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富国天盈(161015)

富国天盈:更新招募说明书摘要(2015年第一号)查看PDF公告



































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 1 富国天盈债券型证券投资基金(LOF) 招募说明书(更新) (摘要) (二0一五年第一号) 富国天盈分级债券型证券投资基金(以下简称 “本基金”)经中国证监会2011 年4月29日证监许可[2011]638号文核准募集。本基金的基金合同于2011年5月23 日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,富国天盈分级债券型证券投资基金 在《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自 动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“富国天盈债券型证券投资 基金(LOF)” ,天盈A、天盈B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。 【 重要 提示 】 投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本 基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购 基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主, 辅助参与一级市场新股与 增发新股的申购等。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金 品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。在投 资本基金前,投资者应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能 力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,并承担基金投资中出现的风险,基金在投资运作过程中可能 面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、投资风险、交易

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 2 对手风险、运作风险和合规与道德风险等。投资有风险,投资者认购(或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作 办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本招募说明书所载内容截止至2015年5月 23日, 基金投资组合报告截止至 2015年3月31日(财务数据未经审计 )。 一 、基 金管 理人 (一)基金管理人概况 本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下: 名称:富国基金管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999年4月13日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:范伟隽 注册资本:1.8亿元人民币 股权结构(截止于 2015年5月23日) : 股东名称 出资比例




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 3 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十二个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益研究部、量化与海外投资 部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、董事会办公室、 综合管理部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、 战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、信息技术部、运营部、 北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国 资产管理(上海)有限公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固 定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分 (包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对 多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益研究部:负责固定收益类公募 产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等;量化与海外投资部:负 责量化权益投资、量化衍生品投资及境外权益等各类投资的研究与投资管理;权 益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的 投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社 保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公 司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;董事会办公室: 履行公司章程规定的工作职责,暂与综合管理部合署办公;综合管理部:负责公 司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管 理等工作;机构业务部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工 作;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心(广州分公 司) 、北方营销中心(北京分公司) 、西部营销中心(成都分公司) 、华北营销中 心,负责共同基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌 建设和媒体关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 4 客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高 客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责 基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有 效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品, 协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台, 为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察 稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露;信息技术部:负责软件开发与系统 维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理; 人力资源部:负责人力资源规划与管理;富国资产管理(香港)有限公司:证券 交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营 特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到2015年5 月23日,公司有员工279 人,其中61%以上具有硕士以上 学历。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有限公司

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 5 副总经理、财务总监。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主 任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳经济特区分行(深圳 市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处 长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处 长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。 1980年至1984年在Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984年加入加拿大BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托有限公司自 营业务部副总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山东 省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经 理,山东省国际信托有限公司合规审计部副总经理。 张克均先生,董事,研究生学历。现任申万宏源证券有限公司战略规划总部 总经理。历任福建兴业银行厦门分行电脑部副经理、计划部副经理、证券部副经 理、 杏林支行副行长; 申银万国证券股份有限公司厦门证券营业部副经理、 经理、 深圳分公司副总经理兼厦门夏禾路证券营业部经理、经纪总部总经理。 戴国强先生,独立董事,研究生学历。现任上海财经大学 MBA学院院长、党 委书记。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授,金融学院副院长、金融 学院常务副院长、金融学院院长;上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党 委书记, 教授委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30余年 财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 6 Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 2、监事会成员 岳增光先生,监事长,本科学历,高级会计师。现任山东省国际信托有限公 司纪委书记、风控总监。历任山东省济南市经济发展总公司会计,山东正源和信 有限责任会计师事务所室主任,山东鲁信实业集团公司财务,山东省鲁信投资控 股集团有限公司财务,山东省国际信托有限公司财务部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申银宏源证券有限公司合规与风险管理总 部总经理助理及公司律师。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判 组长;上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。 夏瑾璐女士,监事,研究生学历。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。 历任上海大学外语系教师;荷兰银行上海分行结构融资部经理;蒙特利尔银行金 融机构部总裁助理;荷兰银行上海分行助理副总裁。 仇夏萍女士,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司计划财务部总 经理。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所任职;在华夏证券有限公司东方路 营业部任职。 孙琪先生,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。历任 杭州恒生电子股份公司职员,东吴证券有限公司职员,富国基金管理有限公司系 统管理员、系统管理主管、IT总监助理。 唐洁女士,监事,本科学历,CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。 历任上海夏商投资咨询有限公司研究员,富国基金管理有限公司研究助理、助理 研究员。 王旭辉先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司华东营销中心 总经理。历任职于郏县政府办公室职员,郏县国营一厂厂长,富国基金管理有限 公司客户经理、高级客户经理。 陆运天先生,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司电子商务部电 子商务总监助理。历任汇添富基金任电子商务经理,富国基金管理有限公司资深 电子商务经理。 3、督察长




