鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
不 定 期 份 额 折 算 公告
根据《鹏 华 中证 新能 源 指数分级 证 券投资基 金 基金合同 》 （ 以下简称“基金合
同 ”）关 于 不定期份 额 折算的相 关 规定，当 鹏 华中证新能源 指数分 级 证券投资 基 金
（以下简 称 “本基金 ” ） 之鹏华 新 能 源B份 额 的基金份 额 参考净值 跌 至0.250 元时 ，
本基金将 进 行不定期 份 额折算。
截至2015 年7月7日， 本 基金 之鹏华 新能源B 份 额的基金 份 额 参考净 值 为0.210 元 ，
达到基金 合 同规定的 不 定期份额 折 算条件。 根 据本基金 基 金合同以 及 深圳证券 交 易
所、中国 证 券登记结 算 有限责任 公 司的相关 业 务规定， 本 基金将以2015 年7 月8 日 为
基准日办 理 不定期份 额 折算业务 。 相关事项 公 告如下：
一、 基 金份额折 算 基准日
本次 不 定期份额 折 算的基准 日 为2015年7 月8日。
二、 基 金份额折 算 对象
基金 份 额折算基 准 日登记在 册 的鹏华新能源 份额 （ 场 内简称“ 新 能源 ”， 基 金
代码：160640 ） 、鹏 华 新能 源A 份额 （ 场内 简 称“ 新能A ”，基金 代 码150279 ） 、鹏
华 新能源B 份额（场 内 简称“新能B”，基 金 代码150280 ）。
三、 基 金份额折 算 方式
鹏华 新 能源 份额 、 鹏华 新能 源A 份额、 鹏 华 新能源B 份额 按照 《 基金合同 》 “第
二十二部 分 、基金份 额 的折算” 规 则进行不 定 期份额折 算 。
当达到不 定 期折算条 件 时， 本 基金 将分别对 鹏 华 新能源 份 额、 鹏 华新能 源A 份
额、鹏华 新能 源 B 份额 进行份额 折 算，份额 折 算后本基 金 将确保鹏 华 新能源 A 份额
与鹏华新能源 B 份额的 比例为 1：1，份额 折 算后鹏华 新 能源 份额 的 基金份额 净 值 、
鹏华新能 源 A 份额 与鹏 华 新能 源 B 份额的基 金 份额参考 净 值均调整 为 1.000 元。 具
体折算原 则 及公式如 下 ：
1 ）鹏华 新 能源B 份额
份额折算 前 后鹏华新 能 源 B 份额 所 对应的基 金 资产净值 不 变，即
NUM
鹏华新能源B 份额
不定期后
=
NUM
鹏华新能源B 份额
不定期前
×NAV
鹏华新能源B 份额
参考、不定期前
1.000
其中，
NUM
鹏华新能源B 份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华新能源B 份额的份 额 数，
NAV
鹏华新能源B 份额
参考、不定期前
： 不定期 份 额折算前 鹏 华新能源B 份额的基 金 份额参考 净 值，
NUM
鹏华新能源B 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华新能源B 份额的份 额 数。
2 ）鹏华 新 能源A 份额
① 份额 折 算后鹏华 新 能源A 份额 与鹏华新 能 源B 份额 的 份额数保 持1： 1 配 比 ，
即
NUM
鹏华新能源A 份额
不定期后
=NUM
鹏华新能源B 份额
不定期后
其中，
NUM
鹏华新能源A 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华新能源A 份额的份 额 数，
NUM
鹏华新能源B 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华新能源B 份额的份 额 数。
② 份额 折 算前鹏华 新 能源 A 的持 有人在份 额 折算后将 持 有鹏华新 能 源 A 份额
与新增场 内 鹏华新能 源 份额，且 所 对应的基 金 资产净值 不 变。
鹏华新能 源A 份额持 有 人新增的 场 内鹏华新 能 源份额的 份 额数为
NUM
鹏华新能源份额
不定期新增
=
NUM
鹏华新能源A 份额
不定期前
