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嘉实新兴市场(000340)

嘉实新兴市场:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
嘉实 新 兴 市 场 双币 分 级 债券型 证券 投 资 基 金 
更新招募说明书 摘要 
(2015 年第1 号) 
基金管 理人:嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商 银 行股份有限公司 
重要提 示 
嘉实新兴市场双币分 级债 券型证券投资基金 (以 下简 称 “ 本 基 金 ” ) 根据2013 年9 月4
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 新兴 市场 双币分 级债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 ( 证监 许可[2013]1154 号) 和2013年10 月10 日 《 关于 嘉 实新 兴市 场双 币分 级债券 型证券
投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 (基 金部函[2013]860号) 的核 准 公开 发售 ,本基金 基金
合同于2013 年11 月26 日正 式生效 ,自 该日 起本 基金 管理人 开始 管理 本基 金 。 
投资有 风险 ,投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《证 券投 资基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、 承
担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ,应 详细 查阅 基金 合同。 
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产。 但不 保
证基金 一定 盈利 ,也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 5 月
26 日( 特别 事项 注明 除外 ) , 有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为 2015 年 3 月 31 日( 未经
审计) 。 
 



3 一、 基 金的名 称 本基金 名称 : 嘉 实新 兴市 场双币 分级 债券 型证 券投 资基金 二 、基 金的类 型 本基金 类型 : 契 约型 三 、基 金的投 资目 标 本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下, 力争 总回 报最大 化, 以谋 求长 期保 值增值 。 四、 基 金的投 资范围 本基金 的投 资范 围包 括政 府债券 、 政 府支 持债 券、 公 司债券 (包 括公 司发 行的 金 融债券 ) 、 可转换 债券 、 住 房按 揭支 持证券 、 资 产支 持证 券、 房地产 信托 凭证 (REITs ) 、 公募 基金 (包 括ETF) 、货币 市场 工具、 结构性投 资产 品、利 率互 换、信用 违约 互换、 债券 期货、货 币远 期或期 货合 约 、 外 汇互 换等 用于组 合避 险或 有效 管理 的金融 衍生 工具 以及 中国 证监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的投 资组 合比例 为: 本基金投 资组 合中债 券类 资产占基 金资 产的比 例不 低于80% ; 投资于新 兴市 场债券 的比 例不低于 非现 金基金 资产 的80%。 现金和 到期 日在一 年以内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。 如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 , 基金 管理 人在 履行 适当程 序 后,可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。 “新兴 市场 债券 ”指 新兴 市场国 家或 地区 的政 府发 行的债 券 、 总部 登 记注 册在 新兴市 场 国家或 地区或 主要业 务收 入/ 资产 在 新兴 市场 国家或 地区的 机构、 企业等 发行 的债券 ,主要 包括离 岸人 民币 债券 及中 国、 香 港美 元债 券部 分亚 洲及其 他新 兴市 场国 家或 地区政 府、 金融 机构及 公司 发行 的以 美元 或本币 计价 的固 定收 益证 券。 “新兴 市场 国家 或地 区” 所指的 国家 或地 区主 要包 括: 中 国、 韩 国、 台 湾、 香港、 新 加 坡、 印 度、 土耳 其、 泰国 、 马来 西亚 、 印 度尼 西亚 、 以色 列、 菲律 宾、 中东 地区、 南非 、 埃嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 及、 摩 洛哥 、 俄 罗斯 、 捷 克、 波 兰、 匈牙 利、 巴西 、 墨西 哥、 智利 、 哥 伦比 亚、 秘 鲁等 国家 或地区 。本 基金 主要 投资 于与中 国证 监会 签署 备忘 录的新 兴市 场国 家或 地区 的证券 。 五 、基 金的投 资策 略 本 基金 在控 制基 金组 合风 险的基 础上 ,追 求实 现良 好收益 率的 目标 。 1 、资 产配 置策 略 本基金 通过 研究 全球 新兴 市场经 济运 行趋 势 , 深 入分 析不同 国家 和地 区财 政及 货币政 策 对经济 运行 的影 响 , 结 合对 中长期 利率 走势 、 通货 膨胀 及各类 债券 的收 益率 、 波动 性的预 期, 自上而 下地 决定 债券 组合 久期, 对投 资组 合类 属资 产的比 例进 行最 优化 配置 和动态 调整 。 2 、债 券投 资策 略 (1) 久期 策略 本基金 将通 过积 极主 动地 预测市 场利 率的 变动 趋势 , 相应 调整 债券 组合 的久 期配置 , 以 达到提 高债 券组 合收 益、 降低债 券组 合利 率风 险的 目的, 主要 投资 策略 包括 战略性 久期 配置 和短期 策略 性久 期调 整: 在确定 债券 组合 久期 的过 程中, 本基 金将 在判 断市 场利率 波动 趋势 的基 础上 , 根据 债券 市场收 益率 曲线 的当 前形 态及陡 峭度 , 通 过合 理假 设下的 情景 分析 和压 力测 试, 最 后确 定最 优的债 券组 合的 战略 性久 期配置 。 短期策 略性 久期 调整 主要 通过对 市场 短期 趋势 、 资 金流动 、 经 济数 据发 布等 因素所 引起 的市场 利率 、 价格波 动的 研究来 调整 投资 组合 久期 。 预 期市 场利 率水平 将上 升时 , 适 当降 低 组合久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 适当 提高 组合 久期。 (2) 信用 债券 投资 策略 本基金 通过 承担 适度 的信 用风险 来获 取信 用溢 价 , 主 要关注 个别 债券 的选 择和 行业配 置 两方面 。 在定 性与 定量 分 析结合 的基 础上, 通过 “ 自上而 下” 与 “自下 而上 ” 相结合 的分 析 策略 , 在 信用 类固定 收益 金融工 具中 进行 个债 的精 选, 结合 适度 分散的 行业 配置策 略 , 构 造 和优化 组合 。 通过采 用 “ 嘉实 信用 分析 系统” 的 信 用评 级和 信用 分析, 包括 宏观 信用 环境 分析、 行业 趋势分 析、 管理 层素 质与 公司治 理分 析、 运营 与财 务状况 分析 、 债 务契 约分 析、 特 殊事 项风 险分析 等, 依靠 嘉实 信用 分析团 队及 嘉实 中央 研究 平台的 其他 资源 , 深 入分 析挖掘 发债 主体 的经营 状况 、 现 金流 、 发 展趋势 等情 况, 严格 遵守 嘉实信 用分 析流 程, 执行 嘉实信 用投 资纪 律 。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 1 )个 别债 券选 择 本基金 依据 “ 嘉实 信用 分 析系统 ” 的研 究成 果, 执 行 “嘉实 投资 备选 库流 程 ” , 生成 或 更新买 入信 用债 券备 选库 ,强化 投资 纪律 ,保 护组 合质量 。 本基金主 要从 信用债 券备 选库中选 择或 调整个 债。 本基金根 据个 债的类 属、 信用评级、 收益率 (到 期收 益率 、 票 面 利率、 利息 支付 方式 、 利 息 税务处 理) 、 剩 余期 限、 久 期、 凸 性、 流动性 (发行 总量、 流通 量、 上 市时间 ) 等指 标, 结合组 合管 理层 面的 要求 , 决定是 否将 个 债纳入 组合 及其 投资 数量 。 2 )行 业配 置 宏观信 用环 境变 化, 影响 同一发 债人 的违 约概 率, 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 , 影 响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 , 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约 概率。 同时 ,不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著,不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。 本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台, 基于 深入 的宏 观信 用环 境 、 行 业发展 趋势 等基 本面 研究 , 运 用定 性定 量模型 , 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 , 采取 适 度分散 的行 业配 置策 略, 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。 3 )信 用风 险控 制措 施 本基金 实施 谨慎 的信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 , 当发 债企 业的基本 面情况 出现恶 化 时,运用 “尽早 出售 (first sale, best sale ) ” 策略,控 制投 资风险 。 本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等 描述性 统计 指标 ,还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型, 估计 组 合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失, 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴 露。 4 )高 收益 债投 资策 略 高收益 债票 面利 率较 高、 信用风 险较 大 、 二级 市场 流动性 较差 。 