对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
东 方 龙(400001)

东 方 龙:更新招募说明书摘要(2015年第1号)




东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 1 东方龙混合型开放式证券投资基金 招募说明书(更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 基 金管 理人 :东 方基 金管 理有 限责 任公 司 基 金托 管人 :中 国建 设银 行股 份有 限公 司 日


期: 二○ 一五年 七月


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 2 重要提示 东方龙 混合 型开 放式 证券 投资基 金( 以下 简称 “本 基金” )根据 2004 年 9 月24 日中国 证券监督 管理委员 会《关 于同意东 方龙混合 型开放 式证券投 资基金募 集的批 复》 (证监 基 金 字 【2004 】152 号)和 《 关于募集 东方龙混 合型开 放式证券 投资基金 的确认 函》 (基金 部函 【2004 】117 号 )的 核准 ,进行 募集 。本 基金 基金 合同于 2004 年 11 月 25 日正式 生效 。 本 基金为 混合 型开 放式 。 东方基金 管理有限 责任公 司(以下 简称“本 基金管 理人” 、 “管 理人” 或“本 公司” ) 保 证 《 东方 龙混 合型 开放 式 证券投 资基 金招 募说 明书 》 (以 下简 称 “ 《 招募说 明书 》 ” 或 “ 本 《招 募说明 书》 ” ) 的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本 《 招募 说明书 》 经中 国证 监会 核 准, 但中 国证 监 会对本 基金 募集 的核 准 , 并不表 明其 对本 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 , 也不 表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 投资有风 险, 投资 者在投 资本基金 之前,请 仔细阅 读本基金 的招募说 明书和 基金合同 , 全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性 , 充 分 考虑自 身的 风险 承受 能力 , 并 对认 购 ( 或 申购 ) 本 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策 。 基 金管 理人 提 醒投资 者基 金投 资要承担 相应风险 ,包括 市场风险 、管理风 险、流 动性风险 和本基金 所投资 的股票、 债券 、 衍生品 等各 种投 资工 具的 相关风 险等 。 在投 资者 作 出投资 决策 后 , 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化导 致的 投资 风险 ,由 投资者 自行 负担 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日为 2015 年 3 月 31 日 ( 财务 数据 未经 审计 ), 本招募 说 明书其 他所 载内 容截 止日 为 2015 年5 月25 日 。 本摘要根 据本基金 合同和 本基金《 招募说明 书》编 写, 并经中 国证监会 核准。 基金合 同 是约定基 金当事人 之间权 利、义务 的法律文 件。基 金投资人 自依基金 合同取 得基金份 额, 即 成为基金 份额持有 人和本 基金合同 的当事人,其持有 基金份额 的行为本 身即表 明其对基 金 合 同的承认 和接受, 并按照 《 中华人民 共和国 证券投 资 基金法》 ( 以下简 称《基 金 法》 ) 、 《中 华 人民共和 国证券 投资基金 运作管理 办法》 ( 以下简 称 《运作办 法》 ) 、基 金合同 及其他有 关规


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 3 定享有权 利、承担 义务。 基金投资 人欲了解 基金份 额持有人 的权利和 义务,应 详细查阅 本 基 金合同 。 一、基 金合同生效日期 2004 年 11 月 25 日 二、基 金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 成立日 期:2004 年6 月 11 日 注册资 本: 贰亿 元人 民币 经营范 围: 基金 募集 ;基 金销售 ;资 产管 理; 中国 证监会 许可 的其 他业 务 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字 【2004 】80 号 基金管 理公 司法 人许 可证 编号:A039 企业法 人营 业执 照注 册号 :110000007042263 联系人 : 李 景岩 电话:010-66295888 股权结 构: 股东名 称 出资金 额( 人民 币) 出资比 例 东北证 券股 份有 限公 司 12,800 万元 64% 河北省 国有 资产 控股 运营 有限公 司 5,400 万元 27% 渤海国 际信 托有 限公 司 1,800 万元 9% 合


计 20,000 万元 100% 内部组 织结 构: 股东会 是公 司的 最高 权力 机构, 下设 董事 会和 监事 会, 董事 会下 设合 规与 风险 控制委 员 会、 薪酬 与考 核委 员会 ; 公司组 织管 理实 行董 事会 领导下 的总 经理 负责 制 , 下设总 经理 办公 会、 风险 控制 委员 会 、 投 资决策 委员 会 、 产 品委 员 会 和 权 益投 资部 、 固定 收 益部 、 量 化投 资


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 4 部、专户 投资部、 产品开 发部、销 售部、公 募业务 部、专户 业务部、 运营部 、信息技 术部 、 财务部 、 人力 资源 部 、 综 合管理 部 、 董 事会 办公 室 、 风 险管 理部 、 监察 稽核 部十六 个职 能部 门及北 京分 公司 、 上 海分 公司、 广州 分公 司 ; 公司 设 督察长 , 分管 风 险管 理部 、 监察稽 核部 , 负责组 织指 导公 司的 风险 管理和 监察 稽核 工作 。 (二) 基金 管理 人主 要人 员情况 1.董事 会成 员 崔伟先 生 , 董 事长 , 经济 学博士 。 历任 中国 人民 银 行副主 任科 员 、 主 任科 员 、 副 处级 秘 书, 中国 证监 会党 组秘 书 、 秘 书处 副处 长 、 处 长, 中国人 民银 行东 莞中 心支 行副行 长 、 党 委 委员 , 中 国人 民银 行汕 头 中心支 行行 长 、 党 委书 记 兼国家 外汇 管理 局汕 头中 心支局 局长 , 中 国证监 会海 南监 管局 副局 长兼党 委委 员 、 局 长兼 党 委书记 , 中国 证监 会协 调 部副主 任兼 中国 证监会 投资 者教 育办 公室 召集人 ; 现任 东方 基金 管 理有限 责任 公司 董事 长 , 兼任东 北证 券股 份有限 公司 副董 事长 、 吉 林大学 商学 院教 师 、 中 国 证券投 资基 金业 协会 理事 、 东 方汇 智资 产 管理有 限公 司董 事长 。 张兴志 先生 , 董事 , 硕士 , 研 究员 。 历任 吉林 省经 济体制 改革 委员 会宏 观处 处长 , 吉 林 省体改 委产 业与 市场 处处 长, 吉林 亚泰 ( 集团 ) 股 份有限 公司 总裁 助理 、 副 总裁 , 东 北证 券 有限责 任公 司副 总裁 ; 现 任东北 证券 股份 有限 公司 副总裁 、 纪委 书记 , 兼任 吉林省 证券 业协 会监事 长, 东证 融达 投资 有限公 司董 事、 副总 经理 。 何俊岩先 生,董事 ,硕士 ,高级会 计师、中 国注册 会计师、 中国注册 资产评 估师,吉林 省五一 劳动 奖章 获得 者 。 历任吉 林省 五金 矿产 进出 口公司 计划 财务 部财 务科 长, 东北 证券 有 限责任 公司 计划 财务 部总 经理 、 客 户资 产管 理总 部 总经理 , 福建 凤竹 纺织 科 技股份 有限 公司 财务总 监 , 东 北证 券有 限 责任公 司财 务部 负责 人 、 财务总 监 , 东 北证 券股 份 有限公 司副 总裁 兼财务总 监,东方 基金管 理有限责 任公司监 事会主 席;现任 东北证券 股份有 限公司副 总裁 , 兼任吉 林省 总会 计师 协会 副会长 、 吉林 省会 计学 会 常务理 事 、 吉 林省 金融 学 会理事 、 吉林 省 见义勇 为基 金会 理事 、 吉 林省消 费者 协会 常务 理事 、 吉 林省 青联 委员 、 吉 林 大学研 究生 校外 合作导 师、 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事 、 东证 融达投 资有 限公 司董 事 。 郭兴哲 先生 , 董事 , 硕 士 , 高 级经 济师 。 历 任唐 山 钢铁公 司技 术员 、 调度 , 河北省 委科 教部干 部 , 河 北省 经济 体 制改革 委员 会干 部 , 河 北 省体改 委证 管办 副主 任 , 河北省 证券 委员 会国内 业务 处处 长 、 综 合 处处长 , 中国 证监 会石 家 庄特派 员办 公室 综合 处调 研员 , 河 北证 券 有限责 任公 司总 裁 、 顾 问 ; 现 任河 北省 国有 资产 控 股运营 有限 公司 副总 裁 、 党委常 委 , 兼 任


