信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金招募说明书 摘要（2015 年第 1 次更新 ）
信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金
招募说明书摘要
（2015 年第 1 次更新）
基金管理人：信诚基金管理有限公司
基金托管人： 中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金于 2014 年11 月 28 日基金合同正式生效。
投资有 风险，投资人申购本基金时应认真阅读招募说明书。
基金的 过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基 金 合 同 是 约 定 基 金 当
事 人 之 间 权 利 、 义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有
人和本 基 金 合 同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按
照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日若无特别说明为 2015 年 5 月 28 日 ，有关财务数据和净值
表现截止日为 2015 年3 月 31 日（未 经审计）。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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一、 基 金 管 理人
（一）基金管理人概况
名称：信诚基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
设立日期：2005年9 月30 日
批准设立机关及批准设立文号： 中国证券监督管理委员会证监基金字【2005 】142 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
经 营 范 围 ： 基 金 募 集 、 基 金 销 售 、 资 产 管 理 、 境 外 证 券 投 资 管 理 和 中 国 证 监 会 许 可 的
其他业务。
电话：（021 ）68649788
联系人：唐世春
股权结构：
股 东 出资额（万元人民币） 出资比例(%)
中信信托有限责任公司
9800 49
英国保诚集团股份有限公司
9800 49
中新苏州工业园区创业投资有限
公司
400 2
合 计 20000 100
（二）主要人员情况
1. 董事会成员
张 翔 燕 女 士 ， 董 事 长 ， 硕 士 学 位 。 历 任 中 信 银 行 总 行 营 业 部 副 总 经 理 、 综 合 计 划 部 总
经 理 ， 中 信 银 行 北 京 分 行 副 行 长 、 中 信 银 行 总 行 营 业 总 部 副 总 经 理 ， 中 信 证 券 股 份 有 限 公
司 副 总 经 济 师 ， 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 风 险 管 理 部 总 经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 副 总
裁 。 现 任 中 国 中 信 集 团 有 限 公 司 业 务 协 同 部 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事 、 中 信 信 诚
资产管理有限公司（信诚基金管理有限公司之子公司）监事。
陈 一 松 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 硕 士 。 历 任 中 信 实 业 银 行 资 金 部 科 长 、 中 信 证 券 股 份 有 限
公 司 总 裁 办 主 任 、 长 城 科 技 股 份 有 限 公 司 董 事 会 秘 书 、 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 行 长 秘
书 兼 行 长 办 公 室 副 主 任 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 董 事
长。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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包 学 勤 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 。 历 任 招 商 银 行 证 券 业 务 部 出 市 代 表 、 南 方 证 券 有 限 公 司
投 资 银 行 部 总 经 理 助 理 、 国 信 证 券 有 限 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
深 圳 投 资 银 行 部 总 经 理 、 中 信 信 托 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 二 部 总 经 理 。 现 任 中 信 信 托 有 限
责任公司副总经理。
Guy Robert STRAPP 先生，董事，商 科 学 士 。 历 任 瀚 亚 投 资 （ 香 港 ） 有 限 公 司 首 席 执
行 官 ， 英 国 保 诚 集 团 亚 洲 区 资 产 管 理 业 务 投 资 总 裁 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加 坡 ） 有 限 公 司 首 席 执
行官。现任瀚亚投资集团首席执行官兼瀚亚投资（香港）有限公司首席执行官。
黄 慧 敏 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 经 济 学 学 士 。 历 任 花 旗 银 行 消 费 金 融 事 业 部 业 务 副
理 、 新 加 坡 大 华 银 行 业 务 开 发 副 理 、 大 华 资 产 管 理 公 司 营 销 企 划 经 理 、 瀚 亚 投 资 （ 新 加
坡 ） 有 限 公 司 营 销 部 主 管 、 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ） 有 限 公 司 市 场 总 监 。 现 任 瀚 亚 投 资 （ 台 湾 ）
有限公司总经理。
魏 秀 彬 女 士 ， 董 事 ， 新 加 坡 籍 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 施 罗 德 国 际 商 业 银 行 东 南 亚 区 域
合 规经理、施罗德投资管理( 新加坡) 有限公司亚太地区风险及合规总监。现任瀚亚投资首
席风险官。
何 德 旭 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 所 长 、
研 究 员 ， 中 国 社 会 科 学 院 数 量 经 济 与 技 术 经 济 研 究 所 副 所 长 、 金 融 研 究 中 心 副 主 任 等 职 。
现任中国社会科学院金融研究所副所长、研究员、博士生导师。
夏 执 东 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 财 政 部 财 政 科 学 研 究 所 副 主 任 、 中 国 建 设
银 行 总 行 国 际 部 副 处 长 、 安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 副 总 经 理 、 北 京 天 华 会 计 师 事 务 所 首 席 合
