国寿养老：关于开通转托管及份额配对转换业务公告查看PDF公告
关于开通国寿安保中证养老产业指数分级证券 投资基金转托管及份额配对转换业务公告 根据 《 国寿安 保中证 养老产 业 指数 分级证 券投资 基金》 的约 定，国寿安保基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定自 2015 年7 月10 日起， 开通 国 寿安保 中证养 老产业 指数分 级证券 投 资基金（以下简称“本基金”）的转托管业务和份额配对转换业 务。具 体事项 公告如 下：
一、 转托 管业务
为 保 证 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 ， 本 公 司 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有限公 司（以 下简称 “中登 ”）提 出申请 ，自 2015 年 7 月 10 日 起开通本基金（基金简称“国寿安保中证养老产业指数分级”， 基 金 代 码 ：168001 ， 其 中 场 内 简 称 “ 国 寿 养 老 ” ） 跨 系 统 转 托 管 和系统 内转托 管业务 。 二、 份 额配对 转换业 务 （ 一 ） 份 额 配 对 转 换 是 指 本 基 金 的 国 寿 养 老 份额与 国寿养 老 A 份 额 （场 内 简称“ 养老 A ” ，基金 代码：150305）、 国寿 养老 B 份额 （ 场内简 称“养老 B ”， 基金代 码：150306 ） 之 间的配 对转 换，包 括以下 两种方 式： 1 、场内 份额的 分拆
指基金 份额 持 有人将 其持有 的国寿 养老份 额按照 每 2 份国寿 养老份 额对应 1 份国寿 养老 A 份额与 1 份国寿 养老 B 份额的 比例 进行转 换的行 为。
2 、场内 份额的 合并
指基金 份额持 有人将 其持有 的国寿 养老 A 份额与 国寿养 老 B 份额按 照 1 份 国寿养 老 A 份 额与 1 份国寿 养老 B 份额对 应 2 份国 寿养老 份额的 比例进 行转换 的行为 。 场外的 国寿养 老 份额 不可以 进行上 述份额 配对转 换。 份 额 配 对 转 换 以 份 额 方 式 进 行 申 请 ， 申 请 份 额 数 为 办 理 份 额 配对转换的基金份额总数。即，分拆以分拆前的国寿养老份额提 出申请 ；合并 以合并 前的 国寿 养老 A 份额数 与 国寿 养老 B 份额数 之和提 出申请 。 投 资 者 提 出 的 份 额 配 对 转 换 申 请 ， 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以撤销 ，交易 时间结 束后不 得撤销 。 （二） 业务办 理机构 投 资 者 可 以 通 过 依 据 中 登 有 关 规 定 获 得 业 务 办 理 资 格 的 深 圳 证券交 易所会 员单位 办理份 额配对 转换业 务，截 至 2014 年 12 月 18 日，具有配 对转换 业务资 格的深 圳证券 交易所 会员单 位为： 爱 建证券 、 安信 证券、 渤海证 券、 财 达证券 、 财富 证券、 财富里 昂、 财通证券、长城证券、长江证券、诚浩证券、川财证券、大通证 券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东 海证券 、 东莞 证券、 东吴证 券、 东 兴证券 、 高华 证券、 方正证 券、 光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证 券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国 元证券 、 海通 证券、 恒泰长 财、 恒 泰证券 、 红塔 证券、 宏源证 券、 宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证 券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华 鑫证券 、 江海 证券、 金元证 券、 开 源证券 、 联讯 证券、 民生证 券、 民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证 券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、太 平洋证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证 券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、 信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证 券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中 天证券 、 中信 建投、 中信浙 江、 中 信万通 、 中信 证券、 中银证 券、 中邮证 券、中 原证券 （排名 不分先 后） 。 中 登 将 对 具 备 基 金 分 拆 转 换 及 合 并 转 换 业 务 资 格 的 证 券 公 司 名单进 行更新 ，投资 者可登 陆中登 网站 （www.chinaclear.cn）查 询最新 名单， 本公司 对该名 单的更 新不再 另行公 告。 （三） 业务办 理时间 深圳证 券交易 所交易 日交易 时间内 （上午 9 ∶30-11 ∶30 和下 午 13 ∶00-15 ∶00 ） 可办 理份额 配对转 换业务 （ 基金管 理人公 告暂 停份额 配对转 换业务 时除外 ）。 若 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 时 间 更 改 或 实 际 情 况 需 要 ， 基 金 管 理 人可对 份额配 对转换 业务的 办理时 间进行 调整并 公告。 （四 ） 份额配 对转换 的原则 1 、配对 转换以 份额申 请；
2 、 投 资 者 申 请 份 额 配 对 转 换 业 务 时 需 备 足 对 价, 即 投 资 者 提 出 “合并 ” 申 请时, 其 所申报 的深圳 证券账 户上须 有足够 的、 可 交 易的国寿养老 A 份额与国寿养老 B 份额； 投资者提出 “ 分拆” 申请时, 其所申 报的深 圳证券 账户上 须有足 够的、 可交易 的 国寿 养 老 份额 ； 3 、 申请分拆为 国寿养 老 A 份 额和国 寿养老B 份额的 国寿养 老 份额的 场内份 额必须 是偶数 ； 4 、申请 合并为 国寿养 老份额 的国寿 养老 A 份额与 国寿养 老 B 份额必须同时提出配对申请，且所申请合并的基金份额数必须同 为整数 且相等 ； 5 、 国寿 养老份 额的场 外份额 如需申 请进行 分拆， 须跨系 统转 托管为 国寿养 老份额 的场内 份额后 方可进 行； 6 、 正常 情况下 ， 中登 在 T 日 收市后 对投资 者 T 日 交易时 间内 提交的 份额配 对转换 业务申 请进行 有效性 确认 ， 自 T+1 日起(包括 该日) ， 投资者 可查询 份额配 对转换 的成交 情况 ； 7 、 国寿养老份 额配对 转换应 遵循届 时相关 机构发 布的相 关业 务规则 。
（五） 份额配 对转换 的业务 办理费 用
投 资 人 申 请 办 理 份 额 配 对 转 换 业 务 时 ， 份 额 配 对 转 换 业 务 的 办理机构可酌情收取一定的佣金，具体见相关业务办理机构的相 关公告 或规则 。
三、 重 要提示
1 、基金 管理人 、 基金 登记机 构或深 圳证券 交易所 可视情 况对 上述规定作出调整，并在正式实施前依照《证券投资基金信息披 露 管理 办法》 的有关 规定在 指定媒 介公告 。 2 、投资 人可以 通过本 基金管 理人网 站 （www.gsfunds.com.cn ） 或客户 服务电 话 4009-258-258（全国 统一， 均免长 途费） 咨询有 关详情 。
3 、 风 险 提 示 ： 本 公 司 承 诺 以 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理和运用基金财产， 但 不保证投资本基金一定盈利，也不保证基 金份额持有人的最低收益。敬请投资人认真阅读基金合同、招募 说明书等法律文件，并根据自身的风险承受能力选择适合自己的 基金产 品投资 ， 注意 基金 投 资风险 。
特此公 告。
国寿安 保基金 管理有 限公司
2015 年7 月 7 日
