诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
诺安平衡证券投资基金招募说明书(更新)摘要
2015年第 1期
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安平衡证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会证监基金字
【2004】40号文核准公开募集。根据当时生效的法律法规，本基金于 2004年
5月 21日正式成立。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本
《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金
没有风险。
（三）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书及《基
金合同》等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的
风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作
出独立决策。基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决
策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、债券市场
风险、开放式基金共同风险等。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金
的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务，应详细查阅基金合同。
招募说明书(更新)已经基金托管人复核。招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2015年 5月 21日，有关财务数据和净值表现截止日为 2015年 3月 31日
（财务数据未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
基金管理人名称：诺安基金管理有限公司
设立日期：2003 年 12 月 9 日
注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
办公地址：同上
法定代表人：秦维舟
注册资本：人民币 1.5亿元
办公电话：0755-83026688
联系人：王嘉
股本结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2015年 5月 21日，本基金管理人共管理四十只开放式基金：诺安平
衡证券投资基金、诺安货币市场基金、诺安股票证券投资基金、诺安优化收益
债券型证券投资基金、诺安价值增长股票证券投资基金、诺安灵活配置混合型
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证券投资基金、诺安成长股票型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、
诺安中证 100指数证券投资基金、诺安中小盘精选股票型证券投资基金、诺安
主题精选股票型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交
易型开放式指数证券投资基金、诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资
基金联接基金、诺安保本混合型证券投资基金、诺安多策略股票型证券投资基
金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资基金
（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安中证创业成长指数
分级证券投资基金及诺安汇鑫保本混合型证券投资基金、诺安双利债券型发起
式证券投资基金、中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安研究精
选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫保
本混合型证券投资基金、诺安信用债券一年定期开放债券型证券投资基金、诺
安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放债券型
证券投资基金、诺安中证 500交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业
灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基金及诺安理财宝货币市
场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫宝货币市
场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投
资基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安裕鑫收益两年定期开放债券型
证券投资基金及诺安低碳经济股票型证券投资基金。
（三）主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经
理，香港昌维发展有限公司总经理，香港先锋投资有限公司总经理，中国新纪
元有限公司副总裁，诺安基金管理有限公司副董事长。
徐卫晖先生，副董事长，工商管理硕士。历任中国化工进出口总公司财会
部副总经理，中化国际贸易股份有限公司副总经理，中化河北进出口公司总经
理，中化国际（控股）股份有限公司总经理，中国中化股份有限公司战略规划
部、投资发展部总经理，中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生，董事，高级工程师，全国人民政治协商会议第9、10、11届
委员。曾任中科院自动化研究所工程师、高级工程师，中国自动化技术公司总
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经理。现任中国大恒(集团)有限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董
事长。
齐斌先生，董事，硕士。历任中国国贸有限责任公司董事会秘书，中国中
化集团公司投资部副总经理、战略规划部副总经理。现担任中国对外经济贸易
信托有限公司副总经理。
李清章先生，董事，硕士。历任天津电视台总编室副主任，天津广播电视
台宣传管理部副主任。现任上海钟表有限公司董事长，上海摩士达钟表进出口
有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司
资产经营部副经理,中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理,诺安基
金管理有限公司督察长，现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业
银行市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作
司副司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局
长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，
中国工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工
商银行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深
专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，
全国妇女联合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇
管理局政策法规司副处长，中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局
国际收支司巡视员。
2、监事会成员
李京先生，监事，企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理，
中化集团香港立丰实业公司总经理助理，中化汇富资产管理公司副总经理，中
化欧洲资本公司副总经理兼世盈（厦门）创业投资有限公司副总经理，现任中
国对外经济贸易信托有限公司副总经理。
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赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证
券管理处副处长，深圳证券交易所理事会秘书长，君安证券香港公司副总经理
等职。
戴宏明先生，监事。历任浙江证券深圳营业部交易主管，国泰君安证券蔡
屋围营业部研发部经理，诺安基金管理有限公司交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金
管理有限公司研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经
理、研究部副总监、指数投资组副总监。
3、经理层成员
奥成文先生，总经理，经济学硕士，经济师。曾任中国通用技术（集团）
控股有限责任公司资产经营部副经理，中国对外经济贸易信托投资有限公司投
资银行部副总经理。2002年10月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作，
任公司督察长，现任公司总经理。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金
融工程研究员，中融基金管理公司市场部经理。2003年8月加入诺安基金管理
有限公司，历任市场部总监、发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所
研究员，西北证券公司资产管理部研究员。2003年 10月加入诺安基金管理有
限公司，现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理。
