富 兰克 林国海 研究 精选股 票 型 证券投 资基 金
更新 招 募说明 书 （ 摘要 ）
（2015 年 第1 号）
基 金管 理人： 国海 富兰克 林基 金管理 有限 公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
本基金 的募集 申请 经中 国证监 会证监 许可[2011]1949 号文 核准 ， 本 基金的
基金合同于2012 年5 月22 日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中 国 证 监 会 ” ）核准，但中国证监会对本
基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金
合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份
额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作
办法》、基金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基
金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险。基
金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人
连续大量赎回基金产生的流动性风 险 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 管 理 实 施 过 程 中 产 生
的基金管理风险，某一基金的特定风险等。富兰克林国海 研 究 精 选 股 票 型 证券
投资 基金为 股票型基金，属证券投资基金中的 较 高风险收益品种。 投资有风险， 投 资 者 在 进 行 投 资 决 策 前 ， 请 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书
及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说 明书（ 更新） 所载内容 截止日 为2015 年5月22 日，有 关财务 数据和
净值表现截止日为2015 年3月31日（财务数据未经审计）。
一、 基 金管理 人
（ 一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东 新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国 海 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 原 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ” ）持有
51% 股权， 邓普顿国际股份有限公司持有49%股权
（ 二）主要人员情况
1、董事会成员
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行
广西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面
工作），广西证券登记有限责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总 裁 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司
督察长 ， 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 董 事 长 。 现 任 国 海 富 兰 克 林
基金管理有限公司董事长、代为履行总经理职责，同时兼任国海富兰克林资产
管理（上海）有限公司董事长 、代为履行总经理职责 。
副董事 长阮博 文（William Y. Yun ）先生 ，工 商管理 硕士，CFA 。 阮 先生担
任 Franklin Resources, Inc. 的 管理 人员 ， 亦是该 公司 的投 资管 理 和风险 管理
委 员 会 成 员。 他 也 是 Fiduciary Trust Company International （「Fiduciary
Trust 」 ） 的 董 事 会 成 员 ， 于 1992 年加入 Fiduciary Trust 担 任 基 金 经 理 8
年 ， 之 后 成 为 执 行 副 总 裁 ， 负 责 Fiduciary Trust 的 全 球 权 益 类 部 门 ， 并 在
2000 年至 2005 年 期 间 担 任 Fiduciary Trust 的总裁。他于 2002 年又担任
Franklin Templeton Institutional 的 总裁， 负 责富 兰克 林邓 普顿全 球 业务 发
展团队的机构业务，其职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和
投 资 固定 缴 款业 务， 以及 负 责 Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过
投资顾问和咨询人员为个人和机构客户提供专户管理。在 2008 年， 他开始担任
目前于富兰克林邓普顿投资集团的职务。现任富兰克林邓普顿投资集团执行副
总裁，并负责特定和另类投资团队，同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司
副董事长，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事何春梅女士，中共党员，工程硕士。历任广西壮族自治区政府办公厅
第五秘书处科员、副主任科员，广西开发投资有限责任公司融资部副经理、财
务部副经理、经理、总经理，广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任，
国海证券有限责任公司监事，广西壮族自治区金融工作办公室副主任、党组成
员、机关党委书记。现任广西投资集团有限公司党委副书记，国海证券股份有
限公司董事长兼总裁、党委副书记，国海创新资本投资管理有限公司董事，国
海良时期货有限公司董事，广 西 北 部 湾 股 权 交 易 所 股 份 有 限 公 司 董 事 ， 国 海 富
兰克林基金管理有限公司董事。
董 事 麦 敬 恩 （Gregory E. McGowan ） 先 生 ， 硕 士 学 位 以 及 法 学 博 士 学 位 。
在加入富兰克林邓普顿投资集团之前，麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资
深律师。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，国海富兰克林基金管理有
限公司股东代表、董事，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。同时
担 任 多 个 富 兰 克 林 邓 普 顿 公 司 董 事 ， 其 中 包 括 ：Templeton Investment Counsel, LLC ，Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. （卢森
堡），富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司（香港），邓普顿资产管理公司
（ 新 加 坡 ） ，Franklin Templeton Holding Limited （ 毛 里 求 斯 ） ，Franklin
Templeton Services Limited （ 爱 尔 兰 ） 以 及 Franklin Templeton Asset
Strategies, Inc. （美国）。麦敬恩先生于 1986 年加入富兰克林邓普顿投资集
团，并担任Templeton Global Advisors Limited （巴哈马）执行副总裁。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西区人民银行
计划处科员，广西证券公司国债交易部办事员，广西证券有限责任公司深圳深
南中路证券营业部出市代表、清算部经理、交易部经理、总经理助理、副总经
理、总经 理， 广西证 券 （2011 年 10 月增 资 扩股并更 名为 国海证 券 ）有限责任
公司公司总裁助理兼经纪业务部总经理，国海证券有限责任公司副总裁，国海
富兰克林基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经
理，国海证券有限责任公司经纪业务事业总部总经理、常务副总裁。现任国海
