国 联 安 优 选 行 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
招 募 说 明 书 （ 更 新 ） 摘要
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
【重要 提示】
本基金经中国证券监督 管理委员 会2011 年3 月24 日证监许可[2011]437
号文核准募集。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明
书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金 募集的核准，并不表明 其对
本基金的价值和收益做 出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金 没有
风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资 本基金一定盈利，也不 保证基金份额持有人的 最低
收益；因基金价格可升 可跌，亦不保证基金份 额持有人能全数取回其 原本
投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动。投资者在投资本基 金前，需全面认识本基 金产品的风险收益特征 和产
品特性，充分考虑自身 的风险承受能力，理性 判断市场，对投资本基 金的
意愿、时机、数量等投 资行为作出独立决策。 投资者根据所持有份额 享受
基金的收益，但同时也 需承担相应的投资风险 。投资本基金可能遇到 的风
险包括：因政治、经济 、社会等因 素 对 证 券 价格 波 动 产 生 影 响 而 引 发的 系
统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，基 金管理人在基金管理实 施过
程中产生的基金管理风 险，本基金投资债券引 发的信用风险，以及本 基金
投资策略所特有的风险 等等。本基金为股 票 型基 金 ， 具 有 较 高风险、 较 高
预期收益的特征，其风 险和预期收益均高于混 合基金、债券型基金和 货币
市场基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。 基金的 过往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来表 现 。基金管理人管理 的其
他基金的业绩并不构成 本基金业绩表现的保证。 基金管理人依照恪尽 职守、
诚实信用、 谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，
也不保证最低收益；因 基金份额净值及交易价 格可升可跌，基金份额 持有
人赎回或卖出基金份额时，所得或会高于或低于其原本投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基金合同是约定基金当 事人之间权利、义务的 法律文件。基金投资人 自依
基金合同取得基金份额 ，即成为基金份额持有 人和本基金合同的当事 人，
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基
金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义 务。
基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新） 摘要所载内容截止日为 2015 年 5 月 23 日 ，有
关财务数据和净值表现截止日为 2015 年3 月31 日 （财务数据未经审计） 。
国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
一 、基 金合 同生 效日 期：2011 年 5 月 23 日
二 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立日期：2003年4月3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2003]42 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5亿元人民币
存续期限： 持续经营
电话：021-38992888
联系人：茅斐
股权结构：
股东名称 持股比例
国泰君安证券股份有限公司 51%
德国安联集团 49%
（二 ） 主要人员情况
1、董事会成员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 经济学博士。 历 任华东师范大学国际金融
系讲师、君安证券有限 公司万航渡路营业部经 理、资产管理公司研究 部经
理、香港公司研究策划 部经理、研究发展中心 主任、经纪管理部总经 理、
债券部总经理、副总裁 ，国泰君安证券 股 份 有限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国泰 君国联安优选行业股票型证券投资基金
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安证券股份有限公司执 行董事、党委委员；国 联安基金管理有限公司 董事
长，并代为履行总经理职责。
（2）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。
历任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、 投资经理、 董事 （地区业务） 、
JF 资产管理有限公司董 事、行政总裁。现任德 盛安联亚太区行政总裁 及公
司全球执行委员会成员 、德盛安联资产管理有 限公司（香港）董事、 研富
资产管理有限公司（亚太地区）董事。
（3）叶锦华先生（IP Kam Wah） ，董事，学士学位，澳洲注册会计师。
历 任瑞士银行香港分行 会计经理、财务总监； 瑞士银行集团财务董事 、亚
太区财务变更计划负责 人及项目总监；瑞银环 球资产管理有限公司亚 太区
首席财务总监及常务董 事；瑞银证券投资信托 股份有限公司财务总监 及公
司监事；瑞银环球资产 管理（日本）有限公司 法定核数师；国投瑞银 基金
管理有限公司监事、监 事长。现任德盛安联资 产管理有限公司首席财 务总
监，德盛安联资产管理 公司（香港、日本、新 加坡、台湾）董事、研 富资
产管理有限公司（亚太地区）董事。
（4） 汪卫杰先生， 董 事， 经济学硕士， 会计 师职称。1994年起进入金
融行业，历任君安证券 有限责任公 司 财 务 部 主管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、资 金
计划部副总经理、长沙 营业部总经理、财务总 部总经理、深圳分公司 总经
理助理、计划财务总部 总经理、国泰君安证券 股份有限公司计划财务 总部
总经理、资产负债管理 委员会专职主任委员、 子公司管理小组主任。 现任
国泰君安证券股份有限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（5） 程静萍女士， 独 立董事， 高级经济师职称。 历任上海市财政局副
科长、副处长、处长、 局长助理，上海市财政 局、税务局副局长，上 海市
计划委员会、上海市发 展计划委员会副主任兼 上海市物价局局长、上 海市
发展和改革委员会副主 任、第十届全国人 大 代表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委员 会
专职委员。现任上海银行独立董事、上海市创业投资行业协会会长。
（6） 王鸿嫔女士， 独 立董事， 法学士。 历任 台湾摩根资产管理旗下的
怡富证券投资信托有限 公司副总经理、怡富证 券投资顾问公司总经理 ，中
国摩根资产管理董事总 经理、上投摩根基金管 理有限公司总经理。现 主要
从事教育工作和公益活动。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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（7 ）胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA) ，美国伊利诺伊大
学(UIUC) 工商管理硕士（MBA ） 、 上 海 交 通 大 学 管 理 工 程 博 士 。 历 任 纽 约 银
