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华夏行业(160314)

华夏行业:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
华夏行 业 精 选 股票 型 证 券 投 资 基金 (LOF ) 
招 募 说 明 书 ( 更新 ) 摘 要 
 
 
 
2015 年第 1 号 
 
 
 
 
 
基金管 理人 :华 夏基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国银 行 股 份有限 公司 
 
 
 
 
 
 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
1 
重要提示 
华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 (LOF ) 由兴安证 券投资 基金 转型 而成 。 依 据 中国证 监会2007
年11 月13 日证 监基 金字[2007]314 号文 核准 的兴 安证 券投资 基金 基金 份额 持有 人大会 决议 , 兴安 证券
投资基 金由 封闭 式基 金转 为上市 开放 式基 金、 调 整 存续期 限、 终 止上 市 、 调 整投资 目标 、 范围 和 策
略、 修订 基金 合同 , 并更 名为 “ 华夏 行业 精选 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) ”。自2007 年11 月22 日
起, 由 《兴 安证 券投 资基 金基金 合同 》 修订 而成 的 《华 夏行 业精 选股 票型 证 券投资 基金 (LOF ) 基
金合同 》生 效。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实、 准确、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 , 但
中国证 监会 对本 基金 募集 的核准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 , 也 不
表明投 资于 本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所 持 有 的
基金份 额享 受基 金收 益 , 同时承 担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投资 中的 风险 包 括: 因整 体政 治 、 经 济、
社会等 环境 因素 对证 券市 场价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 , 个 别证 券特 有的非 系统 性风 险 , 由
于基金 份额 持有 人连 续大 量赎回 基金 产生 的流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管 理实施 过程 中产 生 的
积极管 理风 险, 本 基金 的 特定风 险等。 本基 金 是 股 票基金 , 风险 高于 货币 市 场基金 、 债券 基金 和混
合基金 , 属 于高 风险、 高收 益的品 种。 投资 有风 险, 投 资 者申 购基 金时 , 应 认真 阅读本 招募 说明 书 ,
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性, 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力, 理 性判 断市 场 , 谨
慎做出 投资 决策 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理 人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基 金 一
定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定 基 金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件。 基金 投资 者自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即成 为基 金份 额 持 有
人和本 基金 合同 的当 事人 , 其持 有基 金份 额的 行为 本身即 表明 其对 基金 合同 的承认 和接 受, 并 按 照
《基金法 》 、 《运作办法 》 、 基金合同及其他有 关规定 享有权利、承担义 务。基 金投资 者欲了解基 金
份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅基 金合 同。 
本招募说明书所载内容截 止日为2015年5月22日 ,有 关财务数据 和净值表现数 据截止日为2015
年3月31日。 (本 招募 说明 书中的 财务 资料 未经 审计 ) 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
2 
一、基金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层 
设立日 期:1998 年4 月9日 
法定代 表人 : 杨 明辉 
联系人 : 崔 雁巍 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ,公 司 股权结 构如 下: 
持股单位 持股占总股本比 例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 7.8% 
合计 100% 
( 二) 主要 人员 情况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 : 董 事长 、 代 总经理 、 党 委书 记 , 中信 证券股 份有 限公 司党 委委 员 , 硕 士, 高 级 经
济师。 兼任 华夏 资本 管理 有限公 司董 事长 。 曾任 中 信证券 公司 董事 、 襄 理、 副总经 理 , 中信 控 股 公
司董事 、 常 务副 总裁 , 中国 建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执 行董 事、 总 裁 , 兼任 信诚基
金管理 有限 公司 董事 长 等 。 
杨一夫 先生: 董事, 硕士 。 现 任鲍 尔太 平有 限公 司 总裁 , 负 责总 部加 拿大 鲍 尔公司 在中 国的 投
资活动 , 兼任 三川 能源 开 发有限 公司 董事、 中国 投 资协会 常务 理事 。 曾任 国 际金融 公司 ( 世界 银行
组织成 员) 驻中 国的 首席 代表等 。 
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经 济 学
家,达 沃斯 世界 经济 论坛 首席经 济学 家, 高盛 集团 大中华 区主 席、 合伙 人、 董事总 经理 。 
徐刚先 生: 董事 ,博 士, 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、董 事总 经 理 、
经纪业务发展与管理 委员 会主任委员、研究部 行政 负责人 ,兼任 中信证 券 ( 山东) 、 中信期货、 前华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
3 
海股权 交易 中心 、 青 岛蓝 海股权 交易 中心 、 厦 门两 岸股权 交易 中心 等公 司董 事 。 曾 任中 国地 质 机 械
仪器工 业总 公司 干部 , 曾 任职于 中信 证券 股份 有限 公司研 究咨 询部 、 资 产管 理部、 金融 产品 开 发 小
组、 金 融组、 研究 部、 股 票销售 交易 部, 担任 经理 、 高级 经理、 部门 副总 经 理、 部 门总 经理、 部门
行政负 责人 等职 务。 
葛小波 先生 : 董 事, 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、 董 事总经 理、 计 划 财
务部行 政负 责人 , 兼 任华 夏资本 管理 有限 公司 董事 。 曾任 中信 证券 股份 有限 公司投 资银 行部 高 级 经
理、上 市部 副主 任、 风险 控制部 执行 总经 理、 交易 部(现 交易 与衍 生产 品业 务部) 行政 负责 人。 
朱武祥 先生 :独 立董 事, 博士, 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导 师 ,
兼任北 京建 设 ( 香港 上市 ) 及华 夏幸 福基 业、 中海 油海洋 工程 、 荣 信 股 份、 东兴证 券等 五家上市公
司独立 董事 。 
贾建平 先生 : 独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。 曾任职
于北京工艺品进出口 公司 、美国纽约中国物产 有限 公司(外派工作 ) ,曾 担任 中国银行信托咨询 公
司副处 长、 处 长, 中 国银 行卢森 堡公 司副 总经 理 , 中国银 行意 大利 代表 处首 席代表 , 中银 集团 投 资
管理公 司副 董事 长、 总经 理,中 国银 行重 组上 市办 公室、 董事 会秘 书办 公室 、上市 办公 室总 经 理 ,
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。 
谢德仁 先生 :独 立董 事, 博士, 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导 师 ,
兼任同方环境股份有 限公 司 、博彦科技股份有 限公 司(上市公司 ) 、朗 新 科技 股份有限公司 独立 董
事, 中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ,中 国会 计学 会财务 成本 分会 第 八 届理 事会副 会长 。 
张霄岭 先生: 副总 经理, 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金 融学 院
特聘教 授。 曾任 中 国 技术 进出口 总公 司项 目经 理 、 美国联 邦储 备委 员会 (华 盛顿总 部) 经济 学 家 、
摩根士 丹利 (纽 约总 部) 信用衍 生品 交易 模型 风险 主管、 中国 银监 会银 行监 管三部 副主 任等。 
刘义先 生: 副 总经 理, 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 。 曾任 中 国人民 银行 总行 计
划资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 , 中 国农 业发 展银 行总 行信息 电脑 部信 息综 合处 副处长 ( 主持 工作) ,
华夏基 金管 理有 限公 司 监 事、 党 办主 任、 养老 金业 务总监 等。 
阳琨先 生 : 副 总经 理 、 投 资总监 , 硕士 。 曾任 中国 对外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 财务 部 部 门
经理, 宝盈 基金 管理 有限 公司 基 金经 理助 理, 益民 基金 管 理有 限公 司 投 资部 部门经 理 , 华夏 基 金 管
理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 等。 
李一梅 女士 : 副 总经 理, 硕士 。 曾任 基金 营销 部总 经理、 营销 总监 、市 场总 监 等。 
汤晓东 先生 : 督察 长 , 硕 士。 曾任 职于 摩根 大通 、 荷兰银 行 、 苏 格兰 皇家 银 行、 中国 证监 会等 。 
李红源 先生: 监事 长, 硕 士, 研究 员级 高级 工程 师 。 现 任南 方工 业资 产管 理 有限责 任公 司总 经华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
4 
理。 曾任 中国 北方 光学 电 子总公 司信 息部 职员, 中 国兵器 工业 总公 司教 育局 职员 、 主 任科 员 、 规 划
处副处 长、 计 划处 处长, 中国兵 器装 备集 团公 司发 展计划 部副 主任 、 经济 运 营部副 主任 、 资本 运 营
部巡视 员兼 副主 任。 
吕翔先 生: 监 事, 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动 部
综合计 划与 工资 司副 主任 科员 , 中信 证券 股份 有限 公司人 力资 源管 理部 执行 总经理 。 
张伟先 生: 监事 ,硕 士, 高级工 程师 。现 任山 东高 速投资 控股 有限 公司 党委 书记、 副总 经 理 ,
兼任山 东渤 海轮 渡股 份有 限公司 董事 。 曾 任山 东省 济青公 路工 程建 设指 挥部 办公室 财务 科职 员 , 济
青高速 公路 管理 局经 营财 务处副 主任 科员 , 山 东基 建股份 有限 公司 计划 财务 部经理 , 山 东高 速 股 份
有限公 司董 事、 党委 委员 、总会 计师 。 
汪贵华 女士: 监事, 博士 。 现 任华 夏基 金管 理有 限 公司董 事总 经理 。 曾任 财 政部 科 研所 助理 研
究员 、 中关 村证 券 股 份有 限公司 计划 资金 部总 经理 、华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监等 。 
李彬女 士: 监 事, 硕 士 。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司法律 监察 部总 监 。 曾 任 中信证 券股 份有 限
公司基 金管 理部 项目 经理 、 中信 基金 管理 有限 责任 公司监 察稽 核部 高级 副总 裁 、 华 夏基 金管 理 有 限
公司法 律监 察部 副总 经理 等。 
宁晨新 先生 : 监 事, 博士 , 高级 编辑 。 现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总监 。 曾 任中 国 证 券
报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ,中 国政 法大学 讲师 。 
2、本 基金 基金 经理 
孙彬 先生,中国人民大 学 金融学硕士。2007 年7月加 入 华夏基金管理有限公 司 , 曾任行业研究
员、 投 资研 究部 总经 理助 理、 基 金经 理助 理、 投资 研究部 副总 监、 投资 研究 部总监 、 华 夏大 盘 精 选
证券投 资基 金基 金经 理 (2013 年9 月23 日至2015 年2 月27 日期 间) 等, 现任 华夏 基金管 理有 限公 司 董
事总经 理, 华夏 行业 精选 股票型 证券 投资 基金 (LOF )基金经理 (2012 年1 月12日起 任职 ) 。 
华夏 行业精选 股票型证 券投资 基金(LOF ) 历 任基金经 理:2007 年11 月22 日至2012 年1月20 日
期间, 罗泽 萍女 士任 基金 经理;2012 年9 月19 日至2013 年9 月23 日期 间, 贺振 华 先生任 基金 经理 。 
兴安证券投资基 金历任基 金经理:2007年2月14日至2007 年11 月21日期间,罗 泽萍女士任基金
