华安大中华升级股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年 第 1 号
基 金 管 理 人：华安 基金管 理 有限公司
基 金 托 管 人：中国 银行股 份 有限公司
二〇一 五 年 七 月
重要提 示
华安大中 华升 级 股票 型 证 券投资基 金 （ 以下简 称“ 本基金” ）由华 安基金 管理 有限公 司
（以下 简称“ 基金管 理人” ）依照 有关法 律法规 及约 定发起 ，并经 中国证 券监 督管理 委员会
（以下 简称“ 中国证 监会” ）2011 年3月7 日《关 于核 准华安 大中华 升级股 票型 证券投 资基金
募集的 批复 》 （ 证监 许可[2011]328 号 ）核 准。 本基 金 基金合 同自2011 年5 月17 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投资 者在 认 购（或 申购 ）基 金前请 认 真阅读 《基 金合 同》 、 《招 募说明 书 》
等基金 法律 文件 ， 了 解基 金的风 险收 益特 征， 并根 据自身 的投 资目 的、 投资 期限、 投资 经验、
资产状 况等 判断 基金 是否 和投资 人的 风险 承受 能力 相适应 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 本基 金的 过往 业绩及 其净 值高 低并 不预 示其未 来业 绩表
现。 基 金管 理人 提醒 投资 人基金 投资 的 “ 买者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决策 后， 基 金运 营状
况与基 金净 值变 化引 致的 投资风 险， 由投 资人 自行 负担。
本招募 说明 书摘要 中 涉及 与基金 托管 人相 关的 基金 信息已 经与 基金 托管 人复 核。 除特 别
说明外， 本招 募说明 书摘要 所载内 容截 止日为2015 年5月17 日，有 关财务 数据 截止日为2015
年3月31日 ，净 值表 现截 止 日为2014 年12 月31 日 。
目
录
一、基金的名称 .............................................................................................................................. 3
二、基金的类型 .............................................................................................................................. 3
三、基金的投资目标 ...................................................................................................................... 3
四、基金的投资方向 ...................................................................................................................... 3
五、基金的投资策略 ...................................................................................................................... 4
七、基金的业绩比较 基准............................................................................................................. 12
八、基金的风险收益 特征............................................................................................................. 13
九、基金的投资组合 报告............................................................................................................. 13
十、基金的业绩 ............................................................................................................................ 17
十一、基金的费用与 税收............................................................................................................. 18
十二、基金管理人 ........................................................................................................................ 20
十三、基金托管人 ........................................................................................................................ 25
十四、境外托管人 ........................................................................................................................ 26
十五、相关服务机构 .................................................................................................................... 27
十六、对招募说明书 更新 部分的说明 ......................................................................................... 46
一 、基 金的名 称
本基金 名称 ：华 安 大 中华 升级 股 票型 证券 投资 基金 。
二 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式、股 票型 基金 。
三 、基 金的投 资目 标
在合理 控制 投资 风险 和保 障基金 资产 流动 性的 基础 上， 追 求中 长期 资本 增值， 力求为 投
资者获 取超 越业绩 比 较基 准 的回 报。
四 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 范围 为大 中华 地区企 业 ， 包 括中国 大陆 、 香 港特 别行 政区 、 澳 门 特别行 政区
和台湾 地区 企业 在境 外几 个主要 证券 市场 （如 香港、 台湾、 新加 坡、 美 国、 英国等证券 市场 ）
发行的 股票 、 存托凭 证及 其他衍 生产 品等 ； 同 时为 更好地 实现 投资 目标 ， 本 基金也 可少 量 投
资于 东 亚及 东盟 区域 市场 ， 包括 韩国 、 印 尼、 马 来 西亚 、 菲律 宾、 泰国 等证 券市场 交易 的普
通股、 优先 股、 存托 凭证 及其他 衍生 产品 等； 投资 范围亦 包括 债券 、 货 币市 场工具 和中 国证
监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具。
