银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 （更新 摘要）
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银 河 康 乐 股 票 型证 券 投 资 基 金 招募 说 明 书
（ 更新 摘要 ）
【重要提 示 】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2014 年6 月23 日 《关于核准银河 康乐
股票型 证券投资基金募集的批复》(证监许可 【2014】624 号)的注册， 进行募集。
基金管理人保证 《 银河康乐股票型证券投资基金招募说明书》 (以下简称 “招
募说明书 ”或“ 本招募 说明书 ”) 的内容 真实 、准确、 完整。 本招募 说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益 作出 实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投
资 者 在 投 资 本 基 金 前, 需 充 分 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性, 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各类风险,包括 ：因整 体政治、 经济、 社会等 环境因素 对证券 价格产 生影响而形
成的系统性风险, 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险, 由 于 基 金 投 资 人 连 续 大 量 赎 回
基金产生 的流动 性风险,基金管 理人在 基金管 理实施过 程中产 生的基 金管理风 险,
本基金 由 于 投 资 于 本 基 金 定 义 的 健 康 快 乐 主 题 相 关 的 股 票 产 生 的 特 定 风 险, 等
等。
本基金为股票型基金产品， 风险高于混合型基金、 债券型基金、 货币市场基
金，属于高风险、高预期收益的基金产品。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险， 投资人认购( 或申购) 本
基金时应认真阅读本招募说明书。
本招募说明书已经本基金基金托管人 中国建设银行股份有限公司 复核。 本招
募说明书所载内容截止日为 2015 年 5 月 18 日, 有关财务数据和净值表现截止日
为2015 年3 月31 日( 财务数据未经审计) 。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
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第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金管理人：银河 基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定 代表人：许国平
成立日期：2002 年6 月14 日
注册资本：2.0 亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人： 罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平 先生， 中共党员， 经济学博士。 历任中国人民银行国际司处长、
东京代表处代表、 研究局调研员、 金融稳定局体改处处长， 中央汇金投资有限责
任公司建行股权管理部主任， 中国银河投资管理有限公司总经理。 现任中国银河
金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生， 中共党员， 英国威尔士大学 （班戈） 金融 MBA。 现任中国
银河金融 控股有 限责任 公司战略 发展部 总经理 、综合管 理部总 经理。1988 年至
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2008 年在中国人民银行总行工作， 历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，
研究局金融市场处主任科员、货币政策处副调研员。2008 年 6 月进入中国银河
金控，曾任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事。
董事王志强先生， 中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为 银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会连任。 历任上海机电（集团）
公司科长、 处长、 总会计师 ， 上海久事公司计财部副总 ， 上海市城市建设投资开
发总公司计财部副总经理、 副总会计师等职 。 现任上海市城市建设投资开发总公
司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事， 第三届董事会连任。 曾 任职于湖南人造板厂进出口公司、
湖南省广电总公司、 湖南电广传媒股份有限公司。 现任深圳市达晨创业投资公司
副总裁。
董事唐光明先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任中国船舶工业总公司综合计划司投资
一处科员， 金飞民航经济发展中心项目经理， 首都机场集团公司业务经理。 现任
首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事周远鸿先生， 中共党员， 高级会计师， 澳 大利亚新南威尔 士大学国际商
学硕士研究生。 历任中国石油天然气股份有限公司天然气与管道分公司财务处副
处长、 中国石油天然气股份有限公司资本运营部股权管理处处长。 现任中国石油
天然气集团公司 （中国石油天然气股份有限公司） 专职监事 （任中银国际证券有
限责任公司和昆仑信托有限责任公司等董事、昆仑保险经纪股份有限公司等监
事） 。
董事尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。2011 年10 月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家经济体制改革委员会宏观司财税
处、 投资处副处长， 中信实业银行北京分行 （后为总行营业部） 办公室副主任 （主
持 工作） 、信贷 部副总 经理兼综 合处处 长、资 产保全部 副总经 理、支 行管理处副
处长（主 持工作 ） 、西 单支行负 责人， 财政部 综合司综 合处副 处长、 处长，兴业
银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股有限责任公司投资部负责人， 银
河基金管理有限公司副总经理。现任银河基金管理有限公司总经理。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被 选举为
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银河基金管理有限公司第一届董事会董事， 第二届和第三届董事会连任。 历任北
京大学教师， 国家地震局副司长， 中国人民保险公司部门总经理， 中国人保信托
投资公司副董事长， 深圳阳光基金管理 公司董事长等职。 现任中国人寿保险公司
巡视员。
独立董事沈祥荣先生， 中共党员， 硕士， 工程 师。2010 年11 月被选举为银
河基金管理有限公司第三届董事会董事。 历任国家计委、 经委、 国务院办公厅副
处长、 处长、 副局长， 中国华诚集团董事长， 第十届上海市政协委员。 现任上海
黄金交易所党委书记、理事长。
独立董事郭田勇先生， 中央财经大学金融学院教授、 博士生导师， 中 央财经
大学中国银行业研究中心主任。 亚洲开发银行高级顾问、 中国人民银行货币政策
委员会咨询专家、 中国银监会外聘专家、 中国支付清算协会互联网金融专家委员
会委员、中国国际金融 学会理事。
独立董事李笑明先生， 中共党员， 经济师。 历 任中国人民银行国家外汇管理
局办公室副主任、 主任； 国家外汇管理局办公室副主任、 主任； 中央汇金投资有
限公司副总经理；中再保、国开行董事。
监事长李立生先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任建设部标准定额研究
