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长盛动 态精选证券投资基 金 招募说明书（更 新） 摘要
基金管理人：长盛基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行 股份有限公司
重 要提 示
本基金由 基金 管理人 经 中国证监 会证 监基金 字 【2004】35 号文 批准 募集设
立， 核准日期为2004 年3 月19 日。 本基金的基金合同于 2004 年5 月21 日正式
生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依 基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《 中华人民共和国证券投资 基
金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、《 公开募集证券投资基金运作管理办法 》 、 《证券
投资基金 销售管 理办法 》 、 《证 券投资 基金信息 披露管理 办法》 、 基金 合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更 新）所载内容截止日为2015年5月21日，有关财务数据和
净值表现截止日为2015 年3月31日（财务数据未经审计 ）。
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一、 基 金合同 生效 的日期
2004 年5 月21 日
二 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座21 层
法定代表人： 高新
电话： （010）82019988
传真： （010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3
月 26 日成立，注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前，基金管理人 股东及其
出资比例为： 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41%； 新加坡星展银行 有限公
司占注册资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省
投资集团 控股有限公司 占注册资本的 13%。2015 年 5 月 21 日，基金 管理人共管
理 三十八 只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理专户理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
高新先生， 董事长， 管理工程硕士。 曾担任安徽省国际信托投资公司证券发
行部副经理、 证券营业部经理， 安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理， 上
海安申投资管理公司总经理， 国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、 总裁
助理、副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾 任 安徽财经大学财政金融系讲师、
会计教研室主任， 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理， 安 徽省国
际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理， 香港黄
山有限公司总经理助理， 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任
国元证券股份有限公司董事长、 党委书记， 兼任 安徽国元控股 （集团） 有限责任 3
公司党委委员、国元证券（香港）有限公司董事长 。
钱力先生， 董事， 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副
主任科员、 一处副主任科员、 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副主任，
安徽省政府金融工作办公室处长、 综合处处长、 副主任、 党组成员， 淮南市政府
副市长。现任安徽省信用担保集团有限公司总 经理、党委副书记。
陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、
副主任， 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员， 安徽省政
府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员， 安徽省政
府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员， 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商
联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。
现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。
葛甘牛先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括所罗门兄弟公司、 瑞
士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中
银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。
现任星展银行（中国）有限公司董事、行长/行政总裁。
陈健元先生， 董事， 硕士。 曾任职多个金融机构， 包括高盛(亚洲)有限责任
公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 （香港） 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人
银行业务主管。
周兵先生， 董事、 总经理， 经济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主
任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业
财务部经理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 （期间兼任海南华银
国际信托投资公司北京证券营业部托管组负责人） 、 北京朝阳门大街 证券营业部
总经理。2004 年10 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司副总经理。 现任长
盛基金管理有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。
李伟强先生， 独立董事， 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士， 美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕 士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等
地投资顾问、 副总裁， 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。 现 任香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生， 独立董事， 博士， 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会
有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 （PECC） 属下公司管制研 4
究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城
市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育学院校长、 香
港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太
平绅士。2009 年获香港特 区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生， 独立董事， 学士， 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。
现任安徽大学教授、 校学术委员会委员、 政治经济学博士点学科带头人， 武汉大
学商学院博士生导师， 中国科技大学兼职教授， 安徽省政府决策咨询专家委员会
委员， 全国马经史学会理事， 全国资本论研究会常务理事， 安徽省经济学会副会
长。
周放生先生， 独立董事， 在职研究生毕业。 曾 任国家国有资产管理局副处长、
处长， 国有资产管理研究所副所长， 国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任，
财政部财政科学研究所国有资产管理研究室主任， 国务院国资委企业改革 局副巡
视员。 现任中国企业改革与发展研究会副会长， 中国外运股份有限公司独立监事，
恒安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董
事，中航光电科技股份有限公司独立董事。
2、监事会成员
陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，
安徽省国债服务中心投资副经理， 香港黄山有限公司投资业务经理， 国元证券有
限责任公司投资管理总部总经理、 总裁助理、 副总裁。 现任国元证券股份有限公
司副总裁， 兼公司董事会秘书， 同时 兼任国元期货有限公司董事， 国元股权投资
有限公司董事，国元证券（香港）有限 公司董事。
魏斯诺先生， 监事， 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投
资组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 现任社保业务管理部总监， 社保组合组合经
理。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理， 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产
配置委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 5
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资
基金基金经理。 现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监， 长盛环球景气行业
大盘精选股票型证券投资基金基金经理， 兼任长盛基金 （香港） 有限公司副总经
理，长盛创富资产管理 有限公司总经理。
3、管理层成员
高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。
周兵先生 ，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
杨思乐先生， 英国籍， 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位 ， 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集
团、 摩根银行、 野村项 目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、
康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长
盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有限公司副总经理 ， 兼任长盛基金 （香
港）有限公司董事、总经理 。
叶金松先生 ， 大学， 会计师。曾 任美菱股份有限公司财会部经理， 安徽省信
托投资公司财会部副经理， 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副
经理、 经理 。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司， 现任长盛基金管理有
限公司督察长。
林培富先生， 上海财经大学经济学硕士。 曾任安徽省信托投资公司国际业务
部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理； 国元证券有限责任公司基金公司
筹备组负责人； 2005 年1 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任公司总经理助理，
现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）
有限 公司董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。
王宁先生，EMBA。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理， 兴业基金经理
等职务。2005 年8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动
态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经
理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资
基金基金经理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，
权益投资部总监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金 6
（LOF）基金经理，长盛城镇化主题股票型证券 投资基金基金经理，长盛同德主
题增长股票型证券投资基金基金经理。
蔡宾先生， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有
限公司研究员、基金经理助理。2006 年2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任
研究员、 社保组合助理、 投资经理， 长盛积极 配置债券型证券投资基金基金经理、
长盛同禧信用增利债券型证券投资基金基金经理， 长 盛同鑫保本混合型证券投资
基金基金经理、 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理， 公司总经理助
理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理， 固定收益部总监， 社保组合组
合经理，长盛同鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。
4、本基金基金经理
翟彦垒先生，1982 年 3 月出生。中国人民银行研究生部经济学硕士。2009
年7 月加入长盛基金管理有限公司， 曾任行业研究员， 基金经理助理等职务。 自
2013 年 7 月9 日起担任长盛成长价值证券投资基金基金经理， 自 2013 年 8 月30
日起兼任长盛量化红利策略股票型证券投资基金基金经理， 自 2014 年 9 月 9 日
起兼任 长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理， 自2014 年10
月 14 日起兼任长盛动态精选 证券投资基金（本基金）基金经理 ，自 2015 年 5
月14 日起兼任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
本基金历任基金经理：
肖强先生， 自2004 年5 月21 日至2005 年 4 月22 日任本基金基金经理； 吴
刚先生， 自2005 年4 月22 日至2006 年1 月5 日任本基金基金经理； 闵昱先生，
自 2005 年 10 月 21 日至 2006 年 4 月 29 日兼 任本基金基金经理；王宁先生，自
2005 年12 月22 日至2007 年12 月29 日任本 基金基金经理； 宋炳山先生，自 2007