本基金所指的大中华 地区 企业是企业注册地或 企业 主营业务收入主要来 源地 属于中国
大陆、 香港 特别 行政 区、 澳门特 别行 政区 和台 湾地 区区域 范畴 内。
本基金 的投 资组 合为 ：股 票资产 不低 于基 金资 产的 60% ， 其中 不低 于 85% 的 股票资 产
投资于 在 香港 、台湾 、新 加坡、美 国、 英国证 券市 场交易的 大中 华地区 企业 ，不高 于 15%
的股票 资产 投资 于东 亚及 东盟区 域市 场 ； 现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金
资产净 值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
五 、基 金的投 资策 略
（一）投资策略
1 、资 产配 置策 略
本基金 将通 过全 球宏 观经 济发展 态势 、 区 域经 济发 展情况 、 微 观经 济运 行环 境等可 能影
响证券 市场 的重 要因 素的 研究和 预测 ， 利用数 量模 型工具 ， 分析 和比较 股票 、 债 券等 不同 金
融工具 的风 险收 益特 征， 并以此 为 依 据， 对基 金整 体资产 配置 比例 进行 确定 。 同时 ， 本 基金
将定期 ， 或 由于 宏观 经济 重大变 化不 定期 地进 行资 产配置 比例 调整 ， 以 保持 基金资 产配 置的
有效性 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 以价 值和 成长 投资 理念为 导向 ， 采 用 “ 自上 而下” 和 “ 自下 而上” 相 结合的 选股
策略。 本基 金将 以经 济升 级受益 作为 行业 配置 和个 股挖掘 的主 要线 索。 通过 对于经 济结 构调
整的跟 踪和 研究 ，以 及对 于地区 资源 禀赋 比较 ，对 各行业 的发 展趋 势和 发展 阶段进 行预 期 ，
选择优 势行 业作 为主 要投 资目标 。 同 时通 过对 大中 华地区 的股 票基 本面 的分 析和研 究， 考察
公司的 产业 竞争 环境 、 业 务模式 、 盈利 模式 和 增长 模式 、 公 司治 理结构 以及 公司股 票的 估 值
水平 ， 挖 掘受 益于中 国地 区经济 升级 ， 并具备 中长 期持续 增长 或阶 段性 高速 成长 、 且 股票 估
值水平 偏低 的上 市公 司进 行投资 。
对于中国大陆地区企 业， 本基金挖掘并投资于 集中 代表整个经济发展趋 势的 行业或主
题。本 基金 中期 重点 关注 以下几 类行 业：
战略性新兴行业：国 家中 长期科学和技术发展 规划 纲要把建设创新型国 家作 为战略目
标， 把 可持 续发 展作 为战 略方向 ， 把 争夺 经济 科技 制高点 作为 战略 重点 。 在 这一规 划下 ， 战
略性新 兴行 业将 逐步 成为 经济社 会发 展的 主导 力量 。 本基 金认 为， 战 略性 新兴 行业必 须掌 握
关键核 心技 术 ， 具有 市场 需求前 景， 具备 资源 能耗 低、 带 动系 数大 、 就 业机 会多、 综合 效益
好的特 征 。 在 选择战 略性 新兴行 业时 ， 将着重 考虑 以下几 个因 素 ： 一是 产品 要有稳 定并 有 发
展前景 的市 场需 求； 二是 要有良 好的 经济 技术 效益 ； 三 是要 能带 动一批 相关 产业的 兴起 。 本
基金根 据国 民经 济和 社会 发展五 年规 划、 产业 调整 与振兴 规划 以及 区域 发展 战略等 ， 确 定节
能环保 、 信息 技术 、 新 材 料和生 物医 药等 行业 为中 长期的 战略 性新 兴产 业。 未来将 根据 经济
社会的 发展 和政 策的 演变 适当调 整战 略性 新兴 产业 的范畴 。
消费升 级行 业 ： 当前 在经 济增长 的三 驾马 车中 ， 消 费是最 为稳 定且 持续 增长 的因素 。 随
着我国 居民 收入 水平 提高 ， 消费 升级 趋势 越来 越明 显， 导 致消 费升 级受 益行 业公司 业绩 持续
稳定增 长 。 本 基金 将对 影响 居民收 入水 平及 消费 结构 的因素 以及 消费 结构 的变 化趋势 进行 跟
踪分析 ， 发掘 不同时 期的 消费升 级主 题 ， 在不 同子 行业间 进行 积极 的轮 换， 不断优 化股 票 资
产结构 。
传统行 业中 的技 术升 级： 传统行 业中 的技 术升 级也 是本基 金重 点关 注的 投资 主题。 创新
投入和 新科 技的 应用 将为 传统行 业注 入新 的活 力， 带动技 术升 级和 盈利 模式 的创新 。 本 基金
在投资 传统 行业 时， 将通 过技术 应 用 前景 、 市 场需 求和经 济效 益三 方面 论证 企业发 展战 略和
市场推 进措 施， 挖掘 技术 升级带 来的 投资 机会 。
对于香 港与 台湾 地区 企业 ， 本基 金中 期在 行业 选择 方面重 点关 注： 一是 中国 大陆的 升级
趋势给 当地 行业 带来 的新 机遇 ， 二 是当 地部 分产 业配 合中国 大陆 的升 级趋 势而 产生的 自发 性
的升级 。包 括不 限于 ：
金融行 业 ： CEPA 与 ECFA 的 签定 推进 了两 岸三 地 金融一 体化 。 随着中 国大 陆内部 金融
深化与 金融 创新 进程 不断 推进， 对金 融服 务的 需求 将持续 快速 增长 ， 从 而给 香港与 台湾 的金
融业带 来新 的发 展机 遇。
旅游行 业 ： 随 着中国 大陆 的消费 居民 的可 支配 收入 持续增 长 ， 升 级不断 提升 ， 两 岸三 地
的旅游 业的 开放 ， 将 带动 大量大 陆居 民出 境旅 游， 从而带 动当 地旅 游业 以及 相关的 服务 业的
迅速增 长。
新兴专业服务行业： 中国 大陆的消费升级以及 产业 升级会产生大量对新 型服 务业的需
求， 包 括法 律、 税 务、 咨 询、 教 育培 训、 医 疗、 家 政等等 ， 香 港与 台湾 在这 些领域 的发 展大
大领先于 中国大陆地区，因此，随 着大陆地区对这类行业的 需求增长，也为香港/ 台湾 的此
类相关 行业 带来 新的 发展 机遇。
信息技 术行 业： 随着 中国 大陆信 息化 水平 的不 断提 高， 对 新兴 信息 技术 产品 的需求 不断
增长 ， 台湾 的信 息技 术产 业与电 子制 造业 将成 为中 国大陆 重要 的合 作对 象， 配合台 湾自 身的
产业升 级， 未来 将有 较大 的发展 空间 。
本基金 从定 量及 定性 两方 面对上 市公 司进 行分 析筛 选， 并通 过估 值模 型精 选出 投入产 出
效率得 到提 升和 经营 效率 得到提 高的 优势 企业 进行 重点投 资。
① 定量分 析
本基金在选择个股时 充分 利用上市公司的财务 数据 和市场数据，从上市 公司 的盈利能
力、 成 长能 力、 运营 能力、 负债水 平等 各个 方面 进行 量化筛 选。 本基 金采 用的 量化指 标主 要
包括以 下几 类：
盈利能 力指 标： 主要 包括 净资产 收益 率、 主营 业务 利润率 、 总 资产 收益 率、 内部收 益率
等；
成 长能 力指 标： 主要 包括 长期主 营业 务收 入增 长率 、长期 利润 增长 率等 ；
运营能 力指 标： 主要 包括 总资产 周转 率、 存货 周转 率、应 收账 款周 转率 等；
负债水 平指 标： 主要 包括 资产负 债率 、流 动比 率、 速动比 率等 。
② 定性分 析
产业链 分工 中占 据高 端环 节或具 有产 业升 级潜 力；
从落后 技术 向高 新技 术转 化 ， 从低 附加 值向高 附加 值转化 ， 从制 造型向 创造 型转化 ， 从
而节约 资源 、减 少消 耗、 降低成 本、 减少 污染 ；
良好的 公司 治理 结构 ，优 秀、诚 信的 公司 管理 层；
财务透 明， 资产 质量 及财 务状况 较好 ，良 好的 历史 盈利记 录；
行业集 中度 及行 业地 位， 具备独 特的 核心 竞争 优势 和定价 能力 ；
规模效 应明 显；
