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银华30/70(000062)

银华30/70:更新招募说明书摘要(2015年第2号)查看PDF公告




银华 中证 成 长股 债 恒定 组合 30/70 指数 证券投 资 基金 更新招募 说 明书 摘要 (2015 年第 2 号)


基 金管 理人 :银 华基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 : 中 国建 设银 行股 份有 限公 司 【重要提示】 本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 (以 下简 称 “ 中 国证监 会 ” ) 于2013年1月5日证 监许 可 【2013 】9 号文 核准募 集。 本基金 的基 金合 同已 于2013 年5 月22 日 正式 生效 。 基金管理人保 证本招募说 明书的内容真 实、准确、 完整。本招募 说明书经中 国证监会核准 ,但中国 证 监 会对本基金募 集的核准 , 并不表明其对 本基金的 风 险和收益作出 实质性判 断 或保证,也不 表明投资 于 本基 金 没有风 险。 证券投资基金 (以下简称 “基金”)是 一种长期投 资工具,其主 要功能是分 散投资,降低 投资单一 证 券 所带来的个别 风险。基 金 不同于银行储 蓄和债券 等 能够提供固定 收益预期 的 金融工具,投 资人购买 基 金, 既 可能按其持有 份额分享 基 金投资所产生 的收益, 也 可能承担基金 投资所带 来 的损失。 投资 人应当充 分 了解 基 金定期定额投 资和零存 整 取等储蓄方式 的区别。 定 期定额投资是 引导投资 人 进行长期投资 、平均投 资 成本 的 一种简 单易 行的 投资 方式 。 但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险, 不能 保证 投资 人获 得收益 , 也不是 替代 储蓄 的等 效理 财方式 。 基金分为股票 基金、混合 基金、债券基 金、货币市 场基金等不同 类型,投资 人投资不同类 型的基金 将 获 得不同 的收 益预 期, 也将 承担不 同程 度的 风险 。 一 般来说 , 基 金的 收益 预期 越高, 投资 人承 担的 风险 也越大 。 本基金属于混 合型证券 投 资基金,属于 证券投资 基 金中风险和预 期收益较 高 的品种,其风 险和预 期 收 益水 平 高于债券型基 金和货币 市 场基金,低于 股票型基 金 。本基金为指 数型基金 , 原则上采用完 全复制法 跟 踪标 的 指数的 表现 ,具 有与 标的 指数所 代表 的市 场组 合相 似的风 险收 益特 征。


本基金按照基金 份额初始 面值1.00元 发售,在市 场 波动等因素的影 响下,基 金份额净值可能 低于基金 份 额初始 面值 。 本基金投资于 证券市场, 基金净值会因 为证券市场 波动等因素产 生波动,投 资人在投资本 基金前, 需 充 分了解本基金 的产品特 性 ,充分考虑自 身的风险 承 受能力,理性 判断市场 , 并承担基金投 资中出现 的 各类 风 险,包括市场 风险,管 理 风险、流动性 风险、合 规 性风 险、操作 和技术风 险 以及本基金特 有的风险 等 。巨 额 赎回风险是开 放式基金 所 特有的一种风 险,即当 单 个开放日基金 的净赎回 申 请超过前一开 放日基金 总 份额 的 百分之 十时 ,投 资人 将可 能无法 及时 赎回 持有 的全 部基金 份额 。 投资人在进行 投资决策前 ,请仔细阅读 本基金的招 募说明书及基 金合同,了 解本基金的风 险收益特 征 , 并根据 自身 的投 资目 的、 投资期 限、 投资 经验 、资 产状况 等判 断基 金是 否和 投资人 的风 险承 受能 力相 适应。 基金管理人承 诺以恪尽职 守、诚实信用 、谨慎勤勉 的原则管理和 运用基金资 产,但不保证 本基金一 定 盈 利,也不保证 最低收益 。 本基金的过往 业绩 及其 净 值高低并不预 示其未来 业 绩表现。基金 管理人所 管 理的 其 他基金的业绩 并不构成 对 本基金业绩表 现的保证 。 基金管理人提 醒投资人 基 金投资的“买 者自负” 原 则, 在 做出投 资决 策后 ,基 金运 营状况 与基 金净 值变 化引 致的投 资风 险, 由投 资人 自行负 担。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金, 基金 代销 机构 名单 详 见本招 募说 明书 、本 基金 的基金 份额 发售 公告 以及 相关公 告。 本招募 说明 书( 更新 )摘要 所载 内容 截止 日为2015 年5 月22 日 ,有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日为2015 年3月31 日 ,所 披露 的投 资 组合为2015 年 第1季 度的 数 据(财 务数 据未 经审 计) 。





















































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2 一 、基 金管理 人 概 况和主 要人 员情况 (一)基金管理人概 况 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号 东方广 场东 方经 贸城C2办 公楼15 层 法定代 表人 王珠林 设立日 期 2001年5月28 日 批准设 立机 关 中国证 监会 批准设 立文 号 中国证 监会 证监 基金 字[2001]7 号 组织形 式 有限责 任公 司 注册资 本 2亿元 人民 币 存续期 间 持续经 营 联系人 冯晶 电话 010-85186558 传真 010-58163027 银 华 基 金 管 理 有 限 公 司 成 立 于2001 年5 月28 日 , 是 经 中 国 证 监 会 批 准 ( 证 监 基 金 字 [2001]7 号 文) 设立 的全 国 性 资产 管理 公司 。 公 司注 册资本 为2 亿元 人民 币, 公 司的股 权结 构 为西南 证券 股份 有限 公司 (出资 比例49 %) 、 第一 创 业证券 股份 有限 公司 (出 资比例29% ) 、 东北证 券股份 有限公 司( 出资比 例21% )及山 西海 鑫实业 股份有 限公司 (出 资比例1 %) 。 公司的 主要 业务 是基 金募 集、 基金 销售 、 资 产管 理 及中国 证监 会许 可的 其他 业务 。 公 司注 册 地为广 东省 深圳 市。 公司治 理结 构完 善, 经营 运作规 范 , 能 够切实 维护 基金投 资人 的利 益。 公司 董事会 下 设 “风险 控制委 员会” 和“ 薪酬与 提名委 员会”2个专 业委员 会,有 针对性 地研 究公司 在经营 管理和 基金 运作 中的 相关 情况 , 制 定相 应 的政 策 , 并充分 发挥 独立 董事 的职 能, 切实 加强 对 公司运 作的 监督 。 公司监事 会由4 位监事 组成 ,主要负 责检 查公司 的财 务以及对 公司 董事、 高级 管理人 员 的行为 进行 监督 。 公司具 体经 营管 理由 总经 理负责 , 公司 根据 经营 运作 需要设 置投 资管 理部 、 量化 投资部 、 研究部 、 市 场营 销部、 高端 客户部 、 国 际合 作与 产品 开发部 、 境 外投 资部、 特定 资产管 理部 、 交易管 理部、 固定 收益 部 、 养老 金业务 部、 风 险管 理部、 运 作保 障部、 信息 技术部、 公司 办 公室、 人力 资源 部、 行政 财务部 、 深 圳管 理部 、 监 察稽核 部 、 战略 发展 部 等20 个职 能部 门, 并设有 北京 分公 司。 此外 , 公 司设 立投 资决策 委员 会作为 公司 投资 业务 的最 高决策 机构 , 同 时下设 “ 主 动型A 股 投资 决策 、 固定 收益 投资 决策、 量化和 境外 投资 决策 ” 三 个专门 委员 会。 公司投 资决 策委 员会 负责 确定公 司投 资业 务理 念、 投资政 策及 投资 决策 流程 和风险 管理 。 (二)主要人员情况 1. 基金 管理 人董 事、 监事 、经理 及其 他高 级管 理人 员





















