证券股份有 限 公 司 常 务 副 总 裁 ， 国 海 创 新 资 本 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 ， 广 西 北
部湾股权交易所股份有限公司董事长，国海富兰克林基金管理有限公司董事，
同时兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事。
董事燕文波先生，中共党员，工商管理硕士。历任君安证券有限责任公司
人力资源部职员、资产管理部职员，上海浦东科创有限公司投资部经理，民生
证券有限责任公司人力资源部总经理，联合证券有限责任公司人力资源部总经
理、机构客户部总经理，国海证券有限责任公司总裁助理（并先后兼任总裁办
公室主任和资产管理部、资本市场部、北京管理总部总经理等职务），副总 裁
兼北京分公司总经理，国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、北
京分公司总经理。现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理，国
海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主
任，香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁，银行家信托有限公司（英
国）联席董事，德意志信托（香港）有限公司董事，德意志银行（香港）副总
裁。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投资，先后担任机构业务拓展董事、香港
区销售及市场业务拓展主管、香港区总监。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）
有 限公司大中华区总监及董事，国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广
西柳州地区财政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书
长、财办主任，广西财政厅预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受
正厅级待遇），现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中
国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书
记，现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立 董事。
独立董事洪荣光先生，MBA 商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董
事长及第一大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并），H&Q （Hambrecht
& Quist Group ）汉茂 风险投资 公司 董事， 越 南国家投 资基 金公司 董 事，邓普顿
新兴市场信托股份有限公司董事，邓普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董
事，台股指数基金公司（英国）董事，菲律宾信安银行董事，富兰克林邓普顿
国际基金董事，益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业集团（中国）
董事长，亚洲环球证券公司（香港）董事长，菲律宾信安银行独立董事，国海
富 兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事徐同女士，复旦大学经济学硕士，曾任上海普陀区政协委员。历
任深圳特区证券公司交易部经理、办公室主任、深圳上证总经理，国泰证券公
司总经理助理，北京证券公司副总经理，北京华远集团总经济师，国都证券公
司总经济师。现任三亚财经论坛发展有限公司董事，国海富兰克林基金管理有
限公司独立董事。
2、监事会成员
监事会主席余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投
资 服 务 代 表 ，Asiabondportal.com 营 销 助 理 ， 富 达 基 金 （ 香 港 ） 有 限 公 司 亚 洲
区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部
副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银
瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股
有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国
海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。
监事刘俊红女士，硕士研究生，律师。历任太原师范学校教师，太原市人民律师事务所执业律师，中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国证监会
南宁特派办上市公司监管处主任科员，国海证券有限责任公司董事会秘书兼董
事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长，国海
证券有限责任公司董事会秘书、合规总监，国海良时期货有限公司董事长（国
海证券股份有限公司副总裁兼任），国海证券股份有限公司副总裁。现任国海
证券股份有限公司副总裁兼合规总监，国海良时期货有限公司董事，广西北部
湾股权交易所股份有限公司董事，国海富兰克 林基金管理有限公司监事。
职工 监事 张志 强先生 ，CFA，纽约 州立 大学（ 布法罗） 计算 机科学 硕 士，中
国 科 学 技 术 大 学 数 学 专 业 硕 士 。 历 任 美 国Enreach Technology Inc. 软 件 工 程
师，海通证券股份有限公司研究所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高
级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部
总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数
投资总监、金融工程部总经理、国富沪深300指数增强基金 、 国 富 中 证100 指数
增强基金 基金经理、职工监事。
职工 监事 戴刚 先生， 工 商管理硕 士、 专业会 计 硕士， FRM 、CFA 。历 任重庆
工程建设总公司预算管理部助理工程师 ， 韩 国 三 星 集 团 上 海 代 表 处 建 设 项 目 投
资经理 ， 湘 财 证 券 有 限 责 任 公 司 资 产 管 理 部 高 级 经 理 ， 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限
公司筹备组成员、风险管理部总监、职工监事。现任国海富兰克林基金管理有
限公司 风控与信息技术总监 兼风险控制部总经理 、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理徐荔蓉先生，CFA ，CPA （ 非 执 业 ） ， 律 师 （ 非 执 业 ） ， 中 央 财 经
大学经济学硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 ， 融 通 基 金 管 理
有限公司基金经理 ， 申 万 巴 黎 基 金 管 理 有 限 公 司 （ 现 “ 申 万 菱 信 基 金 管 理 有 限
公司”）基金经理 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 顾 问 、 资 产 管 理 部 总
经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理，国富中国收益混合基金 、 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 和 国 富 研
究精选股票基金基金经理。
副 总 经 理 李 彪 先 生 ， 硕 士 研 究 生 ， 副 研 究 员 。 历 任 内 蒙 古 大 学 经 济 系 讲
师、中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海
富兰克林基金管理有限公司副总经理。
副总经理胡昕彦女士，工商管理硕士。历任中国银行上海市分行会计科科