年 9 月 12 日至 2008 年 7 月 1 日兼任本基金基金经理；许良胜先生，自 2007 年
12 月29 日至2008 年 9 月24 日兼任本基金基金经理 ； 邓永明先生， 自2008 年8
月11 日至 2014 年10 月14 日任本基金基金经理 。
（ 本 招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任
日期和解聘日期。 ）
5、投资决策委员会成员
周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上 。
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王宁先生，副总经理，EMBA。同上。
蔡宾先生， 副总经理， 中央财经大学硕士， 特许金融分析师CFA。同上。
吴达先生， 监事， 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士， 特许金融分析师 CFA。
同上。
魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。
刘旭明先生， 清华大学管理学硕士。 曾任中信证券研究部首席分析师、 国信
证券经济研究所首席分析师。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司，现任研
究部总监 ， 长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理 ， 长盛养老
健康产业灵活配置混合型证券投资基金 基金经理， 长盛转型升级主题灵活配置混
合型证券投资基金 基 金 经 理 ， 长 盛 同 益 成 长 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF） 基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三） 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机
构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度报告、中期和年度基金报告；
7、计算基金资产净值并公告 基金份额资产净值和基金份额累计净值 ，确定
基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
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（四）基金管理人承诺
1、基金 管理人 承诺严 格遵守《 基金法 》及相 关法律法 规，建 立健全 的内部
控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规的行为发生；
2、基金管理人承诺防止下列禁止行为的发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺 收益或者承担损失；
（5 ）依 照法律 、行政 法规有关 规定， 由国务 院证券监 督管理 机构规 定禁止
的其他行为。
3、基金经理承诺
（1 ）依 照有关 法律、 法规和基 金合同 的规定 ，本着谨 慎的原 则为基 金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3 ）不 泄露在 任职期 间知悉的 有关证 券、基 金的商业 秘密， 尚未依 法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4 ） 不协助、 接受委托 或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
本基金管理人的内部控制遵循以下原则：
（1 ）健 全性原 则 。内 部控制应当 包括 公司的 各项业务 、各个 部门或 机构和
各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。
（2 ）有 效性原 则 。通 过科学的 内控手 段和方 法，建立 合理的 内控程 序，维
护内控制度的有效执行 。
（3 ）独 立性原 则。 公 司各部门 和岗位 职责保 持相对独 立，基 金资产 、公司
自有资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。
（4 ）相 互制约 原则。 公司及各 部门在 内部组 织结构 和 岗位的 设置上要 权责
分明、相互制衡 。
（5 ）成 本效益 原则 。 公司运用 科学化 的经营 管理方法 降低运 作成本 ，提高 9
经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。
（6 ）风 险控制 与业务 发展并重 原则。 公司的 发展必须 建立在 风险控 制制度
完善和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。
2、完备严密的内部控制体系
公司建立了“三层控制二道监督” （董事会 —经营管理层—业务操作层、督
察长 —监察稽核部） 内部控制组织体系。 董事会下设 的风险控制管理委员会定期
或者不定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部
风险控制情况， 组织指导公司监察稽核工作， 对基金运 作、 内部管理、 制度执行
及遵规守法进行监察稽核； 公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行
评估， 对存在的风险隐患或发现的风险问题进行研究； 监察稽核部负责日常的风
险监控工作， 对公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核， 并通过全面
梳理与投资运作相关的法律、 法规、 基金合同及公司制度， 从法规限制、 合同限
制、 公司制度限制三个层面及时和全面揭示风险控制要素， 明确风险点并标识各
风险点所采用的控制工具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。
3、内部控制制度的内容
公司严格 按照《 基金法 》及其配 套法规 、 《证 券投 资基 金管理 公司内 部控制
指导意见》 等相关法律法规的规定， 按照合法合规性、 全面性、 审慎性、 适时性
原则， 建立健全内部控制制度。 公司内部控制制度由内部控制大纲、 基本管理制
度和部门业务规章等三部分有机组成。
（1 ）公 司内部 控制大 纲是对公 司章程 规定的 内控原则 的细化 和展开 ，是公
司各项基本管理制度的纲要和总揽， 内部控制大纲对内控目标、 内控原则、 控制
环境、内控措施等内容加以明确。
（2 ） 公司基本管理制度包括风险管理制度、 稽核监察制度、 投资管理制度、
基金会计核算制度、 信息披露制度、 信息技术管理制度、 公司财务制度、 资料档
案管 理制度、 人力资源管理制度和紧急应变制度等。 公司基本管理制度的制定和
实施需事先报经公司董事会批准 。
（3 ） 部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、
岗位设置、 岗位责任、 业务流程和操作守则等的具体说明。 部门业务规章由公司
相关部门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟
定，其制定和实施需报经公司管理层讨论通过和总经理批准。
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公司的内部控制制度会 随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。 公司各
部门对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督 。
4、内部控制实施
（1 ）建 立了详 细、书 面化的内 部控制 指引， 使内部控 制制度 和各项 控制措
施能够得以有效实施。
（2 ）建 立了一 套严格 检验程序 ，以检 验控制 制度建立 后能得 到执行 ，主要
由监察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程， 以纠正不符合公司规章
制度的情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。
同时报告总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。
（3 ）建 立了一 套报告 制度。报 告制度 能将内 部控制制 度中的 实质性 不足或
控制失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。 公司的督察长定期向中国
证监会和公司董事长出具监察稽核报 告， 指出近期存在的问题， 提出改进的方法
和时间。 监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作， 定期向督察长出具检查
报告。
5、基金管理人关于内部控制的声明
本公司确知建立内部控制系统、 维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
本公司董事会及管理层的责任， 董事会承担最终责任； 本公司特别声明以上关于
内部控制和风险管理的披露真实、 准确， 并承 诺根据市场的变化和公司的发展不
断完善风险管理和内部控制制度。
三 、基 金托管 人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
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基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北
京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全
部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为
国内网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域最广， 服务对象最多， 业务功能齐
全的大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了
良好的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通
国际、 功能齐备的大型国有 商业银行， 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经
营理念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异
化竞争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大
的电子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广
大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出，2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007
年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计， 并获得 无保留 意 见的 SAS70
审计报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管
理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设， 品牌
声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，
获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资
产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2004 年 9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保
障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境 12
外资产 托管处、 综合管理处、 风险管理处， 拥有先进的安全防范设施和基金托管
业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名， 其中高级会计师、 高级经济师、
高级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服
务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高级技术职称，精通国内
外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2015 年3 月 31 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共254 只， 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长
混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型
证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证
券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、
裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资
基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资
基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、
银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益
开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资 基金、 景顺长城内需增长开放式证
券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资
基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投
资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰
货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股
票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、
景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚
四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海 弹性市值股
票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中
邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、
交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利
首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华 13
动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金、 国泰金牛创
新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长
股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混
合型证券投 资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海
深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优
选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、