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3 王珠林 先生 : 董 事长 , 经 济学博 士。 曾任 甘肃 省职 工财经 学院 财会 系讲 师; 甘肃省 证券 公司发 行部 经理 ;中 国蓝 星化学 工业 总公 司处 长, 蓝星清 洗股 份有 限公 司董 事、副 总经 理 、 董事会 秘书 , 蓝星化 工新 材料股 份公 司筹 备组 组长 ; 西 南证 券有 限责任 公司 副总裁 ; 中国 银 河证券 股份 有限 公司 副总 裁; 西 南证 券股 份有 限公 司董事 、 总 裁。 此外, 还曾 先后担 任中 国 证监会 发行 审核 委员 会委 员、 中 国证 监会 上市 公司 并购重 组审 核委 员会 委员 、 中国 证券 业协 会投资 银行 业委 员会 委员 、 重 庆市 证券 期货业 协会 会长 、 盐 田港 集团外 部董 事、 国投 电力 控 股股份 有限 公司 独立 董事 、 上海 城投 控股 股份 有限 公司独 立董 事等 职务 。 现 任银华 基金 管理 有限公 司董 事长 、 银 华国 际资本 管理 有限 公司 董事 长、 银 华财 富资 本管 理 ( 北京) 有限 公司 董事 、 西 南证 券股份 有限 公司董 事 , 兼 任中国 上市 公司协 会并 购融 资委 员会 执行主 任 、 中 国 退役士 兵就 业创 业服 务促 进会副 理事 长、 中证 机构 间报价 系统 股份 有限 公司 董事、 中航 动力 股份有 限公 司独 立董 事、 财政部 资产 评估 准则 委员 会委员 、 北 京大 学公 共经 济管理 研究 中心 研究员 。 钱龙海 先生 : 董 事, 经济 学硕士 。 曾 任北 京京 放投 资管理 顾问 公司 总经 理助 理; 佛 山证 券有限 责任 公司 副总 经理 。 现任 第一 创业 证券 股份 有限公 司党 委书 记、 董事 、 总裁 , 兼 任第 一创业 投资 管理 有限 公司 董事长 、 第 一创 业摩 根大 通证券 有限 责任 公司 董事 。 还担 任中 国证 券业协 会第 五届 理事 会理 事, 中 国证 券业 协会 投资 银行业 务委 员会 第五 届副 主任委 员, 深圳 市证券 业协 会副 会长 。 杨树财 先生: 董事, 中共 党员, 研究生 , 高级 会计 师, 中国 注册 会计 师, 中 国证券 业 协 会创新 发展 战略 委员 会副 主任委 员, 吉林 省高 级专 业技术 资格 评审 委员 会评 委, 第 十三 届长 春市人 大代 表 , 长春 市特 等劳动 模范 , 吉林省 五一 劳动奖 章获 得者 , 全 国五 一劳动 奖章 获 得 者, 吉 林省 劳动 模范, 吉林 省人民 政府 第三 届、 第四 届决策 咨询 委员 。 曾 任职 吉林省 财 政 厅、 吉林会 计师 事务 所涉 外业 务部主 任; 广西 北海 吉兴 会计师 事务 所主 任会 计师 ; 吉林 会计 师事 务所副 所长 ; 东 北证 券有 限责任 公司 财务 总监 、 副 总裁、 总裁; 东北 证券 股份 有限公 司总 裁、 党委副 书记 ; 东 方基 金管 理 有限责 任公 司董 事长 。 现 任 东北证 券股 份有 限公 司董 事长、 总裁、 党委书 记; 东证 融通 投资 管理有 限公 司董 事, 东证 融达投 资有 限公 司副 董事 长。 周晓冬 先生 : 董事 , 金融 MBA 、 国际 商务 师 。 曾 任中 国南光 进出 口总 公司 广东 分公司 总 经理 ; 上 海海 博鑫惠 国际 贸易有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 现 任海鑫 钢铁 集团有 限公 司 董 事长助 理, 兼任 北京 惠宇 投资有 限公 司总 经理 。 王立新 先生 , 董 事、 总经 理, 经 济学 博士 。 曾 任中 国工商 银行 总行 科员 ; 南 方证券 股份 有限公 司基 金部 副处 长; 南方基 金管 理有 限公 司研 究开发 部 、 市 场拓展 部总 监; 银华 基金 管 理有限 公司 总经 理助 理、 副总经 理、 代总 经理、 代董 事长。 现任 银华 基金 管理 有限公 司董 事、 总经理 、银 华财 富资 本管 理(北 京) 有限 公司 董事 长、银 华国 际资 本管 理有 限公司 董事 。 郑秉文 先生 : 独 立董 事, 经济学 博士 后, 教授 , 博 士生导 师。 曾任 中国 社会 科学院 培训 中心主 任, 院长 助理 , 副 院长。 现任 中国 社会 科学 院美国 研究 所党 委书 记、 所长; 中国 社科





















































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4 院世界 社会 保障 中心 主任 ;中 国 社科 院研 究生 院教 授,博 士生 导师 ,政 府特 殊津贴 享受 者 , 中国人 民大 学劳 动人 事学 院兼职 教授 , 武 汉大 学社 会保障 研究 中心 兼职 研究 员, 西 南财 经大 学保险 学院 暨社 会保 障研 究所兼 职教 授, 辽宁 工程 技术大 学客 座教 授。 王恬先 生: 独立 董事 , 大 学学历 , 高 级经 济师 。 曾 任中国 银行 深圳 分行 行长 , 深圳 天骥 基金董 事, 中国 国际 财务 有限公 司( 深圳 )董 事长 ,首长 四方 (集 团) 有限 公司执 行董 事 。 现任南 方国 际租 赁有 限公 司董事 、总 裁。 陆志芳 先生 : 独 立董 事, 法律硕 士, 律师 。 曾 任对 外经济 贸易 大学 法律 系副 主任, 北京 仲裁委 员会 仲裁 员, 北京 市律师 协会 国际 业务 委员 会副主 任委 员 , 海问 律师 事务所 律师 、 合 伙人 , 浩天 信和 律师 事务 所合伙 人、 律师 。现 任北 京天达 共和 律师 事务 所合 伙人、 律师 。 刘星先 生: 独立 董事 , 管 理学博 士, 重庆 大学 经济 与工商 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生 导师, 政府 特殊 津贴 享受 者、 中 国注 册会 计师 协会 非执业 会员 、 中 国会 计学 会理事 、 中 国会 计学会 对外 学术 交流 专业 委员会 副主 任、 中国 会计 学会教 育分 会前 任会 长、 中国管 理现 代化 研究会 常务 理事 、中 国优 选法统 筹法 与经 济数 学研 究会常 务理 事。 周兰女 士 : 监 事会主 席 , 中国社 会科 学院 货币 银行 学专业 研究 生学 历。 曾任 北京建 材研 究院财 务科 长; 北京 京放 经 济发 展 公 司计 财部 经理 ; 佛山 证券 有限 责任 公司 监事长 及风 险控 制委员 会委 员。 现任 第一 创业证 券股 份有 限公 司监 事长及 风险 控制 委员 会委 员。 王致贤 先生 , 监 事, 硕士。 曾任 重 庆市 地方 税务 局办 公室秘 书、 重庆 市政 府办 公厅一 处 秘书、 重庆 市国 有资 产监 督管理 委员 会办 公室 秘书 、 重庆 市国 有资 产监 督管 理委员 会企 业管 理三处 副处 长。 现任 西南 证券股 份有 限公 司办 公室 (党委 办公 室) 主任 、证 券事务 代表 。 龚飒女 士: 监事 , 硕 士学 历。 曾 任湘 财证 券有 限责 任公司 分支 机构 财务 负责 人; 泰 达荷 银基金 管理 有限 公司 基金 事业部 副总 经理 ; 湘 财证 券有限 责任 公司 稽核 经理 ; 交银 施罗 德基 金管理 有限 公司 运营 部总 经理。 现任 银华 基金 管理 有限公 司运 作保 障部 总监 。 杜永军 先生 : 监 事, 大专 学历。 曾任 五洲 大酒 店财 务部收 款主 管; 北京 赛特 饭店财 务部 收款主 管、 收款 主任 、 经 理助理 、 副 经理 、 经 理。 现任银 华基 金管 理有 限公 司行政 财务 部 总 监助理 。 封树标 先生 : 副 总经 理, 工学硕 士。 曾任 国信 证券 天津营 业部 经理 、 平 安证 券综合 研究 所副所 长 、 平 安证券 资产 管理事 业部 总经 理、 平安 大华基 金管 理有 限责 任公 司总经 理 、 广 发 基金机构投 资部总 经理等 职。2011 年3月 加盟银华 基 金管理有限 公司, 曾担任 公司总经理 助 理职务 ,现 任 银 华基 金管 理有限 公司 副总 经理 ,同 时兼任 公司 特定 资产 管理 业务投资经理。 周毅先 生: 副总 经理 , 硕 士学位 。 曾 任美 国普 华永 道金融 服务 部部 门经 理、 巴克莱 银行 量化分析 部副 总裁及 巴克 莱亚太有 限公 司副董 事等 职。2009 年9 月 加盟 银华基 金管理有 限公 司,曾担任银华全球核心 优选证券投资基金、银华 沪深300指数证券投资基金 (LOF )及银 华抗通 胀主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 基金经 理和 公司 总经理 助理 职务 。 现 任 银 华基金 管理 有 限公司 副总 经理 , 兼 任公 司量化 投资 总监 、 量 化投 资部总 监以 及境 外投 资部 总监 、 银 华财 富





















































