国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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国泰金牛创新成长股票型
证券投资基金更新招募说明书摘要
（2015 年第一号）
基 金管 理人 ：国 泰基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
重要提示
本基金 根 据2007 年4 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于同 意国 泰金 牛创 新成长 股
票型证 券投 资基 金设 立的 批复》 （证 监基 金字[2007]118 号 ）核 准募 集。
国泰基金 管理 有限公 司（ 以下简称 “本 基金管 理人 ”或“基 金管 理人” 或“ 管理人” ）
保证本 招募 说明 书的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本 招募 说明书 经中 国证 监会 审核 同意， 但中 国
证 监 会 对 本 基金 作 出 的 任何 决 定 ， 均 不表 明 其 对 本基 金 的 价 值 和收 益 作 出 实质 性 判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书， 全面 认识本 基金
产品的 风险 收益 特征 ， 应 充分考 虑投 资者 自身 的风 险承受 能力 ， 并 对于 认购 （或申 购） 基金
的意愿 、 时 机、 数量 等投 资行为 作出 独立 决策 。 基 金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自
负” 原 则， 在投 资者 作出 投资决 策后 ， 基 金运 营状 况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投
资者自 行负 责。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金业 绩表 现的 保证 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2015 年 5 月 18
日，投 资组 合报 告为2015 年1 季度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表 现 截止 日为2014 年 12 月
31 日。
第一节
基 金 管理 人
一、基金管理人概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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成立日 期：1998 年3 月5 日
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本：1.1 亿元 人民 币
联系人 ：何 晔
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
基金管 理人 股权 结构 如下 ：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
二、基金管理人管理 基金 的基本情况
截至2015 年 5 月18 日 ， 本基金 管理 人共 管理53 只 开放式 证券 投资 基金 ：国 泰金鹰 增
长证券 投资 基金 、 国 泰金 龙系列 证券 投资 基金 （包 括2 只 子基 金 ， 分别 为国 泰金龙 行业 精 选
证券投 资基 金、 国泰 金龙 债券证 券投 资基 金） 、 国 泰金马 稳健 回报 证券 投资 基金、 国泰 货币
市场证 券投 资基 金、 国泰 金鹿保 本增 值混 合证 券投 资基金 、 国 泰金 鹏蓝 筹价 值混合 型证 券投
资基金 、 国 泰金 鼎价 值精 选混合 型证 券投 资基 金 （ 由金鼎 证券 投资 基金 转型 而来） 、 国 泰金
牛创新 成长 股票 型证 券投 资基金 、 国 泰沪 深300 指 数证券 投资 基金 （由 国泰 金象保 本增 值混
合证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国泰 双利 债券 证券 投 资基金 、 国泰 区位优 势股 票型证 券投 资基
金、国泰 中小 盘成长 股票 型证券投 资基 金（LOF ）（ 由金盛证 券投 资基金 转型 而来）、 国泰
纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、国 泰价 值经 典股 票型证 券投 资基 金（LOF ） 、上证 180 金
融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金 、 国 泰上 证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接
基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投资 基金 、 国泰事 件驱 动策略 股票 型证 券投 资基 金、 国泰 信用 互
利分级 债券 型证 券投 资基 金、 中 小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国 泰中 小板
300 成 长交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 国泰 成长 优选 股票 型证 券投资 基金 、 国
泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF) 、 国泰信 用债券 型证券投 资基 金、国 泰现 金管理货 币市
场基金 、 国 泰金 泰平 衡混 合型证 券投 资基 金 （ 由金 泰证券 投资 基金 转型 而来 ） 、 国 泰民 安增
利债券 型发 起式 证券 投资 基金、 国泰 国证 房地 产行 业指数 分级 证券 投资 基金 、 国泰 估值 优势
股票型证 券投 资基金 （LOF ）（由国 泰估 值优势 可分 离交易股 票型 证券投 资基 金封闭期 届满
转换而 来 ） 、 上证5 年 期 国债交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰上 证 5 年期国 债交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接 基 金、 纳斯 达克100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金、 国 泰美 国房国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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地产开 发股 票型 证券 投资 基金、 国泰 国证 医药 卫生 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰淘 金互
联网债 券型 证券 投资 基金 、 国泰 聚信 价值 优势 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 民益 灵活
配置混合 型证 券投资 基金 （LOF ） 、国泰 国策 驱动灵 活配置混 合型 证券投 资基 金、国泰 浓益
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 安康 养老 定期 支付混 合型 证券 投资 基金 、 国泰 结构 转型
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国泰 金鑫 股票 型证 券投资 基金 （由 金鑫 证券 投资基 金转 型而
来） 、 国 泰新 经济 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金、 国泰国 证食 品饮 料行 业指 数分级 证券 投资
基金、国 泰创 利债券 型证 券投资基 金（ 由国泰 6 个 月短期理 财债 券型证 券投 资基金转 型而
来） 、 国 泰策 略收 益灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 （由 国泰 目标 收益保 本混 合型证 券投 资基
金转型 而来 ） 、 国 泰深 证 TMT50 指数 分级 证券 投资 基 金、 国泰 国证 有色金 属行 业指数 分级 证
券投资 基金 、 国 泰睿 吉灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰兴 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金。 另 外， 本 基金 管理 人 于 2004 年 获得 全国 社会 保 障基金 理事 会社 保基 金资 产管理 人资 格，
目前受 托管 理全 国社 保基 金多个 投资 组合 。2007 年 11 月 19 日 ，本 基金 管理 人获得 企业 年
金投资 管理 人资 格。2008 年2 月14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获准 开展 特定 客户资 产管 理
业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会批 准获 得合 格境内 机构 投
资者（QDII ）资 格， 成为 目前业 内少 数拥 有“ 全牌 照”的 基金 公司 之一 ，囊 括了公 募基 金 、
社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
三、主要人员情况
（一） 董事 会成 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，23 年 证券从 业经 历。1982 年 起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理（主 持工 作） 。1992 年 起任国 泰证 券有 限公 司国 际业务 部总 经理 ，公 司总 经理助 理兼 北
京分公 司总 经理 ， 1998 年 3 月起 任国 泰基 金管 理有 限公司 董事 、 总经理 ， 1999 年 10 月 起任
公司董 事长 ，2014 年 12 月 11 日起 代任 公司 总经 理 。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月起 在中 国 建银投 有限 责任 公司 工作 ，先后 任
股权管 理部 业务 副经 理、 业务经 理， 资本 市场 部业 务经理 ， 策 略投 资部 助理 投资经 理， 公开
市场投 资部 助理 投资 经理 ，战略 发展 部业 务 经 理、 组负责 人， 现任 战略 发展 部处长 。2014
年 5 月 起任 公司 董事 。
陈川 ， 董 事 ， 博 士研 究生 ， 经 济师 。2001 年 7 月至 2005 年 8 月 ， 在 中国 建设 银行总 行
工作， 历任 中间 业务 部、 投资银 行部 、公 司业 务部 业务副 经理 、业 务经 理。2005 年 8 月至