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 5 河北国 控化 工有 限公 司党 委书记 、董 事长 ;河 北卓 城企业 管理 服务 有限 公司 董事、总 经理 。 彭铭巧 女士 , 董 事 , 经 济学 硕士 。 历 任黑龙 江证 券有 限 公司深 圳营 业部 交易 员、 研 究员, 特区时 空杂 志社 编辑 , 国 泰君安 证券 公司 海口 营业 部研究 员 , 海 航集 团有 限 公司证 券业 务部 研究室 经理 , 海航 集团 财 务有限 公司 投资 银行 部理 财主管 ; 现任 渤海 国际 信 托有限 公司 投资 部总经 理 , 兼任 国都 证券 有限责 任公 司监 事 。 田瑞璋 先生 , 独立 董事 , 大学本 科 。 历 任中 国北 方 工业 (集 团) 总公 司副 总 经理 , 中 国 兵器工业 总公司总 经济师 、副总经 理、党组 成员( 副部级) , 中国工 商银行党 委副书记 、 副 行长、中 央金融工 委委员 (副部级) ,工商 东亚金融 控股有限 公司全国 政协委 员、工商 东 亚 董事长; 现任中国 扶贫开 发协会常 务副会长 (中组 部任命、 副部级) 、中国金 融学会常 务 理 事、 中国 城市 金融 学会 副 会长 、 中 国宏 观经 济学 会 常务理 事 、 渤 海银 行独 立 董事 、 晋 商银 行 独立董 事。 金硕先 生 , 独 立董 事, 教 授。 历任 吉林 大学 总务 办 公室副 主任 、 副教 授、 教 授, 长春 税 务学院 党委 书记 、 院长 , 长春市 政协 委员 , 吉林 省 政协委 员 、 文 教卫 生委 员 会副主 任 ; 现 任 吉林财 经大 学党 委书 记。 关雪凌 女士 , 独 立董 事 , 经 济学博 士 。 历任 中国 人民 大 学东欧 中亚 研究 所副 所长 、 所长; 现任中 国人 民大 学俄 罗斯 研究中 心主 任、 国务 院发 展 研究中 心欧 亚社 会发 展研 究所特 约高 级 研究员 、 中国 俄罗 斯东 欧 中亚学 会常 务理 事 , 兼 任 山东博 汇纸 业股 份有 限公 司独立 董事 、 石 嘴山银 行股 份有 限公 司独 立董事 。 孙晔伟 先生 , 董事 , 经 济 学博士 。 历任 吉林 省社 会 科学院 助理 研究 员 , 东 北 证券股 份有 限公司 投资 银行 部经 理 , 东方基 金管 理有 限责 任公 司督察 长 , 新 华基 金管 理 有限公 司总 经理 助理 , 安 信证 券股 份有 限公 司基金 公司 筹备 组副 组长 , 安信基 金管 理有 限责 任公 司副总 经理 ; 现任东 方基 金管 理有 限责 任公司 总经 理 , 兼任 东方 汇智资 产管 理有 限公 司董 事 。 2.监事 会成 员 赵振兵先 生,监事 会主席 ,本科, 高级经济 师。历 任河北华 联商厦部 门助理 、副经理 、 副总经 理 , 河 北省 商贸 集 团经营 二公 司副 总经 理 , 河北省 工贸 资产 经营 有限 公司改 革发 展处 副处长 , 河北 省国 有资 产 控股运 营有 限公 司企 业管 理部副 部长 、 资产 运营 部 部长 ; 现 任河 北 省国有 资产 控股 运营 有限 公司副 总裁 、河 北省 国控 矿业开 发投 资有 限公 司董 事 。 杨晓燕 女士 , 监事 , 硕士 研究生 , 高级 经济 师 。 曾 任职北 京银 行等 金融 机构 ,20 余年金 融、证 券从 业经 历; 现任 本 公司 风险 管理 部总 经理 。