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5 资本管 理 ( 北京 ) 有 限公 司董事 、 银 华国 际资 本 管 理有限 公司 董事 兼总 经理 , 并同 时兼 任银 华深证100 指数 分级 证券 投 资基金 、 银华 中证800 等 权 重指数 增强 分级 证券 投资 基金 基 金经 理 职务。 凌宇翔 先生 : 副 总经 理、 代任督 察长 , 工 商管 理硕 士。 曾 任机 械工 业部 主任 科员; 西南 证券有 限责 任公 司基 金管 理部总 经理 ; 银 华基 金管 理有限 公司 督察 长 。 现任 银华基 金管 理有 限公司 副总 经理 、代 任督 察长及 银华 国际 资本 管理 有限公 司 董 事。 2. 本基 金基 金经 理 周大鹏 先生 , 硕士学 位 ; 毕业于 中国 人民 大学 ;2008 年7月 加盟 银华 基金 管理 有限公 司, 曾担任银华基金管理有限公司量化投资部研究员及基金经理助理等职。2011 年9 月26 日 至 2014 年1 月6日 期间 担 任银 华沪深300 指数 证券 投资基 金(LOF )基金 经理 ,2012 年8月23 日起 兼 任上证50等 权重交 易型 开放式指 数证 券投资 基金 基金经理 ,2012 年8 月29日起 兼任银 华上 证上证50等 权重 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 。 自2013 年8月5日 起兼 任 本基金 基金 经理 。自2014 年1月7 日起 兼任 银华 沪深300 指数 分级 证券 投资 基金 基金经 理。 葛鹤军 先生 , 博士学 位 ;2008年至2011 年 曾在 中诚 信 证券评 估有 限公 司、 中诚 信国际 信 用评级 有限 公司 从事 信用 评级工 作。2011 年11 月加 盟银华 基金 管理 有限 公司 , 主要 从事 债券 研究工作 ,曾 任基金 经理 助理 ,自2014 年10月8日起 担任本基 金基 金经理 并同 时兼任 银 华信 用债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) 及 银华 中证 中票50 指 数债券 型证 券投 资基 金 (LOF ) 基 金经 理 , 自2015 年4月24 日起 兼任 银 华泰利灵 活配 置混合 型证 券投资基 金 基 金经理 ,自2015 年5月6日 起兼任 银华 恒利 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 本基金 历任 基金 经理 : 王怀震 先生 , 管 理本 基金 时间为2013 年5 月22 日至2013年8 月26 日。 经惠云 女士 , 管 理本 基金 时间为2013 年8 月5日至2015 年6月18日。 3. 公司 投资 决策 委员 会成 员 委员会 主席 :王 立新 委员: 封树 标、 周毅 、王 华、姜 永康 、 王 世伟 、 郭 建兴 、 倪明 王立新 先生 :详 见主 要人 员情况 。 封树标 先生 :详 见主 要人 员情况 。 周毅先 生: 详见 主要 人员 情况。 王华先 生 , 硕 士学位 , 中 国注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾 任职 于西南 证券 有限责 任公 司。2000 年10 月加盟 银华 基金管理 有限 公司( 筹) , 先后在研 究策 划部、 基金 经理部工 作, 曾任银 华保 本增 值证 券投 资基金 、 银 华货 币市 场证 券投资 基金 、 银 华富 裕主 题股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。 现任 银华 中小盘 精选 股票 型证 券投 资基金 和银 华回 报灵 活配 置定期 开放 混 合型发 起式 证券 投资 基金 基金经 理、 公司 总经 理助 理、 投 资管 理部 总监 及A股 基金投 资总 监 。





















































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6 姜永康 先生 , 硕士 学位 。 2001 年至2005 年曾 就职 于中 国平安 保险 (集 团) 股 份有 限公司 , 历任研究 员、 组合经 理 等 职。2005 年9月 加盟 银华基 金管理有 限公 司, 曾 任养 老金管理 部投 资经理 职务 。 曾担任 银华 货币市 场证 券投 资基 金 、 银华保 本增 值证 券投 资基 金、 银华 永祥 保 本混合 型证 券投 资基 金 以 及银华 中证 转债 指数 增强 分级证 券投 资基 金 基 金经 理。 现任 公司 总 经理助 理 、 固 定收益 部总 监及固 定收 益基 金投 资总 监 以及 银华 财富 资本 管理 (北 京) 有限 公 司董事 , 并 同时 担任 银华 增强收 益债 券型 证券 投资 基金 、 银华 永泰 积极 债券 型证券 投资 基金 基金经 理。 王世伟 先生 , 硕 士学 位, 曾 担任吉 林大 学系 统工 程研 究所讲 师; 平安 证券 营业 部 总经理 ; 南方基金 公司 市场部 总监 ;都邦保 险投 资部总 经理 ;金元证 券资 本市场 部总 经理。2013 年1 月加盟 银华 基金 管理 有限 公司, 曾担 任银 华财 富资 本管理 (北 京) 有限 公司 副总经 理, 现任 银华财 富资 本管 理( 北京 )有限 公司 总经 理。 郭建兴 先生 , 学 士学 位。 曾在山 西证 券股 份有 限公 司 (原 山西 证券 有限 责任 公司) 从事 证券自 营业 务工 作, 历任 交易主 管 、 总 经理助 理兼 监理等 职 ; 并 曾就职 于华 商基金 管理 有 限 公司投资 管理 部,曾 担任 华商领先 企业 混合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011年4月 加盟 银华基 金管 理有 限公 司, 现任银 华优 质增 长股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。 倪明先 生 , 经 济学博 士 ; 曾在大 成基 金管 理有 限公 司从事 研究 分析 工作 , 历 任债券 信用 分析师 、 债 券基 金助 理、 行业研 究员 、 股 票基 金助 理等职 , 并 曾任 大成 创新 成长混 合型 证券 投资基金 基金 经理职 务。2011 年4月 加盟 银华基 金管 理有限公 司。 现 任银 华核 心价值优 选股 票型证 券投 资基 金 及 银华 领先策 略股 票型 证券 投资 基金 基 金经 理。 4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。 二 、基 金托管 人概况 (一)基金托管人情 况 1 、基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :王 洪章 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田
























































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7 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行拥 有悠 久的 经营历 史, 其前 身 “中 国人 民建设 银行 ” 于1954 年成 立,1996 年易名 为“中 国建设 银行” 。中国 建设银 行是中 国四 大商业 银行之 一。中 国建 设银行 股份有 限公司 由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ,承继 了原 中国 建设 银行 的商业 银行 业 务及相 关的 资产 和负 债。 中国建 设银 行( 股票 代码:939) 于2005 年10 月27 日 在香港 联合 交 易所主 板上 市, 是中 国四 大商业 银行 中首 家在 海外 公开上 市的 银行 。2006 年9 月 11 日, 中 国建设 银行 又作 为第 一 家H 股公 司晋 身恒 生指 数 。2007 年9 月 25 日 中国 建设 银行 A 股在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 并 开 始 交 易 。A 股 发 行 后 中 国 建 设 银 行 的 已 发 行 股 份 总 数 为 : 250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。 2014 年 上半 年, 本集 团实 现利润 总额 1,695.16 亿元 ,较上 年同 期增 长 9.23% ;净利 润 1,309.70 亿元 , 较 上年 同 期增 长 9.17% 。 营 业收 入2,870.97 亿 元 , 较 上年 同期 增长 14.20% ; 其中, 利息 净收 入增 长12.59%, 净 利息 收益 率(NIM)2.80%; 手 续费 及佣 金净 收入 增长 8.39% , 在营业 收入 中的 占比 达 20.96% 。 成 本 收 入比24.17% , 同 比下 降 0.45 个 百分 点 。 资 本充 足率 与核心 一级 资本 充足 率分 别为 13.89%和 11.21%, 同 业领先 。 截至2014 年6 月末 ,本 集 团资产 总 额 163,997.90 亿 元,较 上年 末增 长6.75% ,其中 , 客户贷 款和 垫款 总额 91,906.01 亿元 ,增长 6.99%; 负债总 额 152,527.78 亿元 ,较上 年末 增长6.75% ,其 中, 客户 存款总 额 129,569.56 亿 元 ,增 长 6.00%。 截至 2014 年 6 月末 ,中 国建设 银行 公司 机构 客 户 326.89 万 户, 较上 年末 增 加 20.35 万户, 增 长 6.64% ;个 人 客户 近 3 亿户 ,较 上年 末 增加 921 万户 ,增 长3.17% ;网 上银 行客 户1.67 亿 户, 较上 年末 增 长 9.23% , 手机 银行 客户 数 1.31 亿 户, 增长12.56% 。 截至2014 年6 月末, 中国 建设银 行境 内营 业机 构总 量 14,707 个, 服 务覆 盖面 进一步 扩 大;自 助设 备 72,128 台, 较上年 末增 加 3,115 台。 电子银 行和 自助 渠道 账务 性交易 量占 比 达86.55% ,较 上年 末提 高1.15 个百 分点 。 2014 年 上半 年,本 集团各 方 面良好 表现 ,得到 市场 与业界广 泛认 可,先 后荣 获国内 外 知名机 构授 予 的40 余个 重 要奖项 。 在 英国 《银 行家》 杂志 2014 年 “世 界银 行1000 强 排名” 中,以 一级 资本 总额 位列 全球第 2, 较上 年上升 3 位;在 美国 《福 布斯 》杂 志 2014 年全 球 上市公 司2000 强排 名中 位 列第 2 ; 在美 国 《 财富 》 杂 志世 界500 强排 名 第38 位 , 较 上年 上 升12 位。 中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、 理财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金托 管处 、清算 处、 核算 处、 监督 稽核处 等 9 个 职能处 室, 在上 海设 有投 资托管 服务 上 海 备份 中心 ,共有 员工 240 余人 。自2007 年 起, 托 管部连 续聘 请外 部会 计师 事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 , 并已 经成 为常 规化的 内控 工 作手段 。 2 、主 要人 员情 况





















































