海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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海 富 通 国 策 导 向股 票 型 证 券 投 资基 金 更 新 招 募 说明 书 摘 要
（2015 年 第1 号）
基 金管 理人： 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通国 策导 向股票 型 证券投资 基金 （以下 简 称“本基 金” ）经 2011 年 8
月24 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2011 】1339 号文核准募集。 本基金
的基金合同于2011 年 11 月16 日正式生效。本基金类型为契约型开放式。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 当投资者赎回时， 所得或会高于或
低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、
经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有
的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金 管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。 投资有风险， 投资者在申购本基金时应认真
阅读本基金的招募说明书和基金合同。 海富通基金管理有限 公司
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本招募说明书所载内容截止日为 2015 年5 月16 日， 有关财务数据和净值表
现截止日为2015 年3 月31 日。
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
一、 基金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
成立时间：2003 年4 月18 日
电话：021-38650999
联系人： 吴晨莺
注册资本：1.5 亿元人民币
股权结构： 海通证券股份有限公司 51%、 法国巴黎投资管理 BE 控股公司 49%。
（ 二） 主要人 员情 况
张 文伟 先生 ， 董事长 ， 硕士， 高级经济师。 历 任交通银行 河南省分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长， 海通证券办公室主任， 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。
邵 国有 先生 ， 董事 ， 副 教授。 历任吉林大学校党委副书记、 长春师范学院校
党委书记、 长春新世纪广场有限公司副董事长兼总经理、 海通证券股份有限公司
宣传培训中心总经理、海富通基金管理有限公司董事长。2013 年 5 月起转任海
富通基金管理有限公司董事。
吉 宇光 先生 ， 董事 ， 硕 士， 高级经济师。 历任 交通银行北京分行办公室副主
任、 交通银行北京分行证券部经理、 海通证券北京朗家园营业部总经理等职。 1997海富通基金管理有限 公司
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年至今任海通证券股份有限公司副总裁。2011 年 4 月至今任海通国际证券集团
有限公司董事会主席。
陶 乐斯 （Ligia Torres ） 女 士， 董事， 法国与 墨西哥双重国籍， 双硕士学位，
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行，1996 年加入 法 国巴黎银行
集团工作，2010 年3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官，2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司 董事，2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管理公司亚太区及新兴市场主管。
简 伟信 （Vincent Camerlynck ） 先生 ， 董事， 比利时国籍， 国际政治学硕士，
历任CL Global Partners （纽约）副总经理、汇丰投资银行（伦敦）副总经理、
高盛投资银行（伦敦及巴黎）董事总经理、法国巴黎投资管理有限公司（伦敦）
行政总裁兼董事，2012 年 9 月至今任法国巴黎投资管理亚洲有限公司（香港）
亚太区行政总裁。
刘 颂先 生， 董事、 总经 理， 英国籍， 工商管理 硕士。 历任英国伦敦洛希尔父
子有限公 司投资 银行助 理，路透 伦敦资 产管理 战略企划 部全球 总监, 路透香港亚
太区资产管理及研究总监，香港景顺投资管理有限公司驻北京办事处首席代表，
景顺长城基金管理有限公司常务副总裁，德意志资产管理大中华区董事总经理。
2015 年 3 月加入海富通基金管理有限公司， 现任海富通基金管理有限公司董事、
总经理 。
郑 国汉 先生， 独立董事 ， 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院 院长及经济系讲座教授，现任香港岭南大学校长 。
巴 约特 （Marc Bayot ） 先 生 ， 独立董事 ， 比利 时籍， 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。布 鲁塞尔 大学经 济学荣誉 教授，EFAMA （欧洲基 金和资 产管理 协会）和比
利 时 基 金 公 会 名 誉 主 席 ，INVESTPROTECT 公 司 （ 布 鲁 塞 尔 ） 董 事 总 经 理 、
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理（布鲁塞尔）独立董事和法国巴黎
银行B Flexible SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 ， 独立董事 ， 硕士， 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记， 上海市公用事业管理局党办副主任， 上海市出租汽车公司党委书
记， 现任大众交通 （集团） 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 （集海富通基金管理有限 公司
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团）股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生， 独立董事， 博士，教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院， 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 ， 监事长 ， 经济学硕士， 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员， 安徽省国有资产 管理局科长， 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 （Bruno Weil ） 先 生， 监事， 法国籍， 博士。 历任巴黎银行东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理， 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表， 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团（中国）副董事长。