伙人。现任致同会计师事务所管委会副主席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现任清华大学经济管理学院经济系副教授。
注：原 “英 国保诚 集团 亚洲区 总部 基金管 理业 务”自2012年2 月14 日起 正式更 名为 瀚亚
投资，其旗下各公司名称自该日起进行相应变更。瀚亚投资为英国保诚集团成员。
2. 监事
於 乐 女 士 ， 监 事 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业 银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部 主 管 、 通 用 电
气 金 融 财 务 （ 中 国 ） 有 限 公 司 人 力 资 源 经 理 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 首 席 人 力 资 源
官。
解 晓 然 女 士 ， 监 事 ， 双 学 位 ， 历 任 上 海 市 共 青 团 闸 北 区 委 员 会 宣 传 部 副 部 长 、 天 治 基
金管理有限公司监察稽核部总监助理。现任信诚基金管理有限公司监察稽核总监。
3. 经营管理层 人员情况
吕 涛 先 生 ， 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 总 经 理 、
中信基金 管 理有限公 司 （中信证 券 股份有限 公 司的全资 子 公司，2009 年2 月已与 华 夏基金 管信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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理 有 限 公 司 合 并 ） 总 经 理 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 董 事 总 经 理 、 中 信 资 产 管 理 有 限 公 司 副
总经理。现任信诚基金管理有限公司总经理、首席执行官。
桂 思 毅 先 生 ， 副 总 经 理 ， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 安 达 信 咨 询 管 理 有 限 公 司 高 级 审 计 员 ，
中 乔 智 威 汤 逊 广 告 有 限 公 司 财 务 主 管 ， 德 国 德 累 斯 登 银 行 上 海 分 行 财 务 经 理 ， 信 诚 基 金 管
理 有 限 公 司 风 险 控 制 总 监 、 财 务 总 监 、 首 席 财 务 官 、 首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 有 限
公司副总经理、首席财务官。
林 军 女 士 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 历 任 浙 江 省 证 券 公 司 投 资 银 行 部 副 总 经 理 、 市 场
总 监 ， 西 南 证 券 有 限 责 任 公 司 国 际 业 务 部 总 经 理 ， 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 助 理 、 营
销 总 监 ， 汇 添 富 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 副 总 经 理 ， 交 银 施 罗 德 基 金 管 理 有 限 公 司 总
经理助理、市场总监。现任信诚基金管理有限公司副总经理、首席市场官。
隋 晓 炜 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 ， 注 册 会 计 师 。 历 任 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 高 级
经 理 、 中 信 控 股 有 限 责 任 公 司 高 级 经 理 、 信 诚 基 金 管 理 有 限 公 司 市 场 总 监 、 首 席 市 场 官 、
首 席 运 营 官 。 现 任 信 诚 基 金 管 理 公 司 副 总 经 理 、 兼 任 中 信 信 诚 资 产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 总
经理。
4. 督察长
唐 世 春 先 生 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 历 任 北 京 天 平 律 师 事 务 所 律 师 、 国 泰 基 金 管 理 有 限
公 司 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 、 友 邦 华 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 法 律 监 察 部 总 监 、 总 经 理 助 理 兼 董
事会秘书。现任信诚基金管理有限公司督察长，兼任中信信诚资产管理有限公司董事。
5 ．基金经理
杨 旭 先 生 ， 硕 士 ，5 年 证 券 、 基 金 从 业 经 验 。 曾 担 任 美 国 对 冲 基 金Robust methods 公司
数 量 分 析 师 ， 华 尔 街 对 冲 基 金WSFA Group 公 司 助 理 基 金 经 理 ， 该 基 金 为 股 票 多 空 型 对 冲
基金。2012 年8 月加入 信 诚基金， 曾 分别担任 助 理投资经 理 、专户投 资 经理。现 任 信诚中证
500 指数分级基金、 信诚 沪深300指数分级基 金、 信诚中 证800 医药指 数分 级基金 、信 诚中证
800 有色指数分级基金、信诚中证800 金 融 指 数 分 级 基 金 、 信 诚 中 证TMT 产 业 主 题 指 数 分 级
基金的基金经理。
曾任基 金经 理：吴 雅楠 先生， 自合 同成立 之日 起至2015年3 月27日担任 本基金 的基 金经
理
6 ．投资决策 委员会成员
胡喆女士，副首席投资官、特定资产投资管理总监；
王旭巍先生，副首席投资官；
董越先生，交易总监；
张光成先生，股票投资副总监；
王睿先生，研究副总监、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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二、 基 金 托 管人
（一）基本情况
1. 基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004年09 月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954 年 成 立 ，
1996 年 易 名 为 “ 中 国 建 设 银 行 ” 。 中 国 建 设 银 行 是 中 国 四 大 商 业 银 行 之 一 。 中 国 建 设 银 行
股份有限 公 司由原中 国 建设银行 于2004年9 月分立而成立 ， 承继了原 中 国建设银 行 的商业银
行业务 及相 关的资 产和 负债。 中国 建设银 行( 股 票代码 ：939) 于2005 年10 月27日在香 港联合
交易所主 板 上市，是 中 国四大商 业 银行中首 家 在海外公 开 上市的银 行 。2006年9 月11日，中
国建设银 行 又作 为第 一 家H 股公司 晋 身恒生指 数 。2007年9 月25日中国建 设银行A 股 在 上海证
