易方达月月利理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 : 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人: 中国 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
二〇一 五年 七 月
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
重要提 示
本基金 根 据2012 年11 月5 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准易 方达 月月 利理财 债
券型证 券投 资基 金募 集的 批复》 ( 证监 许可 【2012 】1445 号 ) 和2012 年 11 月8 日 《关 于易
方达月 月利 理财 债券 型证 券投资 基金 募集 时间 安排 的确认 函》 ( 基金 部函[2012]1029 号) 的
核准, 进行 募集 。 本 基金 的基金 合同 于 2012 年11 月 26 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会核 准, 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 , 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质
性判断 或保 证, 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 , 基 金净 值 会因 为证 券市 场波 动等因 素 而 产生 波动 。 投资 有风险 ,
投资者 在投 资本 基金 前, 敬请认 真阅 读本 招募 说明 书, 全 面认 识本 基金 的风 险收益 特征 和产
品特性 , 充分 考虑 自身 的 风险承 受能 力, 理 性判 断 市场, 对认购 (或申 购) 基金的 意愿、 时
机、 数量 等投 资行 为作 出独 立决策 , 获得 基金 投资 收益 , 亦 承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险。
投资本 基金 可能 遇到 的风 险包括 : 因政 治、 经济 、 投 资者心 理与 交易 制度 等各 种因素 对证 券
价格产 生影 响而 形成 的市 场风险 ; 个 别证 券特 有的 非系统 性风 险; 大量 赎回 或在特 殊市 场情
况下 (加 息或 是市场 资金 紧张的 情况 下 , 会普 遍存 在债券 品种 交投 不活 跃、 成交量 不足 的 情
形 ) 导致 的流 动性风 险 ; 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 管理 风险 ; 因 债券 发行 主
体 、 票据 发行 主体 、 存 款 银行 信 用状 况恶 化而 可能 产生的 到期 不能 兑付 的风 险 ; 每个 运作 期
到期日 前 , 基 金份额 持有 人不能 赎回 基金 份额 的风 险; 运作 期到 期日 , 基 金 份额持 有人 未赎
回 或赎 回失 败 , 到期 的基 金份额 自动 进入 下一 运作 期风险 ; 基 金份 额持 有人 实际持 有时 间长
度变化 的风 险等 。 投 资者 在进行 投资 决策 前, 请仔 细阅读 本基 金的 《招 募说 明书》 及 《 基金
合同》 。
基金不同 于银 行储蓄 与债 券,基 金 投资 者有可 能获 得较高的 收益 ,也有 可能 损失本金 。
投资有 风险 , 投资 者在 进行 投资决 策前 , 请仔 细阅 读本 基金的 《 招募 说明 书》 及 《 基金合 同》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明书已经本 基金托管人 复核。除非另 有说明,本 招募说明书所 载内容截止 日
为 2015 年 5 月 26 日 ,有 关财务 数据 截止 日 为 2015 年 3 月 31 日, 净值 表现 截 止日 为 2014
年12 月31 日。 (本 报告 中 财务数 据未 经审 计)
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一、基金 管理人
(一)基 金管理 人 基本情况
1 、基 金管 理人 :易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
设立日 期:2001 年4 月 17 日
法定代 表人 : 刘 晓艳
联系电 话:400 881 8088
联系人 :贺晋
注册资 本:12,000 万元 人 民币
2 、股 权结 构:
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
(二) 主 要人员 情 况
1、 董事、监事及高级管 理 人员
叶俊英 先生 , 经 济学 博士 , 董事 长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长 、 科 长, 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 , 广发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁, 易方 达基金 管理 有限 公司 总裁 、 董事 、 副 董事 长。 现 任 易方达 基金 管理
有限公 司董 事长 ,易 方达 国际控 股有 限公 司董 事长 。
刘晓艳 女士 , 经 济学 博士 , 副董 事长 、 总 裁。 曾 任广 发证券 有限 责任 公司 投资 理财部 副
经理、 基金 经理 , 基 金投 资理财 部副 总经 理、 基金 资产管 理部 总经 理, 易方 达基金 管理 有限
公司督 察员、 监察部 总经 理、市 场部总 经理、 总裁 助理、 公司副 总裁、 常务 副总裁 、董事 。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 董事 长、 总裁 ,易 方达资 产管 理( 香港 )有 限公司 董事长 。
秦力先 生, 经济 学博 士, 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
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经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理。 现任广 发证券 股份 有限公 司董事 、常务 副总 经理, 广发控 股(香 港) 有限公 司董事 ,
广东金 融高 新区 股权 交易 中心有 限公 司董 事长 。
杨力先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 董事。 曾任 美的 集团 空调 事业部 技术
主管、 企划经 理,佛 山顺 德百年 科技有 限公司 行政 总监, 美的空 调深圳 营销 中心区 域经理 ,
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 , 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监, 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 , 开 源
证券有 限责 任公 司副 董事 长,盈 峰资 本管 理有 限公 司总经 理。
刘东辉 先生 , 管 理学 博士 , 董事 。 曾 任广 州市 东建 实业总 公司 发展 部投 资计 划员, 广州
商贸中 心 ( 马来 西亚 ) 有 限公司 副总 经理 、 董 事总 经理, 广州 东建 南洋 经贸 发展有 限公 司董
事总经 理 , 广 东粤财 信托 有限公 司综 合管 理部 副总 经理 、 信 托管 理三部 副总 经理 。 现 任广 东
粤财信 托有 限公 司总 经理 助理、 信托 管理 三部 总经 理。
刘韧先 生, 经济 学硕 士, 董事。 曾任 湖南 证券 发行 部经理 助理 , 湘 财证 券投 资银行 总部
总经理 助理 , 财富 证券 投资 银行总 部副 总经 理 , 五 矿二 十三冶 建设 集团 副总 经理 、 党委委 员。
现任广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理 、 资 本运营 部部 长, 兼任 佛山 市 国星 光电 股份
有限公 司董 事, 深圳 市中 金岭南 有色 金属 股份 有限 公司监 事, 新晟 期货 有限 公司董 事。