高收益 债收 益率由 基 准 收益率 与信 用利 差叠 加组 成, 信 用风 险表 现在 信用 利差的 变化 上; 信用 利差 主要受 两方 面影 响, 一是 系统 性信用 风险 , 即 该信 用债 对应信 用水 平的市 场信 用利 差曲 线变 化; 二是 非系 统 性信用 风险 ,即 该信 用债 本身的 信用 变化 。 本基金 运用 深刻 的基 本面 研究, 力求 前瞻 性判 断经 济周期 , 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当增 加的 高收 益债 配置 比 例, 在经 济周 期的 过热 期保持 适当 降低 高收 益债 配置比 例。 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (3) 货币 投资 策略 本基金 通过 分析 亚洲 及全 球主要 新兴 市场 因经 济基 本面 、 技 术侧 面和 市场 行为 等因素 对 中长期 汇率 变动 进行 预测 , 深入 研究 并跟 踪影 响不 同国家 或地 区汇 率的 驱动 因素 ( 包括 宏观 经济形 势、 财政 及货 币政 策、资 金流 动等 )发 现投 资价值 。 (4) 其它 债券 投资 策略 1 )期 限结 构配 置策 略 本基金 对同 一类 属收 益率 曲线形 态和 期限 结构 变动 进行分 析 , 在 给定 组合 久期 以及其 他 组合约 束条 件的 情形 下, 通过嘉 实债 券组 合优 化数 量模型 , 确定 最优的 期限 结构 。 本 基金 期 限结构 调整 的配 置方 式包 括子 弹 策略 、哑 铃策 略和 梯形策 略。 2 )骑 乘策 略 本基金 将采 用骑 乘策 略增 强组合 的持 有期 收益 。 当 债券收 益率 曲线 比较 陡峭 时, 也 即相 邻期限 利差 较大 时, 可以 买入期 限位 于收 益率 曲线 陡峭处 的债 券, 也即 收益 率水平 处于 相对 高位的 债券 , 随着持 有期 限的延 长 , 债 券的剩 余期 限将会 缩短 , 债券的 收益 率水平 将会 较 投 资期初 有所下 降,对 应的 将是债 券价格 的走高 ,而 这一期 间债券 的涨幅 将会 高于其 他期间 , 这样就 可以 获得 丰厚 的价 差收益 即资 本利 得收 入。 3 )息 差策 略 本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 , 利用杠 杆放 大债 券投 资的 收益。 3 、房 地产 投资 信托 投资 策 略 本基金 会少 量选 择拥 有优 质房地 产资 产 、 良 好管 理能 力和稳 健资 产负 债表 的房 地产投 资 信托进 行投 资, 在扩 大分 红收益 和资 本增 长的 同时 注意分 散风 险。 本基金 基于 定性 和定 量估 值因素 对投 资范 围进 行评 级, 以 推动 基金 对单 支证 券选择 。 根 据投研 团队对 于当地 市场 的前景 和单支 证券的 盈利 能力和 风险分 析,决 定买 入和卖 出证券 。 在做出 买卖 证券 的决 策前 , 需要 对各 个地 区的 房地 产市场 进行 深入 研究 , 并 遵守系 统的 风险 管理 方 案, 寻求 具备 价值 升值潜 力、 能提 供长 期优 厚回报 的证 券。 4 、衍 生工 具投 资策 略 本基金 的衍 生品 投资 将严 格遵守 证监 会及 相关 法律 法规的 约束 , 合 理利 用衍 生工具 , 控 制下跌 风险 ,对 冲汇 率风 险,实 现保 值和 锁定 收益 。 为对冲 汇率 风险 , 本 基金 将 投资于 外汇 远期 合约 、 外 汇 期货、 外汇 期权、 外汇 互换 协议、嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 利率期 权等 金融 工具 。 投 资流程 如下 : 基金经 理提 交投资 衍生 品的 建议 报告 , 其 中应 包括 宏 观分析 、 市 场分 析、 决策 依 据 (结 合定 量部 门计 算的 组合 beta 值) 、 采 用的 具 体合约 种类 、 数量、 到期 日、 合约 的流 动性分 析等 。 风险控制 部门 根据报 告计 算相应的 指标 ,包括 在险 价值分析 、情 景分析 、压 力测试等 , 并对基 金经 理的 投资 建议 表示意 见。 投资 决策 委员 会根据 内部 流程 进行 最终 决策。 在投 资策 略实施 后, 基金 经理 根据 市场状 况和 组合 仓位 情况 做出期 货合 约的 平仓 或加 仓决定 , 同 时报 投资决 策委 员会 批准 。 风险控 制部 门每 日须 对组 合头寸 和保 证金 情况 进行 监控 , 以 确保 流动 性足 够以 及符合 基 金合同 规定 的投 资限 制, 发现问 题立 即向 投资 决策 委员会 报告 。 未来 , 随 着证 券市场 投资 工具的 发展 和丰 富, 基金 可相应 调整 和更 新相 关投 资策略 , 并 在更新 招募 说明 书中 公告 。 5 、组 合风 险控 制措 施 “嘉实下 行风 险波动 模型 ”, 从组 合层 面以及 个券 层面分别 度量 组合潜 在的 下行风险 , 根据宏 观环 境以 及证 券市 场表现 , 设 置一 定的 阀值, 将组合 可能 的下 行波 动控 制在较 小范 围 内。 在 组合层 面, 本 基金 使用下 方波 动率、CVAR ( 条件在 险价 值) 等 指标, 结合情 景分 析 和 压力测 试的 方法 , 评 价组 合在未 来一 段时 间发 生下 行波动 的可 能性 及幅 度。 在个券 层面 , 对 债券等 固定 收益 类资 产, 本基金 将通 过凸 度分 析法 , 将 债券 的凸 度与宏 观环 境相联 系 , 当 预 期未来 进入 加息 通道 、 债 券市场 收益 率水 平持 续上 移时, 本基 金根 据期 限结 构和类 属配 置目 标,通 过凸 性分 析选 择波 动特性 最优 的债 券, 从而 降低组 合可 能面 临的 下行 风险。 6 、投 资决 策 (1) 决策 依据 1 )国 家有 关法 律、 法规 和 基金合 同的 有关 规定 。 2 )宏观 经济、 微观经 济运 行状况, 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ,货币 市场 和证券 市 场运行 状况 。 3 )分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告, 为投 资策 略提供 依据 。 (2) 决策 程序 1 )投资 决策委 员会定 期和 不定期召 开会 议,根 据基 金投资目 标和 对市场 的判 断决定 基 金的总 体投 资策 略, 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定。 2 )相关 研究部 门或岗 位根 据嘉实中 央研 究平台 、嘉 实信用分 析系 统等流 程规 定,进 行嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 分析, 提出 分析 报告 。 3 )基金 经理根 据投资 决策 委员会的 决议 ,参考 研究 部门提出 的报 告,并 依据 基金申 购 和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 , 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划, 进行投 资组 合的 构建和 日常 管理 。 4 )交 易部 依据 基金 经理 的 指令, 制定 交易 策略 并执 行交易 。 5 )监察 稽核部 负责监 控基 金的运作 管理 是否符 合法 律、法规 及基 金合同 和公 司相关 管 理制度 的规 定; 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 , 对 市场预 期风 险进 行风险 测算 , 对基金 组合 的风险 进行 评估 , 提 交风 险监控 报告 ; 风险控 制委 员会根 据市 场 变 化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控。 六 、基 金 的业 绩比 较基准 本基金 业绩 比较 基准 :同 期人民 币一 年期 定期 存款 利率+1% 如果今 后相 关法 律法 规发 生变化 , 或 者有 更权 威的、 更能为 市场 普遍 接受 的业 绩比较 基 准推出 , 经 基金 管理 人与 基金托 管人 协商 , 本 基金 可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ,而 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 七 、基 金的风 险收 益特征 本基金 为债 券型 基金 , 主 要投资 于新 兴市 场的 各类 债券, 其预 期风 险和 预期 收益低 于股 票型基 金、 混合 型基 金, 高于货 币市 场基 金。 本基金经 过基 金份额 分级 后,嘉实 新兴 市场A份 额具 有低风险 、收 益相对 稳定 的特征 ; 嘉实新 兴市 场B 份额 具有 较 高风险 、较 高预 期收 益的 特征。 八 、基 金的投 资组 合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 本基金 托管 人 中 国工 商 银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 , 于2015 年4 月17 日 复核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记载 、 误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日 (“ 报告 期末 ” ), 本报 告所 列财务 数嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 据未经 审计 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序 号 项目 金额( 人民 币元 ) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 普通 股 - - 优先股 - - 存托凭 证 - - 房地产 信托 凭证 - - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资 1,081,339,200.62 93.28 其中: 债券 1,081,339,200.62 93.28 资产支 持证 券 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 其中: 远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - - 6 货币市 场工 具 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金 合计 28,844,143.48 2.49 8 其他资 产 49,042,634.20 4.23 合计 1,159,225,978.30 100.00 2. 报告期末在各个国家 (地 区)证券市场的股票 及存 托凭证投资分布 报告期 末, 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。