券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 ：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股H 股及9,593,657,606 股A 股) 。
2014 年上半年，本集团实现利润总额1,695.16 亿 元 ， 较 上 年 同 期 增 长9.23% ；净利润
1,309.70 亿元，较 上年 同期增 长9.17% 。营业收 入2,870.97 亿元， 较上 年同期 增长14.20% ；
其中，利息净收入增长12.59% ， 净 利 息 收 益 率(NIM)2.80% ；手续费及佣金净收入增长
8.39% ，在营业收入 中的 占比达20.96% 。成本 收入 比24.17% ， 同比下 降0.45 个百分 点。 资 本
充足率与核心一级资本充足率分别为13.89% 和11.21% ，同业 领先。
截至2014 年6 月 末 ， 本 集 团 资 产 总 额163,997.90 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长6.75% ，其中，客
户 贷 款 和 垫 款 总 额91,906.01 亿 元 ， 增 长6.99% ； 负 债 总 额152,527.78 亿 元 ， 较 上 年 末 增 长
6.75% ，其中 ，客户存款总额129,569.56 亿元，增 长6.00% 。
截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 公 司 机 构 客户326.89 万 户 ， 较 上 年 末 增 加20.35 万
户，增长6.64% ；个人客户近3 亿户，较上年末增加921 万 户 ， 增 长3.17% ； 网 上 银 行 客 户
1.67 亿户， 较上年末增长9.23% ，手 机银行客户数1.31 亿户 ，增长12.56% 。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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截至2014 年6 月 末 ， 中 国 建 设 银 行 境 内 营 业 机 构 总 量14,707 个 ， 服 务 覆 盖 面 进 一 步 扩
大；自 助设 备72,128 台 ，较上 年末 增加3,115台 。电子 银行 和自助 渠道 账务性 交易 量占比达
86.55% ，较 上年末提高1.15个百分点 。
2014 年 上 半 年 ， 本 集 团 各 方 面 良 好 表 现 ， 得 到 市 场 与 业 界 广 泛 认 可 ， 先 后 荣 获 国 内 外
知 名 机 构 授 予 的40 余 个 重 要 奖 项 。 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志2014 年 “ 世 界 银 行1000 强 排 名 ”
中 ， 以 一 级 资 本 总 额 位 列 全 球 第2 ， 较 上 年 上 升3 位 ； 在 美 国 《 福 布 斯 》 杂 志2014 年 全 球 上
市公司2000 强 排 名 中 位 列 第2 ； 在 美 国 《 财 富 》 杂 志 世 界500 强排名第38 位 ， 较 上 年 上 升12
位。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 投 资 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险 资 产 市 场
处、理财 信 托股权市 场 处、QFII托 管处、养 老 金托管处 、 清算处、 核 算处、监 督 稽核处等9
个职能 处室 ，在上 海设 有投资 托管 服务上 海备 份中心 ，共 有员工240余人。自2007 年起，托
管 部 连 续 聘 请 外 部 会 计 师 事 务 所 对 托 管 业 务 进 行 内 部 控 制 审 计 ， 并 已 经 成 为 常 规 化 的 内 控
工作手段。
（二）主要人员情况
赵 观 甫 ， 投 资 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行 信 贷 部 、
总 行 信 贷 二 部 、 行 长 办 公 室 工 作 ， 并 在 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行 营 业 部 、 总 行 个 人 银 行 业
务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行 业 务 和 内 部 审 计 等 工 作 ，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪 伟 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 南 通 分 行 、 中 国 建 设 银 行 总
行 计 划 财 务 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 长 期 从 事 大 客 户 的 客 户 管 理 及 服 务 工 作 ， 具 有
丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国 建 设 银 行
总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和 个 人 存 款 业 务 管 理
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 力 铮 ， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部 、 信 贷 二
部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户 部 和 中 国 建 设 银
行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务 等 工 作 ， 具 有 丰 富 的 客 户
服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投 资 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长 期 从 事 托
管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉 持 “ 以 客
户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管 人 的 各 项 职 责 ， 切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品 种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资
基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务
体系，是 目 前国内托 管 业务品种 最 齐全的商 业 银行之一 。 截至2014 年9 月末，中 国 建设银行
已托管389只证券投资 基 金。中国 建 设银行专 业 高效的托 管 服务能力 和 业务水平 ， 赢得了业
内 的 高 度 认 同 。 中 国 建 设 银 行 自2009 年 至 今 连 续 五 年 被 国 际 权 威 杂 志 《 全 球 托 管 人 》 评为
“ 中 国 最 佳 托 管 银 行 ” ； 获 和 讯 网 的 中 国 “ 最 佳 资 产 托 管 银 行 ” 奖 ； 境 内 权 威 经 济 媒 体