陈勇先生，督察长，经济学硕士。曾任国泰君安证券公司固定收益部业务
董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003年
10月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、研究部总监，现任公司督察长。
4、现任基金经理
夏俊杰先生，金融学硕士，具有基金从业资格。曾任嘉实基金行业研究员；
2008年 9月加入诺安基金管理有限公司，历任研究员、机构理财部投资经理，
现任配置基金组投资总监。2010年 3月起任诺安灵活配置混合型证券投资基金
基金经理，2011年 4月起任诺安平衡证券投资基金基金经理，2012年 11月起
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任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理，2014年 5月起任诺安新动力
灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
李嘉先生，硕士，曾先后任职于平安保险集团投资管理中心、光大证券研
究所、太平洋资产管理有限责任公司，从事行业研究、投资工作。2014年加入
诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理。2014年 6月起任诺安平衡混合证
券投资基金基金经理。
5、历任基金经理
陈晶光先生，曾于2004年5月至2005年1月担任本基金基金经理。
赵永健先生，曾于2004年5月至2006年2月担任本基金基金经理。
党开宇女士，曾于2005年1月至2006年9月，担任本基金基金经理。
易军先生，曾于2006年9月至2007年6月担任本基金基金经理。
陆万山先生，曾于 2006年 12月至2008年1月担任本基金基金经理。
林健标先生，曾于 2008年 1月至 2011年 4月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投
资决策委员会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委员包
括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；夏俊杰先生，投资三部总监、
基金经理；周心鹏先生，投资二部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部
总监。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理奥成文先生担任，委
员包括：杨谷先生，副总经理、投资总监、基金经理；杨文先生，副总经理；
谢志华先生，固定收益部执行总监、基金经理；王创练先生，研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
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注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币349,018,545,827元
联系电话：010-66105799
联系人：洪渊
（二）主要人员情况
截至 2015年 3月末，中国工商银行资产托管部共有员工 203人，平均年龄
30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历
或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998年在国内首家提供
托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严
格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、
ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管
理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015年 3月，中
国工商银行共托管证券投资基金 428只。自 2003 年以来，本行连续十一年获
得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45项最佳
托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
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三、相关服务机构
（一）诺安基金管理有限公司直销机构
本基金管理人在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资
者办理开户、申购和赎回等业务：
1、深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
邮政编码：518048
电话：0755－83026603
传真：0755－83026677
联系人：刘倩云
2、北京分公司
办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安大厦8-9层
邮政编码：100020
电话：010－59027811
传真：010－59027890
联系人：孟佳
3、上海分公司
办公地址：上海浦东新区世纪大道 210号 21世纪中心大厦 903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：温乐珣
4、广州分公司
办公地址：广州市珠江新城华夏路 10号富力中心 2908
邮政编码：510623
电话：020－38928980
传真：020－38928980
联系人：黄怡珊
5、西部营销中心
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办公地址：成都市锦江区下东大街 216号喜年广场 2407
邮政编码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人：裴兰
（二）基金代销机构（排名不分先后）
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010－66107900
传真：010－66107914
联系人：田耕
客户服务热线：95588
网址：www.icbc.com.cn
2、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
联系人：张静
客户服务热线：95533
网址：www.ccb.com
3、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：田国立
客户服务热线：95566
网址：www.boc.cn
4、交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路188号
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法定代表人：牛锡明
电话：021－58781234
传真：021－58408842
联系人：曹榕
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
5、华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010－85238670
传真：010－85238680
联系人：李慧
客户服务热线：95577
网址：www.hxb.com.cn
6、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：兰奇
客户服务热线：95555
网址：www.cmbchina.com
7、中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
电话：010－58351666
传真：010－83914283
联系人：李群
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客户服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
8、平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人：孙建一
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务热线：95511-3
网址：www.bank.pingan.com
9、北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
10、 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：秦莉
电话：010-65546655-108
传真：010-65542373
客户服务热线：95558
网址：bank.ecitic.com
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11、 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
客户服务热线：95595
网址：www.cebbank.com
12、 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
电话：020-38322888
传真：020-87310779
联系人：江璐、罗环宇
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
13、 宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：钱庚旺
电话：021-63586189
传真：021-63586215
客户服务电话：96528、962528（上海地区）
网址： www.nbcb.com.cn
14、 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