2007 年 6 月， 在中 国建 银 投资有 限责 任公 司工 作， 历任投 资银 行部 、委 托代 理业务 部业 务
经理、 高级 副经 理。2007 年 6 月至 2008 年 5 月， 在 中投证 券资 本市 场部 担任 执行总 经理 。国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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2008 年 5 月至 2012 年 6 月， 在中 国建 银投 资有 限责 任公司 工作， 历任 投资 银行 部高级 经理 、
投资部 高级 经理 、 企 业管 理部 高 级经 理。2012 年 6 月至 2012 年 9 月， 任 建投 科信科 技股 份
有限公 司副 总经 理。2012 年 9 月至 2013 年 4 月， 任 中建投 租赁 有限 责任 公司 纪委书 记、 副
总经理。 2013 年 4 月至 2014 年 1 月， 任 中国 建银 投资 有限责 任公 司长 期股 权投 资部总 经理 。
现任中 国建 银投 资有 限责 任公司 战略 发展 部业 务总 监。2014 年 5 月起 任公 司 董事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕 士研究 生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金融 部助 理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任 金融分 析师 ；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员； 2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任 副总 裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总
监。 2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经 理。 2013 年 11 月起 任公 司
董事。
游一冰 ，董 事， 大学 本科 ，英国 特许 保险 学会 高级 会员（FCII ）及英国 特许 保险师
（Chartered Insurer ）。1989 年起 任中 国人 民保 险公 司总公 司营 业部 助理 经理 ；1994 年 起任
中国保 险 （欧 洲) 控 股有 限 公司总 裁助 理 ；1996 年 起 任忠利 保险 有限 公司 英国 分公司 再保 险
承保人 ；1998 年起 任忠 利 亚洲中 国地 区总 经理 。2002 年起 任中 意人 寿保 险有 限公司 董事 。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年 6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年 3 月至 2002 年 2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月 起在 中国 电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年 4 月 起任 公 司董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年起 在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲 师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年 6 月起 任公 司独 立 董事。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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刘秉升 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起任 吉林 省长 白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年 起任 吉林 省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年起 任中 国建 设银 行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年起 任中 国建 设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年 11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华 ，独 立董 事， 大学 专科， 高级 会计 师。1964 年起在 中国 建设 银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。 2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会 计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 河北 省工 作，历 任
河北沧 州市 支行 主任 、 副 行长； 河北 省分 行办 公室 副主任 、 信 息处 处长 、 副 处长； 河北 保定
市分行 行长 、党 组副 书记 、书记 ；河 北省 分行 副行 长、行 长、 党委 书记 ；2004 年起 任工 商
银行山 西省 分行 行长 、党 委书记 ；2007 年起 任工 商 银行工 会工 作委 员会 常务 副主任 ；2010
年至 2014 年任 北京 银泉 大 厦董事 长。2014 年 10 月 起任公 司独 立董 事。
（二） 监事 会成 员：
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后建
设银行 辽宁 分行 国际 业务 部、人 力资 源部 、葫 芦岛 市分行 城内 支行 、葫 芦岛 市分行 计财 部 、
葫芦岛 市分 行国 际业 务部 、 建设 银行 辽宁 分行 计划 财务部 工作 ， 任 业务 经理 、 副行 长、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建银 投 资有限 责任 公司 财务 会计 部工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国
建银投 资有 限责 任公 司财 务会计 部任 高级 经理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月 在 建投投 资有 限
责任公 司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会 主席。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大 学本 科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming
India 任公司秘 书及 法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月 ， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任 合规
部主管、 公司 秘书 兼法 务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部 副总
经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法
律及合 规部 主管 。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东
南亚及 南亚 合规 部主 管。2014 年 3 月 17 日起 任 Generall Investments Asia Limited 首席 执行
官。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年 7 月至 2000 年 3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年 4 月至 2003 年 1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年 1 月至 2005 年 5 月任长 江巴 黎国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务有 限公司 工作 ，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年 4 月 起 任公司 监事 。
乔巍， 监事 ，大 学本 科。1997 年 1 月至 2001 年 7 月 任职于 泰康 人寿 保险 公司 ，2001
年 8 月至 2001 年 9 月任 职 于上海 明诚 投资 咨询 公司 ，2001 年 9 月至 2013 年 7 月任 职于 华
夏基金 管理 有限 公司 。2013 年 8 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，任 公司 总经 理助理 。2013
年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
李辉， 监事 ，大 学本 科。1997 年 7 月至 2000 年 4 月 任职于 上海 远洋 运输 公司 ，2000
年 4 月至 2002 年 12 月任 职于中 宏人 寿保 险有 限公 司， 2003 年 1 月至 2005 年 7 月 任职 于海
康人寿 保险 有限 公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月 任 职于 AIG 集 团，2007 年 7 月至 2010 年
3 月任 职于 星展 银行 。2010 年 4 月加 入国 泰基 金管 理有限 公司 ，先 后担 任财 富大学 负责 人 、
总经理 办公 室负 责人 。 现 任公司 人力 资源 部及 财富 大学负 责人 。2013 年 11 月 起任 公 司职 工
监事。
束琴， 监事， 大专 学历 。1980 年 3 月至 1992 年 3 月 分别任 职于 人民 银行 安康 地区分 行
和工商 银行 安康 地区 分行 ， 1993 年 3 月至 2008 年 8 月 任职于 陕西 省住 房资 金管 理中心 。 2008
年 8 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 先 后担任 行政 管理部 主管 、 总监助 理 。 现任公 司行 政部
副总监 。2013 年 11 月起 任公司 职工 监事 。
（三） 高级 管理 人员 ：