《 每 日 经 济 观 察 》 的“最 佳 基 金 托 管 银 行 ” 奖 ； 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的 “ 优 秀
托管机构”奖。
三 、 相 关服务 机 构
（一）基金份额发售机构
1. 场外发售 机构
（1 ）直销机 构
信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
住所：上海市浦东新区世纪大道8 号 上海国金中心汇丰银行大楼9 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国 金中心汇丰银行大楼9 层
法定代表人：张翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人：钱慧
投资人可 以 通过本公 司 网上交易 系 统办理本 基 金的开户 、 认购、申 购 及赎回等 业 务, 具
体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址：http://www.xcfunds.com.cn/.
（2 ）销售机 构
1 ）中国建设 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
传真：010-66275654
联系人：张静
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
2 ）交通银行 股份有限公司
住所 ：上海市浦东新区银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：（021 ）58781234
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传真：（021 ）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
3 ）中信证券 股份有限公司
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场 （ 二 期 ） 北 座 （ 邮 编 ：
518048）
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：0755-23835888 、010-60838888
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http：//www.cs.ecitic.com
4 ）中信证券 （浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29 号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
开放式基金咨询电话：0571-95548
开放式基金业务传真：0571-85106383
联系人：周妍
网址：www.bigsun.com.cn
5 ）中信证券 （山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1号楼20层（266061)
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号 楼第20 层（266061）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
6 ）中信建投 证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188 号
法定代表人：王常青
联系电话：010-85130554
开放式基金咨询电话：4008888108
网址：www.csc108.com
7 ）中国中投 证券有限责任公司 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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注册地址 ： 深圳市福 田 区益田路 与 福中路交 界 处荣超商 务 中心A 栋第18层至21层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务 中心A 栋第4 、18层至21 层
法定代表人：龙增来
统一客户服务电话：400-600-8008 、95532
公司网站：www.china-invs.cn
8 ）招商证券 股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45层
法定代 表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：（0755）82960223
传真：（0755）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电话：95565 、4008888111
9) 国信证券 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证 券大厦十六层至二十六层
法人代表人：何如
联系电话：0755－82130833
基金业务联系人：齐晓燕
联系电话：0755-82130833
传真：0755－82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址: www.guosen.com.cn
10) 海通证 券股份有限公司
地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或 拨打各城市营业网点咨询电话
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
11 ）中国银 河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
办公地址：北京市西城区金融大街35 号国际企 业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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联系电话：010-66568047
客户服务电话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn
12 ）国泰君 安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号上海 银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客户服务热线：4008888666
13 ）长城证 券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦14、16 、17 层
法定代表人：黄耀华
客服电话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
14 ）上海长 量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景 国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
15 ）杭州数 米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道海曙路东2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电
话：0571-28829790
传
真：0571-26698533
