有色800A：办理不定期份额折算业务的公告查看PDF公告
信诚中证800有 色指 数 分 级
证 券 投 资 基 金 办 理 不 定 期 份 额 折 算 业 务 的 公 告
根据《 信诚中证 800 有 色指数分级证券投资基金 基金合同》 （简称 “ 基金合同” ）关于不
定期份额折算的相关规定， 当信诚中证 800 有色 指数分级证券投资基金 （以下简称“ 本基金” ）
之有色 800B 份额的基金份额净值小于或等于 0.250 元时，本 基金将进行不定期份额折算 。
截至 2015 年 7 月 8 日 ， 本 基金 有色 800B 份额的基金份额净值为 0.202 元， 达 到基金合
同规定的不定期份额折算阀值 0.250 元。 根据本基金基金合同以及深圳证券交易所、 中国证
券登记结算有限责任公司的相关业务规定，本基金将以 2015 年 7 月 9 日 为基准日办理不定
期份额折算业务。相关事项公告如下：
一、基金份额折算基准日
本次不定期份额折算的基准日为 2015 年 7 月 9 日 。
二、基金份额折算对象
基 金 份 额 折算 基 准 日 登记 在 册 的 份额 （ 场 内 简称 “ 信诚有色 ” ， 交 易 代 码：165520 ） 、 信
诚中证 800 有色指数分级证券投资基金 A 份额 （场内简称“ 有色 800A ” ， 交易代码： 150150 ）
和信诚中证 800 有色指 数分级证券投资基金 B 份额（场内简称“ 有色 800B ” ， 交易 代码：
150151 ） 。
三、基金份额折算方式
信诚有色 份额、 有色 800A 份额和 有色 800B 份额 按照 《基金合同》 “ 第二十一部分、 基
金份额折算 ” 规则进行不定期份额折算。
当达到不定期折算条件时， 本基金将在基金份额折算日分别对信诚有色份额、 有色 800A
份额和有色 800B 份额进行 份额折算， 份额折算后 有色 800A 份额 和 有色 800B 份额的比例仍
保持 1 ：1 不 变。 份额折算后信诚有色份额、 有色 800A 份额 和 有色 800B 份额的基金份额净
值均调整为 1.000 元， 信诚 有色份额、 有色 800A 份额 和 有色 800B 份额的份额数将得到相应
的缩减。 具体折算原则及公式如下：
当有色 800B 份额的基金份额净值小于或等于 0.250 元时， 信 诚有色 份额、 有色 800A 份
额和有色 800B 份额将按照如下公式进行份额折算：
1 ）信诚有色 份额折算
NUM
后
母 ＝（NUM
前
母 ×NAV
前
母 ）／1.000
信诚有色份 额的场外份 额经折算后 的份额数采 用四舍五入 的方式保留 到小数点后 两位 ，
由此产生的误差计入基金资产； 信诚有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算 （最小
单位为 1 份 ） ，余额计入基金资产。
2 ）有色 800A 份额折算
折算后 有色 800A 份额和有色 800B 份额 的份额配比保持 1 ：1 不 变， 即：NUM
后
A ＝NUM
后
B
有色 800A 份 额持有人新增的信诚有色份额数＝ （NUM
前
A ×NAV
前
A - NUM
后
A ×1.000） ／
1.000
有色 800A 份 额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计 入基金资产。
有色 800A 份 额折算成信诚有色份额的场内份额取整计算（最小单位为 1 份） ，余额 计入基
金资产。
3 ）有色 800B 份额折算
NUM
后
B ＝（NUM
前
B ×NAV
前
B ）／1.000
有色 800B 份 额经折算后的份额数取整计算（最小单位为 1 份） ，余额计 入基金资产。
4 ）折算后信 诚有色份额的总份额数
折 算 后 信 诚 有 色 份 额 的 总 份 额 数 ＝ 不 定 期 份 额 折 算 后 信 诚 有 色 份 额 的 份 额 数 ＋ 有色
800A 份额持 有人新增的信诚有色份额数
（5 ）举例
假设： 某投资人持有场内 信诚有色 份额、 有色 800A 份额和有色 800B 份额 分别为 10,000
份。 在本基金的不定期份额折算 基准 日， 假设三类份额的基金份额净值 分别如下表所示 （为
便于投资者理解， 此处采用假设的份额净值进行计算， 基准日折算前准确 的份额净值以当日
日终基金管 理人计算并 经托管人复 核的份额净 值为准 ） ，份 额折算后， 信诚有色份 额、 有色
800A 份额和 有色 800B 份 额的基金份额净值均调整为 1.000 元。
折算前 折算后
基金份额 基金份额 基金 基金份额
净值 （假设值） 份额净值
信诚有色份
额
0.620 元 10,000 份
1.000 元
6,200 份信诚 有色 份额
有色 800A
份额
1.004 元 10,000 份
1.000 元
2360 份有色 800A 份额+
7680 份信 诚 有色 份额
有色 800B
份额
0.236 元 10,000 份
1.000 元
2,360 份有色 800B 份额
四、基金份额折算期间的基金业务办理