具备中 长期 持续 增长 能力 或阶段 性高 速增 长的 能力 。
此外， 根据 公司 业绩 的长 期增长 趋势 以及 同类 企业 的平均 估值 水平 ， 应 用估 值模型 选择
价值被 市场 显著 低估 的企 业进行 投资 。 采 用的 估值 模 型包括 资产 重置 价格 、 市 盈 率法 （P/E）、
市净率 法（P/B ） 、 企业 价 值倍数 （EV/EBITDA ） 、 现金流 贴现 法（DCF ）等。
3 、固 定收 益投 资策 略
本基金 管理 人对 宏观 经济 运行趋 势及 财政 货币 政策 变化作 出判 断， 运用 数量 化工具 ， 对
未来市 场利 率趋 势及 市场 信用环 境变 化作 出预 测， 并综合 考虑 利率 变化 对债 券品种 的影 响 、
收益率 水平 、信 用风 险的 大小、 流动 性的 好坏 等因 素，构 造债 券组 合。
主要的 债券 投资 策略 是： 久期调 整策 略、 收益 率曲 线策略 、 债 券类 属配 置策 略、 骑 乘策
略、信 用利 差策 略等 。具 体如下 ：
① 久期调 整策 略
本基金 将根 据对 利率 水平 的预期 ， 在预 期利率 下降 时， 增加 组合 久期 ， 以 较 多地获 得债
券价格 上升 带来 的收 益， 在预期 利率 上升 时， 减小 组合久 期， 以规 避债 券价 格下降 的 风 险 。
② 收益率 曲线 策略
在久期 确定 的基 础上 ， 根 据对收 益率 曲线 形状 变化 的预测 ， 采用 子弹型 策略 、 哑 铃型 策
略或梯 形策 略， 在长 期、 中期和 短期 债券 间进 行配 置， 以 从长 、 中、 短期 债 券的相 对 价 格变
化中获 利。
③ 债券类 属配 置策 略
根据国 债 、 金 融债 、 企 业 债等不 同债 券板 块之 间的 相对投 资价 值分 析， 增持 价值被 相对
低估的 债券 板块 ，减 持价 值被相 对高 估的 债券 板块 ，借以 取得 较高 收益 。
④ 骑乘策 略
通过分 析收 益率 曲线 各期 限段的 利差 情况( 通常 是收 益率曲 线短 端 的 1-3 年) ， 买入收 益
率曲线 最陡 峭处 所对 应的 期限债 券 ， 随 着基 金持 有债 券时间 的延 长 ， 债 券的 剩余 期限将 缩短 ，
到期收 益率 将下 降， 基金 从而可 获得 资本 利得 收入 。
⑤ 信用利 差策 略
企业债 与国 债的 利差 曲线 理论上 受经 济波 动与 企业 生命周 期影 响 ， 相 同资 信等 级的公 司
债在利 差期 限结 构上 服从 凸性回 归均 衡的 规律 。 内外 部评级 的差 别与 信用 等级 的变动 会造 成
相对利 差的 波动 ， 另 外在 经济上 升或 下降 的周 期中 企业债 利差 将缩 小或 扩大 。 管理 人可 以通
过对内 外部 评级 、利 差曲 线研究 和经 济周 期的 判断 主动采 用相 对利 差投 资策 略。
4 、金 融衍 生品 投资 策略
本基金 参与 衍生 工具 交易 的主要 目的 是组 合避 险和 有效管 理 。 如 通过 选择 恰当 的金融 衍
生品降 低因 市场 风险 大幅 增加给 投资 组合 带来 的不 利影响 ； 利 用金 融衍 生品 交易成 本低 、 流
动性好 等特 点， 有效 帮助 投 资组 合及 时调 整仓 位， 提高投 资组 合的 运作 效率 等。
此外， 在符 合有 关法 律法 规规定 的前 提下 ， 本 基金 还可通 过证 券借 贷交 易和 回购交 易等
投资增 加收 益 。 未来 ， 随 着证券 市场 投资 工具 的发 展和丰 富 ， 基 金可相 应调 整和更 新相 关投
资策略 ，并 在更 新招 募说 明书中 公告 。
（二）投资决策依据 和决 策程序
1 、决 策依 据
（1 ） 依据 国家 有关 法律 、 法规和 本基 金合 同的 有关 规定 ，依 法决 策是 本基 金 进行投 资
的前提 ；
（2 ） 全球 宏观 经济 发展 态 势、 区域 经济 发展 情况 ， 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势
等因素 是本 基金 投资 决策 的基础 ；
（3 ） 依据 投资 对象 收益 和 风险的 配比 关系 ， 在充 分 权衡投 资对 象的 收益 和风 险的前 提
下作出 投资 决策 ，是 本基 金维护 投资 者利 益的 重要 保障；
（4 ） 宏观 研究 员、 策略 研 究员 、股 票研 究员 和数 量 研究员 各自 独立 完成 相应 的研究 报
告，为 投资 策略 提供 依据 。
2 、决 策程 序
（1 ） 决策 机制
本基金 实行 投资 决策 委员 会下的 基金 经理 负责 制 。 投 资决策 委员 会的 主要 职责 是确定 基
金大类 资产 的配 置策 略， 以及重 大投 资方 案。 基金 经理的 主要 职责 是在 投资 决策委 员会 批准
的大类 资产 配置 范围 内构 建和调 整投 资组 合 。 基 金经 理负责 下达 投资 指令 。 集中 交易部 合法 、
合规地 执行 交易 指令 。
（2 ） 资产 配置 阶段
基金经 理在 研究 平台 的支 持下， 对不 同类 别的 大类 资产的 收益 风险 状况 作出 判断。 宏观
研究员 提供 宏观 经济 分析 ， 策略研 究员 提供 策略 建议 ， 股票研 究员 提供 行业 和个 股配置 建议 ，
数量研 究员 结合 本基 金的 产品定 位和 风险 控制 要求 提供资 产配 置的 定量 分析 。 基金经 理结 合
自己的 分析 判断 和研 究员 的投资 建议 ， 根 据合 同规 定的投 资目 标、 投资 理念 和投资 范围 拟定
大类资 产的 配置 方案 ， 向 投资决 策委 员会 提交 投资 策略报 告。 投资 决策 委员 会审议 投资 策略
报告， 并做 出投 资决 议。
（3 ） 组合 构建 阶段
研究员 负责 构建 股票 的备 选库。 基金 经理 在其 中选 择 投资 品种 ， 构 造具 体的 投资组 合及
操作方 案， 并决 定交 易的 数量和 时机 。
（4 ） 交易 执行 阶段
由集中 交易 部负 责投 资指 令的操 作和 执行 。 集 中交 易部合 法 、 合 规地执 行交 易指令 ， 对
交易过 程中 出现 的任 何情 况， 负有 监控 、 处 置的 职 责。 集中 交易 部确保 将无 法自行 处置 并可
能影响 指令 执行 的交 易状 况和市 场变 化向 基金 经理 及时反 馈。
（5 ） 风险 评估 和绩 效分 析
风险管 理部 定期 和不 定期 地对基 金组 合进 行风 险评 估和绩 效分 析并 提交 报告 。 风险评 估
报告帮 助投 资决 策委 员会 和基金 经理 了解 投资 组合 承受的 风险 水平 和风 险的 来源 。 绩 效分 析
报告帮 助分 析既 定的 投资 策略是 否成 功， 以及 组合 收益来 源是 否是 依靠 实现 既定策 略获 得 。
风险管 理部 定期 向投 资决 策委员 会提 交风 险评 估和 绩效分 析报 告 ， 并 及时 反馈 结果给 基金 经
理。对 重大 的风 险事 项可 报告风 险控 制委 员会 。
投资决策委员会在确 保基 金份额持有人利益的 前提 下有权根据环境变化 和实 际需要调
整上述 投资 决策 程序 。
如果聘 请 、 更 换境外 投资 顾问 ， 基 金管 理人有 权将 在遵循 上述 投资 策略 的前 提下 ， 对 其
投资决 策程 序进 行适 当调 整，无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
（三）投资限制
1、禁止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 购买 不动 产。
（2 ） 购买 房地 产抵 押按 揭 。
（3 ） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 。
（4 ） 购买 实物 商品 。
（5 ） 除应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途以 外 ，借 入 现金 。该 临时 用途 借入 现 金的比 例