16 ）上海好 买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
电
话：021-58870011 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
10
传
真：021-68596919
17 ）中国银 行股份有限公司
注册地址：北京西城区复兴门内大街1 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
18 ）和讯信 息科技有限公司、
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18 号保利广场E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
19 ）上海天 天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址：徐汇区龙田路195 号3C 座10楼
法定代表人：其实
电
话：021-54509998
传
真：021-64385308
20 ）招商银 行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号 招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2. 场 内 发 售 机 构 ： 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 基 金 销 售 业 务 资 格 的 会 员 单 位 ， 具 体 名 单 见
本基金份额发售公告。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
11
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金或变更上述销售机构，并及时公告。
（二）登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任 公司
住所：北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-59378835
传真：010-59378839
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代 金融中心19 楼
负责人：韩炯
经办律师： 黎明、孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人： 孙睿
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银 行大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号 星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人： 俞伟敏
经办注册会计师： 薛竞、俞伟敏
四 、 基 金的名 称
信诚中证TMT 产业主题指数分级证券投资基金
五 、 基 金的类 型
契约型开放式 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
12
六 、 基 金的投 资 目 标
本 基 金 进 行 数 量 化 指 数 投 资 ， 通 过 严 谨 的 数 量 化 管 理 和 投 资 纪 律 约 束 ， 实 现 对 中 证
TMT 产业主 题指数的有效跟踪，为投资者提供一个有效的投资工具 。
七 、 基 金的投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 股 票 、 债 券 、 债 券 回 购 、 中 期
票 据 、 银 行 存 款 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 本 基 金 投 资 的 其 他 金 融
工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期
货合约价值，合计（轧差计算）占基金资产的比例为 85% －100% ，其 中投资于股票的资产
不 低 于 基 金 资 产 的 85% ， 投 资 于 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 成 份 股 和 备 选 成 份 股 的 资 产 不 低
于 非 现 金 基 金 资 产 的 80% ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的 现金或到期日在一年以内的政府债券。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后，可以将其纳入投资范围。
八 、 基 金的投资策略
本 基 金 采 用 数 量 化 指 数 投 资 方 法 ， 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基 准 权 重 为 基 础 ， 以 抽
样 复 制 的 策 略 构 建 指 数 化 投 资 组 合 ， 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变 化 进 行 相 应 调
整 ， 力 争 保 持 基 金 净 值 收 益 率 与 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.35% ，年跟 踪误差不超过 4% 。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 和 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 分 红 等 ， 发 生 特 殊 情 况 （ 如 成 份 股 长
期 停 牌 、 成 份 股 发 生 变 更 、 成 份 股 权 重 由 于 自 由 流 通 量 发 生 变 化 、 成 份 股 公 司 行 为 、 市 场
流 动 性 不 足 等 ） ， 或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影 响
时 ， 或 法 律 法 规 禁 止 投 资 等 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 ， 基 金 管 理 人 可
以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降低跟踪误差。
基 金 管 理 人 将 对 成 份 股 的 流 动 性 进 行 分 析 ， 如 发 现 流 动 性 欠 佳 的 个 股 将 可 能 采 用 合 理
方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股组合：
(1) 基本面替代：按照与被替代股票基本面及规模相似的原则，选取一揽子标的指数成
份股票作为替代股备选库；
(2) 相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被替
代 股 票 相 关 性 较 高 的 股 票 组 成 模 拟 组 合 ， 以 组 合 与 被 替 代 股 票 的 日 收 益 率 序 列 的 相 关 系 数
最大化为优化目标，求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合。
基 金 管 理 人 可 运 用 股 指 期 货 ， 以 提 高 投 资 效 率 更 好 地 达 到 本 基 金 的 投 资 目 标 。 本 基 金信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