（一） 不定期份额折算基准日 （即 2015 年 7 月 9 日） ， 本基金暂停办理申购 （含定期定
额投资） 、 赎 回、 转换、 转托管、 配对转换业务 ； 有色 800A 和 有色 800B 将 于 2015 年 7 月 9
日上午 9:30-10:30 停牌一 小时， 并于 2015 年 7 月 9 日上午 10：30 复牌 。 当日晚间， 基金管
理人计算当日基金份额净值及份额折算比例。
（二）不定期份额折算基准日后的第一个工作日（即 2015 年 7 月 10 日） ，本基金暂 停
办理申购 （含定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转 托管、 配对转换业务, 有色 800A 、 有色 800B
暂停交易。当日，本基金注册登记人及基金管理人为持有人办理份额登记确认。
（三）不定期份额折算基准日后的第二个工作日（即 2015 年 7 月 13 日） ，基金管理 人
将公告份额折算确认结果， 持有人可以查询其账户内的基金份额。 当日， 本基金恢复办理申
购（含定期定额投资） 、 赎回、 转换、 转托管、配对转换业务，有色 800A 、有色 800B 将于
2015 年 7 月 13 日上午 9:30-10:30 停牌 一小时，并于 2015 年 7 月 13 日 上午 10:30 复牌。
（四） 根据 《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》 ， 2015 年 7 月 13
日有色 800A 、有色 800B 即时行情显示的前收盘价为 2015 年 7 月 10 日 的有色 800A 、有色
800B 的基金份额参考净值( 四舍五入至 0.001 元) ，2015 年 7 月 13 日 当日有色 800A 、有色
800B 份额均 可能出现交易价格大幅波动的情形。敬请投资者注意投资风险。
五、重要提示
1 、本基金 有色 800A 、有色 800B 将于 2015 年 7 月 9 日上午 9:30 至 10:30 停 牌一小时 ，
并于 2015 年 7 月 9 日上 午 10:30 复牌 。2015 年 7 月 10 日全天 暂停交易 。
本基金有色 800A 、 有色 800B 将于 2015 年 7 月 13 日 上午 9:30-10:30 停牌一小 时， 并于
2015 年 7 月 13 日上午 10:30 复牌。
2 、 本基金有色 800A 额具 有预期风险、 预期收益较低的特征 。 但在不定期份额折算后 有
色 800A 份额 持有人的风险收益特征将发生 较大变化， 由持有单一的较低风险收益特征的 有
色 800A 份额变为同时持有较低风险收益特征的 有色 800A 份额与较高风险收益特征的 信诚
有色份额 ， 因此原 有色 800A 份额持有 人预期收益实现的不确定性将会增加 ； 此外， 信诚有
色份额为跟踪指数的基础份额， 其份额净值将随市场涨跌而变化， 因此原 有色 800A 份额持
有人还可能会承担因市场下跌而遭受损失的风险。
3 、 本基金 有色 800B 份额 具有预期风 险、 预期收益较高的特征 。 不定期份额折算后 其杠
杆倍数将大幅降低， 将恢复到初始杠杆水平， 相应地， 有色 800B 份额 净值随市场涨跌而增
长或者下降的幅度也会大幅减小。
4 、 由于 有色 800A 份额、 有色 800B 份 额折算前可能存在折溢价交易情形， 不定期份额
折算后， 有色 800A 份额 、 有色 800B 份额的折溢价率可能发生较大变化。特提请参与二级
市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
5 、 根据深圳证券交易所的相关业务规则， 有色 800A 份额、 有色 800B 份额 、 信诚有色
份额的场内份额经折算后的份额数均取整计算 （最小单位为 1 份） ， 舍去部 分计入基金财产，
持有极小数量 有色 800A 份额、有色 800B 份额、 信诚有色份额的持有人，存在折算后份额
因为不足 1 份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风险。
6 、有色 800B 份额折算基准日 的份额 净值可能与折算阀值 0.250 元有一定 差异 。
7 、投 资 者若希 望 了解 基金 份 额折 算业 务 详情 ，可 致 电信 诚基 金 管理 有限 公 司客 户服 务
电话 400-666-0066, 或登录 本公司网站 www.xcfunds.com 进行查 询。
风险提示：
本 基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产, 但 不 保 证 基 金 一
定盈利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 投 资 者 投 资 基 金 时 应 认 真 阅 读 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 。 敬 请 投
资者留意投资风险。
特此公告。
信诚基金管理有限公司
2015 年 7 月 9 日