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 6 肖向辉 先生 , 监事 , 本科 。 曾 任职 北京 市化 学工 业 研究院 、 中国 工商 银行 总 行; 现任 本 公司运 营部 副总 经理 。 3.高级 管理 人员 崔伟先 生, 董事 长, 简历 请参见 董事 介绍 。 孙晔伟 先生 ,总 经理 ,简 历请参 见董 事介 绍。 刘鸿鹏 先生 , 副总 经理 , 吉林大 学行 政管 理硕 士 。 历任任 吉林 物贸 股份 有限 公司投 资顾 问, 君安 证券 有限 责任 公 司长春 办事 处融 资融 券专 员, 吉林 省信 托营 业部 筹 建负责 人 , 新 华 证券股 份有 限公 司长 春同 志街营 业部 副经 理 、 经 理, 东北证 券股 份有 限公 司杭 州营业 部经 理 、 营销管理 总部副经 理、经 理。2011 年5月加 盟本公 司 ,历任总 经理助理 兼市场 总监和市 场部 经理。 陈振宇 先生 , 副总 经理 , 华中理 工大 学经 济学 硕士 。 历 任大 鹏证 券有 限责 任 公司证 券投 资一部 经理 、 深圳 深南 中 路营业 部总 经理 、 资产 管 理部总 经理 等职 , 招商 证 券股份 有限 责任 公司深 圳福 民路 营业 部总 经理 , 安 信证 券股 份有 限 公司资 产管 理部 负责 人 、 证券投 资部 负责 人,安信 基金管理 有限责 任公司总 经理助理 兼基金 投资部总 经理。2014 年2 月 加盟本公 司, 曾任特 别助 理。 秦熠群 先生 , 副总 经理 , 中 央财经 大学 经济 学博 士 。 历 任中央 财经 大学 经济 学院 副院长 、 学校分 部副 主任 等职 务 。2011 年7 月加 盟本 公司 , 历 任董办 主任 、 董秘 、 总 经理 助理等 职务 , 期间曾 兼任 人力 资源 部、 综合管 理部 、风 险管 理部 等部门 总经 理职 务。 李景岩 先生 , 督察 长, 硕 士研究 生 , 中 国注 册会 计 师。 历任 东北 证券 股份 有 限公司 延吉 证券营业 部财务经 理、北 京管理总 部财务经 理。2004 年6月加盟 本公司 ,历任 财务主管 ,财 务部经 理, 财务 负责 人, 综合管 理部 经理 兼人 力资 源部经 理、 总经 理助 理。 4.本基 金基 金经理 姓名 任职时 间 简历 朱晓栋 (先 生) 2015 年1月1 日起 至今 对 外 经 济 贸 易 大 学 经 济 学 硕 士 ,6 年 证 券 从 业 经 历。 2009 年 12 月 加盟 东方 基金管 理有 限责 任公 司, 曾 任 研 究 部 金 融 行 业 、 固 定 收 益 研 究 、 食 品 饮 料 行 业 、 建 筑 建 材 行 业 研 究 员 , 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 、 东 方 精 选 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 东 方 利 群 混


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 7 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 安 心 收 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 龙 混 合 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 鼎 新 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 东 方 核心动 力股 票型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 。 张洪建 (先 生) 2015 年1月1 日起 至今 清华大 学物 理学 博士 , 6 年 证券从 业经 历 , 曾 任银 联 商 务 创 新 业 务 部 专 员 , 平 安 证 券 综 合 研 究 所 TMT 行业 研究 员。 2012 年 5 月加 盟东 方基 金管 理 有 限 责 任 公 司 , 曾 任 权 益 投 资 部 电 子 、 传 媒 、 家 用 电 器 、 电 气 设 备 行 业 研 究 员 , 东 方 核 心 动 力 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 助 理 。 现 任 东 方 策 略 成 长 股 票 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理、 东 方龙 混合 型开 放式 证券投 资基 金基 金经 理 。 于鑫( 先生 ) 2008 年9月20 日至2015 年1 月1日 任本 基金 基金 经理 李坤元 (女 士) 2013 年10月11日至2014 年10 月14 日任 本基 金基 金经 理 季雷( 先生 ) 2007 年3月16 日至2008 年9 月20 日 任本 基金 基金 经理 杜位移 (先 生) 2006 年3月3 日至2008 年9 月20日任 本基 金基 金经 理 宋炳山 (先 生) 2004 年11月25日至2006 年3 月3日 任本 基金 基金 经理 陈光明 (先 生) 2004 年11月25日至2005 年3 月27 日 任本 基金 基金 经理 5.投资 决策 委员 会成 员 陈振宇 先生 ,副 总经 理, 投资决 策委 员会 主任 委员 ,简历 请参 见高 级管 理人 员介绍 。 李仆先 生 , 固 定收 益部 总 经理 , 东 方稳 健回 报债 券 型证券 投资 基金 基金 经理 、 东 方双 债 添利债 券型 证券 投资 基金 基金经 理, 东方 永润 18 个 月定期 开放 债券 型证 券投 资基金 基金 经 理, 投资 决策 委员 会委 员。 15 年 证券 从业 经历, 历任 宝钢集 团财 务有 限责 任公 司投资 经理 、 宝钢集 团有 限公 司投 资经 理、 宝岛 (香 港) 贸易 有限 公司投 资部 总经 理 、 华 宝 信托有 限责 任 公司资 管部 投资 副总 监、 信诚基 金管 理有 限公 司基 金经理 。2014 年 2 月加 盟 东方基 金管 理 有限责 任公 司, 曾任 特别 顾问。 王丹丹 女士 , 固定 收益 部 副总经 理 、 投 资决 策委 员 会委员 、 东方 安心 收益 保 本混合 型证