所助理研究员， 中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理， 中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员， 银河基金管理有限公司研究部总监、 基金管理部总监、 基金经理、 金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生， 中共党员， 经济学硕士， 高级经济师。 历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、 远东房地产公司总经理； 银河证券上海总部党
委书记、 总经理、 公司 纪检委员； 亚洲证券 （ 银河证券党委派任） 总 裁、 党委书
记； 银河保险经纪公司总经理、 董事长等职， 现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事吴磊先生，中共党员，博士研究生学历。2013 年 8 月被选举为 银河基
金管理有限公司第三届监事会监事。 先后任职于中融基金管理有限公司、 银河基
金管理有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理尤象都先生， 中共党员， 硕士研究生学历。 历任国家经济体 制改革委
员会宏观司财税处、投资处副处长，中信实业银行北京分行（后为总行营业部）
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办公室副 主任（ 主持工 作） 、信 贷部副 总经理 兼综合处 处长、 资产保 全部副总经
理、支行 管理处 副处长 （主持工 作） 、 西单支 行负责人 ，财政 部综合 司综合处副
处长、 处长， 兴业银行北京分行月坛支行行长， 中国银河金融控股有限责任公司
投资部负责人，银河基金管理有限公司副总经理等职。
副总经理陈勇先生， 中共党员， 大学本科学历。 历任哈尔滨证券公司友谊路
证券交易营业部电脑部经理、 副总经理， 联合 证券有限责任公司哈尔滨和平路营
业部总经理、 投资银行总部高级经理， 中国 银河证券有限责任公司总裁办公室 （党
委办公室） 副主任， 中国银河证券股份有限公司总裁办公室 （党委办公室） 副主
任（主持工作） ，中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总经理。
督察长董伯儒先生， 中共党员， 博士研究生学历。 历任中国东方信托投资公
司经理， 中国银河证券有限责任公司基金部高级经理， 银河基金管理有限公司支
持保障部总监等职。现兼任银河基金管理有限公司监察部总监。
2、本基金基金经理
王海华先生， 硕士研究生学历，10 年证券从业经历。 曾就职于中石化集团第
三建设公司、宁波华能国际贸易与经济合作有限公司。2004 年 6 月加入银河基
金管理有限公司， 历任中央交易室交易员、 研究部研究员、 银河行业优选股票型
证券投资基金的基金经理助理 ，2013 年12 月起担任银河行业优选股票型证券投
资基金的基金经理 ，2014 年11 月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金经
理 。
张杨先生， 硕士研究生学历，CFA 三级证书，11 年证券从业经历。 曾就职于
上海证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司， 从事宏观经济及股票投资策略
的研究工作。2008 年 9 月加入银河基金管理有限公司，历任 行业研究员、银河
银泰理财分红证券投资基金基金经理助理等职。2011 年10 月起担任银河银泰理
财分红证券投资基金的基金经理 ，2014 年 5 月起担任银河美丽优萃股票型证券
投资基金的基金经理 ，2014 年11 月起担任银河康乐股票型证券投资基金的基金
经理 。
3、 投资决策委员会成员
总经理尤象都先生、 副总经理陈勇先生， 总经理助理兼固定收益部总监索峰
先生、总经理助理兼股票投资部总监钱睿南先生、研究部总监刘风华女士。
上述人员之间均无近亲属关系。
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第 二节 基金托管 人
一、 基 本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行
之一。 中国建设银行股 份有限公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立，
承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股
票代码：939)于2005 年10 月27 日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商
业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月11 日， 中国建设银行又作为
第一家H 股公司晋身恒生指数。2007 年9 月25 日中国建设银行A 股在上海证券
交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：
250,010,977,486 股( 包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。
2014 年上半年， 本集团实现利润总额1,695.16 亿元， 较上年同期增长9.23%；
净利润1,309.70 亿元， 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入2,870.97 亿元， 较上
年同期增长14.20%； 其中， 利息净收入增长 12.59% ， 净利息收益率(NIM)2.80% ；
手续费及佣金净收入增长 8.39%，在营业收入中的占比达 20.96%。成本收入比
24.17% ，同比下降 0.45 个百分点。资本充足率与核心一级资本充足率分别为
13.89% 和 11.21%，同业领先。
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截至2014 年6 月末， 本 集团资产总额163,997.90 亿元， 较上年末增长6.75%，
其中， 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元， 增长 6.99%； 负债总额152,527.78
亿元， 较上年末增长6.75% ， 其中， 客户存款总 额 129,569.56 亿元， 增长 6.00%。
截至 2014 年6 月末， 中国建设银行公司机构客户 326.89 万户， 较上年末增
加20.35 万户， 增长 6.64% ； 个人客户近3 亿 户， 较上年末增加 921 万户， 增长
3.17% ；网上银行客户 1.67 亿户，较上年末增长 9.23%，手机银行客户数 1.31
亿户 ，增长 12.56%。
截至 2014 年6 月末， 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个， 服务覆盖
面进一步扩大；自助设备 72,128 台，较上年末增加 3,115 台。电子银行和自助
渠道账务性交易量占比达 86.55%，较上年末提高 1.15 个百分点。
2014 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与业界广泛认可，先后
荣获国内外知名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年 “世
界银行1000 强排名”中，以一级资本总额位列全球第 2，较上年上升3 位；在
美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公司2000 强排名中位列第2； 在美国 《财
富》杂志世界500 强排名第 38 位，较上年上升 12 位。
中国建设银行总行设投资托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、 监督稽核处等 9 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上海备份中心， 共
