诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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诺安灵 活配置混合型证券 投资基金 招募说明 书( 更新) 摘要
2015 年第 1 期
基 金管 理人: 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人: 中国 工商银 行 股 份有限 公司
重 要提 示
(一 )诺安灵活配 置混 合型证券投资基金( 以 下简称 “ 本基 金”) 经中 国证券监
督管理委员会 2008 年 3 月 14 日证监许可 【2008 】376 号文核准公开募集, 本基
金的基金合同于 2008 年 5 月 20 日正式生效。
(二) 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内 容真实、 准确、 完整。 本 《招
募说明书》 经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其
对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。
(三 ) 投资有风险, 投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书 及 《基金
合同》 等, 全面认识本基金产品的风险收益特征, 应充分考虑投资人自身的风险
承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立
决策。 基金管理人提醒 投资者 “买者自负” 原 则, 在投资者作出投资决策后, 须
承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 本基金特有风险、 债券市场风险、 开放
式基金共同风险等 。
(四 ) 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的
业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和 接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基
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金法》 、 《 公开 募集证券 投资基金 运作管 理办法 》 、基金 合同及 其他有 关规定享有
权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅
基金合同 。
招募说明书( 更新) 已经 基金托管人复核 。 招募说明书(更新)所载内容截止日
为 2015 年 5 月 20 日, 有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31 日(财
务数据未经审计)。
一、 基 金管 理人
(一)基金管理人概况
基金管理人名称:诺安基金管理有限公司
设立日期:2003 年 12 月 9 日
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
办公地址: 深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人: 秦维舟
注册资本:人民币 1.5 亿元
办公电话:0755-83026688
联系人: 王嘉
股本结构:
股东单位 出资额( 万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托投资有限公司
6000 40%
深圳市捷隆投资有限公司
6000 40%
大恒新纪元科技股份有限公司
3000 20%
合
计
15000 100%
(二) 证券投资基金管理情况
截至 2015 年 5 月 20 日, 本基金管理人共管理 四十只开放式基金: 诺安平衡
证券投资基金、 诺安货币市场基金、 诺安股票证券投资基金、 诺安优化收益债券
型证券投资基金、 诺安价值增长股票证券投资基金、 诺安灵活配置混合型证券投
资基金、 诺安成长股票型证券投资基金、 诺安增利债券型证券投资基金、 诺安中
证 100 指数证券投资基金 、 诺安中小盘精选股票型证券投资基金 、 诺安主题精选
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股票型证券投资基金 、 诺安全球黄金证券投资基金、 上证新兴产业交易型开放式
指数证券投资基金 、 诺 安 上 证 新 兴 产 业 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 联 接 基
金 、 诺安保本混合型证券投资基金 、 诺安多策略股票型证券投资基金、 诺安全球
收 益 不 动产 证 券投 资 基金 、 诺 安油 气 能源 股 票证 券 投 资基 金 (LOF ) 、诺安新动
力灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 及诺
安汇鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安双利债券型发起式证券投资基金、 中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基
金 、 诺安鸿鑫保本混合型证券投资基金 、 诺安信用债券一年定期开放债券型证券
投资基金 、 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 、 诺安泰鑫一年定期
开放债券型证券投资基金 、 诺安中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金、 诺安
优势行业灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金 、 诺安理财宝
货币市场基金 、 诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、 诺安聚鑫宝货
币市场基金、 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 、 诺安聚利债券型证券
投资基金 、 诺安新经济股票型证券投资基金、 诺安裕鑫收益两年定期开放债券型
证券投资基金、 诺安研究精选股票型证券投资基金、 诺安低碳经济股票型证券投
资基金 。
(三) 主要人员情况
1、董事会成员
秦维舟先生, 董事长, 工商管理硕士。 历任北京中联新技术有限公司总经理 ,
香港昌维发展有限公司总经理 , 香港先锋投资有限公司总经理 , 中国新纪元有限
公司副总裁 ,诺安基金管理有限公司 副董事长。
徐卫晖先生, 副董事长, 工商管理硕士。 历任中国化工进出口总公司财会部
副总经理,中化国际贸易股份有限公司副总经理,中化河北进出口公司总经理,
中化国际 (控股) 股份有限公司总经理, 中国中化股份有限公司战略规划部、 投
资发展部总经理,中国对外经济贸易信托有限公司党委书记。
张家林先生, 董事, 高 级工程师, 全国人民政治协商会议第 9、10、11 届委
员。 曾任中科院自动化研究所工程师、 高级工程师, 中国自动化技术公司总经理。
现任中国大恒( 集团) 有 限公司董事长、大恒新纪元科技股份有限公司董事长。
齐斌先生, 董事, 硕士 。 历任中国国贸有限责 任公司董事会秘书, 中 国中化
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集团公司投资部副总经理、 战略规划部副总经理。 现担任中国对外经济贸易信托
有限公司副总经理。
李清章先生, 董事, 硕 士。 历任天津电视台总 编室副主任, 天津广播 电视台
宣传管理部副主任。 现任上海钟表有限公司董事长, 上海摩士达钟表进出口有限
公司董事长。
奥成文先生, 董事, 硕 士。 历任中国通用技术 (集团) 控股有限责任 公司资
产经营部 副经理,中国 对外经济 贸易信 托有限 公司投资 银行部 副总经 理,诺安 基金
管理有限公司督察长 ,现任诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生, 独立董事 , 博士。 历任国家计委 财政金融司处长, 中国 农业银
行市场开发部副主任, 中国人民银行河南省分行副行长, 中国人民银行合作司副
司长, 中国银监会合作金融监管部副主任, 内蒙古银监局、 山西银监局局长, 中
国银监会监管一部主任,招商银行副行长。
史其禄先生, 独立董事 , 博士。 历任中国工商 银行外汇业务管理处处长, 中
国工商银行伦敦代表处首席代表, 中国工商银行新加坡分行总经理, 中国工商银
行个人金融业务部副总经理,机构业务部副总经理,机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士,独立董事, 硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事,
全国妇女联合会宣传部负责人, 中国人民银行人事司综合处副处长, 国家外汇管
理局政策法规司副处长, 中国外汇管理杂志社社长兼主编, 国家外汇管理局国际
收支司巡视员。
2、监事会成员
李京先生,监事,企业管理硕士。历任中国中化集团总裁办公室部门经理,
中化集团香港立丰实业公司总经理助理, 中化汇富资产管理公司副总经理, 中化
欧洲资本公司副总经理兼世盈 (厦门) 创业投资有限公司副总经理, 现任中国对
外经济贸易信托有限公司副总经理。
赵星明 先生, 监事 , 金融学硕士。 历任中国人民银行深圳经济特区分 行证券
管理处副处长 , 深圳证券交易所理事会秘书长 , 君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生, 监事。 历任浙江证券深圳营业部交易主管 , 国泰君安证券蔡屋
围营业部研发部经理 , 诺安基金管理有限公司交易中心总监 。
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梅律吾先生, 监事, 硕士。 历任长城证券有限责任公司研究员, 鹏华基金管
理有限公司研究员,诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、
研究部副总监、指数投资组副总监。
3、经理层成员
奥成文先生, 总经理, 经济学硕士, 经济师。 曾任中国通用技术 (集 团) 控