员，汇丰数据处理（上海）有限公司共同基金部高级专员，2004 年 加 入 国 海 富
兰克林基金管理有限公司，先后担任基金事务部副总经理、行政管理部副总经
理、行政管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副
总经理。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上
海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理 ， 李 宁 体 育 （ 上
海）有限 公司法 律顾问 。2005 年加 入国海 富 兰克林基 金管理 有限公 司，先后担
任公司法 律 顾 问 、 高 级 法 律 顾 问 、 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 。
自2006 年 起 ， 还 同 时 兼 任 公 司 董 事 会 秘 书 。 现 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公
司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问 ， 同 时 兼 任 国 海 富 兰 克 林 资 产 管 理 （ 上
海）有限公司董事会秘书 。
5、基金经理
徐荔蓉先 生，CFA ，CPA （非执业 ）， 律师（ 非 执业）， 中央 财经大 学 经济学
硕士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基
金经理、申万巴黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司”）基
金经理、国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资
经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、研究分析部
总经理，国富中国收益混合基金 、 国 富 潜 力 组 合 股 票 基 金 和 国 富 研 究 精 选 股 票
基金基金经理。
何景风先 生，复 旦大学 管理学院 技术经 济及管 理硕士。 历任安 永华明 会计师
事务所上海分所审计 及 企 业 咨 询 部 审 计 员 ， 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研
究助理、助理研究员、研究员、高级研究员、国富弹性市值股票和国富深化价
值股票基金经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司行业研究主管，国
富研究精选股票基金基金经理。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：
投资决策委员会由下述委员组成： 吴显玲女士（董事长、代为履行总经理
职责） ； 徐荔蓉先生（公司副总经理、 投资总监 、研究分析部总经理、基金经
理 ）；刁晖宇先生（固定收益投资总监兼 QDII 投资总监、基金经理）；张志强
先生 （量化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事）；戴
刚先生（风控与信息技术总监兼风险控制部总经理、职工监事）；赵晓东先生
（权益投资总监兼基金经理）。
储丽莉女士 （督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾 壹亿肆仟柒 佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍 元
整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部 总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人： 王永民
客服 电话：95566
传真：（010）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况 中国银行 托管业务部 设立于1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有
丰富的银行、证券、基金 、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经
历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供 专业化 的托
管服务， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行 ，中国银行拥有证券
投资基金、基金（一对多、一对一）、社 保基金、保险资金、QFII、RQFII 、
QDII 、境外三类机构 、券商资产管理计划 、信托计划、企业年金、银行理财产
品、股权基金、私募基金、资金托管等 门类齐全 、产品丰富的托管业务体系 。
在国 内，中国银行首家 开展绩效评估、风险分析 等增值服务，为各类客户提供
个性化的托管 增值服务 ，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2015 年3 月 31 日，中国银行已托管328 只证券投资基金，其中境内
基金303 只，QDII 基金 25 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指
数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规
模位居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的
组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原
则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，包括风险识别，风险
评估，工作程序设计与制度建设，风险检视，工作程序与制度的执行，工作程
序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控
制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06 ” “ISAE3402”和
“SSAE16 ”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013 年，中国
银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。
中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安
全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办
法》的相关规定，基 金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行 政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管
理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人
依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的, 应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。
三、 相 关服务 机构
（ 一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ：广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东 新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：王蓉婕
联系电话：021-38555678
2、代销机构
（1） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（2） 中国农业银行股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 刘士余 客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 曹榕