3. 报告期末按行业分类 的股 票及存托凭证投资组 合 报告期 末, 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。


4. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票及存托 凭证 投资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。


5. 报告期末按债券信用 等级 分类的债券投资组合 债券信 用等 级 公允价 值 ( 人民 币元 ) 占基金 资产 净值 比例 (% ) AA- 29,937,000.00 2.69 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 A+ 20,000,000.00 1.80 A- 11,426,113.54 1.03 BBB+ 35,679,671.27 3.20 BBB 91,963,731.31 8.26 BBB- 202,005,347.47 18.14 BB+ 7,697,159.35 0.69 BB 116,773,490.09 10.49 BB- 73,222,764.40 6.58 B+ 279,873,144.77 25.14 B 125,061,335.31 11.23 B- 35,654,048.85 3.20 CCC+ 11,333,464.60 1.02 D 40,711,929.66 3.66 注: 本 基金 持有 的债 券主 要 采用国 际权 威评 级机 构 ( 标 普、 穆 迪) 提 供的 债券 信用 评级信 息, 上述机 构未 提供 评级 信息 的债券 采用 内部 评级 。 6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 人民 币 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019013 10 国债 13 30,000,000 29,937,000.00 2.69 2 XS0836465608 CITIC PACIFIC LIMITED 24,568,800 29,228,518.61 2.63 3 HK0000182722 UNIVERSAL NUMBER ONE 25,400,000 25,241,504.00 2.27 4 US404280AT69 HSBC HOLDINGS PLC 24,568,800 25,231,911.91 2.27 5 HK0000203254 CHINA CITY CONSTRUCT INT 25,000,000 24,612,250.00 2.21 注1: 本表 所使 用的 证券 代码为 彭博 代码 ; 注2: 数 量列 示债 券面 值, 以外币 计价 的债 券面 值按 照期末 中国 人民 银行 公布 的人民 币兑 外 币汇率 中间 价折 算为 人民 币。 7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细 报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。


8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名金融衍生品 投资 明细 序号 衍生品 类别 衍生品 名称 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 比例(%) 1 远期投 资 外汇远 期( 美元 兑人 民 币) 3,703,875.00 0.33 2 远期投 资 外汇远 期( 美元 兑人 民 币) 3,245,200.00 0.29 3 远期投 资 外汇远 期( 美元 兑人 民 币) 2,991,600.00 0.27 4 远期投 资 外汇远 期( 美元 兑人 民 币) 2,689,750.00 0.24 5 远期投 资 外汇远 期( 美元 兑人 民 币) 1,707,000.00 0.15 9. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名基金投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 基金。