陈勇胜 ，董 事长 及代 任总 经理， 简历 情况 见董 事会 成员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，22 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月在 华夏 基金 管理 有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年 12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，18 年金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月加 入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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贺燕萍 ， 硕士 ， 17 年证 券 业从业 经历 。 1998 年 2 月至 2007 年 8 月 在中 信建 投 证券有 限
责任公 司( 原 华夏 证券 有限 公司) 研 究所 和机 构业 务部 任总经 理助 理；2007 年 8 月至 2013 年
8 月历 任光 大证 券股 份有 限公司 销售 交易 部副 总经 理、 总经 理和 光大 证券 资 产管理 有限 公司
总经理 ；2013 年 8 月加 入 国泰基 金管 理有 限公 司，2013 年 10 月起 任公 司副 总 经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ， 12 年证券 基金 从业 经历 。 2002 年 8 月至 2005 年 4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。 2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 2012
年 8 月 起任 公司 督察 长 。
（四） 本基 金基 金经 理及 相关研 究人 员配 备
1 、现 任基 金经 理
程洲 ， 男 ， 硕 士研 究生 ，CFA ，15 年 证券 基金 从业 经历 。 曾 任 职 于申 银万 国证 券 研究所 。
2004 年 4 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公 司， 历任 高级 策略分 析师 、基 金经 理助 理；2008 年 4
月至2014 年3 月任 国泰 金 马稳健 回报 证券 投资 基金 的基金 经理 ， 2009 年 12 月 至 2012 年12
月兼任 金泰 证券 投资 基金 的基金 经理 ，2010 年 2 月至 2011 年 12 月 兼任 国泰 估值优 势可 分
离交易 股票 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，2012 年12 月起兼 任国 泰金 泰平 衡混 合型证 券投 资
基金 （ 原金 泰证 券投 资基 金） 的 基金 经理，2013 年12 月 起兼 任国 泰聚 信价 值 优势灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2015 年 1 月 起兼 任国泰 金牛 创新 成长 股票 型证券 投资 基
金的基 金经 理。2012 年2 月至2014 年3 月任 基金 管 理部总 监助 理。
2、历 任基 金经 理
2007 年5 月18 日至 2009 年 12 月1 日 ，由 何江 旭担 任本基 金的 基金 经理 ，2009 年 12
月2 日起至 2015 年1 月25 日由 范迪 钊 担 任本 基金 的基金 经理 ，2015 年1 月26 日 起至 今由
程洲担 任本 基金 的基 金经 理。
3 、相 关研 究人 员配 备
为确保 实现 基金 合同 规定 的投资 目标 ， 本基 金专 门配 备了精 通基 本面 研究 和数 量分析 的
研究人 员协 助基 金经 理的 投资管 理工 作。 研究 开发 部在对 宏观 经济 发展 态势 、 利率 走势 和行
业个股 分析 的基 础上 拟定 投资建 议； 金融 工程 研究 人员负 责数 量分 析， 根据 历史模 拟和 风险
测算的 结果 提出 投资 可行 性分析 。
（五） 投资 决策 委员 会
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司分 管副 总经 理、 投资 总监 、 绝 对
收益投 资 （事 业 ） 部 、 权 益投资 （ 事业 ） 部、 量化 投资 （事 业 ） 部 等相 关人 员中产 生 。 公 司国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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总经理 可以 推荐 上述 人员 以外的 投资 管理 相关 人员 担任成 员 ， 督 察长 和运 营体 系负责 人列 席
公司投 资决 策委 员会 会议 。 公司 投资 决策 委员 会主 要职责 是根 据有 关法 规和 基金合 同， 审议
并决策 公司 投资 研究 部门 提出的 公司 整体 投资 策略 、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及研 究相 关
投资部 门提 出的 重大 投资 建议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
周向勇 ：副 总经 理
黄焱： 总经 理助 理兼 投资 总监兼 权益 投资 （事业 ） 部总经 理
吴晨： 绝对 收益 投资 （事 业）部 副总 监
张则斌 ：权 益投 资总监
（六） 上述 成员 之间 均不 存在近 亲属 或家 属关 系。
第二节
基 金 托管 人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京 。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年 被英 国《 全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ”。2007 年 中 国农业 银行 通
过了美 国SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告， 表明 了独立 公正 第三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设，品 牌声 誉进 一步 提升 ，在 2010 年首 届“ ‘金 牌 理财’TOP10
颁奖盛 典” 中成 绩突 出， 获“最 佳托 管银 行” 奖。2010 年 再次 荣获 《首 席财 务官》 杂志 颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、 技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专 家10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证券投 资基 金、 建信 收益 增强债 券型 证券 投 资 基金 、银华 内需 精选 股票 型证 券投资 基金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、 景顺 长城 能源 基 建股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增 强型 证券 投资 基金(LOF) 、工 银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 富国 可转 换债 券证券 投资 基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金(LOF) 、 东 吴中证 新兴 产业 指数 证券 投资基 金、 工银 瑞信 四季 收益债 券型 证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金（LOF ）、 中邮 中
小盘灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 浙商 聚潮 产业 成长股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 领先 成长
股票型 证券 投资 基金 、广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、广 发中小 板 300
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南 方保 本混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 先进
制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金 元惠 理保 本混 合型 证券投 资基 金、 招商 安达 保本混 合型 证券
投资基 金、 深证300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南 方中 国中 小盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、交 银施 罗 德深 证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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中证500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ）、 长信 内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内地消 费主 题指 数证 券投 资基金 、中 海消 费主 题精 选股票 型证 券投 资基 金、 长盛同 瑞中 证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲（ 除日 本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金、 大成 新锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金元 惠理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国7 天理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天 债 券型证 券投 资
基金、 易方 达中 债新 综合 指数发 起式 证券 投资 基金 （LOF ）、 工银 瑞信 信用 纯 债债券 型证 券
投资基 金 、 大 成现金 增利 货币市 场基 金 、 景顺 长城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利华 鑫量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东 方央 视财
经50 指数 增强 型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏华 理财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基