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传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
15、 南京银行股份有限公司
地址：南京市白下区淮海路50号
法定代表人：林复
联系人：贺坚
联系电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服务电话：025-96400、40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
16、 杭州银行股份有限公司
注册地址：中国?杭州凤起路432号
办公地址：中国?杭州凤起路432号
法定代表人：吴太普
客户服务电话：0571-96523、400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
17、 温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼
法定代表人：夏瑞洲
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
联系人：林波
客户服务热线：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
18、江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路55号
办公地址：南京市洪武北路55号
法定代表人：黄志伟
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联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：400-86-96098、96098
网址：www.jsbchina.cn
19、上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路8号中融?碧玉蓝天大厦16至23楼
法定代表人：胡平西
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999
网址：www.shrcb.com
20、洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人：王建甫
联系人：胡艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
客户服务电话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
21、齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路105号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路105号
法定代表人：杲传勇
客户服务电话：400-8696-588
网址：www.qsbank.cc
22、渤海银行股份有限公司
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注册地址：天津市河西区马场道 201-205号
法定代表人：刘宝凤
客户服务电话：022－58316666
客服热线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
23、烟台银行股份有限公司
注册地址：中国·烟台市芝罘海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人：叶文君
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
24、 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：40060-96358、95537
网址：www.hrbb.com.cn
25、 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636
网址：www.whccb.com
26、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 9 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人：王金山
客户服务电话：4006696198
网址：www.bjrcb.com
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27、郑州银行股份有限公司
注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路22号
法定代表人：王天宇
客户服务电话：967585
网址：www.zzbank.com
28、华侨银行（中国）有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路68号2001-2008单元、2101-
2104单元
法定代表人：钱乃骥
客户服务电话：400-670-2888
网址：www.ocbc.com.cn
29、包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街6号
办公地址：包头市青山区钢铁大街6号
法定代表人： 李镇西
客户服务电话：内蒙古及北京地区：96016；
宁波、深圳地区：967210；
成都地区：028-65558555
网址：www.bsb.com.cn
30、 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：4009962000、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
31、 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
法定代表人：陆向阳
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1期）
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
32、 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦
办公地址：广州市天河区华夏路1号信合大厦
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址：www.grcbank.com
33、 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市东吴北路143号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
网址： www.suzhoubank.com
34、 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
客户服务热线：4008－888－666
网址：www.gtja.com
35、申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
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1期）
网址：www.swhysc.com
36、申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际
大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大
厦20楼2005室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
37、 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 2-6层
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客户服务热线：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
38、 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号中信建投证券公司
法定代表人：张佑君
开放式基金咨询电话：400-8888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-8888-108
18
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1期）
网址：www.csc108.com
39、 华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 4011号香港中旅大厦 25层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5层、17层、
18层、24层、25层、26层
法定代表人：吴晓东
电话：0755－82492000
传真：0755－82492062
联系人：盛宗凌
客户服务热线：400-8888-555
网址：www.lhzq.com
40、 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
4018号安联大厦
35层、 28层 A02单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层
法定代表人：牛冠兴
开放式基金咨询电话：4008-001-001
开放式基金业务传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82558305
客户服务热线：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
41、 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼
办公地址：广东省广州市天河北路183号大都会广场43、42、41、38、
36、19、18楼
19
