华安季季鑫：更新招募说明书摘要（2015年第2号）查看PDF公告
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金
更新的招募说明书（摘要）
（2015 年 第 2 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 工 商 银 行 股 份有 限 公 司
二 零一 五年 七 月
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重 要提 示
华安 季季鑫短期理财债券型 证券投资基金 （以下简称 “本基金”） 由华安基
金管理有限公司 （以下简称 “基金管理人”） 依照有关法律法规 进行募集 ， 并经
中国证券监督管理委员会2012年4月23日证监许可[2012]539号文核准。 本基金基
金合同自2012年5月23 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
招募说明书 已经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没
有风险。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险， 既包括市场风险， 也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金， 属于证券投资基金中较
低风险、 预期收益 较为 稳定的品种， 其预期的风险水平低于股票基金、 混合基金
和普通 债券基金。
投资有风险， 投资者应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律
文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外，本招募说明书 摘要所载内容截止日为 2015 年 5 月 23 日，
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有关财务数据 截止日为 2015 年 3 月 31 日， 净值表现截止日为 2014 年 12 月 31
日。
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
目
录
一 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 1
二 、基 金托管 人 ........................................................................................................... 6
三 、相 关服务 机构 ....................................................................................................... 7
四 、基 金的名 称 ......................................................................................................... 28
五 、基 金的类 型 ......................................................................................................... 28
六 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 28
七 、基 金的投 资方 向 ................................................................................................. 28
八 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 29
九 、基 金的风 险收 益特征 ......................................................................................... 30
十 、基 金投资 组合 报告 ............................................................................................. 30
十 一、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 33
十 二、 费用概 览 ......................................................................................................... 34
十 三、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 37
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1
一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人： 朱学华
设立日期：1998 年6 月4 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
联系电话： （021）38969999
联系人： 王艳
客户服务中心电话：40088-50099
网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
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董事长、法定代表人，党总支书记，同时代行公司总经理职务。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，13 年证 券、基 金从业经 验。 曾任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基 金管理 有限责 任公司副 总经理 ，上海 国际集团有
限公司战略发展总部总经理， 自 2014 年12 月起任华安基金管理有限公司副总经
理。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会信息中心副主任、主任，
上海市工业投资公司副总经理、 总经理， 上海 工业投资 （集团） 有限 公司副总裁、
党委副书 记。现 任上海 工业投资 （集团 ）有限 公司执行 董事（ 法定代 表人） 、总
裁、党委书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上 海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生 学历， 高级经济师。 历任建设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经理、 债券部总经理， 国泰君安
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政 协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
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高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、
教授、 博士生导师， 中 国工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志 红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、 上市公司监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻伦敦） 业务经理， 上海有色金属总公
司房产公司财务部经理、 办公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部业
务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历， 经济师。 历任建行上海市分行团委书记、 直属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副 行长， 建行上海市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
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经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历 任华安基金管理有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。
（3 ）高级管理人员
朱学华先生，大专学历。历任上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记，同时代行公司总经理职务。
章国富先 生， 博士研 究 生学历，27 年 经济、 金融从业 经验 。曾任 上 海财经
大学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有
限公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有限公司财务部 副部长 （主持工