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 7 范伟隽先生,督察长。中共党员,硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务 所项目经理,中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年 10 月 20 日开 始担任富国基金管理有限公司督察长。 4、经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,副总经理。中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商 检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金 管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。 2008 年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,副总经理。中共党员,硕士研究生。曾在中国工商银行上海市 分行历任分支行职员、经理。曾在华安基金管理有限公司历任市场业务一部投资 顾问、上海机构业务部总监助理、市场部总监助理、上海业务部总经理、市场部 总经理、公司副营销总裁。2014年6月19日开始担任富国基金管理有限公司副 总经理。 李笑薇女士,研究生学历,高级经济师,13 年证券、基金从业经验。现任 富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 历任国家教委外资贷款办公室项目 官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高 级研究员,巴克莱国际投资管理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大中华主动 股票投资总监、高级基金经理及高级研究员,富国基金管理有限公司量化与海外 投资部总经理兼基金经理、总经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,16 年证券、基金从业经验。现任富国基金管理 有限公司副总经理兼基金经理。历任富国基金管理有限公司产品开发主管、基金 经理助理、基金经理、研究部总经理兼基金经理、总经理助理兼研究部总经理兼 基金经理、总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。 5、本基金基金经理 (1)现任基金经理 张钫先生,硕士,曾任华富基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理、 基金经理; 自2014年 3月至2014年7月在富国基金管理有限公司人力资源部工 作,自2014年7月起在富国基金管理有限公司固定收益投资部工作,并自 2014 年7月起任富国天盈债券型证券投资基金(LOF) 、富国产业债债券型证券投资基

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 8 金、富国优化增强债券型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理 2011年5月至2013 年7月期间,赵恒毅先生任本基金基金经理。 2011年5月至2014 年3月期间,刁羽先生任本基金基金经理。 2014年3月至2015 年3月期间,饶刚先生任本基金基金经理。 6、投资决策委员会 投资决策委员会成员构成如下:公司总经理陈戈先生、主动权益及固定收益 投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。 列席人员包括: 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。 本基金采取集体投资决策制度。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基 金托 管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 成立时间:1984 年1月1日 法定代表人:姜建清 注册资本:人民币 349,018,545,827元 联系电话:010-66105799 联系人:洪渊 (二)主要人员情况 截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均年龄 30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 (三)基金托管业务经营情况




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 9 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证 券投资基金 428 只。自 2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》 、 英国《全球托管人》 、香港《财资》 、美国《环球金融》 、内地《证券时报》 、 《上 海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项 最多的国内托管银行, 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好 评。 三 、相 关服 务机构 一、基金份额发售机构 (一)场外销售机构 1、直销机构:富国基金管理有限公司 住所:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 直销网点:上海投资理财中心 上海投资理财中心地址:上海市杨浦区大连路 588号宝地广场A座 23楼


客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20361544




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 10 联系人:林燕珏 公司网站:www.fullgoal.com.cn 2. 基金代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号 法人代表: 姜建清 联系电话: (010)95588 传真电话: (010)95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号 法人代表: 蒋超良 联系电话: (010)85108227 传真电话: (010)85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: (010)66594946 传真电话: (010)66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 11 ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: (010)66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路188号 法人代表: 牛锡明 联系电话: (021)58781234 传真电话: (021)58408483 联系人员: 曹榕 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系电话: (0755)83198888 传真电话: (0755)83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 12 法人代表: 常振明 联系电话: (010)65550827 传真电话: (010)65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: (021)61618888 传真电话: (021)63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表: 唐双宁 联系电话: 010-63636153 传真电话: 010-63639709 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 10 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表: 董文标 联系电话: (010)58351666 传真电话: (010)57092611




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 13 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 11 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: (010)68858057 传真电话: (010)68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 12 )北京银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址: 北京市西城区金融大街丙 17号 法人代表: 闫冰竹 联系电话: 010-66223587 传真电话: 010-66226045 联系人员: 谢小华 客服电话: 95526 公司网站: www.bankofbeijing.com.cn ( 13 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 法人代表: 范一飞 联系电话: (021)68475888 传真电话: (021)68476111 联系人员: 龚厚红 客服电话: (021)962888 公司网站: www.bankofshanghai.com




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 14 ( 14 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: (0755)22197874 传真电话: (0755)22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 15 )宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 法人代表: 陆华裕 联系电话: 0574-89068340 传真电话: 0574-87050024 联系人员: 胡技勋 客服电话: 96528(上海、北京地区962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn ( 16 )东莞银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城区体育路 21号 办公地址: 东莞市莞城区体育路 21号 法人代表: 廖玉林 联系电话: 0769-22100193 传真电话: 0769-22117730 联系人员: 巫渝峰 客服电话: 0769-96228 公司网站: www.dongguanbank.cn ( 17 )杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路 46号 办公地址: 杭州市庆春路 46号




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 15 法人代表: 吴太普 联系电话: (0571)85108195 传真电话: (0571)85108195 联系人员: 严峻 客服电话: 96523 公司网站: www.hzbank.com.cn ( 18 )江苏银行股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市洪武北路 55号 办公地址: 江苏省南京市洪武北路 55号 法人代表: 黄志伟 联系电话: 025-58587018 传真电话: 025-58587038 联系人员: 田春慧 客服电话: 96098,400-86-96098 公司网站: www.jsbchina.cn ( 19 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 20 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 法人代表: 万建华 联系电话: (021)38670666 传真电话: (021)38670666