奚 万荣 先生 ， 监事， 经 济学硕士， 中国注册会 计师协会非执业会员。 历任海
南省建行秀英分行会计主管、海通证券股份有限公司内部审计。2003 年 4 月加
入海富通基金管理有限公司， 历任稽核经理、 监察稽核总监， 现任总经理助理兼
上 海富诚海富通资产管理有限公司监事 。
俞 涛 先 生， 监事，博士 ，CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩
根资产管理 （英国） 有 限公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月至今任海富通基金管理有限公司产品与创新总监。
章 明女 士 ，督察长，硕 士。历任加拿大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc 公
司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家，国信证券业务经
理和副高 级研究 员，海 通证券股 份有限 公司对 外合作部 经理。2003 年至今任海
富通基金管理有限公司督察长。
阎 小庆 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国人民 银行上海分行助理经济师、 富
通银行欧洲管理实习生、 法国东方汇理银行市场部副经理、 法国农业信贷银行上
海华东区首席代表、 富通基金管理公司上海代表处首席代表， 海富通基金管理有
限公司市场总监，2006 年5 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经理。2014
年9 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事、总经理。
陶 网雄 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月海富通基金管理有限 公司
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加入海富通基金管理有限公司，2003 年4 至2006 年4 月任公司财务部负责人，
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ，任海富通基金管理有限公司副总经
理。
孟 辉先 生 ， 副总经理， 硕士。 历任沈阳远东证券总经理， 闽发证券有限公司
上海管理总部副总经理、 上海清算组负责人， 民生证券研究所所长助理、 区域销
售总监，国金证券股份有限公司销售副总监，2011 年 7 月加入海富通基金管理
有限公司， 任总经理助理。2014 年10 月起， 任海富通基金管理有限公司副总经
理。
戴 德舜 先生 ， 副总经理 ， 硕士。 历任天同证券 有限责任公司分析师， 中银国
际证券有限公司分析师，2004 年 3 月加入海富通基金管理有限公司，历任股票
分析师、组合经理、研究总监、股票绝对收益组合总监、投资总监。2014 年 11
月起，任海富通基金管理有限公司副总经理。
何 树方 先生 ， 副总经理 ， 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长， 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理（兼 职） ， 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理，2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司， 任总经理助理。2014 年11 月起， 任海富通基金 管理有限公司
副总经理。
顾 晓飞 先生， 硕士 ，2008 年5 月至2010 年 6 月任天隼投资咨询管理有限公
司研究员，2010 年 6 月至 2011 年 7 月任天 治基金管理有限公司研究员，2011
年 8 月至 2011 年 10 月任东吴基金管理有限公司研究员，2011 年 10 月至 2014
年 7 月任国泰基金管理有限公司研究员及基金经理助理，2014 年 8 月加入海富
通基金管理有限公司。2014 年 8 月起任海富 通国策导向股票基金经理。2014 年
12 月起兼任海富通风格优势股票和海富通新内需混合基金经理。
本基金历任基金经理为牟永宁 先生， 任职时间为 2011 年11 月至2013 年10
月 ； 黄春雨先生， 任职时间为 2013 年7 月至2014 年4 月。 谢志刚先生， 任职时
间为2014 年4 月至2015 年6 月。
投资决策委员会常设委员有： 刘颂，总经理；戴德舜， 副总经理；邵佳民，
总经理助理 ； 丁俊， 投资副总监 ； 杜晓海， 定量及风险管理总监 ， 兼任上海富诚
海富通资产管理有限公司投资总监。 投资决策委员会主席由总经理担任。 讨论内海富通基金管理有限 公司
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容涉及特定基金的，则该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、 基金托管人
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本： 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
三、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1 、直 销机构
名称：海富通基金管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人： 张文伟
全国统一客户服务号码：40088-40099（免长途话费）
电话：021-38650797
传真：021-33830160 海富通基金管理有限 公司
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2 、场外 销售 机构
（1） 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（2） 中国工商银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
传真：010－66275654
客户服务电话：95533
联系人：张静
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
客户服务电话：95555
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
（6） 中国民生银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门 内 大街2 号
法定代表人：洪崎
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（7） 中信银行股份有限公司