股有限责任公司资产经营部副经理 , 中国对外经济贸易信托投资有限公司投资银
行部副总经理。2002 年10 月开始参加诺安基金管理有限公司筹备工作, 任公司
督察长 ,现任公司总经理 。
杨文先生, 副总经理, 企业管理学博士。 曾任 国泰君安证券公司研究所金融
工程研究员 ,中融基金管理公司市场部经理 。2003 年 8 月加入诺安基金管理有
限公司 , 历任市场部总监 、发展战略部总监,现任公司副总经理。
杨谷先生, 副总经理, 经济学硕士,CFA 。 曾 任平安证券公司综合研究所研
究员 , 西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公
司 ,现任公司副总经理、投资总监、诺安股票证券投资基金基金经理 。
陈勇先生, 督察长, 经济学硕士。 曾任国泰君安证券公司固定收益部业务董
事、 资产管理部基金经理 , 民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月
加 入诺安基金管理有限公司 ,历任研究员、研究部总监,现任公司督察长。
4、现任基金经理
夏俊杰 先生, 金融学硕士, 具有基金从业资格 。 曾任嘉实基金行业研究员 ;
2008 年 9 月加入诺安 基金管理有限公司,历任诺安基金管理有限公司研究员、
机构理财部 投资经理, 现任配置基金组投资总监 。2010 年 3 月 12 日起担任 诺安
灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ,2011 年 4 月起任诺安平衡证券投资基
金基金经理 ,2012 年 11 月起任诺安双利债券型发起式证券投资基金 基金经理 ,
2014 年 5 月起任诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
5、历任基金经理
林健标先生, 曾于 2008 年 5 月至 2010 年 6 月担任本基金基金经理。
6、投资决策委员会委员名单
本公司投资决策委员 会 分股票类基金投资决 策 委员会和固定收益类 基 金投
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资决策委员会,具体如下:
股票类基金投资决策 委 员会:主席由公司总 经 理奥成文先生担任, 委 员包
括:杨谷先生,副总经理、投资总监、基金经理;夏俊杰先生,投资三部总监、
基金经理; 周心鹏先生, 投资二部执行总监、 基金经理; 王创练先生, 研究部总
监。
固定收益类基金投资 决 策委员会:主席由公 司 总经理奥成文先生担 任 ,委
员包括: 杨谷先生, 副 总经理、 投资总监、 基 金经理; 杨文先生, 副 总经理; 谢
志华先生,固定收益部执行总监、基金经理;王创练先生,研究部总监。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基 金托 管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年1 月1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人: 洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均
年龄 30 岁, 95%以上员工拥有大学本科以上学历, 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首 家提供
托管服务以来, 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨, 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队, 严格履
行资产托管人职责, 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
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全、 高效、 专业的托管服务, 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资 产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、 基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类
齐全的托管产品体系, 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务, 可
以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商 银行共托管
证券投资基金 428 只。 自 2003 年以来, 本行连续十一年获得香港 《亚洲货币》 、
英国《全 球托管人 》 、 香港《财 资》 、美 国《 环球金融 》 、内地 《证 券时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项
最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评 。
三、 相 关服 务机构
( 一) 诺安基 金管 理有限 公司 直销机 构
本基金管理人 在 深 圳 、 北 京 、 上 海 、 广 州 、成都 开设五 个 直 销 网 点 对 投 资
者办理开户 、申购和赎回 等业务:
1 、深圳直销中心
办公地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
邮政编码:518048
电话:0755-83026603
传真:0755-83026677
联系人: 刘倩云
2 、北京分公司
办公地址: 北京市朝阳区光华路甲 14 号诺安大厦 8-9 层
邮政编码:100020
电话:010-59027811
传真:010-59027890
联系人: 孟佳
3 、上海分公司
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办公地址: 上海浦东新区世纪大道 210 号 21 世纪中心大厦 903 室
邮政编码:200120
电话:021-68824617
传真:021-68362099
联系人: 温乐珣
4 、广州分公司
办公地址: 广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 2908
邮政编码:510623
电话:020-38928980
传真:020-38928980
联系人: 黄怡珊
5 、西部营销中心
办公地址:成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 2407
邮政编码:610021
电话:028-86586052
传真:028-86586055
联系人:裴兰
( 二) 基金代 销机 构(排 名不 分先后 )
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66107900
传真:010-66107914
联系人:田耕
客户服务热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
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法定代表人:刘士余
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心
法定代表人: 王洪章
电话 :010-66275654
联系人: 张静
客户服务热线:95533
网址:www.ccb.com
4、中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人: 田国立
客户服务热线:95566
网址:www.boc.cn
5、交通银行股份有限公司
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人: 牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:曹榕
客户服务热线:95559
网址:www.bankcomm.com
6、中国邮政储蓄银行 股份有限公司
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
法定代表人: 李国华
电话:010-66599805
传真:010-66415194
联系人:陈春林
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客户服务热线:95580
网址 :www.psbc.com
7、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人: 吴建
电话:010-85238670
传真:010-85238680
联系人: 李慧
客户服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
8、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人: 李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:兰奇
客户服务热线:95555
网址:www.cmbchina.com
9、中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58351666
传真:010-83914283
联系人: 李群
客户服务热线:95568
网址:www.cmbc.com.cn
10 、平安银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
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法定代表人: 孙建一
电话:0755-82088888
传真:0755-82080714
联系人:周勤
客户服务热线:95511-3
网址:www.bank.pingan.com
11、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址 :www.bankofbeijing.com.cn
12、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公 地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人: 常振明