不得超 过 本 基金 资产 净值 的 10% 。
（6 ） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外。
（7 ） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 。
（8 ） 从事 证券 承销 业务 。
（9 ） 向他 人贷 款或 者提 供 担保。
（10 ）从 事承 担无 限责 任 的投资 。
（11 ） 买卖 其他 基金 份额 ，但是 监管 部门 另有 规定 的除外 。
（12 ）向 其基 金管 理 人、基 金 托管 人出 资 或者 买卖其 基 金管 理人 、 基金 托管人 、 境外
资产托 管人 发行 的股 票或 者债券 。
（13 ）买 卖与 其基 金 管理人 、 基金 托管 人 、境 外资产 托 管人 有控 股 关系 的股东 或 者与
其 基 金 管 理 人、 基 金 托 管人 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的证
券。
（14 ）从 事内 幕交 易、 操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 。
（15 ）不 公平 对待 不同 客 户或不 同投 资组 合。
（16 ）除 法律 法规 规定 以 外，向 任何 第三 方泄 露客 户资料 。
（17 ）依 照法 律法 规有 关 规定， 由中 国证 监会 规定 禁止的 其他 活动 。
2、投资组合限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 基金 持有 同一 家银 行 的存款 不得 超过 基金 净值 的 20% 。 在基 金托 管账 户 的存款 可
以不受 上述 限制 。
（2 ） 基金 持有 同一 机构 （ 政府 、国 际金 融组 织除 外 ）发 行的 证券 市值 不得 超 过基金 净
值的 10% 。
（3 ）基 金持 有与 中国 证监 会签署 双边 监管 合作 谅解 备忘录 国家 或地 区以 外的 其他国 家
或地区证 券市 场挂牌 交易 的证券资 产不 得超过 基金 资产净值 的 10% ， 其中持 有任一国 家或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 3% 。
（4 ） 基金 不得 购买 证券 用 于控制 或影 响发 行该 证券 的机构 或其 管理 层 。 同 一 基金管 理
人 管理 的全 部基 金不 得持 有同一 机 构 10% 以上 具有 投票权 的证 券发 行总 量。
上述投 资比 例限 制应 当合 并计算 同一 机构 境内 外上 市的总 股本 ， 同时 应当 一并 计算全 球
存托凭 证和 美国 存托 凭证 所代表 的基 础证 券， 并假 设对持 有的 股本 权证 行使 转换。
（5 ） 基金 持有 非流 动性 资 产市值 不得 超过 基金 净值 的 10% 。
上述 “ 非流 动性 资产 ” 是指 法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的
其他资 产。
（6 ） 本基 金持 有境 外基 金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值 的 10% ， 但持 有 货币市 场
基金不 受此 限制 。
（7 ） 同一 基金 管理 人 管 理 的全部 基金 持有 任何 一只 境外基 金 ，不 得超 过该 境 外基金 总
份额 的 20% 。
（8 ） 为应 付赎 回、 交易 清 算等临 时用 途借 入现 金的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的 10% 。
3、 金融衍生品投资
（1）本 基 金投 资衍 生品 仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理 ，不 用于 投机 或放 大 交易 ，同
时严格 遵守 下列 规定 ：
1 ）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 基金 资产 净值 的 100% 。
2 ）本 基金 投资 期货 支付 的 初始保 证金 、 投资 期权 支 付或收 取的 期权 费 、投 资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的 10% 。
3 ）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
所有参 与交 易的 对手 方 （ 中资商 业银 行除 外） 应当 具有不 低于 中国 证监 会认 可的信 用评
级机构 评级 。
交易对 手方 应当 至少 每个 工作日 对交 易进 行估 值 ， 并 且基金 可在 任何 时候 以公 允价值 终
止交易 。
任一交 易对 手方 的市 值计 价敞口 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。
4 ）基 金管 理人 应当 在 本 基 金会计 年度 结束 后 60 个 工作日 内向 中国 证监 会提 交包括 衍
生品头 寸及 风险 分析 年度 报告。
（2 ） 衍生 品投 资流 程及 风 险管理 策略
1 ）风 险管 理部 根据 基金 状 况、 市场 状况 以及 不同 衍 生品的 风险 状况 ， 确定 可 投资的 衍
生品种 类， 并 对于 各可 交 易品种， 设立 风险 监控 指 标， 包括 合 约 数量 的限 额 、 止损点、VAR
值等；
2 ）基 金经 理在 交易 限额 内 进行衍 生品 投资 并做 动态 调整；
3 ） 风 险管 理部 实时 监控 衍 生品交 易情 况， 对风 险指 标 进行 动态 预测 与监 管 ， 运用 VAR
模型计 算每 日各 衍生 品的 风险价 值， 并加 总获 得基 金总体 衍生 品投 资的 风险 值， 严 禁按 相关
性对不 同方 向的 仓位 进行 抵消， 一旦 发现 风险 事件 及时通 知基 金经 理， 并向 公司高 管 汇 报 ；
4 ）交 易系 统内 设预 警装 置 ，接近 交易 限额 即自 动预 警；
5 ）一旦 价 格触 及止 损点 ， 风险管 理部 立即 通报 基金 经理 ，并 有权 强制 平仓 ， 避免出 现
严重的 风险 事件 ；
6 ） 风 险管 理部 在 会 计年 度 结束 后 60 个工 作日内 基金 衍生品 头寸 及风 险分 析年 度报告 ，
并报证 监会 ；
7 ）合 规监 察稽 核部 建立 有 效的内 部稽 核制 度 ， 对 内 部控制 的充 分性 和有 效性 进行独 立
检查与 评价 。
4、 本基金可以参与证券 借 贷交易，并且应当遵 守下 列规定：
（1 ） 所有 参与 交易 的对 手 方（ 中资 商业 银行 除外 ） 应当具 有中 国证 监会 认可 的信用 评
级机构 评级 。
（2 ） 应 当 采 取 市 值 计 价 制 度 进 行 调 整 以 确 保 担 保 物 市 值 不 低 于 已 借 出 证 券 市 值 的
102% 。
（3 ） 借方 应 当 在交 易 期内 及 时 向 本 基 金支 付 已借出 证 券 产生 的 所有 股 息、利 息 和 分
红。一 旦借 方违 约， 本基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 和处 置担 保物 以满 足索赔 需要 。
（4 ） 除中 国证 监会 另有 规 定外， 担保 物可 以是 以下 金融工 具或 品种 ：
1 ）现 金；
2 ）存 款证 明；
3 ）商 业票 据；
4 ）政 府债 券；
5 ）中 资商 业银 行或 由不 低 于中国 证监 会认 可的 信用 评级机 构评 级的 境外 金融 机构 （作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