王化成先 生, 经济学 博士 ,独立董 事。 曾任中 国人 民大学商 学院 助教、 讲师 、副教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 , 经 济学 硕士 , 独立 董事 。 曾 任广 东省 韶关市 教育 局干 部, 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 , 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任。 现任 北京 大学经 济学 院教
授、博 士生 导师 。
朱征夫先 生, 法学博 士, 独立董事 。曾 任广东 经济 贸易律师 事务 所金融 房地 产部主任 ,
广东大 陆律 师事 务所 合伙 人, 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 会主 席。 曾任 交通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 , 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理, 易 方达 基金 管理 有限 公司市 场拓 展部
总经理 、总 裁助 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 , 经 济学 硕士 , 监事 。 曾 任华 南师 范大 学外语 系党 总支 书记 , 中 国证监 会广
州证管 办处 长、 广州 市广 永国有 资产 经营 有限 公司 董事长 。 现 任广 州金 融控 股集团 有限 公司
副董事 长、总 经理, 万联 证券有 限责任 公司董 事长 ,广州 银行副 董事长, 广州 股权交 易中心
有 限公 司董 事长,立 根融 资 租赁有 限公 司董 事长,广 州 立根小 额再 贷款 股份 有限 公司 董事 长。
廖智先 生, 经济 学硕 士, 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 , 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人力 资源部 副总 经理 、 市 场部 总经理 。 现 任易方 达基 金管
理有限 公司 互联 网金 融部 总经理 。
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张优造先 生, 工商管 理硕 士(MBA) ,常 务副总 裁。曾 任南方证 券交 易中心 业务 发展部 经
理, 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 , 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 、 副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁, 易方 达资产 管理 (香
港 )有 限公 司董 事。
肖坚先 生, 经济 学硕 士, 副总裁 。 曾 任广 东粤 财信 托投资 公司 职员 , 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 , 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理, 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理, 易方 达基 金管 理有 限公 司投资 管理 部常 务副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基 金投 资部总 经理 、
总裁助 理、 专户 投资 总监 、 专户 首席 投资 官; 基金 科翔基 金经 理、 易方 达策 略成长 证券 投资
基金基 金经 理 、 易方 达策 略成长 二号 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、 投 资经 理。 现任 易方 达
基金管 理有 限公 司副 总裁 , 易 方达 资产 管理有 限公 司董事 长 ,ACE GP 董事 ,ACE Investment
Fund LP 投 资决 策委 员会 委员。
陈彤先 生 , 经 济学博 士 , 副总裁 。 曾任 中国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 , 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管、 基金 科瑞 基金经 理、 市场 部华 东区 大区销 售经 理、 市场 部总 经理助 理、 南京
分公司 总经 理、 成都 分公 司总经 理、 上海 分公 司总 经理、 总裁 助理 、 市 场总 监。 现 任易 方达
基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生, 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 (EMBA ) , 副总裁 。 曾 任君 安证 券有 限公司 营业
部职员 , 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总经 理 , 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 , 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 现金 管理 部总 经理、 总裁 助理 、 固 定收 益投资 总监 、 固
定收益 首席 投资 官; 基金 科讯基 金经 理、 易方 达 50 指数证 券投 资基 金基 金经 理、易 方达 深
证100 交易 型开 放式 指数 基金基 金经 理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公 司副 总裁 兼固定 收益 总
部总经理 ,易 方达资 产管 理(香港 )有 限公司 董事 、人民币 合格 境外投 资者 (RQFII )业 务
负责人 、 证 券交 易负 责人 员 (RO ) 、 就证 券提 供意 见负责 人员 (RO ) 、 提供 资产管 理负 责人
员(RO ), 中债 资信 评估 有限责 任公 司独 立董 事。
张南女 士, 经济 学 博 士, 督察长 。 曾 任广 东省 经济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长, 易方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 监 察部 总经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司督
察长。
范岳先生 ,工 商管理 硕士(MBA) , 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 , 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 , 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ,易 方达 资产管 理( 香港 )有 限公 司董事 。
2、基金经理
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石大怿 先生 , 经 济学 硕士 , 曾 任南方 基金 管理 有限 公司交 易管 理部 交易 员、 易方达 基 金
管理有 限公 司集 中交 易室 债券交 易员 、 固 定收 益部 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限
公司易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 (自 2012 年 11 月 26 日 起任职 ) 、 易 方
达双月 利理 财债 券型 证券 投资基 金基 金经 理( 自2013 年 1 月 15 日起任 职) 、 易方达 天天 理
财货币 市场 基金 基金 经理 (自 2013 年3 月 4 日起 任 职) 、 易方 达货 币市 场基 金 基金经 理 (自
2013 年 4 月 22 日起 任职) 、易方 达保 证金 收益 货币 市场基 金基 金经 理( 自 2013 年 4 月 22
日起任 职) 、易 方达 易理 财 货币市 场基 金基 金经 理( 自 2013 年 10 月 24 日 起任 职) 、 易方 达
财富快 线货 币市 场基 金基 金经理 ( 自 2014 年6 月 17 日 起任 职) 、 易方 达天 天 增利货 币市 场