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8 赵观甫 , 投 资托 管业 务部 总经理 , 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总 行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作, 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、 总行审 计部 担任 领导 职务 , 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 纪伟 , 投 资托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行 计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部, 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 张军红 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总 行零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 , 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工 作,具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。 张力铮 , 投 资托 管业 务部 副 总经理 , 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、 信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部, 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京 市分行 担任 领导 职务 , 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管理 经验 。 黄秀莲 , 投资 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 3 、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户 为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保 基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 , 是 目前 国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2014 年 9 月 末, 中国 建设 银 行已托 管 389 只证券 投资 基金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平, 赢得 了业内 的高 度认 同。中 国建 设银 行自 2009 年至今 连续 五年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为“中 国最 佳 托管银 行” ; 获 和讯 网的 中 国 “最 佳资 产托 管银 行” 奖; 境 内权 威经 济媒 体 《 每日经 济观 察》 的“ 最 佳基 金托 管银 行 ” 奖;中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 的“ 优秀 托管 机构” 奖。





















































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9 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售 机构 1. 直销 机构 (1) 银华 基金 管理 有限 公 司 深圳 直销 中心 地址 广东省 深圳 市深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 19 层 电话 0755-83515002 传真 0755-83515082 联系人 饶艳艳 网址 www.yhfund.com.cn 全国统 一客 户服 务电 话 400-678-3333 (2) 银华 基金 管理 有限 公 司 北京 直销 中心 地址 北京市 东城 区东 长安 街 1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼15 层 电话 010-58162950 传真 010-58162951 联系人 展璐 2. 代销 机构 1) 中国建 设银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号 法定代 表人 王洪章 客服电 话 95533 网址 www.ccb.com 2) 中国银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街1号 法定代 表人 田国立 客服电 话 95566 网址 www.boc.cn 3) 中国工 商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国北 京复 兴门 内大 街55 号 法定代 表人 姜建清 客服电 话 95588 网址 www.icbc.com.cn 4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69号 法定代 表人 蒋超良 客服电 话 95599 网址 www.abchina.com 5) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 银城 中路188 号 法定代 表人 牛锡明 客服电 话 95559 网址 www.bankcomm.com 6) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 李建红 客服电 话 95555 网址 www.cmbchina.com 7) 中国民 生银 行股 份有 限公 司





















































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10 注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2号 法定代 表人 董文标 客服电 话 95568 网址 www.cmbc.com.cn 8) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 中国深 圳市 深南 东路5047 号 法定代 表人 孙建一 客服电 话 95511-3 网址 bank.pingan.com 9) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路500 号 法定代 表人 吉晓辉 客服电 话 95528 网址 www.spdb.com.cn 10) 中国光 大银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京西 城区 太平 桥大 街25 号中国 光大 中心 法定代 表人 唐双宁 客服电 话 95595 网址 www.cebbank.com 11) 西安银 行股 份有 限公 司 注册地 址 陕西省 西安 市新 城区 东四 路35号 法定代 表人 王西省 客服电 话 96779 网址 www.xacbank.com 12) 北京银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街甲17 号首 层 法定代 表人 闫冰竹 联系人 谢小华 客服电 话 95526 网址 www.bankofbeijing.com.cn 13) 中信银 行股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街8号 富华 大厦C 座 法定代 表人 常振明 联系人 丰靖 客服电 话 95558 网址 http://bank.ecitic.com 14) 包商银 行股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 法定代 表人 李镇西 联系人 刘芳 客服电 话 内蒙古 地区 :0472-96016 、 北京地 区:010-96016 、 宁波地 区:0574-967210 、


深圳地 区:0755-967210 、 成都地 区:028-65558555 网址 www.cbhb.com.cn 15) 渤海银 行股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 河西 区马 场道201-205 号 法定代 表人 刘宝凤 联系人 王宏





















































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11 客服电 话 400-888-8811 网址 www.cbhb.com.cn 16) 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路2 号 法定代 表人 何沛良 联系人 何茂才 客服电 话 0769-961122 网址 www.drcbank.com 17) 杭州银 行股 份有 限公 司 注册地 址 杭州市 庆春 路46 号杭 州银 行大厦 法定代 表人 吴太普 联系人 严峻 客服电 话 0571-96523 、 400-8888-508 网址 www.hzbank.com.cn 18) 吉林银 行股 份有 限公 司 注册地 址 吉林省 长春 市经 开区 东南 湖大路1817 号 法定代 表人 唐国兴 联系人 孙琦 客服电 话 400-88-96666 网址 www.jlbank.com.cn


19) 青岛银 行股 份有 限公 司 注册地 址 青岛市 市南 区香 港中 路68 号 法定代 表人 郭少泉 联系人 腾克 客服电 话 96588 ( 青 岛 ) 、 400-669-6588 (全 国) 网址 www.qdccb.com 20) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地 址 上海市 浦东 新区 银城 中路8 号15-20 楼、22-27楼 法定代 表人 胡平西 联系人 施传荣 客服电 话 021-962999 、 4006962999 网址 www.srcb.com 21) 广东顺 德农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地 址 广东省 佛山 市顺 德大 良新 城区拥 翠路2号 法定代 表人 姚真勇 网址 www.sdebank.com 22) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司 注册地 址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大街160 号 法定代 表人 郭志文 联系人 遇玺 客服电 话 95537 ;400-609-5537 网址 www.hrbb.com.cn 23) 渤海证 券股 份有 限公 司 注册地 址 天津市 经济 技术 开发 区第 二大街42号 写字 楼101 室





















































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12 法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆 客服电 话 400-6515-988 网址 http://www.bhzq.com 24) 大通证 券股 份有 限公 司


注册地 址 辽宁省大连市沙河口 区会 展路129号大连国 际金融中 心A座-大连期货 大厦38 、39 层 法定代 表人 张智河 联系人 谢立军 客服电 话 4008-169-169 网址 www.daton.com.cn 25) 大同证 券经 纪 有 限责 任公 司 注册地 址 大同市 城区 迎宾 街15 号桐 城中央21层 法定代 表人 董祥 联系人 薛津 客服电 话 4007121212 网址 http://www.dtsbc.com.cn/ 26) 东北证 券股 份有 限公 司 注册地 址 长春市 自由 大路1138 号 法定代 表人 杨树财 联系人 安岩岩 客服电 话 400-600-0686


; 0431-85096733 网址 www.nesc.cn 27) 国都证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3号 国华 投资 大厦9 层10 层 法定代 表人 常喆 客服电 话 400-818-8118 网址 www.guodu.com 28) 恒泰证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 内蒙古 呼和 浩特 市新 城区 新华东 街111 号 法定代 表人 庞介民 联系人 王旭华 客服电 话 0471-4960762 网址 www.cnht.com.cn 29) 华龙证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 兰州市 城关 区东 岗西 路638 号财富 大厦4楼 法定代 表人 李晓安 联系人 李昕田 客服电 话 0931-96668 、 4006898888 网址 www.hlzqgs.com 30) 华融证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号 法定代 表人 祝献忠 联系人 黄恒 客服电 话 010-58568118 网址 www.hrsec.com.cn 31) 华西证 券股 份有 限公 司





















































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13 注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 陕西 街239 号


法定代 表人 杨炯洋


联系人 张曼


客服电 话 95584


网址 www.hx168.com.cn


32) 江海证 券有 限公 司 注册地 址 黑龙江 省 哈 尔滨 市香 坊区 赣水路56号 法定代 表人 孙名扬 联系人 刘爽 客服电 话 400-666-2288 网址 www.jhzq.com.cn 33) 开源证券 股 份有 限公 司 注册地 址 西安市 高新 区锦 业路1号 都 市之门B座5 层 法定代 表人 李刚 联系人 付琦 客服电 话 400-860-8866 网址 www.kysec.cn 34) 联讯证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 中国广 东省 惠州 市惠 城区 江北东 江三 路广 播电 视新 闻中心


法定代 表人 徐刚


联系人 郭晴


客服电 话 95564


网址 www.lxzq.com.cn


35) 齐鲁证 券有 限公 司 注册地 址 山东省 济南 市经 七路86号 法定代 表人 李玮 联系人 吴阳 客服电 话 95538 网址 www.qlzq.com.cn 36) 日信证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 呼和浩 特市 新城 区锡 林南 路18号 法定代 表人 孔佑杰 联系人 文思婷 客服电 话 400-660-9839 网址 http://www.rxzq.com.cn 37) 瑞银证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街7 号 英蓝国 际金 融中 心12 层、15 层 法定代 表人 程宜荪 客服电 话 400-887-8827 网址 www.ubssecurities.com 38) 山西证 券股 份有 限公 司 注册地 址 太原市 府西 街69 号山 西国 际贸易 中心 东塔 楼 法定代 表人 侯巍 联系人 郭熠 客服电 话 400-666-1618 ; 95573 网址 www.i618.com.cn 39) 天相投 资顾 问有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融街19号 富凯大 厦B 座701





















