作） 、上 海信虹 投资管 理有限公 司副总 经理兼 上海新鑫 投资有 限公司 财务总监、
华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司副总经理。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，13 年证 券、基 金从业经 验。 曾任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基 金管理 有限责 任公司副 总经理 ，上海 国际集团有
限公司战略发展总部总经理， 自 2014 年12 月起任华安基金管理有限公司副总经
理。
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，14 年证 券、 基金从 业经验， 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
现任基金经理：
贺涛先生， 金融学硕士 （金融工程方向） ，17 年证券、 基金从业经历。 曾任
长城证券有限责任公司债券研究员， 华安基金管理有限公司债券研究员、 债券投
资风险管理员、固定收益投资经理。2008 年 4 月起担任华安稳定收益债券型证
券投资基金的基金经理。2011 年 6 月起同时担任华安可转 换债券债券型证券投
资基金的基金经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金
的基金经理。2013 年 6 月起同时担任华安双债添利债券型证券投资基金的基金
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经理、固定收益部助理总监。2013 年 8 月起 担任固定收益部 总监。2013 年 10
月起同时担任本基金、 华安现金富利投资基金、 华安月月鑫短期理财债券型证券
投资基金、华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014 年 7 月
起同时担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华安年年
盈定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015 年 5 月起担任固定收益部总
监。
朱才敏女士， 金融工程硕士， 具有基金从业资格证书，7 年基金行业从业经
历。2007 年 7 月应届生毕业进入华安基金，历任金融工程部风险管理员、产品
经理、 固定收益部研究员、 基金经理助理等职务。2014 年11 月起同时担任本基
金、 华安汇财通货币市场基金、 华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、 华安
双债添利债券型证券投资基金、 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金
经理。
历任基金经理：
杨柳女士， 自 2012 年 5 月 10 日至 2013 年 10 月 8 日担任华安季季鑫短期理
财债券型证券投资基金的基金经理。
张晟刚 先生， 自 2013 年 10 月 8 日至 2014 年 8 月 30 日担任华安季季鑫短期
理财债券型证券投资基金的基金经理。
3、本公 司采取 集体投 资决策制 度， 固 定收益 投资决策 委员会 成员的 姓名和
职务如下：
赵
敏先生，总经理助理
杨
明先生，投资研究部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在 近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
截至 2015 年 3 月 31 日 ，公司目前共有员工 296 人（含香港公司） ，主要来
自国内外证券公司等金融机构， 其中 89%以上具有三年证券业或五年金融业从业
经历， 具有丰富的实际操作经验 。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位
及有关管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板
块组成。
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二、基 金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年1 月1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：蒋松云
（二）主要人员情况
截至 2014 年12 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 207 人， 平均年龄
30 岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以上学历或
高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有 包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
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为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2014 年12 月， 中国工商银行共托管证
券投资基金 407 只。自 2003 年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》 、英
国《全球 托管人》 、香 港《财资 》 、美国 《环 球金融》 、内地《 证券 时报》 、 《上海
证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项 最佳托管银行大奖；是获得奖项最
多的国内托管银行， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好
评。
三、相 关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司 上海业务部
地址：上海市浦东新区 世纪大道8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人： 姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人： 朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
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电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
传真电话： （021）33626962
联系人： 谢伯恩
2、代 销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 ：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：86-95588
传真：86-10-66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(2) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
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法定代表人： 牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址： 中国广东省 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：
李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(4) 中国银行股份有限公司
注册地址： 中国北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(5) 中国农业银行股份有限公司
注册地址： 中国北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(6) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区 金融大街25 号
法定代表人：王洪章
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客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(7) 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：
李国华
客户服务电话：95580
传真：010-66419824
网址：www.psbc.com
(8) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(9) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号中山大 厦
法定代表人：高建平
电话：0591-87824863
传真：0591-87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(10) 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：
洪崎 4.