有员工240 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务
进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
二 、主 要人员 情况
赵观甫， 投资托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行
信贷部、 总行信贷二 部、 行长办公室工作， 并 在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行南通分行、 中国建
设银行总行计划财务部、 信贷经营部、 公司业务部， 长期从事大客户的客户管理
及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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张军红， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国
建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲， 投资托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
三 、基 金托管 业务 情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持 “以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管
人的各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托
管服务。 经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品
种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账
户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐
全的商 业银行之一。截至 2014 年 9 月末，中 国建设银行已托管 389 只证券投资
基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志《全球托管人》评为
“中国最 佳托管 银行” ；获和讯 网的中 国“最 佳资产托 管银行 ”奖； 境内权威经
济媒体 《每日经济观察》 的 “最佳基金托管银行” 奖； 中央国债登记结算有限责
任公司的“优秀托管机构”奖。
第 三节 相关 服务机 构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构 ：
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（1 ） 银河基金管理有限公司
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号15 层
法定代表人： 许国平
公司网站：www.galaxyasset.com （支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务 电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话 ：(021)38568985
联系人： 赵冉、郑夫桦、张鸿
（2 ）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街 6 号院A-F 座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3 ）银河基金管理有限公司广州分公司
地址： 广州市越秀区天河路 1 号锦绣联合商务大厦 25 楼2515 室(邮
编:510075)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4 ）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号
电话： （0451）82812867
传真： （0451）82812869
联系人：崔勇
（5 ）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：南京市太平南路 1 号新世纪广场B 座 805 室（邮编：210002）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6 ）银河基金管理有限公司深圳分公司
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地址：深圳市福田区景田西路 17 号赛格景苑 2 楼（邮编：518048）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、 场外代销机构
（1 ）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（2 ）中国工商银行 股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：王佺
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（4 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：李国华
联系人：王瑛
电话： （010）68858126
传真： （010）68858117
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客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（5 ）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6 ）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路2号
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
（7 ）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568430
传真： （010）66568990
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（8 ）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江
电话：(010)63081000
传真：(010)63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（9 ）华龙证券有限责任公司
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住所：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号
法定代表人：李晓安
电话：(0931)4890100 、(0931)4890619
传真：(0931)4890628
联系人：邓鹏怡
客户服务电话：96668 、4006898888
网址： www.hlzqgs.com
（10 ）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
电话：(0510)82831662
传真：(0510)82830162
联系人：沈刚
客户服务热线：95570
网址：www.glsc.com.cn
（11）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045566
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(12) 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼
办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
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电话： （021）20333333