经理;2006 年5 月24 日至2007 年11 月21 日 期间 , 刘 文 动先生 任基 金经 理;2005 年12月31日至2006 年5
月24日 期间 , 蒋 征先 生任 基金经 理; 2005 年8月13日至2006 年2 月15 日期 间, 张 益驰先 生任 基金 经理 ;
2004 年9月16 日至2005 年8 月13日 期间 , 程海 泳先 生 任基金 经理 ; 2001 年11 月6 日至2004 年9月16 日期
间,王 志华 先生 任基 金经 理;2000 年7月20 日至2001 年11 月6日 期间 ,邹 翔先 生 任基金 经理 。 
3 、本公司 股票 投资 决策 委员会 
主任: 阳琨 先生 , 华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、 投资 总监 ,基 金经 理。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
5 
成员: 郑煜 女士 ,华 夏基 金管理 有限 公司 董事 总经 理 ,基 金经 理。 
孙彬先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司 董 事总 经理 ,基 金经理 。 
郑晓辉 先生 ,华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部 执 行总经 理 , 基金 经理 。 
赵航先 生 , 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 执行 总经理 ,基 金经 理。 
王怡欢 女士 , 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部 执 行总经 理 , 基金 经理 。 
列席人 员: 汤晓 东先 生, 华夏基 金管 理有 限公 司督 察长 。 
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
( 一) 基本 情况 
名称: 中国 银行 股份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 
住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期:1983 年 10 月 31 日 
注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 :田 国立 
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号 
托管 业 务部 总经 理: 李爱 华 
托管部 门信 息披 露联 系人 : 王永 民 
客服 电 话:95566 
传真:010-66594942 
(二) 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 , 现 有员 工 110 余人, 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、 证券 、
基金、 信托 从业 经验 , 且 具有海 外工 作、 学习 或培 训经历 ,60% 以上 的员 工 具有硕 士以 上学 位或 高
级职称 。为 给客 户提 供专 业化的 托管 服务 ,中 国银 行已在 境内 、外 分行 开展 托管业 务。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基 金 ( 一
对多 、一 对一) 、社 保基 金 、保 险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外三类 机构 、 券商资 产管 理计 划、
信托计 划、 企业 年金 、 银 行理财 产品 、 股 权基 金、 私募基 金、 资金 托管 等门 类齐全 、 产 品丰 富 的 托
管业务 体系。 在国 内, 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增 值 服务 , 为各类 客户 提供 个 性 化
的托管 增值 服务 ,是 国内 领先的 大型 中资 托管 银行 。 
( 三 ) 证券 投资 基金 托管 情况 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
6 
截至 2015 年 3 月 31 日 , 中国银 行已 托 管 328 只 证 券投资 基金 ,其 中境 内基 金 303 只,QDII
基金 25 只 ,覆 盖了 股票 型 、债券 型、 混合 型、 货币 型、指 数型 等多 种类 型的 基金, 满足 了不 同 客
户多元 化的 投资 理财 需求 ,基金 托管 规模 位居 同业 前列 。 
三、相关服务机构 
( 一) 销售 机构 
1、直 销机 构: 华夏 基金 管 理有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12 层 
法定代 表人 : 杨 明辉 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人 :吴 志军 
网址:www.ChinaAMC.com 
2、场 外代 销机 构 
(1) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 :姜 建清 
客户服 务电 话:95588 
传真:010-66107914 
联系人 :王 佺 
网址:www.icbc.com.cn 
(2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所 : 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 :刘 士余 
客户服 务电 话:95599 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.abchina.com 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
7 
(3) 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 :田 国立 
电话:010-66596688 
传真:010-66593777 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.boc.cn 
客户服 务电 话:95566 
(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 :王 洪章 
客户服 务电 话:95533 
传真:010-66275654 
联系人 :王 嘉朔 
网址:www.ccb.com 
(5) 交通 银行 股份 有限 公 司 
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 
法定代 表人 :牛 锡明 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
联系人 :曹 榕 
网址:www.bankcomm.com 
客户服 务电 话:95559 
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
法定代 表人 :李 建红 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
8 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195109 
联系人 :邓 炯鹏 
网址:www.cmbchina.com 
客户服 务电 话:95555 
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 :常 振明 
电话:010-65556689 
传真:010-65550827 
联系人 :方 爽 
网址:bank.ecitic.com 
客户服 务电 话:95558 
(8) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号 
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 :吉 晓辉 
电话:021-61618888 
传真:021-63602431 
联系人 :高 天、 汤嘉 惠 
网址:www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话:95528 
(9) 兴业 银行 股份 有限 公 司 
住所: 福州 市湖 东 路 154 号 
办公地 址: 福州 市湖 东 路 154 号 
法定代 表人 :高 建平 
电话:0591-87839338 
传真:0591-87841932 
联系人 :梁 曦 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
9 
网址:www.cib.com.cn 
客户服 务电 话:95561 
(10) 中国 光大 银行 股份 有限公 司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门外大 街 6 号光 大大 厦 
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号光 大中 心 
法定代 表人 :唐 双宁 
电话:010-63636153 
传真:010-63639709 
联系人 :朱 红 
网址:www.cebbank.com 
客户服 务电 话:95595 
(11 )中 国民 生银 行股 份 有限公 司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 :董 文标 
客户服 务电 话:95568 
传真:010-57092611 
联系人 :董 云巍 
网址 :www.cmbc.com.cn 
(12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 
住所: 北京 市西 城区 宣武 门西大 街 131 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号 
法定代 表人 :刘 安东 
客户服 务电 话:95580 
传真:010-68858117 
联系人 :陈 春林 
网址:www.psbc.com 
(13) 华夏 银行 股份 有限 公司 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
10 
法定代 表人 :吴 建 
电话:010-85238670 
传真:010-85238680 
联系人 :李 慧 
网址:www.hxb.com.cn 
客户服 务电 话:95577 
(14) 平安 银行 股份 有限 公司 
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号 
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 
法定代 表人 :孙 建一 
电话:0755-82088888 
传真:0755-25841098 
联系人 :张 莉 
网址:bank.pingan.com 
客户服 务电 话:95511-3 
(15) 宁波 银行 股份 有限 公司 
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路 700 号 
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 
法定代 表人 :陆 华裕 
电话:0574-89068340 
传真:0574-87050024 
联系人 : 胡 技勋 
网址:www.nbcb.cn 
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 ) 
(16) 浙商 银行 股份 有限 公司 
住所: 浙江 省杭 州市 下城 区庆春 路 288 号 
办公地 址: 浙江 省杭 州市 下城区 庆春 路 288 号 
法定代 表人 :张 达洋 
电话:0571-87659546 
传真:0571-87659188 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
11 
联系人 :毛 真海 
网址:www.czbank.com 
客户服 务电 话:95527 
(17) 东莞 银行 股份 有限 公司 
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号 
法定代 表人 :廖 玉林 
电话:13316603168 
传真:0769-22117730 
联系人 :胡 昱 
网址:www.dongguanbank.cn 
客户服 务电 话:0769-96228 
(18) 杭州 银行 股份 有限 公司 
住所: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
办公地 址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州 银行 大厦 
法定代 表人 :吴 太普 
电话:0571-85108195 
传真:0571-85106576 
联系人 :陈 振峰 
网址:www.hzbank.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8508 
(19) 乌鲁 木齐 市商 业银 行股份 有限 公司 
住所: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
办公地 址: 乌鲁 木齐 市新 华北 路 8 号 
法定代 表人 :农 惠臣 
电话:0991-8824667 
传真:0991-8824667 
联系人 :何 佳 
网址:www.uccb.com.cn 
客户服 务电 话:0991-96518 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 
12 
(20) 厦门 银行 股份 有限 公司 
住所: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
办公地 址: 厦门 市湖 滨北 路 101 号商 业银 行大 厦 
法定代 表人 :吴 世群 
电话:0592-5337315 
传真:0592-5061952 
联系人 :许 蓉芳 
网址:www.xmccb.com 
客户服 务电 话:400-858-8888 
(21)天 相 投资 顾问 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层 
法定代 表人 :林 义相 
电话:010-66045529 
传真:010-66045518 
联系人 :尹 伶 
网址:www.txsec.com 
客户服 务电 话:010-66045678 
(22) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006# 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层 
法定代 表人 :陈 操 
电话:010-63130889-8369