（5 ）本 基金 有权 在任 何时 候终止 证券 借贷 交易 并在 正常市 场惯 例的 合理 期限 内要求 归
还任一 或所 有已 借出 的证 券。
（6 ） 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 借贷 交易 中发 生的任 何损 失负 相应 责任 。
5、 基金可以根据正常市 场 惯例参与正回购交易 、逆 回购交易，并且应当 遵守 下列规定：
（1 ） 所有 参与 正回 购交 易 的对手 方 （中 资商 业银 行 除外 ）应 当具 有中 国证 监 会认可 的
信用评 级机 构信 用评 级。
（2 ） 参与 正回 购交 易 ，应 当采取 市值 计价 制度 对卖 出收益 进行 调整 以确 保现 金不低 于
已售出 证券 市值 的 102% 。 一旦买 方违 约 ， 本 基金 根 据协议 和有 关法 律有 权保 留或处 置卖 出
收益以 满足 索赔 需要 。
（3 ） 买方 应当 在正 回购 交 易期内 及时 向 本 基金 支付 售出证 券产 生的 所有 股息 、利 息和
分红。
（4 ） 参与 逆回 购交 易 ，应 当对购 入证 券采 取市 值计 价制度 进行 调整 以确 保已 购入证 券
市值不 低于 支付 现金 的 102% 。 一旦 卖方 违约 ， 本 基 金根据 协议 和有 关法 律有 权保留 或处 置
已购入 证券 以满 足索 赔需 要。
（5 ） 基金 管理 人 应 当对 基 金参与 证券 正回 购交 易 、 逆回购 交易 中发 生的 任何 损失负 相
应责任 。
6、 基金参与证券借 贷交易 、 正回购交易， 所有已借 出而未归还证券总市 值或 所有已售出而
未回购证券总市值均 不得 超过基金总资产 的 50% 。本 项比例限制计算， 基金 因参与证券借
贷交易、正回购交易 而持 有的担保物、现金不 得计 入基金、集合计划总 资产 。
7、 若法律法规或中国证监 会的相关规定发生修 改或 变更， 致使现行法律法规 的投资禁止行
为 和 投 资 组 合比 例 限 制被修 改 或 取 消 ，基 金 管 理人在 履 行 适 当 程序 后 ， 本基金 可 相 应 调 整
禁止行为和投资限制 规定 。
七、 基 金的 业 绩比 较基准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 是 MSCI 金 龙 净 总 收 益 指 数(MSCI Golden Dragon Net Total
Return Index) 。
MSCI 金龙指数是按照自 由流通市值调整方法编制 的跟踪大中华区域内可投 资股票的
全球性投资指数。在 MSCI 金龙指数的体系中，包 括价格指数(Price Index) 、总收益 指数
(Gross total return) 和 净总 收益指 数(Net total return) 。考虑 到海 外股 票的 分红 次数多 、比 例
高，以 及本 基金 在一 些主 要投资 市场 需缴 纳一 定的 预扣税 （Withholding Tax ） ，我们 选择 将
MSCI 金龙净总 收益 指数 作为业 绩比 较基 准。 该指 数将样 本股 分红 计入 指数 收益， 同时 扣除
了分红 的预 扣税 ， 因 此能 够较好 地体 现本 基金 的收 益特征 。 与业 绩比较 基准 比较时 ， 我们 将
采取相 同的 计价 货币 ，以 准确的 体现 基金 收益 特征 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金业 绩基 准的 指数 时， 经与 基金 托管人 协商 一致 ， 在 履行 适当程 序后 ， 本 基金 可以 变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
八、 基 金的 风 险收 益特征
本基金 是一 只主 动投 资的 股票型 基金 ， 基 金的 风险 与预期 收益 都要 高于 混合 型基金 、 债
券型基 金和 货币 市场 基金 ，属于 证券 投资 基金 中的 高风险 品种 。
九 、基 金的投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2015 年 4 月 17 日 复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日。
1 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资
产的比 例
（％）
1 权益投 资 65,704,871.52 75.71
其中： 普通 股 65,704,871.52 75.71
存托 凭证 - -
优先 股 - -
房地 产信 托 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 17,094,227.86 19.70
8 其他各 项资 产 3,980,765.88 4.59
9 合计 86,779,865.26 100.00
2 报告期末在各个 国家（ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值( 人 民币 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 48,257,707.10 68.83
中国台 湾 17,447,164.42 24.89
合计 65,704,871.52 93.72
3 报告期末按行业 分类的 股票及存托凭证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
信息技 术 21,505,062.87 30.67
金融 11,133,979.84 15.88
公共事 业 9,762,342.92 13.92
工业 8,414,530.50 12.00
保健 6,801,858.53 9.70
非必需 消费 品 5,802,159.58 8.28
必需消 费品 1,617,000.25 2.31
材料 456,290.58 0.65
能源 211,646.45 0.30
合计 65,704,871.52 93.72
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。
4 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票及存 托凭 证投资明细
序
号
公司名 称
（英文 ）
公司
名称
（中
文）
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所属
国家
（地
区）
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
Tencent
Holdings
Limited
腾讯
控股
有限
公司
700
HK
香
港
中国
香港
39,200 4,570,549.40 6.52
2
CATCHER
TECHNOLOGY
CO.,LTD.
可成
科技
股份
有限
公司
2474
TT
台
湾
中国
台湾
44,000 2,831,296.72 4.04
3
Largan Precision
Co.,Ltd.
大立
光电
股份
有限
公司
3008
TT
台
湾
中国
台湾
5,000 2,643,550.67 3.77
4
Aac
Technologies
Holdings Inc.
瑞声
科技
控股
有限
公司
2018
HK
香
港
中国
香港
69,500 2,634,154.70 3.76
5
Taiwan
Semiconductor
Manufacturing
Co., Ltd.
台湾
积体
电路
制造
股份
有限
公司
2330
TT
台
湾
中国
台湾
88,000 2,511,912.64 3.58
6 Dynagreen 绿色 1330 香 中国 589,000 2,468,001.94 3.52
Environmental
Protection
Group Co., Ltd.