13
在 股 指 期 货 投 资 中 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 在 风 险 可 控 的 前 提 下 ， 本
着 谨 慎 原 则 ， 参 与 股 指 期 货 的 投 资 ， 以 管 理 投 资 组 合 的 系 统 性 风 险 ， 改 善 组 合 的 风 险 收 益
特性。此 外 ， 本 基 金 还 将 运 用 股 指 期 货 来 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风 险 以 进 行 有 效 的 现 金
管 理 ， 如 预 期 大 额 申 购 赎 回 、 大 量 分 红 等 ， 以 及 对 冲 因 其 他 原 因 导 致 无 法 有 效 跟 踪 标 的 指
数的风险。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货
的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会
批准。此外，基金管理人还将做好培训和准备工作 。
九 、 基 金的业 绩 比 较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 为 ：95 ％ × 中 证 TMT 产 业 主 题 指 数 收 益 率+5 ％ × 金 融 同 业 存 款
利率。
十 、 基 金的风 险 收 益特征
本基金为跟 踪 指 数 的 股 票 型 基 金 ， 具 有 较 高 预 期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 特 征 ， 其 预 期
风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 和 混 合 型 基 金 。 从 本 基 金 所 分 离 的 两 类 基
金份额来看，信诚 TMT A 份额具有 预期风险、预期收益较低的特征；信诚 TMT B 份额具
有预期风险、预期收益较高的特征。
十 一 、 基金投 资 组 合报告 （ 未 经审计 ）
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于 2015 年 4 月20 日 复
核了本招募更新中的投资组合报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
本投资组合报告的财务数据截止至 2015 年3 月31 日。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（% ）
1 权益投资 1,090,309,302.09 92.98
其中：股票 1,090,309,302.09 92.98
2 固定收益投资 10,192,635.00 0.87
其中：债券 10,192,635.00 0.87 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 58,616,008.21 5.00
7 其他资产 13,559,094.93 1.16
8 合计 1,172,677,040.23 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
1)
指数投资按 行业分类的股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（% ）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 479,411,490.93 41.52
D
电力、热力 、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 45,795,141.57 3.97
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 486,879,930.82 42.17
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
15
R 文化、体育和娱乐业 78,222,738.77 6.77
S 综合 - -
合计 1,090,309,302.09 94.43
2)
积极投资按 行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
1)
报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例（% ）
1 601519 大智慧 1,272,700 37,621,012.00 3.26
2 000066 长城电脑 1,203,017 20,968,586.31 1.82
3 300170 汉得信息 527,763 20,060,271.63 1.74
4 300104 乐视网 206,531 19,356,085.32 1.68
5 600446 金证股份 129,485 15,771,273.00 1.37
6 300017 网宿科技 169,602 15,160,722.78 1.31
7 000839 中信国安 785,050 15,088,661.00 1.31
8 000829 天音控股 819,643 15,040,449.05 1.30
9 000156 华数传媒 301,622 14,779,478.00 1.28
10 600060 海信电器 634,835 14,747,217.05 1.28
2)
报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明
细
本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（% ）
1 国家债券 10,158,031.20 0.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
16
6 中期票据 -
7 可转债 34,603.80 0.00
8 其他 - -
9 合计 10,192,635.00 0.88
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
1 019407 14 国债 07 101,560 10,158,031.20 0.88
2 128009 歌尔转债 210 34,603.80 0.00
注：本基金本报告期末, 仅持有上述债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末, 未持 有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末, 未持 有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末, 未持 有权证投资。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1)
报告期末本 基金投资的股指期货持仓和损益明细
按照股指期货每日无负债结算的结算规则、《基金股指期货投资会计业务核算细则( 试
行) 》及《企 业会计准则- 金融工具列报》的相关规定, “其他 衍生工具- 股 指期货投资”与
“证券清算款- 股指期货 每日无负债结算暂收暂付款”, 符合 金融资产与金融负债相抵销的
条件, 故将“ 其他衍生工具- 股指期货 投资”的期末公允价值以抵销后的净额列报, 净 额为
零。
本基金本报告期初及报告期内均未持有股指期货投资。