基金基 金经 理 ( 自2014 年6 月 25 日 起任 职) 、 易方 达 龙宝货 币市 场基 金基 金经 理 (自2014
年9 月12 日 起任 职) 、 易方 达现金 增利 货币 市场 基金 基金经 理 ( 自2015 年2 月5 日起 任职 ) 。
梁莹女 士, 经济 学硕 士、 金融学 硕士 。 曾 任招 商证 券股份 有限 公司 任债 券销 售交易 部 交
易员 , 易 方达 基金管 理有 限公司 固定 收益 交易 员、 固定收 益基 金经 理助 理。 现任易 方达 基 金
管理有 限公 司易 方达 月月 利理财 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 (自2014 年9 月24 日起 任职 ) 、
易方达 双月 利理 财债 券型 证券投 资基 金基 金经 理( 自 2014 年 9 月 24 日起 任 职) 、 易方 达增
金宝货 币市 场基 金基 金经 理( 自 2015 年1 月 20 日 起任职 ) 、 易方 达龙 宝货 币 市场基 金基 金
经理 ( 自2015 年3 月17 日起任 职) 、 易方 达天 天增 利货币 市场 基金 基金 经理 (自2015 年 3
月17 日起 任 职) 、易 方达 财富快 线货 币市 场基 金基 金经理 (自 2015 年 3 月 17 日起任 职) 、
易方达 现金 增利 货币 市场 基金基 金经 理( 自2015 年 6 月 19 日起 任职) 、 易 方达货 币市 场基
金基金 经理 助理 、 易 方达 天天理 财货 币市 场基 金基 金经理 助理 、 易 方达 保证 金收益 货币 市场
基金基 金经 理助 理、 易方 达易理 财货 币市 场基 金基 金经理 助理 。
3、 固定收益投资决策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 : 马 骏先 生、 袁 方女 士、 王晓 晨女 士、 胡 剑先
生、张 清华 先生 。
马骏先 生, 同上 。
袁方女士 ,工 学硕士 。曾 任中慧会 计师 事务所 审计 师、资产 评估 师,湘 财证 券有限 责
任公司 投资 经理 , 泰 康人 寿保险 公司 投资 经理 , 天 弘基金 管理 有限 公司 基金 经理 、 固 定收 益
总监 , 泰 康资 产管理 有限 责任公 司年 金投 资部 高级 投资经 理 、 执 行总监 , 易 方达基 金管 理有
限公司 固定 收益 投资 部总 经理助 理、 固定 收益 总部 总经理 助理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公
司固定 收益 机构 投资 部总 经理。
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王晓晨 女士 , 经 济学 硕士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员 、 债 券
交易主 管 、 易 方达货 币市 场基金 基金 经理 、 易 方达 保证金 收益 货币 市场 基金 基金经 理 。 现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 固定收 益总 部总 经理 助理 、 易方达 增强 回报 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、 易方 达中 债新 综合债 券指 数发
起式证 券投 资基 金基 金经 理 , 兼 易方 达资 产管 理 ( 香港) 有限 公司 基金 经理 、 就证 券提 供意
见负责 人员 (RO ) 、 提供 资 产管理 负责 人员 (RO ) 。
胡剑先 生 , 经 济学硕 士 。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司固 定收 益部 债券 研究 员、 基金 经
理助理 兼债 券研 究员 、 固 定收益 研究 部负 责人 、 固 定收益 总部 总经 理助 理、 易方达 中债 新 综
合债券 指数 发起 式证 券投 资基金 (LOF ) 基金 经理 、 易方 达 纯债 1 年定 期开 放 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 、 易 方达 永旭添 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、 易方达 纯债 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 固定 收益 研究 部总 经理、 易方 达稳
健收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、 易 方达 信用 债债券 型证 券投 资基 金 基 金经理 、 易 方达
裕惠回 报定 期开 放式 混合 型发起 式证 券投 资基 金基 金经理 。
张清华 先生 , 物 理学 硕士 。 曾任 晨星 资讯 (深 圳) 有限公 司数 量分 析师 , 中 信证券 股份
有限公 司研 究员 、 易 方达 基金管 理有 限公 司投 资经 理, 现 任易 方达 基金 管理 有限公 司固 定收
益基金 投资 部总 经理 、 易 方达安 心回 报债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、 易方 达裕丰 回报 债券
型证券 投资 基金 基金 经理 、 易方 达裕 如灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 新收
益灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、易 方达 安心回 馈混 合型 证券 投资 基金基 金经理 。
4、上述人员之间均不存 在 近亲属关系。
二、基金 托管人
名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行)
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 :刘 士余
成立日 期:2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
存续期 间: 持续 经营
联系电 话:010-66060069
传真:010-68121816
联系人 :林 葛
三、相关 服务机 构
(一) 基金份额 销 售机构
1 、直 销机 构: 易方 达基 金 管理有 限公 司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 : 刘 晓艳
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息:
(1) 易方 达基 金管 理有 限 公司广 州直 销中 心
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40 楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人 :温 海萍
(2) 易方 达基 金管 理有 限 公司北 京直 销中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人 :魏 巍
(3) 易方 达基 金管 理有 限 公司上 海直 销中 心
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
办公地 址: 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人 :于 楠
(4) 易方 达基 金管 理有 限 公司网 上交 易系 统
网址:www.efunds.com.cn
2 、非 直销 销售 机构 :
(1) 中 国农 业银 行
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
联系人 :唐 文勇
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
开放式 基金 业务 传真 :010-85109219
网址:www.abchina.com
(2) 渤 海银 行
注册地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址: 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 :刘 宝凤
联系人 :王 宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服 务电 话:400-888-8811
公司网 站: www.cbhb.com.cn
(3) 晋 商银 行