行 梅 隆 资 产 管 理 公 司 担 任Standish Mellon 量 化 分 析 师 、 公 司 副 总 裁 ，
Coefficient Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月 起 ， 担 任 梅
隆资产管理中国区负责人 。2010年7月起， 于纽银梅隆西部基金管理有限公
司担任首席执行官 （总经理） 。 现任上海系数股权投资基金管理合伙企业 （有
限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1） 元湉伟女士， 监事会主席， 北京大学光华管理学院工商管理硕士。
历任中国工商银行大连 分行出纳、会计、信息 技术等工作，1992 年 担任 工
商银行信托公司证券部 副主任；1994 年 加 入 君安 证 券 任 大 连 营 业 部 总经 理
助理，期间兼任君安物 业有限责任公司总经 理；1999 年 担 任 国 泰 君 安证 券
大连西安路营业部副总经理；2004 年起任大连营业部总经理；2005 年起任
辽宁营销总部副总经理；2007 年起任辽宁营销总部总经理；2009 年起担任
辽宁分公司总经理；2012 年起任财富管理部总 经理；现任国联安基金 管理
有限公司监事会主席。
（2） 庄小慧女士， 监事 ， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、 McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师 及事务律师助理、金杜律师事
务所事务律师助理、 瑞士再保险公司法律顾问。 现任德盛安联资产管 理 （亚
太）有限公司法律顾问。
（3） 朱慧女士， 职工 监事， 经济学学士， 历 任国泰证券有限公司、 国
泰君安证券股份有限公 司财务部副经理，现任 国联安基金管理有限公 司财
务部总监。
（4） 刘涓女士， 职工 监事， 经济学学士， 现 任国联安基金管理有限公
司基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1） 庹启斌先生， 董 事长， 代理总经理， 经 济学博士。 历任华东师范
大学国际金融系讲师、 君安证券有限公司万航 渡路营业部经理、资产 管理
公司研究部经理、香港 公司研究策划部经理、 研究发展中心主任、经 纪管
理部总经理、 债券部总 经理、 副总裁， 国泰君 安证券股 份有限公司副总裁。国联安优选行业股票型证券投资基金
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现任国泰君安证券股份 有限公司执行董事、党 委委员；国联安基金管 理有
限公司董事长， 并代为履行总经理职责。
（2） 周浩先生， 督察 长， 法学硕士。 曾先后 任职于中国证券监督管理
委员会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2月加盟国联安基金管理
有限公司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（3） 李柯女士， 副总 经理， 经济学学士。 历 任中国建设银行上海分行
国际业务部、上海联合 财务有限公司资金财务 部副经理、经理、营运 负责
人兼内部审计师、公司 副总经理、国联安基金 管理有限公司财务总监 、总
经理助理，现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（4） 魏东先生， 副总 经理， 经济学硕士。 曾 任职于平安证券有限责任
公 司 和 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 ；2003 年1 月 加 盟 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限 公
司，先后担任交易部总 经理、华宝兴业宝康灵 活配置证券投资基金基 金经
理和华宝兴业先进成长 股票型证券投资基金基 金经理、投资副总监及 国内
投资部总经理职务。2009 年6 月 加 入 国 联 安 基金 管 理 有 限 公 司, 先 后担 任 总
经理助理、 投资总监的 职务。2009年9月起， 担任国联安德盛精选股票证券
投资基金的基金经理。2009年12月至2011 年8月， 兼任国联安主题驱动股票
型证券投资基金的基金经理。2014年3月起， 兼任国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。 现担任国联安 基金管理有限公司副总经理。
（5） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限
公司，先后担任上海分 公司高级投资顾问、西 安分公司总经理、华东 业务
总部总经理、 北京总部高级董事总经理；2012年9月加盟国联安基金管理有
限公司，担任市场总监 。自2012 年11 月 起 ， 担任 国 联 安 基 金 管 理 有 限公 司
副总经理。
4、基金经理
（1）现任基金经理：
潘明先生，硕士研究生。1996 年6 月至1998 年6 月在计算机科学公司担
任咨询师；1998 年8 月至2005 年5 月 在 摩 托 罗拉 公 司 担 任 高 级 行 政 工程 师 ；
2003 年1 月至2003 年12 月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004 年4
月至2005年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7 月在指
导资本公司担任基金经 理兼大宗商品研究总监 ；2009 年8 月至2010 年3月在国联安优选行业股票型证券投资基金
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海通证券股份有限公司担任投资经理；2010 年1月至2013年1月在GCS 母基金
公司、 GCS有限公司、 GCS有限责任合伙公司担任独立董事； 2010年3月至2012
年10 月 在 光 大 证 券 资 产 管 理 有 限 公 司 担 任 投 资 经 理 助 理 ；2012 年10 月至
2013 年12 月在光大证券资产管理有限公司担任投资经理。2013 年12 月起加
入国联安基金管理有限公司， 担任基金经理助理。2014年2月起担任本基金
基金经理。
（2）历任基金经理：
基 金经 理 担 任本 基金基 金经 理时间
王忠波先生 2011 年5 月至2014 年1 月
饶晓鹏先生 2014 年1 月至2015 年4 月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员
会由公司总经理、主管 投资的副总经理、投资 组合管理部负责人、固 定收
益业务负责人、 研究部负责人及 高级基金经理1-2人(根据需要)组成。 投资
决策委员会成员为：
庹启斌先生（ 代为履行总经理职责） 投委会主席
魏东（投资总监、副总经理）投委会执行主席
邹新进（投资组合管理部总监 ）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2人（根据需要）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金托 管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “ 中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 国联安优选行业股票型证券投资基金
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首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟 柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍
元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010 ）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工
具有丰富的银行、证券 、基金、信托从业经验 ，且具有海外工作、学 习或