天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长
信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先
锋股票证券投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信
收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成
行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富
兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数
证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核
心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基
金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用
添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级
债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增
强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、
工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证
券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长
40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券
投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指
数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型
证券投资基金、 汇添富社会责任股票 型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股
票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 、 中邮中小盘灵活配置
混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股
票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小
板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证券投资基 14
金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩根新兴动力股票型证券投资
基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合
型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证300 价值交易型开放
式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 （LOF） 、 交银施罗
德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增
强型证券投资基金 （LOF ） 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消
费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中
证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、 汇添
富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰
克林国海亚洲 （除日本） 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆 向投资股票型证券
投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投
资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基
金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金
元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社
会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国
海恒久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目
标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德
理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金
（LOF） 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、
景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基
金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强
型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天
债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理
财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保
本混合型证券投资基金、 南方中 证500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双
债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海
可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基
金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投
资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动 15
灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券
投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投
资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行 业轮换灵活配置混合型证
券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券
型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养
老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰
国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型
证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证
券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型
证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业
债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、
景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基
金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券
投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放
债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券
型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型
证券投资基金、 嘉实活期 宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混
合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌
传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇
添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基
金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、
诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、 新华鑫
利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺
长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中 邮双动力混合型证券投资基金、
建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投
资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指
数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深
300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利 16
理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收
益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、
南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分 级证券投
资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科
技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基
金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资
基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、
银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺
安天天宝货币市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信
高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证
食品饮料行业指 数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数
证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大
成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中
国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货
币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资
基金、 富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开
放式指数 证券投 资基金 、大成产 业升级 股票型 证券投资 基金(LOF) 、 华夏沪港通
恒生交易型开放式指数证券投 资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股
票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型
证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券
型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主
题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信
消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规
定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产的 安全
完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
17
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托
管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管
理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽
核职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、 完善的制度 控制体系， 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务
印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议
规定的投 资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易 行 为时，基金托管人应 当 针对不同情况进行以 下 方式
的处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、直销机构
名称：长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层
邮政编码：100088
18
电话： （010）82019799 、82019795
传真： （010）82255981 、82255982
联系人：张 莹、张晓丽
2、代销机构
（1 ）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：刘士余
联系人：唐文勇
电话：010-85106055
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：常振明
联系人： 廉赵峰
电话：010-65557053
传真：010-65550827
客户 服务电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（3 ）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
19
客户服务电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
（4 ）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（5 ）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人： 宋府
电话：010－66594904
传真：010－66594946
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（6 ）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：王洪章
联系人:王未雨
电话：010-67596220