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客户服务电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
（8） 上海浦东发展银行股份有限公司
地址：上海市 中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
客户服务电话：95528
联系人： 高天，虞谷云
网址：www.spdb.com.cn
（9） 广发银行股份有限公司
注册地址： 广州市越秀区东风东路713号
法定代表人： 董建岳
客户服务电话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（10 ） 浙商银行股份有限公司
地址：中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人： 沈仁康 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95527
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
（11 ） 海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客户服务电话：021-95553 或 4008888001
联系人：李笑鸣
网址：www.htsec.com
（12 ） 国泰君安证券股份有限公司
地址：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人：万建华
客户服务电话： 95521
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
（13 ） 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
联系人： 肖亦玲
网址：www.htsc.com.cn
（14 ） 申万宏源证券有限公司
地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人： 储晓明
客户服务电话：95523 ，4008895523
联系人： 李梅
网址：www.swhysc.com
（15 ） 中信建投证券股份有限公司
地址：北京市朝阳门内大街 188 号 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人：王常青
客户服务电话： 400-8888-108
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（16 ） 长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 杨泽柱
电话： 95579
联系人：李良
网址：www.95579.com
（17 ） 招商证券股份有限公司
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话： 95565
联系人：林生迎
网址：www.newone.com.cn
（18 ） 中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
客户服务电话：4008-888-888
联系人： 宋明
网址：www.chinastock.com.cn
（19 ） 国信证券 股份有限公司
地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层到26 层
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
联系人：齐晓燕
网址：www.guosen.com.cn
（20 ） 东方证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址： 上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
客户服务电话：95503
联系人： 胡月茹
网址 ：www.dfzq.com.cn
（21 ） 财通证券 股份有限公司
地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人： 沈继宁
客户服务电话：96336 （浙江）,40086-96336 （全国）
联系人： 夏吉慧
网址：www.ctsec.com
（22 ） 平安证券有限责任公司
地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
客户服务电话：95511 转8
联系人： 吴琼
网址：stock.pingan.com
（23 ） 天相投资顾问有限公司
地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人：林义相
客户服务电话：010-66045678
联系人： 尹伶
网址：www.txsec.com
（24 ） 东北证券股份有限公司
地址： 吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 杨树财
客户服务电话：4006000686
联系人: 潘锴
网址：www.nesc.cn 海富通基金管理有限 公司
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（25 ） 光大证券 股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 郭新双
客户服务电话：95525
联系人：刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
（26 ） 中信证券股份有限公司
地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人： 王东明
电话：95558
联系人： 顾凌
网址：www.cs.ecitic.com
（27 ） 瑞银证券有限责任公司
地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人： 程宜荪
客户服务电话：400-887-8827
联系人： 冯爽
网址：www.ubssecurities.com
（28 ） 中航证券有限公司
地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人： 王宜四
电话：4008866567
联系人：戴蕾
网址：www.scstock.com
（29 ） 国元证券股份有限公司
地址：安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务电话：95578
联系人 ：李蔡 海富通基金管理有限 公司
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网址：www.gyzq.com.cn
（30 ） 德邦证券有限责任公司
住所：上海市福山路 500 号城建国际中心26 层
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn
（31 ） 齐鲁证券有限公司
地址：山东省济南市 经七路86 号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
联系人： 孙豪志
网址：www.qlzq.com.cn
（32 ） 中国民族证券有限责任公司