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 8 券投资 基 金基金经 理。中 国人民银 行研究生 部金融 学硕士,9 年基金 从业经 历。2006 年 6 月加盟 东方 基金 管理 有限 责任公 司 , 曾 任债 券研 究 员、 债券 交易 员、 东方 金 账簿货 币市 场证 券投资 基金 基金 经理 助理 、 东 方金 账簿 货币 市场 证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方强化 收益 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 、东方 稳健 回报 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 。 刘志刚 先生 ,量 化投 资部 总经理 ,兼 任产 品开 发部 总经理 ,东 方央 视财 经 50 指数增 强 型证券 投资 基金 基金 经理 , 投资 决策 委员 会委 员。 吉林大 学数 量经 济学 博士 ,7 年 基金 从 业 经历 。 历 任工 银瑞 信基 金 管理有 限公 司产 品开 发部 产品开 发经 理 、 安 信基 金 管理有 限责 任公 司市场 部副 总经 理兼 产品 开发总 监。2013 年 5 月 加 盟东方 基金 管理 有限 责任 公司, 曾任 指 数与量 化投 资部 总经 理、 专户业 务部 总经 理、 投资 经理 。 呼振翼 先生 , 权益 投资 部总 经理 , 东 方增 长中 小盘 混合 型开放 式证 券投 资基 金基 金经理 、 东方精 选混 合型 开放 式证 券投资 基金 基金 经理 、 东 方 新兴成 长混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 , 东方主 题精 选混 合型 证券 投资基 金基 金经 理、 东方 睿 鑫热点 挖掘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基 金基金经 理,投资 决策委 员会委员 。对外经 济贸易 大学金融 学硕士,19 年 证 券从业经 历。 曾任高 斯达 期货 公司 投资 经理 , 金 鹏 期 货公 司投 资经 理, 海南 证券 研究 员 , 湘 财 证券研 究员 、 投资理 财部 经理 ,民 生证 券研究 员、 行业 组组 长。2010 年 5 月 加盟 东方 基金 管理有 限责 任 公司 , 曾 任研 究部 研究 员 、 权 益投 资部 副总 经理 , 东方策 略成 长股 票型 开放 式证券 投资 基金 基金经 理助 理。 6.上述 人员 之间 不存 在近 亲属关 系。 三、基 金托管人 (一) 基金 托管 人情 况 1.基本 情况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 9 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010) 6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史 , 其 前身 “中 国人 民建设 银行 ” 于 1954 年 成 立,1996 年易名为 “中国建 设银行” 。中国建 设银行是 中国四 大商业银 行之一。 中国建 设银行股 份 有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债 。 中国建 设银 行( 股票 代码 :939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日 , 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年上 半年 ,本 集团 实 现利润 总 额 1,695.16 亿元 ,较上 年同 期增 长 9.23% ;净利 润 1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营业 收 入2,870.97 亿 元, 较上 年同 期 增长14.20% ; 其中 , 利 息净 收入 增长12.59% , 净 利息 收益 率(NIM)2.80% ; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% , 在营业 收入 中的 占比 达20.96% 。 成 本 收 入比24.17% , 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89% 和 11.21% , 同 业领先 。 截至 2014 年 6 月 末, 本集 团资产 总额 163,997.90 亿 元,较 上年 末增 长 6.75% ,其中 , 客户贷 款和 垫款 总 额 91,906.01 亿 元, 增长 6.99% ; 负债总 额 152,527.78 亿元 ,较上 年末 增长6.75% ,其 中, 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ,增 长 6.00% 。 截至 2014 年 6 月 末, 中 国建设 银行 公司 机构 客户 326.89 万户 ,较 上年 末增 加 20.35 万户, 增长6.64% ; 个人 客户近 3 亿 户, 较上 年末 增加 921 万 户, 增长 3.17% ;网 上银 行客 户1.67 亿 户, 较上 年末 增 长 9.23% , 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户, 增长12.56% 。 截至2014 年 6 月末 , 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个 , 服 务覆 盖面 进一步 扩 大;自 助设 备 72,128 台, 较上年 末增 加 3,115 台 。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比 达86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。 2014 年上 半年 ,本 集团 各 方面良 好表 现, 得到 市场 与业界 广泛 认可 ,先 后荣 获国 内外 知名机 构授予 的 40 余 个 重要奖 项 。 在 英国 《 银行 家》 杂志 2014 年“ 世界 银行1000 强 排名 ” 中,以 一级 资本 总额 位列 全球 第 2 ,较 上年 上升 3 位;在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 10 上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ; 在 美国 《 财富》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 , 较上 年上 升12 位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托管 处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ,共有 员 工 240 余 人。 自 2007 年起 , 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审 计 , 并 已经 成为 常 规化的 内控 工 作手段 。 2.主要 人员 情况 赵观甫 , 投资 托管 业务 部 总经理 , 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作, 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 , 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行总 行零售 业务 部 、 个 人银 行 业务部 、 行长 办公 室, 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投资 托管 业务 部副 总经理 , 曾就 职于 中国 建设 银行总 行建 筑经 济部 、 信贷 二部 、 信贷部 、 信贷 管理 部、 信 贷经营 部 、 公 司业 务部 , 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从 事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3.基金 托管 业务 经营 情况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 11 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是目 前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截至 2014 年 9 月末 ,中 国建 设银 行已托 管 389 只证券 投资 基金 。 中国 建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平 , 赢 得 了业内 的 高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” ; 获 和讯 网的 中 国 “ 最佳 资产 托管 银行 ” 奖 ; 境 内权 威经 济媒 体 《 每日 经济观 察》 的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖;中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1.内部 控制 目标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金 财产的 安全 完 整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 , 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2.内部 控制 组织 结构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 , 配备了 专职 内控 监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。 3.内部 控制 制度 及措 施 投资托 管业务 部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员 具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 , 授权 工作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存 放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机 制严 格有 效 ; 业 务操 作区 专门 设置 , 封闭管 理 , 实 施 音像监 控 ; 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 , 防 止 泄密 ; 业 务实 现自 动化 操 作, 防止 人为 事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1.监督 方法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法 规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ,严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同 规定 , 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 , 并 定期 编 写基金 投资 运作 监督 报告 , 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 12 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况 进行检 查监 督。 2.监督 流程 (1)每工 作日按时 通过基 金监督子 系统,对 各基金 投资运作 比例控制 指标进 行例行 监 控, 发现 投资 比例 超标 等 异常情 况 , 向 基金 管理 人 发出书 面通 知 , 与 基金 管 理人进 行情 况核 实,督 促其 纠正 ,并 及时 报告中 国证 监会 。 (2)收到 基金管理 人的划 款指令后 ,对涉及 各基金 的投资范 围、投资 对象及 交易对 手 等内容 进行 合法 合规 性监 督。 (3)根据 基金投资 运作监 督情况, 定期编写 基金投 资运作监 督报告, 对各基 金投资 运 作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价, 报送 中国 证监 会。 (4)通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ,电话或 书面要求 基金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 四、相 关服务机构 (一) 直销 机构 : 1.柜台 交易 : 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号3 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :孙 志娟 电话:010-66295921 传真:010-66578690 网址:www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 2.电子 交易 : 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 基金 的申 购、 赎回 等业 务 , 具 体业 务 办理情 况 及业务 规则 请登 录本 公司 网站查 询。 本公司 网址 :www.orient-fund.com 或 www.df5888.com 。 (二) 代销 机构 :


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 13 1.中国 建设 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心 法定代 表人 :王 洪章 客户服 务电 话:95533 网址:www.ccb.com 2.中国 工商 银行 股份 有限 公司 住所: 中国 北京 复兴 门内 大街 55 号 办公地址 : 中国 北京 复兴 门内大 街 55 号 法定代 表人 :姜 建清 联系人 :杨菲 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客户服 务电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 3.中国 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 中国 银 行总行 办公 大楼 法定代 表人 : 田 国立 客户服 务电 话:95566 网址:www.boc.cn 4.招商 银行 股份 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 法定代 表人 : 李 建红 联系人 :邓 炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195109 客户服 务电 话:95555


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 14 网址:www.cmbchina.com 5.中国 民生 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 法定代 表人 :洪 崎 联系人 :刘 健 电话:010-57092637 传真:010-57092611 客户服 务电 话:95568 网址:www.cmbc.com.cn 6.中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 3 号 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 法定代 表人 : 李 国华 联系人 :王硕 传真:010-68858117 客户服 务电 话:95580 网址:www.psbc.com 7.北京 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 甲 17 号首 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 法定代 表人 :闫 冰竹 联系人 :孔 超 电话:010-66223588 传真:010-66226045 客户服 务电 话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 8.中信 银行 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 15 办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 法定代 表人 : 常 振明 客户服 务电 话:95558 网址:bank.ecitic.com 9.兴业 银行 股份 有限 公司 住所: 福州 市湖 东 路 154 号 办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号 兴业 大厦9 楼 法定代 表人 :高 建平 联系人 :刘 玲 电话:021-52629999 传真:021-62569070 客户服 务电 话:95561 网址:www.cib.com.cn 10. 交 通银 行股 份有 限公 司 住所: 上海 市银 城中 路 188 号 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 法定代 表人 : 牛 锡明 客户服 务电 话:95559 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话 网址:www.95559.com.cn 11. 中 国农 业银 行股 份有 限 公司