联系人:秦莉
电话:010-65546655-108
传真:010-65542373
客户服务热线:95558
网址:bank.ecitic.com
13、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
客户服务热线:95595
网址:www.cebbank.com
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14、宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:钱庚旺
电话:021-63586189
传真:021-63586215
客户服务电话:96528、962528(上海地区)
网址: www.nbcb.com.cn
15、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:汤嘉惠、倪苏云
电话:021-61618888
传真:021-63604199
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
16、南京银行股份有限公司
地址:南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人:林复
联系人:贺坚
联系电话:025-84544135
传真:010-84544129
客户服务电话:025-96400、40088-96400
网址:www.njcb.com.cn
17、杭州银行股份有限公司
注册地址:中国?杭州凤起路 432 号
办公地址:中国?杭州凤起路 432 号
法定代表人:吴太普
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客户服务电话:0571-96523、400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
18、温州银行股份有限公司
住所及办公地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
客户服务热线:0577-96699
网址:www.wzbank.cn
19、江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
电话:025-58588167
传真:025-58588164
客户服务电话:400-86-96098、96098
网址:www.jsbchina.cn
20、上海农村商业银行股份有限公司
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23
楼
法定代表人:胡平西
联系人:周睿
电话:021-38576985
传真:021-50105124
客户服务电话:021-962999
网址:www.shrcb.com
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
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办公地址:河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
法定代表人:王建甫
联系人:胡艳丽
电话:0379-65921977
传真:0379-65921851
客户服务电话:0379-96699
网址:www.bankofluoyang.com.cn
22、齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
办公地址:山东省淄博市张店区中心路 105 号
法定代表人:杲传勇
客户服务电话:400-8696-588
网址:www.qsbank.cc
23、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:022-58316666
客服热线:400-888-8811
网址:www.cbhb.com.cn
24、烟台银行股份有限公司
注册地址:中国?烟台市芝罘海港路 25 号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人:叶文君
客户服务电话:4008-311-777
网址:www.yantaibank.net
25、哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
客户服务电话:40060-96358、95537
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网址:www.hrbb.com.cn
26、威海市商业银行股份有限公司
注册地址:中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址:中国·威海市宝泉路 9 号
法定代表人:谭先国
客户服务电话:96636
网址:www.whccb.com
27、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 9 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号
法定代表人:王金山
客户服务电话:4006696198
网址:www.bjrcb.com
28、郑州银行股份有限公司
注册地址: 中国郑州郑东新区商务外环路 22 号
法定代表人:王天宇
客户服务电话:967585
网址: www.zzbank.com
29、兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
30、华侨银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 68 号 2001-2008 单元、2101-2104
单元
法定代表人:钱乃骥
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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客户服务电话:400-670-2888
网址:www.ocbc.com.cn
31、包商银行股份有限公司
注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人: 李镇西
客户服务电话:内蒙古及北京地区:96016 ;
宁波、深圳地区:967210;
成都地区:028-65558555
网址:www.bsb.com.cn
32、江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道 58 号
法定代表人:宋建明
客户服务电话:0512-962000、4009962000
网址:www.csrcbank.com
33、江南农村商业银行股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址: 江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人: 陆向阳
客户服务电话:96005
网址:www.jnbank.cc
34、广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人: 王继康
客户服务电话:961111
网址:www.grcbank.com
35、苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
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办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人: 王兰凤
客户服务电话:96067
网址:www.suzhoubank.com
36、绍兴银行股份有限公司
注册地址:绍兴市中兴南路 1 号
办公地址:绍兴市中兴南路 1 号
法定代表人: 骆有才
客户服务电话:0575-96528(绍兴) 、40008-96528(全国)
网址: www.sxccb.com
37、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008-888-666
网址:www.gtja.com
38、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或4008895523
电话委托:021-962505
网址: www.swhysc.com
39、申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木 齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成国际大
厦20 楼2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
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厦20 楼2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人:李巍
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
40、中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人: 陈有安
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人: 田薇
客户服务热线:400-8888-888
网址:www.chinastock.com.cn
41、中信建投证券 股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址: 北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人:张佑君
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
联系人:权唐
客户服务电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
42、华泰联合证券有限责任公司