地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人：赵大建
客户服务电话：400-889-5618
联系人：李微
网址：www.e5618.com
（33 ） 华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
客户服务电话：4008209898
联系人：刘闻川
网址：www.cnhbstock.com
（34 ） 中国国际金融有限公司
地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
法定代表人： 金立群
公司总机：010－65051166（北京）；021-58796226（上海） 海富通基金管理有限 公司
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联系人： 王少立
网址：www.cicc.com.cn
（35 ） 中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 层至21 层
法定代表人：龙增来
客户服务电话：95532 或4006008008
联系人：刘毅
网址：http://www.china-invs.cn/
（36 ） 安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
（37 ） 信达证券股份有限公司
地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 张志刚
客户服务电话：400-800-8899
联系人：唐静
网址：www.cindasc.com
（38 ） 长城证券有限责任公司
地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
客户服务电话：4006666888
联系人：高峰
网址：www.cgws.com
（39 ） 方正证券股份有限公司
地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人： 何其聪 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话：95571
联系人： 郭军瑞
网址：www.foundersc.com
（40 ） 华福证券有限责任公司
地址： 福州五四路新天地大厦 7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
网址：www.gfhfzq.com.cn
（41 ） 渤海证券股份有限公司
地址： 天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人： 王春峰
客户服务电话：400-651-5988
联系人：王兆权
网址：www.ewww.com.cn
（42 ） 广州证券股份有限公司
地址： 广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19 楼
法定代表人：刘东
客户服务电话：020-961303
联系人：林洁茹
网址：www.gzs.com.cn
（43 ） 国都证券有限责任公司
地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
（44 ） 中山证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人： 黄扬录
客户服务电话：4001022011
联系人： 罗艺琳
网址：www.zszq.com.cn
（45 ） 日信证券有限责任公司
地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
客户服务电话：010-88086830
联系人： 陈文彬
网址：www.rxzq.com.cn
（46 ） 大通证券股份有限公司
地址：大连市沙河口区会展路 129 号
法定代表人： 董永成
客户服务电话：4008169169
联系人：谢立军
网址：www.daton.com.cn
（47 ） 财富证券有限责任公司
地址： 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26～28 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：400-88-35316
联系人： 郭磊
网址：www.cfzq.com
（48 ） 山西证券股份有限公司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客户服务电话：400-666-1618
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
（49 ） 中信证券（浙江）有限责任公司 海富通基金管理有限 公司
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17
地址： 浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22、23 层
法定代表人：沈强
客户服务电话：95548
联系人： 姚锋
网址：www.bigsun.com.cn
（50 ） 中信证券(山东)有限责任公司
地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.zxwt.com.cn
（51 ） 上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人： 龚德雄
客户服务电话：4008918918 ，021-962518
联系人：陈翔
网址：www.962518.com
（52 ） 民生证券 股份有限公司
地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人：余政
客户服务电话：4006198888
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
（53 ） 兴业证券股份有限公司
地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
联系人：谢高得
网址：www.xyzq.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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18
（54 ） 江海证券有限公司
地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人： 刘爽
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（55 ） 华龙证券有限责任公司
地址：甘肃省兰州市东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
客户服务电话：4006898888
联系人： 邓鹏怡
网址：www.hlzqgs.com
（56 ） 第一创业证券股份有限公司
地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：4008881888
联系人： 毛诗莉
网址：http://www.fcsc.com
（57 ） 宏源证券股份有限公司
地址： 新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