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（7） 中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客户服务电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（10） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定 代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（11） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
传真：022-58316569
联系人：王宏
客户服务电话：400-888-8811
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（12） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人：姜鹏
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（13） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
联系人：项喻楠
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（14） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（15） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（16） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
（17） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（18） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人：宋明
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（19） 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：021-38162212
联系人：黄英
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（20） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523 、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（21） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（22） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（23） 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮 电话：0531-68889155
传真：0531-68889357
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
（24） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888 联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（25） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（26） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（27） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真： 010-66045152
联系人：尹伶
客户服务电话： 010-66045678
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（28） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元法定代
表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（29） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省 杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
办公地址： 浙江省 杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼
法定代表人：沈强
电话：0571-85776114
传真： 0571-85783771
联系人：李珊
开放式基金咨询 电话：95548
公司网址： www.bigsun.com.cn
（30） 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（31） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（32） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（33） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579 或4008-888-999
客户服务网站 ：www.95579.com
（34） 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（35） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-2069 1832
传真：客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（36） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（37） 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室法定代表
人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（38）上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.ehowbuy.com
（39）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人： 徐诚
电话：021-38509639
传真：021-38509777
客户服务 电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（40）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（41）北京展恒基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
电话：010-52703350-6006
传真：010-62020355
客户服务电话：400-888-6661
公司网址： www.myfund.com
（42）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：吴卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
(二)注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国－东盟 科技企 业孵化 基地一
期C-6栋二层
办公地址：上海浦东 新区世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：胡昕彦
电话：021-3855 5511
传真：021-6888 0120
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
负责人：廖海
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
联系电话：021-51150298
传真：021-51150398
