金销售 业务资格的会员单位，具 体名单见
本基金 份额 发售 公告 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
11
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二） 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街17号
法定代 表人 ：周 明
联系电 话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人 ：朱 立元
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 黎明 、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 俞 伟敏
经办注 册会 计师 ： 薛 竞、 俞伟敏
四、基金的名称
信诚中 证TMT 产 业主 题指 数 分级证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
12
六、基金的投资目标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证
TMT 产 业主 题指 数的 有效 跟踪， 为投 资者 提供 一个 有效的 投资 工具 。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括股票、债券、债券回 购、中期
票据、银行存款、权 证、 股指期货以及法律法 规或 中国证监会允许本基 金投 资的其他金融
工具（但须符合中国 证监 会的相关规定）。本 基金 所持有的股票市值和 买入 、卖出股指期
货合约 价值 ，合 计（ 轧差 计算） 占基 金资 产的 比例 为 85% －100% ，其 中投 资 于股票 的资 产
不低于基金 资产 的 85% ，投资于中 证 TMT 产业主题指数成份 股和备选成份股的资产不 低
于非现金基 金资产 的 80% ；每个交易 日日终在扣除股指期货合 约需缴纳的交易保证金后 ，
应当保 持不 低于 基金 资产 净值 5% 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可 以将 其纳 入投 资范 围 。
八、基金的投资策略
本基金采用数量化指数投 资方法，按照成份股在标 的指数中的基准权重为基 础，以抽
样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ， 年跟 踪误 差不 超 过 4% 。
当预期成份股发生调整和 成份股发生配股、增发分 红等，发生特殊情况（如 成份股长
期停牌、成份股发生 变更 、成份股权重由于自 由流 通量发生变化、成份 股公 司行为、市场
流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响
时，或法律法规禁止 投资 等其他原因导致无法 有效 复制和跟踪标的指数 时， 基金管理人可
以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
基金管理人将对成份股的 流动性进行分析，如发现 流动性欠佳的个股将可能 采用合理
方法寻 求替 代。 基金 管理 人运用 以下 策略 构造 替代 股组合 ：
(1) 基 本 面替代 ：按 照 与 被替 代股 票基 本面 及规 模相似 的原 则， 选取 一揽 子标的 指数 成
份股票 作为 替代 股备 选库 ；
(2) 相 关 性检验 ：计 算备 选库 中各 股票 与被 替代 股票日 收益 率的 相关 系数 并选取 与被 替
代股票相关性较高的 股票 组成模拟组合，以组 合与 被替代股票的日收益 率序 列的相关系数
最大化 为优 化目 标， 求解 组合中 替代 股票 的权 重， 并构建 替代 股组 合。
基金管理人可运用股指期 货，以提高投资效率更好 地达到本基金的投资目标 。本基金信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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在股指期货投资中将 根据 风险管理的原则，以 套期 保值为目的，在风险 可控 的前提下，本
着谨慎原则，参与股 指期 货的投资，以管理投 资组 合的系统性风险 ， 改善 组合 的 风 险 收 益
特性。此外，本基金 还将 运用股指期货来对冲 特殊 情况下的流动性风险 以进 行有效的现金
管理，如预期大额申 购赎 回、大量分红等，以 及对 冲因其他原因导致无 法有 效跟踪标的指
数的风 险。
基金管理人将建立股指期 货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责 股指期货
的投资审批事项，同 时针 对股指期货交易制定 投资 决策流程和风险控制 等制 度并报董事会
批准。 此外 ，基 金管 理人 还将做 好培 训和 准备 工作 。
九、基金的业绩比较 基准
本 基 金 业 绩 比较 基 准 为 ：95 ％×中证 TMT 产 业主 题指 数 收 益 率+5 ％ × 金融 同业 存 款
利率。
十、基金的风险收益 特征
本基金为跟踪指数的股票 型基金，具有较高预期风 险、较高预期收益的特征 ，其预期
风险和预期收益高于 货币 市场基金、债券型基 金和 混合型基金。从本基 金所 分离的两类基
金份额 来看 ，信 诚 TMT A 份 额具 有预 期风 险、 预 期收益 较低 的特 征； 信 诚 TMT B 份 额具
有预期 风险 、预 期收 益较 高的特 征。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定， 于 2015 年4 月 20 日复
核了本 招募 更新 中的 投资 组合报 告的 内容 ，保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或
者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2015 年 3 月 31 日。
1. 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 1,090,309,302.09 92.98
其中： 股票 1,090,309,302.09 92.98
2 固定收 益投 资 10,192,635.00 0.87
其中： 债券 10,192,635.00 0.87 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 58,616,008.21 5.00