金、 南方 中 证500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金、 中海 可转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融 通标 普中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交银 施罗 德荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新 华行 业轮 换灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国目 标收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 南方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金、 华夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 丰益 信用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券
投资基 金 、 广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债 券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 寿安 保沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金、 前海开 源沪 深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资 基金 、招 商可 转债 分级债 券型 证券 投资 基金 、泰达 宏利 货币 市场 基金 、宝盈 科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券 投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、 华夏 沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、前 海开源 股息 率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。
国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经
营、规 范运 作、 严格 监察, 确保业 务的 稳健 运行,保 证 基金财 产的 安全 完整,确 保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责,防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、基 金合 同 、托 管协 议规定 的
投资比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统， 每日 登录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ， 并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书 面警 示。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基
金管理 人进 行提 示；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
第三节
相 关 服务 机 构
一、基金份额发售机 构
（一） 直销 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
14
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录 网上 交易 页面
智能手 机APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客 户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
（二） 销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ： 客 户服 务中 心 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
3
中国银行股份
有限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
4
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
5
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
6
招商银 行股 份有
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
15
限公司
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
7
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
8
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
9
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电 话：95558 网址 ：www.bank.ecitic.com
10
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
11
北京银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587 传真：010-66226045
客服电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
13
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
16
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
14
青岛银 行股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
15
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
16
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路3038 号 合 作金融 大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋 永成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
17
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
18
平安银 行股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或 95501
网址：www.bank.pingan.com
19
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街160 号
法定代 表人 ：郭 志文 联系人 ：武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218
客服电 话：95537 、400-60-95537
网址：http://www.hrbcb.com.cn
20
广州农 村商 业银 注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
17
行股份 有限 公司
法定代 表： 黄子 励 联系人 ：戴 一挥
电话：020-22389298 电话：020-22389188
客服电 话： 020-961111 网址： www.grcbank.com
21
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com
22
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
23
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
24
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国 信证 券 大厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
25
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
26
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
27
海通证 券股 份有 注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
18
限公司
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （全国 ），021-95553
网址：www.htsec.com
28
申万宏 源证 券有
限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李梅 联系人 ：黄莹
电话：021-33388211 客服电 话： 4008895523
网址：www.swhysc.com
29
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
30
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
31
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651 传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
32
民生证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 北 京市 东城 区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
33
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号商 旅大 厦 18-21 层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
34
东方证 券股 份有 注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
19
限公司
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
35
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
36