电话：010-68946790
传真：010-68466796
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客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476111
客户服务电话： （021）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(12) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(13) 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66426500
传真： （010）66426519
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(14) 平安银行股份有限公司
注册地址： 中国深圳市深南中路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755 ）82080387
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传真号码： （0755 ）82080386
客户服务电话：95511
网址：bank.pingan.com
(15) 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市 兰山区北京路37 号
法定代表人：
钱进
电话： （0539）7877726
客户服务电话：40069-96588
网址 ：www.lsbchina.com
(16) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8805337
传真：（0991）8824667
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(17) 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
电话： （0535）6691333
传真： （0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(18) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人： 林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
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客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com.cn 或jijin.txsec.com
(19) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(20) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市广东路 689 号
办公地址 ：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话:95553 、4008888001
网址：www.htsec.com
(21) 申银万国证券股份有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代 表人 ：
李梅
电话： （021）54033888
传真： （021）33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www.sywg.com
(22) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(23) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址 ：福州市湖东路 268 号证券大厦；上海市浦东新区民生路 1199 弄
证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(24) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(25) 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址： 苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
客户服务电话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(26) 国盛证券有限责任公司
注册地址： 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址： 江西省 南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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法定代表人： 曾小普
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(27) 国联证券股份有限公司
注册地址： 无锡市金融一街 8 号
办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号， 国联金融大厦7-9 楼
法定代表人： 姚志勇
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务 电话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(28) 中航证券有限公司
注册地址： 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋41 层
法定代表人： 王宜四
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(29) 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号18 、19 楼全层
办公 地址：广州市天河区珠江东路 11 号18 、19 楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
16
网址：www.wlzq.com.cn
(30) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(31) 广州证券股份 有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：
邱三发
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务 电话： 020-83963933，
网址：www.gzs.com.cn
(32) 世纪证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
电话： （0755）83199511
传真： （0755）83199545
客户服务电话: 400 832 3000
公司网站：www.csco.com.cn
(33) 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人： 龙增来
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17
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客户服务电话：4006-008-008
网址：http://www.china-invs.cn
(34) 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人： 菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(35) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市 东城区朝内大街188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
(36) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
电话： （022）28451861
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(37) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
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18
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人： 黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(38) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 何春梅
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
客户服务电话：0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(39) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人 ：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(40) 西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦16 —17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦16 —17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
华安季季鑫 短期理财债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
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(41) 华龙证券有限责任公司
注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(42) 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及28
层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(43) 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市 南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(44) 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
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电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(45) 华融证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 祝献忠
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(46) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真： （0755）82944669
客户服务热线：95565
网站：www.newone.com.cn
(47) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：0755-23835888
网址： www.cs.ecitic.com
(48) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