住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号


办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号


法定代 表人 : 刘 士余 客户服 务电 话 :95599


网址:www.abchina.com 12. 东 莞银 行股 份有 限公 司 住所: 东 莞市 莞城 区体 育 路 21 号东 莞银 行大 厦 办公地 址: 东 莞市 莞城 区 体育 路 21 号东 莞银 行大 厦 法定代 表人 : 廖玉 林


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 16 联系人 :陈 幸 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客户服 务电 话:4001196228 (全 国) 、96228 ( 广东 省内) 网址:www.dongguanbank.cn 13. 吉 林银 行股 份有 限公 司 住所: 吉林 省长 春市 东南 湖大 路 1817 号


办公地 址: 吉林 省长 春市 东南湖 大 路 1817 号 法定代 表人 :唐 国兴


联系人 :孟 明 电话:0431-84992680 传真:0431-84992649 客户服 务电 话: 400-88-96666( 全国) 、96666( 吉林 省) 网址:www.jlbank.com.cn 14. 东 北证 券股 份有 限公 司 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 法定代 表人 :杨 树财 联系人: 潘锴 电话:0431-85096709 客户服 务电 话:4006000686 网址:www.nesc.cn 15. 中 国银 河证 券股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 法定代 表人 : 陈 有安 联系人 :宋 明 电话:010-66568450 传真:010-66568990


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 17 客户服 务电 话:400-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn 16. 中 信证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三 路 8 号 卓越 时代 广场( 二期 )北 座


办公地 址: 北京 朝阳 区亮 马桥 路 48 号 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010-60838888 传真:010-60833799 客户服 务电 话:95548 网址:www.ecitic.com 17. 申 万宏 源证 券有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 法定代 表人 :李梅 联系人 :钱 达琛 电话:021-33388253 传真:021-33388224 客户服 务电 话:95523 或4008895523 网址:www.sywg.com 18. 海 通证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219275 传真:021-23219100 客户服 务电 话:021-95553 、400-8888-001 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 网址:www.htsec.com


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 18 19. 中 信建 投证 券股 份有 限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 : 王 常青 联系人 :权 唐 电话:010-85130588 传真:010-65182261 客户服 务电 话:400-8888-108 网址:www.csc108.com 20. 山 西证 券股 份有 限公 司 住所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易中 心 东塔楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼 法定代 表人 :侯 巍 联系人 :郭 熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服 务电 话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 21. 光 大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号3 楼 法定代 表人 :薛峰 联系人 :李 芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:95525 网址:www.ebscn.com 22. 东 海证 券股 份有 限公 司 住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18 层


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 19 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 : 刘 化军 联系人 :梁旭 电话:0519-50586660 传真:0519-88157761 客户服 务电 话:400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 23. 国 泰君 安证 券股 份有 限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:021-38676767 传真:021-38670767 客户服 务电 话:95521 网址:www.gtja.com 24. 中 信证 券( 浙江) 有限 责 任公司 住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层 法定代 表人 :沈强 联系人 :周 妍 电话:0571-86078823 传真:0571-85106383 客户服 务电 话:95548 网址:www.bigsun.com.cn 25 国 元证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 178 号 法定代 表人 :蔡咏


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 20 联系人 :李 蔡 电话:0551-68167423 传真:0551-68167431 客户服 务电 话:95578 网址:www.gyzq.com.cn 26. 中 信证 券( 山东 )有 限 责任公 司 住所: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层 法定代 表人 : 杨 宝林 联系人 :吴 忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 27. 东 方证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼22 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代 表人 :王 益民 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:021-962506 或40088-88506 网址:www.dfzq.com.cn 28 广 发证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省广 州市 天河 北路 183 号 大都 会广 场 43 楼 办公地 址: 广州 市天 河北 路大都 会广 场 5 、18 、19 、36、38、41、42、43、44 楼 法定代 表人 : 孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 21 传真:020-87555305 客户服 务电 话:95575 网址:www.gf.com.cn 29. 华 泰证 券股 份有 限公 司


住所: 江苏 省南 京市 江东 中路 228 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :程 高峰 电话:025-83389999 传真:025-83387337 客户服 务电话 :95577 或4008895597 网址:www.htsc.com.cn 30. 兴 业证 券股 份有 限公 司 住所: 福建 省福 州市 湖东 路 99 号标 力大 厦 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 东路 166 号 中保 大厦 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :谢 高得 电话:021-68419393-1098 传真:021-68419867 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 31. 安 信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 : 陈 剑虹 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:400-8001-001


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 22 网址:www. essence.com.cn 32. 国 信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址 : 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 联系人 :周 杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服 务电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 33. 长 江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 联系人 :奚 博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或400-8888-999 网址:www.95579.com 34. 招 商证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层 法定代 表人 :宫 少林 联系人 : 林 迎生 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服 务电 话:95565 、400-8888-111 网址:www.newone.com.cn 35. 齐 鲁证 券有 限公 司


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 23 住所: 济南 市经 七 路 86 号 办公地 址: 济南 市经 七 路86 号 23 层 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 36. 江 海证 券有 限公 司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 联系人 :刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服 务电 话:400-6662-288 网址:www.jhzq.com.cn 37. 宏 源证 券股 份有 限公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 宏源 大厦 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :冯戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客户服 务电 话:400-8000-562 网址:www.hysec.com 38.华福 证 券有 限责任 公司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 24 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请先 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 39. 五 矿证 券有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心48 楼 法定代 表人 :赵 立功 联系人 :马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客户服 务电 话:400-1840-028 网址:www.wkzq.com.cn


40 恒 泰长 财证 券有 限公 司 住所: 长春 市长 江路 经济 开发区 人民 大 街280 号科 技城 2 层A-33 段 办公地 址: 长春 市长 江路 经济开 发区 人民 大 街280 号科技 城2 层A-33 段 法定代 表人 :赵 培武 联系人 :曲 志诚 电话:0431-82945299 传真:0431-82946531 客户服 务电 话:0431-82951765 网址:www.cczq.net 41. 东 莞证 券有 限责 任公 司 住所: 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中 心30 楼 办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 联系人 :孙 旭