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 16 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666 公司网站: www.gtja.com ( 21 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: (010)65183888 传真电话: (010)65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 22 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系电话: (0755)82130833 传真电话: (0755)82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 23 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 法人代表: 宫少林 联系电话: (0755)82943666 传真电话: (0755)82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 17 ( 24 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: (020)87555305 传真电话: (020)87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 25 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法人代表: 王东明 联系电话: (010)84588888 传真电话: (010)84865560 联系人员: 顾凌 客服电话: 95558 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 26 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系电话: (010)66568430 传真电话: (010)66568990 联系人员: 田薇 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 27 )海通证券股份有限公司




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 18 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 王开国 联系电话: (021)23219000 传真电话: (021)23219000 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 28 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号45 层 法人代表: 李梅 联系电话: (021)33389888 传真电话: (021)33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 29 )兴业证券股份有限公司 注册地址: 福州市湖东路 268号 办公地址: 浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼21层 法人代表: 兰荣 联系电话: 0591-38281963 传真电话: 0591-38281963 联系人员: 夏中苏 客服电话: 95562 公司网站: www.xyzq.com.cn ( 30 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 杨泽柱




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 19 联系电话: (027)65799999 传真电话: 027-85481900 联系人员: 李良 客服电话: 95579 或4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 31 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层A02 单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: (0755)82558305 传真电话: (0755)82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 32 )中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址: 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 办公地址: 浙江省杭州市解放东路 29号迪凯银座 22层 法人代表: 沈强 联系电话: 0571-85776114 传真电话: 0571-85783771 联系人员: 李珊 客服电话: 95548 公司网站: www.bigsun.com.cn ( 33 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: (021)68865680 联系人员: 赵小明




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 20 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com ( 34 )国元证券有限责任公司 注册地址: 合肥市寿春路 179号 办公地址: 合肥市寿春路 179号 法人代表: 蔡咏 联系电话: (0551)62207935 传真电话: (0551)62207935 联系人员: 李蔡 客服电话: 95578 公司网站: www.gyzq.com.cn ( 35 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 36 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址: 江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法人代表: 吴万善 联系电话: 0755-82569143 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 孔晓君 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 37 )山西证券股份有限公司




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 21 注册地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址: 太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法人代表: 侯巍 联系电话: 0351-8686659 传真电话: 0351-8686659 联系人员: 郭熠 客服电话: 400-666-1618、95573 公司网站: www.i618.com.cn ( 38 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼20 层 法人代表: 杨宝林 联系电话: 0532-85022326 传真电话: 0532-85022605 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548 公司网站: www.citicssd.com ( 39 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 客服电话: 400-800-8899 公司网站: www.cindasc.com ( 40 )方正证券股份有限公司 注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法人代表: 雷杰




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 22 联系电话: (010)57398062 传真电话: (010)57398058 联系人员: 徐锦福 客服电话: 95571 公司网站: www.foundersc.com ( 41 )长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 法人代表: 黄耀华 联系电话: (0755)83516289 传真电话: (0755)83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: (0755)33680000(深圳) 、400-6666-888(非深圳 公司网站: www.cgws.com ( 42 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 43 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138号 办公地址: 长春市自由大路 1138号 法人代表: 杨树财 联系电话: 0431-85096517 传真电话: 0431-85096517 联系人员: 安岩岩




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 23 客服电话: 400-600-0686 公司网站: www.nesc.cn ( 44 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表: 龚德雄 联系电话: (021)53519888 传真电话: (021)53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: (021)962518 公司网站: www.962518.com ( 45 )大同证券经纪有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 46 )国联证券股份有限公司 注册地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦7-9层 办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦702 法人代表: 姚志勇 联系电话: 0510-82830162 传真电话: 0510-82830162 联系人员: 沈刚 客服电话: 95570 公司网站: www.glsc.com.cn ( 47 )平安证券有限责任公司




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 24 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: www.pingan.com ( 48 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: (0755)83709350 传真电话: (0755)83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 49 )中原证券股份有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法人代表: 菅明军 联系电话: 0371—69099882 传真电话: 0371--65585899 联系人员: 程月艳 客服电话: 0371-967218、400-813-9666 公司网站: www.ccnew.com ( 50 )国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层10层 法人代表: 常喆