7 其他资 产 13,559,094.93 1.16
8 合计 1,172,677,040.23 100.00
2. 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1)
指数 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 479,411,490.93 41.52
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 45,795,141.57 3.97
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 486,879,930.82 42.17
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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R 文化、 体育 和娱 乐业 78,222,738.77 6.77
S 综合 - -
合计 1,090,309,302.09 94.43
2)
积极 投资 按行 业分 类的 股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。
3. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细
1)
报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例（% ）
1 601519 大智慧 1,272,700 37,621,012.00 3.26
2 000066 长城电 脑 1,203,017 20,968,586.31 1.82
3 300170 汉得信 息 527,763 20,060,271.63 1.74
4 300104 乐视网 206,531 19,356,085.32 1.68
5 600446 金证股 份 129,485 15,771,273.00 1.37
6 300017 网宿科 技 169,602 15,160,722.78 1.31
7 000839 中信国 安 785,050 15,088,661.00 1.31
8 000829 天音控 股 819,643 15,040,449.05 1.30
9 000156 华数传 媒 301,622 14,779,478.00 1.28
10 600060 海信电 器 634,835 14,747,217.05 1.28
2)
报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明
细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。
4. 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 10,158,031.20 0.88
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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6 中期票 据 -
7 可转债 34,603.80 0.00
8 其他 - -
9 合计 10,192,635.00 0.88
5. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 019407 14 国债 07 101,560 10,158,031.20 0.88
2 128009 歌尔转 债 210 34,603.80 0.00
注：本 基金 本报 告期 末, 仅 持有上 述债 券。
6. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名资 产支 持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 资产支 持证 券。
7. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 贵金属 投资 。
8. 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末, 未持 有 权证投 资。
9. 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
1)
报告 期末 本基 金投 资的 股 指期货 持仓 和损 益明 细
按照股 指期 货每 日无 负债 结算的 结算 规则 、《 基金 股指期 货投 资会 计业 务核 算细则(试
行)》 及《 企业 会计 准则- 金融工 具列 报》 的相 关规 定,“ 其他 衍生 工具- 股指 期货投 资” 与
“证券 清算 款- 股指 期货 每 日无负 债结 算暂 收暂 付款 ”,符 合金 融 资 产与 金融 负 债相抵 销的
条件, 故将 “其 他衍 生工 具-股指 期货 投资 ”的 期末 公 允价值 以抵 销后 的净 额列 报,净 额为
零。
本基金 本报 告期 初及 报告 期内均 未持 有股 指期 货投 资。
2)
本基 金投 资股 指期 货的 投 资政策
基金管 理人 可运 用股 指期 货,以 提高 投资 效率 更好 地 达到本 基金 的投 资目 标。 本基金 在
股指期 货投 资中 将根 据风 险管理 的原 则, 以套 期保 值 为目的,在 风险 可控 的前 提 下,本 着谨 慎
原则, 参与 股指期 货的投 资,以管理投 资组合 的系统 性 风险,改善 组合的 风险收 益 特性。此 外,
本基金 还将 运用 股指 期货 来对冲 特殊 情况 下的 流动 性风险 以进 行有 效的 现金 管理, 以及 对冲
因其他 原因 导致 无法 有效 跟踪标 的指 数的 风险 。
本基金 本报 告期 内, 股指 期 货投资 符合 既定 的投 资政 策和投 资目 标。
10. 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基 金投 资范 围不 包括 国 债期货 投资 。
11. 投资组 合报 告附 注
1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚。
2)