传真：010-66275654
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（7 ）广发银行股份有限公司
20
注册地址：广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：董建岳
联系人：李立
电话：020-38321739
传真：020-87311780
客户服务电话：400-830-8003
公司网址：www.cgbchina.com.cn
（8 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服务电话：95568
公司 网址：www.cmbc.com.cn
（9 ）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：姚磊、高天
电话：021—61616206
传真：021—63604199
客户服务电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（10 ）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
21
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
（11 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴 门内大街55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
电话：010-66107909
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（12 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：王者凡
电话：010-85238890
传真：010-85238680
客户服务电话 ：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（13 ）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼
法定代表人：高建平
联系人：李博
22
电话：021—52629999
传真：021—62569070
客户服务电话：95561
公司网站： www.cib.com.cn
(14) 安信证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人： 牛冠兴
联系人： 陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-800-1001
公司网址：www.essence.com.cn
(15) 渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
法定代表人： 王春峰
联系人： 蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客户服务电话：400-651-5988
公司网址：www.bhzq.com
(16) 财通证券股份有限公司
注册地址 ：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址： 杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
联系人： 徐轶青
23
电话：0571-87822359
传真：0571-97918329
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
公司网址：www.ctsec.com
(17) 长城证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
联系人： 李春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
(18) 长江证券股份有限公司
注册地址 ：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
联系人： 奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务电话：95579 或4008-888-999
公司网址：www.95579.com
(19) 德邦证券股份有限公司
注册地址 ：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址： 上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人： 姚文平
联系人： 朱磊
24
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服务电话：400-888-8128
公司网址：www.tebon.com.cn
(20) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人： 刘学民
联系人： 毛诗莉
电话： （0755）23838750
传真： （0755）23838701
客户服务电话：400-888-1888
公司网址：www.fcsc.com
(21) 东北证券股份有限公司
注册地址 ：长春市自由大路 1138 号
办公地址： 长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 矫正中
联系人： 安岩岩
电话：400-600-0686
传真： （0431）85096795
客户服务电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
(22) 东海证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 朱科敏
25
联系人： 王一彦
电话：95531、400-8888-588
传真：(021）50498825
客户服务电话：95531 、400-8888-588
公司网址：www.longone.com.cn
(23) 东兴证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555246
客户服务电话：4008888993
公司网址：www.dxzq.net
(24) 东莞证券股份有限公司
注册地址 ：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址： 广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系人： 乔芳
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
客户服务电话：0769-961130
公司网址：www.dgzq.com.cn
(25) 方正证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
26
法定代表人： 雷杰
联系人： 郭军瑞
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
客户服务电话：95571
公司网址：www.foundersc.com
(26) 光大证券股份有限公司
注册地址 ：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 薛峰
联系人： 刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客户服务电话：95525 4008888788 、10108998
公司网址：www.ebscn.com
(27) 广发证券股份有限公司
注册地址 ：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41、
42 、43、44 楼
法定代表人： 孙树明
联系人： 黄岚
电话：95575 或致电各地营业网点
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
公司网址：www.gf.com.cn
(28) 广州证券股份有限公司
注册地址 ：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
27
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人： 邱三发
联系人： 林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客户服务电话：020-961303
公司网址：www.gzs.com.cn
(29) 国都证券有限责任公司
注册地址 ：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人： 常喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311
客户服务电话：400-818-8118
公司网址：www.guodu.com
(30) 国海证券股份有限公司
注册地址 ：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人： 张雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客户服务电话：95563
公司网址：www.ghzq.com.cn
(31) 国金证券股份有限公司
注册地址 ：成都市东城根上街 95 号
28
办公地址： 成都市东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人： 刘婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川）
公司网址：www.gjzq.com.cn
(32) 国联证券股份有限公司
注册地址 ：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人： 雷建辉
联系人： 沈刚
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务电话：4008885288 或 95570
公司网址：www.glsc.com.cn
(33) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址： 上海市延平路 135 号
法定代表人： 万建华
联系人： 芮敏祺
电话： （021）62580818-213
传真： （021）62569400
客户服务电话：95521
公司网址：www.gtja.com
(34) 国元证券股份有限公司
29
注册地址 ：合肥市寿春路 179 号
办公地址： 合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
联系人： 祝丽萍
电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777
传真： （0551）2272100
客户服务电话： 安徽地区：96888；全国：400-8888-777
公司网址：www.gyzq.com.cn
(35) 海通证券股份有限公司
注册地址 ：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址： 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人： 王开国
联系人： 李笑鸣
电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客户服务电话：400-8888-001、（ 021）962503
公司网址：www.htsec.com
(36) 恒泰证券有限责任公司
注册地址 ：内蒙古自治区呼和 浩特市新城区东风路 111 号
办公地址： 上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼
法定代表人： 刘汝军
联系人： 张同亮
电话：021-68405273
传真：021-68405181
客户服务电话：0471-4961259
公司网址：www.cnht.com.cn
30
(37) 红塔证券股份有限公司
注册地址 ：昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
办公地址： 昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人： 况雨林
联系人： 高国泽
电话：0871-3577946
客户服务电话：0871-3577930
公司网址：www.hongtastock.com
(38) 华安证券股份有限公司
注册地址 ：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人： 李工
联系人： 甘霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
客户服务电话：96518 ( 安徽)、4008096518 （全国）
公司网址：www.hazq.com
(39) 华宝证券有限责任公司
注册地址 ：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人： 陈林
联系人： 楼斯佳
电话：021-50122107
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
(40) 华福证券有限责任公司
注册地址 ：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
31
办公地址： 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层
法定代表人： 黄金琳
联系人： 张宗锐
电话： （0591）87383600
传真： （0591）87383610
客户服务电话：96326 （福建省外请先拨0591 ）
公司网址：www.hfzq.com.cn
(41) 华龙证券股份有限公司
注册地址 ：甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦
办公地址： 甘肃省兰州市东岗 西路638 号财富大厦 21 楼
法定代表人： 李晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
客户服务电话：4006898888 、0931-96668
公司网址：www.hlzqgs.com
(42) 华融证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 宋德清
联系人： 黄恒
电话：010-58568235
传真：010-58568062
客户服务电话：010-58568118
公司网址：www.hrsec.com.cn
(43) 华泰证券股份有限公司
32
注册地址 ：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人： 吴万善
联系人： 庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
(44) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人： 洪家新
联系人： 陈敏
电话：021-64339000
传真：021-64333051
客户服务电话：021-32109999、029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
(45) 江海证券有限公司
注册地址 ：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
(46) 联讯证券股份有限公司
33
注册地址 ：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 中国广东省惠州市惠城区江北 东江三路广播电视新闻中心
法定代表人： 徐刚
联系人： 郭晴
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客户服务电话：95564
公司网址：www.lxzq.com.cn
(47) 民生证券股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座16-20 层
法定代表人： 岳献春
电话：4006 19 8888
客户服务电话：4006 19 8888
