融通 中证军工指数分级证券投资基金
基金合同生效公告
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融通 中证 军工 指数 分级 证券 投资 基金
基金 合同 生效 公告
公告送 出 日 期 ：2015 年 7 月 2 日
融通 中证军工指数分级证券投资基金
基金合同生效公告
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1 公 告基 本信 息
基金名称 融通中证军工指数分级 证券投资基金
基金简称 融通军工分级
基金主代码 161628
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 7 月1 日
基金管理人名称 融通基金管理有限公司
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作
管理办法》 等 相关法律法规以及 《融通中证军工指数分级 证券投资
基金基金合同》 、《 融 通 中 证 军 工 指 数 分 级 证券投资基金 招 募 说 明
书》
下属分级基金的基金简称 军工股 A 军工股 B
下属分级基金的交易代码 150335 150336
2 基 金募 集情 况
基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可[2015] 1151 号
基金募集期间 2015 年 6 月18 日至 2015 年 6 月24 日
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所有限公司
募集资金划入基金托管专户的日期 2015 年 6 月29 日
募集有效认购总户数（单位：户） 4,430
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 370,629,296.14
认购资金在募集期间产生的利息 （单位： 人民币元） 48,261.94
募 集 份 额 （ 单 位 ：
份）
有效认购份额 370,629,296.14
利息结转的份额 48,261.94
合计 370,677,558.08
募 集 期 间 基 金 管 理
人 运 用 固 有 资 金 认
购本基金情况
认购的基金份额 （单位： 份） －
占基金总份额比例 －
其他需要说明的事项 －
募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购
本基金情况
认购的基金份额 （单位： 份） 29,875.10
占基金总份额比例 0.008%
其 中 ： 募 集 期 间 基
金 管 理 人 的 高 级 管
理 人 员 、 基 金 投 资
和 研 究 部 门 负 责
人 、 本 基 金 的 基 金
经理认 购 本 基 金 情
况
认 购 的 基 金 份 额 总 量 的 数 量
区间
0
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合 法 律 法 规 规 定 的 办 理 基
金备案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案 手 续 获 得 书 面 确 认 的 日
期
2015 年 7 月1 日 融通 中证军工指数分级证券投资基金
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注：
(1) 本基金基 金合同生效前的信息披露费、 会计师费、 律师费等费用由本基金管理人承担， 不 从 基
金资产中列支。
(2) 本基金 场内认购的基金份额 （本息） 确认为 196,971,924.00 份， 场外 认购的基金份额 （本息）
确认为 173,705,634.08 份。
3 其 他需 要提 示 的 事 项
（1 ） 通过场外认购本基金的基金份额持有人可以到销售机构的网点查询交易确认情况， 也可
以通过本基金管理人的网站 （http://www.rtfund.com ）或客 户服务电话 400-883-8088 （免长途
话费）或 0755-26948088 查询交易确认情况。通过场内认购本基金的基金份额持有人，可自基金
合同生效之日起 10 个工 作日以后通过上述方式查询认购确认情况。
（2 ） 自基金合同生效之日起， 本基金管理人开始正式管理本基金。 基 金管理人自基金合同生
效之日起不超过三个月开始办理本基金的申购、赎回业务，在确定申购开始与赎回开始时间后，
基金管理人将在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与
赎回的开始时间。
（3 ） 本基金的军工股 A 份额和军工股 B 份额不 接受投资者的申购与赎回。 在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 军工股 A 份额 和军工股 B 份额将于基金合同生效后 6
个月内开始在深圳证券交易所上市交易。在确定上市交易时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个
工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募
说明书。敬请投资者留意投资风险。
特此公告。
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融通基金管理有限公司
二○一五年七月二日