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1期）
法定代表人：王志伟
联系人：肖中梅
客户服务热线：95575，或致电各地营业网点
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
42、 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755－82130833
传真：0755－82133952
联系人：齐晓燕
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
43、 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼
法定代表人：宫少林
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务热线：95565或400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
44、 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
法定代表人：王东明
电话：010－84683893
传真：010－84865560
20
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1期）
联系人：陈忠
客户服务热线：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
45、 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021－68815009
联系人：刘晨
客户服务热线：400-8888-788、10108998
网址：www.ebscn.com
46、 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsce.com
47、 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼
法定代表人：姚文平
电话：021－68761616
传真：021－68767981
联系人：罗芳
客户服务热线：400-8888-128
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1期）
网址：www.tebon.com.cn
48、 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话：021－63219781
传真：021－51062920
联系人：李良
客户服务热线：4008-888-999或027-85808318
公司网址：www.95579.com
49、 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
法定代表人：张华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人：胥春阳
客户服务热线：400-828-5888
网址：www.njzq.com.cn
50、 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84457777-950
传真：025－84579763
联系人：李金龙
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
51、 东海证券股份有限公司
22
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1期）
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18-19楼
法定代表人：朱科敏
基金业务对外联系人：李涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服务热线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
52、 湘财证券股份有限公司
注册地址：中国湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：中国湖南省长沙市黄兴中路 63号中山国际大厦 12楼
法定代表人：林俊波
电话：021－68634518
传真：021－68865938
联系人：陈伟
客户服务热线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
53、 兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路99号
办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场1号楼
法定代表人：兰荣
电话：021－68419974
联系人：杨盛芳
客户服务热线：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
54、 国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
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1期）
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
55、 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道3号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
56、 中信证券（浙江）有限责任公司（原中信金通证券有限责任公司）
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层
法定代表人： 沈强
电话： 0571－
85783737
传真： 0571－
85106383
联系人：王勤
客户服务热线：95548
网址：www.bigsun.com.cn
57、 平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
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法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
联系人：袁月
客户服务电话：95511
网址：www.pingan.com
58、 东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服务热线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
59、 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
客户服务热线：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
60、 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
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1期）
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
61、 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层
法定代表人：陆涛
客户服务热线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
62、 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大
厦A栋41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
63、 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人：张运勇
电话：0769-22119426
联系人：张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
64、 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336号
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
法定代表人：龚德雄
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
65、 新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法人代表：刘汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人：孙恺
客户服务热线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
66、 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14/16/17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
67、 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路1138号证券大厦
法定代表人：矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
网址：www.nesc.cn
68、 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经十路20518号
办公地址：山东省济南市经十路20518号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
69、 中国中投证券有限责任公司（原中国建银投资证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层