动力
环保
集团
股份
有限
公司
HK 港 香港
7
Fubon Financial
Holding Co.,
Ltd
富邦
金融
控股
公司
2881
TT
台
湾
中国
台湾
222,000 2,447,643.46 3.49
8
Huaneng
Renewables
Corporation
Limited
华能
新能
源股
份有
限公
司
958
HK
香
港
中国
香港
1,024,000 2,279,191.45 3.25
9
EMEMORY
TECHNOLOGY
INC
力旺
电子
股份
有限
公司
3529
TT
台
湾
中国
台湾
32,000 2,137,597.63 3.05
10
Ct
Environmental
Group Limited
中滔
环保
集团
有限
公司
1363
HK
香
港
中国
香港
314,000 2,079,267.93 2.97
5 报告期末按债券 信用等 级分类的债券投资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
9 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 投资组合报告附注
10.1 本报告期 内，本基 金投资 的前十名 证券的发行主体 不存在被 监管部门立案调 查，在 本
报告编 制日 前一 年内 也不 存在受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。
10.2 本基 金投 资前 十名 股 票中， 不存 在投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
10.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 1,572,392.24
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,897.32
5 应收申 购款 1,228,749.83
6 其他应 收款 1,177,726.49
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,980,765.88
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截至 时 间 2014 年 12 月 31 日）
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月
31 日
11.18% 0.86% 5.10% 0.76% 6.08% 0.10%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
19.64% 0.97% 0.80% 0.93% 18.84% 0.04%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日
18.05% 0.91% 18.28% 0.97% -0.23% -0.06%
自基金成立
（2011 年 5 月
17 日 ）至 2011
年12 月31 日
-20.20% 1.59% -23.41% 1.71% 3.21% -0.12%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十一、 基金的费用与税收
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基 金的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 1.50% 的 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E× 1.50% ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计提 的 基金 的 管理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。
2 、基 金的 托管 费
本基金的托管费 按前一日基金资产净值 的 0.30% 的年费率计提。托 管费的计算方法 如
下：
H ＝E ×0.30% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 10 个工 作日 内从 基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。
（ 二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 用
本基金 申购 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “ 基金 的申 购与 赎回 ” 一章 。
2 、赎 回费 用
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见 “ 基金 的申 购与 赎回 ” 一章 。
3 、销 售服 务费
基金管 理人 可以 根据 中国 证监会 的有 关规 定从 基金 财产中 计提 销售 服务 费 ， 用 于基金 的
持续销 售和 服务 基金 份额 持有人 。
（ 三）其他费用
1 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees）；
2 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
3 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
4 、基金合同生效以后的会计师费和律师费以及其他为基金利益而产生的中介机构费
用；5 、基 金的 资金 汇划 费 用；
6 、外 汇兑 换交 易的 相关 费 用；
7 、与 基金 财产 缴纳 税收 有 关的手 续费 、汇 款费 、税 务代理 费等 ；
8 、在 中国 证 监 会规 定允 许 的前提 下 ，本 基金 可以 从 基金财 产中 计提 销售 服务 费， 具体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
上述基 金费 用中 第 1 至 8 项费用 由基 金托 管人 根据 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ， 列 入当 期基 金费用 。 本 基金终 止清 算时 所发 生费 用， 按实 际支 出
额从基 金财 产总 值中 扣除 。
（ 四）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（ 五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费、 基 金托 管费， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（ 六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 依照 国家 法律 法规和 境外 市场 的规 定履 行纳税 义
务。
十二 、 基金管 理人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 、住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号， 上海 国金 中 心二 期 31 、32 层
3 、法 定代 表人 ： 朱 学华
4 、设 立日 期：1998 年 6 月 4 日
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号
6 、注 册资 本：1.5 亿 元人 民币
7 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
8 、经 营范 围 ： 从事 基金 管 理业务 、 发起 设立 基金 以 及从事 中国 证监 会批 准的 其他业 务
9 、存 续期 间： 持续 经营
10、 联系 电话： （021 ）38969999
11 、客 户服 务电 话：40088-50099
12、 联系 人： 王艳
13、 网址 ：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股 权结 构
1 、注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
2 、股 权结 构
持股单 位 持股占 总股 本比 例
上海国 际信 托有 限公 司 20%
上海电 气（ 集团 ）总 公司 20%
上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20%
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 20%
国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20%
（三）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经 理及 其他 高级 管理人 员的姓 名 、从 业简 历、 学 历及兼 职
情况等 。
（1 ） 董事 会
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，13 年证 券、 基金 从业 经验。 曾任 上海 证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2014 年 12 月 起任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
冯祖新 先生 ， 研 究生 学历 。 历任 上海 市经 济委 员会 信息中 心副 主任 、 主 任， 上海市 工业
投资公 司副 总经 理、 总 经 理， 上 海工业 投资 （ 集团 ） 有限公 司副 总裁、 党委 副书记。 现任 上
海工业 投资 （集 团） 有限 公司执 行董 事（ 法定 代表 人） 、 总裁 、党 委书 记。
马名驹 先生 ，工 商管 理硕 士，高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任锦 江国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上海 锦江 国际 投资 管理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦江 麦德 龙现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长江 养老 保险 股份 有限 公司董 事、 史带 财产 保险 股份有 限公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ，大 学学 历， 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松先 生， 研究 生学 历， 高级经 济师 。 历 任建 设银 行总行 投资 部职 员， 国泰 证券有 限公
司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债 券部 总经理 ， 国泰 君安证 券股 份有限 公司 债 券
业务一 部总 经理 、 固 定收 益证券 总部 总经 理、 固定 收益证 券总 部总 监、 总裁 助理， 现任 国泰
君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。
独立董 事：
萧灼基 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 历 任全 国政 协委 员， 政 协经 济委 员会 委员 ， 北京 大学
经济学 院教 授， 博士 生导 师，北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ，大 学学 历， 一 级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上 海市 第一 律师 事务所 副主 任、 上海 市金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协会 副会 长。 现任 上海 市金茂 律师 事务所 高级 合伙 人、 上海 仲裁委 员会 仲 裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大慰 先生 ， 研 究生 学历 ， 教授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任、 教授、 博士
生导师 ， 中国 工业经 济学 会副会 长 ， 财 政部会 计准 则委员 会咨 询专 家， 财政 部企业 内部 控 制
标准委 员会 委员 ， 香 港中 文大学 名誉 教授 ， 复 旦大 学管理 学院 兼职 教授 ， 上 海证券 交易 所 上
市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。
（2 ） 监事 会
张志红 女士 ， 经济学 博士 。 历 任上 海证 管办机 构处 副处长 ， 中国 证监会 上海 监管局 机 构
监管一 处处 长、 上市 公司 监管一 处处 长， 长城 证券 有限责 任公 司副 总经 理、 党委委 员、 纪委
书记、 合规 总监 ， 现 任国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限
公司监 事会 主席 。
陈涵女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任上 海国 际信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理、 资产
信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部副 科长 、 科 长， 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资
管理总 部高 级经 理。
章卫进 先生 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海市 有色 金属总 公司 财务 处科 员、 外经 处 会计
主管， 英 国 SONOFEC 公 司（长 驻伦 敦） 业务 经理 ，上海 有色 金属 总公 司房 产公司 财务 部
经理、 办公室 主任， 上海 工业投 资 （集 团） 有 限公 司财务 部业 务主 管、 副 经 理， 现任 上海 工
业投资 （集 团） 有限 公司 财务部 经理 。
李梅清 女士 ，大 专学 历， 会计师 。历 任上 海新 亚（ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、