注册地址 :深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦第 5 层、17 层、
18 层、24 层、25 层、26 层
法定代表人: 吴晓东
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电话:0755-82492000
传真:0755-82492062
联系人:盛宗凌
客户服务热线:400-8888-555
网址:www.lhzq.com
43、安信证券股份有限公司
注册地址 :深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:4008-001-001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82558305
客户服务热线:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
44、广发证券股份有限公司
注册地址 :广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址: 广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43、42、41 、38、
36 、19、18 楼
法定代表人:王志伟
电话:020-87555888
传真:020-87557985
联系人:肖中梅
客户服务热线:95575,或致电各地营业网点
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
45、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
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法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人: 齐晓燕
客户服务热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
46、招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 楼
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82960141
联系人:黄健
客户服务热线:95565 或400-8888-111
网址:www.newone.com.cn
47、中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
电话:010-84683893
传真:010-84865560
联系人:陈忠
客户服务热线:010-84588888
网址:www.cs.ecitic.com
48、光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话:021-22169999
传真:021-68815009
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联系人:刘晨
客户服务热线:400-8888-788、10108998
网址:www.ebscn.com
49、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客户服务热线:95553,或拨打各城市营业网点咨询电话
网址:www.htsce.com
50、德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人: 姚文平
电话:021-68761616
传真:021-68767981
联系人:罗芳
客户服务热线:400-8888-128
网址:www.tebon.com.cn
51、长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
电话:021-63219781
传真:021-51062920
联系人:李良
客户服务热线:4008-888-999 或027-85808318
公司网址:www.95579.com
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52、南京证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
电话:025-83364032
传真:025-83320066
联系人:胥春阳
客户服务热线:400-828-5888
网址:www.njzq.com.cn
53、华泰证券股份有限公司
注册 地址:江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-950
传真:025-84579763
联系人:李金龙
客户服务热线:95597
网址:www.htsc.com.cn
54、东海证券股份有限 公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人: 朱科敏
基金业务对外联系人: 李涛
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
客户服务热线:400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
55、湘财证券股份有限 公司
注册 地址:中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦12 楼
办公地址: 中国湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
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法定代表人: 林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865938
联系人:陈伟
客户服务热线:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
56、兴业证券股份有限公司
注册地址: 福建省福州市湖东路 99 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦; 上海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人:兰荣
电话:021-68419974
联系人: 杨盛芳
客户服务热线:400-8888-123
网址:www.xyzq.com.cn
57、国都证券有限责任公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人: 常喆
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
58、渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址:天津市河西区宾水道 3 号
法定代表人: 杜庆平
联系人:王兆权
电话:022-28451861
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传真:022-28451892
客户服务电话:400-6515-988
网址:www.bhzq.com
59、中信证券(浙江)有限责任公司(原中信金通证券有限责任公司)
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人: 沈强
电话:0571
- 85783737
传真:0571 -
85106383
联系人:王勤
客户服务热线:95548
网址:www.bigsun.com.cn
60、平安证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048 )
法定代表人:杨宇翔
电话:4008866338
联系人:袁月
客户服务电话:95511
网址:www.pingan.com
61、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层—29 层
法定代表人: 潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客户服务热线:95503
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网址:www.dfzq.com.cn
62、国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人: 蔡咏
客户服务热线:400-8888-777
网址:www.gyzq.com.cn
63、东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇
电话:0769-22119426
联系人:张建平
客户服务热线:961130
网址:www.dgzq.com.cn
64、山西证券股份有限公司
注 册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心
办公地址: 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
客户服务电话:400-666-1618
网址:www.i618.com.cn
65、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人: 龚德雄
电话:021-63231111
联系人:王伟力
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客服服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
66、新时代证券有限责任公司
注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表: 刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人: 孙恺
客户服务热线:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
67、长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14/16/17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