本基 金投 资的 前十 名股 票中, 没有 超出 基金 合同 规 定备选 库之 外的 股票 。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 179,759.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 362,220.07
5 应收申 购款 13,017,115.43
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 13,559,094.93
4)
报告 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5)
报告 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
i. 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
ii. 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末, 未持 有 积极投 资的 股票 投资 。
6)
投资 组合 报告 附注 的其 他 文字描 述部 分
因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产, 但不 保证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险, 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2015 年 3 月 31 日。
（一） 基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段 净值增
长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 3 月 31 日
54.76% 1.81% 59.27% 1.73% -4.51% 0.08%
2014 年 11 月 28 日
至 2015 年 3 月 31
日
47.80% 1.66% 51.10% 1.85% -3.30% -0.19%
（二） 基金累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
注:1、 基金 合同 生效 起至 本报告 期末 不满 一年(本 基 金合同 生效 日为2014 年11 月28日)。
2、本 基金 建仓 日自2014 年11 月28 日至 2015 年5 月28 日,截 止本 报告 期末, 本基金
尚处于 建仓 期。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ； 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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3）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
4）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7）基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8）基 金上 市初 费和 上市 月 费；
9）基 金的 账户 开户 费用 、 账户维 护费 用；
10）基 金合 同生 效后 的标 的指数 许可 使用 费；
11）依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
上述基金费用由基金管理 人在法律规定的范围内参 照公允的市场价格确定， 法律法规
另有规 定时 从其 规定 。
2．基金 费 用计 提 方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.00% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务数
据，自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付，基 金管 理人无需再出
具资金划拨指令。若 遇法 定节假日、休息日或 不可 抗力致使无法按时支 付的 等，支付日期
顺延。费用自动扣划 后， 基金管理人应进行核 对， 如发现数据不符，及 时联 系基金托管人
协商解 决。
2）基 金托 管人 的托 管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 基金 资产 净值
基 金托管费每日计提，按 月支付。由基金托管人根 据与基金管理人核对一致 的财务数
据，自动在月初五个 工作 日内、按照指定的帐 户路 径进行资金支付，基 金管 理人无需再出
具资金划拨指令。若 遇法 定节假日、休息日或 不可 抗力致使无法按时支 付的 等，支付日期
顺延。费用自动扣划 后， 基金管理人应进行核 对， 如发现数据不符，及 时联 系基金托管人
协商解 决。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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3）基 金合 同生 效后 的标 的 指数许 可使 用费
本基金作为指数基金，需 根据与指数所有人中证指 数有限公司签署的指数许 可使用协
议的约定向中证指数 有限 公司支付指数许可使 用费 。如上述指数许可使 用协 议约定的费率
发生变更，本条下的 指数 许可使用费将相应变 更， 基金管理人将在更新 的招 募说明书或公
告中予 以披 露。
通常情况下 ，指数 许可使 用费按前一 日基金 资产净 值的0.02% 的年费 率计提 。 计算方法
如下：
H=E × 年费 率/当 年天 数
H为每 日应 计提 的指 数许 可 使用费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
指数许可 使用费的 收取下 限为每季 度人民币5 万元（ 大写：伍 万元整） 。计费 期间不 足
一季度的，根据实际 天数 按比例计算。计费区 间不 足一季度的，该季度 指数 许可使用费收
取下限的 计算方法 如下： 许可使用 费的收取 下限=5 万元× 本 基金在 本季度的 实际运 作 天 数
/ 所在 季度 的实 际天 数
指数许可使用费从基金合 同生效日开始每日计算， 逐日累计。标的指数许可 使用费的
支付方式为每季支付 一次 ，基金合同生效后， 由基 金管理人向基金托管 人发 送指数许可使
用费划付 指令， 经基金托 管人复核 后，于 每年1月、4 月、7 月、10月的 最后一 个工作日 前从