10. 投资组合报告附注 (1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查, 在本 报 告编制 日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。 (2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 (3) 其他资产构成 序 号 名称 金额( 人民 币元 ) 1 存出保 证金 5,556,054.67 2 应收证 券清 算款 23,910,540.86 3 应收股 利 - 4 应收利 息 19,576,038.67 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 合计 49,042,634.20 (4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 报告期 末, 本基 金未 持有 股票及 存托 凭证 。


12 九 、基 金的业 绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产 ,但不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 1. 本报 告期 基金 份额 净值 增长率 及其 与同 期业 绩比 较基准 收益 率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013 年11 月 26 日 (合同 生效 日) 至 2013 年12 月 31 日 1.03% 0.08% 0.40% 0.01% 0.63% 0.07% 2014 年度 4.17% 0.20% 4.05% 0.01% 0.12% 0.19% 2015 年1 月1 日至 2015 年 3 月31 日 1.34% 0.45% 0.91% 0.01% 0.43% 0.44% 2. 自基金合 同生效以 来基 金累计净值 增长率 变动及 其与同期业 绩比较 基准收 益率变动 的 比较 图: 嘉 实新 兴市 场双 币分 级债券 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (2013 年 11 月26 日至 2015 年3 月 31 日 ) 注: 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 , 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 , 建 仓 期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十五部 分 ( 二) 投资 范围 和 (四 ) 投 资限 制”的 有关 约定 。 十 、基 金管理 人 (一) 基金 管理 人基 本情 况 1 、基 本信 息


名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号上 海国 金中 心二 期 46 层06-08 单元 办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 法定代 表人 邓红国 总经理 赵学军 成立日 期 1999 年 3 月25 日 注册资 本 人民 币 1.5 亿元 股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%, 德 意志 资产 管理 ( 亚洲 ) 有限 公司30% , 立 信 投资有 限责 任公 司 30%。 存续期 间 持续经 营