联系人:匡婷
客户服务电话:400 -6666-888
网址:www.cgws.com
68、东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号证券大厦
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
客户服务热线:0431-96688-0 或 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
69、齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经十路 20518 号
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法定代表人:李玮
联系人:吴阳
开放式基金咨询电话:0531-81283906
开放式基金业务传真:0531-81283900
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
70、中国中投证券有限责任公司(原中国建银投资证券有限责任公司)
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18
层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15 、16、
18 、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
71、广州证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址:广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表人: 邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人: 林洁茹
客户服务电话: 020-961303
网址:www.gzs.com.cn
72、国联证券股份有限公司
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注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 无锡市县前东街 168 号 6 楼、7 楼
法定代表人:雷建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:袁丽萍
客户服务电话: 400-888-5288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
73、浙商证券股份有限 公司
注册 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人:吴承根
电话:0571-87902080
联系人:吴颖
客户服务电话:967777
网址:www.stocke.com
74、江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
联系人:徐世旺
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
75、爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼
办公地址:上海市南京西路 758 号
法定代表人:郭林
客户服务电话:021-63340678
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网址:www.ajzq.com
76、华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 23 层
法定代表人:陈林
电话:021-501222222
联系人:楼斯佳
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
77、中国民族证券有限责任公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观A 座40 层-43 层
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
78、财通证券股份有限 公司
注册地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址: 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
客户服务电话:0571-96336
网址:www.ctsec.com
79、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服务电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
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80、日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:张利军、陈韦杉
联系电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
81、华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客户服务电话:0931-4890100、4890619 、4890618
网址:www.hlzqgs.com
82、华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限公司)
注 册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
网址:www.hfzq.com.cn
83、华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人: 祝献忠
客户服务电话:58568118
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网址:www.hrsec.com.cn
84、大通证券股份有限公司
注册地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大连期
货大厦 38、39 层
办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连 国际金融中心 A 座- 大连期
货大厦 38、39 层
法定代表人:李红光
联系人:汪晖
电话:0411-39673301
传真:0411-39673219
客户服务电话 :4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
85、方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
86、中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
基金业务对外联系人:程月艳
耿铭
联系电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客户服务电话:0371-967218;400-813-9666
网址:www.ccnew.com
87、国海证券股份有限公司
注册地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
32
法定代表人:张雅锋
联系人:武斌
联系电话:0755-83707413
传真:0755-83700205
客户服务电话:4008888100(全国) 、95563 (广西)
网址:www.ghzq.com.cn
88、西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人: 余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
89、东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)B 座12、15 层
法定代表人:徐勇力
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服务电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
90、财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:400-612-8888
网址:www.s10000.com
91、国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
33
法定代表人:冉云
联系电话:028-86690021 86690206
传真:028-86695681
客户服务电话:4006-600109
网址:www.gjzq.com.cn
92、华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
93、中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
客户服务电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
94、红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:0871-3577930
网址:www.hongtazq.com
95、第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26
层
法定代表人:刘学民
客户服务电话:400-888-1888
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
34
网址:www.firstcapital.com.cn
96、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045678
联系人: 尹伶
客户服务电话:010-66045678
天相投顾网-网址:www.txsec.com
天相基金网-网址:www.jjm.com.cn