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法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(49) 长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人： 杨泽柱
电话：400-8888-999
客户服务电话： 95579
网址： www.cjsc.com.cn
(50) 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(51) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
客户服务电话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(52) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
电话：(021) 53519888
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22
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(53) 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人： 姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(54) 天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618889
传真：027-87618863
客户服务电话：028-86712334
网址：www.tfzq.com
(55) 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人： 杨文斌
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(56) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 楼
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法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(57) 上海天天基金销售有限公司
注册地址： 浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：
上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人： 其实
客服 电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(58) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人： 张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客服 电话：400-820-2899
网址： www.e-rich.com.cn
(59) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市 虹口区飞虹路360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市 杨浦区秦皇岛路32 号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
客服 电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(60) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
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传真：(+86-10)62020088-8802
客服 电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(61) 中期资产管理有限公司
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦A 座11 层
法定代表人：路瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服 电话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(62) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 盘古大观A 座3201
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服 电话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
(63) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
客服 电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(64) 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼15 层
法定代表人：刘汝军
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客服 电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(65) 恒泰证券股份有限公司
注册地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市 赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银
行办公楼 14-18 楼
法定代表人：庞介民
客服 电话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(66) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区 梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服 电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址： www.jjmmw.com www.zlfund.cn
(67) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省 杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 易峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
客服 电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(68) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心
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西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服 电话：95564 、4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
(69) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
办公地址： 浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座22、23 楼
法定代表人：沈强
联系电话： （0571 ）87112510
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(70) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座9 层
法定代表人： 陈操
电话：(010)58325395
传真：(010)58325282
客户服务电话：400-850-7771
网址：https://t.jrj.com/
(72) 太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
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法定代表人： 李长伟
客户服务电话：0871-68898130
网址：http://www.tpyzq.com
（二）注册登记机构
名称： 华安基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358716
联系人：安冬
经办律师：吕红、安冬
（四） 审计基金财产的 会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
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电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 边卓群
经办会计师： 边卓群，蒋燕华
四、基 金的名称
本基金名称： 华安 季季鑫短期理财债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型： 债券型 （固定组合，短期理财） 。
六、基 金的投资目标
在力求 本金安全的基础上，追求稳健的当期收益。
七、基 金的投资方向
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具， 包括现金、 银行定
期存款、 大额存单 、 债 券回购、 短期融资券、 国债、 中央银行票据、 金融债、 中
期票据 、 企业债及中国证监会认可的其他具有良好流动性的 金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
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八、基 金的投资策略
本基金采用 “运作期滚动” 的方式 运作， 在运作期内， 本基金将在坚持组合
久期与运作期基本匹配的原则下， 采用持有到期策略构建投资组合， 基本保持大
类品种配置的比例恒定。 集中申购期内， 本基 金将采用流动性管理与组合调整相
结合的策略。
本基金主要投资于 银行定期存款及大额存单 、 债券回购和短期债券 （包括短
期融资券、即将到期的中期票据等）三类利率市场化程度较高的货币市场工具。
在运作期，根据市场情况和可投资品种的容量，在严谨深入的研究分析基础上，
综合考量市场资金面走向、 信用债券的信用评级、 协议存款交易对手的信用资质
以及各类资产的收益率水平等， 确定各类货币市场工具的配置比例， 并在运作期
内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略。
1、资产配置策略
每个运作期初， 本基金首先对回购利率与短债收益率、 协议存款利率进行比
较， 并在对运作期资金面进行判断的基础上， 判断是否存在利差套利空间， 以确
定是否进 行杠杆操作； 其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比
较， 确定优先配置的资产类别， 并结合各类货币市场工具的市场容量， 确定配置
比例。
2、银行 定期存款及大额存单 投资策略
运作期初， 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上， 选取利率报价较高
的几家银行进行协议存款投资，注重分散投资，降低交易对手风险。
3、债券回购投资策略
首先， 基于对运作期内资金面走势的判断， 确定回购期限的选择。 在组合进
行杠杆操作时，若判断资金面趋于宽松，则在运作初期进行短期限正回购操作；
反之， 则进行长期限正回购操作， 锁定融资成本。 若期初 资产配置有逆回购比例，
则在判断资金面趋于宽松的情况下， 优先进行长期限逆回购配置； 反之， 则进行