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市卢湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师： 薛竞、张振波
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
四、 基 金名称
富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金
五、 基 金的类 型
开放式股票型证券投资基金
六、 基 金的投 资目 标
本基金通过对企业基本面全面、深入的研究，持续挖掘具有长期发展潜力
和估值优势的 上市公司， 实现基金资产的长期稳定增值。
七 、基 金的 投 资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品
种，本基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
本基金的 投资 组合比 例 为：股票 资产 占基金 资 产净值的 60% －95% ； 债券、
现金类资 产以及 中国证 监会允许 基金投 资的其 他金融工 具占基 金资产 净值的 5%
－40% 。 其 中 ， 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ；权证市值占基金资产净值的比例不超过 3% 。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将科学、规范的选股方法与积极
主动的投资风格相结合，采用 “ 自下而上” 精选 个股策 略 ， 同 时 辅 以 “ 自 上 而
下”资产配置和行业配置策略， 在 有效控 制 风 险 的 前 提 下 ， 实 现 基 金 资 产 的 长
期稳定增值 。
（一） 股票投资策略
本基金管理人采取积极的股票选择策略，旨在依托本公司的研究平台，综
合采用基本面 分 析 和 深 入 调 查 研 究 相 结 合 的 研 究 方 法 ， 以 “ 自下而上 ” 的 方 式
精 选出 具 备 可 持 续 的 竞 争 优 势 、 杰 出 的 成 长 潜 质 、 出 色 的 经 营 管 理 能 力 ， 同 时
有合理估值的上市公司 ，构建投资组合。
在股票选择方面，本基金将从上市公司的核心竞争力、盈利能力和盈利质
量、公司治理水平和管理层分析 、 估 值 水 平 等 方 面 进 行 综 合 评 价 ， 精 选 具 有 较
高投资价值的上市公司。
具体而言，主要考虑的因素包括：
1、核心竞争力
本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售和其他网
络的可复制性、资源优势、 技术创新能力和竞争环境等因素。
? 品牌优势
分析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良好的市场
知名度和较好的品牌效应， 是否处于行业龙头地位。
? 销售和营销网络的可复制性
分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内
难以模仿的显著优势 。
? 资源优势
分析公司是否拥有独特优势的资源，是否在某些领域拥有独占性的优势。
? 技术创新能力
分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对
引进技术的吸收和改进能力。
? 竞争环境 分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代
品的威胁和潜在竞争对手进入行业的壁垒等因素。
2、盈利能力和盈利质量
? 盈利能力
结 合 公 司 所 处 行 业 的 特 点 和 发 展 趋 势 、 公 司 背 景 ， 从 财 务 结 构 、 资 产 质
量、业务增长、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具
有行业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强的上市公司。
? 盈利质量
本基金不仅关注公司的盈利能力，同时也关注公司盈利的质量，包括公司
盈利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式
和扩张方式等方面。
3、公司治理水平和 管理层分析
? 公司治理水平分析
清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。本基金主要从股权结
构的合理性、控股股东的背景和利益、董事会构成、信息披露的质量和及时
性、激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否
协调和平衡等方面，对公司治理水平进行综合评估。
? 公司管理层分析
公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的
关键因素。对公司管理团队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营
战略规划和商业计划执行能力等。
4、估值分析
结合公司所处行业的特点及业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型
相结合， 并 通 过 估 值 水 平 的 历 史 纵 向 比 较 和 与 同 行 业 、 全 市 场 横 向 比 较 ， 评 估
上市公司的投资价值和安全边际，选择股价尚未反映内在价值或具有估值提升
空间的上市公司。
（二） 行业配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行行业配置，即根据宏观经济周期、国
家产业政策、行业景气度和行业竞争格局等因素进行深入分析，结合行业盈利
趋势预测、行业整体估值水平和市场特征等，进行综合的行业投资价值评估。
在本基金投资管理过程中，将持续跟踪影响行业投资价值的各方面因素，
并及时更新行业投资价值的评估，从而对行业配置进行适时调整 。
（三） 资产配置策略
本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略，通过对宏观经济周期、国家经
济政策、证券市场流动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守
大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置，对基金组合中股票、债
券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化，平衡投资组合的风险与收益。
本基金在进行资产配置时，重点考察宏观经济状况、资金流动性、资产估值水
平和市场因素这四个方面。
? 宏观经济 状况 ：重点 关 注反映国 家经 济增长 情 况及通胀 水平 的宏观 经 济
指标、财政政策与货币政策、工业企业经营情况等；
? 资金流动 性： 主要考 察 货币环境 变化 对利率 、 汇率等关 键金 融变量 的 影
响，关注 市场 资金在 各 个资产市 场间 的流动 ， 包括货币 供应 量、商 业 银
行信贷、资金流动情况等；
? 资产估值水平：通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分
析，寻找相对的估值洼地。
? 市场因素 ：主 要分析 反 映投资者 情绪 和市场 动 量特征等 方面 的指标 来 判
断未来市场的变化趋势。
本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估，确定各类资产的配置时机
和配置比例。
（四）债券投资策略
本基金通过对宏观经济、货币政策、财政政策、资金流动性等影响市场利
率的主要因素进行深入研究，结合新券发行情况，综合分析市场利率和信用利
差的变动趋势，采取久期调整、收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略，
把握债券市场投资机会，以获取稳健的投资收益。
（五）股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空 头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
(六) 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和《基金合同》的 规定；
2、 本基 金将在 对宏观 经济发展 态势、 证券市 场运行环 境和上 市公司 的基本
面进行深入研究的基础上进行投资 ；
(七) 投资决策流程