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14 法定代 表人 林义相 联系人 尹伶 客服电 话 010-66045678 网址 www.jjm.com.cn 40) 新时代 证券 有限 责任 公司 注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西路99 号院1 号楼15层1501 法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 客服电 话 4006-98-98-98 网址 www.xsdzq.cn 41) 信达证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大街9 号院1 号楼 法定代 表人 张志刚 联系人 唐静 客服电 话 400-800-8899 网址 www.cindasc.com 42) 中国民 族证 券有 限责 任公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼 法定代 表人 赵大建 联系人 李微 客服电 话 4008895618 网址 www.e5618.com 43) 中国银 河证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街35 号国际 企业 大厦C座 法定代 表人 陈有安 联系人 宋明 客服电 话 400-888-8888 网址 www.chinastock.com.cn 44) 中国国 际金 融 有 限公 司 注册地 址 北京市 建国 门外 大街1号 国 贸大厦2座27 层及28 层 法定代 表人 金立群 联系人 蔡宇洲 客服电 话 010-85679238 ; 010-85679169 网址 www.ciccs.com.cn 45) 中天证 券有 限责 任公 司 注册地 址 辽宁省 沈阳 市和 平区 光荣 街23号甲 法定代 表人 马功勋 联系人 袁劲松 客服电 话 400-6180-315 网址 www.stockren.com 46) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 注册地 址 北京市 朝阳 区安 立路66号4 号楼 法定代 表人 王常青 联系人 权唐 客服电 话 400-8888-108 网址 www.csc108.com 47) 中信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 深南 大道7088 号招 商银行 大厦A层





















































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15 法定代 表人 王东明 联系人 腾艳 客服电 话 95558 网址 www.citics.com 48) 中信证 券( 山东 )有 限责 任公司 注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳路222 号 青岛国 际金 融广 场1 号楼20层(266061) 法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超 客服电 话 95548 网址 www.citicssd.com 49 ) 中 信 证 券 ( 浙 江)有限责任公司 注册地 址 浙江省杭州市解 放东路29号迪凯 银座22 、 23 层 法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 客服电 话 95548 网址 www.bigsun.com.cn 50) 爱建证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 世纪 大道1600 号32 楼 法定代 表人 钱华 联系人 戴莉丽 网址 www.ajzq.com 51 ) 安信证券 股 份有 限公司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4018 号安联 大厦35层、28 层A02 单元 法定代 表人 牛冠兴 客服电 话 400-800-1001 网址 www.essence.com.cn 52 ) 财 通 证 券 股份 有限公司 注 册 地 址 杭 州 市 杭 大 路 15 号 嘉 华 国 际 商务中心2 0 1 、 5 0 1 、 5 0 2 、 1 1 0 3 、 1 6 0 1 - 1 6 1 5 、 1 7 0 1 - 1 7 1 6 法 定 代 表 人 沈继宁 客 服 9 5 3 3 6 4 0 0 8 6 9 6 3 3 6 网 址 w w w . c t s e c . c o m





















































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16 电 话 53 ) 长城证券 有 限责 任公司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号特 区报 业大 厦16 、17 层 法定代 表人 黄耀华 客服电 话 0755-33680000 ; 400-6666-888 网址 www.cgws.com 54 ) 长江证 券股 份有 限公 司 注册地 址 武汉市 新华 路特8号 长江 证 券大厦 法定代 表人 杨泽柱 联系人 奚博宇 客服电 话 95579 ;400-8888-999 网址 www.95579.com 55 ) 德邦证券 有 限责 任公司 注 册 地 址 上海市普陀区曹杨 路 5 1 0号南半幢9 楼 法 定 代 表 人 姚文平 客 服 电 话 400- 8 8 8 - 8 1 2 8 网 址 www.tebon.com.cn 56) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路115 号投行 大厦18楼 法定代 表人 刘学民 客服电 话 400-888-1888 网址 www.fcsc.com 57) 东莞证 券有 限责 任公 司 注册地 址 东莞市 莞城 可园 南路1号 法定代 表人 张运勇 客服电 话 0769-961130 网址 www.dgzq.com.cn 58) 东海证 券 股 份有 限公 司





















































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17 注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 号投资 广场18层 法定代 表人 朱科敏 联系人 梁旭 客服电 话 95531 ;400-8888-588 网址 http://www.longone.com.cn 59 ) 东吴证券 股 份有 限公司 注册地 址 苏州工 业园 区星 阳街5号 东 吴证券 大厦 法定代 表人 范力 联系人 方晓丹 客服电 话 4008-601-555 网址 http://www.dwzq.com.cn 60 ) 方正证券 股 份有 限公司 注册地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太平 洋保 险大 厦11 层 法定代 表人 雷杰 客服电 话 95571 网址 http://www.foundersc.com 61) 光大证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 静安 区新 闸路1508 号 法定代 表人 薛峰 联系人 刘晨 客服电 话 95525 ; 10108998 ; 400-888-8788 网址 www.ebscn.com 62) 广州证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号 广州国 际金 融中 心主 塔19 层、20 层 法定代 表人 邱三发 联系人 林洁茹 客服电 话 020-961303 网址 www.gzs.com.cn 63) 国海证券 股 份有 限公 司 注册地 址 广西桂 林市 辅星 路13 号 法定代 表人 张雅锋 联系人 牛孟宇 客服电 话 95563 网址 www.ghzq.com.cn 64) 国盛证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 江西省 南昌 市北 京西 路88 号(江 信国 际金 融大 厦) 法定代 表人 曾小普 联系人 陈明 客服电 话 400-8222-111 网址 www.gsstock.com 65) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 万建华 客服电 话 400-8888-666 网址 www.gtja.com 66) 国信证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号国 信证 券大 厦16-26层 法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕





















































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18 客服电 话 95536 网址 www.guosen.com.cn 67 ) 国元证券 股 份有 限公司 注册地 址 安徽省 合肥 市寿 春路179 号 法定代 表人 蔡咏 联系人 祝丽萍 客服电 话 400-8888-777 网址 www.gyzq.com.cn 68) 海通证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 上海市 广东 路689 号 法定代 表人 王开国 联系人 李笑鸣 客服电 话 95553 或 拨 打 各 城 市 营业网 点咨 询电 话 网址 www.htsec.com 69) 华安证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖路198 号 法定代 表人 李工 联系人 甘霖 客服电 话 96518( 安徽) ; 400-809-6518( 全国) 网址 www.hazq.com 70) 华宝证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道100 号57 层 法定代 表人 陈林 客服电 话 400-820-9898 网址 www.cnhbstock.com 71) 华福证 券有 限责 任公 司 注册地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地 大厦7 、8层 法定代 表人 黄金琳 客服电 话 96326 (福 建省 外请 先 拨0591 ) 网址 www.hfzq.com.cn 72 ) 华林证券 有 限责 任公司 注册地 址 深圳市 福田 区民 田路178 号 华融大 厦5 、6楼 法定代 表人 薛荣年 联系人 王叶平 客服电 话 全国统一客服热线 400-188-3888 ; 全国统一电话委托号 码:400-880-2888 网址 www.chinalions.com 73) 华泰证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 江苏省 南京 市中 山东 路90 号华泰 证券 大厦 法定代 表人 吴万善





















































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19 客服电 话 95597 网址 www.htsc.com.cn 74) 华鑫证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 (b ) 单元 法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟 客服电 话 021-32109999 ; 029-68918888 网址 www.cfsc.com.cn 75 ) 南京证 券有 限责 任公 司 注册地 址 江苏省 南京 市大 钟亭8号 法定代 表人 步国旬 联系人 潘月 客服电 话 400-828-5888 网址 www.njzq.com.cn 76) 平安证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 中心 区金 田路4036 号 荣超 大厦16-20 层 法定代 表人 谢永林 客服电 话 95511-8 网址 http://www.pingan.com 77) 长城国 瑞证 券有 限公 司 注册地 址 厦门市 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼 法定代 表人 傅毅辉 客服电 话 0592-5163588 网址 www.xmzq.cn 78 ) 上海证 券有 限责 任公 司 注册地 址 上海市 西藏 中路336 号 法定代 表人 龚德雄 联系人 张瑾 客服电 话 400-891-8918 ; 021-962518 网址 http://www.962518.com 79) 申万宏 源 证 券有 限公 司 注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐路989 号 世纪商 贸广 场45 层 法定代 表人 李梅 客服电 话 95523 ;400-889-5523 网址 www.swhysc.com 80) 世纪证 券 有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42层 法定代 表人 姜昧军 网址 www.csco.com.cn 81) 太平洋 证券 股份 有限 公司 注册地 址 云南省 昆明 市青 年路389 号 志远大 厦18 层





















