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 25 联系电话: (010)84183333 传真电话: (010)84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 51 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法人代表: 刘化军 联系电话: 021-20333910 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn ( 52 )恒泰证券股份有限公司 注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址: 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 法人代表: 庞介民 联系电话: 010-88088188 传真电话: 010-88088188 联系人员: 王旭华 客服电话: (0471)4972343 公司网站: www.cnht.com.cn ( 53 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼2005室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 26 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 54 )齐鲁证券有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 55 )中航证券有限公司 注册地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座 41楼 办公地址: 南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦A座 41楼 法人代表: 王宜四 联系电话: 0791-86768681 传真电话: 0791-86770178 联系人员: 戴蕾 客服电话: 400-8866-567 公司网站: www.avicsec.com ( 56 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 27 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 57 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层 法人代表: 黄金琳 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326(福建省外请先拨0591) 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 58 )华龙证券有限责任公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: (0931)4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: (0931)96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 59 )中国国际金融有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲 6号SK 大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 60 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 28 办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15 层 法人代表: 程宜荪 联系电话: (010)58328888 传真电话: (010)58328112 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 61 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 龙增来 联系电话: (0755)82023442 传真电话: (0755)82026539 联系人员: 刘毅 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 62 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 63 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 29 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 传真电话: 021-68777822 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008209898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 64 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com ( 65 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 66 )深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 30 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.c ( 67 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195号3C 座9楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 68 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号26 号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: (021)58870011 传真电话: (021)68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 69 )杭州数米基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 31 ( 70 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 71 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦6层 法人代表: 闫振杰 联系电话: (010)62020088 传真电话: (010)62020088 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 4008886661 公司网站: www.myfund.com ( 72 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)场内销售机构




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 32 场内销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位, 具体名单请 详见深圳证券交易所网站(http://www.szse.cn/) 。 二、基金注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层 办公地址:北京西城区太平桥大街 17号 法定代表人:金颖 电话:(010)59378839 传真:(010)59378907 联系人:朱立元 三、律师事务所和经办律师(基金募集时) 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 经办律师:梁丽金、刘佳 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 33 四、 基 金份 额的分 级 一、 基金份额分级 本基金《基金合同》生效之日起 3年内,本基金的基金份额划分为天盈 A、 天盈B 两级份额,所募集的基金资产合并运作。 (一)基金份额配比 天盈A、天盈B的份额配比原则上不超过 7:3。


本基金募集设立时,天盈 A、天盈B的份额配比将不超过 7:3。


本基金《基金合同》生效之日起 3年内,天盈 A自《基金合同》生效之日起 每满6 个月开放一次,天盈 B封闭运作并上市交易。在天盈 A的每次开放日,基 金管理人将对天盈A进行基金份额折算, 天盈A的基金份额净值调整为1.000元, 基金份额持有人持有的天盈 A份额数按折算比例相应增减。为此,在天盈 A的单 个开放日,如果天盈 A没有赎回或者净赎回份额极小,天盈 A、天盈 B在该次开 放日后的份额配比可能会出现大于 7:3的情形;如果天盈 A的净赎回份额较多, 天盈A、天盈B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3的情形。 (二)天盈 A的运作


1、收益率


天盈A根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设 定一次并公告。计算公式为: 天盈A的年收益率(单利)=1.4×1年期银行定期存款利率


天盈 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到以百分比计算的小数点 后第2 位。


在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定天盈 A的首次年收益率; 在天盈A的每个开放日, 基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融 机构人民币1 年期银行定期存款基准利率重新设定天盈 A的年收益率。


例1:在本基金基金合同生效日,如果 1 年期银行定期存款利率为 3.25%, 则天盈A的年收益率(单利)为: 天盈A的年收益率(单利)=1.4×3.25%=4.55% 2、开放日




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 34 天盈A在《基金合同》生效后每满 6个月开放一次,接受投资者的申购与赎 回。


天盈A的开放日为自 《基金合同》 生效之日起每满 6个月的最后一个工作日。


因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的, 开放日为不可 抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。


天盈A的第一次开放日为《基金合同》生效日至 6个月满的日期,如该日为 非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》生效 之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日; 以此类推。如果本基金《基金合同》于 2011 年 5 月 20 日生效, 《基金合同》生 效之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日期分别为 2011 年 11 月 19 日、 2012 年 5 月 19 日、2012 年 11 月 19 日,以此类推。假设 2011 年 11 月 19 日为 非工作日,在其之前的最后一个工作日为 2011 年11月18日,则第一次开放日 为2011年11月18日。其他各个开放日的计算类同。


3、基金份额折算


本基金《基金合同》生效之日起每满 6个月的最后一个工作日,基金管理人 将对天盈A进行基金份额折算,天盈 A的基金份额净值调整为 1.000元,基金份 额持有人持有的天盈 A份额数按折算比例相应增减。


天盈A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。


天盈 A 的基金份额折算具体见本招募说明书第九部分以及基金管理人届时 发布的相关公告。


4、规模限制


本基金《基金合同》生效之日起 3年内,天盈 A的份额余额原则上不得超过 7/3倍天盈B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见招募说明书、发售公告 以及基金管理人发布的其他相关公告。 (三)天盈 B的运作


1、天盈B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。


天盈B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 3年后对应日止。如该对应 日为非工作日,则顺延至下一个工作日。


2、本基金《基金合同》生效后 3 个月内,在符合基金上市交易条件下,天 盈B将申请在深圳证券交易所上市交易。




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 35 3、本基金在扣除天盈 A 的应计收益后的全部剩余收益归天盈 B 享有,亏损 以天盈B的资产净值为限由天盈 B承担。 (四)基金份额净值计算


