工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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工 银 瑞 信 中证 环 保 产 业指 数 分 级 证券 投
资基金 基 金合 同 生 效 公告
公告送 出日期：2015 年 7 月10 日
工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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1. 公 告基 本信息
基金名 称 工银瑞 信中 证环 保产 业指 数分级 证券 投资 基金
基金简 称 工银中 证环 保产 业指 数分 级
基金主 代码 164819
基金运 作方 式 契约型 、开 放式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月 9 日
基金管 理人 名称 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 招商证 券股 份有 限公 司
公告依 据 《中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法》 、 《证 券投 资基 金销
售管理 办法 》 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及其 他有 关法 律法
规以及 本基 金相 关法 律文 件等
下属分 级基 金的 基金 简称 环保A 端 环保B 端
下属分 级基 金的 交易 代码 150323 150324
2. 基 金募 集情况
基金募 集申 请获 中国 证监 会核准 的文 号 证监许 可〔2015 〕1104 号
基金募 集期 间
自 2015 年6 月15 日
至 2015 年7 月3 日 止
验资机 构名 称 安永华 明会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
募集资 金划 入基 金托 管专 户的日 期 2015 年 7 月 8 日
募集有 效认 购总 户数 （单 位：户 ） 4,503
募集期 间净 认购 金额 （单 位：人 民币 元） 236,271,541.38
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 （ 单 位 ：
人民币 元）
80,534.03
募集份 额 （ 单位：
份）
有效认 购份 额 236,271,541.38
利息结 转的 份额 80,534.03
合计 236,352,075.41
募集期间基金管
理人运用固有资
金认购本基金情
况
认 购 的 基 金 份 额 （ 单
位：份 ）
-
占基金 总份 额比 例 -
其他需 要说 明的 事项 -
募集期间基金管
理人的从业人员
认购本 基金 情况
认 购 的 基 金 份 额 （ 单
位：份 ）
9,993.72
占基金 总份 额比 例 0.0042%
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定
的办理 基金 备案 手续 的条 件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面
确认的 日期
2015 年7 月 9 日
注：1、 基金合 同生 效前所 发生的 信息披 露费、 律师 费和会 计师费 以及其 他费 用不从 基金财
产中支 付；
2. 基金 发售结 束后 ，本基 金将投资 者在 场内认 购的 全部 工银 瑞信 中证环保 产 业指数分 级证工银瑞信中证环保产业指数分级证券投资基金 基金合同生效公告
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券投资 基金 按1:1 的 比例 自动分 离为 预期 收益 与风 险不同 的两 种份 额类 别 ， 即 工银中 证环 保
产业指 数分 级A 和工 银中 证环保 产业 指数 分 级 B。
3. 本 基 金 场 外 认 购 的 基 金 份 额 确 认 为 86,876,118.41 份 （ 含 场 外 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额
58,577.03 份 ） ， 场 内 认 购 确 认 为 149,475,957.00 份 （ 含 场 内 募 集 期 利 息 结 转 的 份 额
21,957.00 份） 。
4、本基 金管理 人高 级管理 人员、 基金投 资和研 究部 门负责 人持有 本基金 份额 总量的 数量区
间为0 ；本 基金 的基 金经 理持有 本基 金份 额总 量的 数量区 间 为 0。
3. 其 他需 要提示 的事 项
基金份 额持 有人 可以 到销 售机构 的网 点进 行交 易确 认单的 查询 和打 印 ， 也 可以 通过本 基
金管理人 的网站 （www.icbccs.com.cn ）或客 户服务 电话（400-811-9999 ）查 询交易确 认情
况。
基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 、 赎回 。 本基 金 办理申 购、
赎回业 务的 具体 时间 由本 基金管 理人 于申 购 、 赎 回开 放日前 在中 国证 监会 指定 的信息 披露 媒
介上刊 登公 告。
风险提 示：
1 、 本 基金 初始 募集 面值 为 人民 币 1.00 元 。 在 市场 波 动因素 影响 下 ， 本基 金净 值可能 低
于初始 面值 ，本 基金 投资 者有可 能出 现亏 损。
2 、基金 的过 往 业绩并 不预 示其未来 表现 。基金 管理 人管理的 其它 基金的 业绩 并不构 成
对本基 金业 绩表 现的 保证 。
3 、基金 管理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
2015 年7 月10 日