至 21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
70、 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A 座 26―30层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
71、 广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔
19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
72、 国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市县前东街 168号 6楼、7楼
法定代表人：雷建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
73、 浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6/7楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87902080
联系人：吴颖
客户服务电话：967777
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
网址：www.stocke.com
74、 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
75、 爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市南京西路 758号 23楼
办公地址：上海市南京西路 758号
法定代表人：郭林
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
76、 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 23层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
77、 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40层-43层
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
网址：www.e5618.com
78、 财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客户服务电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
79、 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
80、 日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18号
法定代表人：孔佑杰
联系人：张利军、陈韦杉
联系电话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
81、 华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
31
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
传真：0931-4890118
客户服务电话：0931-4890100、4890619、4890618
网址：www.hlzqgs.com
82、 华福证券有限责任公司（原广发华福证券有限公司）
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）。
网址：www.hfzq.com.cn
83、 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：祝献忠
客户服务电话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
84、 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A 座-大连期
货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A 座-大连期
货大厦 38、39层
法定代表人：李红光
联系人：汪晖
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服务电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
32
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
85、 方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人：雷杰
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
86、 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：菅明军
基金业务对外联系人：程月艳
范春艳
联系电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
客户服务电话：0371-967218；400-813-9666
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87、 国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：武斌
联系电话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服务电话：4008888100（全国）、95563（广西）
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88、 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
客户服务电话：4008-096-096
33
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
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89、 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层
法定代表人：徐勇力
基金销售联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：400-8888-993
网址：www.dxzq.net.cn
90、 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23层
法定代表人：翟建强
客户服务电话：400-612-8888
网址：www.s10000.com
91、 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
客户服务电话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
92、 华西证券有限责任公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239号
办公地址：四川省成都市陕西街 239号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-8888-818
34
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1期）
网址：www.hx168.com.cn
93、 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
94、 红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号
办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
95、 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、
26层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、
26层
法定代表人：刘学民
客户服务电话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
96、 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
客户服务电话：96518(安徽) 4008096518(全国)
网址：www.hazq.com
97、 国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
35
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1期）
办公地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
客户服务电话：4008222111
网址：http://www.gsstock.com
98、 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A 座 12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
99、 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
客户服务电话：0755-88399099
网址： www.new-rand.cn
100、 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
101、 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
102、 北京增财基金销售有限公司