本基金的基金份额净值计算公式如下:


T 日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 本基金《基金合同》生效之日起 3 年内,T 日基金份额的余额数量为天盈 A 和天盈B的份额总额;本基金《基金合同》生效后 3年期满并转为上市开放式基 金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后 3位,小数点后第4位四舍五 入,由此产生的误差计入基金财产。


T 日的基金份额净值在当天收市后计算, 并在 T+1日内公告。 如遇特殊情况, 经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 (五)天盈 A和天盈 B的基金份额净值计算


本基金 《基金合同》 生效后, 在天盈 A的开放日计算天盈 A的基金份额净值; 在天盈B的封闭期届满日分别计算天盈 A和天盈 B的基金份额净值。 1、天盈A的基金份额净值计算 本基金《基金合同》生效后,截止天盈 A的某一开放日或者天盈 B的封闭期 届满日(T 日) ,设 a T 为自天盈 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为 基金成立日)至T日的运作天数, T NV 为T 日闭市后的基金资产净值, aT F 为 T 日天盈 A 的份额余额, b F 为 T 日天盈 B 的份额余额, aT NAV 为 T 日天盈 A 的基金份额净值, r 为在天盈 A 上一次开放日(如 T 日为第一次开放日,则为 基金成立日)设定的天盈 A的年收益率。


(1)如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份额余额加上T日全部天盈 A份额应计收益之和”,则:


1.00 (1 ) aT a r NAV T ? ? ? ? 运作当年实际天数 “T日全部天盈 A份额应计收益”计算公式如下:


a aT T r F A T ? ? ? 运作当年实际天数 份额应计收益= 日全部天盈 00 . 1 (下同)




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 36 以上各式中,运作当年实际天数指天盈 A上一次开放日(如T日为第一次开 放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。


(2)如果 T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日天盈A 的份额 余额加上T日全部天盈 A份额应计收益之和”,则:


T aT aT NV NAV F ? 2、天盈B的基金份额净值计算 设 bT NAV 为天盈 B封闭期届满日(T日)天盈 B的基金份额净值,天盈 B的 基金份额净值计算公式如下: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0 , max b aT aT T bT F F NAV NV NAV 天盈A、天盈B的基金份额净值的计算,保留到小数点后 8位,小数点后第 9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 例2:本基金《基金合同》生效后 3年期届满日,设自天盈 A上一次开放日 起的运作天数为 184 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 62亿元,天盈 A、天盈 B的份额余额分别为35 亿份和15亿份,天盈A上一次开 放日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额净值计算如 下: 天盈A的基金份额净值= ? ? 元 02293699 . 1 184 365 % 55 . 4 1 00 . 1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 天盈B的基金份额净值= ? ? 元 = - 74648036 . 1 15 1.02293699 35 62 ? (六)天盈 A和天盈 B的基金份额参考净值计算


本基金《基金合同》生效后 3年期内,基金管理人在计算基金资产净值的基 础上, 采用“虚拟清算”原则分别计算并公告天盈 A和天盈B的基金份额参考净 值,其中,天盈A的基金份额参考净值计算日不包括天盈 A的开放日。基金份额 参考净值是对两级基金份额价值的一个估算, 并不代表基金份额持有人可获得的 实际价值。 1、天盈A的基金份额参考净值计算 本基金《基金合同》生效后 3年期内,在天盈 A的非开放日(T 日) ,设 a T 为

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 37 自天盈 A 上一次开放日(如 T 日之前天盈 A 尚未进行开放,则为基金成立日) 至 T 日的运作天数, T NV 为 T 日闭市后的基金资产净值, aT F 为 T 日天盈 A 的 份额余额, b F 为T日天盈 B的份额余额, aT NAV 为T 日天盈A的基金份额参 考净值, r 为在天盈A 上一次开放日(如T日之前天盈 A尚未进行开放,则为基 金成立日)设定的天盈 A的年收益率。 (1)如果T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T 日天盈 A 的份额余额加上T 日全部天盈 A份额应计收益之和”,则: 1.00 (1 ) aT a r NAV T ? ? ? ? 运作当年实际天数 “T 日全部天盈 A份额应计收益”计算公式如下: a aT T r F A T ? ? ? 运作当年实际天数 份额应计收益= 日全部天盈 00 . 1 (下同) 以上各式中,运作当年实际天数指天盈 A上一次开放日(如 T 日之前天盈 A 尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。 (2)如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“1.00 元乘以 T 日天盈 A 的份 额余额加上T日全部天盈 A份额应计收益之和”,则: T aT aT NV NAV F ? 2、天盈B的基金份额参考净值计算 设 bT NAV 为 T 日天盈 B 的基金份额参考净值,天盈 B 的基金份额参考净值 计算公式如下: ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 0 , max b aT aT T bT F F NAV NV NAV 上式中,在本基金《基金合同》生效后 3年内的天盈 A非开放日, aT NAV 为 天盈A 的基金份额参考净值;在天盈 A的开放日, aT NAV 为天盈A的基金份额净 值。 天盈A、天盈B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3位,小数点 后第4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 T 日的天盈A和天盈 B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 38 内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。