短期限逆回购操作。
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其次，本基金在运作期内，根据资金头寸，安排相应期限的回购操作。
4、短期信用债券投资策略
基金管理人通过 “华安信用评级模型” 对市场公开发行的所有短期融资券、 中期
票据等信用债券进行独立的内部评级， 形成2-5 级的内部评级结果， 3 级以上 （含）
为可投资 范围。 在运作 期，基金 管理人 根据剩 余期限（ 小于等 于运作 周期） 、信
用评级 （是否在可投资范围） 进行筛选， 形成本基金的债券库； 根据各短期信用
债的到期收益率、 剩余期限与运作周期的匹配程度， 挑选适当的短期债券进行配
置，并持有到期。
九 、基 金的风险收益特征
本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金， 属于证券投资基金中较
低风险、 预期收益 较为 稳定的品种， 其预期的风险水平低于股票基金、 混合基金
和 普通债券基金。
十、基 金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2015 年 4
月 17 日复核了本报告 中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年3 月 31 日。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金 额（元）
占基金总资产的
比例（％）
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1 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 42,305,485.36 99.77
4 其他资产 95,822.12 0.23
5 合计 42,401,307.48 100.00
2 报告 期债 券回购 融资情 况
序号 项目 占基金资产净值比例（％）
1
报告期内债券回购融资余额 -
其中：买断式回购融资 -
序号 项目 金额 （元） 占基金资产净值的比例 （％）
2
报告期末债券回购融资余额 - -
其中：买断式回购融资 - -
注： 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易
日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 40 ％的 说明
在本报告期内本基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 40％。
3 基金 投资 组合平 均剩余 期限
3.1 投资 组合平 均剩 余期 限基 本情况
不适用。
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 180 天 情况 说明
不适用。
3.2 报告 期末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
不适用。
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
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5 报告 期末 按摊余 成本占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 “ 影子定 价 ” 与 “摊余 成本 法 ”确 定的 基金资 产净 值的偏 离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 -
报告期内偏离度的最低值 -
报告期内每个 交易日 偏离度的绝对值的简单平均值 -
7 报告 期末 按 公允 价 值占 基 金 资产 净 值比 例 大小 排 名 的前 十 名资 产 支持 证券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资 组合 报告附 注
8.1 基金计价方法说明
本基金计价采用摊余成本法， 即计价对象以买入成本列示， 按票面利率或商
定利率并考虑其买入时的溢价与折价， 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提
收益。
本基金通过每日计算收益的方式，使基金份额净值保持在 1.00 元。
8.2 本报告期内本基金 不存在剩余期限小于 397 天但剩余存续期超 过 397
天的浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值 20％的情况。
8.3 本 基 金 本 报 告 期 内 不 存 在 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 11,822.12
4 应收申购款 84,000.00
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
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7 其他 -
8 合计 95,822.12
十一、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间2014 年 12 月31 日）
1 华安季季鑫短期理财债券 A
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
自 2014-1-1 至
2014-12-31
4.0897% 0.0061%
自 2013-1-1 至
2013-12-31
4.5390% 0.0084% - - - -
自 2012-5-23 （合
同生效日）至
2012-12-31
2.1204% 0.0157% - - - -
2 华安季季鑫短期理财债券 B
阶段
基金净
值收益
率①
基金净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
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自 2014-1-1 至
2014-12-31
4.3690% 0.0061%
自 2013-1-1 至
2013-12-31
4.8176% 0.0084% - - - -
自 2012-5-23
（合同生效日）
至 2012-12-31
2.2863% 0.0157% - - - -
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十二、 费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.27% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.27%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 提， 逐日累计至每 个运作期结束月 末， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于 每个运作期结束后次月
前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休
假等 ，支付日期顺延。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.08%÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
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基金托管费每日计 提， 逐日累计至每 个运作期结束月 末， 由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于 每个运作期结束后次月前 2
个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休日等 ， 支付日期顺
延
3、 销售服务费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.28% ，对于由 B 类 降级为 A
类的基金份额持有人， 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用
A 类基金份额持有人的费率。
B 类基金份额的销售服 务费年费率为 0.01% ，对于由 A 类升级为 B 类的基
金份额持有人，年基金销售服务费率应自其 升级 后的下一个工作日起适用 B 类
基金份额持有人的费率。各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E ×各类基金份额的销售服务费年费率÷当年天 数
H 为每日各类基金份额应计提的销售服务费
E 为前一日的各类基金份额的基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每个运作期结束月 末， 由基金管理人向基
金托管人发送销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于 每个运作期结束后次
月前 2 个工作日内从基金财产中划出， 经注册登记机构分别支付给各个基金销售
机构。
（二）与基金销售有关的费用
1、 本基金不收取 集中申购费用和赎回费用。
2、基金 管理人 可以在 法律法规 和本基 金合同 规定范围 内调整 集中申 购 、赎
回费率或收费方式。 如发生变更， 基金管理人应在调整实施前依照 《信息披露办
法》的有关规定在指定媒体公告。
3、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划， 针对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 进行
基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
（三）其他费用
1、 基金财产拨划支付的银行费用；
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2、 基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金的证券交易费用；
6、 基金的开户费用、账户维护费用；
7、 依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
除管理费、 托管费和销售服务费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有
关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）不列入基金费用的项目
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）费用调整
基金管理人和基金托管人可 按照本基金合同约定流程， 根据基金发展情况调
整基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率。 基金管理人必须最迟于新的费
率实施前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
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十三 、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了重要提示的相关内容。
三、基金管理人 更新了基金管理人相关信息。
五、相关服务机构 更新了部分直销以及代销机构的信息 ；
十一 、基金的投资 披露了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十 二、基金的业绩 披露了基金合同生效以来至2014 年12 月31 日 的基金业绩 。
二十三、 对基金投资
人的服务
更 新 了 对 账 单 规 则 、 短 信 及 资 讯 服 务 的 内 容 ， 更 新 电 子 直
销渠道的支持银行及支持业务的更新，详见招募说明书。
二十四 、 其他应披露
事项
披露了自2014 年11 月23 日至2015 年5 月23 日期间本基
金的公告信息。
华安基金管理有限公司
二○一五年七 月七日