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 25 电话:0769-22119348 客户服 务电 话:961130 ( 省内直 拨, 省外 请加 拨区 号0769 ) 网址:www.dgzq.com.cn 42. 华 安证 券股 份有 限公 司 住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 联系人 :甘 霖 电话:0551-65161666 传真:0551-5161600 客户服 务电 话:96518(安徽)、4008096518(全国) 网址:www.hazq.com 43. 方 正证 券股 份有 限公 司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 -24 层 法定代 表人 :雷 杰 联系人 :郭 军瑞 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 客户服 务电 话:95571 网址:www.foundersc.com 44. 恒 泰证 券股 份有 限公 司 住所: 内蒙 古呼 和浩 特新 城区新 华东 街 111 号 办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特新城 区新 华东 街111 号 法定代 表人 :庞 介民 联系人 :罗 俊峰 电 话:0471-4972042 传 真:0471-4961259 客户服 务电 话:0471-4961259


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 26 网 址:www.cnht.com.cn 45. 联 讯证 券股 份有 限公 司 住址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻中 心 西面一 层大 堂和 三、 四层 办公地 址: 惠州 市江 北东 江三 路 55 号广 播电 视新 闻 中心西 面一 层大 堂和 三、 四层 法定代 表人 :徐 刚 联系人: 陈思 电话: 021-33606736 传真:021-33606760 客户服 务电 话: 95564 网址:www.lxzq.com.cn 46. 中 山证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市华 侨城 深南大 道 9010 号 法定代 表人 :黄 扬录 联系人 :罗 艺琳 电话:0755- 82570586 传真:0755-82960582 客户服 务电 话:400-1022-011 网址:www.zszq.com 47. 华 鑫证 券有 限责 任公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号


法定代 表人 :俞 洋


联系人 :王逍 电话:021-64376102 传真:021-54653529 客户服 务电 话:400-109-9918 网址:www.cfsc.com.cn 48. 上 海证 券有 限责 任公 司


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 27 住所: 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 : 龚 德雄


联系人 : 许 曼华 电话:021-53519888-6220 传真:021-63608830 客户服 务电 话:4008918918/021-962518 网址:www.shzq.com 49. 上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖玲


电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客户服 务 电 话:400-8202-899 网址:www.erichfund.com 50. 杭 州数 米基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 : 徐 昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电 话:400-0766-123 网址:www.fund123.cn 51. 深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼I 、J 单元


办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元 法定代 表人 :薛 峰





东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 28 联系人 : 童 彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服 务 电 话:400-6788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 52. 上 海好 买基 金销 售有 限 公司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室


办公地 址: 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务 电 话:400-7009-665 网址:www.ehowbuy.com 53. 上 海天 天基 金销 售有 限 公司 住所: 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 : 彭 远芳 电话:021-54509998-2010 传真:021-64385308 客户服 务 电 话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 54. 北 京展 恒基 金销 售有 限 公司 住所: 北京 市朝 阳区 华严 北里 2 号民 建大 厦6 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :宋 丽冉 电话:010-62020088


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 29 传真:010-62020355 客户服 务电 话:400-8886-661 网址:www.myfund.com 55. 中 国国 际期 货有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层 法定代 表人 :王 兵 联系人 :赵 森 电话:010-59539864 传真:010-59539806 客服电 话:95162 或400-8888-160 网址:www.cifco.net 56.北 京钱 景财 富投 资管 理 有限公 司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012


办公地 址: 北 京市 海淀 区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012


法定代 表人 : 赵荣 春 联系人 :魏 争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电 话:400-6785-095 公司网 址:www.niuji.net 57.深 圳市 新兰 德证 券投 资 咨询有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#


办公地 址: 北 京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大厦 C 座 9 层 法定代 表人 :杨懿 联系人 :张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325282 客服电 话:400 166 1188


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 30 网址:8.jrj.com.cn 58.浙 江同 花顺 基金 销售 有 限公司 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 : 汪 林林 联系电 话:0571-88911818 传真:0571-88910240 客服电 话:400-8773-772 公司网 站:www.5ifund.com 59. 北 京增 财基 金销 售有 限公司


住所: 北京 市西 城区 南礼 士路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 办公地 址: 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号 法定代 表人 :罗 细安 联系人 :史 丽丽 电话:010-67000988 传真:010-67000988 客户服 务电 话:400-0018-811 网址:www.zcvc.com.cn 60. 上 海利 得基 金销 售有 限 公司 办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄61 号 10 号楼 12 楼 法定代 表人 :沈 继伟 联系人 :赵 沛然 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电 话:400-0676-266 网址:www.leadfund.com.cn (三) 份额 登记 机构 名称: 东方 基金 管理 有限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 锦什 坊街 28 号1-4 层


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 31 办公地 址: 北京 市西 城区 锦什坊 街 28 号1-4 层 法定代 表人 :崔伟 联系人 :王 骁骁 电话:010 -66295873 传真:010-66578680 网址:www.orient-fund.com 或www.df5888.com (四) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上 海市 银城 中路68 号时 代金 融中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 负责人 :韩 炯 联系人 :吕 红 电话:021-31358666 传真: 021-31358600 经办律 师: 吕红 黎明


(五) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 立信 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )


住所: 上海 市南 京东 路 61 号新黄 浦金 融大 厦4 层


办公地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院7 号楼 10 层 法定代 表人 :朱 建弟


联系人 :朱 锦梅 电话:010-68286868


传真:010-88210608


经办注 册会 计师 : 朱 锦梅 、赵立 卿 五、基 金名称和基金类型 (一) 本基 金名 称: 东方 龙混合 型开 放式 证券 投资 基金 (二) 本基 金类 型: 混合 型 基金运 作方 式: 契约 型开 放 式