例3:本基金《基金合同》生效之日起 3年内,设自天盈 A上一次开放日起 的运作天数为 40 天,基金运作当年的实际天数为 365 天,基金资产净值为 55 亿元,天盈A、天盈B 的份额余额分别为35亿份和 15亿份,天盈 A上一次开放 日设定的天盈 A 年收益率为 4.55%。则天盈 A、天盈 B 的基金份额参考净值计算 如下: 天盈A的基金份额参考净值= ? ? 元 005 . 1 40 365 % 55 . 4 1 00 . 1 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 天盈B的基金份额参考净值= ? ? 元 = - 322 . 1 15 1.005 35 55 ? 二、 《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金份额转换 基金《基金合同》生效后 3年期届满,本基金将按照《基金合同》约定转换 为上市开放式基金(LOF) ,天盈A、天盈B的基金份额将以各自的基金份额净值 为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。 基金《基金合同》生效后 3 年期届满时的基金转换见招募说明书第十二部分 及基金管理人届时发布的相关公告。 五 、基 金的 名称 富国天盈分级债券型证券投资基金 六 、基 金的 类型 债券型 七、 天盈A 的 基金份 额折 算 本基金《基金合同》生效之日起 3年内,天盈 A将按以下规则进行基金份额 折算。 一、折算基准日


本基金《基金合同》生效之日起 3年内,天盈 A的基金份额折算基准日为自

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 39 《基金合同》生效之日起每满 6个月的最后一个工作日。


天盈A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。 基金份额折算基 准日的具体计算见招募说明书第六部分中“天盈 A的运作”的相关内容。 二、折算对象


基金份额折算基准日登记在册的天盈 A所有份额。 三、折算频率


自《基金合同》生效之日起每满 6个月折算一次。


四、折算方式


折算日日终,天盈 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额 持有人持有的天盈A的份额数按照折算比例相应增减。


天盈A的基金份额折算公式如下:


天盈A的折算比例=折算日折算前天盈 A的基金份额净值/1.000


天盈A经折算后的份额数=折算前天盈 A的份额数×天盈A的折算比例


天盈A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后 2位, 由此产 生的误差计入基金财产。


在实施基金份额折算时,折算日折算前天盈 A的基金份额净值、天盈 A的折 算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。


五、基金份额折算期间的基金业务办理 为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作, 基金管理人可根据深圳证券交 易所、 中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停天盈 B的上市交易等 业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 六、基金份额折算的公告 1、基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒体公告,并报中国证 监会备案。 2、基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在指定媒体公告,并报中 国证监会备案。 八 、基 金转 型后的 基金 转换 一、基金转型后的基金存续形式




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 40 本基金《基金合同》生效后 3 年期届满,本基金无需召开基金份额持有人 大会,自动转换为上市开放式基金(LOF) ,基金名称变更为“富国天盈债券型证 券投资基金(LOF)”。天盈 A、天盈 B 的基金份额将以各自的基金份额净值为 基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。 本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所 上市交易。 二、基金转型时天盈 A的处理方式 本基金《基金合同》生效后 3年期届满日,基金份额持有人可选择将其持有 的天盈 A 份额赎回、或是转入“富国天盈债券型证券投资基金(LOF)”。投资 者不选择的, 其持有的天盈 A份额将被默认为转入“富国天盈债券型证券投资基 金(LOF)”份额。 本基金《基金合同》生效后 3年期届满日为自《基金合同》生效之日后 3年 的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 《基金合同》生效 后3年期届满日与天盈 B的封闭期届满日相同。 本基金《基金合同》生效后 3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示 天盈A 的基金份额持有人作出选择申请, 天盈 A 的基金份额持有人可在届时公告 规定的时间内按照公告规定的方式作出选择申请。 三、基金转型时的份额转换规则 1、份额转换基准日 本基金《基金合同》生效后 3年期届满日,即本基金基金合同生效之日起 3 年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 2、份额转换方式 在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净 值调整为1.000 元。 在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基金份额净值为基准, 天盈A、天盈B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。 份额转换计算公式: 天盈A份额(或天盈 B份额)的转换比率=份额转换基准日天盈 A(或天盈 B)的基金份额净值/1.000 天盈 A(或天盈 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 41 份额=基金份额持有人持有的转换前天盈 A(或天盈 B)的份额数×天盈 A 份额 (或天盈B份额)的转换比率 在进行份额转换时,天盈 A、天盈 B 的场外份额将转换成上市开放式基金 (LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;天盈 B 的场内份额将转换成上 市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。 在实施基金份额转换时,天盈 A份额(或天盈 B份额)的转换比率、天盈 A (或天盈 B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体 计算见基金管理人届时发布的相关公告。 3、份额转换后的基金运作 天盈A、天盈B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起 30 日 内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市 交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。本基 金完成份额转换后已于 2014 年 6 月 4 日开始上市交易,并同时开始办理申购与 赎回业务。 4、份额转换的公告 (1)本基金《基金合同》生效后 3 年期届满时,本基金将转换为上市开放 式基金(LOF) ,基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的 相关事宜进行公告,并报中国证监会备案; (2)在本基金《基金合同》生效后 3年期届满日前 30个工作日,基金管理 人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告。 (3)天盈 A、天盈 B 进行份额转换结束后,基金管理人应在 2 日内在指定 媒体公告,并报中国证监会备案。 四、基金转型后基金的投资管理 本基金 《基金合同》 生效后 3年期届满, 本基金转换为上市开放式基金 (LOF) 后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理 程序等将保持不变。