培训经历，60 ％ 以 上 的员 工 具 有 硕 士 以 上 学 位或 高 级 职 称 。 为 给 客 户提 供
专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投 资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有 证
券投资基金、 基金 （一 对多、 一对一） 、 社保基 金、 保险资金、QFII 、RQFII 、
QDII 、境外三类机构、 券商资产管理计划、信 托计划、企业年金、银 行理
财产品、股权基金、私 募基金、资金托管等 门类 齐 全 、产品丰富的 托管 业
务 体系。在国内 ， 中 国银 行 首 家 开 展 绩 效 评 估、 风 险 分析等 增 值 服 务， 为
各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2015 年 3 月31 日， 中国银行已托管 328 只证券投资基金， 其中境
内基金303 只，QDII 基金25 只， 覆盖了股票 型、 债券型、 混合型 、 货币型、
指数型等多种类型的基 金，满足了不同客户多 元化的投资理财需求， 基金
托管规模位居同业前列。
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四、相 关服务机构
（一） 基金份额 销售 机构
（1 ） 直销机构
名称：国联安 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
法定代表人： 庹启斌
成立时间：2003年4月3日
联系人：茅斐
客户服务电话：400-7000-365（免长途通话费） 、021-38784766
网址：www.vip-funds.com或www.GTJA-Allianz.com
（2 ） 代销机构
1）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区金融大街25 号
法定代表人： 王洪章
电话：010-67596084 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：王琳
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
3）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海 中山东一路12 号
办公地址：上海中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
4）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市 浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：曹榕
客户服务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
6）渤海银行股份 有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
电话：022-58314846
联系人： 王宏
客户服务电话 ：400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
7）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦
办公地址： 东莞市莞城区体育路21 号东莞银行大厦
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22102097
联系人：张技辉
客户服务电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
8）宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址： 浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574 －87011947 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：朱海亚
客户服务电话：96528、962528（上海）
网址：www.nbcb.com.cn
9）平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深 南东路 5047 号
办公地址： 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号
法定代表人： 马明哲
电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
网址： www.bank.pingan.com
10）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话 ：95521
网址: www.gtja.com
11）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：李笑 鸣
客户服务电话： 95553
网址：www.htsec.com.cn
12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
电话：021-22169089
联系人：刘晨
客户服务电话： 95525
网址： www.ebscn.com
13）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话：021-33388211
联系人：黄莹
客户服务电话：95523
网址： www.sywg.com
14）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
15）广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址： 广州市天河北路183 号大都会广场 36、38、41、42 楼
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
16）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话：010－66568047
联系人：田 巍
客户服务电话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
17）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
电话：010-88656100 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：唐静
客户服务电话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
18）宏源证券股份有限公司
住所：新疆 乌鲁木齐市文艺路233 号宏源大厦
办公地址： 北京市西城 区太平桥大街19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085338
联系人：李巍
客户服务电话：400-8000-562
网址：www.hysec.com
19）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
办公地址： 山东省济南市经七路86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558038 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：郑向溢
客户服务电话：400-8001-001
网址：www.essence.com.cn
21）华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天 地大厦7 至10 层
办公地址： 福州五四路新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客户服务电话：400-8896-326
网址：www.gfhfzq.com.cn
22）山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
