创业50A：关于开通跨系统转托管、配对转换业务的公告查看PDF公告
1 关于华安创业板50指数分级证券投资基金 开通跨系统转托管、配对转换业务的公告 华安 创业板50指数分级证券投资基金(以下简称“本基金 ”)的基金合同于 2015年7 月6日正式生效。 根据 《华安 创业板50指数 分级证券投资基金基金合同》 （以下简称 “基金合 同”） 的相关规定， 本基金通过场外、 场内 两种方式公开发售， 基金发售结束后 ， 场外认购的全部份额将确认为华安 创业板50指数分级证券投资基金之基础份额 （场内简称： 创业50， 基金代码：160420） ； 场内认购的全部份额将按1：1的比 例确认为华安 创业板50指数分级证券投资基金 之A份额 （场内简称： 创业50A，基 金代码：150303）与华安创业板50指数分级证券投资基金之B 份额（场内简称： 创业50B ，基金代码：150304）。本基金 基金合同生效后，华安创业板50份额将 接受场外与场内申购和赎回； 华安创业板50A份额和华安创业板50B份额只上市交 易，不接受申购和赎回。 为向投资者提供更优质的服务，华安 基金管理有限公司（以下简称 “本公 司”） 决定自2015年7月15日起， 开通 华安创业板50份额的跨系统转托管业务 （即 《华安创业板50指数分级证券投资基金基金合同》 中的跨系统转登记业务） 、 以 及华安创业板50份额与华安创业板50A份额和华安创业板50B份额之间的份额配 对转换业务。具体事项公告如下： 一、跨系统转托管业务 为 保 证 基金份 额 持 有人的 利 益,本基 金 管 理人向 深 圳 证券交 易 所 、中国 证 券 登记结算有限公司（以下简称 “ 中登”）提出申请,自 2015 年 7 月 15 日起开通 华安创业板 50 份额跨系统转托管业务，通过场内、场外认购本基金的基金份额 持有人自 2015 年 7 月 15 日起可通过办理跨系统转托管业务实现 华安创业板 50 份额在 两个登 记 系 统之间 的 转 托管。 在 场 内 华安 创 业 板 50A 份额和 华安创业板 50B 份额的持有人应将相应份额合 并为华安创业板 50 份额后，方可将 华安创业 板50 份额 转托管至场外。 通过场外认购取得 华安创业板50 份额 的持有人拟持有2 华安创业板 50A 份额 和华安创业板 50B 份额 的，需先将华安创业板 50 份额 通过 跨 系 统 转托管 转 至 场内后 ， 方 可分拆 为 华 安创业 板 50A 份额和 华安创 业 板 50B 份额，从而在深圳证券交易所进行上市交易。 华安创业板 50 份额跨系统转托管 的具体业务需按照中登的相关规定办理。 二、份额配对转换业务 (一)份额配对转换是指场内 华安创业板50份额与华安创业板50A份额、华安 创业板50B份额之间的配对转换，包括以下两种方式的配 对转换： 1.分拆 分拆指基金份额持有人将其持有的每2份场内华安创业板50份额申请转换成 1份华安创业板50A份额与1份华安创业板50B份额的行为。 2.合并 合并指基金份额持有人将其持有的每1份华安创业板50A份额与1份华安创业 板50B份额申请转换成2份场内 华安创业板50份额的行为。 华安创业板50份额的场外份额不进行份额配对转换。 在 华安创业板50份额的 场外份额通过跨系统转托管至场内后，可按照份额配对转换规则进行操作。 （二）份额配对转换的业务办理机构 投资者可以通过依据中登有关规定获得业务办理资格的深圳证 券交易所会 员单位办理份额配对转换业务， 按照中登有关规定获得业务办理资格的深圳证券 交易所会员单位名单可向本公司咨询 。 （三）份额配对转换的业务办理时间 深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午13∶00-15∶00（基金管理 人公告暂停份额配对转换业务时除外）。