传真:010-58325282 联系人 :刘 宝文 网址:8.jrj.com.cn 客户服 务电 话:400-850-7771 (23) 和讯 信息 科技 有限 公司 住所: 北京 市朝 外大 街 22 号泛利 大 厦 10 层 办公地 址: 北京 市朝 外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 13 法定代 表人 :王 莉 电话:021-20835787 传真:010-85657357 联系人 :吴 卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服 务电 话:400-920-0022、021-20835588 (24) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 7 楼 法定代 表人 :其 实 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 联系人 :潘 世友 网址:www.1234567.com.cn 客户服 务电 话:400-181-8188 (25) 上海 好买 基金 销售 有限公 司 住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903~906 室 法定代 表人 :杨 文斌 电话:021-20613635 传真:021-68596916 联系人 :胡 锴隽 网 址:www.ehowbuy.com 客户服 务电 话:400-700-9665 (26) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 14 联系人 :张 裕 网址:www.fund123.cn 客户服 务电 话:400-076-6123 (27) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-88910240 联系人 :胡 璇 网址:www.5ifund.com 客户服 务电 话:400-877-3772 (28) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 华严北 里 2 号民 建大 厦 6 层 法定代 表人 :闫 振杰 电话:010-62020088-6006 传真:010-62020355 联系人 :翟 飞飞 网址:www.myfund.com 客户服 务电 话:400-888-6661 (29) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809 法定代 表人 :沈 伟桦 电话:010-52855713 传真:010-85894285 联系人 :程 刚 网址:www.yixinfund.com 客户服 务电 话:400-609-9200 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 15 (30) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古大观 A 座 3201 法定代 表人 :王 斐 电话:13913845654 传真:010-59393074 联系人 :石 军 网址:www.wy-fund.com 客户服 务电 话:400-081-6655 (31) 深圳 宜投 基金 销售 有限公 司 住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路鲤 鱼门 街 1 号前海 深港 合作 区管 理局 综合办 公楼 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市 前海 商务秘 书有 限公 司) 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心 2405 法定代 表人 :华 建强 电话:0755-23919681 传真:0755-88603185 联系人 :马 文静 网址:www.yitfund.com 客户服 务电 话:400-895-5811 (32) 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司 住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 法定代 表人 :赵 荣春 电话:010-57418829 传真:010-57569671 联系人 :魏 争 网址:www.niuji.net 客户服 务电 话:400-678-5095 (33) 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司 住所: 上海 浦东 杨高 南 路 428 号 1 号楼 10-11 层 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 16 办公地 址: 上海 浦东 杨 高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代 表人 :申 健 电话:021-20219536 传真:021-20219923 联系人 :王 悦伟 网址:www.wg.com.cn 客户服 务电 话:021-20219931 (34) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 法定代 表人 :万 建华 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人 :芮 敏祺 网址:www.gtja.com 客户服 务电 话:400-888-8666 (35) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:400-888-8108 传真:010-65182261 联系人 :权 唐 网址:www.csc.com.cn (36) 国信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 楼 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 17 联系人 :周 杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服 务电 话:95536 (37) 招商 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 40 层 法定代 表人 :宫 少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :黄 健 网址:www.newone.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8111 、95565 (38) 广发 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址 : 广 州天 河 区 天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 5 、18 、19 、36 、38、39、41 、42、43、 44 楼 法定代 表人 :孙 树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人 :黄 岚 网址:www.gf.com.cn 客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点 (39) 中信 证券 股份 有限 公司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 第 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 电话:010-60833722 传真:010-60833739 联系人 :陈 忠 网址:www.cs.ecitic.com 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 18 客户服 务电 话:95548 (40) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层 法定代 表人 :陈 有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8888 (41) 海通 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市淮 海中 路 98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号 10 楼 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 网址:www.htsec.com 客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001 或拨 打各 城市营 业网 点咨 询电 话 (42) 申万 宏源 证券 有限 公司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 法定代 表人 :李 梅 客户服 务电 话:400-800-0562 传真:010-88085599 联系人 :钱 达琛 网址:www.hysec.com (43) 兴业 证券 股份 有限 公司 住所: 福州 市湖 东 路 268 号 办公地 址: 上海 市浦 东民 生路 1199 弄五 道口 广 场 1 号楼 21 层 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 19 法定代 表人 :兰 荣 电话:021-38565785 传真:021-38565955 联系人 :谢 高得 网址:www.xyzq.com.cn 客户服 务电 话:95562 (44) 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 网址:www.95579.com 客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 (45) 安信 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服 务电 话:400-800-1001 (46) 西南 证券 股份 有限 公司 住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :余 维佳 电话:023-63786141 传 真:023-63786212 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 20 联系人 :张 煜 网址:www.swsc.com.cn 客户服 务电 话:400-809-6096 (47) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 住所: 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座 22 层 办公地 址: 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层 法定代 表人 :沈 强 电话:0571-85783737 传真:0571-85106383 联系人 :李 珊 网址:www.bigsun.com.cn 客户服 务电 话:95548 (48) 湘财 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号新 南城 商务中 心 A 栋 11 楼 办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号新 南城商 务中 心 A 栋 11 楼 法定代 表人 :林 俊波 电话:021-68634510-8620 传真:021-68865680 联系人 :赵 小明 网址:www.xcsc.com 客户服 务电 话:400-888-1551 (49) 万联 证券 有限 责任 公司 住所: 广州 市天 河区 珠江 东路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18 、19 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 座 18、19 楼 法定代 表人 :张 建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人 :王 鑫 网址:www.wlzq.