公司网址：www.mszq.com
(48) 齐鲁证券有限公司
注册地址 ：济南市经七路 86 号
办公地址： 济南市经七路 86 号23 层
法定代表人： 李玮
联系人： 吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
(49) 瑞银证券有限责任公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
34
法定代表人： 刘弘
联系人： 牟冲
电话：010-5832-8112
客户服务电话：400-887-8827
公司网址：www.ubssecurities.com
(50) 山西证券股份有限公司
注册地址 ：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
联系人： 郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
(51) 上海证券有限责任公司
注册地址 ：上海市西藏中路 336 号
办公地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
联系人： 张瑾
电话：021-53519888
传真：021-53519888
客户服务电话：4008918918、021-962518
公司网址：www.962518.com
(52) 申万宏源证券有限公司
注册地址 ：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（邮编:200031）
35
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话：95523 或4008895523 电话委托：021-962505
公司网址： 国际互联网网址: www.swhysc.com
(53) 五矿证券有限公司
注册地址 ：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客户服务电话：40018-40028
公司网址：www.wkzq.com.cn
(54) 西南证券股份有限公司
注册地址 ：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 余维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客户服务电话：400-809-6096
公司网址：www.swsc.com.cn
(55) 湘财证券股份有限公司
注册地址 ：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
36
法定代表人： 林俊波
联系人： 赵小明
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
(56) 信达证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人： 张志刚
联系人： 唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服务电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
(57) 兴业证券股份有限公司
注册地址 ：福州市湖东路 268 号
办公地址： 浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人： 兰荣
联系人： 谢高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
(58) 招商证券股份有限公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
办公地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座40—45 层
37
法定代表人： 宫少林
联系人： 林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943237
客户服务电话：95565 、4008888111、（ 0755 ）26951111
公司网址：www.newone.com.cn
(59) 中国国际金融有限公司
办公地址： 北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层
法定代表人： 丁学东
联系人： 罗春蓉 陈曦 肖婷
电话：010-65051166 或直接联系各营业部
传真：010-65058065
公司网址：www.cicc.com.cn
(60) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 ：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址： 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话： （010）66568430
传真： （010）66568536
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
(61) 中国中投证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 38
21 层
法定代表人： 龙增来
联系人： 刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服务电话：400-600-8008
95532
公司网址：www.china-invs.cn
(62) 中航证券有限公司
注册地址 ：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座 41 楼
法定代表人： 杜航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
(63) 中山证券有限责任公司
注册地址 ：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人： 黄扬录
联系人： 罗艺琳
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
客户服务电话：4001-022-011
公司网址：www.zszq.com
(64) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
39
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
联系人： 权唐
电话：400-8888-108
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
(65) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址 ：青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层（266061 ）
法定代表人： 杨宝林
联系人： 赵艳青
电话：0532-85023924
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
(66) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址 ：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址： 浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人： 沈强
联系人： 王霈霈
电话：0571-87112507
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
(67) 中信证券股份有限公司
注册地址 ：北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦
40
法定代表人： 王东明
联系人： 张于爱
电话：010-84864818
传真：010-84865560
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
（68）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 童彩萍
联系电话：0755-33227951
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（69）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张姚杰
联系电话：021-38509636
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
(70)北京展恒基金 销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人： 翟飞飞
41
联系电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话： 400-888-6661
公司 网站：http://www.myfp.cn
(71)上海天天基金 销售有限公司
住所： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址 ：上海市 徐汇区龙田路195 号3C 座九层
法定代表人：其实
联系人：何春燕
联系电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818-188
公司 网站：http://www.1234567.com.cn/
(72)杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 徐昳绯
联系电话：021-60897840
客服电话：4000-766-123
公司网站：http://www.fund123.cn
(73)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所： 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
联系 电话：010-58321105
传真：010-58325282
客服电话 ：4008507771
网站 ：www.jrj.com.cn
42
（74 ）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 吴卫东
联系电话：021-20835787
客服电话：400-920-0022
网站：http://licaike.hexun.com
（75 ）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人： 吴强
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897
4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（76 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国 际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
开放式基金咨询电话：400-700-9665
开放式基金业务传真：021-68596916
公司网站：www.ehowbuy.com
（77 ）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
43
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
传真：010-57756199
客服电话 ：4007-868-868
网站 ：http://www.chtfund.com
（78）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人: 郑茵华
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客户服务电话: 400-820-289
公司网址:www.erichfund.com
（79）万银财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201
法定代表人：王斐
联系人：廉亮
电话：010-53300532
传真：010-59393074
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
(80 ）一路财富（北京 ）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
44
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话： （010）59378888
传真： （010）66210938
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市信利律师事务所
注册地址：中国北京建国门内大街 18 号恒基中心一 座 609-611 室
办公地址：中国北京建国门内大街 18 号恒基中心一 座 609-611 室
法定代表人：江山
电话： （010）65186980
传真： （010）65186981
经办律师：谢思敏、阎建国
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙 ）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人 ： 杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办会计师： 汪棣、 沈兆杰
联系人：沈兆杰
45
五 、基 金的名 称
本基金名称：长盛动态精选证券投资基金
六 、基 金的类 型
基金类型：契约型开放式
七 、基 金的投 资目 标
本基金为开放式股票型基金。 将通过积极投资于能够充分分享中国经济长期
增长的、 在各自行业中已经或将要取得领袖地位的50家上市公司股票， 在承担适
度风险的前提下，追求当期收益和基金资产超过业绩比较基准的长期稳定回报。
八 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，主要包括国内依法发行、
上市或拟上市的股票、 债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工
具。 其中， 股票投资占基金资产净值的比例为20% －95%， 现金或者到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5% 。
九 、基 金的投 资策 略与程 序
（一）投资 理念
股票选择重于时机选择； 在经济发展的不同阶段， 各行业表现的景气度会出
现显著差异；只有少数上市公司能充分分享中国经济的未来增长。
（二 ）投资策略
本基金为 主动管理的股票型基金 ， 投资策略上偏重选股能力的发挥， 时 机的
选择放在次要位置。
1、资产配置策略
本基金将 采用自上而下的两 个层次资产配置策略， 首先确定基金资产在不同
资产类别之间的配置比例， 然后进一步确定各资产类别中不同证券的配置比例 。
（1 ）资产配置比例
本基金股 票资 产在基 金 净值中的 配置 比例将 保 持在 20%－95% 的 范围 中，现 46
金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
资产配置比例由投资决策委员会根据市场状况确定， 基金经理在资产配置比
例范围内选择具体基金投资品种。
（2 ）资产配置模型
资产配置比例的确定程序中在坚持定量分析与定性判断相结合的原则下， 强
调定量技术辅助决策的作用。
在资产配置过程中， 将充分研究宏观经济周期以及股票市场周期变化， 做出
判断， 适当控制股票仓位。 当股票市场中股票呈现平均意义上价值被高估的迹象
的时候，适当降低股票配置比例，反之适当增加股票仓位。
在分析股票市场投资价值水平方面，本基金将参考 FE 股票市场估值 模型，
结合对宏观经济周期数据的判断，作为衡量股票市场价值水平的基础。
FE 股票市 场估 值模型 的核心思 想是 依据整 个 投资市场 其他 投资产 品 的收益
率来判断股票市场平均价格水平是否 被高估的理论方法。 根据中国经济的具体情
况，FE 股票市场估值模型的基本形式确定为：
LTEG d RP c TBY b a CEY ? ? ? ? ? ? ?