电话：0551-2257034 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：李伟卫
客户服务电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn
24）中信建投 证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市 东城区朝内大街188 号
法定代表人： 王常青
电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
25）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区 中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
26）中航证 券有限公司
住所： 江西省南昌市红 谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦
A 栋41 层
办公地址： 江西省南昌 市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融国联安优选行业股票型证券投资基金
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大厦A 栋41 层
法定代表人： 许雄斌
电话：0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.scstock.com
27）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街8 号
法定代表人： 祝献忠
电话：010-58568118
联系人：林长华
客户服务电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
28）新时代证券有限责任公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址： 北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼15 层1501
法定代表人： 刘汝军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
29）长江证券股份有限 公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话：027-65799999
联系人：李良
客户服务电话：95579 或400-8888-999
网址：www.95579.com
30）东方证券股份有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 318 号 新源广场2 号楼21-29 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318 号新源广场2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
31）西南证券股份有限 公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
办公地址： 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
电话： （023 ）63786464
联系人：陈诚
客户服务电话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
32）国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
33）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址： 深圳市福田区金田路4036 号荣超大厦16-20 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
34）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A 、02、
03、04）、 17A、18A、24A、25A、26A
办公地址： 深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、
02、03、04）、 17A 、18A、24A、25A、26A
法定代表人： 吴晓东
电话：0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.lhzq.com 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
35）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008
网址：www.cjis.cn
36）中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 层、20
层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
客户服务电话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
37）西部证券股份有限公 司
住所：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
电话：029-87406171
联系人：王宝辉
客户服务电话： 95582 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
网址： www.westsecu.com.cn
38）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人： 李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：96668（甘肃省内） ，400-6898-888
网址：www.hlzqgs.com
39）爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
电话： （021 ）62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
40）招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 李建红
电话： （0755 ）83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
网址：www.cmbchina.com
41）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话： （010 ）66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
42）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-8993 6689
联系人：方爽
客户服务电话：95558
网址： bank.ecitic.com
43）东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号
办公地址：长春市人民大街 1138 号
法定代表人： 杨树财
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址：www.nesc.cn
44）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
45）东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：400-8601-555
网址： www.dwjq.com.cn
46）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565 或400-8888-111 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址：www.newone.com.cn