电话 (010 )65215588 传真 (010 )65185678 联系人 胡勇钦 嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准, 于1999 年3 月25 日 成立, 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一, 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海, 总部 在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基 金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。 嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。 (二) 主要 人员 情况 1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 邓红国 先生 , 董 事长 , 硕 士研究 生, 中共 党员 。 曾 任物资 部研 究室 、 政 策体 制法规 司副 处长; 中国 人民 银行 国际 司、 外 资金 融机 构管 理司 、 银行 监管 一司 、 银 行管 理司副 处长 、 处 长、 副 巡视 员; 中 国银 监会 银行监 管三 部副 主任 、 四 部 主任; 中诚 信托 有限 责任 公 司董事 长、 党委书 记、 法定 代表 人。2014 年 12 月 2 日起 任嘉 实 基金管 理有 限公 司董 事长 。 赵学军 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 , 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视 设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎 期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实 基金管 理有 限公 司总 经理 。 苗菁先 生, 董事 , 学 士学 位, 中 共党 员。 曾任 中煤 信托有 限责 任公 司国 际业 务部项 目经 理、投 资管 理部 业务 经理 ;2004 年 3 月至 今历 任中 诚信托 有限 责任 公司 投资 管理部 业务 经 理、 副 经理 、 经 理、 投 资 总监兼 投资 管理 部经 理; 现任中 诚信 托有 限责 任公 司投资 总监 、 副 总经理 、 公 司党 委委 员。 Bernd Amlung 先生 ,董 事,德 国籍 ,德 国拜 罗伊 特大学 商业 管理 专业 硕士 。自 1989 年起加 入德 意志 银行 以来 , 曾 在私 人财 富管理 、 全 球市场 部工 作 。 现任 德意 志资产 与财 富管 理公司 (Deutsche Asset & Wealth Management, London ) 全球 战略 与业 务发 展 部负责 人, MD 。 Mark Cullen 先生, 董事 , 澳大利亚 籍,澳 大利 亚莫 纳什大学 经济政 治专 业学 士。曾 任 达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 , 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负 责人, 德意志 银行( 纽约 )全球 股票投 资部首 席运 营官、MD 。现 任德意 志资 产管理 (纽约 ) 全球首 席运 营官 、MD 。 韩家乐 先生 ,董 事,1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ,硕 士研 究生 。1990 年 2 月 至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ;1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司 总经理 ;2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。 王巍先 生 , 独 立董事 , 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设 银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 , 美国化 学银 行分析 师 , 美 国 世界银行 顾问 ,中 国 南方 证券有限 公司 副总裁 ,万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至 今任万 盟并 购集 团董 事长 。 张维炯 先生 , 独 立董 事、 中共党 员, 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾 任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师, 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。 汤欣先 生, 独立 董事 , 中 共党员 , 法 学博 士, 清华 大学法 学院 教授 、 清 华大 学商法 研究 中心副 主任 、 《清 华法 学》 副主编 , 汤 姆森 路透 集团 “ 中国商 法” 丛书 编辑 咨询 委员会 成员 。 曾兼任 中国 证券 监督 管理 委员会 第一 、 二 届并 购重 组审核 委员 会委 员, 现兼 任 上海 证券 交易 所上市 委员 会委 员、 中国 上市公 司协 会独 立董 事委 员会首 任主 任。 朱蕾女 士, 监事 , 中 共党 员, 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 , 中 国保 险监督 管理 委员会 主任 科员 , 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 , 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北 京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总 经理。 穆群先 生 , 监 事, 经济 师, 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 , 长安 信 息产业 ( 集 团) 股 份有 限公 司董 事会 秘书, 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信 投资有 限公 司财 务总 监。 龚康先 生, 监事 ,中 共党 员,博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限 公司人 力资 源部 ,历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 曾宪政 先生 ,监 事, 法学 硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月 就职 于首 钢集 团,2003 年 10 月至 2008 年 6 月 , 为国浩 律师 集团 (北 京) 事务所 证券 部律 师。2008 年 7 月 至今, 就职于 嘉实 基金 管理 有限 公司法 律稽 核部 、法 律部 ,现任 法律 部总 监。 宋振茹 女士 ,副 总经 理, 中共党 员, 硕士 研究 生, 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10 月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998 年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于嘉实 基金 管 理公司 ,历 任督 察员 和公 司副总 经理 。 戴京焦 女士 , 副总 经理 , 武汉大 学经 济学 硕士 , 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA。历 任平安 证券 投资 银行 部总 经理、 平安 保险 集团 公司 资产管 理部 副总 经理 兼负 责人; 平安 证券 公司助 理总 经理 ,平 安集 团投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理有 限公 司 任总经 理助 理,2008 年7 月起任 公司 副总 经理 。 王炜女 士, 督察 长, 中共 党员 , 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通 联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限 公司法 律部 总监 。 邵健先 生, 副总 经理 , 硕 士研究 生。 历任 国泰 证券 行业研 究员 , 国 泰君 安证 券行业 研究嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 部副经 理, 嘉实 基金 管理 有限公 司基 金经 理、 总经 理助理 。 李松林 先生 , 副 总经 理, 工商管 理硕 士。 历任 国元 证券深 圳证 券部 信息 总监 , 南方 证券 金通证 券部 总经 理助 理, 南方基 金运 作部 副总 监, 嘉实基 金管 理有 限公 司总 经理助 理。 2 、基 金经 理 (1) 现任 基金 经理 关子宏 先生 , 经 济学 硕士, 特许金融 分析 师 , 具有 14 年证 券从 业经 验。 曾就 职于霸 菱 资产管 理 ( 亚洲 ) 有 限公 司担任 亚洲 债券 投资 总监 , 瑞士 信贷 资产 管理 有限 公司 ( 新加 坡及 北京) 的亚 洲固 定收 益及 外汇部 董事 , 保 诚资 产管 理 (新 加坡 ) 有 限公 司的 亚洲固 定收 益投 资董事 和首 域投 资( 香港 )有限 公司 的基 金经 理等 职务。2012 年 1 月加 入嘉 实基金 管理 有 限公司 , 曾 任职 于嘉 实基 金固定 收益 部并 兼任 嘉实 国际固 定收 益投 资总 监、 嘉实国 际资 产管 理有限 公 司 Harvest Fund Intermediate Bond 和 DWS Invest II China High Income Bonds 基金经 理职 务, 现任 嘉实 国际 CIO。自 2012 年 4 月至今 任 DWS Invest China Bonds 基金 经理职 务 。2013 年 11 月 26 日 至今 任本 基金 基金 经 理职务 。 关先 生在 亚洲 固 定收益 、 美元 信用债 、全 球债 券组 合和 外汇投 资方 面具 有丰富 的 经验 。 (2) 历任 基金 经理 本基金 无历 任基 金经 理。 3、海外 投 资决 策委 员会 本基金 采取 集体 投资 决策 制度, 海外 投资 决策 委员 会的成 员包 括: 海外 业务 首席投 资官 Andrew Tan ,嘉 实国 际行 政总 裁 Peng Wah Choy ,嘉 实国 际 CIOThomas Kwan , 高级基 金经 理 Yi Qian Jiang 、Alan Zhong ,基 金经 理June Chua ,风险 管理 经理 Patrick Chan 。 上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 十 一、 费用概 览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2)基 金托管 人的托 管费 (如基金 托管 人委托 境外 托管人, 包括 向其支 付的 相应服 务 费); (3) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用; 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (4) 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和税 务顾 问费 ; (5) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (6 ) 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用 (out-of-pocket fees ) , 包括但 不限 于经 手费 、 印 花税 、 证 管费 、 过户 费 、 手续费 、 券商 佣金、 权证 交易 的结 算费 及其他 类似 性质 的费 用等 ; (7) 基金 的银 行汇 划费 用 ; (8) 销售 服务 费; (9) 基金 进行 外汇 兑换 交 易的相 关费 用; (10) 基金 依照 有关 法律 法规应 当缴 纳的 , 购 买或 处置证 券有 关的 任何 税收 、 征费 、 关 税、印 花税 、交 易及 其他 税收及 预扣 提税 (以 及与 前述各 项有 关的 任何 利息 及费用 ); (11) 与基 金缴 纳税 收有 关的手 续费 、汇 款费 等; (12) 代表 基金 投票 或其 他与基 金投 资活 动有 关的 费用; (13 ) 与 基金 有关的 诉讼 、 追 索费 用; 但由 基金 管 理人或 托管 人自 身原 因造 成的此 类费 用由基 金管 理人 或托 管人 自行承 担; (14) 因基 金运 作需 要或 基金份 额持 有人 决定 更换 基金管 理人 , 更 换基 金托 管人及 基金 资产由 原基 金托 管人 转移 新基金 托管 人所 引起 的 费 用; (15) 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ,可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.0%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E×1.0%÷ 当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 基金 管理人 和基 金托管 人 双 方核对 后 , 由 基金 托管 人于 次月首 日 起3 个 工作 日内 从基金 财产 中一 次性 支付 给基金 管理 人 。嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 若遇法 定节 假日 、公 休日 等,支 付日 期顺 延。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 : H =E×0.25 %÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 经 管理 人和基 金托 管人双 方 核 对后, 由基 金托 管人 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 取给 基金托 管人 。 若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ,支付 日期 顺延 。 (3) 基金 的销 售服 务费 基金的 销售 服务 费用 于支 付销售 机构 佣金 、 基金 的营 销费用 以及 基金 份额 持有 人服务 费 等。 a) 本基金 分级 运作 期内 的销 售服务 费 本基金 分级 运作 期内 ,嘉 实新兴 市场 A 基金 份额 收 取销售 服务 费, 年费 率为 0.5%,嘉 实新兴 市 场B 基 金份 额不 收取销 售服 务费 。 计算方 法如 下: H =E×FX× 年销 售服 务费 率÷当 年天 数 H 为嘉 实新 兴市 场A 基金 份额每 日应 计提 的销 售服 务费 E 为前一 日嘉 实新 兴市场A 的基金 份额 参考 净值 与嘉 实新兴 市场A 的 基金 份额 数的 乘 积 FX 为 前一 日美 元兑 换人 民 币的汇 率(CNY/USD)。 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 经 基金管 理人 和基金 托管 人双方 核对 后 , 由 基金 托管 人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管 理人。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。 b) 本基金 按照 基金 合同 约定 转换为 嘉实 新兴 市场 债券 型证券 投资 基金 后, 其中 A1 类 基金份 额不 收取 销售 服务 费,C2 类 基金 份额 收取 销 售服务 费 , 年费 率 为0.5% 。 计算方 法如 下: H =E×FX× 年销 售服 务费 率÷当 年天 数 H 为嘉 实新 兴市 场债 券型 证券投 资基 金 的C2 类基 金 份额每 日应 计提 的销 售服 务费 E 为嘉 实新 兴市 场债 券型 证券投 资基 金 的C2 类基 金 份额前 一日 基金 资产 净值 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 FX 为 前一 日美 元兑 换人 民 币的汇 率(CNY/USD)。 基金销 售服 务费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 经 基金管 理人 和基金 托管 人双方 核对 后, 由基 金托 管人于 次月 首日 起 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 , 由 基金 管理人 代收 , 基 金管 理人 收到后 支付 给基 金销 售机 构, 专 门用 于本 基金 的销 售与基 金份 额持 有人服 务。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等, 支付 日期 顺延。 上述 “ 一、 基 金费用 ” 的 种类中 除管 理费、 托管 费 、 销售服 务费 之外 的基 金 费用, 根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 , 按费 用实 际支 出金 额列 入当期 费用 , 由 基金 托管 人从基 金财 产中 支付 。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : (1)基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产 的损失 ; (2) 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用; (3) 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 ; (4) 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。 4 、基 金管 理费 、基 金托 管 费、基 金销 售服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 , 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 、 基金销 售服 务费率 , 无须 召开基 金份 额持有 人大 会 。 提高 上述 费率需 经基 金 份 额持有 人大 会决 议通 过, 除非《 基金 合同 》、 相关 法律法 规或 监管 机构 另有 规定。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 本基金转为嘉实新兴 市场 债券型证券投资基金 后的A1 类基金份额在投资者申 购 时收取 前端申 购费 , 在赎回 时根 据持有 期限 收取 赎回 费;C2 类基 金份 额不 收取 前后 端 申购费 , 而从 本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费 , 对 于持 有期 限不 少于30 日的 本类 别基 金份 额的赎 回不 收 取赎回 费, 但对 持有 期限 少于30 日的 本类 别基 金份 额的赎 回收 取赎 回费 。 本 基金申 购费 用由 投资人 承担 , 不列入 基金 财产 ; 本 基金 赎回费 用由 赎回基 金份 额的 基金 份额 持有人 承担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收取 ,基 金的 赎回 费用应 全额 计入 基金 财产 。 1、申 购费 率 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 本基金 A1 类 基金 份额 申购 费率按 照申 购金 额递 减, 即申购 金额 越大 ,所 适用 的申购 费 率越低 。投 资者 在一 天之 内如果 有多 笔申 购, 适用 费率按 单笔 分别 计算 。具 体如下 : A1类基金份额申购金额( 含申购费) A1类基金份额申购费率 M <100 万元 0.80% 100万 元≤M <300 万元 0.50% 300万 元≤M <500 万元 0.30% M ≥500 万元 按笔收 取,1000 元/ 笔 本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 , 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销 售、 注册 登记 等各项 费用 , 不列入 基金 财产 。 2、赎 回费 率 本基金 对 A1 、C2 类基 金份 额收取 赎回 费, 在投 资者 赎回基 金份 额时 收取 。基 金份额 的 赎回费 率按 照持 有时 间递 减,即 相关 基金 份额 持有 时间越 长, 所适 用的 赎回 费率越 低。 本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担, 对 A1 类 基金份 额, 不 低于 赎回 费总 额的 25% 应归基 金财 产, 其余 用于 支付注 册登 记费 和其 他必 要的手 续费 。对 于持 有期 限少于 30 日的 C2 类 基金 份额 所收 取的 赎 回费全 额计 入基 金财 产。 本基金A1 类 基金 份额的 赎 回费率 具体 如下 : 持有期限(H ) 赎回费率 H<365 天 0.10% 365 天≤H<730 天 0.05%