其中，CEY 为市场组合中平均市值收益率；
TBY 为用7 年期国债收益率代表的债券投资收益率；
RP 为信用风险补偿，用企业债与国债收益率差额计算获得；
LTEG 为上市公司平均收益增长率，估计中用 GDP 增长率代替。
在资产配置决策中， 如果实际 CEY 小于理论 CEY， 表示目前股票市场价值被
高估了，反之表示股票市场价值被低估了。
如果结合理论模型分析与定性判断得出股票市场价值被高估的结论， 在资 产
配置决策中， 将不再扩大股票投资比例。 如果股票市场价值高估程度较高的时候，
可以选择降低股票持仓比例的策略，实现收益。
2、股票组合的构建与调整
本基金采用自上而下的投资策略， 即首先根据国家政策、 国内外经济形势以
及各产业的生命周期， 编制行业景气度指标体系， 对各主要行业投资价值进行优
先排序， 确定各行业的投资比重。 然后采用长盛股票综合评级体系， 对优选行业
内的上市公司进行综合评级，精选出 50 只最 有投资价值的股票。具体选股顺序 47
如下：
（1 ）股票选择范围： 剔除下列股票后的所有 A 股股票：
①暂停上市股票；
②经营状况异 常或最近财务报告严重亏损且短期内扭亏无望的股票；
③价格发生异常波动的股票；
④其他经本公司研究员认定应该剔除的股票。
（2 ）股票数量：50 只股票。
（3 ）选股标准和步骤 ：
依据行业景气度及行业优势地位、 财务稳健性、 公司管理水平和信息透明度、
流通市值及换手率等条件进行选股。具体步骤如下：
①初始行业分类
本基金的行业分类标准主要参照证监会的行业分类标准， 并借鉴摩根斯坦利
和标准普 尔公司 联合发 布的全球 行业分 类标准 （GICS） ， 结合我 国上 市公司实际
情况进行调整。 根据我们的基金产品设计， 对可供投资的行业划分为三类， 即稳
定性、成长性和周期性行业。本基金关于行业稳定性、成长性和周期性的判断，
有别于一般传统意义上的行业划分， 而主要依据行业规模的增长和行业主导产品
价格的波动等指标来进行类别归属。基本情况如下表 6 所示：
表 6 行业 分类 及举 例
行业类别 划分标准 投资研究思路 主要行业举例
稳 定 性 行
业
主 导 产 品 价 格
比较稳 定、 产 量
上下波 动不 大
以 绝 对 价 值 法 分
析为主 、 相 对价 值
法比较 为辅
电力、 煤气 及水 的生 产供 应业 ； 交通
运输、 仓储 业 ； 食品 、饮 料 。
成 长 性 行
业
规模、 收 入和 利
润 增 长 明 显 高
于 经 济 增 长 速
度
通 过 研 究 员 的 独
立 分 析 判 断 和 对
国 际 证 券 市 场 的
相对比 较
电子、 信息 技术 ；传 播与 文化产 业 ；
医药与 生物 制品 ；批 发和 零售贸 易 ；
金融、 保险 业 。
周 期 性 行
业
价格波 动较 大、
受 宏 观 经 济 和
国 家 产 业 政 策
充 分 紧 盯 行 业 景
气度指 标的 变化 ，
进行波 段操 作
石油化 工 ； 金属 、非 金属 ； 建筑 业 ；
房地产 业 。
48
影响较 大
②行业优选
在行业归类的基础上， 按照不同类别行业的不同特性， 按照国家政策、 国内
宏观经济形势和各产业发展情况，进行行业的筛选。具体步骤是：
A、编制 行业景 气度数 据。根据 国家统 计局和 国家信息 中心等 权威机 构统计
的数据编制各行业的景气度数据，然后根据过去四个季度行业景气度的历史数
据， 由行业研究员对未来四个季度行业景气度做出预测。 然后按照行业景气度的
绝对值和变化情况选出绝对值最高和上升速度最快的部分行业。
B、将选 出的行 业与国 际同行业 进行比 较，比 较的内容 主要包 括所选 行业与
发达国家相同行业的周期性差异， 与国外同行业上市公司的平均市 盈率和市净率
水平比较，有代表性公司的市盈率、市净率水平比较。
C、确定 各行业 的投资 比例。在 不超过 该行业 流通市值 所占沪 深市场 总流通
市值比例3 倍的范围内， 基金经理可以根据研究报告决定在单个行业上的投资比
重， 超过3 倍的投资建议必须提交公司投资决策委员会讨论。 本基金在单个行业
上的投资比例不超过该行业流通市值占全市场流通市值的 5 倍。
③股票精选标准
在确定行业投资比例后，本基金将根据以下几个方面最终确定所选股票：
A、公司在行业中的地位
主要用以下几个标准来衡量，一是公司的核心竞争力，主要包括技术水平、
营销能力等； 二是产品的市场占有率； 三是主要产品的销售收入增长率； 四是净
利润增长率。 先对各指标分别排名， 然后将各指标的排名结果相加， 所得和的排
名作为股票的综合排名。
B、财务稳健性
公司财务稳健性主要从 盈利能力（包括成长性）和偿债能力两方面考虑。
由于本基金主要投资于那些能够充分分享中国经济增长的、 行业景气度不断
提升、 有良好业绩记录和较高业绩增长预期的上市公司的股票， 所以我们对上市
公司财务状况的关注主要集中在公司盈利能力的历史纪录以及变化趋势方 面， 这
方面的指标主要包括净资产收益率、 总资产收益率、 销售收入增长率、 主营业务
收入增长率、净利润增长率五个指标，在给上市公司财务状况评分过程中这 5 49
个指标的权重最高； 与此同时， 本基金对上市公司的财务风险也比较关注， 如果
公司销售收入的快速增长是建立在大量举债的基础上， 那么公司的业绩增长就缺
乏可持续性， 因此， 本基金对上市公司偿债能力的分析指标 （如资产负债率、 流
动比率） 也给予了一定的权重。 对于其他方面的财务指标， 如每股经营活动现金
流、 净资产周转率等则作为参考指标， 在具体的财务状况评分中基本不计入权重。
公司研究员按照 上述的方法， 对候选公司的财务状况进行综合打分， 作为反
映公司财务稳健性的指标。 为了保证上述评分方法的有效性， 本基金将每半年对
评分体系进行检讨，必要时适当调整指标所占的权重。
C、公司的管理水平和信息透明度
本基金选择的上市公司的管理能力参考指标主要包括 企业家能力、 企业 发展
战略 、 组织\控制\激励 体系三类指标。 在上市公司信息透明度方面， 主要参考信
息披露、 投资者沟通、 内部人控制等指标。 通过对上述两类指标分别排名， 然后
将各指标的排名结果相加，所得和的排名作为股票的综合排名。
D、流动性
主要考虑 流通 市值和 换 手率指标 。 首 先剔除 过 去一年日 平均换 手率 低 于 1%
的个股， 然后根据过去一年的日均流通市值和换手率数据， 先对各指标分别排名，
然后将各指标的排名结果相加，所得和的排名作为股票的综合排名。
按照以上步骤， 我们按照一定的权重加权排名作为股票的综合排名， 最终精
选出50 只股票，组成本基金持仓股票组合。
（4）股票调整
依据本 基 金 选 股 指 标 体 系 进 行 动 态 调 整 ， 调 整 范 围 如 下 ： 本 基 金 定 期 公 告
的重点关注股票； 拟上市股票； 公司基本面发生重大改变的股票； 其他经过投资
决策委员会依据研究报告认定的股票。 以上这些股票一起构成本基金股票的候选
股票组合。
股票的调整根据安全边际的大小进行。 即： 研 究员每周对持仓股票及候选股
票的安全边际进行排名比较，对于落入后 10% 的持仓股票将于下周适当时机卖
出， 对于进入后20%-10%之间的候选股票将于下周适当时机买入， 但持仓股票数
量始终维持在50 只不变。其中：
股票安全边际＝股票内在价值－股票市场价格
50
本基金对股票内在价值的计算主要依据 DCF 模型和市盈率定价模型。
3、债券组合的构建与调整
本基金为主动管理的股票型基金，债券投资收益是基金投资收益的来源之
一，债券组合的构建与调整依据下列标准进行：
（1 ）类似信用等级和期限的债 券中选择到期收益率较高的债券；
（2 ） 类似信用等级、 久 期及到期收益率水平的债券中选择凸性较大的债券；
（3 ）流动性较高的债券；
（4 ）可获得较好当期收益的债券；
（5 ）其他价值被低估、有增值潜力的债券。
（三）基金投资决策与程序
1、研究过程
研究部门通过对宏观经济形势及证券市场走势的研究与分析， 向投资决策委
员会提交资产配置研究报告。
2、决策机制与决策过程
（1 ） 决策依据
国家有关法律、 法规和本基金合同的有关规定是本基金进行投资的前提； 宏
观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势是本基金投资决策的基础；
投资对象收益和风险的科学合理配比是本基金维护投资者利益的重要保障。
（2）决策机制与程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会根据
研究部门提交的报告对基金的资产配置下达指导性意见， 基金经理按照上述要求
提交具体的投资方案， 经投资决策委员会批准后， 在授权范围内组织投资方案的
实施，并对投资方案的实施绩效负责。
3、投资组合的构建
通过自上而下地进行行业优 选和个股选择，适度集中投资，相对长期持有，
构建本基金的投资组合。
（1 ） 股票投资组合的构建。
通过自上而下地进行行业优选和个股选择，适度集中投资，相对长期持有，
构建本基金的 股票投资组合。
51
（2 ）债券投资组合的构建。