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 42 九 、基 金的 投资目 标 本基金在追求基金资产长期安全的基础上, 力争为基金份额持有人创造高于 业绩比较基准的投资收益。 十 、基 金的 投资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、公司债券、短期融 资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券和回购等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 (但须符合中国证监会的 相关规定) 。 本基金也可投资于非固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产,但可以参与 A股股票(包括中小板、创业板及其它经中 国证监会核准上市的股票)的新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形 成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以 及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种 (但须符合中国证监 会的相关规定) 。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之 日起的30个交易日内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 十一 、 基金 的投资 策略 1、资产配置策略


本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例; 在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上, 根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 43 调整。


(1)整体资产配置策略


通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。


(2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下,根据资产的风险来源、收益率水平、利息税 务处理以及市场流动性等因素,将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行 票据、 企业债、 短期融资券等) 、 附权债券 (含可转换公司债、 各类附权债券等) 、 资产证券化产品等子市场,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最 优化配置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略


在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、 利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比,对照基金的收益要求决定是 否纳入组合; 最后, 根据个别债券的流动性指标 (发行总量、 流通量、 上市时间) , 决定投资总量。 2、普通债券投资策略


本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久 期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段, 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。


(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。


(2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。


(3)信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 44 余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险。 (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整 债券债组合,提高投资收益,实现跨市场套利。


(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时 机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 3、附权债券投资策略


附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从 而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不 同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种 类有可转换公司债券、 分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券 等。


(1)可转换公司债券投资策略


可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券,其投资人具有在一定条件 下转股和回售的权利, 因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可 转换公司债内含期权价值,是一种既具有债性,又具有股性的混合债券产品,具 有抵御价格下行风险,分享股票价格上涨收益的特点。


可转换公司债券最大的优点在于,可以用较小的本金损失,博取股票上涨时 的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布,买 入低转换溢价率的债券, 并持有的投资策略, 只要在可转换公司债券的存续期内, 发行转债的公司股票价格上升,则投资就可以获得超额收益。


可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票, 因此在日常交易 过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。 本基金持有 的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中,会密切关注 可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系,恰当的选择时机进行套利。


(2)其它附权债券投资策略


本基金利用债券市场收益率数据,运用利率模型,计算含赎回或回售选择权 的债券的期权调整利差(OAS),作为此类债券投资估值的主要依据。


分离交易可转换公司债券,是认股权证和公司债券的组合产品,该种产品中 的公司债券和认股权证可在上市后分别交易,即发行时是组合在一起的,而上市

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 45 后则自动拆分成公司债券和认股权证。 本基金因认购分离交易可转换公司债券所 获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出, 分离交易可转换公司债 券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。


4、资产证券化产品投资策略


证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产, 通过一定的结构化安 排,对资产中的风险与收益进行分离组合,进而转换成可以出售、流通,并带有 固定收入的证券的过程。


资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提 前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础 上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等 进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略 等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。


5、新股申购策略


为保证新股发行成功, 新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格存在一 定的折价。在中国证券市场发展历程中,参与新股申购是一种风险低、收益稳定 的投资行为, 为投资人带来较高的投资回报。 本基金根据新股发行人的基本情况, 以及对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨慎参与新股申购,获取股票一级 市场与二级市场的价差收益。 申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部 卖出。 6、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略, 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈, 并可提出基于市 场面的具体建议。 集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 7、投资程序




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 46 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合本基金合同、 投资风格拟定投资策略报告。 (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 久期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 十二 、 基金 的业绩 比较 基准 本基金的业绩比较基准为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布的中 债综合指数。 十 三、 基金 的风险 收益 特征 从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较 低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票 型基金。 从本基金所分离的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排, 天盈A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;天盈 B份额则表现出较高风 险、收益相对较高的特征。 十 四、 基金 的投资 组合 报告 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 27,997,355.86 2.07 其中:股票 27,997,355.86 2.07




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 47 2


固定收益投资 1,202,353,090.78 88.70 其中:债券 1,202,353,090.78 88.70








资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 20,365,316.68 1.50 7


其他资产 104,867,650.30 7.74 8


合计 1,355,583,413.62 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 27,997,355.86 2.56 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 27,997,355.86 2.56 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600219 南山铝业 1,353,383 14,643,604.06 1.34 2 600085 同仁堂 511,638 13,353,751.80 1.22 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 79,956,000.00 7.31