基金财 产中 一次 性支 付给 中证指 数有 限公 司上 一季 度的标 的指 数许 可使 用费 。
4）除管理 费和托管 费、指 数许可使 用费之外 的基金 费用，由 基金托管 人根据 其他有 关
法规及 相应 协议 的规 定， 按费用 支出 金额 支付 ，列 入或摊 入当 期基 金费 用。
5）不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失，以及处理与基金 运作 无关的事项发生的费 用等 不列入基金费用。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
基金管理人和基金托管人 可根据基金发展情况调整 基金管理费率和基金托管 费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 介上刊 登公 告。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、根 据基 金合 同的 规定 ， 信诚TMT 份额 的申 购费 率 不超过5 ％ ，赎 回费 率不 超 过5% 。
2 、信诚TMT 份额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
信诚TMT 份额 的场 外申 购 费率如 下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50万 1.0% 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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50万≤M<100万 0.6%
M≥100万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
信诚TMT 份额 的场 内申 购 费率由 基金 代销 机构 参照 场外申 购费 率执 行。
2、信诚TMT 份额 的赎 回费 用由赎 回基 金份额 的基 金 份额持 有人 承担， 在基 金 份额持 有
人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的25%应归基金财产，其余用于 支付注册登记
费和其 他必 要的 手续 费。
信诚TMT 份额 的 场 外 赎 回费 率 按 照 基 金 份 额持 有 时间 逐 级 递 减 ， 场 外赎 回 的实 际 执 行
的费率 如下 ：
持有时间 场外赎回费率
Y ＜1年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.25%
Y ≥2年 0
（注：Y：持有时间，其中1 年为365日，2年为730日）
信诚TMT 份额 的场 内赎 回 费率为 固定 值0.5% ，不 按 份额持 有时 间分 段设 置赎 回费率 。
从场内转托管至场 外的 信诚TMT 份额 ， 从 场 外 赎 回时 ， 其 持 有 期 限 从转 托 管转 入 确 认
日开始 计算 。
基金管理人可以在基金合 同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于 新的费率
或收费 方式 实施 日前 依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基 金管理人 依据《中华人民 共和国证 券投资基金法》 、《 公开 募集证券投资基 金运
作管理办法 》 、 《 证券 投资 基 金 销 售 管 理 办 法》 、《 证 券 投 资 基 金 信 息披 露管 理 办 法 》 及
其它有关法律法规的 要求 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对原 《 信诚
中证TMT 产 业主 题指 数分 级 证券投 资基 金招 募说 明书 》进行 了更 新， 主要 更新 的内容 如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 、 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更
新了相关 成员 的 内容 。
3 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”部分 ，更 新了 托管 人的 有关信 息。
4 、 在 “ 第 五 部分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 对 代 销 机 构 、 登 记 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更
新。 信诚中证 TMT 产业主题指数分 级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新）
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5 、 在“第 七 部分 基 金 的 募 集 ” 部 分 ， 删 除 了 有 关 认 购 时 间 安 排 、 认 购 方 式 与 费 率 结
构等内 容， 增加 了本 基金 的实际 募集 期限 以及 募集 的基本 情况 。
6 、 在“第 八部分 基金 合同 的 生效” 部分 ，删 除了 基金 备案的 条件 、基 金募 集失 败的情
况等内 容， 增加 了本 基金 基金合 同的 实际 合同 生效 日。
7 、 在“第 九部 分 信诚TMT A 份额与 信 诚TMT B 份 额的 上市交 易 ” ，增 加了 本基 金的实
际上市 时间 。
8 、 在“第 十部 分 信诚TMT 份 额的申 购、 赎回 ”， 增加 了 本基 金实际 开 始办 理基 金日常
申购赎 回业 务 时 间。
9 、 在“第 十二 部分 份 额配 对 转换”， 增加 了 本 基金 实际 开始 办理 份额 配对 转换 业务
的时间 。
10 、 在“第 十四 部分 基 金的 投 资”部 分， 新增 了“ 基金 投资组 合报 告” ，财 务数 据截止
至2015 年3 月31 日。
11 、 在“第 十 五 部分 基 金的 业 绩”部 分， 新增 了该 节的 内容， 数据 截止 至2015 年3 月
31 日。
12 、 在 “ 第 二十八 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披露了自2014 年11 月29 日 以 来 涉 及 本
基金的 相关 公告 。
信诚基 金管 理有 限公 司
2015 年 7 月 11 日
