中欧永裕：开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务公告查看PDF公告
中欧 永裕 混 合型 证券 投资 基金 开放 日常 申购 、 赎回 、 转换 、 定期
定 额投 资 业 务公 告
公 告送 出日期 ：2015 年 7 月 3 日
1. 公告基本 信息
基金名称 中欧永裕混合型证券 投 资基金
基金简称 中欧永裕混合
基金主代码 001306
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年6 月4 日
基金管理人名称 中欧基金管理有限公 司
基金托管人名称 中国建设银行股份有 限 公司
基金注册登记机构名 称 中欧基金管理有限公 司
公告依据 《中欧 永裕 混合型证 券 投资基金基金合同》 和
《中欧 永裕 混合型证 券 投资基金招募说明书 》
的相关规定
申购起始日 2015 年 7 月 7 日
赎回起始日 2015 年 7 月 7 日
转换转入起始日 2015 年 7 月 7 日
转换转出起始日 2015 年 7 月 7 日
定期定额投资起始日 2015 年 7 月 7 日
下属分级基金的基金 简 称 中欧永裕混合 A 中欧永裕混合 C
下属分级基金的交易 代 码 001306 001307
该分级基金是否开放 申 购、 赎回 是 是
2. 日常申购 、赎回 业 务的办 理时间
投资人在开放日办理 基 金份额的申购和赎回 ， 具 体办理时间为上海证 券 交易所、
深圳证券交易所的正 常 交易日的交易时间， 但 基金管理人根据法律 法 规、中国证监
会的要求或基金合同 的 规定公告暂停申购、 赎 回时除外。
基金合同生效后，若 出 现新的证券交易市场 、 证券交易所交易时间 变 更或其他
特殊情况，基金管理 人 将视情况对前述开放 日 及开放时间进行相 应 的 调整，但应在
实施日前依照《信息 披 露办法》的有关规定 在 指定媒介 上公告。
3. 日常申购 业务
3.1 申购 金额限制 本基金单个账户单笔 最 低申购金额为10元， 各 销售机构对本基金最 低 申购金额
及交易级差有其他规 定 的，以各销售机构的 业 务规定为准。
直销机构每个账户首 次 申购的最低金额为 10,000 元， 追加申购的 最低 金额为单
笔10,000 元。 其他销售 机构的销售网点的投 资 者欲转入直销机构进 行 交易 ， 要受直
销机构最低申购金额 的 限制。投资者当期分 配 的基金收益转为基金 份 额时，不受 最
低申购金额 的限制。 通 过基金管理人网上交 易 系统办理基金申购业 务 的不受直销 机
构单笔申购最低金额 的 限制，具体规定请至 基 金管理人网站查询。 基 金管理人可 根
据市场情况， 调整本 基 金首次申购的最低金 额 和追加申购的最低金 额 。
投资者可多次申购， 对 单个投资者的累计持 有 份额不设上限限制。
3.2 申购 费率
本基金 A 类基金份额 在 投资人申购时收取申购 费，C 类基金 份 额 不收取 申 购 费 。
本基金对通过直销中 心 申购 本基金 A 类基金份 额 的养老金客户与除 此 之外的其
他投资者实施差别的 申 购费率。
养老金客户包括基 本养 老基金与依法成立 的养 老计划筹集的资金 及其 投资运营
收益形成的补充养老 基 金等，具体包括：
（1）全国社会保障 基金 ；
（2）可以投资基金 的地 方社会保障基金；
（3）企业年金单一 计划 以及集合计划；
（4）企业年金理事 会委 托的特定客户资产管 理 计划；
（5）企业年金养老 金产 品。
如将来出现经养老基 金 监管部门认可的新的 养 老基金类型，基金管 理 人可在招
募说明书更新时或发 布 临时公告将其纳入养 老 金客户范围，并按规 定 向中国证监 会
备案。非养老金客户 指 除养老金客户外的其 他 投资者。
通过基金管理人的直 销 中心申购本基金 A 类基 金份额 的养老金客户 申 购费率见
下表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 0.45%
100 万 元≤M ＜500 万 元 0.30%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔 其他投资者申购本基 金A 类基金份额的申购 费 率见下表：
申购金额（M ） 申购费率
M ＜100 万元 1.50%
100 万 元≤M ＜500 万 元 1.00%
M ≥500 万元 1000 元/ 笔
3.3 其他 与申购相关 的事项
无
4. 日常赎回 业务
4.1 赎回 份额限制
基金份额持有人在销 售 机构赎回时， 每次 对本基 金的赎回申请不得低 于5 份基金