36
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1期）
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
103、 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
104、 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
105、 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
106、 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
37
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1期）
107、 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897
4008-773-772
网址：www.5ifund.com
108、 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心主楼 4F(07)单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号 皇岗商务中心 406-407
法定代表人：卓紘畾
客户服务电话：4006 877 899
网址：www.tenyuanfund.com
109、 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：4008886661
网址：www.myfund.com
110、 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
111、 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
38
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1期）
联系人：魏争
电话：010-57418829
网址：www.niuji.net
112、 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 28层
法定代表人：蒋煜
客户服务电话：400-818-8866
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943,010-58170918
网址：www.shengshiview.com.cn
113、 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
客户服务电话：400-6099-200
联系人：程刚
电话：010-52855713
网址：www.yixinfund.com
114、 中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
法定代表人：徐福星
客户服务电话：010-68998820
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820-8306
网址：www.bzfunds.com
115、 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
39
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1期）
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
联系人：周丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-820-2819
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
（三）注册与过户登记人
名称：诺安基金管理有限公司
注册地址：深圳市深南大道 4013号兴业银行大厦 19-20层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团（北京）事务所
地址：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
法定代表人/负责人：王卫东
电话：010-65890699
传真：010-65176800
联系人：黄伟民
联系电话：010-65890699
经办律师：黄伟民、刘伟宁
（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人：卢伯卿
40
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联系电话：021-6141 8888
传真：021-6335 0003
联系人：余志亮
经办注册会计师：王明静、洪锐明
四、基金名称
诺安平衡证券投资基金
五、基金类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在主动投资的理念下，本基金的投资目标是取得超额利润，也就是在承担
市场同等风险的情况下，取得好于市场平均水平的收益水平，在控制风险的前
提下，兼顾当期的稳定回报以及长期的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。
股票投资范围为所有在国内依法发行的、具有良好流动性的 A 股。债券投资的
主要品种包括国债、金融债、公司债、回购、短期票据和可转换债。现金资产
主要投资于各类银行存款。基金债券和股票的比重根据基金管理人对市场的判
断灵活配置，目标配置比例为：股票 65%，债券 30%，现金 5%。原则上可能
的资产配置比例为：股票 45-75%，债券 20-50%，现金 5-10%。
投资对象将根据基金管理人的研究，以优质债券和估值偏低并且具有一定
成长性的行业领先企业为主。
在本基金成立后六个月内，达到上述比例限制。因基金规模或市场变化等
因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金
的投资组合，以符合上述限定。法律、法规另有规定时，从其规定。
41
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
八、基金的投资策略
本基金实施积极的投资策略。在类别资产配置层面，本基金关注市场资金
在各个资本市场间的流动，动态调整股票资产和债券资产的配置比例；在行业
配置层面，本基金注重把握中国经济结构及消费结构变迁的趋势，关注各行业
的周期性和景气度，实现行业优化配置；在个股选择层面，本基金借助诺安核
心竞争力分析系统，在深入分析上市公司基本面的基础上，挖掘价格尚未完全
反映公司成长潜力的股票；在债券投资方面，本基金实施利率预测策略、收益
率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略，
力求获取高于市场平均水平的投资回报。
1、股票投资策略
本基金采取自下而上与自上而下相结合的投资策略，贯彻基金管理人的“核
心企业”投资理念，具体投资策略如下：
（1）类别资产权重的确定
基金管理人关注各资本市场间的资金流动对股票市场景气度的影响，并在
对比股票市场的市盈率水平、股息率水平以及评估股票市场的政策风险后，决
定基金的股票仓位比例。
（2）行业/风格权重的确定
基金管理人对行业/风格权重的确定主要通过把握经济结构及消费结构变迁
的趋势，并在行业周期性分析及行业景气度分析的基础上，形成对行业/风格的
投资建议并确定其在股票组合中的权重。
行业周期性及景气度分析主要包括：分析行业的库存、销售额、销售利润
率以及上下游行业的库存、销售额、销售利润率，对行业所处的周期及景气度
做出判断。
（3）诺安核心竞争力分析系统辅助下的个股选择
经济发展的历史证明，经济增长的动力 80%往往来自于 20%的领先行业和
核心企业，同时证券市场上涨过程中 80%的动力也往往来自 20%的核心股票；
与此相适应的是，80%的研究支持应该集中在最值得研究的 20%的核心企业上。
基金管理人的投资研究程序及投资研究系统应该有足够的自适应力，将投资研
究力量自动调整到这 20%的核心股票上。
42
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
基金管理根据这一“核心企业”的投资理念，开发出“诺安核心竞争力分析系
统”，该系统的目的在于筛选出行业中的强势企业。
a.关键因素选股模型（Key Factor Model）
关键因素选股模型的选股理念在于：各个行业具有不同的特性，不同的行
业中，获得成功的企业需要不同的核心竞争力，也表现出不同的指标特征，基
金管理人将这些指标称为基金管理人选股的关键因素。关键因素选股模型就是
根据不同的行业特性，选择不同的关键因素进行股票筛选的方法。关键因素选
股是诺安核心竞争力分析系统中对全部股票进行的第一层筛选，将选择出 40-45%的
股票。这一模型是个多因素模型。
b.核心竞争力分析(Core Competence Analysis)
对于根据关键因素选股模型选择出来的公司，诺安核心竞争力分析系统将
辅助基金管理人的研究人员进入第二轮的筛选，选择出真正具有核心竞争力的
企业。这一轮筛选中主要关注如下几个方面：
关键因素表现优异的公司是否利润方面同样表现优异：利润方面表现优异
的含义指的是公司利润表现持续地比行业内所有上市公司的平均水平高，这里
基金管理人观察的是 ROE、毛利率水平、净利率水平、经常性利润增长率等常
用的利润分析指标。
商业模式持续性分析：这是诺安核心竞争力分析中最关键的一层分析，也
是主观性最重的一层分析，需要研究员理解上市公司取得成功的商业模式，并
判断该商业模式在该公司继续扩张的时候是否容易复制，或者根据现有的趋势
及行业信息判断该商业模式还能否适用。
公司治理结构分析：在基金管理人的上市公司治理结构评分系统中，良好
的公司治理结构包括：管理层稳定、信息透明、控股股东没有侵害中小股东利
益的不良记录、关联交易符合“三公”原则、内控机制符合监管逻辑等。
以上两层筛选构成诺安核心竞争力分析系统，通过这两层筛选的股票，形
成基金管理人的备选股票库。这一备选股票库在经过估值、调研以及时机选择
后，将进入基金的投资组合。
c. 股票估值模型