客户服务电话：4008-000-562
联系人： 李巍
网址：www.hysec.com
（58 ） 华西证券 股份有限公司
地址： 四川省成都市 成都市高新区天府二街 198 号
法定代表人：杨炯洋
客户服务电话：400-888-8818 95584 海富通基金管理有限 公司
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19
联系人： 周志茹
网址：www.hx168.com.cn
（59 ） 深圳众禄基金销售有限公司
地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人： 薛峰
客户服务电话：4006-788-887
联系人： 童彩平
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（60 ） 杭州数米基金销售有限公司
地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人： 陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
联系人： 张裕
网址：www.fund123.cn
（61 ） 上海好买基金销售有限公司
地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
法定代表人： 杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
联系人： 张茹
网址：www.ehowbuy.com
（62 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
（63 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路７６５０号２０５室 海富通基金管理有限 公司
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20
法定代表人：汪静波
客户服务电话：400 －821－5399
联系人：徐诚
网址： www.noah-fund.com
（64 ） 上海天天基金销售有限公司
地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
联系人：潘世友
网址： www.1234567.com.cn
（65 ）
和讯信息科技有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人： 王莉
客户服务电话：400-920-0022
联系人：吴卫东
网址： licaike.hexun.com
（66 ）
北京展恒基金销售有限公司
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人： 闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
联系人：翟飞飞
网址： www.myfund.com
（67 ）
浙江同花顺基金销售有限公司
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
客户服务电话：0571-88920897 、4008-773-772
联系人：胡璇
网址：www.5ifund.com
（68 ） 万银财富（北京）基金销售有限公司 海富通基金管理有限 公司
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21
地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内
法定代表人：王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人：顾欣
网址：www.wy-fund.com
（69 ） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：陈操
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人：刘宝文
客户服务电话：400-850-7771
网站：https://t.jrj.com/
（70 ） 一路财富（北京）信息科技有限公司
法定代表人：吴雪秀
地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
联系人：段京璐
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
3 、场 内销售 机构
具有开放式基金销售资格的、 经中国证券登记结算有限责任公司认可的上海
证券交易所会员可成为本基金的场内销售机构， 相关信息同时通过上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn ）登载。
基金管理人可以根据需要， 增加其他符合要求的机构销售本基金， 并按照相
关规定及时公告。
（ 二） 注 册登 记机构
名称： 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号 海富通基金管理有限 公司
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22
法定代表人： 周明
电话：010-50938835
传真：010-50938907
联系人：任瑞新
（ 三） 出 具法 律意见 书的 律师事 务所
上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-31358666
传真：021-3135 8600
联系人：吕红
经办律师：吕红、李永波
（ 四） 审 计基 金财产 的会 计师事 务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：薛竞、叶尔甸
电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：刘莉
四、 基金的名称
本基金的名称： 海富通国策导向股票型证券投资基金
1. 五、 基金的类型
基金类型： 契约型 开放式基金 海富通基金管理有限 公司
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23
六、 基 金 的 投 资目 标
本基金将从受益于国家政策， 尤其是产业政策的行业中， 精选具有良好成长
性及基本面的股票进行积极投资， 同时辅以适度的资产配置， 力争实现基金资产
的长期增值。
七、 投 资 方 向 和范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 债券、货币
市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
基金投资 组合 中股票 、 权证资产 占基 金资产 的 60%～95% ，其 中权 证投资占
基金资产 净值的 0% ～3% ，现金 、债券 、货币 市场工具 以及中 国证监 会允许基金
投资的其他金融工具占基金资产的 5%～40%， 其中， 在每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后， 基金 保留的现金或者投资于一年期以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、 基 金 的 投 资策 略