H≥730 天 0 本基金C2 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 : 持有期限(H) 赎回费率 H<30 天 0.75% H≥30 天 0 3、 基金管理人 可以在法律 法规和基金合 同规定范围 内调整申购费 率和赎回费 率。费 率 如发生 变更 , 基金管 理人 应在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 刊 登公告 。 4、 基金管理人 可以在不违 反法律法规规 定及基金合 同约定的情形 下根据市场 情况制 定嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式( 如 网上 交易、 电话交 易等)等 进行 基金 交 易的投 资人 定 期或不 定期 地开 展基 金促 销活动 。 在 基金 促销 活动 期间, 按相 关监 管部 门要 求履行 必要 手续 后,基 金管 理人 可以 适当 调低基 金申 购费 率、 基金 赎回费 率。 (三) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 , 其纳 税义 务按 国家或 投资 市场 所在 国家 或地区 的 税收法 律 、 法 规执行 。 除 因基金 管理 人或 基金 托管 人疏忽 、 故意 行为导 致基 金在税 收方 面的 损失外 ,基 金管 理人 和基 金托管 人不 承担 责任 。 十 二、 基金托 管人 (一) 基本 情况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 姜 建 清 注 册 资 本 : 人 民 币 349,018,545,827 元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 蒋 松 云 (二) 主要 人员 情况 截至2014 年12 月末 , 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人 , 平均 年 龄 30 岁,95% 以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以 来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大 投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场 形象 和 影响力 。建立 了国 内托管 银行中 最丰富 、最 成熟的 产品线 。拥有 包括 证券投 资基金 、 信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资 产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产 品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化 的托管 服务 。 截 至2014 年12 月, 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金407 只。 自 2003 年以 来,本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球 金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行 大奖; 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行, 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和 广泛好 评。 十 三、 境外 托 管人 (一) 基本 情况 名称: 香 港上 海汇 丰银 行 有限公 司 注册地 址: 香 港中 环皇 后 大道中 一号 汇丰 总行 大厦 办公地 址: 香 港九 龙深 旺 道一号, 汇 丰中 心一 座六 楼 管理层:


主席: 欧智华 行政总 裁: 王冬胜 联系人:


吴国鸿 汇丰 证券 服务 (中 国)北 京分 行总 经理 电话: +86 10 59996398, 13911983934 传真: edmond.k.h.ng@hsbc.com.hk 公司网 址: www.hsbc.com 2014年12月31日 公司 股本 : 960.52 亿港 元 2014年12月31日 托管 资产 规模:6.4 万亿 美元 信用等 级: 标准 普尔AA- 汇丰集 团是 全球 最大 规模 的银行 及金 融服 务机 构之 一, 在 欧洲 、 亚 太区、 美洲 、 中东 及 非洲等73个 国家 和地 区设 有约6,100 个办 事处 。 集团透 过四 个客 户群 及环 球业务 提供 全面 的金 融服 务, 计有 : 零售 银行 及财 富 管理业 务、 工商业 务、 企业 银行 、 投 资银行 及资 本市 场, 以及 私人银 行。 香港 上海 汇丰 银行是 汇丰 集团 的始创 成员 , 于 1865 年 3 月及 4 月 先后 在香 港和 上 海成立 。该 行是 汇丰 集团 在亚太 区的 旗嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 舰,也 是香 港最 大的 本地 注册银 行。 十 四、 相关服 务机 构 (一) 基金 份额 发售 机构 1 、直 销机 构 (1) 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 电话 (010 )65215588 传真 (010 )65215577 联系人 赵佳 (2) 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期46 层06-08 单元 电话 (021 )38789658 传真 (021 )68880023 联系人 鲍东华 (3) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H 电话 (028 )86202100 传真 (028 )86202100 联系人 王启明 (4) 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 办公地 址 深圳市 深南 东 路 5047 号 发 展银行 大厦 附楼 二楼 电话 (0755 )25870686 传真 (0755 )25870663 联系人 陈寒梦 (5) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 电话 (0532 )66777766 传真 (0532 )66777676 联系人 胡洪峰 (6) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室 电话 (0571 )87759328 传真 (0571 )87759331 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 联系人 章文雷 (7) 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元 电话 (0591 )88013673 传真 (0591 )88013670 联系人 吴志锋 (8) 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 电话 (025 )66671118 传真 (025 )66671100 联系人 徐莉莉 (9 ) 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室 电话 (020 )87555163 传真 (020 )81552120 联系人 周炜 2 、代 销机 构 本基金嘉实新兴市场A份 额 (美元份额)的代销 机构 包括 : (1) 中国工商银行股份有 限公 司 (2) 中国银行股份有限公 司 (3) 交通银行股份有限公 司 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010-66105662 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 办公地 址 上海市 银城 中 路 188 号 注册地 址 上海市 银城 中 路 188 号 法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 本基金嘉实新兴市场B份 额 (人民币份额)的代 销机 构包括: (1) 中国工商银行股份有 限公 司 (2) 中国农业银行股份有 限公 司 (3) 中国银行股份有限公 司 (4) 招商银行股份有限公 司 (5) 中信银行股份有限公 司 (6) 中国民生银行股份有 限公 司 电话 021 -58781234 传真 021-58408483 网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号 法定代 表人 姜建清 联系人 陶仲伟 电话 010-66105662 传真 010-66107914 网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588 住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号 法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛 电话 (010 )85108227 传真 (010 )85109219 网址 www.abchina.com 客服电 话 95599 办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 田国立 电话 (010 )66596688 传真 (010 )66594946 网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏 电话 (0755 )83198888 传真 (0755 )83195050 网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555 住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 廉赵峰 网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558 住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 董文标 联系人 杨成茜 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (7) 平安银行股份有限公 司 (8) 上海农村商业银行股 份有 限公司 (9) 北京农村商业银行股 份有 限公司 (10) 杭州银行股份有限公 司 (11) 包商银行股份有限公 司 (12) 和讯信息科技有限公 司 电话 (010)58560666 传真 (010 )57092611 网址 www.cmbc.com.cn 客服电 话 95568 住所、 办公 地址 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 法定代 表人 肖遂宁 联系人 张青 电话 0755-22166118 传真 0755-82080406 网址 www.bank.pingan.com 客服电 话 95511-3 或95501 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 银城 中路 8 号中融 碧玉 蓝天 大厦 15 -20、22-27 层 法定代 表人 侯福宁 联系人 施传荣 电话 021-38523692 传真 021-50105124 网址 www.srcb.com 客服电 话 (021 )962999 办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 注册地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号元 亨大 厦 法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜 电话 (010 )85605006 传真 (010 )85605345 网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198 住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 电话 (0571 )85108309 传真 (0571 )85108309 网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508 住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳 电话 (0472 )5109729 传真 (0472 )5176541 网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话 0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (13) 上海好买基金销售有 限公 司 (14) 杭州数米基金销售有 限公 司 (15) 国泰君安证券股份有 限公 司 (16) 中信建投证券股份有 限公 司 (17) 招商证券股份有限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 注册地 址 北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 王莉 联系人 习甜 传真 021-20835879 网址 http://fund.licaike.com/ 客服电 话 4009200022 办公地 址 上海市 浦东 南 路 1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路 685 弄37 号 4 号楼449 室 法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 电话 021-20613999 传真 021-68596916 网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 3588 号恒 生大 厦12 楼 注册地 址 杭州市 余杭 区仓 前街 道海 曙路 东 2 号 法定代 表人 陈柏青 联系人 张裕 电话 021-60897840 传真 0571-26697013 网址 http://www.fund123.cn/ 客服电 话 4000-766-123 住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号 办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼 法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺 电话 (021)38676666 传真 (021)38670666 网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666 住所 北京市 朝阳 区安 立 路 66 号4 号楼 办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街 188 号 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 电话 (010 )65183880 传真 (010 )65182261 网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (18) 广发证券股份有限公 司 (19) 中信证券股份有限公 司 (20) 中国银河证券股份有 限公 司 (21) 海通证券股份有限公 司 (22) 申万宏源证券有限公 司 (23) 兴业证券股份有限公 司 电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636 网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565 住所 广州天 河区 天河 北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼 法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 电话 (020 )87555888 传真 (020 )87555305 网址 www.gf.com.cn 客服电 话 95575 或 致 电 各 地 营 业网点 住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦 法定代 表人 王东明 联系人 陈忠 电话 (010 )60833722 传真 (010 )60833739 网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座 法定代 表人 陈有安 联系人 田薇 电话 (010 )66568430 传真 010-66568990 网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888 住所 上海淮 海中 路 98 号 办公地 址 上海市 广东 路 689 号 法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣 电话 (021)23219000 传真 (021)23219100 网址 www.htsec.com 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 住所、 办公 地址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路 989 号45 层 法定代 表人 李梅 联系人 钱达琛 电话 021-33389888 传真 021-33388224 网址 www.swhysc.com 客服电 话 021-962505 住所 福州市 湖东 路 268 号 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (24) 长江证券股份有限公 司 (25) 安信证券股份有限公 司 (26) 中信证券(浙江)有 限责 任公司 (27) 国元证券股份有限公 司 (28) 渤海证券股份有限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层 法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦 电话 (0591 )38507679 传真 (021 )38565955 网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562 住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 李良 电话 (027 )65799999 传真 (027 )85481900 网址 www.95579.com 客服电 话 95579 或 4008-888-999 住所 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元 办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元


深 圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层 法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹 电话 (0755 )82825551 传真 (0755 )82558355 网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 注册地 址 浙江省 杭州 市解 放东 路 29 号迪凯 银 座 22 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 电话 0571-85783737 传真 0571-85106383 网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 (0571 )95548 住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路 179 号 法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲 电话 (0551 )2246273 传真 (0551 )2272100 网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578 住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道 8 号 法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权 电话 (022 )28451861 传真 (022 )28451892 网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (29) 华泰证券股份有限公 司 (30) 中信证券(山东)有 限责 任公司 (31) 东吴证券股份有限公 司 (32) 信达证券股份有限公 司 (33) 长城证券有限责任公 司 (34) 光大证券股份有限公 司 住所 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、 深 圳市 深南大 道 4011 号港中 旅大 厦 24 楼 办公地 址 江苏省 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦 、