传真： （021）50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
(13)中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：权唐
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（14）中国国际金融有限公司
住所： 北京建国门外大街1号国贸大厦2座27 层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：肖婷
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（15）华宝证券有限责任公司
住所： 上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼
法定代表人：陈林
电话： （021）68778075
传真： （021）68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：4008209898
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网址：www.cnhbstock.com
（16）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址： www.ebscn.com
(17)齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮
电话：(0531)68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（18）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦20层经纪业务管理部
法定代表人： 王东明
联系人：陈忠
电话： （010）84683893
传真： （010）84685560
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
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15
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
(20) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所： 浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人： 沈强
电话:（0571）87112510
传真：(0571) 85783771
联系人：丁思聪
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
(21)平安证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22626391
传真： （0755）82400862
客户服务 电话：95511-8
联系人： 郑舒丽
网址： www.pingan.com
（22）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅
电话： （021）33389888
传真： （021）33388224
联系人：黄莹
客服电话：95523 或4008895523
网址: www.swhysc.com
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16
(23)申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
2005 室
法定代表人：许建平
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（24）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（25）长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：胡运钊
电话： （027）65799999
传真：(027) 85481900
联系人：李良
客户服务电话：4008-888-999或95579
网址：www.95579.com
(26) 诚浩证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路51号
法定代表人：王晓
电话： （024）22955449
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17
传真： （024）22955449
联系人：宋伟
客服电话： （024）22955438
网址：www.chstock.com
（27）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38 －45层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943666
传真：(0755）82943636
联系人： 林生迎
客户服务电话：95565 、4008888111
网址： www.newone.com.cn
（28）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：(0351)8686703
传真： （0351）8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（29）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（30 ）中国中投证券有限责任公司
住所 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21
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层及第04 层01、02、03、05、11、12、13 、15、16、18、19、20、21 、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话 ：400-600-8008、95532
(31) 金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人：陆涛
电话： （0755）83025666
传真： （0755）83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
（32 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：周杨
客户服务热线：95536
网址：www.guosen.com.cn
（33 ）华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路90号
办公地址：南京市中山东路90号
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法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979、（ 0755）82569143
传真： （025）84579763、（ 0755）82492962
联系人：孔晓君
客户服务电话：95597
网址： www.htsc.com.cn
（34 ）江海证券有限公司
住所 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话： （0451）85863719
传真： （0451）82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（35 ）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096517
传真： （0431）85096795
联系人： 安岩岩
客户服务电话：4006-000-686
网址：www.nesc.cn
（36 ） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
电话：(0591)87841160