注册地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
办公地 址: 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大厦
法定代 表人 :上 官永 清
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联系人 :董 嘉文
电话:0351-6819579
传真:0351-6819926
客户服 务电 话:9510-5588
公司网 站:www.jshbank.com
(4) 龙 湾农 商银 行
注册地 址: 浙江 省温 州市 龙湾区 永强 大道 衙前 段
办公地 址: 浙江 省温 州市 龙湾区 永强 大道 衙前 段龙 湾农商 银行 大楼
法定代 表人 :刘 少云
联系人 :胡 俊杰
电话:0577-86923223
传真:0577-86921250
客户服 务电 话:4008296596
公司网 站:www.lwrcb.com
(5) 洛 阳银 行
注册地 址: 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
办公地 址: 河南 省洛 阳市 开元大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :张 雅文
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
客户服 务电 话:96699
公司网 站:www.bankofluoyang.com.cn/
(6) 平 安银 行
注册地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号
法定代 表人 :孙 建一
联系人 :张 莉
联系电 话:021-38637673
客户服 务电 话:95511-3
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
开放式 基金 业务 传真 :021-50979507
网址: bank.pingan.com
(7) 天 津银 行
注册地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址: 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
法定代 表人 :袁 福华
联系人 :卢 梦圆
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客户服 务电 话:4006960296
公司网 站:www.bank-of-tianjin.com.cn
(8) 兴 业银 行
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
法定代 表人 :高 建平
联系人 :曾 鸣
联系电 话:021-52629999
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9) 长 城国 瑞证 券
注册地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :王 勇
联系人 :赵 钦
联系电 话:0592-5161642
客户服 务电 话:0592-5163588
传真:0592-5161140
网址:www.xmzq.cn
(10) 大同 证券
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
联系电 话:0351-4130322
客户服 务电 话:4007121212
传真:0351-4192803
网址:www.dtsbc.com.cn
(11) 第一 创业 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人: 毛 诗莉
联系电 话: 0755-23838750
客户服 务电 话: 4008881888
网址:www.fcsc.cn
(12) 东海 证券
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :梁 旭
联系电 话:021-20333333
客户服 务电 话:95531 ;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
(13) 国都 证券
注册地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
联系电 话:010-84183333
客户服 务电 话:400-818-8118
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开放式 基金 业务 传真 :010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(14) 华龙 证券
注册地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 :李 晓安
联系人 :李 昕田
联系电 话:0931-4890208
客户服 务电 话:400-689-8888 、0931-96668
传真:0931-4890628
网址:www.hlzq.com
(15) 华西 证券
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :张 曼
联系电 话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服 务电 话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(16) 江海 证券
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :周 俊
联系电 话:0451-85863726
传真:0451-82337279
客户服 务电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(17) 平安 证券
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注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :吴 琼
联系电 话:0755-22621866
客户服 务电 话:95511-8
传真:0755-82400862
网址:http://www.pingan.com
(18) 齐鲁 证券
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :马 晓男
联系电 话:021-20315255
客户服 务电 话:95538
传真:021-20315137
网址:www.qlzq.com.cn
(19) 瑞银 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
联系人 :冯 爽
联系电 话:010-58328373
客户服 务电 话:400-887-8827
传真:010-58328170
网址:www.UBS-S.com
(20) 上海 证券
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
联系人 :张 瑾
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联系电 话:021-53519888
客户服 务电 话:021-962518
传真:021-53519888
网址:www.962518.com
(21) 申万 宏源 西部 证券
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 ( 新市 区) 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 :李 季
联系人 :李 巍
联系电 话:010-88085858
客户服 务电 话:400-800-0562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(22) 申万 宏源 证券
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系人 :曹 晔
联系电 话:021-33389888
客户服 务电 话:95523 、4008895523
传真:021-33388224
网址:www.swhysc.com
(23) 天风 证券
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