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址 ： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
37
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
38
广发证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场 43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
39
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
40
渤海证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
20
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
41
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层
1507-1510 室
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1
号楼 第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
42
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
43
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
44
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563 网址：www.ghzq.com.cn
45
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号17 层
法定代 表人 ：菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670 传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
46
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
21
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
47
安信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28
层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
48
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
49
东莞证 券有 限责
任公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn
50
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中
心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电 话：400-600-8008 、95532
51
长城国 瑞 证 券有
限公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王勇 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
52
华宝证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 上 海市 浦东 新 区世纪 大 道100 号环 球金 融中 心 57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真 021-68778117 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
22
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
53
英大证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
54
中国国 际金 融有
限公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
55
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
56
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大 厦B 座 701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林 爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
57
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
58
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座 6-9 层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
59
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
23
60
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
61
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦 16-17 楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
62
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
63
中航证 券有 限公
司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大
厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
64
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
65
方正证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 湖 南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
66
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
24
67
湘财证 券有 限责
任公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波 联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com
68
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
69
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
70
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
71
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融中心 主
塔19 楼、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
72
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路53 号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
73
浙商证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 浙 江省 杭州 市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座 6/7
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
74
中银国 际证 券有
限责任 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ：王 炜哲 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
25
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com
75
新时代 证券 有限
责任公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街 1 号 A 座 8 层
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149 传真：010-83561094
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
76
西南证 券股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：http://www.swsc.com.cn
77
国都证 券有 限责
任公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9
层10 层
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
78
开源证 券有 限责
任公司
注册地 址： 西安 市锦 业 路1 号都 市之 门B 座 5 层
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
79
华安证 券股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
80
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com
81
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
82
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
83
晋商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街一 号丽 华大 厦 A
座
法定代 表： 上官 永清
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
84
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
85