上海新 亚 （ 集团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦 江国 际 （集 团） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝山 先生 ， 大 学学 历， 经济师 。 历 任建 行上 海市 分行团 委书 记、 直属 党委 书记， 建 行
宝山宝 钢支 行副 行长 ， 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任， 国泰 证券 公司综 合管 理部总 经理 ， 公
司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理， 公司 专职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理， 国泰
君安证 券专 职董 事、 党委 办公室 主任 、 机 关党 委书 记， 公 司党 委委 员、 工会 主席， 国泰 君安
投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。
赵敏先 生 ， 研 究生学 历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作， 历任 华安基 金管
理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部总 经理 、 上 海营 销总 部总经 理 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 总经 理助 理。
诸慧女 士， 研究 生 学 历， 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3 ） 高级 管理 人员
朱学华 先生 ， 大 专学 历。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副 董事 长、 副总经 理并
兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，27 年经 济、 金 融从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、
硕士生 导师 ， 上 海大 华会 计师事 务所 会计 师、 中国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上 海华虹 （集团 ）有 限公司 财务部 副部长 （主 持工作） 、上海 信虹 投资管 理有限 公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华 安基 金管理 有限 公司 督察 长， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，13 年证 券、 基金 从业 经验。 曾任 上海 证券 有限 责任公 司
研究发 展中心 部门总 经理 ，上海 国际集 团有限 公司 研究发 展总部 副总经 理（ 主持工 作） ， 上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 责 任公 司 副 总 经 理， 上 海 国 际集 团 有 限 公 司战 略 发 展 总部 总 经 理 ，自
2014 年 12 月 起任 华安 基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女 士， 研究 生学 历，14 年 证券 、基 金从 业经 验 ，曾任 华东 政法 大 学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中 国证 监会 上海 监管局 信息 调研 处处 长， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2 、本 基金 基金 经理
翁启森 先生 ，工 业工 程学 硕士，18 年 证券 、基 金行 业从业 经历 ，具 有中 国大 陆基金 从
业资格 。 曾 在台 湾 JP 证券 任金融 产业 分析 师及 投资 经理， 台湾 摩根 富林 明投 信投资 管理 部
任基金 经理 ，台 湾中 信证 券投资 总监 助理 ，台 湾保 德信投 信任 基金 经理 。2008 年 4 月 加入
华安基 金管 理有 限公 司， 任全球 投资 部副 总经 理。2010 年 9 月起 担任 华安 香 港精选 股票 型
证券投 资基 金的 基金 经理 。 2011 年 5 月 起同 时担 任 本基金 的基 金经 理。 2013 年 6 月起 担任
基金投 资部 兼全 球投 资部 总监。2014 年 3 月起 同时 担任华 安宏 利股 票型 证券 投资基 金的 基
金经理 。2014 年 4 月 起 同时担 任华安 大国新 经济 股票型 证券投 资基金 的基 金经理 。2014
年 6 月起 担任 基金 投资 部 兼全球 投资 部高 级总 监。2015 年 2 月起 同时 担任 华 安安顺 灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金的 基金经 理。2015 年 3 月 起担任 公司 总经 理助 理。2015 年 3 月起
同时担 任华 安物 联网 主题 股票型 证券 投资 基金 的基 金经理 。
苏 圻 涵先 生 ，博 士研 究 生，10 年 证 券、 基金 从 业经 历, 持 有基 金 从业 执业 证书 。2004
年 6 月 加入 华安 基金 管理 有限公 司， 曾先 后于 研究 发展部 、战 略策 划部 工作 ，担任 行业 研
究员和 产品 经理 职务 。目 前任职 于全 球投 资部 ，担 任基金 经理 职务 。2010 年 9 月 起担 任华
安香港 精选 股票 型证 券投 资基金 的基 金经 理。2011 年 5 月起 同时 担任 本基 金 的基金 经理 。
3 、本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，国 际投 资决 策委 员会成 员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨明先 生， 投资 研究 部高 级总监
苏圻涵 先生 ，全 球投 资部 基金经 理
上述人 员 之 间不 存在 亲属 关系。
4 、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2015 年 3 月 31 日 ，公司 目前 共有 员工 296 人（含 香港 公司 ） ， 主要 来 自国内 外
证券公司 等金 融机构 ，其 中 89% 以上具 有三 年证券 业或五年 金融 业从业 经历 ，具有丰 富的
实际操 作经 验。 所有 上述 人员在 最近 三年 内均 未受 到所在 单位 及有 关管 理部 门的处 罚。 公司
业务由 投资 与研 究、 营销 、后台 支持 等三 个业 务板 块组成 。
十 三、 基金托 管人
（一）基本情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管业 务部 总经 理： 李爱 华
托管部 门信 息披 露联 系人 ： 王永 民
客服电 话：95566
传真： （010 ）66594942
（二）基金托管部门 及主 要人员情况
中国银 行 托 管业 务部 设立 于1998 年， 现有 员工110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富的银 行、
证券、 基金 、 信 托 从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化 的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行 ， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划 、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品 丰富 的托 管业务 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险 分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增值 服务 ， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行。
（三）证券投资基金 托管 情况
截至 2015 年3 月31 日， 中国银 行已 托 管328 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 303 只，
QDII 基金25 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
十四、 境外托管人
（一） 、中银香港概况
名称：[中 国银 行(香港) 有 限公司]
住所：[香 港花 园道1 号 中 银大厦]
办公地 址：[香 港花 园道1 号中银 大厦]
法定代 表人 ：[ 岳毅 总裁]
成立时 间：[1964 年10 月16 日]
组织形 式：[股 份有 限公 司]
存续期 间：[持 续经 营]
联系人 ：[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]
联系电 话：[852-3982-3753]
中国银 行( 香港) 有限 公司 （ “中 银香 港 ” ）早 于 1964 年 成立 ，并 在2001 年10 月1 日
正式重 组为 中国 银行(香港)有限 公司 ，是 一家 在香 港 注册的 持牌 银行 。其 控股 公司- 中银 香
港(控股)有 限公 司（ “中 银香港(控股 )” ）- 则于2001 年2 日 在香 港注 册成 立，并 于 2002
年7 月25 日开 始在 香港 联 合交易 所主 板上 市 ，2002 年 12 月 2 日被 纳入 为恒 生 指数成 分股 。
中银香 港目 前主 要受 香港 金管局 、证 监会 以及 联交 所等机 构的 监管 。
截至2014 年 12 月月 底， 中银香 港( 控股) 有限 公司 的总资 产超 过 21,893 亿 港 元，资 本
总额超 过1,815.7 亿 港元, 总资 本比 率为17.51% 。 中 银香港 的财 务实 力及 双 A 级信用 评级 ，
可以媲 美不 少大 型全 球托 管银行 。 中银 香港(控股)最 新信评 如下(截至 2014 年12 月 31 日):
中银香 港作 为香 港第 二大 银行集 团 ， 亦 为三 家本 地 发钞银 行之 一 ， 拥 有最 庞 大分行 网络
与广阔 的客 户基 础。
托管服 务是 中银 香港 企业 银行业 务的 核心 产品 之一 ， 目前为 超过 六十 万企 业及 工商客 户
提供一 站式 的证 券托 管服 务。 对于 服务 国内 企业 及机 构性客 户( 包括 各类QDII 及其理 财产 品
等)， 亦素 有经 验， 于行 业 处于领 先地 位， 包括 于 2006 年 被委 任为 国内 首只 银 行类 QDII 产
品之境 外托 管行 ， 及于2007 年被 委任 为国 内首 只券 商类 QDII 集成 计划 之境 外 托管行 等 ， 其
业务专 长及 全方 位的 配备 ，令中 银香 港成 为目 前本 地唯一 的中 资全 面性 专业 全球托 管银 行,
亦是唯 一 荣 获 「亚 洲投 资 人杂志 」 颁发 奖项 的中 资 托管行(2012 年 服务 提供 者 奖项 「 最佳 跨
境托管 亚洲 银行 奖」) ， 並在 2013 年荣 获《 银行 家 》( The Banker ) 选为 「香港 区最 佳
银行奖 」以 及财 资杂 志(The Asset) 颁发 资产 服务 奖 项之「 最 佳QFII 托 管银 行 奖」。
截至 2014 年12 日31 日 止 ，中银 香港(控股) 的 托管 资产规 模 为 7353.28 亿港 元。
十五、 相关服务机构
（一）基金份额发售 机构 及其联系人
（1） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 市浦 东新 区 世 纪大 道8 号 上海 国金 中心 二期 31 层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082891
传真： （020 ）38082079
联系人 ：林 承壮
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651812
传真： （029 ）87651820
联系人 ：翟
均
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张 晓帆
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室
电话： （024 ）22522733
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ： 谢 伯恩
2 、代 销机 构
(1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
电话： （86 ）10-66596688
传真： （86 ）10-66014568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(2) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
传真：86-10-66107571
网址：www.icbc.com.cn ，www.icbc-ltd.com
(3) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：（021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省 深 圳市福 田区 深南 大 道7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李 建红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ： 孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(8) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
电话：010-68946790
客户服 务电 话：95568
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(9) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址： www.hxb.com.cn