传真：(0591)87841150
联系人：张宗瑞
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客户服务电话：(0591)96326
网址：www.hfzq.com.cn
(37) 上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路336号
法定代表人：龚德雄
联系人：许曼华
电话： （021）53519888
传真： （021）53519888
客户服务电话：4008918918、（ 021）962518
网址：www.962518.com
3、第三方销售机构：
（1 ）上海天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路613号6幢551室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市江南大道 3588 号
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：400-0766-123
网址： www.fund123.cn
（4）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
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法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
（5）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(6) 北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话： （010）57418829
传真： （010）57569671
网址：www.niuji.net
客户服务 电话:400-678-5095
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金，并及时公告。
4、场内代 销机构：
通过上 海证券交易 所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、 申购、 赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
本基金管理人可根据市场情况增加、减少或变更代销机构。
二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
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注册地址：北京西城区 太平桥大街17 号
法定代表人 ：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：上海源泰律师事务所
地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 廖海、 刘佳
四 、会 计师事 务所
名称：安 永 华 明 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙)
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街1 号 东 方 广 场 东 方 经 贸 城 安 永 大 楼16 层
办 公 地 址 ： 上海市浦东 新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50 楼
法 定 代 表 人 ： 葛 明
经 办 会 计 师 ： 徐 艳 、 濮 晓 达
电 话 ：(021)22288888
传 真 ：(021)22280000
联 系 人 ： 蒋 燕 华
第四节
基金概况
基金名称： 银河康乐股票型 证券投资基金
基金简称 ：银河康乐股票
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基金类型:
股票型基金
基金运作方式： 契约型开放式
第五节
基金的投资
( 一) 投 资目 标
本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关 的 股票，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值 。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包 含中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券 、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货 以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具( 但须符合中国证监会相关规定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 80 ％-95% ，其中，投资于本基金定
义的健康快乐主题相关股票 资产的比例不低于非现金基金资产 的 80% 。 本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 保持不低于基金资产
净值的 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 。权证的投资比例不超过基
金资产净值的 3% 。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机
构的规定执行。
（ 三） 投资策 略
本基金为主动管理的股票型基金，投资策略主要包括但不限于资产配置策
略、股票投资策略、债券投资策略、股指期货投资策略 、权证投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、 政策面、 市场面等多种因素， 综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势， 重点分析股票、 债券等资产的预期收益风 险的匹配
关系， 在此基础上， 在投资比例限制范围内， 确定或调整投资组合中股票和债券
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的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率， 居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI) ，货 币供应量(M0 ，M1 ，M2) 的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、 财政政策、 产业政 策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B 等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的健康快乐主题相关子行业的精选以及对行业内
相关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下策略：
（1 ）健康快乐主题 的定义
本基金定义的健康快乐主题主要是指立足于经济水平提升后居民主要在健
康、 快乐等生活上的追求所带来的投资机会。 投资方向主要是医疗健康行业 （ 涵
盖医药原料、化学原料药及制剂、医药中间体、 中药保健、抗生素、生物制品、
生化药品、 医疗器械、 制药机械、 药用 卫生包装材料、 医药商业及医疗服务 等） ，
以及涉及健康快乐主题的其他行业，如新型农业、健康食品、资源管理、金融、
地产、 汽车、新能源、节能环保、日用化工、轻工制造、消费电子、餐饮旅游、
建筑装饰、 可选消费、 文体、 文化等相关行业的良好投资标的。 未来随着经济结
构转型进程的深入，本基金将视实际情况调整上述对健康快乐主题的范畴界定。
（2 ）健康快乐主题下的配置策略
1）宏观 政策影 响分析 ：根据政府 产业 政策、 财政税收 政策、 货币政 策等变
化， 分析各项政策对 健康快乐 主题相关各行业及各子行业 的影响， 前瞻性的布局
受益于国家政策较大的行业 及子行业。
2）市场 需求变 化： 健 康快乐主题 相关 行业 面 对的 对象 不同， 市场需 求的特