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20 法定代 表人 李长伟 联系人 唐昌田 客服电 话 400-665-0999 网址 http://www.tpyzq.com 82) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区金 田路4028 号荣超 经贸 中心 办公 楼47 层01单元 法定代 表人 张永衡 联系人 赖君伟 客服电 话 400-184-0028 网址 www.wkzq.com.cn 83) 西藏同 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址 西藏自 治区 拉萨 市北 京中 路101 号 法定代 表人 贾绍君 联系人 曹亦思 客服电 话 400-881-1177 网址 www.xzsec.com 84) 湘财证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘府 中路198 号 新南 城商 务中 心A栋11 楼 法定代 表人 林俊波 联系人 赵小明 客服电 话 400-888-1551 网址 www.xcsc.com 85) 兴业证 券 股 份有 限公 司 注册地 址 福州市 湖东 路268 号 法定代 表人 兰荣 客服电 话 95562 网址 www.xyzq.com.cn 86) 招商证 券股 份有 限公 司 注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎 客服电 话 400-8888-111 ;95565 网址 www.newone.com.cn 87 ) 中 国 中 投 证券有限 责任公司 注册地 址 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层 及第04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 客服电 话 4006-008-008 、95532 网址 www.china-invs.cn 88 ) 中航证券 有 限公 司 注册地 址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道1619 号 国际 金融 大厦A 座41楼 法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾 客服电 话 400-8866-567 网址 www.avicsec.com 89) 中山证 券有 限责 任公 司 注册地 址 深圳市 南山 区科 技中 一路 西华强 高新 发展 大 楼7 层、8 层





















































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21 法定代 表人 黄扬录 联系人 罗艺琳 客服电 话 400-1022-011 网址 http://www.zszq.com/ 90) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司 办公地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路5047 号发 展银 行大 厦25 楼I、J 单元 联系人 童彩平 客服电 话 4006-788-887 网址 www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 91) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层 联系人 单丙烨 客服电 话 400-089-1289 网址 www.erichfund.com 92) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区德 胜门 外华 严北里2号 民建 大厦6 层 联系人 朱亚菲 客服电 话 400-888-6661 网址 www.myfund.com 93) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 办公地 址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道3588 号 恒生 大厦12楼 联系人 徐昳绯 客服电 话 4000-766-123 网址 www.fund123.cn 94) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ~906 室 联系人 罗梦 客服电 话 400-700-9665 网址 www.ehowbuy.com 95) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 文二 西路1 号元 茂大 厦903 联系人 吴杰 客服电 话 0571-88920897 网址 www.ijijin.cn 96) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 办公地 址 上海市 徐汇 区龙 田路195 号 3C座9 楼 联系人 潘世友 客服电 话 400-1818-188 网址 www.1234567.com.cn 97) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴银 城中路68号 时代 金融 中心8 楼801 联系人 方成 客服电 话 400-821 -5399 网址 www.noah-fund.com





















































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22 98) 万银财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中路27 号院5 号楼3201 内3201单元 联系人 张莉 客服电 话 400-808-0069 网址 www.wy-fund.com 99) 宜信普 泽投 资顾 问( 北京 )有限 公司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国路88号SOHO 现 代城C 座1809 联系人 刘梦轩 客服电 话 400-609-9500 网址 www.yixinfund.com 100) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 联系人 张燕 客服电 话 4008507771


网址 t.jrj.com 101) 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 办公地 址 深圳市 福田 区金 田路2028 号皇岗 商务 中心 主楼4F(07 )单 元 联系人 陈广浩 客服电 话 4006-877-899 网址 www.tenyuanfund.com 102) 和讯信 息科 技有 限公 司 办公地 址 北京市 朝外 大街22号 泛利 大厦10 层 联系人 吴卫东 客服电 话 4009200022 网址 licaike.hexun.com 103) 北京增 财基 金销 售有 限公 司 办公地 址 北京市 西城 区南 礼士 路 66 号建威 大 厦1208 室 联系人 王天 客服电 话 400-001-8811 网址 www.zcvc.com.cn 104) 一路财 富( 北京 )信 息科 技有限 公司


办公地 址 北京市 西城 区车 公庄 大 街9 号五 栋大 楼C 座702 室 联系人 苏昊 客服电 话 400-0011-566 网址 www.yilucaifu.com 105) 北京钱 景财 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 海淀 区海 淀南 路 13 号楼6 层616 室 联系人 魏争 客服电 话 400-678-5095 网址 www.niuji.net 106) 嘉实财 富管 理有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路91 号 金地中 心 A 座6 层





















































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23 联系人 费勤雯 客服电 话 400-021-8850 网址 www.harvestwm.cn 107) 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中路20 号乐 成中 心A座23层 联系人 马鹏程 客服电 话 400-786-8868-5 网址 www.chtfund.com/ 108) 中国国 际期 货有 限公 司 办公地 址 北京市 朝阳 区麦 子店 西 路3 号新 恒基 国际 大厦15 层 联系人 赵森 客服电 话 400-8888-160 网址 www.cifco.net 109) 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 办公地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 联系人 张晶晶 客服电 话 010-88067525 网址 www.5irich.com 110) 海银基 金销 售有 限公 司


办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1217 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 16 楼 联系人 刘艳妮 客服电 话 400-808-1016 网址 www.fundhaiyin.com (以上 排名 不分 先后 ) 基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 办法》 和基 金合 同等 的规 定, 选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 3. 网 上直 销 投资人 可以 通过 本公 司网 上 直销 交易 系统 办理 本基 金的开 户和 认购 手续 , 具体 交易细 则 请参阅 本公 司网 站公 告。 网址:www.yhfund.com.cn (二)注册登记机构 名称 银华基 金管 理有 限公 司 注册地 址 广东省 深圳 市深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦19 层 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城 C2 办公 楼 15 层 法定代 表人 王珠林 联系人 伍军辉 电话 010--58163000 传真 010-58162824 (三)出具法律意见 书的 律师事务所





















































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24 名称 上海市 通力 律师 事务 所 住所及 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼 负责人 韩炯 联系人 黎明 电话 021-31358666 传真 021-31358600 经办律 师 吕红、 黎明 (四)会计师事务所 及经 办注册会计师 名称 安永华 明会 计师 事务 所 ( 特殊普 通合 伙) 办公地 址 北京市 东城 区东 长安 街1 号东方 广场 东方 经贸 城安 永大楼 (即 东 3 办公楼 )16 层 法定代 表人 吴港平 联系人 王珊珊 电话 010-58153280 ;010-58152145 传真 010-85188298 经办注 册会 计师 李慧民 、王 珊珊





















































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25 四 、基 金的 名 称与 类别 基金名称:银华中证 成长 股债恒定组合30/70指数证 券投资基金 基金类别:混合型基 金





















































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26 五 、基 金的投 资 (一) 投资目标 本基金力 争对 中证银 华成 长股债恒 定组 合30/70 指数 进行有效 跟踪 ,并力 争将 本基金 的 净值增长 率与 业绩比 较基 准之间的 日均 跟踪偏 离度 的绝对值 控制 在0.35% 以内 ,年跟踪 误差 控制在4%以 内。 (二) 投资范围 本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 , 包 括 中 证 银 华 成 长 股 债 恒 定 组 合 30/70 指数 的成 份证 券及 其 备选成 份证 券( 包括 中小 板 、 创 业板 及其 他中 国证 监会 核准上 市的 股票)、 新股( 首次公 开发 行或增 发)、债 券回 购、权 证及法 律法规 或中国 证监 会允许 基金投 资的其 它金 融工 具( 但须 符 合中国 证监 会的 相关 规定) 。 如法律法规或中国证 监会 以后允许基金投资的 其他 品种,基金管理人在 履行 适当程序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围,并 且无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 基金的投 资组 合比例 为: 本基金投 资于 中证银 华成 长股债恒 定组 合30/70 指数 成份证 券 及其备 选 成份 证券的 组合 比例不低 于基 金资产 的90% ;投资于 权证 的比例 不得 超过基金 资产 净值的3%; 本基 金所 持有 的现金 或到 期日 在一 年以 内的政 府债 券不 低于 基金 资产净 值的5%。





(三) 标的指数 本基金 的标 的指 数是 中证 银华成 长股 债恒 定组 合30/70 指数 。 中证银 华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数由 两类 资产 构 成,股 票资 产以 中证500 指 数代表 , 债券资产 以中 证50债 券指 数代表。 在任 一调整 日, 中证500 指数所 代表 的股票 资产目标 权重 为30% ,中 证50 债券 指数 所 代表的 债券 资产 目标 权重 为70% 。 如果标的 指数 被停止 编制 及发布, 或标 的指数 由其 他指数替 代( 单纯更 名除 外) ,或 由 于指数 编制 方法 等重 大变 更导致 标的 指数 不宜 继续 作为标 的指 数 , 或 证券 市场 上有代 表性 更 强、 更 适合 投资 的指 数推 出, 本 基金 管理 人可 以依 据审慎 性原 则和 维护 基金 份额持 有人 合法 权益的 原则 , 在履行 适当 程序后 , 依法 变更本 基金 的标的 指数 和投 资对 象, 并依据 市场 代 表 性、 流动 性、 与原 指数 的 相关性 等诸 多因 素选 择确 定新的 标的 指数 。 若 标的 指数变 更涉 及本 基金投 资范 围或 投资 策略 的实质 性变 更 , 则 基金 管理 人应就 变更 标的 指数 召开 基金份 额持 有 人大会 , 并报 中国证 监会 核准或 者备 案 。 若标 的指 数变更 对基 金投 资无 实质 性影响 ( 包括 但 不限于 编制机 构变更 、指 数更名 等) ,则 无需 召开基 金份额 持有人 大会, 在报 中国证 监会备 案后及 时公 告。





















