47）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001
办公地址： 青岛市崂山 区深圳路 222 号青岛国际金融广场1 号楼 21 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
48）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-82336863
联系人： 张宇宏
客户服务电话 ：400-6662-288
网址: www.jhzq.com.cn
49) 华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：刘闻川
客户服务电话 ：400-8209-898 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址: www.cnhbstock.com
50）浙商证券股份有限 公司
住所：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901908
联系人：刘虹
客户服务电话：400-6967-777
网址：www.stocke.com.cn
51）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人：余磊
电话：87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
网址: www.tfzq.com
52）中国国际期货有限公司
住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、
12 层
办公地址：北京市 朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦15 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森 国联安优选行业股票型证券投资基金
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电话：010-59539864
客服电话：95162、400-8888-160
网址：www.cifco.net
53）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
54）中山证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号
法定代表人：黄扬录
联系电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客户服务电话：400-1022-011
网址：www.zszq.com
55）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号C 座5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045608 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：尹伶
客户服务电话：010-66045678
网址： www.txsec.com
56）杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号12 层
法定代表人：陈柏青
电话：0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
57）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人：练兰兰
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
58) 名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903—906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：王玉山
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
59）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：宋丽冉
客户服务电话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
60）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼801 室
法定代表人：王静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-8215-399
网址：www.noah-fund.com
61）深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：童彩平
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
62）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人：王莉
电话：021-68419822
联系人：周轶
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
63）名称：万银财富（北京）基 金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人： 王斐
电话：010-59393923
联系人：廉亮
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
64）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-20691835 国联安优选行业股票型证券投资基金
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联系人：单丙烨
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
65) 名称：北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客户服务电话：400-001-8811
网址： http://www.zcvc.com.cn
66) 名称： 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
联系人：赵沛然
客户服务电话：4000-676-266
网址： www.leadfund.com.cn
67) 名称：浙江 同花顺基金销售有限公司（未上线）
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼2
楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772 国联安优选行业股票型证券投资基金
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网址：www.5ifund.com
基金管理人可以根据相关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
联系人：茅斐
电话：021-38992852
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
联系人：安冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师： 吕红、安冬
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：毕马威华振会计师事务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址： 上海市静安区南京西路1266 号恒隆广场50 楼
负责人：蔡廷基
联系人：王国蓓
联系电话：021-22122888
传真：021-62881889 国联安优选行业股票型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
经办注册会计师： 王国蓓、钱晓英
五 、基 金的 名称
国联安优选行业股票证券投资基金