2)
本基金投资 股指期货的投资政策
基金管理人可运用股指期货, 以提高 投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金在
股指期货投资中将根据风险管理的原则, 以套期 保值为目的, 在风险可控的前提下, 本 着谨慎
原则, 参与 股 指期货的 投 资, 以管理 投 资组合的 系 统性风险, 改 善组合的 风 险收益特 性 。此外,
本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理, 以及对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
本基金本报告期内, 股指 期货投资符合既定的投资政策和投资目标。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1) 本期国债期货投资政策 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
17
本基金投资范围不包括国债期货投资。
2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未进行国债期货投资。
3) 本期国债期货投资评价
本基金投资 范围不包括国债期货投资。
11. 投资组合报告附注
1) 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编 制 日
前一年内受到公开谴责、处罚。
2)
本基金投 资的前十名股票中, 没有 超出基金合同规定备选库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 179,759.43
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 362,220.07
5 应收申购款 13,017,115.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,559,094.93
4)
报告期末持 有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5)
报告期末前 十名股票中存在流通受限情况的说明
i. 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
ii. 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末, 未持 有积极投资的股票投资。
6)
投资组合报 告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十 二 、 基金的 业 绩 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
18
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。基金业绩数据截至 2015 年 3 月 31 日。
（一） 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增
长率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③ ②- ④
2014 年 11 月 28 日
至 2014 年 12 月 31
日
-4.50% 0.95% -5.13% 1.98% 0.63% -1.03%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 3 月 31 日
54.76% 1.81% 59.27% 1.73% -4.51% 0.08%
2014 年 11 月 28 日
至 2015 年 3 月 31
日
47.80% 1.66% 51.10% 1.85% -3.30% -0.19%
（二） 基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注:1、基金 合同生效起至本报告期末不满一年( 本基金合同生效日为2014 年11 月28 日) 。
2 、本基金建 仓日自 2014 年 11 月 28 日至 2015 年5 月28 日, 截 止本报告期末, 本基金
尚处于建仓期。
十 三 、 费用概 览
( 一) 与基金运作有关的费用
1 ． 基金费用的种类
1 ）基金管理 人的管理费；
2 ）基金托管 人的托管费； 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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3 ）基金财产 拨划支付的银行费用；
4 ）基金合同 生效后的基金信息披露费用；
5 ）基金份额 持有人大会费用；
6 ）基金合同 生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7 ）基金的证 券、期货交易费用；
8 ）基金上市 初费和上市月费；
9 ）基金的账 户开户费用、账户维护费用；
10） 基金合 同生效后的标的指数许可使用费；
11） 依法可 以 在基金财产中列支的 其他费用。
上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价 格 确 定 ， 法 律 法 规
另有规定时从其规定。
2 ．基金费用 计提 方法、计提标准和支付方式
1 ）基金管理 人的管理费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1.00% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年管 理费率÷当年 天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出
具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人
协商解决。
2 ）基金托管 人的托管费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E ×年托 管费率÷当年天 数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日基 金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 托 管 人 根 据 与 基 金 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数
据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 基 金 管 理 人 无 需 再 出
具 资 金 划 拨 指 令 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 等 ， 支 付 日 期
顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 基 金 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 基 金 托 管 人
协商解决。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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3 ）基金合同 生效后的标的指数许可使用费