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 48 其中:政策性金融债 69,986,000.00 6.40 4 企业债券 930,831,962.58 85.11 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 71,342,000.00 6.52 7 可转债 120,223,128.20 10.99 8 其他 - - 9 合计 1,202,353,090.78 109.94 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 120219 12 国开 19 700,000 69,986,000.00 6.40 2 110023 民生转债 315,050 43,246,913.50 3.95 3 124376 13渝物流 400,000 42,040,000.00 3.84 4 101465002 14 宝安集 MTN001 400,000 40,616,000.00 3.71 5 122076 11康恩贝 378,640 38,019,242.40 3.48 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券投资 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证投资明细 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有投资股指期货 (2)本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末未持有国债期货持仓和损益明细 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11、投资组合报告附注




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 49 (1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有前十名股票超出基金合同规定的备选股票库 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 231,172.30 2 应收证券清算款 74,991,305.13 3 应收股利 - 4 应收利息 28,623,369.90 5 应收申购款 1,021,802.97 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,867,650.30 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例(% ) 1 110023 民生转债 43,246,913.50 3.95 2 113006 深燃转债 19,079,805.60 1.74 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有流通受限的股票 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾 差。 十 五 、 基金 的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 1、富国天盈债券型证券投资基金(LOF)历史各时间段份额净值增长率与同 期业绩比较基准收益率比较表




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 50 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2011.5.23-2011.12.31 2.52% 0.13% 3.89% 0.10% -1.37% 0.03% 2012.1.1-2012.12.31 12.20% 0.19% 3.60% 0.06% 8.60% 0.13% 2013.1.1-2013.12.31 8.73% 0.33% -0.47% 0.09% 9.20% 0.24% 2014.1.1-2014.12.31 17.02% 0.32% 10.34% 0.11% 6.68% 0.21% 2015.1.1-2015.3.31 3.33% 0.17% 0.74% 0.09% 2.59% 0.08% 2011.5.23-2015.3.31 51.22% 0.26% 19.08% 0.09% 32.14% 0.17% 2、自基金合同生效以来富国天盈分级债券型证券投资基金累计份额净值增长率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比 图 注:截止日期为2015 年3月31日。 本基金合同生效日为 2011 年 5 月 23 日,本基金建仓期 6 个月,即从 2011 年 5 月23日起至2011年 11月22日。 建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合 同约定。


十 六、 费用 概览




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 51 一、与基金运作有关的费用 (一)与基金运作有关费用列示 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等, 顺延至法定节假日、 公休日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 52 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节 假日、 公休日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内 支付。 3、基金销售服务费 基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有 人服务费等。 本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.35%年费率计提。基金 销售服务费费的计算方法如下: H=E×0.35%÷当年天数 H 为每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日的基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人 向基金托管人发送基金销售服务费划款指令, 基金托管人复核后于次月前 2个工 作日内从基金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。 若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2个工作日内或不可抗力情形消除之日起 2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-9 项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 二、与基金销售有关的费用 (一) 《基金合同》生效之日起 3年内基金的申购与赎回费用 1、天盈 A的申购与赎回费用 (1)天盈A不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 (2) 、投资者可将其持有的全部或部分天盈 A份额赎回。天盈A的赎回费用 在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费归入基金财产的比例为赎回费总额的 100%。 (3)天盈A的赎回费率 以《基金合同》生效后每满 6个月为天盈A 的一个开放周期,持有期限为一

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 53 个开放周期的,天盈 A 的赎回费率为 0.1%;持有期限为一个以上开放周期(不 含)的,天盈A的赎回费为 0。 (4)基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式, 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。 2、天盈 B的申购与赎回费用 本基金《基金合同》生效之日起 3年内,天盈 B封闭运作并上市交易,封闭 期内不接受申购与赎回。 天盈B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至 3年后对应日止。如该对应 日为非工作日,则顺延至下一个工作日。 (二) 《基金合同》生效后 3 年期届满并进行基金转换后的申购与赎回费用 1、本基金不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的 余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 3、 本基金的场外赎回费率如下表所示, 本基金的场内赎回费率为固定 0.1%: 持有时间 赎回费率 30天以内(含) 0.1% 30天以上 0 4、本基金由原有天盈 A、天盈 B 份额转入的场外份额不收取赎回费;由原 有天盈A、天盈B份额转入的场内份额赎回费率为 0.1%。 5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基 金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在指定媒体公告。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息披露费用等费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 54 目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额 持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无 须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2日在指定媒体上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十 七 、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作 管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如 下: 1、 “重要提示” 更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日 期。 2、 “三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了 更新。 3、对“四、基金托管人”部分进行了更新。 4、 “五、相关服务机构”部分对直销机构、代销机构部分信息进行了更新。 5、 “十三、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2015年 3月31 日。 6、 “十四、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2015年3月31日,并更新 了历史走势对比图。 7、 “二十六、其它应披露事项”部分对本报告期内的应披露事项予以更新。




































































富国天盈债券型证券投资基金(LOF)招募说明书摘要 55 富国基金管理有限公司 二〇一五年六月三十日