本基金的债券投资作为 股票投资的有益补充， 可以提高投资组合收益并适当
分散风险。
4、交易过程
基金经理通过投资管理系统向交易部下达基金划款指令书。 交易部负责交易
执行和一线监控。
5、投资组合调整过程
基金经理密切关注宏观经济及市场形势， 结合基金申购赎回情况和组合调整
情况等，对投资组合进行动态监控和调整。
6、业绩与风险评估过程：基金经理小组和公司专职投资评估员按照投资决
策委员会指导性方针和投资实施方案对投资业绩进行评估。
（四）投资限制
基金管理人应依据有关法律法规及《基金合同》规定，运作管理本基金。
本基金投资组合应遵循下列规定：
1、本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的80%；
2、本基金持有一家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的10%；
3、本基金投资于股票的比例不低于本基金资产净值的20%；
4、 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有一家公司发行的证券总和，
不超过该证券的10%，并按有关规定履行信息披露义务；
5、本基 金在任 何交易 日买入权 证的总 金额， 不得超过 上一交 易日基 金资产
净值的0.5% ；
6、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；
7、本基 金与本 基金管 理人管理 的其他 基金持 有的同一 权证不 得超过 该权证
的10%；
8、中国证监会规定的其它比例限制。
（五）禁止行为
禁止用本基金资产从事以下行为：
1、违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；
2、承销证券；
52
3、向他人贷款或者提供担保；
4、从事承担无限责任的投资；
5、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
6、 向其基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者债券；
7、 买卖与其基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
8、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
9、 依照法律、 行政法 规有 关规定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其
他活动。
十 、基 金的业 绩比 较标准
本基金业绩衡量基 准＝ 中信标普 A 股 综合指 数收益率×95% ＋金融 同业存
款利率×5%
中信标普 A 股综合指 数作为按流通股本加权的综合指数，其指数选股样本
覆盖了上交所和深交所上市的所有 A 股，具有较强的指代作用。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金属于证券投资基金中的适度风险品种， 在承担适度风险的前提下， 获
取长期稳定的收益。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
本投资组合报告所载数据取自长盛动态精选证券投资基金 2015 年第 1 季度
报告，报告截止日：2015 年3 月31 日。本报告中财务资料未经审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 872,953,169.75 89.13
其中： 股票
872,953,169.75 89.13
2 固定收 益投 资
19,712,000.00 2.01
其中： 债券
19,712,000.00 2.01
资产 支持 证券
- -
53
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
68,987,221.59 7.04
7 其他资 产
17,809,524.18 1.82
8 合计
979,461,915.52
100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 446,011,654.43 46.09
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
464,500.00 0.05
E 建筑业 14,499,095.18 1.50
F 批发和 零售 业 67,116,879.74 6.94
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 76,651,577.47 7.92
J 金融业 174,463,224.97 18.03
K
房地产 业
72,888,434.50 7.53
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 20,857,803.46 2.16
合计 872,953,169.75 90.21
3、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的 前十 名 股票 投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 300290 荣科科 技 1,601,054 54,884,131.12 5.67
54
2 600030 中信证 券 1,437,800 47,188,596.00 4.88
3 300003 乐普医 疗 1,175,707 42,348,966.14 4.38
4 300303 聚飞光 电 1,480,989 40,430,999.70 4.18
5 600837 海通证 券 1,528,100 35,772,821.00 3.70
6 000712 锦龙股 份 898,000 35,542,840.00 3.67
7 600122 宏图高 科 3,592,943 32,623,922.44 3.37
8 300351 永贵电 器 525,038 30,231,688.04 3.12
9 002580 圣阳股 份 977,668 27,452,917.44 2.84
10 300115 长盈精 密 898,500 26,487,780.00 2.74
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 19,712,000.00 2.04
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 19,712,000.00 2.04
5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明
细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 010213 02 国债 ⒀ 200,000 19,712,000.00 2.04
注：本基金本报告期末仅持有上述一只债券。
6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证
券投资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排序 的前五 名贵金 属投资
明细
55
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无股指期货投资。 。
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期内未投资股指期货。 。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1 ）本期国债期货投资政策
本基金本报告期内未投资国债期货 。
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末无国债期货投资。 。
（3 ）本期国债期货投资评价
本基金本报告期内未投资国债期货 。
11、投资组合报告附注
（1 ） 根据2015 年 1 月16 日中国证券监督管理委员会通报的 2014 年第四季
度证券公司融资类业务现场检查情况， 对中信证券股份有限公司采取暂停新开融
资融券客 户信用 账户 3 个月的 行政监 管措施 。本基金 做出如 下说明 ：中信证券
是中国最优秀的证券公司之一， 综合实力突出， 基本面良好。 基于相关研究， 本
基金判断， 这一处罚对中信证券的影响较小， 因为两融新开账户的贡献较小。 今
后， 我们将继续加强与该公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行等公司基础性
建设问题的合规性以及企业的经营状况。
根据 2015 年 1 月 16 日 中国证券监督管理委 员会通报的 2014 年第四 季度证