电话:027-87618957
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传真:027-87618863
客户服 务电 话: 4008005000
公司网 站:http://www.tfzq.com/
(24) 信达 证券
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
客户服 务电 话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(25) 中投 证券
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务电 话:400-600-8008 、95532
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
(26) 中信 建投 证券
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
开放式 基金 咨询 电话 :95587
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
网址:www.csc108.com
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(27) 中信 证券
注册地 址: 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :顾 凌
联系电 话:010-60838888
传真:010-60833739
客户服 务电 话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(28) 中信 证券 (浙 江)
注册地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :王 佳苗
联系电 话:0571 -86609015
客户服 务电 话:95548
传真:0571-85783771
网址:www.bigsun.com.cn
(29) 好买 基金
注册地 址: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ~906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :张 茹
联系电 话:021-20613600
客户服 务电 话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:www.ehowbuy.com
(30) 和讯 信息
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
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法定代 表人 :王 莉
联系人 :于 杨
电话:021-20835779
传真:021-20835879
客户服 务电 话:400-920-0022
公司网 站:http://licaike.hexun.com/
(31) 金观 诚
注册地 址: 浙江 杭州 西湖 区世贸 丽晶 城欧 美中 心 1 号楼(D 区)801 室
办公地 址: 杭州 拱墅 区登 云路 43 号 金诚 集团 (锦 昌 大厦)
法定代 表人 :陆 彬彬
联系人 :邓 秀男
电话:0571-88337734
传真:0571-88337968
客户服 务电 话:4000680058
公司网 站:http://www.jincheng-fund.com/
(32) 久富 财富
注册地 址: 上海 市浦 东新 区莱阳 路 2819 号1 幢109 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区民生 路 1403 号上 海信 息 大厦 1215 室
法定代 表人 : 赵惠 蓉
联系人 : 徐金 华
电话:021-68685825
传真:021-68682297
客户服 务电 话:400-021-9898
公司网 站: www.jfcta.com
(33) 钱景 财富
注册地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层1008-1012
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号丹棱 SOHO 大厦 1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :魏 争
电话:010-57418829
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传真:010-57569671
客户服 务电 话:400-893-6885
公司网 站:www.qianjing.com
www.niuji.net
(34) 晟视 天下
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 : 蒋煜
联系人 :徐 长征 、周 超
电话:01058170943 、010-58170953
传真:01058170800
客户服 务电 话:4008188866
公司网 站: www.shengshiview.com
(35) 数米 基金
注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :朱 晓超
联系电 话:021-60897840
客户服 务电 话:4000-766-123
传真:0571-26697013
网址:http://www.fund123.cn/
(36) 天天 基金
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座7 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :潘 世友
联系电 话:021-54509998
客户服 务电 话:400-1818-188
传真:021-64385308
网址:www.1234567.com.cn
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(37) 同花 顺
注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路 7 号电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :吴 强
联系电 话:0571-88911818
客户服 务电 话:4008-773-772
传真:0571-86800423
网址:www.5ifund.com
(38) 万银 财富
注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 A 座3201
法定代 表人 :王 斐
联系人 :张 莉
电话:010-59393923
传真:010-59393074
客服电 话:400-081-6655
公司网 站: http://www.wy-fund.com
(39) 展恒 基金
注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 :闫 振杰
联系人 :翟 飞飞
联系电 话:010-62020088
客户服 务电 话:400-888-6661
传真:010-62020355
网址: www.myfund.com
(40) 众禄 基金
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
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法定代 表人 : 薛峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客户服 务电 话:4006-788-887
公司网 站: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(二) 基金注册登记机构
名称: 易方 达基 金管 理有 限公司
注册地 址: 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 : 刘 晓艳
电话:4008818088
传真:020-38799249
联系人 :余 贤高
(三) 律师事务所和经办 律师
律师事 务所 : 上 海市 通力 律师事 务所
地址: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩 炯
电话: (021 )31358666