本 基 金 作 为 指 数 基 金 ， 需 根 据 与 指 数 所 有 人 中 证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 许 可 使 用 协
议 的 约 定 向 中 证 指 数 有 限 公 司 支 付 指 数 许 可 使 用 费 。 如 上 述 指 数 许 可 使 用 协 议 约 定 的 费 率
发 生 变 更 ， 本 条 下 的 指 数 许 可 使 用 费 将 相 应 变 更 ， 基 金 管 理 人 将 在 更 新 的 招 募 说 明 书 或 公
告中予以披露。
通常情 况下 ，指数 许可 使用费 按前 一日基 金资 产净值 的0.02% 的年费率 计提。 计算 方法
如下：
H=E ×年费率/ 当年天数
H 为每日应计 提的指数许可使用费
E 为前一日的 基金资产净值
指数许 可使 用费的 收取 下限为 每季 度人民 币5 万 元（大 写： 伍万元 整） 。计费 期间 不足
一 季 度 的 ， 根 据 实 际 天 数 按 比 例 计 算 。 计 费 区 间 不 足 一 季 度 的 ， 该 季 度 指 数 许 可 使 用 费 收
取下限的 计 算方法如 下 ：许可使 用 费的 收取 下 限=5万元× 本基金在 本 季度的实 际 运作天数
/ 所在季度 的实际天数
指 数 许 可 使 用 费 从 基 金 合 同 生 效 日 开 始 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 。 标 的 指 数 许 可 使 用 费 的
支 付 方 式 为 每 季 支 付 一 次 ， 基 金 合 同 生 效 后 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 数 许 可 使
用费划付 指 令，经基 金 托管人复 核 后，于每 年1 月、4 月、7 月、10月的 最后一个 工 作日前从
基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的指数许可使用费。
4 ）除管理 费 和托管 费、 指数许 可使 用费之 外的 基金费 用， 由基金 托管 人根据 其他 有关
法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期 基金费用。
5 ）不列入基 金费用的项目
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损
失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。 基金 合 同 生 效 前 所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 基
金管理人必须最迟于新的费率实施日2 日前在指 定媒介上刊登公告。
( 二) 与基金销售有关的费用
1 、根据基金 合同的规定， 信诚TMT 份额的申购费率不超过5 ％，赎回费率不超过5% 。
2 、信诚TMT 份 额 的 申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 资 产 ， 用 于 本 基 金 的 市 场 推
广、销售、注册登记等各项费用。
信诚TMT 份额的场外申购费率如下：
单笔申购金额 场外申购费率
M<50万 1.0% 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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50万≤M<100万 0.6%
M≥100万 1000元/笔
（注：M：申购金额；单位：元）
信诚TMT 份额的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。
2 、信诚TMT 份额的赎回 费用由赎回 基金份额的 基金份额持 有人承担， 在基金份额 持 有
人 赎 回 基 金 份 额 时 收 取 。 不 低 于 赎 回 费 总 额 的25% 应 归 基 金 财 产 ， 其 余 用 于 支 付 注 册 登 记
费和其他必要的手续费。
信诚TMT 份额 的 场 外 赎 回 费 率 按 照 基 金 份 额 持 有 时 间 逐 级 递 减 ， 场 外 赎 回 的 实 际 执 行
的费率如下：
持有时间 场外赎回费率
Y＜1年 0.5%
1年≤Y＜2年 0.25%
Y≥2年 0
（注：Y：持有时间，其中1年为365日，2 年为730日）
信诚TMT 份额的场内赎回费率为固定值0.5% ，不按份额持有时间分段设置赎回费率。
从 场 内 转 托 管 至 场 外 的 信诚TMT 份额 ， 从 场 外 赎 回 时 ， 其 持 有 期 限 从 转 托 管 转 入 确 认
日开始计算。
基 金 管 理 人 可 以 在 基 金 合 同 约 定 的 范 围 内 调 整 费 率 或 收 费 方 式 ， 并 最 迟 应 于 新 的 费 率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。
十四、对招募 说 明 书更新 部 分 的说明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 原 《 信诚
中证TMT 产业 主题指数分级证券投资基金招募说明书 》进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“重要提示”部分更新了相应日期。
2 、 在“ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 中 的 “ 基 金 管 理 人 概 况 、 “ 主 要 人 员 情 况 ” 部 分 ， 更
新了相关成员的内容。
3 、 在“第四部分 基金托管 人 ”部分，更新了托管人的有关信息。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 对 代 销 机 构 、 登 记 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了 更
新。 信诚中证 TMT 产业主题指数分级证券投资基金 招募说明书摘要（2015 年第 1 次更新 ）
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5 、 在“第七 部分 基 金 的 募 集 ” 部 分 ， 删 除 了 有 关 认 购 时 间 安 排 、 认 购 方 式 与 费 率 结
构等内容，增加了本基金的实际募集期限以及募集的基本情况。
6 、 在“第八部分 基金合同 的生效”部分，删除了基金备案的条件、基金募集失败的情
况等内容，增加了本基金基金合同的实际合同生效日。
7 、 在“第九部分 信诚 TMT A 份额与信 诚 TMT B 份 额的上市交易 ” ，增加了本基金的实
际上市时间。
8 、 在“第十部分 信诚 TMT 份额的申购、赎回 ”，增加了本基金实际 开始办理基金日常
申购赎回业务时间。
9 、 在“第十二部分 份额配 对转换 ”， 增加了本基金实际开始办理 份额配对转换业务
的时间。
10、 在“第十四部分 基金的 投资”部分， 新增了“基金投资组合报告”，财务数据截止
至 2015 年3 月 31 日。
11、 在“第十五部分 基金的 业绩”部分，新增了该节的内容，数据截止至 2015 年3 月
31 日。
12、 在“第二十八 部分 其 他 应 披 露 事 项 ” 部分 ， 披 露 了 自2014 年11 月29 日 以来涉及本
基金的相关公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 7 月 11 日