券公司融资类业务现场检查情况， 对海通证券股份有限公司采取暂停新开融资融
券客户信 用账户 3 个 月的行政 监管措 施。本 基金做出 如下说 明：海 通证券是中
国最 优秀的证券公司之一， 综合实力突出， 基本面良好。 基于相关研究， 本基金
判断，这一处罚对海通证券的影响较小，因为两融新开账户的贡献较小。今后， 56
我们将继续加强与该公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行等公司基础性建设
问题的合规性以及企业的经营状况。
除上述事项外， 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门
立案调查记录，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2 ）基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3 ）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 441,601.60
2 应收证 券清 算款 16,880,114.60
3 应收股 利 -
4 应收利 息 40,698.00
5 应收申 购款 447,109.98
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,809,524.18
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 三、 基金的 业绩
本基金合同生效以来的业绩如下：
项目
基金份额
净值增长率
同期业绩比
较基准收益率
超额收益
率
2004 年 5 月 21 日（基金合
同生效日）至 2004 年 12 月 31
日
-3.71% -15.96% 12.25%
2005 年度 3.39% -9.00% 12.39%
2006 年度 130.03% 103.69% 26.34%
57
2007 年度 120.24% 156.31% -36.07%
2008 年度 -57.57% -61.03% 3.46%
2009 年度 81.13% 99.36% -18.23%
2010 年度 6.02% -3.13% 9.15%
2011 年度 -20.11% -26.88% 6.77%
2012 年度 -4.31% 5.32% -9.63%
2013 年度 19.52% 2.76 16.76%
2014 年度 23.35% 45.51% -22.16%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年
3 月31 日
26.74% 22.57% 4.17%
2004 年 5 月 21 日（基金合
同生效日） 至2015 年 3 月31 日
486.93%
324.06%
162.87%
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
十 四、 基金费 用与 税收
（一）与基金运作有关的费用
1、费用种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）证券交易费用；
（4 ）基金信息披露费用；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）与基金相关的会计师费和律师费；
（7 ）基金的资金汇划费用；
（8 ）按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
2、费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
58
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计算。计算方法如下：
H＝E ×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期
顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.20% 的年费率计算。 计算方法如下：
H＝E ×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付， 由基金管理人向
基金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内
从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
（3 ）上述（一）项 1 中（3）至（7）项费用由基金托管人根据有关法规及
相应协议的其它规定， 按费用实际支出金额支付， 列入当期基金费用。 基金成立
前所发生的律师费和会计师费等费用 自基金发行费用中列支， 不另从基金资产中
支付，与基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
（1 ）投 资者可 选择在 申购本基 金或赎 回本基 金时交纳 申购费 用。投 资者选
择在申购时交纳的称为前端申购费用， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购
费用。申购费用由申购人承担，不列入基金资产。
（2 ）投 资者选 择交纳 前端申购 费用时 ，申购 费率按照 单笔申 购金额 递减，
最高为不超过净申购金额的1.5%，具体费率如下：
申购金额 申购费率
100 万 以内 1.5%
59
满 100 万不 满500 万 1.2%
满 500 万不 满1000 万 0.6%
满1000 万 以上 0.2%
（3 ）投 资者选 择交纳 后端申购 费用时 ，申购 费率按持 有期递 减，具 体费率
如下：
持有期 申购费率
一年以 内 1.8%
满一年 不满 二年 1.0%
满二年 不满 三年 0.5%
满三年 以后 0
2、赎回费
本基金赎回费率按持有期递减， 最高不超过赎回金额的0.5%。 赎回费率表如
下：
持有期 赎回费率
一年以 内 0.5%
满一年 不满 两年 0.3%
满两年 不满 三年 0.1%
满三年 后 0
本基金的赎回费用由赎回人承担， 赎回费的 25%归入基金财产， 余额为登记
注册费和其他手续费。
3、 基金管理人可以调整申购费率、 赎回费率或收费方式， 最新的申购费率、
赎回费率和收费方式在更新的招募说明书中列示。 如调整费率或收费方式， 基金
管理人最 迟将于 新的费 率或收费 方式开 始实施 前3个工 作日在 至少一 种中国证监
会指定的信息披露媒体公告。
4、 基金 管理人 可以根 据相关法 律法规 以及本 基金合同 的规定 决定开 办本基
金与基金管理人管理的、 且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的
转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相
关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并及时告知基金托管人与相关机
构。
（三） 税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体，依照 国 家法律法规的规定履 行 纳税 60
义务。
十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募说明书依据 《基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证
券投资基金销售管理方法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律
法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一 ） 在 “重要提示” 中， 明确了更新的招募说明书内容的截止日期及有关
财务数据的截止日期。
（二 ）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（三 ）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（四 ）在“五、相关服务机构”中，更新了 相关服务机构的有关信息。
（五 ）在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告。
（六 ）在“十、基金业绩”中，更新了基金的 业绩表现数据。
（七 ） 在 “十二、 基金 资产估值” 中更新了估 值日 、 估值对象、 估值 方法的
相关内容。
（八 ） 在 “二十二、 其 它应披露 事项” 中， 更新了本次招募说明书更新期间
所涉及的相关信息披露。
十 六、 签署 日期
本招募说明书（更新）于 2015 年6 月15 日签署。
长盛基金管理有限公司
2015 年6 月 30 日