份额。 若某笔份额减少 类业务导致单个基金 账 户的基金份额余额不 足5 份的， 登记机
构 有权对该基金份额 持 有人持有的基金份额 做 全部赎回处理（份额 减 少类业务指赎
回、转换转出、非交 易 过户等业务，具体种 类 以相关业务规则为准 ） 。
4.2 赎回 费率
对于本基金A类基金 份额 ，赎回费率见下表：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜7 日 1.50%
7 日≤N ＜30 日 0.75%
30 日≤N ＜365 日 0.50%
365 日≤N ＜730 日 0.25%
N ≥730 日 0
对于本基金C类基金 份额 ，赎回费率见下表：
持有期限（N ） 赎回费率
N ＜30 日 0.50%
N ≥30 日 0
4.3 其他 与赎回相关 的事项
无
5. 日常转换 业务
5.1 转换 费率
关于基金转换业务的 费 率计算请另行参见本 公 司网站。
5.2 其他 与转换相关 的事项
5.2.1 适用范围
本基金 与下 述基 金之 间的 转换业 务：
基金代码 基金名称
001000 中欧明睿 新起点 混合型 证 券投资基 金
001110 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 A 类份额
001111 中欧瑾泉 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 C 类份额
001164 中欧琪和 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 A 类份额
001165 中欧琪和 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 C 类份额
001173 中欧瑾和 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 A 类份额
001174 中欧瑾和 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 C 类份额
001146 中欧瑾源 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 A 类份额
001147 中欧瑾源 灵活配 置混合 型 证券投资 基金 C 类份额
注：
1 、基金暂停申 购时转换 转入同时也暂停，限 制 大额申购同样适用。
2 、同一基金的 A 类份额 与 C 类份额之间不可转 换。
5.2.2 业务办理 机构
自 2015 年 7 月 7 日起 ，本 公司旗 下基 金的 投资 者可 通过本 公司 直销 中心 、 中 国建设 银
行股份 有限 公司 、 中 国工 商银行 股份 有限 公司 、 招 商银行 股份 有限 公司 、 国 都证券 有限 责 任
公司、 中信 证券 股份 有限 公司、 中信 证券 （ 山东） 有限责 任公 司、 中信 证券 （浙江） 有限 责
任公司 和上 海天 天基 金销 售有限 公司 办理 相关 基金 转换业 务（ 以上 机构 排名 不分先 后） 。
投资者 须到 同时 代理 拟转 出和转 入基 金的 同一 销售 机构办 理基 金的 转换 业务 。 具体转 换
办法以 销售 机构 规定 为准 。
5.2.3 业务办理 时间
基金办 理转 换业 务的 开放 日为上 海证 券交 易所 和深 圳证券 交易 所交 易日 （ 本公 司公告 暂
停转换 时除 外） 。具 体业 务 办理时 间为 上海 证券 交易 所、深 圳证 券交 易所 的交 易时间 。
5.2.4 基金转换 业务规则
（1 ） 基金转 换是 基金管 理 人给基 金份额 持有人 提供 的一种 服务， 是指基 金份 额持有 人
按 基 金 管 理 人规 定 的 条 件将 其 持 有 的 某一 基 金 的 基金 份 额 转 为 同一 基 金 管 理人 管 理 的 另一只基金 的基 金份 额的 行为 。 基金 转换 只能 在同 一销 售机构 进行 。 转 换的 两只 基金必 须都 是该
销售机 构代 理的 同一 基金 管理人 管理 的、 在同 一注 册登记 机构 注册 登记 的基 金， 且 申请 当日
拟转出 基金 和转 入基 金均 处于正 常交 易状 态， 转出 份额必 须为 可用 份额 ， 否 则申请 无效 。 目
前场内 不支 持基 金转 换业 务。
（2 ） 基金转 换实 行“份 额 转换、 未知价 ”原则 ，即 基金转 换以份 额为单 位进 行申请 ，
基金的 转换 价格 以转 换申 请受理 当日 各转 出、 转入 基金的 份额 净值 为基 准进 行计算 。 具 体份