六、 基 金的 类型
股票型基金
七 、基 金的 投资 目标
本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景
气行业，优选景气行业 中具有高成长性的企业 ，在控制风险的前提下 ，努
力实现超越业绩比较基准的长期稳定回报。
八 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票 （包 含中小 板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的 股票） 、
债券、货币市场工具 、权 证 、 资 产 支 持 证 券 以及 法 律 法 规 或 中 国 证 监会 允
许基金投资的其他金融 工具（但须符合中国证 监会的相关规定） 。 如法 律
法规或中国证监会以后 允许基金投资其他品种 ，本基金管理人在履行 适当
程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
国联安优选行业股票型证券投资基金
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九 、基 金的 投资 策略
（一） 基金的投资策略
1、资产配置 策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用
定性和定量的方法，对 股票、债券和现金类资 产的预期收益风险及相 对投
资价值进行评估， 确 定基 金 资 产 在 股 票 、 债 券及 现 金 类 资 产 等 资 产 类别 的
分配比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因
素导致投资决议形成的 市场环境发生改变，基 金经理可以提出大类资 产配
置的调整建议，投资决 策委员会召开会议，讨 论基金经理的建议并确 定大
类资产的调整比例，由基金经理执行。
2、股票投资 策略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 的 行 业 配 置 和 自 下 而 上 的 个 股 精 选 相 结 合 的 方
法，在投资策略上充分 体现双重“优选”概念 ，即，前瞻性地把握中 国经
济成长和结构转型过程 中行业景气度的变 化 ，以 定 量 分 析 和 定 性 分 析相 结
合的方法， 动态优选不同经济周期阶段的景气行业； 并结合价值投资理念，
挖掘该行业的成长性个股，获取超额收益率。
（1）行业配置策略
在中国经济成长和结构转型的发展过程中，不同时期各行业的景气度
不同。本基金管理人主 要从中国经济周期演进 中各行业景气变化的机 理出
发，总结各行业的市场 表现与经济周期的联动 关系，从而优选出不同 经济
周期下的投资收益超过 市场中各行业收益率的 平均值的景气行业。对 于在
不同经济周期下投资收 益能够长期超越市场中 各行业平均收益率的行 业，
本基金立足于长期持有 ；对于在经济周期的不 同阶段具有不同市场表 现的
行业，本基金管理人将 在经济周期演进过程中 根据这些行业与经济周 期的
联动关系进行动态的行 业优化配置，在控制风 险的前提下，努力实现 基金
资产的长期稳定回报。
本基金主要通过流动性周期、利润周期和通胀周期三个因素来刻画经国联安优选行业股票型证券投资基金
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济周期，分析各行业表现与经济周期之间的相关性。
1）流动性周期
流动性周期主要由利率走势所驱动，特别是短期利率。当中央银行降
息以刺激经济时， 周期往往进入了加速阶段， 当降息结束时周期到达顶点，
强的流动性增长常常导致较强的利润上升， 进 而导致企业投资和就业增长；
当中央银行加息、收缩 流动性时，大多数时候 对通货膨胀及企业过度 投资
等产生抑制作用。
2）利润周期
利润周期通常落后于利率的变化。企业的利润增长经常鼓励企业开支
和薪水增长，利润减少则正好相反。
3）通货膨胀 周期
通货膨胀指在纸币流通条件下，因货币供给大于货币实际需求，导 致
货币贬值， 而 引 起 的 一段 时 间 内 物 价 持 续 而 普遍 地 上 涨 现 象 ； 而 当 市场 上
流通货币减少， 货币 供给 小于货币实际需求， 影响物价下跌， 就造 成通货
紧缩。通 货 膨 胀 与 通 货紧 缩 的 交 替 与 经 济 周 期是 交 织 在 一 起 的 ， 对 企业 的
开支、产品价格以及利润率等产生重要的影响。
下图描述了三个周期和它们的相互关系。在一个典型的经济周期中，
流动性周期经常领先于利 润 周 期 ， 然 后 是 通 胀周 期 。 三 个 周 期 在 时 间上 并
存，相互交织。每一周 期的各个阶段前后继起 ，但并不必然存在。本 基金
将在宏观经济动态变化中前瞻性地把握三者的演变， 并从 中优选景气 行业。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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本基金管理人将通过定性和定量的方法，分析流动性周期、利润周期
和通胀周期中各行业市场表现的关键驱动因素（如主营业务利润增长率） ，
进而判断各行业的市场择时顺序， 从而优选出 不同经济周期下的景气行业，
并实现对优选行业的重点配置。
为提高本基金行业配置的有效性，本基金还将从行业内各企业的财务
指标、行业生命周期与 景气度的变化、宏观政 策影响（如当时国家产 业政
策的导向） 、 估值与成长性的最新变化， 结合实地调研所获知的关于各行业
的发展态势与景气变化 的最新信息，把握各备 选行业的发展前景，选 择成
长性行业，并据此对投资组合当中的行业构成进行及时调整。
（2）选股策略
在对行业景气程度和投资价值的分析过程中，本基金将前瞻性地把握
中国经济成长及结构转 型中受惠的行业高成长 公司，使投资者分享这 些上
市公司在中国经济发展 和结构转型中获得的高 成长溢价，获得长期、 稳定
的投资回报。
在得到了最优化的行业配置比例之后，基金管理人将从已经优选出的
行业中，挑选高成长上 市公司进行投资。在个 股选择上，主要对品质 、成
长性和估值三个方面进行评估。
1）品质
本基金主要通过 盈利能力指标（如 P/E 、P/S、P/EBIT 等） ，经营效率
流动性周期
利润周期
通胀周期 国联安优选行业股票型证券投资基金
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指标 （如ROE、ROA 、ROIC 等） 和财务状况指标 （如资产负债率、 流动 比率
等）衡量上市公司的品质。
2）成长性评估
本基金主要通过企业利润增长率等指标以及成长性综合评价来评估公
司的成长性。
首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然
后根据企业成长性评价 体系，对公司的成长性 进行综合评分并排序， 挑选
出其中最具成长潜力而且 成 长 质 量 优 良 的 股 票进 入 核 心 股 票 池 。 企 业成 长
性评价体系从宏观环境 、行业前景、公司质量 和成长性质量方面对企 业的
成长性进行评价，采用 定性分析结合定量分析 的方法对企业的成长性 进行
综合评分。
3）估值水平
对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟
踪研究，在明确的价值 评估基础上选择定价相 对合理且成长性可持续 的投
资标的。
3、债券投资 策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债
和可转换债券等债券品 种。本基金采用久期控 制下的债券积极投资策 略，
满足基金流动性要求的前 提 下 实 现 获 得 与 风 险相 匹 配 的 投 资 收 益 。 主要 的
债券投资策略有：
1）久期控制 策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理
控制利率风险。根据对 市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加 组
合久期，以较多地获得 债券价格上升带来的收 益；在预期利率上升时 ，减
小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
2）类属策略
通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市