97、华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人:李工
客户服务电话:96518(安徽) 4008096518( 全国)
网址:www.hazq.com
98、国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
客户服务电话:4008222111
网址:http://www.gsstock.com
99、大同证券经纪有限责任公司
注册地址:山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 12、13
层
法定代表人: 董祥
客户服务电话:4007121212
网址:www.dtsbc.com.cn
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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100、深圳市新兰德证券投资咨询责任公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人:马令海
客户服务 电话:0755-88399099
网址:www.new-rand.cn
101、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
102、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座10 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
103、北京增财基金销售有限公司
注册地址:
北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号
办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人: 罗细安
客户服务电话:400-001-8811
网址:www.zcvc.com.cn
104、杭州数米基金销售有限公司
注册地址:
杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:
杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
网址: www.fund123.cn
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105、深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
106、上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址: 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
107、和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客户服务电话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
108、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897
4008-773-772
网址:www.5ifund.com
109、深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07) 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心406-407
法定代表人:卓紘畾
客户服务电话:4006 877 899
网址:www.tenyuanfund.com
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110、北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:4008886661
网址:www.myfund.com
111、一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
法定代表人:吴雪秀
客户服务电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
112、北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客户服务电话:400-678-5095
联系人:魏争
电话:010-57418829
网址:www.niuji.net
113、北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座28 层
法定代表人:蒋煜
客户服务电话:400-818-8866
联系人:徐长征、林凌
电话:010-58170943,010-58170918
网址: www.shengshiview.com.cn
114、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809
法定代表人:沈伟桦
客户服务电话:400-6099-200
联系人:程刚
电话:010-52855713
网址: www.yixinfund.com
115、北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座3 层 303 室
法定代表人:王岩
客户服务电话:400-819-9868
电话:010-59200999
传真: 010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
116、中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
客户服务电话: 010-68998820
网址: www.bzfunds.com
117、上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:张皛
联系人:周丹
电话:021-33323999
传真:021-33323993
客户服务电话:400-820-2819
手机客户端:天天盈基金
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
39
网址:fund.bundtrade.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
( 三) 注册与 过户 登记人
名称:诺安基金管理有限公司
注册地址:深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人: 秦维舟
电话:0755-83026688
传真:0755-83026677
( 四) 出具法 律意 见书的 律师 事务所 和经 办律师
名称:国浩律师集团(北京)事务所
地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
法定代表人/ 负责人: 王卫东
电话:010-65890699
传真:010-65176800
联系人:黄伟民
联系电话:010-65890699
经办律师:黄伟民、刘伟宁
( 五) 审计基 金财 产的会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
执行事务合伙人:卢伯卿
联系电话:021-6141 8888
传真:021-6335 0003
联系人:余志亮
经办注册会计师:王明静 、洪锐明
四、 基金 名称
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
40
诺安灵活配置混合型证券投资基金
五、 基 金类型
契约型开放式
六、 基 金的 投资目 标
积极调整,稳健投资 , 力图在将风险控制在 一 定水平的基础上获得 超 过比
较基准的投资收益。
七、 基 金的 投资范 围
本基金的投资范围为 具 有良好流动性的金融 工 具,包括国内依法发 行 的股
票、 债券、 短期金融工具、 权证、 现金及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种, 基金管理人
在履行相应的程序后,可以将其纳入投资范围。
本基金为灵活配置混合型基金, 基金的资产配置比例范围为: 股票资产占基
金资产的 30%-80% ; 现金、债 券资 产、权 证 以及中国 证监 会允许 基 金投资的其
他证券品种占基金资产的 20%-70% 。
八、 基 金的 投资理 念
灵活资产配置以控制 投 资风险,关注优势企 业 以挖掘投资价值,积 极 策略
组 合以提高投资回报。
九、 基 金的 投资策 略
本基金实施积极主动 的 投资策略,具体由资 产 配置策略,股票投资 策 略,
债券投资策略和权证投资策略四部分组成。
1、 在资产配置方面, 本基金自上而下进行, 具体由类别资产配置和行业资
产配置组成:
类别资产配置决定了基金资产组合整体的风险收益状况, 本基金配置的股票
资产占基 金资 产的 30%-80% ,从而 本基 金便 可以通过 资产 的灵活 配 置在规避市
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
41
场波动风险的同时优化资产组合的收益水平。
本基金将运用长期资产配置 (SAA ) 和短期资 产配置 (TAA ) 相结合 的方法,
根据市场环境的变化, 在长期资产配置保 持稳定的前提下, 积极进行短期资产灵
活配置, 力图通过时机选择构建在承受一定风险的前提下可获取较高收益的资产
组合。
在具体的类别资产配置过程中, 本基金关注市场资金在各个资本市场间的流
动,并采用在市场中验证有效的 LEPV 模型, 根据市场流动性、经济发展状况、
国家政策倾向以及市场整体估值水平的状况,判断类别资产的配置比例和时机,
从而动态优化资产组合;
在行业资产配置层面 , 本基金在中国经济及 产 业结构变迁的历史进 程 中寻
找投资机会,关注行业的周期性特征,并积极调整以实现行业优化配置。
2、 在股票投资方面, 本基金综合运用优势企业增长策略、 内在价值低估策
略、景气回归上升策略这三种策略构建股票组合:
具体构建过程中本基 金 着重运用优势企业增 长 策略,以三大优势( 区 位、
行业、 产品) 为基本着眼点考察企业的核心竞争力, 并从资源和成本层面考察企
业在国际竞争中的比较优势, 力图在关注企业估值水平的同时遴选出具备高增长