传真: (021 )31358600
经办律 师: 吕红 、安 冬
联系人 :安冬
(四) 会计师事务所和经 办注册会计师
会计师 事务 所: 普华 永道 中天会 计师 事务 所( 特殊 普通合 伙)
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
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办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
传真电 话: (021 )23238800
经办注 册会 计师 :薛 竞、 沈兆杰
联系人 :沈 兆杰
四、 基金 的名称
本基金 名称 :易 方达 月月 利理财 债券 型证 券投 资基 金
五、 基金 的类型
契约型 开放 式
六、 基金 的投资 目标
本基金 在追 求本 金安 全、 保持资 产流 动性 的基 础上 ,追求 基金 资产 的稳 定增 值。
七、 基金 的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括现 金, 通知 存款 , 一 年以内 (含
一年) 的银 行定 期存 款和 大额存 单, 短期 融资 券, 剩余期 限 在 397 天以 内 ( 含397 天) 的债
券、 中 期票据 、 资产 支持 证券, 期限在 一年 以内 ( 含一年) 的债 券回 购, 剩 余期限 在一 年 以
内 (含 一年) 中央 银行 票据 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他固 定收益 类金 融
工具。
如法律法规或监管机 构以 后对货币市场基金的 投资 范围与限制或此类短 期理 财类产品
投资范 围与 限制 进行 调整 ,本基 金将 随之 调整 。
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八、 基金 的投资 策略
1 、资 产配 置策 略
基金管 理人 根据 市场 情况 和可投 资品 种的 容量 , 在 严谨深 入的 研究 分析 基础 上, 综 合考
量市场 资金 面走 向、 信用 债券的 信用 评级 、 存 款银 行的信 用资 质 、 信用 债券 的信用 评级 以 及
各类资 产的 收益 率水 平、 流动性 特征 等, 确定 各类 资产的 配置 比例 。
2 、杠 杆投 资策 略
本基金 将对 回购 利率 与短 期债券 收益 率、 存款 利率 进行比 较, 并在 对资 金面 进行综 合分
析的基 础上 ,判 断是 否存 在利差 套利 空间 ,以 确定 是否进 行杠 杆操 作。
3 、银 行存 款及 大额 存单 投 资策略
本基金在 向交 易对手 银行 进行询价 的基 础上, 选取 利率报价 较高 的银行 进行 存款投资 ,
在投资 过程 中注 重对 交易 对手信 用风 险的 评估 和选 择。 当银 行存 款投 资具 有较 高投资 价值 时 ,
本基金存 款投 资比例 上限 最高可 达 100% ,在 充分考 虑组合流 动性 管理需 要的 前提下, 投资
于定期 存款 的比 例最 高可 达 95% 。
4 、债 券回 购投 资策 略
首先, 基于 对资 金面 走势 的判断 , 选 择回 购品 种和 期限。 若资 产配 置中 有逆 回购, 则在
判断资 金面 趋于 宽松 的情 况下 , 优 先进 行长期 限逆 回购配 置 ; 反 之, 则进 行 短期限 逆回 购操
作。 若 在 组 合进 行杠 杆操 作时, 判断 资金 面趋 于宽 松, 则 进行 短期 限正 回购 操作; 反之 , 则
进行长 期限 正回 购操 作, 锁定融 资成 本。
5 、利 率品 种的 投资 策略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资, 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测基础 上 , 运 用数 量方 法对 利率期 限结 构变 化趋 势和 债券市 场供 求关 系变 化进 行分析 和预 测 ,
深入分 析利 率品 种的 收益 和风险 , 并据 此调 整债 券组 合的平 均久 期 。 在 确定 组合 平均久 期后 ,
本基金 对债 券的 期限 结构 进行分 析, 运用 统计 和数 量分析 技术 , 选 择合 适的 期限结 构的 配置
策略, 在合 理控 制风 险的 前提下 ,综 合考 虑组 合的 流动性 ,决 定投 资品 种。
6 、信 用品 种的 投资 策略
基金管 理人 通过 建立 “内 部信用 评级 体系 ” 对 市场 公开发 行的 所有 短期 融资 券、 中期 票
据、 企 业债 、 公 司债、 可分 离转债 存债 等信 用品 种进 行研究 和筛 选。 形成 信用 债券投 资备 选
库, 结 合本 基金 的投 资与 配置需 要, 通过 对到 期收 益率、 剩余 期限 、 流 动性 特征等 进行 分析
比较, 挑选 适当 的短 期信 用品种 进行 投资 。
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7 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金将 密切 跟踪银 行承 兑汇票、 商业 承兑汇 票等 商业票据 以及 各种衍 生产 品的动向 ,
一旦监 管机构 允许基 金参 与此类 金融工 具的投 资, 本基金 将在届 时相应 法律 法规的 框架内 ,
根据对 该金 融工 具的 研究 , 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略, 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下, 谨慎投 资。
九、 基金 的业绩 比较基准
基金托 管人 公布 的七 天通 知存款 税后 利率 。
十、 基金 的风险 收益特征
本基金 属于 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 , 其 风险 和预期 收益 水平 低于 股票 型基金 、 混
合型基 金, 高于 货币 市场 基金。
十一、基 金投资 组合报告 (未经 审计)
本基金 管理 人 的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 , 复核 了本 报告的 内
容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2015 年1 月1 日至 2015 年3 月31 日 。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(% )
1 固定收 益投 资 1,244,443,548.16 53.30
其中: 债券 1,165,327,548.16 49.91
资产支 持证 券 79,116,000.00 3.39
2 买入返 售金 融资 产 - -
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 - -
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融资产
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 999,618,708.48 42.81
4 其他资 产 90,906,363.13 3.89
5 合计 2,334,968,619.77 100.00
2. 报告 期债 券回 购融 资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 29.88
其中: 买断 式回 购融 资 0.15
序号 项目 金额
占 基 金 资 产 净 值 的
比例( %)
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
421,699,389.15 22.12
其中: 买断 式回 购融 资 - -
注: 上表 中报 告期 内债 券回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每个 交易日 融资 余
额占基 金资 产净 值比 例的 简单平 均值 。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明
本基金 合同 约定 “ 本基 金在 全国银 行间 债券 市场 债券 正回购 的资 金余 额不 得超 过基金 资产 净
值的40% ” , 本报 告期 内, 本基金 未发 生超 标情 况。
3. 基金 投资 组合 平均 剩余 期限
(1) 投资 组合 平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