本基金将以政策受益作为投资主线， 资产配置将利用多因素分析， 着重考虑
国家的宏观经济政策影响， 如财政政策和货币政策等； 行业配置与个股精选将着
重以国家的产业政策为主要考虑因素， 深入挖掘受益于国家政策的上市公司的价
值。
1、资产配置
在大类资产配置上， 本基金将以多因素分析为基础， 形成大类资产配置范围，海富通基金管理有限 公司
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24
多因素分析主要评估以下几个因素： 经济周期和经济环境， 包括宏观经济发展趋
势， 经济的景气周期研究等； 政策影响因素， 包括货币和财政政策的变化对不同
资产类别的影响分析等；市场估值，包括市场的相对定价水平、估值水平等。
2、股票投资策略
本基金将以政策受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。 具体而言， 本基
金股票投资组合构建具体包括三个层次： 首先是挖掘政策受益行业； 然后是在政
策受益行业分析基础之上进行行业分析与配置； 最后自下而上在行业内部精选个
股。
（1 ）挖掘政策受益行业
国家经济政策包括货币政策、 财政政策、 产业 政策及证券法规等， 经济政策
的制定或者改变必然对证券市场的上市公司前景造成影响， 受益于利好政策的行
业将获得超过市场平均水平的增长速度，本基金的将通过对国家政策的深入分
析，挖掘政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。具体流程如下：
发现政策受益行业： 本基金通过持续关注政府财政及货币政策等宏观经济政
策、 产业振兴计划等政府产业政策导向， 对整体投资环境形成全面且深入的理解，
同时通过自上而下的分析， 深入分析相关政策对行业结构所产生的影响， 初步筛
选可能受 益于当前政策的行业。
政策影响力分析： 由于不同政策对不同行业的影响时间、 影响程度存在很大
的不同， 本基金在初步筛选以后将着重进行政策对行业影响的有效性、 持续性等
分析，进一步筛选政策受益行业及与政策受益行业密切相关的行业。
受益行业可投资性分析： 发现受益行业后， 本基金将对受益行业进行可投资
性分析。 具体包括受益行业长期投资价值分析、 关联股票分析、 市场对受益行业
的认同分析等。
动态调整： 基金管理人将持续跟踪相关政策的趋势性和结构性变化， 以及受
益行业本身估值、 成长性的变化， 对备选行业动态更新， 进行定期及不定期的调
整。
（2 ）行业配置
在挖掘出受益行业之后， 将具体分析行业的投资机会。 本基金将对影响行业
发展的外部因素及内部因素进行分析预测， 外部因素将重点分析国内外宏观经济海富通基金管理有限 公司
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25
环境、 国家政策、 社会变化、 科技进步等， 内部因素包括行业基本面分析、 行业
所处生命周期及景气程度、 行业内外竞争格局、 行业盈利前景及成长空间分析等，
在此基础上判断行业的可持续发展能力，从而确定本基金的行业布局。
本基金将重点关注国家以五年为一个周期的规划受益产业， 本基金行业配置
也将继续紧跟经济发展的步伐， 以国家政策的变化和调整为导向， 抓住中国经济
腾飞带来的投资机 遇。
（3 ）个股精选
本基金的股票投资将采用自下而上的分析方法， 在备选行业内部通过定量与
定性相结合的分析方法，兼顾个股的成长性和估值水平。
定量分析将着重对公司进行财务分析， 价值指标分析及成长性指标分析。 财
务指标包括每股收益率(EPS)、 净资产收益率 （ROE） 等指标； 价值指 标包括市盈
率(PE)、 市净率(PB)、 市销率(PS)等指标； 成长性指标包括每股收益增长率、 净
利润预测增长率、 主营业务增长率等。 对于这些指标， 除了静态分析以外， 本管
理人还将根据对公司的深入研究及盈利预测， 进行动态分析。 定性分析将结合本
基金研 究团队的研究和实地调研， 深入分析公司的基本面和发展前景， 本基金将
重点分析公司商业模式、 公司治理、 管理层素 质、 产品竞争力、 企业 创新能力等。
通过以上分析，挖掘品质优良并具有持续成长性的股票。
3．债券投资策略
债券投资上， 本基金将坚持稳健投资的原则， 采取 “自上而下” 的投资策略，
深入分析宏观经济、 货币政策和利率变化等趋势， 综合考虑不同债券品种的收益
率水平、 流动性和信用风险等因素， 通过采取利率预期、 久期管理、 收益率曲线
策略、收益率利差策略和套利等积极的投资策略，确定和构造合理的债券组合。
4．权证投资策略
权证为本 基金辅助性投资工具， 本基金将在控制风险的前提下， 以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与。
5．股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要目的。 本基
金管理人将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征， 选择流动性好、 交易活
跃的股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。 法律法规对于基金投资海富通基金管理有限 公司
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26
股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
6．投资决策
1)、决策依据
（1 ）投资决策须符合有关法律、法规和基金合同的规定；
（2 ）投资决策是根据本基金产品的特征决定不同风险资产的配比；
（3 ）投资部策略分析 师、股票分析师、固定 收益分析师、定量分析 师各自
独立完成相应的研究报告，为投资策略提供依据。
2)、决策程序
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
不定期就投资管理业务的重大问题进行讨论。 基金经理、 分析师、 交易员在投资
管理过程中既密切合作， 又责任明确， 在各自 职责内按照业务程序独立工作并合
理地相互制衡。具体的决策流程如下：
（1 ）投资决策委员会 依据国家有关基金投资 方面的法律和行业管理 法规，
决定公司针对市 场环境重大变化所采取的对策； 决定投资决策程序和风险控制系
统及做出必要的调整；对旗下基金重大投资的批准与授权等。
（2 ） 投资总监在公司有关规章制度授权范围内， 对重大投资进行审查批准；
并且根据基金合同的有关规定， 在组合业绩比较基准的基础上， 制定各组合资产
和行业配置的偏差度指标。
（3 ）分析师根据宏观 经济、货币财政政策、 行业发展动向和上市公 司基本
面等进行分析，提出宏观策略意见、债券配置策略及行业配置意见。
（4 ）定期不定期召开 基金经理例会，基金经 理们在充分听取各分析 师意见
的基础上， 确立公司对市场、 资产和行业的投资观点， 该投资观点是指导各基金
进行资产和行业配置的依据。
（5 ） 基金经理在投资总监授权下， 根据基金经理例会所确定的资产/ 行业配
置策略以及偏差度指标， 在充分听取策略分析师宏观配置意见、 股票分析师行业
配置意见及固定收益分析师的债券配置意见，进行投资组合的资产及行业配置；
之后， 在股票分析师设定的股票池内， 根据所管理组合的风险收益特征和流动性
特征，构建基金组合。
（6 ）基金经理下达交易指令到交易室进行交易。 海富通基金管理有限 公司
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（7 ） 定量分析师负责对投资组合进行事前、 事中、 事后的风险评估与控制。