(10) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真： （021 ）68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(11) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(12) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8 号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话： （0991 ）8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(13) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省 广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(14) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客服电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(15) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ： 张达 洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址： www.czbank.com
(16) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
传真：021-20835879
(17) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市 虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室
办公地 址： 上海 市 杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
(18) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(19) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其实
客服电 话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
(20) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(21) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(22) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
电话：021-58788678
网址： www.e-rich.com.cn
(23) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易峥
传真：0571-86800423
客服电 话：
4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
(24) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
传真：(+86-10)62020088-8802
客服电 话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(25) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光华路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
客服电 话：95162 ，4008888160
网址：www.cifcofund.com
(26) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电 话：4008080069
网址：www.wy-fund.com
(27) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
(28) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 层
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(29) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话： ，95587
网址：www.csc108.com
(30) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上 海市 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：400-8888-001、95553
网址：www.htsec.com
(31) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
(32) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
电话：400-8888-999
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(33) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(34) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈强
联系电 话： （0571 ）87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话： 95548
网址：www.bigsun.com.cn
(35) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
网站：www.ewww.com.cn
(36) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(37) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(38) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32 、36 、39、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(39) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市 芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(40) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛峰
客服电 话：95525 、 4008888788
网址：www.ebscn.com
(41) 广州证 券股份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ： 邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
客户服 务电 话： （020 ）83963933
网址：www.gzs.com.cn
(42) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ： 龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址：www.shzq.com
(43) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(44) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(45) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
办公地 址： 内蒙 古 自 治区 呼和浩 特市 赛罕 区敕 勒川 大街东 方君 座 D 座光 大银 行办公 楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(46) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(47) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(48) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王 宜四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(49) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市曹 杨 路510 号 南半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(50) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 陕西 省 西 安市 东新 街 232 号信 托大 厦 16-17 层
办公地 址： 陕西 省 西 安市 东新 街 232 号信 托大 厦 16 —17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(51) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭大路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话： （0571 ）95336
网址：www.ctsec.com
(52) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ： 杨 锐敏
电话： （021 ）38784818
传真： （021 ）68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话： （021 ）38784818
公司网 站：http://www.shhxzq.com
(53) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：（ 0755 ）82023442
传真：（ 0755 ）82026539
网址： www.china-invs.cn
客服电 话 ：400-600-8008
(54) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ： 黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(55) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564 、4008888929
网址：www.lxzq.com.cn
(56) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话： （0451 ）82336863
传真： （0451 ）82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(57) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(58) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南路99号 武汉 保利 广场A 座37楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(59) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 9 层
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：400-850-7771
公司网 站：https://t.jrj.com/
(60) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ： 罗细安
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
(61) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
公司网 站：http://www.tpyzq.com
(62) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（二）注册登记机构
华安基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 8 号上 海国 金 中心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ：朱 学华
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵 良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358716
联系人 ：王 利民
经办律 师： 秦悦 民、 王利 民
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星展 银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：汪 棣、 周祎
华安大中华升级股票 型证券投资基金更新的招募说明书（摘要）
十六、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更新内容
四、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
五、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
六、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
九、 基金 份额 的申 购
和赎回
调整了 单笔 最低 申购 金额 、最低 赎回 份额 和最 低保 留余额 限制 。
十七、 基金 托管 人 更新了 基金 托管 人相 关信 息。
十九 、 相 关服 务机 构 更新了 代销 机构 的部 分信 息；
二十 二 、 对基 金投资
人 的服 务
更新了 对账 单规 则 、 短 信 及资讯 服务 的内 容 ， 更 新 电子直 销渠 道的 支
持银行 及支 持业 务的 更新 ，详见 招募 说明 书。
二十四 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2014 年 11 月 17 日至 2015 年 5 月 17 日 期 间本基 金的 公告
信息。
华安 基金 管理 有限 公司
二○ 一五 年七 月一 日