42
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 82
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 42
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过180 天情 况说 明
本基金 合同 约定 “本 基金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超过150 天” , 本报 告
期内, 本基 金投 资组 合平 均剩余 期限 无超 过150 天 的 情况。
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(2) 报告 期末 投资 组合 平均剩 余期 限分 布比 例
序号 平均剩 余期 限
各期限资产占基金资产
净值的 比例 (% )
各 期 限 负 债 占 基 金 资
产净值 的比 例( %)
1 30 天 以内 77.59 22.12
其中: 剩余 存续 期超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
2 30 天( 含) —60 天 17.89 -
其中: 剩余 存续 期超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
3 60 天( 含) —90 天 5.79 -
其中: 剩余 存续 期超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
4 90 天( 含) —180 天 6.87 -
其中: 剩余 存续 期超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
5 180 天(含) —397 天 (含 ) 9.55 -
其中: 剩余 存续 期超过 397 天
的浮动 利率 债
- -
合计 117.70 22.12
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,002,858.34 5.25
其中: 政策 性金 融债 100,002,858.34 5.25
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,055,284,657.80 55.35
6 中期票 据 10,040,032.02 0.53
7 其他 - -
8 合计 1,165,327,548.16 61.12
9
剩余存 续期 超过397 天的 浮 动
利率债 券
- -
5. 报告 期末 按摊 余成 本占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 041466008
14淮南 矿业
CP002
600,000 60,081,792.27 3.15
2 041464022 14 甘电 投CP001 600,000 60,017,314.37 3.15
3 041453118 14 酒钢CP002 500,000 50,657,811.25 2.66
4 041452053 14 京能CP001 500,000 50,520,248.71 2.65
5 041454073 14 河钢CP002 500,000 50,510,808.72 2.65
6 041453063 14 山钢CP003 500,000 50,420,148.31 2.64
7 041463010
14海南 交投
CP001
500,000 50,165,824.86 2.63
8 041473003 14 丹东 港CP002 500,000 50,116,198.47 2.63
9 041459034 14 云投CP002 500,000 50,108,558.64 2.63
10 041452020
14南方 水泥
CP002
500,000 50,057,021.85 2.63
6. “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 1次
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报告期 内偏 离度 的最 高值 0.2501%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0430%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.1710%
7. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 1489050 14甬银1A1 1,200,000 79,116,000.00 4.15
8. 投资 组合 报告 附注
(1) 基金 计价 方法 说明
本基金 目前 投资 工具 的估 值方法 如下 :
A. 基 金持 有的 债券 ( 包括 票据) 购买 时采 用实 际支 付价款 (包 含交 易费 用) 确 定初始 成本 ,
按实际 利率 计算 其摊 余成 本及各 期利 息收 入, 每日 计提收 益;
B. 基金 持有的 回购 以成本 列示,按 实际 利率在 实际 持有期间 内逐 日计提 利息 ;合同利 率与
实际利 率差 异较 小的 ,也 可采用 合同 利率 计算 确定 利息收 入;
C. 基 金持 有的 银行 存款 以 本金列 示, 按实 际协 议利 率逐日 计提 利息 。
如有确 凿证 据表 明按 上述 方法进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 , 基金 管理 人可根 据具 体
情况与 基金 托管 人商 定后 ,按最 能反 映公 允价 值的 方法估 值。
如有新 增事 项, 按国 家最 新规定 估值 。
(2) 本基 金本 报告 期内 不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的 20 % 的情 况 。
(3)本 基金投 资的 前十名 证券的 发行主 体本期 没有 出现被 监管部 门立案 调查 ,或在 报告编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(4) 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 -
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2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 88,761,660.10
4 应收申 购款 2,144,703.03
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 90,906,363.13
十二、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日为 2012 年 11 月 26 日 ,基 金合 同 生效以 来( 截至 2014 年 12 月 31
日 )的 投资 业绩 及与 同期 基准的 比较 如下 表所 示:
1. 易方 达 月月 利理 财债券 A 类 基 金份 额净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基 准收益 率 比较
表
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比 较基
准收益 率 (3)
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1 )- (3 ) (2)- (4 )
基 金 合 同 生 效
至2012 年12 月
31 日
0.3216% 0.0010% 0.1350% 0.0000% 0.1866% 0.0010%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 12
月31 日
4.6746% 0.0174% 1.3687% 0.0000% 3.3059% 0.0174%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月31 日
5.7304% 0.0099% 1.3688% 0.0000% 4.3616% 0.0099%
基 金 合 同 生 效
至2014 年12 月
31 日
11.0281% 0.0139% 2.8725% 0.0000% 8.1556% 0.0139%