本基金通过对不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运
作体系：
1、投资 决策委 员会会 议：投资 决策委 员会为 基金管理 人的最 高投资 决策机
构，由投资决策委员会主席主持， 讨 论 与 投 资 相 关 的 事 务 ， 并 对 重 大 投 资 决 策
做出决议。
2、基金 经理根 据投资 决策委员 会授权 和会议 决议，在 研究分 析部的 研究支
持下，根据市场情况，进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的过程
中，基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要求。
3、中央 交易室 按照有 关制度流 程负责 执行基 金经理的 投资指 令，并 担负一
线风险监控职责。
4、风险 控制部 按照有 关法律法 规、基 金合同 和公司制 度流程 ，对基 金的投
资行为和投资组 合 进 行 持 续 监 控 ， 并 定 期 进 行 风 险 分 析 和 报 告 ， 确 保 基 金 投 资
承担的风险在适当的范围内。 5、风险 管理和 业绩分 析会议： 由投资 决策委 员会主席 主持， 投资总 监、研
究主管和风险管理主管参加。风险管理主管 向 会 议 提 交 最 新 的 投 资 风 险 和 业 绩
评估报告，会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据
绩效分析的结果提出组合调整建议。
6、基金 经理根 据风险 管理和业 绩分析 会议的 决议或建 议，对 投资组 合进行
调整，以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。
九 、业绩 的比 较基 准
本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数收益率 ×80 ％ ＋ 中债国债总指
数（全价）收益率 ×20％。
沪深 300 指 数衡 量股 票投资部 分的 业绩， 中 债国债总 指数 （全价 ） 衡量基
金债券投资部分的业绩。
如果今后证券市场中出现更具代表性的业绩比较基准，或有更权威、更科
学的复合指数权重比例，或今后法律法规发生变化，本基金管理人可以依据维
护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履行适当的程序后对业绩
比较基准进行相应调整。
十 、风 险收益 特征
本基金是股票型基金，属于证券投资基金中的较高预期风险和较高预期收
益品种，其预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券 型 基 金 和 货 币 市 场
基 金。
十一 、 基金投 资组 合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本基金的 托管 人中国 银 行股份有 限公 司根据 本 基金合同 的规 定，已 于 2015
年4 月 16 日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决
策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2015 年 3 月 31 日，本报告财务资料未经审
计。
1. 报告期 末基 金资产组 合情 况
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 144,691,244.99 87.19
其中：股票 144,691,244.99 87.19
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
7 银行存款和结算备付金合计 8,657,448.24 5.22
8 其他资产 12,608,163.24 7.60
9 合计 165,956,856.47 100.00
2. 报告期 末按 行业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 38,983,039.62 25.30
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ － E 建筑业 7,148,887.00 4.64
F 批发和零售业 12,415,914.20 8.06
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
59,560,032.51 38.65
J 金融业 6,938,920.36 4.50
K 房地产业 2,902,569.00 1.88
L 租赁和商务服务业 9,362,817.14 6.08
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 3,050,717.16 1.98
Q 卫生和社会工作 2,658,624.00 1.73
R 文化、体育和娱乐业 1,669,724.00 1.08
S 综合 － －
合计 144,691,244.99 93.89
3. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 600446 金证股份 88,800 10,815,840.00 7.02
2 002462 嘉事堂 202,280 8,182,226.00 5.31
3 300041 回天新材 241,400 8,062,760.00 5.23
4 002642 荣之联 118,298 6,776,109.44 4.40
5 601166 兴业银行 359,800 6,605,928.00 4.29
6 300212 易华录 114,600 5,638,320.00 3.66
7 002665 首航节能 96,422 5,354,313.66 3.47
8 300075 数字政通 84,105 5,240,582.55 3.40
9 300178 腾邦国际 82,000 5,122,540.00 3.32
10 300253 卫宁软件 31,400 5,121,340.00 3.32
4 . 报告期 末按 债券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2）
本基金投资股指期货的投资政策
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要
目的，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行
趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进
行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股
指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
10. 报告 期末 本基金 投资 的 国债 期货 交易 情况说 明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资 组合 报告附 注
1） 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查
的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证
券。
2）
本基金投资的前 十名股票中，没有投资 于超出基金合同规定备 选股票库之
外的股票。
3） 其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 62,360.33
2 应收证券清算款 7,549,216.74
3 应收股利 －
4 应收利息 2,638.35
5 应收申购款 4,993,947.82
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 12,608,163.24
4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期间的可转债。
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不
保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截止到2015 年3 月31日 基金份额 净值 增长率 与 同期业绩 比较 基准收 益 率的比
较：
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年5
月 22 日 —