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8133 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 21 (50) 国元 证券 股份 有限 公司 住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号 法定代 表人 :蔡 咏 电话:0551-62257012 传真:0551-62272100 联系人 :祝 丽萍 网址:www.gyzq.com.cn 客户服 务电 话:95578 (51) 渤海 证券 股份 有限 公司 住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大 街 42 号写 字楼 101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道 8 号 法定代 表人 :王 春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人 :蔡 霆 网址:www.bhzq.com 客户服 务电 话:400-651-5988 (52) 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4011 号 港中 旅大 厦 24 楼 法定代 表人 :吴 万善 电话:0755-82492193 传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳) 联系人 :庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服 务电 话:95597 (53) 山西 证券 股份 有限 公司 住 所: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心东 塔 楼 办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 贸中 心 东塔楼 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 22 法定代 表人 :侯 巍 电话:0351-8686703 传真:0351-8686619 联系人 :张 治国 网址:www.i618.com.cn 客户服 务电 话:400-666-1618 (54) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路 222 号 1 号楼 2001 办公地 址: 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 法定代 表人 :杨 宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人 :吴 忠超 网址:www.citicssd.com 客户服 务电 话:95548 (55) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 法定代 表人 :魏 庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人 :汤 漫川 网址:www.dxzq.net.cn 客户服 务电 话:400-888-8993 (56) 东吴 证券 股份 有限 公司 住所: 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号 办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号 法定 代 表人 :范 力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 23 联系人 :方 晓丹 网址:www.dwzq.com.cn 客户服 务电 话:0512-33396288 (57) 信达 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人 :唐 静 网址:www.cindasc.com 客户服 务电 话:400-800-8899 (58) 东方 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层 办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人 :胡 月茹 网址:www.dfzq.com.cn 客户服 务电 话:95503 (59) 方正 证券 股份 有限 公司 住所: 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 办公地 址: 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层 法定代 表人 :雷 杰 电话:0731-85832503 传真:0731-85832214 联系人 :郭 军瑞 网址:www.foundersc.com 客户服 务电 话:95571 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 24 (60) 长城 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人 :李 春芳 网址:www.cgws.com 客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000 (61) 光大 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨 网址:www.ebscn.com 客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 (62) 广州 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 市天 河区 珠江 西路 5 号广 州国 际金 融中 心主 塔 19 层、20 层 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层 法定代 表人 :邱 三发 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人 :林 洁茹 网 址:www.gzs.com.cn 客户服 务电 话:020-961303 (63) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市自 由大 路 1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 25 法定代 表人 :杨 树财 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服 务电 话:400-600-0686 (64) 南京 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省南 京市 玄武 区大钟 亭 8 号 办公地 址: 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号 法定代 表人 :步 国旬 客户服 务电 话:400-828-5888 传真 :025-83364032 联系人 :石 健 网址:www.njzq.com.cn (65) 上海 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市西 藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人 :张 瑾 网址:www.962518.com 客户服 务电 话:021-962518 (66) 新时 代证 券有 限责 任公司 住所: 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代 表人 :刘 汝 军 电话:010-83561149 传真:010-83561094 联系人 :孙 恺 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 26 网址:www.xsdzq.cn 客户服 务电 话:400-698-9898 (67) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 住所: 大同 市城 区迎 宾 街 15 号 桐城 中央 21 层 办公地 址: 山西 省太 原市 长治 路 111 号 山西 世贸 中 心 A 座 F12 、F13 法定代 表人 :董 祥 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 联系人 :薛 津 网址:www.dtsbc.com.cn 客户服 务电 话:400-712-1212 (68) 国联 证券 股份 有限 公司 住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 国联 金融 大厦 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 国联 金融 大厦 法定代 表人 :姚 志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人 :徐 欣 网址:www.glsc.com.cn 客户服 务电 话:400-888-5288 (69) 浙商 证券 股份 有限 公司 住所: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 办公地 址: 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A6-7 法定代 表人 :吴 承根 电话:0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人 :谢 相辉 网址 :www.stocke.com.cn 客户服 务电 话:0571-967777 (70) 平安 证券 有限 责任 公司 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 27 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层 法定代 表人 :谢 永林 电话:0755-22621866 传真:0755-82400862 联系人 :吴 琼 网址:www.pingan.com 客户服 务电 话:95511-8 (71) 华安 证券 股份 有限 公司 住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路 198 号 办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座 法定代 表人 :李 工 电话:0551-65161666 传真:0551-65161600 联系人 :甘 霖 网址:www.hazq.com 客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518 (72) 国海 证券 股份 有限 公司 住所: 广西 桂林 市辅 星 路 13 号 办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号 法定代 表人 :何 春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人 :牛 孟宇 网址:www.ghzq.com.cn 客户服 务电 话:95563 (73) 财富 证券 有限 责任 公司 住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心 26 楼 办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 、27 、28 楼 法定代 表人 :蔡 一兵 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 28 客户服 务电 话:0731-4403319 传真:0731-4403349 联系人 :郭 磊 网址:www.cfzq.com (74) 东莞 证券 股份 有限 公司 住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金 源中 心 办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼 法定代 表人 :张 运勇 电话:0769-22115712 、0769-22119348 传真:0769-22119423 联系人 :李 荣、 孙旭 网址:www.dgzq.com.cn 客户服 务电 话:0769-961130 (75) 中原 证券 股份 有限 公司 住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号 法定代 表人 :菅 明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人 :程 月艳 、范 春艳 网址:www.ccnew.com 客户服 务电 话:0371-967218 、400-813-9666 (76) 国都 证券 有限 责任 公司 住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 网址:www.guodu.com 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 29 客户服 务电 话:400-818-8118 (77) 东海 证券 股份 有限 公司 住所: 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦 法定代 表人 :朱 科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人 :王 一彦 网址:www.longone.com.cn 客户服 务电 话:95531 、400-888-8588 (78) 中银 国际 证券 有限 责任公 司 住所: 上海 浦东 新区 银城 中路 200 号 中银 大 厦 39 层 办公地 址: 上海 浦东 新区 银城中 路 200 号 中银 大 厦 39 层 法定代 表人 :钱 卫 电话:021-50372474 传真:021-50372474 联系人 :王 炜哲 网址:www.bocichina.com.cn 客户服 务电 话:400-620-8888 (79) 国盛 证券 有限 责任 公司 住所: 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大厦 办公地 址: 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 大 厦 4 层 法定代 表人 :曾 小普 电话:0791-86283080 传真:0791-86281305 联系人 :俞 驰 网址:www.gsstock.com 客户服 务电 话:0791-6285337 (80) 华西 证券 股份 有限 公司 住所: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 30 办公地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 法定代 表人 :杨 炯洋 电话:010-52723273 传真:028-86150040 联系人 :李 慧灵 网址:www.hx168.