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27 (四) 投资策略 本基金 原则 上采 用完 全复 制法 , 按 照成 份证 券在 标的 指数中 的组 成及 其基 准权 重构建 投 资组合 , 以拟 合、 跟踪 标 的指数 的收 益表 现, 并根 据标的 指数 成份 证券 及其 权重的 变动 而进 行相应 调整 。 考虑到 标的 指数 由中 证500 指数和 中证50 债 券指 数复 合而成 ,对 于基 金的 权益 类资产 部 分, 若 因特 殊情 况 ( 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资、 法律 法规 禁止或 限制 投资 等) 导 致基 金的 股票 投资 组合无 法获 得足 够数 量的 股票时 , 基 金可 能不 能按 照成份 股权 重持 有成份 股, 基金 管理 人将 采用合 理方 法替 代等 指数 投资技 术适 当调 整基 金投 资组合 , 并 可在 条件允 许的 情况 下, 辅以 金融衍 生工 具进 行投 资管 理, 以有 效控 制基金 的跟 踪误差 , 追求 尽 可能贴 近标 的指 数的 表现 。 基金的 固定 收益 类资 产部 分可采 用最 优复 制法 , 以 标的指 数的 成份 债券 构成 为基础 , 综 合考虑 跟踪 效果 、 操 作风 险等因 素构 建债 券投 资组 合, 并根 据本 基金资 产规 模、 日常 申购 赎 回情况 、 市 场流 动性 以及 银行间 和交 易所 债券 交易 特性及 交易 惯例 等情 况, 进行取 整和 替代 优化, 以保 证对 标的 指数 的有效 跟踪 。 1. 资产 配置 策略 本基金主 要按 照标的 指数 的成份证 券组 成及其 权重 构建基金 投资 组合,并 根据 标的指 数 成份证 券及 其权 重的 变动 而进行 相应 调整 。 为保证 标的 指数 内权 益类 资产占30% ,固 定收 益类 资 产占70% 的 目标 资产 配置 比 例水平 , 标的指数 在编 制过程 中引 入了阀值 调整 机制, 即当 中证500 指数与 中证50 债券 指数的资 产比 例偏离 目标 资产 配置 比例 的幅度 达到 ±5% 的上 、 下 限时, 中证 指数 公司 将对 标的指 数的 资产 配置比例 进行 调整, 使得 标 的指数 中, 中证500 指数 和中证50 债券 指数的 比例 能够回复 到权 益类资 产占30% ,固 定收 益 类资产 占70% 的 目标 资产 配 置比例 水平 。 2. 股票 投资 组合 构建 (1)组 合构 建原 则 本基金 原则 上通 过完 全复 制指数 的方 法 , 根 据标 的指 数成份 证券 中成 份股 票组 成及其 基 准权重 构建 股票 投资 组合 。 (2)组 合构 建方 法 本基金原则上采用完 全复 制法,按照成份股在 标的 指数中的基准权重构 建股 票投资组 合。 当 预期 成份 股发 生调 整, 成 份股 发生 配股 、 增 发、 分 红等 行为 , 以 及因 基金的 申购 和赎





















































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28 回对本 基金 跟踪 标的 指数 的效果 可能 带来 影响 , 导 致无法 有效 复制 和跟 踪标 的 指数 时, 基金 管理人 可以 根据 市场 情况 ,采取 合理 措施 ,在 合理 期限内 进行 适当 的处 理和 调整。 (3)组 合调 整 本基金所构建的股票 投资 组合原则上根据标的 指数 成份股票组成及其权 重的 变动而进 行相应 调整 。 同时 , 本 基 金还将 根据 法律 法规 和基 金合同 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动 情况、 股票 增发 因素 等变 化,对 股票 投资 组合 进行 实时调 整。 ①定期 调整 根据标 的指 数的 调整 规则 和对于 备选 股票 的预 期, 对股票 投资 组合 及时 进行 调整。 ②临时 调整 A. 当上 市公 司发 生增 发、 配股等 影响 成份 股在 指数 中权重 的行 为时 , 本 基金 将根据 各成 份股的 权重 变化 及时 调整 股票投 资组 合; B. 根据 本基 金的 申购 和赎 回情况 ,对 股票 投资 组合 进行调 整; C. 根据 法律 、 法规的 规定 , 成 份股 在标 的指数 中的 权重因 其它 原因 发生 相应 变化的 , 本 基金将 做相 应调 整, 以保 持基金 资产 中该 成份 股的 权重同 指数 一致 。 3. 债券 投资 组合 构建 (1)组 合构 建方 法 本基金 在建 仓期 内, 将按 照标的 指数 中各 成份 债券 构成, 并综 合考 虑本 基金 资产规 模 、 市场流 动性 和交 易成 本等 因素对 其逐 步买 入。 当遇 到成份 券流 动性 不足 、 价 格严重 偏离 合理 估值 、 单 只成 份券 交易 量不 符合市 场交 易惯 例等 其他 市场因 素及 预期 标的 指数 的成份 券即 将 调整或 其他 影响 指数 复制 的因素 时 , 本 基金可 以根 据市场 情况 , 结合经 验判 断, 对个 券权 重 和券种 进行 适当 调整 ,以 期在规 定的 风险 承受 限度 之内, 尽量 缩小 跟踪 误差 。 当基金 规模 过小 时, 根据 债券市 场成 交惯 例, 基金 可能只 能购 买部 分成 份券 ; 当 基金 规 模过大 时, 受到 市场 流动 性和法 规限 制等 影响 , 基 金将从 备选 成份 券中 挑选 替代债 券或 替代 组合满 足跟 踪需 求。 (2)债 券投 资组 合的 调整 ①定期 调整 本基金所构建的债券 投资 组合部分将定期根据 所跟 踪标的指数成份债券 构成 及其权重 的变动 对债 券投 资组 合进 行相应 调整 。





















































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29 ②不定 期调 整 1) 当成 份券 发行 量变 动, 本基金 将根 据标 的指 数的 新构成 进行 相应 调整 ; 2)本基 金处 理日 常申 购赎 回时, 资金 量可 能无 法按 照标的 指数 构成 交易 相应 成份券 。 本 基金将 综合 考虑 交易 规模 、 交易 惯例 和成 份券 (或 备选成 份券 ) 的 流动 性等 因素, 对债 券投 资组合 进行 动态 调整 ; 3)若成 份券 遇到 退市 、 流 动性不 足 、 法 规限制 或组 合优化 需要 等情 况, 基金 管理人 将 综 合考虑 跟踪 误差 最小 化和 投资者 利益 ,决 定部 分持 有现金 或买 入相 关的 替代 性组合 。 4)本基 金将 以一 定仓 位参 与一级 市场 申购 、回 购套 利交易 、个 券套 利交 易和 放大交 易 , 以期减 小基 金运 作的 有关 费用对 指数 跟踪 的影 响。 (3)替 代组 合构 建方 法 由于定 期和 不定 期的 调整 需求 , 基 金管 理人 可构 建替 代组合 。 构建 替代 组合 的方 法如 下: ①按照 与被 替代 债券 久期 、 信用 评级 相似 和交 易市 场相同 的原 则, 选择 标的 指数成 份券 和备选 成份 券作 为备 选库 ; ②采用 备选 库中 各债 券过 去较长 一段 时间 的历 史数 据,分 析其 与被 替代 债券 的相关 性 , 选择正 相关 度较 高的 债券 进一步 考察 ; ③考察 备选 券的 流动 性, 综合流 动性 和相 关度 两个 指标挑 选替 代券 , 并 使得 替代组 合与 被替代 债券 的跟 踪误 差最 小化。 (4)债 券投 资组 合的 优化 为更好 地跟 踪标 的指 数走 势,我 们将 采取 适当 方法 对债券 投资 组合 进行 整体 优化调 整 , 如“久 期盯 住” 、 “比 例盯 住”等 。 1)久期 盯住 “久期 盯住 ”策 略是 指投 资组合 久期 与标 的指 数久 期一致 为目 标, 即满 足:





















































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30 从而使 得在 收益 率曲 线平 行移动 的情 况下 ,债 券投 资组合 和标 的指 数走 势一 致。 2)比例 盯住 “比例 盯住 ” 主 要是 考虑 到不同 类型 债券 和不 同期 限债券 收益 率波 动情 况的 不一致 , 表 现为隐 含税 率 、 信用 利差 和期限 利差 的变 动。 考虑 各类型 的券 权重 , 力 争债 券投资 组合 中 类 型债券 权重 与标 的指 数分 布相匹 配 , 减 少类型 错配 的跟踪 误差 ; 考虑各 期限 的债券 权重 , 力 争债券 投资 组合 中个 期限 段权重 与标 的指 数分 布相 匹配 , 减 少因 期限 利差 变动 造成的 跟踪 误 差。 (五) 业绩比较基准 中证银 华成 长股 债恒 定组 合30/70 指 数收 益率 ×95% +银行 活期 存款 利率(税后) ×5%