深圳 市深 南 大道 4011 号港 中旅 大厦24 楼 法定代 表人 吴万善 联系人 庞晓芸 电话 0755-82492193 传真 025-51863323 (南 京) 0755-82492962 (深 圳) 网址 www.htsc.com.cn 客服电 话 95597 住所、 办公 地址 青岛市 崂山 区深 圳 路 222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 电话 (0532 )85022326 传真 (0532 )85022605 网址 www.citicssd.com 客服电 话 95548 住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路 181 号 法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹 电话 (0512)65581136 传真 (0512 )65588021 网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555 住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼 法定代 表人 高冠江 联系人 唐静 电话 (010 )63081000 传真 (010 )63080978 网址 www.cindasc.com 客服电 话 400-800-8899 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳 电话 (0755 )83516289 传真 (0755 )83515567 网址 www.cgws.com 客服电 话 4006666888、( 0755 ) 33680000 住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路 1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨、 李芳 芳 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (35) 广州证券股份有限公 司 (36) 东北证券股份有限公 司 (37) 上海证券有限责任公 司 (38) 新时代证券有限责任 公司 (39) 浙商证券有限责任公 司 (40) 平安证券有限责任公 司 电话 (021 )22169999 传真 (021 )22169134 网址 www.ebscn.com 客服电 话 4008888788 、 10108998 住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 电话 020-88836999 传真 020-88836654 网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 (020 )961303 住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路 1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 潘锴 电话 (0431 )85096709 传真 (0431 )85096795 网址 www.nesc.cn 客服电 话 4006000686、( 0431 ) 85096733 住所、 办公 地址 上海市 西藏 中 路 336 号 法定代 表人 郁忠民 联系人 张瑾 电话 (021 )53519888 传真 (021 )53519888 网址 www.962518.com 客服电 话 (021) 962518 、 4008918918 住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 电话 (010 )83561149 传真 (010 )83561094 网址 www.xsdzq.cn 客服电 话 4006989898 住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市杭 大 路 1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼 法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行 电话 (0571 )87901912 传真 (0571 )87901913 网址 www.stocke.com.cn 客服电 话 (0571 )967777 住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼(518048 ) 法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (41) 财富证券有限责任公 司 (42) 国都证券有限责任公 司 (43) 东海证券股份有限公 司 (44) 齐鲁证券有限公司 (45) 中国国际金融有限公 司 (46) 上海华信证券有限责 任公 司 电话 0755-22626391 传真 (0755 )82400862 网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8 住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼 法定代 表人 周晖 联系人 郭磊 电话 (0731 )84403319 传真 (0731 )84403439 网址 www.cfzq.com 客服电 话 (0731 )84403360 住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 联系人 黄静 电话 (010 )84183389 传真 (010)84183311-3389 网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118 住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层 法定代 表人 刘化军 联系人 王一彦 电话 (021 )20333910 传真 (021 )50498825 网址 www.longone.com.cn 客服电 话 95531 ;400-888-8588 住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 电话 (0531 )68889155 传真 (0531 )68889752 网址 www.qlzq.com.cn 客服电 话 95538 住所 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层 办公地 址 北京建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层 法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰 电话 (010 )65051166 传真 (010 )85679535 网址 www.ciccs.com.cn 客服电 话 ( 010 ) 85679238 ; (010 )85679169 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心9 楼 法定代 表人 罗浩 联系人 倪丹 电话 021-38784818


传真 021-68775878 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (47) 华鑫证券有限责任公 司 (48) 江海证券有限公司 (49) 中国民族证券有限责 任公 司 (50) 华宝证券有限责任公 司 (51) 爱建证券有限责任公 司 (52) 华融证券股份有限公 司 网址 www.shhxzq.com 客服电 话 68777877 住所、 办公 地址 深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 法定代 表人 洪家新


联系人 孔泉 电话 (0755 )82083788 传真 (0755 )82083408 网址 www.cfsc.com.cn 客服电 话 ( 021 ) 32109999 , (029 )68918888 住所、 办公 地址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 电话 0451-85863719 传真 0451-82287211 网址 www.jhzq.com.cn 客服电 话 400-666-2288 住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融 街 5 号 新盛大 厦 A 座 6-9 层 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 电话 (010 )59355941 传真 (010 )66553791 网址 www.e5618.com 客服电 话 400-889-5618 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层 法定代 表人 陈林 联系人 夏元 电话 (021 )68777222 传真 (021 )68777822 网址 www.cnhbstock.com 客服电 话 4008209898 住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道1600 号32 楼 法定代 表人 宫龙云 联系人 陈敏 电话 (021 )32229888 传真 021- 68728782 网址 www.ajzq.com 客服电 话 (021 )63340678 住所 北京市 西城 区金 融大 街 8 号 办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒 电话 010-58568235 传真 010-58568062 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 (二) 基金 注册 登记 机构 嘉实基 金管 理有 限公 司( 同上) (三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 (四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所(特 殊普 通合 伙) 住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼 办公地 址 上海市 黄浦 区湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11 楼 法定代 表人 杨绍信 联系人 洪磊 电话 (021 )23238888


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经办注 册会 计师 许康玮 、洪磊 十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 , 结 合本 基 金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 , 对 本基 金原 招募 说明书 进行 了 更新 。 主要 更新 内容 如下 : 1. 在“ 重要提 示 ” 部分 : 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 有关 财务 数据 的截止 日 期。 2. 在“ 四、 基金 的投 资 ” 部 分 :补充 了本 基金 最近 一期 投资组 合报 告内 容。 3. “ 五、基 金的 业绩 ” 部分 : 基金业 绩更新至 2015 年 一季度 末 。 4. 在“ 六、 基金 管理 人 ” 部 分 :更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。 5. 在“ 二十 、基 金托 管人 ” 部 分:更 新了 托管 人的 相关 信息。 6. 在“ 二十 一 、 境外 托管 人 ” 部分: 更新 了境外 托 管人 的相关 信息 。 网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 (010 )58568118 名称 上海源 泰律 师事 务所 住所、 办公 地址 中国上 海浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 层 负责人 廖海 联系人 张兰 电话 (021 )51150298 传真 (021 )51150398 经 办 律 师 刘佳、 张兰 嘉实基金管理有限公司更新招募说明书 7. 在“ 二十 二 、 相关 服务 机 构 ” 部分 : 更 新相 关代 销机 构信息 。 8. 在“ 二十 六 、 其 他应 披露 事项 ”部分: 列 示了 本基 金 自 2014 年 11 月 26 日至 2015 年 5 月 26 日相 关临 时公 告事 项 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2015年7 月9 日