点也有 一定的 差异。 不同行业 及子行业在技术优势 、 定价策略、 销售渠道 等方面
的差异 ， 影响到其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置 市场需求预期比较稳定或预
期保持较高增长的行业或子行业。
（3 ） 精选个股策略
本基金采用定性与定量相结合的方式， 对 本基金定义的 健康快乐主题的上市
公司的投资价值进行综合评估，精选具有较强竞争优势的上市公司作为投资标
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的。
1）定性分析
本基金将通过定性分析， 深入分析企业的基本面以及国家 相关政策、 人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着本基金定义的健康快乐主题相关公司 的长期生命力。
公司掌握较强的研发能力或拥有相关产业的核心专利， 具有较高的技术壁垒， 一
定程度上， 更具市场竞争力。 本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、 良好
的研发团队、有保障的研发开支和激励机制的上市公司；
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系， 公司的销售能力， 市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局， 能否推出具有高市场容量的品种并使短、 中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构， 实际控制人的发展战略， 关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量 与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金 将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对本 基金定义
的健康快乐主题 的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口数量和年龄结构等因素的变化， 以及随着经济发展而导致的人均收入水
平的提高， 而出现的对 健康快乐的需求变化， 都会对 本基金定义的健康快乐主题
的发展产生深远的影响。本基金 将动态的跟踪这些变化，并分析其影响。
2）定量分析
本基金在定量指标方面， 重点考察企业的成长性、 盈利能力的估值水平， 选
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择在 本基金定义的健康快乐主题 内财务健康，成长性好，估值合理的股票。
成长性指标方面， 本基金主要考虑主营业务收入、 主营业务利润增长率及其
增长变动的方向和速率； 盈利指标方面， 本基金主要考虑毛利率、 净利率、 净资
产收益率等；价值指标方面，本基金主要考虑 PE 、PB 、PEG 、PS 等。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心 ， 采取久期配置、 利率预期、 收益率曲线
估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上， 利用可转换债券定价模型进行估值， 并结合市场流动性， 投资具有较高预
期投资价值的可转换债券。
本基金在对资产支持证券进行信用风险、 利率风险、 流动性风险、 提前偿付
风险、 操作风险和法律风险等综合评估的基础上， 利用合理的收益率曲线对资产
支持证券进行估值， 通过信用研究和流动性分析， 并运用久期管理、 类属配置和
单券选择等积极策略， 选择风险调整后收益较高的品种进行投资， 控制资产支持
证券投资的风险，寻求获取长期稳定的风险收益。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易， 以套期保值为目的。 基金管理人根据对指数点位
区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基金股票投资组合
的贝塔值， 具体得出参与股指期货交易的买卖张数。 基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、 权证投资策略
本基金采用 数量化期权定价 公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进 行
投资。 采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略， 兑现部分标的证券的投资收益， 并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比
例， 构建权证与标的证券的避险组合， 控制投资组合的下跌风险。 同时， 本基金
积极发现可能存在的套利机会， 构建权证与标的证券的套利组合， 获取较高的投
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资收益。
（ 四） 业绩比 较基 准
申银万国 医药生物行业指数收益率×80%+ 上 证国债指数收益率×20%
申银万国医药生物行业指数 和上证国债指数， 市场认同度较高、 指数编制方
法较为科学 ，比较适合作为本基金 的投资比较基准。
随着市场环境的变化， 或因指数编制及发布等方面的原因， 如果上述业绩比
较基准不适用本基金 ， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出 时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准 无需召开基金持有人大会，
但 应经基金托管人同意， 报中国证监会备案， 基金管理人应在调整前 3 个工作日
在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
（ 五） 风险收 益特 征
本基金为主动管理的股票基 金， 属于证券投资基金中预期风险与预期收益较
高的投资品种， 理论上其风险收益水平高于货币市场基金、 混合型基金和债券型
基金。
（ 六） 投资决 策依 据和投 资程 序
1、投资决策依据
（1 ）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定；
（2 ）国 内外宏 观经济 发展状况 、宏观 经济政 策导向、 微观经 济运行 环境和
证券市场发展态势；
（3 ）投资资产的预期收益率及风险水平 等 。
2、 投资程序
（1 ）研究与分析
本基金管理人内设研究部， 通过对 宏观、 政策、 行业、 公司、 市场等 方面的
分析， 制定投资策略建议和投资建议。
本基金管理人内设绩效与风险评估小组， 运用风险模型及监测指标 定期或根
据需要对基金绩效进行评估，并向基金经理反馈。
（2 ）构建投资组合
投资决策委员会在基金合同规定的投资框架下， 审批确定基金资产配置和行
业配置方案 ，并审批重大单项投资决定。
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基金经理在投资决策委员会的授权下， 参考研究部和绩效与风险评估小组的
研究分析， 制定基金的投资策略， 在其权限范围进行基金的日常投资组合管理工
作。
（3 ）交易
基金经理制定具体的操作计划并通过交易系统或书面指令形式向中央交易
室发出交易指令。 中央交易室依据投资指令具体执行买卖操作， 并 将指令的执行
情况反馈给基金经理。
（4 ）组合监控与调整
基金经理负责向投资决策委员会汇报基金投资执行情况。 监察部对基金投资
进行日常监督。绩效与风险评估小组定期对基金投资进行绩效评估和风险分析，
并通过监察部呈报给合规审查与风险控制委员会及督察长办公室、 投资决策委员
会、 基金经理及相关人员。 在监察部和绩效与风险评估小组提供的绩效评估和风
险分析报告的基础上， 基金经理定期对证券市场变化和基金投资阶段成果和经验
进行反思，对基金投资组合不断进行调整和优化。
（ 七） 投资限 制
1、 组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95% ， 其中 ， 投 资于本
基金定义的健康快乐主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