①估值指标
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
PEG 是基金管理人的估值模型第一选股指标，但是对于某些行业，基金管
理人也会选择更有效的指标，例如，有线电视网络行业基金管理人会使用
EV/EBITDA 以及单位用户价值等指标。
PEG 中的 P/E 根据当前的价格以及当年的预测利润计算，增长率 G 根据未
来 3年的预测年均增长率计算，PEG 越低越好。
②行业分析
行业分析包括行业周期及景气分析，还包括行业竞争结构分析，这些分析
的结果并不形成新的评估指标，而是会融入到对 PEG 的估计中。尽管如此，在
诺安核心竞争力分析系统中，还是会根据行业的整体库存情况、应收账款变化
以及产品价格波动判断对行业目前所处的周期阶段及景气情况形成文档记录。
对于垄断性行业，行业分析的目的是预测产品提价的能力及实施的可能性，
分析结果同样会体现在 PEG 的估计结果中。
行业竞争结构分析主要根据波特（PORTER）的行业竞争 5要素分析行业
的竞争结构是优良的还是恶劣的，并形成一个评分结果。行业竞争结构优良的
企业，基金管理人会比较放心，使用较乐观的估值指标；对于行业竞争结构恶
劣的企业，基金管理人会对估值指标打一定的折扣。
经过以上三层的筛选，预计可以筛选出 10%的优质企业，形成本基金的核
心股票库，研究员及基金经理在此基础上，进行深入调研，了解企业的实际情
况与模型中做的估计是否相符，并经过基金经理的时机选择后，就可以进入基
金的投资组合。
2、债券投资策略
本基金实施积极的债券投资策略，本基金管理人将实施利率预测策略、收
益率曲线模拟、收益率溢价策略、个券估值策略以及无风险套利策略等投资策
略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
3、投资决策基本程序
（1） 投资决策委员会审定基金资产配置方案，并根据市场形势对资产配置
方案进行调整；
（2） 研究部在诺安核心竞争力分析系统的辅助及指引下，构建核心股票库，
并对该库中的核心股票进行持续跟踪调研；研究部为投资管理部提供
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诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
股票及债券的投资决策支持；
（3） 基金经理在投资管理部总监领导下，借助研究部门研究报告的支持，
拟订行业配置策略、个股选择策略以及债券投资策略；
（4） 投资决策委员会对投资管理部提交的策略报告进行论证分析，并形成
相应决议；
（5） 根据投资决策委员会决议及授权，基金经理构造具体的投资组合及操
作方案，交由中央交易室执行；
（6） 中央交易室按有关交易规则执行，并将有关信息反馈投资管理部；
（7） 监察稽核部定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评
估意见和改进方案；
（8） 风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负
责，尤其重点关注基金投资组合的风险状况；监察稽核部重点监控基
金投资组合的投资风险和流动性风险。
九、基金的业绩比较标准
本基金股票投资部分的业绩评价基准采用中信指数，债券投资部分的业绩
评价基准采用上证国债指数，整个基金的业绩比较基准为按资产配置比例加权
的复合指数：65%×中信指数＋35%×上证国债指数。
十、基金的风险收益特征
诺安平衡证券投资基金是平衡型基金。平衡型基金属于混合基金，风险低
于股票型基金，收益水平高于债券基金。
十一、 基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为2015年3月31日，本报告中所列财务
数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
45
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1期）
1
权益投资
3,995,717,995.30 65.58
其中：股票
3,995,717,995.30 65.58
2
固定收益投资
1,450,361,991.82 23.80
其中：债券
1,450,361,991.82 23.80
资产支持证券
- -
3
贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计
616,097,647.97 10.11
7
其他资产
31,059,751.87 0.51
8
合计
6,093,237,386.96
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
58,046,060.28 1.12
C
制造业
1,501,398,756.19 29.07
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E
建筑业
36,599,489.70 0.71
F
批发和零售业
88,725,000.00 1.72
G
交通运输、仓储和邮政业
81,731,313.60 1.58
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
1,652,008,103.09 31.98
J
金融业
408,750,420.54 7.91
K
房地产业
28,023,720.72 0.54
L
租赁和商务服务业
140,435,131.18 2.72
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
3,995,717,995.30 77.36
（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号
股票代
码
股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 600570
恒生电子
3,509,772 382,143,975.36 7.40
2 002153
石基信息
2,242,697 273,384,764.30 5.29
46
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3 601336
新华保险
4,000,000 212,040,000.00 4.11
4 600446
金证股份
1,720,010 209,497,218.00 4.06
5 000712
锦龙股份
4,503,213 178,237,170.54 3.45
6 600536
中国软件
3,026,367 156,311,855.55 3.03
7 600588
用友网络
3,300,000 150,645,000.00 2.92
8 000970
中科三环
6,000,000 123,180,000.00 2.38
9 300006
莱美药业
2,904,097 118,051,543.05 2.29
10 600415
小商品城
3,999,738 102,953,256.12 1.99
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
1,102,120,000.00 21.34
其中：政策性金融债
1,092,013,000.00 21.14
4
企业债券
80,573,000.00 1.56
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债
267,668,991.82 5.18
8
其他
- -
9
合计
1,450,361,991.82 28.08
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 140223
14国开23
4,600,000 460,460,000.00 8.91
2 140220
14国开20
1,200,000 121,080,000.00 2.34
3 110023
民生转债
811,160 111,347,933.20 2.16
4 140443
14农发43
1,000,000 100,060,000.00 1.94
5 080408
08农发08
1,000,000 100,030,000.00 1.94
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
47
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
（十一）投资组合报告附注
1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监
管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚
的情形。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
1,385,562.80
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
28,535,154.87
5
应收申购款
1,139,034.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
48
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
9
合计
31,059,751.87
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（％）
1 110023
民生转债
111,347,933.20 2.16
2 110028
冠城转债
86,537,412.90 1.68
3 110011
歌华转债
961,542.40 0.02
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率与同期业绩基
准收益率比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1）
净值增
长率标
准差
（2）
业绩比
较基准
收益率
（3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（4）
（1）-
（3）
（2）-
（4）