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王 自忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：http://www.zrcbank.com
86
浙商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
客服电 话：95527
网址：http://www.czbank.com
87
广发银行股份
有限公司
注册地 址： 广州 市东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
电话：020-38322256 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机构名 称 机构信 息 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深 南东 路 5047 号 发展 银行 大 厦 25 楼
I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776 、0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
28
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
网址：www.1234567.com.cn
客服电 话：4001818188
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路27 号院5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工 路18 号 EAC 欧美 中心A 座D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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14
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890
传真： 021-20280110 、
010-85097308
客服电 话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn
15
宜信普 泽投 资顾
问 （ 北京 ） 有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010- 52858244 传真： 010-85894285
客服电 话：400-6099-500 网址：www.yixinfund.com
16
一路财 富（ 北京）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街2 号万 通新 世界 广场 A 座
22 层2208
客户服 务热 线：400-001-1566
公司网 站：http://www.yilucaifu.com
17
北京增 财基 金销
售有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
18
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址 ： 中 国 （上 海） 自 由贸易 试验 区富 特北 路 277 号3 层
310 室
客户服 务热 线：4000-466-788
公司网 站：http://www.91fund.com.cn
19
上海汇 付金 融服
务有限 公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
客服电 话：400-820-2819
公司网 站：http://a0918660.atobo.com.cn
二、 注册登记 机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中
心39楼
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19
层
法定代 表人 ：陈 勇胜 传真：021-31081800 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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联系人 ：何 晔
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
三、出具法律意见书 的律 师 事 务 所
序号 机构 名 称 机 构 信 息
1
上海源 泰律 师事 务
所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路256 号华 夏银 行大 厦14 楼
负责人 ：廖 海 联系人 ：廖 海
电话：021-51150298 传真：021-51150398
经办律 师： 廖海 、田 卫红
四、审计基金财产的 会计 师事务所
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
普华永 道中 天会 计
师事务 所（ 特殊 普
通合伙 ）
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行
大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
法人代 表： 杨绍 信 联系人 ： 魏 佳亮
电话：021-61238888 传真：021-61238800
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 魏佳亮
第 四 节 、 基 金 名称
国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金
第 五 节 、 基 金 类型 和 存 续 期 限
1、 基金类 型： 股票 型
2、 基金运 作方 式： 契约 型、 开放式
3、 基金存 续期 限： 不定 期
第六节 、 投 资 目标 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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本基金 为成 长型 股票 基金 ， 主要投 资于 通过 各类 创新 预期能 带来 公司 未来 高速 增长的 创
新型上 市公 司股 票， 在有 效的风 险控 制前 提下 ， 追 求基金 资产 的长 期增 值。 这里的 创新 包 括
技术创 新、 制度 创新 、市 场创新 和管 理创 新等 范畴 。
第七节 、 投 资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
现金 、 短 期金 融工具 、 权 证、 资产 支持 证券及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金
融工具 。其 中债 券投 资的 主要品 种包 括交 易所 和银 行间两 个市 场的 国债 、金 融债、 企业 债 、
可转换 债券 、 央行票 据 、 资产支 持证 券等 。 如 果法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其它
品种， 基金 管理 人在 履行 适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
本 基 金 股 票 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的 60%-95% ； 债 券 资 产 投 资 比 例 占 基 金 资 产 的
0-35%； 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的 0-3%； 资产 支持类 证券 投资 比例 占基 金资产 净值 的
0-10% ；现 金或 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
第八节、投资策略
（一） 大类 资产 配置
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济运 行状 况、 国 家财 政和 货币 政策、 国家产 业
政策以 及资 本市 场资 金环 境、 证券 市场 走势的 分析 ， 预 测宏 观经 济的发 展趋 势，并 据 此评 价
未来一 段时 间股 票、 债券 市场相 对收 益率 ，主 动调 整股票 、债 券及 现金 类资 产 的配 置 比 例 。
本基金 资产 配置 主要 包括 战略性 资产 配置 和战 术性 资产配 置 ： 战 略性 资产 配置 首先分 析
较长时 间段内 所关注 的各 类资产 的预期 回报率 和风 险，然 后确定 最能满 足各 类基金 风险- 回
报率目 标的 资产 组合 ； 战 术性资 产配 置根 据各 类资 产长短 期平 均回 报率 不同 ， 预测 短期 性回
报率 ， 调 整资 产配置 ， 获 取市场 时机 选择 的超 额收 益。 本基 金的 资产配 置主 要采用 定量 分析
与定性 分析 相结 合的 方法 。
在定量 分析 方面 ， 主 要采 用均衡 市盈 率预 测模 型， 并参考 其他 相关 指标 。 均 衡市盈 率 模
型的 思 路是 通过 测 算A 股 市场理 论上 均衡 的市 盈率 水平， 然后 将其 与 A 股市 场整体 、 基 金股
票池的 实际 市盈 率水 平进 行比较 ， 来 判定 股票 市场 系统性 风险 的高 低， 最后 则根据 理论 值与
实际值 的差 异程 度来 决定 资产配 置中 股票 资产 的配 置比例 。 另外 ， 本 基金 还 参照股 息率 、 收
益率差 距表 （1/PE- 银行 利 率）等 指标 ，来 判断 股市 是否处 于合 理水 平。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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在定性 分析 方面 ， 主 要对 可能影 响市 场走 势的 相关 因素进 行定 性分 析， 并对 根据定 量模
型作出 的资 产配 置方 案进 行修正 。 定 性因 素涉 及很 多方面 ， 主 要包 括国 家宏 观经济 和证 券市
场政策 、 利 率和 汇率 政策 、 国家 政治 环境 、 资 本项 目外汇 管理 政策 、 市 场参 与主体 的诚 信程
度等。
（二） 股票 资产 投资 策略
本基金 的股 票资 产投 资将 在国家 发展 规划 所指 引的 产业领 域内 ， 采取 自下 而上 的选股 方
法。 利 用 “成长 因 子” 筛 选出成 长型 上市 公司 股票 池； 在 此基 础上 利用 公司 自主开 发的 “创
新型上 市公 司评 价体 系” ， 对 符合 创新 特征的 上市 公司进 行深 入的 分析 和比 较， 筛选 出通 过
创新能 够在 未来 带来 高速 成长的 上市 公司 ， 形 成创 新成长 型上 市公 司股 票池 ； 最后 通过 相对
价值评 估， 形成 优化 的股 票投资 组合 。
1 、成 长型 股票 筛选
本基金 采用 “ 成长因 子评 估 体系 ” 对上 市公司 进行 成长性 评价 ， 分析和 预测 企业未 来 的