额以注 册登 记机 构的 记录 为准， 转入 基金 的份 额计 算结果 保留 到小 数点 后两 位， 小 数点 后两
位以后 的部 分四 舍五 入 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担 ， 产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
投资者 T 日 申请 基金 转换 ，注册 登记 机构 将在 T+1 工作日 为投 资者 办理 减少 转出基 金份 额、
增加转 入基 金份 额的 权益 登记手 续 。 一 般情 况下 ， 投 资者 自 T+2 工作 日起 有权 赎回转 入部 分
的基金 份额 。
（3 ） 基金份 额持 有人可 将 其全部 或部分 基金份 额转 换成另 一只基 金，单 笔转 入申请 不
受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。 单 笔转 出申 请不 得 少于 100 份 ， 若 某笔 转换 导致投 资者 在销
售机构 托管 的单 只基 金余 额不足 基金 管理 人规 定的 最低持 有份 额时 ， 基金 管理 人有权 将投 资
者在该 销售 机构 托管 的该 基金剩 余份 额一 次性 全部 赎回。
（4 ） 采用前 端收 费方式 的 基金（ 含子基 金）只 能转 换为具 有前端 收费方 式的 基金（ 含
子基金） ，采用 后端 收费方 式的基 金（含 子基金 ）只 能转换 为具有 后端收 费方 式的基 金（含
子基金） 。基金 转换 确认成 功后， 转入基 金份额 的持 有期将 重新计 算，即 转入 基金份 额的持
有期将 自转 入基 金份 额被 确认日 起重 新开 始计 算。
（5 ） 转换业 务遵 循“先 进 先出” 的业务 规则， 即份 额注 册 日期在 前的先 转换 出，份 额
注册日 期在 后的 后转 换出 。
（6 ） 基金转 换费 用按照 转 出基金 的赎回 费用加 上转 出与转 入基金 申购费 用补 差的标 准
收取。 当转 出基 金申 购费 率低于 转入 基金 申购 费率 时， 费 用补 差为 按照 转出 基金金 额计 算的
申购费 用差 额 ； 当转 出基 金申购 费率 高于 转入 基金 申购费 率时 ， 不收取 费用 补差 。 基 金转 换
费用由 基金 持有 人承 担。 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 费用 按每笔 申请 单独
计算 。 本 公司 可相互 转换 基金 、 转 换方 式、 费率 标 准及具 体计 算公 式等 以本 公司开 放式 基金
的《基 金合 同》 和《 招募 说明书 》的 相关 规定 为准 ，或由 本公 司另 行确 定 后 予以公 告。
（7 ） 发生巨 额赎 回时， 基 金转出 与基金 赎回具 有相 同的优 先级， 基金管 理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认（另 有公告 的除 外） ；在 转出申 请得 到部分 确认的 情况下 ，未确 认的 转出申 请将不予以顺 延。
（8 ） 当发生 法律 法规、 《 基金合 同》和 《招募 说明 书》规 定的暂 停基 金转换 的情形 时，
基 金 管 理 人 可以 暂 停 接 受基 金 份 额 持 有人 的 基 金 转换 申 请 并 按 照相 关 规 定 履行 披 露 及 报备
义务。
（9 ） 投资者 在销 售机构 处 提交基 金转换 申请时 ，必 须提供 注册登 记机构 要求 提供的 相
关资料 （包 括但 不限 于） ：
A ．个 人投 资者
1 ． 填妥 的转 换申 请表 ；
2 ． 基金 份额 持有 人有 效身 份证件 原件 及复 印件 ；
B ．机 构投 资者
1. 填 妥的 转换 申请 表；
2. 经 办人 身份 证件 原件 及 其复印 件；
如投资 者以 电子 交易 方式 提交基 金转 换申 请， 则不 受上款 约定 ， 具 体办 理方 式参见 各销
售机构 电子 交易 规则 。
5.2.5 基金转换 费及份额计算 方法
1 ） 基金 间的 转换 业务 需要 收取一 定的 转换 费。
2 ）基 金转换 费用 按照转 出 基金的 赎回费 用加上 转出 与转入 基金申 购费用 补差 的标准 收
取。 当 转出 基金 申购 费率 低于转 入基 金申 购费 率时 ， 费用 补差 为按 照转 出基 金金额 计算 的申
购费用 差额 ； 当转出 基金 申购费 率高 于转 入基 金申 购费率 时 ， 不 收取费 用补 差。 基金 转换 费
用由基 金持 有人 承担 。具 体公式 如下 ：