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基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10％；
（12） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
（15 ）本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1) 本基金 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的 10% ；
2) 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和
不得超过基金资产净值的 95% ， 其中， 有价证 券指股票、 债券 （不含到期日在一
年以内的 政府债 券） 、 权证、资 产支持 证券、 买入返售 金融资 产（不 含质押式回
购）等；
3) 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有
的股票总市值的 20% ；
4) 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （ 轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即占基金资产的
80%-95% ；
5) 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（16 ） 本基金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规
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30
定， 与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据
比例进行投资 ；
（17 ）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券 、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，
基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管部门另有规定的，
从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准。
2、 禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是 中国证监会 另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政 法规和中国证监会规定禁止的其他活动 。
法律法规或监管部门取消上述限制， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基
金投资不再受相关限制。
（ 八） 基金管 理人 代表基 金行 使相关 权利 的处理 原则 及方法
1、基金 管理人 按照国 家有关规 定代表 基金独 立行使相 应权利 ，保护 基金份
额持有人的利益；
2、有利于基金财产的安全与增值；
3、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4、不通 过关联 交易为 自身、雇 员、授 权代理 人或任何 存在利 害关系 的第三
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人牟取任何不当利益。
（ 九） 基金的 融资 、融券
本基金可以 根据届时有效 的有关法律法规和政策的规定 进行融资、融券 。
（ 十） 基金投 资组 合报告 （截 止于 2015 年 3 月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核， 保证复核内容不存在虚假记载、 误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.1 报 告 期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,403,353,218.15 79.63
其中： 股票
1,403,353,218.15 79.63
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
146,124,594.08 8.29
7 其他资 产
212,883,434.61 12.08
8 合计
1,762,361,246.84
100.00
1.2 报 告 期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 954,563,199.94 64.36
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D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 206,945,675.00 13.95
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 160,116,343.21 10.80
J 金融业 81,728,000.00 5.51
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,403,353,218.15 94.62
1.3 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600120 浙江东 方 3,000,000 98,010,000.00 6.61
2 000566 海南海 药 3,290,312 96,702,269.68 6.52
3 002030 达安基 因 2,049,854 87,938,736.60 5.93
4 600576 万好万 家 3,800,000 86,678,000.00 5.84
5 300379 东方通 601,997 83,635,443.21 5.64
6 300273 和佳股 份 2,659,805 82,985,916.00 5.60
7 600521 华海药 业 4,699,846 82,341,301.92 5.55
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8 600109 国金证 券 3,200,000 81,728,000.00 5.51
9 002085 万丰奥 威 1,882,787 80,997,496.74 5.46
10 300171 东富龙 1,962,953 80,873,663.60 5.45
1.4 报 告 期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投资 明 细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
注：本基金未进行贵金属投资。
1.8 报 告 期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
注：本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期 末本 基金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
1.9.1 报 告 期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
1.9.2 本 基 金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合：
1) 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的10%；
2) 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得
超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指 股票、 债券 （不含到期 日在一年以