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 32 六、基 金的投资目标和投 资方向 (一) 投资 目标 分享中 国经 济和 资本 市场 的高速 增长 ,为 基金 份额 持有人 谋求 长期 、稳 定的 投 资 回报 。 (二) 投资 方向 本基金 的投 资方 向为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 主 要包括 国内 依法 发行 、 上市 的股票 、 债券、 权证 以及 经中 国证 监会批 准的 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。 本基金 的重 点投 资对 象为 经过严 格筛 选的 优势 行业 中的龙 头企 业。 本基 金投 资 这类公 司 股票的 比例 将不 低于 基金 股票资 产 的50 %。 七、基 金的投资策略 本基金 的投 资管 理由 自上 而下的 资产 配置 、 积极 风格 管理和 自下 而上 的个 股 (包 括债券 ) 选择组 成。 1.决策 依据 及投 资程 序 (1) 依 托于 公司 整体 的研 究平台 , 并借 助外 部的 研 究机构 , 对宏 观经 济、 证 券市场 、 行 业和公 司的 发展 变化 进行 深入而 有效 的研 究 , 形 成 有关的 各类 报告 , 为本 基 金的投 资管 理提 供决策 依据 。 (2) 投资决 策委员 会定期 召 开会议,讨 论形成 本基金 的资产配置 比例指 导意见 ;如遇重 大事项 ,投 资决 策委 员会 及时召 开临 时会 议做 出决 策。 (3) 基金经 理根据 投资决 策 委员会的决 议,参 考上述 报告,并结 合自身 的分析 判断,形 成基金 投资 计划 ,主 要包 括风格 管理 和投 资组 合管 理。 (4) 中央交 易室 依 据基金 经 理的指令, 制定交 易策略 ,统一进行 具体品 种的交 易;基金 经理必 须遵 守投 资组 合决 定权和 交易 下单 权严 格分 离的规 定。 (5) 投资决 策委员 会根据 市 场变化对投 资组合 计划提 出市场风险 防范措 施, 风 险管理部 对投资 组合 计划 的执 行过 程进行 日常 监督 和实 时风 险控制 , 基 金经 理依 据基 金 申购和 赎回 的 情况控 制投 资组 合的 流动 性风险 。 基金管 理人 在确 保基 金份 额持有 人利 益的 前提 下, 有 权根据 环境 变化 和实 际需 要对上 述 投资管 理流 程做 出调 整。 2.投资 管理 的方 法和 标准 (1) 资 产配 置





东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 33 本基金 各类 资产 的投 资比 例范围 根据 本基 金的 投资 理念和 投资 方针 决定 : 股 票 资产的 投 资比例 范围 为 0-95% , 债券资 产的 投资 比例 范围 为 0-95 %, 而货 币市 场 工具的 投资 比例 范围 为 5 -100 %, 其中 保 持不低 于基 金资 产净 值 5% 的现金 或者 到期 日 在 1 年 以内的 政府 债 券。实际 管理中, 本基金 将通过战 略性资产 配置和 战术性资 产配置来 确定投 资组合中 股票 、 债券和 货币 市场 工具 间的 投资比 例。


(2) 积 极风 格管 理


结合对 市场 时机 的分 析和 把握 , 进 行积 极的 风格 管 理, 主动 调整 股票 资产 中 成长型 股票 和价值 型股 票的 投资 比例 。


(3) 个 股选 择


在具体 的个 股选 择上 , 本 基金管 理人 建立 了一 套多 层次的 股票 筛选 体系 。 通 过定量 模型 和定性 分析 的有 机结 合, 充 分发挥 金融 工程 模型 的客 观科学 性和 投资 研究 人员 的主观 能动 性 , 筛选出 具有 投资 价值 的个 股。


本基金 通过 “股 票初 选 ” 、 “ 质量 检验 ” 、 “ 精选 龙 头 ”和 “行 业优 化 ” 四个 层次的 股 票筛选 体系 ,层 层筛 选, 得到最 具投 资价 值的 个股 构成本 基金 核心 股票 池。


(4) 债 券投 资策 略


本基金以 “理想久 期 ”作 为债券组 合配置的 核心, 通过期限 结构配置 、确定 类属配置 、 浮息债 和固 息债 的配 置 、 一级市 场和 二级 市场 的配 置、 个债 选择 、 组 合调 整 等策略 进行 债券 投资。


(5) 权 证投 资策 略


基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 , 本 着谨 慎和 风险 可控 的 原则 , 为 取 得与承担 风险相称 的收益 ,投资于 权证。 根据股票 、债券等 资产类别 的配置 计划,为 提 高 投资效 率或 避险 ,本 基金 可投资 于权 证, 权证 投资 比例范 围为 0% ~3% 。 八、基 金的业绩比较基准 本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 是中 信标 普 300 风格 指数 , 具 体包 括中 信 标普 300 成长指 数和 中信 标 普300 价值指 数, 本基 金债 券部 分的业 绩比 较基 准为 中信 标普全债 指数 。 本基金 整体 业绩 比较 基准= 中信标 普 300 成长 指数*30% + 中 信标 普 300 价值 指数*45% + 中信标 普全 债指 数*25% 。 如果中 信标 普指 数有 限公 司停止 计算 编制 这些 指数 或更改 指数 名称 , 本 基金 可 以在报 中


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 34 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出,本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。 九、基 金的风险收益特征 本基金 属于 证券 投资 基金 中的中 低风 险品 种, 其风 险 收益特 征介 于单 纯的 股票 型基金 与 单纯的 债券 型基 金之 间, 同 时其股 票组 合部 分的 风险 收益特 征也 介于 完全 成长 型股票 组合 与 完全价 值型 股票 组合 之间 。 十、基 金投资组合报告 本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大 遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 , 已 复核 了本 报告 中 的净值 表现 和投 资组 合报 告等内 容 , 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至2015年3月31日 (财 务 数据未 经审 计) 。 1.报告 期末 基金 资产 组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 891,367,354.57 79.74 其中: 股票


891,367,354.57 79.74 2 固定收 益投 资


111,333,100.00 9.96 其中: 债券


111,333,100.00 9.96 资产支 持证 券


- - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产


30,000,135.00 2.68 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售 金融资 产


- - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计


73,464,953.44 6.57 7 其他资 产


11,724,009.93 1.05 8 合计 1,117,889,552.94





100.00 2.报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 5,220,000.00 0.48 B 采矿业 - - C 制造业 509,608,936.70 46.76


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 35 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 34,686,449.96 3.18 E 建筑业 28,697,359.50 2.63 F 批发和 零售 业 3,606,500.00 0.33 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 445.60 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务业 38,667,197.90 3.55 J 金融业 47,989,000.00 4.40 K 房地产 业 42,061,267.32 3.86 L 租赁和 商务 服务 业 19,485,200.00 1.79 M 科学研 究和 技术 服务 业 32,986,488.64 3.03 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 128,358,508.95 11.78 S 综合 - - 合计 891,367,354.57 81.78 3.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值(元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 000681 视觉中 国 1,509,761 62,187,055.59 5.71 2 300274 阳光电 源 1,620,000 52,488,000.00 4.82 3 002318 久立特 材 849,866 38,286,463.30 3.51 4 300306 远方光 电 899,808 36,307,252.80 3.33 5 600310 桂东电 力 1,449,925 34,682,206.00 3.18 6 002276 万马股 份 2,599,876 30,288,555.40 2.78 7 002375 亚厦股 份 899,979 27,449,359.50 2.52 8 300133 华策影 视 654,836 24,877,219.64 2.28 9 002612 朗姿股 份 599,978 24,485,102.18 2.25 10 300325 德威新 材 1,399,825 21,025,371.50 1.93 4.报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合 序号 债券品种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 55,975,600.00 5.14 其中:政策性金融债 55,975,600.00 5.14 4 企业债券 5,115,500.00 0.47