场投资热点，分析国债 、金融债、企业债券等 不同债券种类的利差水 平，国联安优选行业股票型证券投资基金
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评定不同债券类属的相 对投资价值，确定组合 资产在不同债券类属之 间配
置比例。
3）收益率曲线 配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种
因素的分析来预测 收 益率 曲 线 形 状 的 可能变化 ， 在久期确定的基础上 ，充
分把握收益率曲线 的 非平 行 移 动 带 来 的 机 会 ，根 据利率曲线移动情况 ， 选
择哑铃型组合、子弹型组合或阶梯型组合 。
4、权证投资 策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资 。
1） 综合分析权证的包 括执行价格、 标的股票波动率、 剩余期限等因素
在内的定价因素， 根据BS 模型和溢价率对权证的合理价值做出判断 ， 对价
值被低估的权证进行投资。
2） 基于对权证标的股票未来走势的预期， 充分利用权证的杆杆比率高
的特点，对权证进行 单边投资；
3） 基于权证价值对标的价格、 波动率的敏感性以及价格未来走势等因
素的判断，将权证、标 的股票等金融工具合理 配置进行结构性组合投 资 ，
或利用权证进行风险对冲。
（二 ） 投资 决策流 程
1、 由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察， 进行经济与政策研究；
2、 数量策略部 运用风险监测模型以及各种风险监控指标， 对市场预期
风险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告 ；
3、 投资决策委员会进行资产配置政策的制定。 投资决策委员会定期召
开会议，依据上述报告 对资产配置提出指导性 意见；如遇重大事项， 投资
决策委员会及时召开临时会议做出决策；
4、 结合投资委员会和风险管理部的建议， 基金经理根据市场状况进行
投资组合方案设计； 基金经理根据投资决策委员会的决议， 参考上述报告，
制定资产 配 置 、 类 属 配置 和 个 债 配 置 和 调 整 计划 ， 进 行 投 资 组 合 的 构建 和
日常管理； 国联安优选行业股票型证券投资基金
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5、基金经理进行投资组合的敏感性分析；
6、 对投资方案进行合规性检查， 重点检查是否满足基金合同规定和各
项法律法规的规定 ；
7、 基金经理 进行投资 组合的实施， 设定或者调整资产配置比例、 单个
券种投资比例，交易指 令传达到交易部；交易 部依据基金经理的指令 ，制
定交易策略，通过交易 系统执行投资组合的买 卖。交易情况及时反馈 到 基
金经理；
8、 投资组合评价。 风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和
调整提出风险防范建议 ；对投资组合进行评估 ，并对风险隐患提出 预警 ；
对投资组合的执行过程 进行实时风险监控等。 基金经理依据基金申购 和赎
回的情况控制投资组合的流动性风险。
十、 基 金的 业绩 比较 基准
业绩基准收益率=沪深300 指数×80% ＋上证国债指数×20%。
选择该业绩基准，是基于以下原因：
沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布，
由从上海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样本股编制而成。 该指
数以成份股的可自由流 通股数进行加权，指数 样本覆盖了沪深市场六 成左
右的市值，具有良好的市场代表性和市场影响力。
上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交
易所上市的所有固定利 率国债为样本，按照国 债发行量加权而成。其 编制
方法借鉴了国际成熟市 场主流债券指数的编制 方法和特点，并充分考 虑了
国内债券市场发展的现 状，具备科学性、合理 性、简便性和易于复制 等优
点。上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。
根据本基金设定的投资范围，基金管理人以 80 ％的沪深 300 指数和
20 ％的上证国债指数构 建的复合指数作为本基 金的业绩比较基准，与 本基
金的投资风格基本一致 ，可以用来客观公正地 衡量本基金的主动管理 收益国联安优选行业股票型证券投资基金
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水平。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受
的业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加 适合用于本基金的业绩 基准
的指数时，本基金可以 在与基金托管人协商一 致并报中国证监会备案 后变
更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 基金 的 风 险收 益特 征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期
收益的品种，其预期风 险收益水平高于混合型 基金、债券型基金及货 币市
场基金。
十 二、 基金 的投 资组 合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈
述或重大遗漏，并对其 内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连 带责
任。
本基金的托管人 ——中国银行股份有限公司根据本基金合同规定， 复核
了本报告中的财务指标 、净值表现和投资组合 报告等内容，保证复核 内容
不存在虚 假 记 载 、 误 导性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。本 投 资 组 合 报 告 所 载 数据 截
至2015 年3 月 31 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 1,252,239,512.70 85.85
其中：股票 1,252,239,512.70 85.85
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证 券 - - 国联安优选行业股票型证券投资基金
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3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合
计
165,348,769.40 11.34
7 其他资产 40,990,501.79 2.81
8 合计 1,458,578,783.89 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 423,146,743.42 30.89
D
电力、 热力、 燃气及水生
产和供应业
- -
E 建筑业 4,418,672.00 0.32
F 批发和零售业 43,381,394.05 3.17
G 交通运输、 仓储和邮政业 31,635,405.00 2.31
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技
术服务业
635,549,447.96 46.40
J 金融业 - -
K 房地产业 19,343,229.96 1.41
L 租赁和商 务服务业 92,014,208.31 6.72
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、 环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、 修理和其他服
务业
- -
P 教育 - - 国联安优选行业股票型证券投资基金
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Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 2,750,412.00 0.20