由于本基 金的 标的指 数是 中证银华 成长 股债恒 定组 合30/70 指数 ,且现 金或者 到期日 在 一 年以 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的5% 。 因 此, 本 基金 将业 绩比 较基 准定为 中证 银华 成长股 债恒 定组 合30/70 指 数收益 率×95% +银 行活 期 存款利 率( 税后) ×5% 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推 出, 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准时 , 本 基金 管理 人可以 依据 维护 基金份 额持 有人 合法 权益 的原则 , 在征 得基 金托 管人 同意后 报中 国证 监会 备案 变更业 绩比 较 基准, 并及 时公 告, 无需 召开基 金份 额持 有人 大会 。 (六) 风险收益特征 本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 , 属 于证 券投 资基 金中风 险和 预期 收益 较高 的品种 , 其 风险和 预期 收益 水平 高于 债券型 基金 和货 币市 场基 金, 低 于股 票型 基金。 本基 金为指 数型 基 金, 原 则上 采用 完全 复制 法跟踪 标的 指数 的表 现, 具有与 标的 指数 所代 表的 市场组 合相 似的 风险收 益特 征。

























































































(七)投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 , 复 核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。





















































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31 1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 9,558,963.55 24.67 其中: 股票 9,558,963.55 24.67 2 固定收 益投 资 22,428,600.00 57.89 其中: 债券 22,428,600.00 57.89 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返 售金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 6,193,434.29 15.99 7 其他资 产 560,068.84 1.45 8 合计 38,741,066.68 100.00


2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 2.1 报告 期末 指 数投 资 按 行业 分类的 股票 投资组 合 代 码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 159,795.52 0.56 B 采矿业 267,860.40 0.94 C 制造业 5,245,495.40 18.40 D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 255,638.43 0.90 E 建筑业 311,335.01 1.09 F 批发和 零售 业 643,179.91 2.26 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 354,620.96 1.24 H 住宿和 餐饮 业 13,488.44 0.05 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 781,793.66 2.74 J 金融业 202,604.18 0.71 K 房地产 业 795,813.66 2.79 L 租赁和 商务 服务 业 166,712.22 0.58 M 科学研 究和 技术 服务 业 43,051.56 0.15 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 62,834.05 0.22 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 135,800.38 0.48 S 综合 118,939.77 0.42





















































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32 合计 9,558,963.55 33.54


2.2 报告 期末积 极投资 按 行业 分类的 股票 投资组 合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。


3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 3.1 报告 期末指 数投 资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票 投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 (元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 300059 东方财 富 4,340 180,544.00 0.63 2 300168 万达信 息 1,280 84,454.40 0.30 3 601099 太平洋 5,963 82,468.29 0.29 4 600528 中铁二 局 2,682 62,731.98 0.22 5 000540 中天城 投 1,656 59,251.68 0.21 6 601519 大智慧 1,918 56,696.08 0.20 7 002285 世联行 1,385 53,710.30 0.19 8 300144 宋城演 艺 900 51,786.00 0.18 9 300253 卫宁软 件 313 51,050.30 0.18 10 600490 鹏欣资 源 3,289 50,124.36 0.18


3.2 报告 期末积 极投 资按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名股 票 投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。 4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 22,428,600.00 78.69 其中: 政策 性金 融债 22,428,600.00 78.69 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 22,428,600.00 78.69
























































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33 5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 140202 14 国开 02 200,000 20,892,000.00 73.30 2 018001 国开1301 15,000 1,536,600.00 5.39 注:本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。 6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券 投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。





7. 报 告 期末 按公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 10. 报 告 期末 本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 11. 投资 组合报 告附 注 11.1 本 基 金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本期 不存 在被监 管部 门立案 调查 , 或 在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库之 外的 情 形。 11.3 其 他 资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,634.42 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 264,658.66 5 应收申 购款 290,775.76 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 560,068.84





















































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11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 11.5.1 报 告 期末 指数投 资 前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分 的公允 价值 (元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 流通受 限情 况说 明 1 300059 东方财 富 180,544.00 0.63 重大事 项 2 300168 万达信 息 84,454.40 0.30 重大事 项 3 600490 鹏欣资 源 50,124.36 0.18 重大事 项


11.5.2 报 告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注: 本基 金本 报告 期末 未 持有积 极投 资股 票。 11.6 投 资组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,比 例的分 项之 和与 合计 可能 有尾差 。





















































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35 六 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 比较表 : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年5 月 22 日( 合同 生效日 ) 至 2013 年12 月31 日 0.60% 0.24% -1.62% 0.46% 2.22% -0.22% 2014 年 17.69% 0.39% 17.32% 0.37% 0.37% 0.02% 2015 年1 月1 日至2015 年3 月31 日 9.12% 0.44% 10.44% 0.39% -1.32% 0.05% 2013 年5 月 22 日( 合同 生效日 ) 至 2015 年3 月31 日 29.20% 0.36% 27.48% 0.41% 1.72% -0.05%





















































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36 七 、基 金的费 用 (一) 基金费用的种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 标的 指数 许可 使用 费; 4. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 5. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 6. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 7. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 、律 师费 、仲裁 费和 诉讼 费; 8. 基金 的证 券交 易费 用; 9. 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用; 10.依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 ( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 , 法 律 法规另有规定时从其 规定 。 (三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.6% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 , 基 金管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 2. 基金 托管 人的 托管 费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H =E× 年托 管费 率÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金 托 管费 E 为前 一日 基金 资产 净值





















































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37 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 按照指 定的 账户 路径 进行 资金支 付 , 基 金管 理人 无需 再出具 资金 划 拨指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休息 日等 , 支 付日 期顺 延。 费 用自 动扣 划后 , 基 金管理 人应 进行 核对, 如发 现数 据不 符, 应及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 3. 标的 指数 许可 使用 费 基金合同生效后的标 的指 数许可使用费按照基 金管 理人与中证指数有限 公司 签署的指 数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标的 指数 使用 费按前 一日 基 金资产 净值 的0.015% 的 年 费率计 提。 标的 指数 许可 使用费 每日 计算 ,逐 日累 计。 计算方 法如 下: H=E×0.015%/ 当 年天 数 H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用费 ,E 为前 一日 的基金 资产 净值 。 标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 伍万 元(50,000 元) 。 中证指数有限公司根 据相 应指数使用许可协议 变更 上述标的指数许可使 用费 费率和计 算方法 的, 基金 管理 人必 须依照 有关 规定 最迟 于新 的费率 和计 算方 式实 施日 前依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒体 上公 告。 如果中证指数有限公 司根 据指数使用许可协议 的约 定要求变更标的指数 许可 使用费费 率和计 算方 法, 应按 照变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方。 此项 变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 4. 除管 理费 、 托 管费 和标 的指数 许可 使用 费之 外的 基金费 用, 由基 金托 管人 根据其 他有 关法规 及相 应协 议的 规定 ,按费 用支 出金 额支 付, 列入或 摊入 当期 基金 费用 。 (四) 不列入基金费用的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 ( 五) 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 可 根 据 基 金 发 展 情 况 调 整 基 金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 调 高 基 金管 理 费 率或基 金 托 管 费 率等 费 率 ,须召 开 基 金 份 额持 有 人 大会审 议 ; 调 低 基 金 管 理 费 率 或基 金 托 管费率 等 费 率 , 无须 召 开 基金份 额 持 有 人 大会 。 基 金管理 人 必 须 按 照 相关法律法规的要求 在至 少一家指定媒体上刊 登公 告





















































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38 八 、对 招募说 明 书 更新部 分的 说明 银华中 证成 长股 债恒 定组 合 30/70 指 数证 券投 资基 金 招募 说明 书依 据 《中 华人 民共和 国 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销售 管理 办法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其 它有 关法 律法 规的 要求, 对本 基金 原更 新招 募说明 书进 行了 更新, 主要 更新 内容 如下 : 1、 在 “ 重要 提示 ” 部分 , 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期及 相关 财务 数据 的截止 日 期 ; 2、在 “三 、基 金管 理人 ” 中,对 基金 管理 人的 概况 及 主要 人员 情况 进行 了更 新; 3、在 “四 、基 金托 管人 ” 中,对 基金 托管 人的 相关 情况进 行了 更新 ; 4、 在 “ 五、 相关 服务 机 构 ” 中 , 增加 了 部分 代销 机 构, 并更 新了 部分 代销 机 构的资 料;


5、在 “九 、基 金的 投资 ” 部分, 更新 了最 近一 期投 资组合 报告 的内 容; 6、在 “十 、基 金的 业绩 ” 部分, 更新 了截 至2015 年 3 月 31 日的 基金 投资 业 绩; 7、 在 “二 十二 、 其他 应披 露事项 ” 部分 , 更新 了 自 上次招 募书 更新 截止 日以 来涉及 本 基金的 重要 公告 ; 8、对 部分 表述 进行 了更 新 。


银华 基金 管理 有限 公司 2015 年 7 月6 日