内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）
等；
3) 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有的股
银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 （更新 摘要）
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票总市值的20%；
4) 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧 差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5) 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的 20%；
1.1 0 报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
1.10.1 本 期 国 债期 货投资 政策
注：本基金未投资国债期货。
1.10.2 报 告 期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
注：本基金未投资国债期货。
1.10.3 本 期 国 债期 货投资 评价
注：本基金未投资国债期货。
1.11 投 资 组 合报告 附注
1.11.1 本基金投资的前 十名证券中，没有发行主体被监管部门立案调查的情形，
在报告编制日前一年内也没有受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2 本 基 金 投资 的前十 名股 票中， 没有 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
1.11.3 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,000,337.99
2 应收证 券清 算款 193,362,873.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 46,940.31
5 应收申 购款 18,473,282.33
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 212,883,434.61
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1.11.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 600576 万好万 家 86,678,000.00 5.84
筹划重 大事 项停
牌
2 300379 东方通 83,635,443.21 5.64
筹划重 大事 项停
牌
第六 节
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表
现。 投资有风险， 投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 有关业绩数据经
托管人复核。 （截止 2015 年 3 月 31 日）
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三 个
月
47.62% 1.32% 28.01% 1.02% 19.61%
0.30%
自基金 成
立起至 今
51.9% 1.26% 26.31% 1.09% 25.59%
0.17%
银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 （更新 摘要）
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第七节 基金的 费用
( 一) 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券 、期货 交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、证券 、期货账户开户费用、银行账户维护费用；
9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
( 二) 上 述 基 金 费 用 由 基 金 管 理 人 在 法 律 规 定 的 范 围 内 参 照 公 允 的 市 场 价
格 确定 ，法律 法规 另有规 定时 从其规 定 。
( 三) 基金费 用计 提方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 1.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根 据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 （更新 摘要）
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休
息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付 。
上述 “( 一) 、 基金费用的 种类中第 3－9 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
(四) 不列 入基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（ 五） 费用调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调
整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新
的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河 康乐股票型证券投资基金 本次更新招募说明书依据 《中华人民共和国证
券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《 公开募集证券投资基金运
作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 等有关法规及 《银河康乐股票型 证
券投资基金 基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
1、 “重要提示” 日期根据实际情况进行了相应更新， 本招募说明书所载内容
截止日为 2015 年 5 月 18 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31
日( 财务数据未经审计) ，定于 2015 年 7 月 1 日前公告。
银河康 乐股票 型证 券投 资基金 招募说 明书 （更新 摘要）
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2 、 “三 、 基 金管 理人” 部 分， “( 一) 基金 管理人 概 况” 公司 注 册资 本由 1.5
亿人民币增加至 2 亿元人民币， 各持股单位出资额也进行了变更， 但占总股本比
例不变； 持股单 位上海市城市建设投资开发总公司更名为上海城投 （集团） 有限
公司；基金经理情况根据实际情况进行调整。
3、 “四 、基金 托管人 ” 之“ （一 ）基金 托管人 概况”根 据实际 情况进 行了更
新。
4、 “五、 相关服务机构” 部分， 增加了相关代销机构， 对原有销售机构进行
更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
5、 “十、 基金的投资” 之 “ （十） 基金投资组 合报告” 更新为截止日为 2015
年 3 月 31 日的报告， 该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “ （十一） 基金的业绩” 中对基金成立以来至 2015 年 3 月 31 日的基金业
绩表现进行了披露。 该部分内容均按有关规定编制， 并经基金托管人复核， 但相
关财务数据未经审计。
6、 “二 十三、 其他应 披 露事项” 中列 示了本 报告期内 本基金 及本基 金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一五年七 月一日