S 综合 - -
合计 1,252,239,512.70 91.42
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明
细
序号 股票代码
股票名
称
数量（股） 公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 002312
三泰控
股
1,804,460 80,478,916.00 5.88
2 600446
金证股
份
598,488 72,895,838.40 5.32
3 300178
腾邦国
际
1,025,873 64,086,286.31 4.68
4 002657
中科金
财
658,400 48,919,120.00 3.57
5 002373
千方科
技
924,375 47,346,487.50 3.46
6 000997
新 大
陆
1,208,905 46,990,137.35 3.43
7 300248 新开普 995,112 45,048,720.24 3.29
8 300033 同花顺 364,296 44,079,816.00 3.22
9 002131
利欧股
份
1,153,000 41,946,140.00 3.06
10 300085 银之杰 308,258 41,580,921.62 3.04
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明
细
本基金本报告期末未持有债 券。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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6 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证
券 投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的 前五 名贵 金属投资
明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本报告期内， 本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部
门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开 谴责、处罚的情形。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票
库之外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 196,259.99
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 50,848.33
5 应收申购款 40,743,393.47
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 40,990,501.79
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可 转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代
码
股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
流通受限情
况说明
1 002131 立欧股份 41,946,140.00 3.06
重大资产重
组
十 三、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一 定盈利，也不保证最低 收益。基金的过往业绩 不代国联安优选行业股票型证券投资基金
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表未来表现。投资有风 险，投资人在做出投资 决策前应仔细阅读本基 金的
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十 四、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下， 基金管 理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率 计提。
计算方法如下：
H＝E×1.5% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给
基金管理人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 国联安优选行业股票型证券投资基金
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在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计
提。计算方法如下：
H=E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金 托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致
后，由基金托管人于次月 首日起 3 个工作日内从 基金财产中一次性 支付给
基金托管人。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 本条第 （一） 款第 3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议 的规定， 按 费 用 支 出 金额 支 付 ， 列入或摊入 当期 基
金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
（2）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式 等 敬请参见招募说明
书 “八、基金的申购、赎回与转换”。
（三） 不列入基金费用的 项目
本条第 （一） 款约定以外的其他 与基金运作无关的事项发生的 费用， 以
及基金管理人和基金托 管人因未履行或未完全 履行义务导致的费用支 出或
基金资产的损失等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，
不得从基金财产中列支。
（四） 基金管理费和基金 托管费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金 管理费率和基金托管费 率，无须召开 基 金 份 额持 有
人大会。基 金 管 理 人 必须 最 迟 于 新 的 费 率 或 收费 模 式 实 施 日 前 依 照 《信 息国联安优选行业股票型证券投资基金
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披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行
纳税义务。
十 五、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募说明书依据《中华人民 共和国证券投资基金法》、《证券投资
基金运作管理办法》、 《证券投资基金销售管 理 办 法》、 《 证 券 投 资基 金
信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2015
年1 月5 日刊登的本基金原招募说明书进行了更新， 主要更新的内容 如下：
1、更新了“第三 部分 基金管理人”的内容。
2、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。
3、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。
4、更新了“第八部分 基金份额的申购和赎回” 的内容。
5、更新了“第九部分 基金的投资”的内容。
6、更新了“第十部分 基金的业绩”的内容。
7、更新了“第十 二部分基金资产的估值 ”的内容。
8、更新了“第二十三部分 其他应披露事项”的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一五年七月 六日