上述时间以外不予办理。 若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人将对份额配对 转换业务的办理时间进行相应调整并公告。 （四）份额配对转换业务办理规则 1、 投资者以中登深圳分公司A股账户或证券投资基金账户 （以下简称 “深市 证券账户 ”）申报份额配对转换业务中的 分拆或合并指令，申报前需备足对价， 即投资者提出 合并申请时， 其所申报的深市证券账户上须有足够的、 可交易的 华 安创业板50A份额与华安创业板50B份额； 投资者提出分拆申请时， 其所申报的深3 市证券账户上须有足够的、可交易的 华安创业板50份额。 2、投资者通过业务办理机构提出份额配对转换申请的，统一以 华安创业板 50份额的交易代码 “160420” 作为申请指令的证券代码， 以份额为单位进行 合并 或分拆申报。 3、 本基金份额持有人申请 场内 华安创业板50份额分拆时，申请分拆 的份额 必须是偶数 。 申请合并为 华安创业板50份额 的华安创业板50A份额和华安创业板50B份额 必须同时配对申请，且基金份额数必须同为整数且相等 。 基金管理人可根据市场情况调整 合并或分拆每笔申报的最低份额数量限制， 基金管理人必须在调整生效前依照有关规定进行公告。 4、办理份额配对转换业务的深圳证券交易所会员单位应对投资者每笔 分拆 或合并申请的可用份额数量进行检查并对相应基金份额进行预冻结。 5、在交易时间内，份额配对转换业务办理机构通过深证通FDEP消息传输系 统将份额配对转换申报指令发送给中登的基金业务系统。 正常情况下， 中登深圳 分公司在T日收市后对投资者T 日交易时间内提交的份额配对转换业务申请进行 有效性确认， 并进行份额变更处理， 办理转出基金份额的扣除以及转入基金份额 的登记。自T+1日起（包括该日）投资者可查询基金份额配对转换的成交情况。 6、投资者T日提出的M份份额 分拆申请被确认成功后，中登深圳分公司将在 投资者所申报的深市证券账户上扣减M份华安创业板50份额， 同时增加M/2份华安 创业板50A份额与M/2份华安创业板50B份额。 正常情况下， 自T+1 日 （含该日） 起 新增的华安创业板50A份额与华安创业板50B份额可进行交易。 7、投资者T日提出的N份份 额 合并申请被确认成功后，中登深圳分公司将在 投资者所申报的深市证券账户上扣减N/2份华安创业板50A份额 和N/2份华安创业 板50B份额 ，同时增加N份华安创业板50份额。正常情况下，自T+1日（含该日） 起新增的 华安创业板50份额可进行赎回等交易。 8、 场外华安创业板50份额 如需申请进行 分拆，须跨系统转托管为 场内华安 创业板50 份额后方可进行。 9、投资者提出的份额配对转换申请，在当日交易时间结束前可以撤销，交 易时间结束后不得撤销。 4 10、 投资者提交申请合并或 分拆的基金份额在当日撤销申请前不能再进行卖 出或赎回等交易 。 11、份额配对转换应遵循届时发布的相关业务规则。 运作期内场内份额配对转换程序遵循深圳证券交易所、 基金登记结算机构的 最新业务规则。 深圳证券交易所、 中国证券登记结算有限责任公司、 基金管理人 可视情况对上述规定作出调整， 基金管理人将按规定在至少一家中国证监会指定 媒介和基金管理人网站公告。 （五）份额配对转换的业务办理费用 投资者申请办理份额配对转换业务时， 份额配对转换业务办理机构暂不收取 业务办理费用。 三、投资者可通过以下途径咨询有关详情: 本公司网址:www.huaan.com.cn 客户服务电话:40088-50099 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资者投资于本基金时应认真阅 读本基金的基金合同、招募说明书等资料。敬请投资者留意投资风险。 特此公告。 华安 基金管理有限公司 二○ 一五年七月十三日