2. 易方 达 月月 利理 财债券 B 类 基 金份 额净 值增 长率 与 同期 业绩 比较 基 准收益 率 比较
表
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增 长
率标准 差
业绩比 较基
准收益 率 (3)
业绩比 较基
准收益 率标
(1 )- (3 ) (2)- (4 )
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(2) 准差(4)
基 金 合 同 生 效
至2012 年12 月
31 日
0.3511% 0.0007% 0.1350% 0.0000% 0.2161% 0.0007%
2013 年 1 月 1
日 至 2013 年 12
月31 日
4.7453% 0.0139% 1.3687% 0.0000% 3.3766% 0.0139%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月31 日
6.0358% 0.0099% 1.3688% 0.0000% 4.6670% 0.0099%
基 金 合 同 生 效
至2014 年12 月
31 日
11.4567% 0.0119% 2.8725% 0.0000% 8.5842% 0.0119%
十三、费用概 览
(一)与 基金运 作 相关 的费用
1. 基金 费用 的种 类
(1) 基金 管理 人的 管理 费 ;
(2) 基金 托管 人的 托管 费 ;
(3) 基金 的销 售服 务费 ;
(4) 基金 合同 生效 后的 信 息披露 费用 ;
(5) 基金 份额 持有 人大 会 费用;
(6) 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费和诉 讼费 ;
(7) 基金 的证 券交 易费 用 ;
(8) 基金 财产 拨划 支付 的 银行费 用;
(9) 证券 账户 开户 费用 和 银行账 户维 护费 ;
(10) 按照 国家 有关 规定 可以在 基金 财产 中列 支的 其他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定, 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 管理 费率 为0.27%
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力, 支付 日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下:
H =E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数, 本基 金年 托管 费率 为0.08%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力, 支付 日期 顺延 。
(3) 基金 销售 服务 费
本基 金A 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.3% 。
本基 金B 类基 金份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.01% 。
各类基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H =E× 基金 销售 服务 费年 费率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的 基 金销 售服务 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付
指令, 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出, 经注册 登记 机构
分别支 付给 各个 基金 销售 机构, 若遇 法定 节假 日、 休息日 或不 可抗 力, 支付 日期顺 延。
(4) 上述1 中 (4) 到 (10 ) 项费 用由 基金 托管 人根 据其他 有关 法律 法规 及相 应协议 的
规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行 或 未 完 全 履行 义务 导 致 的 费 用 支 出 或基 金财 产 的 损
失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前的 相关
费用, 包括 但不 限于 验资 费、 会 计师 和律 师费 、 信 息披露 费等 费用 不列 入基 金费用 。 基 金收
取认购 费的 ,可 以从 认购 费中列 支。
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
4. 费用 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和基 金
销售服 务费 。 降低基 金管 理费率 、 基金 托管费 率和 基金销 售服 务费 , 无 须召 开基金 份额 持 有
人大会 。基 金管 理人 必须 依照有 关规 定最 迟于 新的 费率实 施日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
(二)与 基金销 售 相关的费 用
1.本基 金的 申购 、赎 回费 率均为 零。
2. 基金 转换 费由 基金 份额 持有人 承担 ,由 转出 基金 赎回费 用及 基金 申购 补差 费用构成 ,
其中赎 回费 用按 照基 金合 同、 更新 的招 募说 明书 及最 新的相 关公 告约 定的 比例 归入基 金财 产 ,
其余部 分用 于支 付注 册登 记费等 相关 手续 费, 具体 实施办 法和 转换 费率 详见 相关公 告。 转换
费用以 人民 币元 为单 位, 计算结 果按 照四 舍五 入方 法,保 留小 数点 后两 位。
3. 投资 者通 过本 公司 网上 交易系 统(www.efunds.com.cn ) 进行 申购 、赎 回和 转换的 交
易费率 ,请 具体 参照 我公 司网站 上的 相关 说明 。
4. 基金 管理 人可 以在 法律 法规和 基金 合同 规定 的范 围内调 整 上 述费 率 。 上 述费 率如发 生
变更 , 基 金管 理人最 迟应 于新的 费率 或收 费方 式实 施日前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定
在指定 媒体 上公 告。
5. 基金管理人可以在 不违 反法律法规规定及基 金合 同约定的情形下根据 市场 情况制定
基金促 销计划 ,针对 基金 投资者 定期和 不定期 地开 展基金 促销活 动。 在 基金 促销活 动期间 ,
基金管 理人 可以 对投 资者 开展不 同的 费率 优惠 活动 。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法》 等有 关法 律法 规及 《易方 达月 月利 理财 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》 , 结 合本 基金
管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 , 对 2015 年1 月 9 日刊 登的 本基 金更新的招募 说明 书
进行了 更新 ,主 要更 新的 内容如 下:
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分,更 新了 部分 内容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五、 相关 服务 机构” 部分, 更新 了基 金份 额销售 机构 信息 和基 金注 册登 记机
构信息 。
易方达月月利理财债券型证 券投资基金更新的招募说明书 摘要
4. 在“ 九 、基金 份额 的申 购、 赎回 ” 和“ 十七 、 基金的 费用 与税收 ” 部 分, 更新
了部分 表述 。
5. 在“十 、基 金的 转换 ”部 分,更 新了 部分 内容 。
6. 在“十 二、 基金 的投 资” 部分, 补充 了本 基 金 2015 年第 1 季度 投资 组合 报告 的
内容。
7. 在“十 三、 基金 的业 绩” 部分, 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在 “ 二十 三 、 基 金托 管协 议的内 容摘 要 ” 部 分 , 更 新了 “ ( 一 ) 托 管协 议当 事 人”
的部分 内容 。
9. 在“二 十五 、其 他应 披露 事项” 部 分 ,根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2015 年 7 月 10 日