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8818 (81) 齐鲁 证券 有限 公司 住所: 山东 省济 南 市 市中 区经七 路 86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 联系人 :吴 阳 网址:www.qlzq.com.cn 客户服 务电 话:95538 (82) 世纪 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼 法定代 表人 :卢 长才 客户服 务电 话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人 :刘 军辉 网址:www.csco.com.cn (83) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号投 行大 厦 18 楼 法定代 表人 :刘 学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 31 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服 务电 话:400-888-1888 (84) 金元 证券 股份 有限 公司 住所: 海口 市南 宝 路 36 号 证券大 厦 4 楼 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 法定代 表人 :陆 涛 电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 联系人 :马 贤清 网址:www.jyzq.cn 客户服 务电 话:400-888-8228 (85) 中航 证券 有限 公司 住所: 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌国 际金 融大 厦 A 栋 41 层 办公地 址: 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层 法定代 表人 :王 宜四 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 联系人 :戴 蕾 网址:www.avicsec.com 客户服 务电 话:400-886-6567 (86) 华林 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 层 法定代 表人 :薛 荣年 电话:0755-82707855 传真:0755-23613751 联系人 :杨 玲 网址:www.chinalions.com 客户服 务电 话:400-188-3888 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 32 (87) 德邦 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼 法定代 表人 :姚 文平 电话:021-68761616-8522 传 真:021-68767032 联系人 :叶 蕾 网址:www.tebon.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8128 (88) 西部 证券 股份 有限 公司 住所: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 办公地 址: 陕西 省西 安市 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 楼 法定代 表人 :刘 建武 电话:029-87417129 传真:029-87424426 联系人 :刘 莹 网址:www.westsecu.com 客户服 务电 话:95582 (89) 华福 证券 有限 责任 公司 住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦 7 、8 层 办公地 址: 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层 法定代 表人 :黄 金琳 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 联系人 :张 腾 网址:www.hfzq.com.cn 客户服 务电 话:0591-96326 (90) 华龙 证券 有限 责任 公司 住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 33 法定代 表人 :李 晓安 电话:0931-4890100 联系人 :李 昕田 网址:www.hlzqgs.com 客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 (91) 中国 国际 金融 有限 公司 住所: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层 法定代 表人 :金 立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人 :罗 春蓉 、武 明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服 务电 话:010-65051166 (92) 华鑫 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 (b) 单元 办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋 电话:021-64339000-807 传真:021-64333051 联系人 :陈 敏 网址:www.cfsc.com.cn 客户服 务电 话:021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918 (93) 瑞银 证券 有限 责任 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层 法定代 表人 :程 宜荪 电话:010-58328112 传真:010-58328748 联系人 :牟 冲 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 34 网址:www.ubssecurities.com 客户服 务电 话:400-887-8827 (94) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代 表人 :龙 增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人 :刘 毅 网址:www.china-invs.cn 客户服 务电 话:400-600-8008、95532 (95) 中山 证券 有限 责任 公司 住所: 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 办公地 址: 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层 法定代 表人 :黄 扬录 电话:0755-82570586 传真:0755-82960582 联系人 :罗 艺琳 网址:www.zszq.com 客户服 务电 话:400-102-2011 (96) 西藏 同信 证券 有限 责任公 司 住所: 拉萨 市北 京中 路 101 号 办公地 址: 上海 市永 和 路 118 弄东 方企 业园 24 号 法定代 表人 :贾 绍君 电话:021-36533016 传真:021-36533017 联系人 :王 伟光 网址:www.xzsec.com 客户服 务电 话:400-881-1177 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 35 (97) 日信 证券 有限 责任 公司 住所: 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路 18 号 办公地 址: 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号 法定代 表人 :孔 佑杰 电话:010-88086830-730、010-88086830-737 传真:010-66412537 联系人 :陈 韦杉 、朱 晓光 网址:www.rxzq.com.cn 客户服 务电 话:010-88086830 (98) 江海 证券 有限 公司 住所: 黑龙 江省 哈尔 滨市 香坊区 赣水 路 56 号 办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号 法定代 表人 :孙 名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人 :刘 爽 网址:www.jhzq.com.cn 客户服 务电 话:400-666-2288 (99) 国金 证券 股份 有限 公司 住所: 成都 市青 羊区 东城 根上 街 95 号 办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云 电话:028-86690070 传真:028-86690126 联系人 :刘 一宏 网址:www.gjzq.com.cn 客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109 (全 国) (100 )中 国民 族证 券有 限 责任公 司 住所: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座 6 层-9 层 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 36 法定代 表人 :赵 大建 电话:010-59355941 传真:010-66553791 联系人 :李 微 网址:www.e5618.com 客户服 务电 话:400-889-5618 (101 )华 宝证 券有 限责 任 公司 住所: 上海 市陆 家嘴 环 路 166 号 27 楼 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 27 楼 法定代 表人 :陈 林 电话:021-50122128 传真:021-50122398 联系人 :徐 方亮 网址:www.cnhbstock.com 客户服 务电 话:400-820-9898 (102 )长 城国 瑞证 券有 限 公司 住所: 福建 省厦 门市 莲前 西路 2 号莲 富大 厦十 七层 办公地 址: 福建 省厦 门市 莲前西 路 2 号莲 富大 厦十 七层 法定代 表人 :王 勇 电话:0592-5161642 、15880287470 传真:0592-5161140 联系人 :卢 金文 网址:www.xmzq.cn 客户服 务电 话:0592-5163588 (103 )爱 建证 券有 限责 任 公司 住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 1600 号 陆家 嘴 商 务 广场 32 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 陆家 嘴 商务广 场 32 楼 法定代 表人 :钱 华 电话:021-32229888 传真:021-62878783 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 37 联系人 :戴 莉丽 网址:www.ajzq.com 客户服 务电 话:021-63340678 (104 )华 融证 券股 份有 限 公司 住所: 北京 市西 城区 月坛 北街 26 号 办公地 址: 北京 西城 区金 融大 街 8 号 A 座 3 层、5 层 法定代 表人 :祝 献忠 电话:010-58568235 传真:010-58568062 联系人 :黄 恒 网址:www.hrsec.com.cn 客户服 务电 话:010-58568118 (105 )天 风证 券股 份有 限 公司 住所: 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼 办公地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼 法定代 表人 :余 磊 电话:027-87618882 传真:027-87618863 联系人 :翟 璟 网址:www.tfzq.com 客户服 务电 话:028-86711410 、027-87618882 (106 )宏 信证 券有 限责 任 公司 住所: 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二 段 18 号川 信 大厦 10 楼 办公地 址: 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二 段 18 号 川信大 厦 10 楼 法定代 表人 :吴 玉明 电话:028-86199278 传真:028-86199382 联系人 :郝 俊杰 网址:www.hxzq.cn 客户服 务电 话:400-836-6366 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 38 (107 )太 平洋 证券 股份 有 限公司 住所: 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层 办公地 址: 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号 D 座 3 单元 法定代 表人 :李 长伟 电话:010-88321717 、18500505235 传真:010-88321763 联系人 :唐 昌田 网址:www.tpyzq.com 客户服 务电 话:400-665-0999 3、场 内代 销机 构 指具有 基金 代销 业务 资格 、 并经深 圳证 券交 易所 和中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司认 可的 深 圳 证券交 易所 会员 单位 ,具 体名单 详见 深圳 证券 交易 所网站 (www.szse.cn ) 。 基金管 理人 可依 据有 关法 律法规 规定 , 根 据情 况变 化增加 或者 减少 代销 机构 , 并及 时公 告 。 销 售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。 ( 二) 登记 结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街17 号 法定代 表人 :周明 联系电 话:010-50938870 传真 :010-50938907 联系人 : 陈 鸿鹄 ( 三) 律师 事务 所 名称: 北京 市天 元律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层 法定代 表人 : 朱 小 辉 联系电 话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人 :杨 科 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 39 经办律 师: 吴冠 雄、 杨科 ( 四) 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所 ( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号 企 业天 地2 号楼 普华 永 道中心11 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 : 许 康玮 、洪 磊 经办注 册会 计师 : 许 康玮 、洪磊 四、基金的名称 本基金 名称 :华夏 行 业精 选股票 型证 券投 资基 金 (LOF ) 。 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 上市 开放式 基金 。 六、基金的投资目标 本基金 的投 资目 标: 把握 经济发 展趋 势和 市场 运行 特征, 以行 业投 资价 值评 估为导 向, 充 分 利 用行业 周期 轮动 现象 , 挖 掘在经 济发 展以 及市 场运 行的不 同阶 段所 蕴含 的行 业投资 机会 , 并 精 选 优 势行业 内的 优质 个股 进行 投资, 实现 基金 资产 的 持 续增值 。 七、基金的投资方向 本基金 的投 资范 围: 限于 具有良 好流 动性 的金 融工 具,包 括国 内依 法上 市交 易的股 票、 债 券 、 资产支 持证 券、 权证 及中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具。 其中 ,本 基金 股票 投资 占 基金资 产的 比例 范围 为60% ~95% , 权证 投资 占基 金 资产净 值的 比例 范围为0 ~3% ; 债券 投 资占 基 金资 产的 比例 范 围为0~40% ,资 产支 持证 券投资 占 基金 资产 净值 的 比例范 围为0 ~20% ; 现金 以及到 期日 在1 年以 内的 政 府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以 将其 纳入投 资范 围。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 40 八、基金的投资策略 (一) 资产 配置 策略 本基金 的资 产配 置采 用 “ 自上而 下 ” 的多 因素 分析 决策支 持系 统, 综合 定性 分 析和定 量分 析 手 段, 结 合宏 观经 济环 境、 政策形 势、 证券 市场 走势 的综合 分析 , 主 动判 断市 场时机 , 进 行积 极 的 资 产配置 , 合 理确 定基 金在 股票、 债券 等各 类资 产类 别上的 投资 比例 , 并 随着 各类资 产风 险收 益 特 征 的相对 变化 , 适 时动 态地 调整股 票、 债券 和货 币市 场工具 的投 资比 例, 以最 大限度 地降 低投 资 组 合 的风险 、提 高收 益。 (二) 股票 投资 策略 本基金 遵循 行业 间优 化配 置和行 业内 个股 精选 相结 合的股 票投 资策 略, 其中 行 业间 优 化配 置 以 宏观经 济周 期分 析为 基础 , 重点 关注 特定 经济 周期 阶段下 的优 势行 业; 行业 内个股 精选 着重 考 察 个 股的行 业发 展获 益程 度, 重点关 注行 业内 的优 势个 股。 本 基金 将对 行业 和个 股投资 价值 进行 持 续 评 估,以 准确 把握 优势 行业 及优势 个股 的变 化趋 势, 并据此 对组 合的 行业 和个 股配置 进行 及 时 调 整 。 1、 行 业配 置 本基金 的行 业配 置从 定性 分析和 定量 分析 两个 角度 进行考 察, 依据 行业 周期 轮 动特征 以及 行 业 相对投 资价 值评 估结 果, 精 选行业 景气 度趋 于改 善或 者长期 增长 前景 看好 且具 有良好 投资 价值 的 行 业进行 重点 配置 。 (1)定性分析方面,以 宏 观经济运行和经济景 气 周 期监测为基础,结合对 我 国行业周期轮动 特征的 考察 , 从 经济 周期 因素、 行业 发展 政策 因素 、 产业 结构 变化 趋势 因素 以及行 业自 身景 气 周 期 因素等 多个 指标 把握 不同 行业的 景气 度变 化情 况和 业绩增 长趋 势。 本基 金重 点 关注行 业景 气度 趋 于 改善或 者长 期增 长前 景良 好的优 势行 业。 (2 ) 定量分析 方面, 主要依 据行业 相对估 值水平 (行 业估值/ 市场估 值 ) 、行业 相对利 润增长 率 ( 行业 利润 增长 率/ 市场 利润增 长率 ) 、 行业PEG ( 行业估 值/ 行 业利 润增 长率 ) 三 项指 标进 行筛 选, 上述三 项指 标的 数值 均大 于1的 行业 将是 本基 金的 投 资重点 。 2、 个 股选 择 本基金 重点 关注 优势 行业 中获益 程度 最高 的优 势个 股。优 势个 股的 评价 标准 包括: (1)公司主营业务鲜明 , 行业地位突出,具体的 考 察指标包括公司的主营 业 务收入不低于行 业平均 、主 营业 务收 入占 公司总 收入 的比 例高 于50% 等。 (2 ) 公 司财 务状 况良 好 , 盈利能 力较 强且 资产 质量 较好 , 具 体的 考察 指标 包 括成长 性指 标 (过 去三年 的平 均主 营业 务收 入增长 率、 过去 三年 的平 均息税 折旧 前利 润增 长率 ) 不低 于行 业平 均 、 盈 利指标 (过 去三 年的 平均 净资产 收益 率、 过去 三年 的平均 投资 回报 率 ) 不低 于行业 平均 。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 41 (3)公司治理结构规范 , 管理水平较高,拥有市 场 自主品牌并具有较强的 自 主创新和市场拓 展能力 。 (4) 公司 的预 期股 息回 报 率高于 行业 平均 和预 期动 态市盈 率低 于行 业平 均 。 (三) 债券 投资 策略 本基金 将采 取多 种积 极管 理策略 , 通 过严 谨的 研究 发现价 值被 低估 的债 券和 市场投 资机 会 , 构 建收益 稳定 、流 动性 良好 的债券 组合 。 1、 久 期调 整策 略 根据对 市场 利率 水平 的预 期, 在 预期 利率 下降 时, 增加组 合久 期, 以较 多地 获得债 券价 格 上 升 带来的 收益 ;在 预期 利率 上升时 ,减 小组 合久 期, 以规避 债券 价格 下降 的风 险。 2、 收 益率 曲线 配置 策略 在久期 确定 的基 础上 , 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 , 采 用子 弹型 策略 、 哑铃 型策 略 或 梯 形策略 , 在 长期 、 中 期和 短期债 券间 进行 配置 , 以 从长、 中、 短期 债券 的相 对价格 变化 中获 利 。 如 预测收 益率 曲线 平行 移动 或变平 时, 将采 取哑 铃型 策略; 预测 收益 率曲 线变 陡时, 将采 取子 弹 型 策 略。 3、 债 券类 属配 置策 略 根据国 债、 金融 债、 企业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析, 增持 价值被 相对 低 估 的 债券板 块, 减持 价值 被相 对高估 的债 券板 块, 借以 取得较 高收 益。 其中 , 随 着债券 市场 的发 展 , 基 金将加 强对 企业 债、 资产 抵押债 券等 新品 种的 投资 , 主要 通过 信用 风险 的分 析和管 理, 获取 超 额 收 益。 (四) 权证 投资 策略 本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下, 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析为 基 础 , 在采用 数量 化模 型分 析其 合理定 价的 基础 上, 把握 市场的 短期 波动 , 进 行积 极操作 , 追 求在 风 险 可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。 此外, 本基 金还 将积 极参 与风险 低且 可控 的新 股申 购、债 券回 购等 投资 ,以 增加收 益。 未 来 , 随着证 券市 场的 发展 、 金 融工具 的丰 富和 交易 方式 的创新 等, 基金 还将 积极 寻求其 他投 资机 会 , 履 行适当 程序 后更 新和 丰富 组合投 资策 略。 九、基金的业绩比较 基准 本基金股票投资的业绩 比 较基准为沪深300指 数,债 券投资的业绩比较基准 为 上证国债指数。 整体业 绩比 较基 准构 成为 : 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 42 基准 收 益率= 沪深300 指 数 收益率× 80% + 上证 国债 指 数收益 率× 20% 未来, 如 基金 变更 投资 比 例范围, 或市 场中 出现 代 表性更 强 、 投 资者 认同 度 更高的 指数 , 或原 指数供 应商 变更 或停 止原 指数的 编制 及发 布, 基金 管理人 可在 履行 适当 程序 后, 变 更本 基金 的 基 准 指数或 权重 构成 。 十、基金的风险收益 特征 本基金 为股 票型 基金, 风 险和收 益高 于货 币基 金、 债券基 金和 混合 型基 金 , 属于高 风险 、 高收 益的品 种。 十一、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并 对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定, 于 2015 年 4 月 17 日 复核 了本 报告 中 的财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容, 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 (一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 5,947,331,336.57 91.94 其中: 股票 5,947,331,336.57 91.94 2 固定收 益投 资 189,673,000.00 2.93 其中: 债券 189,673,000.00 2.93