潜质的优势企业; 基金管理人亦辅助运用内在价值低估策略, 通过研究宏观经济,
行业前景, 上市公司的经营业绩和财务状况, 利用绝对估值和相对估植模型, 判
定股票的内在价值以寻找到价值低估的投资机会; 对于周期性行 业中的企业, 基
金管理人还运用景气回归上升策略,通过定量指标对历史和现实数据进行分析,
判断出行业景气回归的转折点,从而把握住景气回归行业中企业的投资机会。
3、 在债券投资方面, 本基金将实施利率预测策略、 收益率曲线模拟 、 收益
率溢价策略、 个券估值策略以及无风险套利策略等投资策略, 力求获取高于市场
平均水平的投资回报。
4、 在权证投资方面, 本基金主要运用的策略包括: 价值发现策略、 价差策
略、 对敲策略、 卖出有担保的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等。 作
为辅助性投资工具, 本基金会结合自身资产状况审慎投资, 力图获得最佳 风险调
整收益。
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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十、 基 金的 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准 是沪深 300 指数以及上证国债指数的复合指数即:
60%× 沪深 300 指数+40%× 上证国债指数
如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 基 金的 风险收 益特 征
较高风险,较高收益
十 二、 基金 的 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截止日为 2015 年 3 月31 日, 本报告中所列财务数
据未经审计。
( 一) 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 5,753,609,596.36 78.40
其中: 股票
5,753,609,596.36 78.40
2 固定收 益投 资
31,749,217.20 0.43
其中: 债券
31,749,217.20 0.43
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
600,001,000.00 8.18
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
625,683,280.41 8.53
7 其他资 产
327,978,206.70 4.47
8 合计
7,339,021,300.67
100.00
( 二) 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,995,456,605.77 41.46
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 68,820,852.10 0.95
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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F 批发和 零售 业 250,033,528.06 3.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 606,476,910.63 8.39
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 22,831,785.00 0.32
J 金融业 815,111,183.16 11.28
K 房地产 业 622,799,178.15 8.62
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 372,079,553.49 5.15
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,753,609,596.36 79.63
( 三) 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 (% )
1 601318 中国平 安 6,392,464 500,146,383.36 6.92
2 000623 吉林敖 东 8,878,173 325,296,258.72 4.50
3 000069 华侨城 A 32,447,628 313,119,610.20 4.33
4 600270 外运发 展 12,675,613 312,960,884.97 4.33
5 600048 保利地 产 24,968,105 286,883,526.45 3.97
6 300006 莱美药 业 7,000,000 284,550,000.00 3.94
7 603128 华贸物 流 10,430,168 254,496,099.20 3.52
8 600585 海螺水 泥 9,993,930 228,261,361.20 3.16
9 601336 新华保 险 3,692,188 195,722,885.88 2.71
10 000970 中科三 环 9,000,000 184,770,000.00 2.56
( 四) 报告期 末按 券种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 31,749,217.20 0.44
8 其他 - -
9 合计 31,749,217.20 0.44
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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( 五) 报告期 末按 市值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 110030 格力转 债 93,760 15,908,259.20 0.22
2 110023 民生转 债 115,400 15,840,958.00 0.22
(六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七)报告期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
( 九) 报 告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1、 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2、 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。
(十 ) 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1、本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货。
2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
3、本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货。
( 十一 ) 投资 组合 报告附 注
1、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行,除中国平安外, 本报告期没有
出现被监管部门立案调查的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情 形。
2014 年 12 月 8 日, 中国平安保险 (集团) 股份有限公司 (下称 “ 中国平安 ” ,
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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股票代码: 601318) 控股 子公司平安证券收到中国证监会开出 《行政处罚决定书》 ,
因其推荐海联讯 IPO 的过程中,出具的保荐书存在虚假记载以及未审慎审查海
联讯公开发行募集文件的真实性和准确性, 被中国证监会给予警告, 没收保荐业
务收入 400 万元,没收承销股票违法所得 2867 万元,并处以 440 万元罚款。
截至本报告期末, 中国平安 (601318) 为本基金前十大重仓股。 从投资的角
度看, 由于平安证券的利润占整个平安保险的比例较低, 而我们看好的是平安保
险一直以来形成的竞 争 力 , 平 安 证 券 受 处 罚 不 影 响 中 国 平 安 作 为 保 险 集 团 的 价
值。 我们认为该公司估值较低, 有恢复增长的潜力, 上述行政监管措施并不影响
公司的长期竞争力。 因此本基金才继续持有中国平安。 本基金对该股票的投资符
合法律法规和公司制度。
2、 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
3、期末其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,420,328.87
2 应收证 券清 算款 260,786,746.78
3 应收股 利 -
4 应收利 息 471,959.77
5 应收申 购款 65,299,171.28
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 327,978,206.70
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 (% )
1 110023 民生转 债 15,840,958.00 0.22
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6、 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十 三、 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
( 一) 本基 金基 金合同 生效 以来各 阶段 基金份 额净 值增长 率与 同期业 绩基
准 收益 率比较 如下 表所示 :