×NAV
鹏华新能源A 份额
参考，不定期前
?NUM
鹏华新能源A 份额
不定期后
×1.000
1.000
其中，
NUM
鹏华新能源A 份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华新能源A 份额的份 额 数，
NAV
鹏华新能源A 份额
参考，不定期前
： 不定期 份 额折算前 鹏 华新能源A 份额的基 金 份额参考 净 值 ，
NUM
鹏华新能源A 份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华新能源A 份额的份 额 数。
3 ）鹏华 新 能源份额
鹏 华 新 能 源 份 额 持 有 人 份 额 折 算 前 后 所 持 有 的 鹏 华 新 能 源 份 额 的 资 产 净 值 不
变。
鹏华新能 源 份额持有 人 不定期份 额 折算后的 鹏 华新能源 份 额的份额 数 为
NUM
鹏华新能源份额
不定期后
=
NUM
鹏华新能源份额
不定期前
×NAV
鹏华新能源份额
不定期前
1.000
其中，
NUM
鹏华新能源份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华新能源 份 额的份额 数 ，
NAV
鹏华新能源份额
不定期前
：不定期 份 额折算前 鹏 华新能源 份 额的基金 份 额净值，
NUM
鹏华新能源份额
不定期后
：不定期 份 额折算后 鹏 华新能源 份 额的份额 数 。
份额折算 后 场外基金 份 额的份额 数 计算结果 保 留到小数 点 后两位， 小 数点后两 位
以后的部 分 舍弃，余 额 计入基金 财 产；场内 基 金份额的 份 额数计算 结 果保留到 整 数
位，余额 的 处理方法 按 照深圳证 券 交易所或 基 金注册登 记 机构的相 关 规则及有 关 规
定执行。
四、不定 期 份额折算 示 例
设在本基 金 的不定期 份 额折算日 ， 鹏华 新能源份额的基 金 份额净值 、 鹏华 新能
源 A 份额 与 鹏华 新能 源B 份额的 基 金份额参 考 净值如下 表 所示，折 算 后，鹏华 新 能
源 份额的 基 金份额净 值 、鹏华新能 源A 份额 、 鹏华 新能 源B 份额的 基 金份额参 考 净
值均调整1.000 元， 则 各持有鹏 华 新能源份 额 、鹏华新能源A 份额 、 鹏华 新能 源B
份额 10,000 份的基 金 份额持有 人 所持基金 份 额的变化 如 下表所示 ：
折算前 折算后
份额净值/
份额参考 净 值
份额数
份额净值/
份额参考 净 值
份额数
鹏华 新能 源 份额 0.617 元 10,000 份 1.000 元 6,170 份鹏华 新能源 份额
鹏华 新能 源A 份额 1.028 元 10,000 份 1.000 元
2,060 份 新能 源A 份额＋
8,220 份鹏华 新能源 份额
鹏华 新能 源B 份额 0.206 元 10,000 份 1.000 元 2,060 份 新能 源 B 份额
五、基金 份 额折算期 间 的基金业 务 办理
（一）不 定 期份额折 算 基准日（ 即2015 年7 月8 日 ），本 基 金暂停办 理 申购、赎
回、转换 、 定期定额 投 资、 转托 管 （包括系统内 转托管 、 跨系统转 托 管，下同 ） 、
配对转换 业 务。 新能A 、新能B 将于2015 年7 月8 日上午 开市至10 ：30 停牌，并于2015
年7 月8 日上 午10 ：30 复牌 。当日 晚 间，基金 管 理人计算 当 日基金份 额 净值及份 额 折
算比例。
（二）不 定 期份额折 算 基准日后 的 第一个工 作 日（即2015 年7月9日 ） ，本基金
暂停办理 申 购、 赎 回、 转换、 定期 定额投资 、 转托管 、 配 对转换业 务, 新能A 、 新能
B暂停交 易 。当日， 本 基金注册 登 记人及基 金 管理人为 持 有人办理 份 额登记确 认 。
（三） 不定 期份额折 算 基准日后 的 第二个工 作 日 （即2015 年7月10 日 ） ， 基金 管