资产 支持 证券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 285,824,110.57 4.42 7 其他各 项资 产 45,871,310.70 0.71 8 合计 6,468,699,757.84 100.00 (二) 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合 金额单 位: 人民 币 元 代 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 43 码 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 88,353,902.62 1.39 B 采矿业 23,632,330.11 0.37 C 制造业 3,238,120,712.40 51.07 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 327,760,634.29 5.17 E 建筑业 128,981,645.50 2.03 F 批发和 零售 业 242,430,305.36 3.82 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 35,795,085.50 0.56 H 住宿和 餐饮 业 28,113,433.80 0.44 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 564,892,173.97 8.91 J 金融业 354,303,968.95 5.59 K 房地产 业 464,037,105.42 7.32 L 租赁和 商务 服务 业 129,847,555.79 2.05 M 科学研 究和 技术 服务 业 3,517,616.19 0.06 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 111,271,734.42 1.75 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 10,013,190.00 0.16 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 196,259,942.25 3.10 S 综合 - - 合计 5,947,331,336.57 93.80 (三) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600525 长园集 团 9,122,688 156,636,552.96 2.47 2 000958 东方能 源 7,437,643 154,405,468.68 2.44 3 000671 阳光城 7,598,821 141,857,541.49 2.24 4 601166 兴业银 行 7,457,600 136,921,536.00 2.16 5 601607 上海医 药 5,049,847 114,732,523.84 1.81 6 300336 新文化 2,294,207 113,907,377.55 1.80 7 600887 伊利股 份 3,292,288 101,567,084.80 1.60 8 600518 康美药 业 3,149,955 97,680,104.55 1.54 9 002285 世联行 2,209,655 85,690,420.90 1.35 10 002410 广联达 2,053,142 85,205,393.00 1.34 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 金额单 位: 人民 币元 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 44 序号 债券品 种 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 149,625,000.00 2.36 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 40,048,000.00 0.63 其中: 政策 性金 融债 40,048,000.00 0.63 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 189,673,000.00 2.99 (五) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值 占基金 资产 净值 比例( %) 1 019028 10 国债 28 1,500,000 149,625,000.00 2.36 2 140444 14 农发 44 400,000 40,048,000.00 0.63 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - (六) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 (七) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 ( 八) 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小 排序 的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 ( 九) 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明 1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货 持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 ( 十) 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明 1、本 期国 债期 货投 资政 策 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 45 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 2、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 3、本 期国 债期 货投 资评 价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 ( 十一 )投 资组 合报 告附 注 1、 报 告期 内, 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求, 未发 现本 基金 投资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期出 现被 监管部 门立 案调 查, 或在 报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、 处 罚的 情 形 。 2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。 3、期末 其他 各项 资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,812,932.14 2 应收证 券清 算款 25,951,861.56 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,405,242.84 5 应收申 购款 14,700,598.38 6 其他应 收款 675.78 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 45,871,310.70 4、 期 末持 有的 处于 转股 期 的可 转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5、 期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明 金额单 位: 人民 币元 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公 允价值 占基金 资产 净 值比例 (% ) 流通受 限情 况说 明 1 000671 阳光城 54,094,895.82 0.85 非公开 发行 流通 受限 6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但不 保证 基 金 一华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 46 定盈利, 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 , 投 资者 在做 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低 于 所列数 字。 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率 标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2007 年 11 月 22 日至 2007 年 12 月 31 日 0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 -44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 -2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 -19.94% 1.12% -19.67% 1.04% -0.27% 0.08% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 5.24% 0.98% 7.04% 1.02% -1.80% -0.04% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 22.69% 1.18% -5.30% 1.11% 27.99% 0.07% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 22.83% 1.06% 41.16% 0.97% -18.33% 0.09% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 3 月 31 日 37.62% 1.32% 12.08% 1.46% 25.54% -0.14% 十三、费用概览 ( 一) 基金 运作 费用 1、基 金费 用的 种类 基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括: (1) 基金 管理 人的 管理 费 。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 。 (3) 基金 上市 初费 及年 费 。 (4)因基金的证券交易 或 结算而产生的费用 (包 括 但不限于经手费、印花 税 、证管费、过户 费、手 续费 、券 商佣 金、 权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等 ) 。 (5) 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用。 (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用。 (7) 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费。 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 47 (8) 基金 的资 金汇 划费 用 。 (9) 基金 收益 分配 中发 生 的费用 。 (10) 按照 国家 有关 法律 法规规 定或 经中 国证 监会 认定可 以列 入的 其他 费用 。 在中国 证监 会允 许的 前提 下, 本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 , 具 体计提 方法 、 计 提 标准在 招募 说明 书更 新或 相关公 告中 载明 。 2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.5% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 管理 费划付 指令 , 基 金 托管人 复 核 后于 次月 首日 起10个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 (2) 基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.25% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方法如 下: H=E× 0.25%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 基金 托管 费划付 指令 , 基 金 托管人 复核 后于 次月 首日 起10个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金托 管人。 (3)基金管理人和基金 托 管人可 协商酌情调低基 金 管理费和基金托管费, 无 须召开基金份额 持有人 大会 。 (4)本条第(一) 款第1 项中第 (3)至第(10) 项 费用由基金管理人和 基金 托管人根据有关 法规及 相应 协议 的规 定, 按费用 实际 支出 金额 支付 ,并列 入或 摊入 当期 基金 费用。 3、不 列入 基金 费用 的项 目 本条第 (一)款第1 项约 定 以外的其他费用,以及 基 金管理人和基金托管人 因 未履行或未完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 ( 二) 基金 销售 费用 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 48 1、申 购费 与赎 回费 (1)本基金申购费由申 购 人承担,用于市场推广 、 销售、登记结算等各项 费 用。投资者在 申 购本基 金时 需交 纳前 端申 购费, 费率 按申 购金 额递 减,具 体如 下: 申购金 额 ( 含申 购费 ) 前端申 购费 率 100 万 元以 下 1.5% 100 万 元以 上 ( 含 100 万元 )-500 万 元以 下 1.2% 500 万 元以 上 ( 含 500 万元 )-1000 万 元以 下 0.8% 1000 万元 以上 ( 含 1000 万元) 每笔 1000 元 (2)本基 金赎回 费由赎 回 人承担, 在投资 者赎回 基 金份额时 收取。 赎回费 率 为0.5% 。 其中, 须依法 扣除 所收 取赎 回费 总额的25% 归入 基金 资产 , 其余 用于 支付 登记 结算 费、 销 售手 续费 等各 项 费用。 (3) 基金 管理 人可 以在 法 律 法规 和基 金合 同规 定范 围内调 整申 购费 率、 赎回 费率或 计算 方式 。 费率或计算方式如发 生变 更,基金管理人应在 调整 实施2个工作日前在至 少一 种中国证监会指定 媒 体上刊 登公 告。 (4)基金管理人可以在 不 违反法律法规规定及基 金 合同约定的情形下根据 市 场情况制定基金 促销计 划, 针 对以 特定 交 易方式 ( 如网 上交 易 、 移 动客户 端 ) 等 进行 基金 交 易的投 资者 定期 或不 定 期地开 展基 金促 销活 动。 在基金 促销 活动 期间 , 经 相关销 售机 构同 意, 按相 关监管 部门 要求 履 行 必 要手续 后, 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。 2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式 (1) 申购 份额 的计 算 申购费 用适 用比 例费 率时 ,申购 份额 的计 算方 法如 下: 净申购 金额 =申 购金 额/ (1+前端 申 购费 率 ) 前端 申 购费 用= 申购 金额 -净申 购金 额 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 申购费 用为 固定 金额 时, 申购份 额的 计算 方法 如下 : 前端申 购费 用= 固定 金额 净申购 金额= 申购 金额 -前 端申购 费用 申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 对于办理场内申购的投 资 者,申购份额的计算采 用 截尾法保留至整数位, 不 足1份部分对应的 申购资 金将 返回 给投 资者 。 对于 办理 场外 申购 的投 资者, 申购 份额 的计 算以 四舍五 入的 方法 保 留 小华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 49 数点后 两位 ,由 此误 差产 生的损 失或 收益 归入 基金 资产。 例 一: 假定T 日 的基 金份 额 净值为1.200元, 若三 笔场内 申购 金额 分别 为1,000 元、100 万元 、500 万元 , 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 : 申购1 申购2 申购3 申购金 额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前 端申 购费 率(B ) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购 金 额 (C=A/ (1+B)) 985.22