2004.5.21～2004.12.31
1.48% 0.54% -19.17% 1.33% 20.65% -0.79%
2005.1.1～2005.12.31
8.39% 0.81% -10.08% 1.31% 18.47% -0.50%
2006.1.1～2006.12.31
123.47% 1.20% 102.40% 1.33% 21.07% -0.13%
2007.1.1～2007.12.31
86.30% 1.69% 92.50% 1.48% -6.20% 0.21%
2008.1.1～2008.12.31
-42.75% 1.83% -44.62% 1.97% 1.87% -0.14%
2009.1.1～2009.12.31
51.04% 1.49% 62.46% 1.32% -11.42% 0.17%
2010.1.1～2010.12.31
-3.41% 1.23% -0.50% 1.02% -2.91% 0.21%
2011.1.1～2011.12.31
-23.83% 0.95% -17.82% 0.87% -6.01% 0.08%
2012.1.1～2012.12.31
4.56% 0.88% 5.23% 0.86% -0.67% 0.02%
2013.1.1～2013.12.31
4.96% 0.86% 3.26% 0.87% 1.70% -0.01%
2014.1.1～2014.12.31
35.97% 0.95% 31.58% 0.72% 4.39% 0.23%
2015.1.1～2015.3.31
24.67% 1.40% 15.72% 0.97% 8.95% 0.43%
49
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
2004.5.21～2015.3.31
442.03% 1.23% 227.50% 1.15% 214.53% 0.08%
注：本基金的业绩比较基准为:65%×中信指数+35%×上证国债指数。
（二） 本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：本基金的建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。
十三、基金的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、证券交易费用；
4、基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、会计师费和律师费；
7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
50
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于
次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于
次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇节假日、公休假等，支付
日期顺延。
3、上述基金费用中第 3－7项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额，列入当期费用，由基金托管人从基金资产中支付。
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费，下调
前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施
日前 3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（三）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费用在投资者申购本基金份额时收取。申购费用按申购金额
采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
具体费率如下表：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万元 1.5%
100万元≤M<500 万元 1.2%
51
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
500万元≤M<1000 万元 0.6%
1000万元≤M 按笔收取，1000元/笔
本基金采用“外扣法”计算申购费用及申购份额，具体计算公式如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）
申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金资产，主要用于本基金
的市场推广、销售等各项费用。
2、 赎回费用
赎回费用最高不超过赎回总额的 0.5％，由赎回人承担，赎回费总额的
25％归入基金资产，其余部分作为注册登记费和其他手续费支出。赎回费率
随赎回基金份额持有年限的增加而递减，具体费率如下：
持有年限（N） 赎回费率
N<1 年 0.5%
1年≤N<3 年 0.3%
3年≤N 0
赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－赎回费用
3、转换费用
（1）、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成，具体
收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定，其中赎
回费的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注：当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时，将收取
申购费补差，即“申购费补差费率=转入基金的适用申购费率－转出基金的适用
申购费率”；当转入基金的适用申购费率等于或低于转出基金的适用申购费率
时, 不收取申购费补差。
52
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
（2）、转换份额计算公式
计算公式如下：A＝［B×C×(1－D)/（1+G）+F］/E
其中，A为转入的基金份额；B为转出的基金份额；C为转换申请当日转出基
金的基金份额净值；D为转出基金的对应赎回费率；G为申购费补差费率；E为转
换申请当日转入基金的基金份额净值；F为货币市场基金转出的基金份额按比例
结转的账户当前累计未付收益（仅限转出基金为货币市场基金）。具体份额以
注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，
由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
4、投资者通过网上交易方式办理基金认购、申购或转换，适用网上交易费
率，详见基金管理人网站的具体规定。
（四）不列入基金费用的项目
基金成立前所产生的费用、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履
行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发
生的费用等不列入基金费用。
（五）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
（六）费率的调整。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以对促销活
动范围内的投资者调低基金申购费率和基金赎回费率。基金管理人对部分基金
投资人费用的减免不构成对其它投资人的同等义务。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率、赎回费率或收费
方式，最新的申购费率、赎回费率和收费方式报中国证监会核准后，在更新的
招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，基金管理人最迟将于新的费率或
收费方式开始实施前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
53
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
十四、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券
投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于
2015年 1月 5日刊登的《诺安平衡证券投资基金招募说明书（更新）》进行了
更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了重要提示的内容、招募说明书内容的截止
日期及相关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要
人员情况等相关信息。
3、在“第四部分 基金托管人”中，更新了基金托管人的基本情况、主要
人员情况、基金托管业务经营情况、内部控制制度和监督的方法和程序，增加
了基金托管人的职责的内容。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金销售机构、经办注册会
计师的信息。
5、在“第六部分 基金份额的申购、赎回与转换”中，更新了“十五、基
金的转换”的相关内容。
6、在“第七部分 基金的投资”中，更新了“七、基金投资组合报告”，
数据内容截止时间为 2015年 3月 31日。
7、在“第八部分 基金的业绩”中，更新了本基金报告期基金份额净值增
长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额累计净值增长率与业绩比较
基准收益率的历史走势对比图。
8、在“第十九部分 对基金份额持有人的服务”中，更新了“五、基金投
资的服务”。
9、在“第二十部分 其他应披露事项”中，列举了本基金报告期内的相关
公告。
十五、签署日期
54
诺安平衡证券投资基金招募说明书更新摘要（2015年第
1期）
2015年 5月 21日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一五年七月四日
55