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2008.5.20 ~2008.12.31 -10.20% 0.69% -33.98% 1.81% 23.78% -1.12%
2009.1.1 ~2009.12.31 73.72% 1.32% 52.55% 1.23% 21.17% 0.09%
2010.1.1 ~2010.12.31 16.02% 1.14% -5.83% 0.95% 21.85% 0.19%
2011.1.1 ~2011.12.31 -16.81% 0.99% -14.09% 0.78% -2.72% 0.21%
2012.1.1 ~2012.12.31 7.10% 0.85% 6.36% 0.77% 0.74% 0.08%
2013.1.1 ~2013.12.31 7.56% 0.78% -3.08% 0.84% 10.64% -0.06%
2014.1.1 ~2014.12.31 60.98% 1.02% 31.20% 0.73% 29.78% 0.29%
2015.1.1 ~2015.3.31 17.53% 1.41% 9.48% 1.10% 8.05% 0.31%
2008.5.20 ~2015.3.31 228.23% 1.03% 20.63% 1.03% 207.60% 0.00%
( 二) 本基 金累计 净值 增长 率与业 绩比 较基准 收益 率的历 史走 势对比 图
注:本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
十 四、 基 金的 费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
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2、基金托管人的托管费;
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二) 与 基金 运作有 关的 费用
1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下:
H =E× 1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算, 逐日累 计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺
延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H =E× 2.5‰÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基 金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、 基金费用的种类中第 3-7 项费用, 根据有关法规及相应协议规定,
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按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)与基金销售有关的费用
1 、申购费
本基金 的申购费率随申购金额的增加而递减,如下表所示:
申购金额(M ) 申购费率
M<50 万元 1.8%
50 万元 ≤ M< 500 万元 1.5%
500 万元 ≤ M < 100 0 万元 0.6%
1000 万元≤M 按笔收取 ,1000 元/ 笔
申购份额的计算方法如下:
净申购金额=申购金额 / (1 +申购费率)
申购费用= 申购金额 -净申购金额
申购份额=净申购金额 / 申购当日基金份额净值
本基金的申购费用由申购人承担, 用于市场推广、 销售、 注册登记等各项费
用,由基金管理人支配使用,不列入基金财产。
2、赎回费
本基金 的赎回费率随持有年限的增加而递减,如下表所示:
持有年限(N ) 赎回费率
N<2 年 0.5%
2 年≤ N < 3 年 0.25%
N ≥ 3 年 0
赎回金额的计算方法如下:
赎回总额=赎回份额 × T 日基金份额净值
赎回费用=赎回总额 × 赎回费率
赎回金额=赎回总额 -赎回费用
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 本基金的赎回费用在投资人
赎回基金份额时收取。 赎回费用由赎回人承担, 其中 25% 的部分归基 金资产所有,
其余部分可用于注册登记等相关费用。
3、转换费
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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(1 ) 、基金转换费用
基金转换费由转出基金的赎回费以及相应的申购费补差两部分构成, 具体收
取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定, 其中赎回费
的百分之二十五计入基金资产。基金转换费用由基金持有人承担。
注: 当转入基金的适用申购费率高于转出基金的适用申购费率时, 将收取申
购费补差,即“申购费 补差费率= 转入基 金的 适用申购费率-转出基 金的适用申
购 费 率 ” ; 当 转 入 基 金 的 适 用 申 购 费 率 等 于 或 低 于 转 出 基 金 的 适 用 申 购 费 率 时,
不收取申购费补差。
(2 ) 、转换份额计算公式
计算公式如下:A =[B ×C ×(1 -D)/ (1+G )+F ]/E
其中,A 为转入的基金 份额;B 为转出的基金 份额;C 为转换申请当日转出
基金的基金份额净值;D 为转出基金的对应赎回费率;G 为申购费补差费率;E
为转换申请当日转入基金的基金份额净值; F 为货币市场基金转出的 基金份额按
比例结转 的账户 当前累 计未付收 益(仅 限转出 基金为货 币市场 基金) 。具体份额
以注册登记机构的记录为准。转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两
位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
4、基金 管理人 可以在 基金合同 规定的 范围内 调整 申购 费率、 赎回费 率和收
费方式 。 如调整费率或收费方式 , 基金管理人应最迟于新的费率 或收费方式 实施
前2 个工作日 在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 调整后的费率 或
收费方式 还将在最新的更新的招募说明书中列示。
5、基金 管理人 可以在 不违背法 律法规 规定及 基金合同 约定的 情形下 根据市
场情况制定基金促销计划, 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以
及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等定期或不定期地开展基金 促销活
动。
(四) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
诺安灵活配置混合型证券投 资基金招募说明书 更新摘要 (2015 年第 1 期 )
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3、基金 合同生 效前的 相关费用 ,包括 但不限 于验资费 、会计 师和律 师费、
信息披露费用等费用;
4 、其他 根 据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
(五) 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率等相关费率。
调高基金管理费率、 基金托管费率等费率, 须召开基金份额持有人大会审议;
调低基金管理费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理 人必 须最迟 于 新的费率 实施 日前 2 日在至少 一种 指定媒 体 和基金
管理人网站上公告。
(六) 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募说明书 (更新) 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集
证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信
息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2015 年 1 月
5 日刊登 的《 诺 安灵活 配置混合 型证券 投资基 金 招募说 明书 ( 更新) 》进行了更
新,主要更新的内容如下:
1、在 “ 重要提 示 ”部 分,更新 了 重要 提示的 内容 、招 募说明 书内容 的截止
日期及相关财务数据的截止日期。
2、 在 “第三部分 基金管理人” 中, 更新了 证券投资基金管理情况等 相关信
息 。
3、 在 “第四部分 基金托管人” 中, 更新了基金托管人的主要人员情况 、 基
金托管业务经营情况 、 基金托管人的职责、 内部控制制度及 基金托管人对基金管
理人运作基金进行监督的方法和程序 。
4、 在“第五部分 相关服务机构”中,更新了基金销售机构的信息。
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5、在“第六部分 基金 份额的申购、 赎回与转换 ” 中, 更新了 “十一 、 基金
的转换”的 相关内容。
6、在 “ 第七部 分 基 金 的投资 ” 中,更新 了 “ 十、基金 投资组 合报告 ” ,数
据内容截止时间为 2015 年 3 月 31 日。
7、在“第八部分 基金的业绩” 中, 更新了本基金报告期基金份额净值增长
率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金份额 累计净值增长率与业绩比较基
准收益率的历史走势对比图。
8、 在 “第十九部分 对 基金份额持有人的服务” 中, 更新了 “四 、 基 金投资
的服务” 。
9、在“ 第二十部分 其他应披露事项”中 , 列举了本基金报告期内的相关公
告 。
十 五、 签署日 期
2015 年 5 月 20 日
以 上 内 容 仅 为 摘 要 , 须 与 本 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 正 文 所 载 之 详 细 资 料 一 并
阅读。
诺安基金管理有限公司
二〇一五年七 月四日