988,142.29


4,960,317.46


前端申 购费 (D=A-C ) 14.78


11,857.71


39,682.54


场内申 购份 额 (E=C/1.200 ) 821


823,451


4,133,597


若场内 申购 金额 为1000 万 元, 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下: 申购4 申购金 额( 元,A ) 10,000,000.00 前端申 购费 (B ) 1,000.00 净申购 金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00


场内 申 购份 额 (D=C/1.200 ) 8,332,500


例 二: 假定T 日 的基 金份 额 净值为1.200元, 若三 笔场外 申购 金额 分别 为1,000 元、100 万元 、500 万元 , 则各 笔申 购负 担的 前端申 购费 用和 获得 的基 金份额 计算 如下 : 申购1 申购2 申购3 申购金 额( 元,A ) 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 适用前 端申 购费 率(B ) 1.5% 1.2% 0.8% 净申购 金 额 (C=A/ (1+B)) 985.22


988,142.29


4,960,317.46


前端申 购费 (D=A-C ) 14.78


11,857.71


39,682.54


场外申 购份 额 (E=C/1.200 ) 821.02


823,451.91


4,133,597.88


若场外 申购 金额 为1000 万 元, 则 申购 负担 的前 端申 购费用 和获 得的 基金 份额 计算如 下: 申购4 申购金 额( 元,A ) 10,000,000.00 前端申 购费 (B ) 1,000.00 净申购 金 额 (C=A-B ) 9,999,000.00


场外申 购份 额(D=C/1.200 ) 8,332,500.00


(2) 赎回 金额 的计 算 赎回金 额的 计算 方法 如下 : 赎回金 额= 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值 赎回费 用= 赎回 金额× 赎回 费率 净赎回 金额= 赎回 金额 -赎 回费用 例 三: 假定某 投资者 在T 日 赎回10,000 份 ,该 日基金 份额净 值为1.250 元 ,则其 获得的 净赎回 金 额计算 如下 : 华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新 )摘要 50 赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元 赎回费 用=12,500.00× 0.5%=62.50 元 净赎回 金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元 (3)T 日 的基 金份额 净值 在当日 收市 后计 算, 并在T+1 日 公告 , 计 算公 式为 计 算日基 金资 产净 值除以计算日发售在外的 基金份额总数。基金份额 净值的计算保留到小数点 后3 位,小数点后第4 位四舍 五入 。如 遇特 殊情 况,可 以适 当延 迟计 算或 公告, 并报 中国 证监 会备 案。 十 四、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏行 业精 选股 票型 证券 投资基 金 (LOF ) 招募说 明书 (更 新 ) 依 据 《基 金 法》 、 《运 作 办 法》 、 《销售办法 》 、 《信息披露 办法》 、 基金合同及其 他法 律法规的要求,对本 基金 管理人于2014年12月 31日刊 登的 本基 金招 募说 明书 ( 更新 ) 进 行了 更新 ,主要 更新 内容 如下 : (一) 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”的 相关 内容 。 (二) 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”的 相关 内容 。 (三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 的相 关信 息。 (四) 更新 了 “ 十、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”的相 关信 息。 (五 ) 更新 了 “ 十二 、基 金的投 资 ” 的相 关内容 。 (六 ) 更新 了 “ 十三 、基 金的业 绩 ” ,该 部分 内容 均按有 关规 定编 制, 并经 托管人 复核 。 (七 ) 更新 了 “ 二十 四 、 对基金 份额 持有 人 的 服务 ”的相 关内 容。 (八 )更新了“二十 五 、其 他 应披露事项”,披 露 了自上次招募说明书更新截止日以来涉及 本 基金的 相关 公告 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二○ 一 五年 七月 四 日