2012 年12
月 31 日
2.40% 0.98% -2.10% 0.97% 4.50% 0.01%
2013 年1
月 1 日 —
2013 年12
月 31 日
8.50% 1.25% -7.02% 1.12% 15.52% 0.13%
2014 年1
月 1 日 —
2014 年12
月 31 日
33.21% 1.28% 41.85% 0.97% -8.64% 0.31%
2015 年1
月 1 日 —
2015 年3
月 31 日
28.99% 2.36% 11.68% 1.46% 17.31% 0.90%
2012 年5
月 22 日 —
2015 年3
月 31 日
90.90% 1.34% 44.21% 1.07% 46.69% 0.27%
十 三、 基金的 费用 概述
（ 一）基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3 、 因 基 金 的 证 券 交 易 或 结 算 而 产 生 的 费 用 （ 包 括 但 不 限 于 经 手 费 、 印 花
税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质
的费用等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金资产的资金汇划费用； 8、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定，法律 法规和基金合同另有规定时从其规定。
（ 二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情 况下 ，基金 管 理费按前 一日 基金资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝ E×年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 1.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经基金管理人与基金托管人核对一致
后 ，由基金 托管 人于次 月 首日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次性 支付给 基金
管 理人。
2、基金托管人的基金托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年 费 率 计 提 。
计算方法如下：
H＝ E×年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.25%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 经基金管理人与基金托管人核对一致
后 ，由基金 托管 人于次 月 首日起 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次性 支付给 基金
托管人。
3、本部分第一条 第 3 至第 8 项费用由基金管 理人和基金托管人根据有关法
规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（ 三）不列入基金费用的项目
本部分第一条 约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履
行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（ 四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须
召开基金份额持有人大会。
（ 五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳
税义务 。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1 、 “ 重要提 示 ” 一章中 更新 了本招 募说 明书（2015 年第1 号） 所载 内容
截 止日 及 有关 财务 数据和 净值 表现截 止日 。
2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下：
（1 ）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2 ）更新了副董事长阮博文（William Y. Yun ）先生的信息；
（3 ）删去了董事张雅锋女士的信息；
（4 ）新增了董事何春梅女士的信息；
（5 ）更新了董事麦敬恩（Gregory E. McGowan ）先生的信息；
（6 ）删去了董事齐国旗先生的信息；
（7 ）更新了董事胡德忠先生的信息；
（8 ）新增了董事燕文波先生的信息；
（9 ）更新了董事张伟先生的信息；
（10 ）更新了独立董事张忠国先生的信息；
（11 ）更新了独立董事陈伟力女士的信息；
（12 ）更新了独立董事洪荣光先生的信息；
（13 ）更新了独立董事徐同女士的信息；
（14 ）删去了总经理董事毕国强先生的信息；
（15 ）更新了监事会主席余天丽女士的信息；
（16 ）更新了监事刘俊红女士的信息；
（17 ）更新了职工监事张志强先生的信息； （18 ）更新了职工监事戴刚先生的信息；
（19 ）删去了总经理毕国强先生的信息；
（20 ）删去了副总经理张晓东先生的信息；
（21 ）增加了现任基金经理何景风先生的信息；
（22 ）更新了投资决策委员会成员信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（一） 代销机构
更新了中国银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国工商银
行股份有限公司、交通银行股份有限公司、 招商银行股份有限公司 、中国民生
银行股份有限公司 、上海浦东发展银行股份有限公司、宁波银行股份有限公
司、东莞银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州联合农村商业银行
股份有限公司、苏州银行股份有限公司、国海证券股份有限公司、中信建投证
券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国
银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、 申万宏源证券有限公司、 招
商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、东北证券
股份有限公司、财富证券有限责任公司、 天相投资顾问有限公司 、安信证券股
份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、国信
证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公
司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司、杭州
数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、诺亚正行（上海）基金
销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、北京展恒基金销售有限
公司、万银财富(北京)基金销售有限公司、和讯信息科技有限公司等代销机构
的信息。
（二） 注册登记机构
传真：021-6888 0120
5 、 在 “ 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 一 章 中 更 新 了 申 购 与 赎 回 的 数 额 限 制 信
息。
6 、在 “ 基金 的投 资 基金 投资 组合报 告” 一章中 ，更 新了本 基金 最近一 期
投 资组 合的内 容， 内容更 新到 2015 年 3 月 31 日。 7 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ，更新 了基 金合同 生效 以来至 2015 年 3 月31
日 的本 基金投 资业 绩。
8 、在 “ 对基 金份 额持有 人的 服务 ” 一章 中，更 新了 对资料 寄送 的服务 内
容。
9 、更 新了“ 其他 应披露 事项 ”一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基 金的 相关公 告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2015 年7 月6 日