成长性 。成 长因 子主 要包 括以 下 4 个 指标 ：
(1) 销 售收 入增 长率
(2) 净 利润 增长 率
(3) 总 资产 增长 率
(4) 净 资产 收益 率增 长率
为反映 企业 的 “ 可持 续成 长 性” ， 主 要以 最近 三年 平均增 长率 为评 价依 据 。 按上述 指标
对上市 公司分 别进行 排名 ，对排 名值进 行简单 平均 后，形 成一个 复合型 的成 长因子, 并依 其
结果对 上市 公司 进行 再排 名， 最 终得 到上 市公 司的 成长性 排名 。 本 基金 选择 排名在 前 的 600
个上市 公司 作为 成长 型股 票池。
2 、创 新型 股票 筛选
在成长 型股 票池 的范 围内 ， 本 基金 根据 “创 新型 上 市公司 评价 体系 ” 对 上市 公司进 行创
新型的 甄别 。 评价创 新型 上市公 司的 标准 主要 包括 技术创 新 、 制 度创新 、 市 场创新 和管 理创
新等范 畴。
现代经 济发 展理 论认 为： 技术创 新 、 制度 创新 、 市 场创新 和管 理创 新共 同构 成企业 创新
的四大 支柱 ， 它 们之 间相 互联系 、 相 互影 响 ， 形成 十分复 杂的 企业 创新 系统 。 其中 ， 技 术创
新是企 业创 新的 核心 ， 是 企业实 现科 学技 术成 果向 现实生 产力 转化 的根 本途 径 ， 也 是形 成企
业核心 竞争 力的 关键 和源 泉 。 制 度创 新是 企业 创新 的保障 ， 它 通过 改变 产权 结构支 撑起 企业
的整体 框架 ， 为创新 提供 有效的 激励 机制 。 市 场创 新是企 业创 新的 出发 点和 最终归 宿 ， 它通国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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过开拓 新市 场或 创造 市场 新组合 将创 新成 果转 化为 商业价 值和 企业 实力 ， 向企 业提供 创新 压
力和动 力 ， 并 决定和 影响 着企业 创新 活动 的规 模 、 内容及 发展 方向 。 管 理创 新是企 业创 新 的
平台 ， 它 通过 创造新 的资 源整合 范式 ， 为创新 奠定 坚实的 基础 ， 提高并 增强 企业创 新成 功 的
可能性 ，降 低创 新风 险。
在坚持 科学 性 、 可 比性 、 可操作 性 、 系 统性 、 绝对 指标分 析和 相对 指标 分析 相结合 等 5
项原则 的基 础上 ，基 金管 理人根 据系 统论 的思 想， 创建了 “创 新型 上市 公司 评价体 系” 。
在评价 体系 的指 标选 择中 ， 企 业技 术创 新能力 为总 指标 ， 亦 为一 级指标 。 一 级指标 下设
四个二 级指 标， 分别 为企 业技术 创新 指标 、制 度创 新指标 、市 场创 新指 标和 管理创 新指 标 。
二级指 标下 设六 个三 级指 标。三 级指 标下 设十 四个 四级指 标。
在评价 体系 的评 价方 法上 ， 主要运 用 AHP 法 确定 权重 ， 利用模 糊数 学方 法进 行综 合评 价 。
本基金 利用 创新 型上 市公 司评价 体系 ， 选择 排名 在前 的 300 个以 内上 市公 司作 为创新 成
长型股 票池 。
3 、相 对价 值评 估
在创新 成长 型股 票池 范围 内， 本基 金利 用 相对 价值 评估 ， 形 成可 投资的 股票 组合 。 相 对
价值评 估主 要运 用国 际化 视野， 将国 内上 市公 司的 有关估 值与 国际 公司 相应 指标进 行比 较 。
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG 、
EV/EBITDA 等方 法。
（三） 债券 资产 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要 以长 期利 率趋 势分 析为 基础， 结合 中短 期的 经济 周期、 宏观
政策方 向及 收益 率曲 线分 析， 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法， 实施 积极的 债券 投资
管理。
1 、以对 长期利 率预期 为基 础确定期 限结 构。在 预期 利率下降 时， 增加组 合久 期，提 高
债券价 格上 升产 生的 收益 ； 在 预期 利率 上升时 ， 减 小组合 久期 ， 降低债 券价 格下降 产生 的损
失。 如果 预期 市场收 益率 曲线作 强烈 的整 体向 上平 移， 降低 债券 组合的 整体 持仓比 例 ， 同 时
降低组 合久 期， 来使 组合 损失降 到最 低。
2 、以收 益率曲 线分析 为基 础确定收 益率 曲线配 置。 根据收益 率曲 线可能 发生 变动的 种
类， 如 平坦化 、 陡峭 化、 正向蝴 蝶型、 反向 蝴蝶 型 等， 通过 子弹 形、 哑 铃形 和梯形 等配 置方
法，在 短、 中、 长期 债券 间确定 比例 ，以 期从 短、 中、长 期债 券的 相对 价格 差中取 得 收 益 。
3 、以相 对利差 分析为 基础 确定类属 配置 。通过 对各 类属债券 历史 利差的 数量 化分析 ，
寻找市 场投 资机 会。 比如 在预期 国债 与金 融债 利差 缩小时 ，卖 出国 债， 买入 金融债 。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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4 、以流 动性分 析和收 益率 分析为基 础确 定市场 配置 。交易所 国债 市场发 行总 量较小 ，
大额交 易流 动性 较差 、 小 额交易 流动 性较 好， 而银 行间国 债市 场发 行总 量较 大， 大额 交易 成
本低 ， 某 些时 段流动 性较 好。 故根 据不 同时段 对流 动性的 不同 需求 ， 在 两个 市场间 配置 债 券
资产。
在通过 上述 配置 方法 构建 债券组 合之 后 ， 本 基金 在出 现以下 情况 时对 债券 投资 组合进 行
动态调 整：
1 、 短 期经 济运行 指标,如 短期 通 货膨 胀率 、 短 期名 义利率 、 汇 率等 发生 变动 ， 引起 的市
场实际 利率 的变 动；
2 、中长 期国内 通货膨 胀预 期的变动 引起 中长期 利率 走势变动 ，导 致整个 投资 组合重 新
估价；
3 、 央行 通过 公开 市场 操作 引导市 场收 益率 水平 的走 向， 从 而引 起债 券市 场结 构性调 整 ；
4 、债券 一级市 场上的 发行 方式创新 及新 债定价 与认 购情况发 生变 化，导 致二 级市场 收
益率产 生波 动；
5 、由 于市 场交 易规 则改 变 等因素 引起 的流 动风 险溢 价的重 新估 价；
6 、市 场平 均风 险偏 好的 变 化引起 信用 风险 溢价 的变 动；
7 、单 个券 种或 某一 类别 债 券的定 价偏 差， 也就 是市 场失衡 导致 的投 资机 会等 。
第 九 节 、 业 绩 比较 基 准
业绩基 准=80%×沪深 300 指数收 益率+20% ×上 证国 债指数 收益 率。
沪深300 指 数成 份股 选自 沪深两 个证 券市 场， 覆盖 了大部 分流 通市 值， 为中 国 A 股 市场
中代表 性强 、 流动性 高的 主流投 资股 票 ， 能够 反 映A 股市 场总 体发 展趋 势。 沪 深300 指数 中
的指数 股的 发布 和调 整均 由交易 所完 成， 具有 较强 的公正 性与 权威 性。
第 十 节 、 风 险 收益 特 征
本基金 属于 具有 较高 预期 风险和 预期 收益 的证 券投 资基金 品种 。
第十一 节 、 基 金投 资 组 合 报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其 内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年4 月15 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2015 年3 月31 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号
项目 金额( 元) 占基金 总资 产的
比例(%)
1
权益投 资
2,720,735,999.62 85.99
其中： 股票
2,720,735,999.62 85.99
2
固定收 益投 资
78,312,295.20 2.48
其中： 债券
78,312,295.20 2.48
资产支 持证 券
- -
3
贵金属 投资
- -
4
金融衍 生品 投资
- -
5
买入返 售金 融资 产
176,700,568.35 5.58
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6
银行存 款和 结算 备付 金合 计
131,281,799.74 4.15
7
其他各 项资 产
57,054,691.63 1.80
8
合计
3,164,085,354.54 100.00
（二） 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
59,914,629.60 1.92
C 制造业
1,162,710,306.79 37.25
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业
92,381,105.18 2.96
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
247,162,901.57 7.92 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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J 金融业
530,802,357.86 17.00
K 房地产 业
187,007,815.00 5.99
L 租赁和 商务 服务 业
122,940,000.00 3.94
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
164,699,351.67 5.28
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
68,654,198.35 2.20
S 综合
84,463,333.60 2.71
合计
2,720,735,999.62 87.16
（三） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601318 中国平 安 2,252,355 176,224,255.20 5.65
2 002588 史丹利 3,362,865 168,244,135.95 5.39
3 600999 招商证 券 5,200,000 147,420,000.00 4.72
4 002509 天广消 防 7,103,520 137,666,217.60 4.41
5 002400 省广股 份 3,000,000 122,940,000.00 3.94
6 002415 海康威 视 3,500,000 107,450,000.00 3.44
7 300168 万达信 息 1,266,202 103,727,267.84 3.32