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
转出基金赎回手续费 ＝转 出份额×转出 基 金 当日 基金 份 额 净 值 × 转 出 基金 赎回 手 续 费
率
补差费 ＝（ 转出 金额 －转 出基金 赎回 手续 费） ×补 差费率/ （1 ＋ 补差 费率 ）
转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费
转入金 额＝ 转出 金额 －转 换费用
转入份 额＝ 转入 金额/ 转 入 基金当 日基 金份 额净 值
例如 ： 某 基金 份额 持有 人 持有 10,000 份 中欧 瑾泉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 A 类份
额 1 年后 （未 满 2 年 ）决 定转换 为中 欧永裕 混 合型 证券投 资基 金 A 类份 额， 假设转 换当 日
转出基 金份 额净 值 是 1.050 元， 转 入基 金的 基金 份额 净 值是 1.195 元， 对应 赎回 费 率为 0.25% ，申购补 差费 率 为 0.5% ，则 可得到 的转 换份 额为 ：
转出金 额＝10,000 ×1.050 ＝10,500 元
转出基 金赎 回手 续费 ＝10,000 ×1.050 ×0.25 ％＝26.25 元
补差费 （外 扣） ＝（10,500 －26.25 ）×0.5 ％/ （1+0.5 ％ ）＝52.11 元
转换费 用＝26.25+52.11 ＝78.36 元
转入金 额＝10,500-78.36=10,421.64 元
转入份 额＝10,421.64/1.195 ＝8721.04 份
即： 某基 金份 额持 有人 持 有 10,000 份中 欧瑾 泉灵 活 配置混 合型 证券 投资 基 金 A 类份 额
1 年 后（ 未满 2 年） 决定 转换为 中欧 永裕 混合 型证 券投资 基 金 A 类 份额 ，假 设转换 当日 转
出基金 份额 净值 是 1.050 元， 转入 基金 的基 金份 额 净值 是 1.195 元 ，则 可得 到的转 换份 额为
8721.04 份。
5.2.6 暂停基金 转换的情形及 处理
当发生法 律法 规、 《基 金合 同》和《 招募 说明书 》规 定的暂停 基金 转换的 情形 时，本 公
司可以 暂停 接受 基金 份额 持有人 的基 金转 换申 请并 按照相 关规 定履 行披 露及 报备义 务。
5.2.7 其他
本基金 暂停 申购 期间 ，转 换业务 转入 同时 暂停 ，限 制大额 申购 同样 适用 。
6. 定期定额 投资业务
6.1 开通 定投业务的 代销机构 及每期申 购金额起点
序号 代销机 构名 称 每期申 购金 额起 点（ 单位 ：元）
1 中国建 设银 行股 份有 限公 司 100
2 招商银行 股份有 限公司 300
3 中信证券 股份有 限公司 100
4 中信证券 （山东 ）有限 责 任公司 100
5 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司 100
6 上海天天 基金销 售有限 公 司 100
7
诺亚正行 （上 海） 基金销 售投资顾 问有限 公
司
1000
6.2 定投 业务安排
（1 ） 投资者 每期 最低申 购 金额（ 含申购 手续费 ）按 照上述 各代销 机构相 关规 定执行 。本业务 不受 日常 申购 的最 低数额 限制 。
（2 ）申 购费 率
定投业 务不 收取 额外 费用 ， 申购 费率 适用 于中 欧永裕 的正 常申 购费 率， 计费 方式等 同于
正常的 申购业 务（优 惠活 动除外 ，如有 调整， 另见 相关公 告） 。中 欧永裕 申购 费率及 计费方
式请参 见《 中欧 永裕 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书》 。
（3 ）定 投业 务的 申办 、变 更和终 止
1 ）凡 申请办 理定 投业务 的 投资者 须开立 中欧基 金管 理有限 公司作 为注册 登记 人的开 放
式基金 账户， 具体 开户程 序应遵 循上述 各代 销机构 的相关 规定；2 ） 投资者 办 理变更 每期投
资金额 、 扣 款日 期、 扣 款账 户等事 项时 （具 体变 更事 项 须遵循 上述 各代 销机 构的 有关规 定） ，
须携带 本人 有效 身份 证件 及相关 凭证 到上 述各 代销 机构基 金销 售网 点申 请办 理业务 变更 ， 具
体办理 程序 遵循 上述 各代 销机构 的有 关规 定。
3 ）投 资者终 止定 投业务 ， 须携带 本人有 效身份 证件 及相 关 凭证到 上述各 代销 机构基 金