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 36 5 企业短期融资券 50,242,000.00 4.61 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 111,333,100.00 10.21 5.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 债券 投资 明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 140443 14 农发 43 260,000 26,015,600.00 2.39 2 041452052 14 华 信石 油 CP001 200,000 20,160,000.00 1.85 3 041460072 14 夏商 CP001 200,000 20,114,000.00 1.85 4 150202 15 国开 02 200,000 19,948,000.00 1.83 5 140444 14 农发 44 100,000 10,012,000.00 0.92 6.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。 10. 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 11.投 资组 合报 告附 注 (1)本基 金投资的 前十名 证券的发 行主体在 本报告 期内未发 现存在被 监管部 门立案 调 查,或 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 的情形 。 (2)本报 告期内本 基金投 资的前十 名股票中 ,没有 投资超出 基金合同 规定备 选股票 库 之外的 股票 。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 691,942.34 2 应收证 券清 算款 5,413,666.94


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 37 3 应收股 利 - 4 应收利 息 2,232,842.20 5 应收申 购款 3,385,558.45 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 11,724,009.93 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 (5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况 说明 1 300274 阳光电 源 52,488,000.00 4.82 筹划重 大事 项 2 002612 朗姿股 份 24,485,102.18 2.25 筹划重 大事 项 十一、 基金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 (一) 基金 净值 表现 历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②- ④ 2004/11/25-2004/12/31 0.16% 0.01% -5.53% 0.67% 5.69% -0.66% 2005/1/1-2005/12/31 3.07% 0.69% -7.52% 1 .04%


10.59% -0.35%


2006/1/1-2006/12/31 106.91% 1.46% 81.94% 1.05% 24.97% 0.41% 2007/1/1-2007/12/31 107.31% 2.15% 107.41% 1.73% -0.10% 0.42% 2008/1/1-2008/12/31 -57.21% 2.34% -52.24% 2.29% -4.97% 0.05% 2009/1/1-2009/12/31 40.12% 0.86% 66.45% 1.51% -26.33% -0.65% 2010/1/1-2010/12/31 2.30% 1.02% -8.09% 1.17% 10.39% -0.15%


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 38 2012/1/1-2012/12/31 12.18% 0.90% 7.05% 0.93% 5.13% -0.03% 2013/1/1-2013/12/31 -2.20% 0.96% -2.89% 1.03% 0.69% -0.07% 2014/1/1-2014/12/31 31.69% 0.75% 38.70% 0.89% -7.01% -0.14% 2015/1/1-2015/3/31 35.17% 1.30% 11.08% 1.37% 24.09% -0.07% (二) 本基 金累 计净 值增 长率与 业绩 比较 基准 收益 率的历 史走 势对 比图 注: ① 根据 《 东方 龙混 合 型开放 式证 券投 资基 金基 金合同 》 的 规定, 本基 金 的资产 配置 范围为 : 股 票0% ~95% 、 债 券 0% ~95% 、 货 币市 场工 具 5% ~100% , 基 金的 投资 组合应 在基 金 合同生 效之 日 起6 个 月内 达到规 定的 标准 。 本报 告 期内 , 本 基金 严格 执行 了 《东 方龙 混合 型 开放式 证券 投资 基金 基金 合同》 的相 关规 定。 ②本基 金成 立 于2004 年11 月 25 日, 截至 2015 年 3 月 31 日, 本基 金成 立不 满 十 一年 。 ③所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计入 费用 后 实际收 益 水 平要低 于所 列数 字。 十二、 费用概览 (一) 管理 费 :


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 39 按前一 日的 基金 资产 净值 的 1.5 %年 费率 计提 (二) 托管 费: 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 算 (三) 申购 费 率 : 本基金 的申 购费 按申 购金 额采用 比例 费率 , 申购 费 率按申 购金 额的 大小 分为 三档 , 具 体 如下表 所示 :

















申购金 额 费率 100万 元以 下 1.5% 100万元(含)—500万元 1.2% 500万元(含)以上 1000元 最低申 购金 额:1,000 元 (四) 赎回 费率 : 赎回费 率随 基金 份额 持有 人持有 本基 金的 时间 的增 加而递 减, 如下 表所 示: 持有期 限( 日历 日) 赎回费 率 1 天至365 天 0.5% 366 天 (含 )以 上 0.25% 最低赎 回份 额:500 份基 金份额


本基金 账户 最低 保留 本基 金份额 余额 :500 份 十三、 对招募说明书更新 部分的说明 本招募 说明 书 依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《证 券 投资基 金销 售管理 方法 》 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法 》 及其他 有关 法律 法规 的要 求, 结 合本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资管理 活动 进行 了更 新, 主要内 容如 下:


(一 ) 在 “ 重要 提示 ” 中 , 更 新了 “ 招募 说明 书有 关财务 数据 的截 止日 期 ” 及 “ 其他 内 容的截 止日 期” 。 (二) 在“ 三、 基金 管理 人”部 分 , 对基 金管 理人 的相关 内容 进行 了更 新。 (三) 在“ 四、 基金 托管 人”部 分, 对基 金托 管人 的相关 内容 进行 了更 新。 (四) 在“ 五、 相关 服务 机构” 部分 ,更 新了 代销 机构 和 经办 注册 会计 师 的 信息。 (五 ) 在 “八 、 基金 的投 资” 部分 , 更新 了 “ 投资 策略 ” 和 “基 金投 资组 合 报告 ” 的 内


东方龙混合型基金招募说明书 (更新) 摘要 (2015 年第 1 号) 40 容, 截止 日期 更新 为2015 年3 月31 日, 该部 分内 容 均按有 关规 定编 制 , 并 经 本基金 托管 人 复核, 但未 经审 计。 (六) 在 “ 九、 基 金的 业 绩” 部 分, 更新 了 “基 金 净值表 现” 和 “ 本基 金累 计净值 增长 率与业绩 比较基准 收益率 的历史走 势对比图 ” ,该部 分内容均 按照有关 规定编 制,并经 本 基 金托管 人复 核, 但相 关财 务数据 未经 审计 。 (七 ) 在 “二 十一 、 其他 应 披露事 项 ” 部 分, 更新 了从 本基金 上次 《 招募 说明 书 ( 更新)》 截止 日2014 年11 月 25 日 至本次 《 招募 说明 书 ( 更 新) 》 截止 日2015 年5 月 25 日之 间的 信 息披露 事项 。 上述内 容仅 为本 基金 更新 招募说 明书 的摘 要 , 详 细资 料须以 本更 新招 募说 明书 正文 所 载 的内容为准。 欲 查 询本 更新 招 募 说 明 书 详 细 内容 ,可 登 录 东 方 基 金 管 理有 限责 任 公 司 网 站 www.orient-fund.com 。 东方基 金管 理有 限责 任公 司










































































2015 年 7 月 8 日