8 000712 锦龙股 份 2,555,927 101,163,590.66 3.24
9 002007 华兰生 物 2,256,030 95,700,792.60 3.07
10 002250 联化科 技 4,836,961 92,821,281.59 2.97
（四） 报告期 末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(％)
1 国家债 券 75,550,767.60 2.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - - 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 2,761,527.60 0.09
8 其他 - -
9 合计 78,312,295.20 2.51
（五） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 019407 14 国债 07 755,810 75,550,767.60 2.42
2 113008 电气转 债 19,890 2,761,527.60 0.09
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。
（十） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
38
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
（十一 ）投 资组 合报 告附 注
1 、本 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的 发 行主 体（ 除 “中 国平 安 ” 公告 其子 公司违 规
情况外 ）， 没有 被监 管部 门立案 调查 或在 报告 编制 日前一 年受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
根据2014 年12 月8 日中 国证券 监督 管理 委员 会 （ 以下简 称 “ 中国 证监 会 ” ） 发布 对该 公司
控股子 公司 平安 证券 有限 责任公 司 （以 下简称 “ 平 安证券 ” ） 的 《中 国证 券 监督管 理委 员会
行政处 罚决 定书 》 〔2014 〕103 号， 决定 对平 安证 券给 予警告 ， 没 收海 联讯 保荐 业务收 入 400
万元， 没收 承销 股票 违法 所得 2,867 万元 ， 并 处以440 万 元罚 款； 同 时对 保荐 人韩长 风、 霍
永涛给 予警 告， 并分 别处 以 30 万元 罚款 ，撤 销证 券 从业资 格。
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时， 严格 执行 了公司 的投 资决 策流 程， 在充分 调研 的基
础上， 按规 定将 该股 票纳 入本基 金股 票池 ，而 后进 行了投 资， 并进 行了 持续 的跟踪 研究 。
该情况 发生 后， 本基 金管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对该 公司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的情况 。
3 、其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,096,112.99
2 应收证 券清 算款 48,293,827.66
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,724,869.24
5 应收申 购款 3,939,881.74
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 57,054,691.63
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允
价值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600999 招商证 券 147,420,000.00 4.72 非公开 发行 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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2 002509 天广消 防 137,666,217.60 4.41 资产重 组
3 300168 万达信 息 103,727,267.84 3.32 重大事 项
第 十 二 节 、 基 金的 业 绩
本基金 业绩 截止 日 为 2014 年12 月 31 日， 并经 基金 托管人 复核 。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
2007 年5 月18 日至
2007 年 12 月 31 日
36.36% 1.59% 32.65% 1.81% 3.71% -0.22%
2008 年度 -54.17% 2.64% -56.18% 2.43% 2.01% 0.21%
2009 年度 93.28% 1.62% 73.60% 1.64% 19.68% -0.02%
2010 年度 0.34% 1.40% -9.12% 1.26% 9.46% 0.14%
2011 年度 -14.70% 1.14% -19.67% 1.04% 4.97% 0.10%
2012 年度 9.93% 1.16% 7.04% 1.02% 2.89% 0.14%
2013 年度 31.88% 1.35% -5.30% 1.11% 37.18% 0.24%
2014 年度 14.24% 1.25% 41.16% 0.97% -26.92% 0.28%
2007 年5 月18 日至
2014 年 12 月 31 日
71.22% 1.59% 5.42% 1.48% 65.80% 0.11%
第 十 三 节 、 基 金的 费 用 与 税 收
一、基金的费用的种 类
（一） 基金 管理 人的 管理 费；
（二） 基金 托管 人的 托管 费；
（三） 基金 合同 生效 后的 基金信 息披 露费 用；
（四） 基金 合同 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 和律 师费；
（五） 基金 份额 持有 人大 会费用 ； 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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（六） 因基 金的 证券 交易 或结算 而产 生的 费用 （包 括但不 限于 经手 费、 印花 税、 证 管费、
过户费 、手 续费 、席 位费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ）；
（七） 银行 汇划 费用 ；
（八） 按照 国家 有关 规定 和基金 合同 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
本基金 合同 终止 基金 财产 清算时 所发 生费 用， 按实 际支出 额从 基金 财产 总值 中扣除 。
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按该 基金 资产净 值 的1.5% 年 费率 计 提。 管 理费 的 计 算方 法如 下：
H ＝E× 1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日计提 的 基金 管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金 的托 管费 按基 金资 产净值 的 2 .5‰ 的年 费率 计提。 托管 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托管 人 复 核后 于 次月 前 2 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、 基金 费用 的种 类中第 3－8 项 费用 由基 金托 管 人根据 有关 法规 及相 应协 议规定,
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 从基 金财产 中 支 付。
三、不列入基金费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的相 关费 用， 包括 但不 限于验 资费 、 会 计师 和律 师费 、 信 息 披露费 用等
不列入 基金 费用 。其 他具 体不列 入基 金费 用的 项目 依据中 国证 监会 有关 规定 执行。
四 、费 用调整 国泰金牛创新成长股票型证券投资基金更 新招募说明书摘要（2015 年第 一号）
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基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率或 基金 托管 费率 。 调 高
基金管 理费 率或 基金 托管 费率， 须召 开基 金份 额持 有人大 会审 议； 调低 基金 管理费 率或 基金
托管费 率， 无须 召开 基金 份额持 有人 大会 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前 2 个工
作日在 至少 一种 中国 证监 会指定 的媒 体上 公告 。
五、基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第 十 四 节 、 对 招募 说 明 书 更 新 部分 的 说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理方 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对2014 年 12 月
31 日 刊登 的本 基金 招募 说 明书进 行了 更新 ，更 新的 主要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “第 三节 基金 管理人 ”中 的相 关内 容；
3 、更 新了 “第 四节 基金 托管人 ” 中的 相关 内容 ；
4 、更 新了 “第 五节 相关 服务机 构” 中 销售 机构 的 相关信 息 ；
5 、更 新了 “第 九节 基金 的投资 ”中 基金 投资 组合 报告， 数据 截止 至2015 年9 月30日；
6 、更 新了 “第 十节 基金 的业绩 ”， 数据 截止 至2014 年12 月31 日；
7 、 更 新了 “ 第二 十二 节 其他应 披露 的事 项” ， 新 增了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内容 为
准。欲 查询 本更 新招 募说 明书正 文， 可登 录国 泰基 金管理 有限 公司 网 站www.gtfund.com 。
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二 ○一 五 年七月一日