销售网 点申 请办 理业 务终 止，具 体办 理程 序遵 循上 述各代 销机 构的 有关 规定 。
（4 ）其 他
本基金 暂停 申购 期间 ，定 投业务 申购 同时 暂停 ， 限 制大额 申购 同样 适用 。
7. 基金销 售机构
7.1 场外 销售机构
7.1.1 直销机构
名称：中欧基金管理 有 限公司
办公地址：上海市浦 东 新区花园石桥路66 号 东 亚银行金融大厦8层
客服电话：4007009700 （免长途话费）、021-68609700
直销中心电话：021-68609602
直销中心传真：021-68609601
网址：www.zofund.com
联系人：袁维
7.1.2 场外非直 销机构
（1）中国建设银行 股份 有限公司
住所：北京市西城区 金 融大街25号
办公地址：北京市西 城 区闹市口大街1号院1 号楼 法定代表人：王洪章
联系人：张静
电话：010-66275654
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（2）招商银行股份 有限 公司
住所：广东省深圳市 福 田区深南大道7088号
办公地址：广东省深 圳 市福田区深南大道7088 号
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755－83195109
客服热线：95555
网址：www.cmbchina.com
（3）中国工商银行 股份 有限公司
住所:北京市西城区 复兴 门内大街55号
办公地址:北京市西 城区 复兴门内大街55号
法定代表人: 姜建清
传真: 010-66107571
联系人:刘秀宇
客服热线:95588
网址:www.icbc.com.cn
（4）国都证券有限 责任 公司
住所：北京市东城区 东 直门南大街3号国华 投资 大厦9 层
办公地址：北京市东 城 区东直门南大街3号 国华 投资大厦9层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客服热线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（5）中信证券股份 有限 公司
住所：广东省深圳市 福 田区中心三路8号卓 越时 代广场(二期)北座
办公地址：广东省深 圳 市福田区中心三路8 号中 信证券大厦; 北京市 朝阳 区亮马桥路
48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60836030
传真：0755-83025625
客服热线：95558
网址：www.citics.com
（6）中信证券（山 东） 有限责任 公司
住所：青岛市崂山区 深 圳路222号青岛国际 金融 广场1 号楼20层
办公地址：青岛市崂 山 区深圳路222号青岛 国际 金融广场1号楼第20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022313
传真：0532-85022301
客服热线：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（7）中信证券（浙 江） 有限责任公司
住所：中国浙江省杭 州 市江南大道588 号恒 鑫大 厦19 、20楼
办公地址：中国浙江 省 杭州市江南大道588 号恒 鑫大厦19、20楼
法定代表人：沈强
联系人：李珊
电话：0571-96598
客服热线：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（8）上海天天基金 销售 有限公司
办公地址：上海市徐 汇 区龙田路195号3C座9 楼 法定代表人：其实
联系人：李广宇
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（9）诺亚正行（上 海） 基金销售投资顾问有 限 公司
住所：上海市浦东新 区 陆家嘴银城中路68 号 时 代金融中心8楼801
办公地址：上海市浦 东 新区陆家嘴 银城中路68 号时代金融中心8楼801
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服热线：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
7.2 场内 销售机构
无
8. 基金份额 净值公告 的披露 安排
在开始办理基金份额 申 购或者赎回后，基金 管 理人应当在每个开放 日 的次日，
通过网站、基金份额 发 售网点以及其他媒介 ， 披露开放日的基金份 额 净值和基金份
额累计净值。
9. 其他需要 提示的事 项
无