理人将公 告 份额折算 确 认结果， 持 有人可以 查 询其账户 内 的基金份 额 。当日， 本 基
金恢复办 理 申购、 赎回 、 转换、 定 期定额投 资 、 转托管、 配对转换 业 务， 新能A 、 新
能B将于2015 年7月10 日 上午 开市 至10 ： 30 停牌， 并于2015 年7 月10 日上 午10 ： 30复牌 。
（四）根 据 《深圳证 券 交易所 证 券 投资基金 交 易和申购 赎 回 实施细 则 》 ，2015
年7月10 日 新能A、 新能B 即时 行 情显示的 前 收盘价为2015 年7 月9 日 的新能A 、 新能B
的 基金份额参考 净值( 四舍五入 至0.001元), 2015 年7 月10 日当日 新能A份额 和 新能B
份额均可 能 出现交易 价 格大幅波 动 的情形。 敬 请投资者 注 意投资风 险 。
五、重要 提 示
1 、新能A 、 新能B将于2015 年7月8 日上午开市至10 ：30 停牌， 并于2015 年7 月8
日上午10 ：30 复牌 。
新能A、新能B 将于2015 年7 月10 日 上午开市 至10 ：30 停牌， 并于2015 年7 月10 日
上午10 ：30 复牌。
2、 本 基金鹏华 新能 源A 份 额 表现为低 风 险、 预期 收 益相对稳 定 的特征， 但 在不
定期份额 折 算后鹏华 新能 源A份 额 持有人的 风 险收益特 征 将发生较 大 变化， 由持有 单
一的较低 风 险收益特 征 的鹏华新能 源A份额 变 为同时持 有 较低风险 收 益特征的 鹏 华
新能源A 份 额与较高 风 险收益特 征 的鹏华新能源 份额， 因 此原鹏华 新能 源A份 额 持有
人预期收 益 实现的不 确 定性将会 增 加；此外 ， 鹏华 新能 源 份额为跟 踪 中证新能 源 指
数 的基础 份 额， 其份 额 净值将随 市 场涨跌而 变 化， 因此 原 鹏华 新能 源A份额持 有人 还
可能会承 担 因市场下 跌 而遭受损 失 的风险。
3、 本 基金鹏华 新能 源B 份 额 表现为高 风 险、高收 益 预期 的特 征 ，不定期 份 额折
算后其杠 杆 倍数将大 幅 降低 ，将 恢 复到初始 的2倍杠杆 水 平，相应 地 ，鹏华新能源B
份额净值 随 市场涨跌 而 增长或者 下 降的幅度 也 会大幅减小。
4 、由于 鹏 华 新能 源A 份额、鹏 华 新能 源B 份额 折 算 前可能 存 在 折溢价 交 易 情形，
不定期份 额 折算后， 鹏 华 新能源A、 鹏华 新能 源B份额的 折 溢价率可 能 发生较大 变化 。
特提请参 与 二级市场 交 易的投资 者 注意折溢 价 所带来的 风 险。
5 、原鹏 华 新能源A 份 额持有人 可 通过办理 配 对转换业 务 将此次折 算 获得的场 内
鹏华新能 源 份额分拆 为 鹏华 新能 源A 份额、 鹏 华 新能源B 份额。
6、 根据 深圳证券 交 易所的相 关 业务规则， 鹏华 新能 源A 份额、 鹏华 新能源B 份 额、
鹏华新能 源 份额的场 内 份额经折 算 后的份额 数 均取整计 算 （最小单位 为1份） ， 舍 去
部分计入 基 金财产， 持 有极小数 量 鹏华 新能 源A份额、 鹏 华 新能 源B 份额、鹏 华 新 能
源 份额的 持 有人， 存在 折算后份 额 因为不足1 份而导致 相 应的资产 被 强制归入 基金 资
产的风险 。
7、 鹏华 新能 源B份额 折 算基准日 的 基金份额 参考 净值与 折 算条件0.250 元可 能有
一定差异 。
8、 基 金管理人 承 诺以诚实 信 用、 勤勉尽 责的原则 管 理和运用 基 金资产， 但 不保
证基金一 定 盈利，也 不 保证最低 收 益。投资 者 投资于本 基 金前应认 真 阅读本基 金 的
基金合同 和 招募说明 书 等相关法 律 文件。敬 请 投资者注 意 投资风险 。
9、 投 资者若希 望 了解基金 不 定期份额 折 算业务详 情,请登陆 本 公司网站 ：
www.phfund.com 或者 拨 打本公司 客 服电话：400-6788-999 ( 免长途 话 费)。
特此 公 告。
鹏华基金 管 理有限公 司
2015 年7 月8 日