（8 ）定量分析师负责完成内部基金业绩评估，并完成有关评价报告。
投资决策委员会有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资管理程序
做出调整。
九、 基 金 的 业 绩比 较 基 准
本基金业绩比较基准：MSCI 中国A 股指数×80％＋上证国债指数×20％。
本基金股票部分的业绩比较基准为 MSCI 中国 A 股指数，由全球著名的指数
供 应 商 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际 公 司 （Morgan Stanley Capital International ，
MSCI ） 提供，MSCI 中国A 股指数是MSCI 全球可投资市场指数 （GIMI ） 系列的组
成部分，采用与 MSCI 全球指数一致的编制方法。选择该指数主要基于以下四个
理由：MSCI 有完善的国际通用的行业分类体系以及行业指数体系；MSCI 已经形
成系列的中国指数；MSCI 中国 A 股指数具有国际性，更方便海外投资者理解基
金的业绩；MSCI 中国 A 股指数有很好的行业代表性。
本基金债券部分的业绩比较基准为上证国债指数， 该指数是以上海证券交易
所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成。 自 2003 年 1 月2
日起对外发布,基日为 2002 年12 月31 日,基点为 100 点,代码为000012 。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金是股票型基金，属于高风险、高预期收益的投资品种。其预期收益、
预期风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十一、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈海富通基金管理有限 公司
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28
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国银行股份有限公司 根据本基金合同规定， 于 2015 年 6 月10
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止至 2015 年3 月31 日（ “报告期末” ） 。
1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 589,880,844.33 75.92
其中：股票 589,880,844.33 75.92
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 116,229,528.53 14.96
7 其他资产 70,900,705.45 9.12
8 合计 777,011,078.31 100.00
2 、报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
6,135,000.00 0.86
C 制造业
92,755,737.22 13.06
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- -
E 建筑业
133,790,300.00 18.83
F 批发和零售业
24,448,254.00 3.44 海富通基金管理有限 公司
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G 交通运输、仓储和邮政业
54,460,177.41 7.67
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
6,311,182.00 0.89
J 金融业
163,085,193.70 22.95
K 房地产业
108,895,000.00 15.33
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
589,880,844.33 83.02
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 601166 兴业银行 3,000,000 55,080,000.00 7.75
2 601688 华泰证券 1,800,000 54,198,000.00 7.63
3 600048 保利地产 3,000,000 34,470,000.00 4.85
4 000024 招商地产 1,000,000 32,940,000.00 4.64
5 000002 万
科Ａ 2,000,000 27,640,000.00 3.89
6 601390 中国中铁 2,000,000 25,260,000.00 3.56
7 600029 南方航空 3,000,000 23,760,000.00 3.34
8 601668 中国建筑 3,000,000 23,010,000.00 3.24
9 000776 广发证券 800,903 22,345,193.70 3.15
10 600068 葛洲坝 2,000,000 20,540,000.00 2.89
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4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
本基金的股指期货投资以套期保值为主要目的， 并选择流动性好、 交 易活跃的股
指期货合约进行多头或者空头套期保值。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末 未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同，本基金不参与国债期货交易。
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11 、 投资组 合报 告附注
11.1 报告期内本基金投资的广发证券（000776）于2015年1月16日被中国证监会
通报批评称公司存在向不符合条件的客户融资融券、 违规为到期融资融券合约展
期问题， 且涉及客户数量较多， 中国证监会对公司采取责令限期改正的行政监管
措施。
对该股票的投资决策程序的说明：公司发行H股有望提升公司资本实力，雄厚的
资本实力将使公司在创新业务中较为受益， 助力公司的国际化有序推进， 公司各
项业务能力突出， 资质优异。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该证
券被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的南方航空 （600029）于2014 年12月31日公告称， 中国南方
航空股份有限公司于2014 年12月30日接到控股股东中国南方航空集团公司通知，
公司副总经理陈港、 公司运行总监田晓东因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。 公司于
2015 年1 月6日再次公告， 中国南方航 空股份有限公司于2015年1月5日接到控股股
东中国南方航空集团公司通知， 公司董事、 副总经理、 财务总监、 总会计师徐杰
波、公司副总经理周岳海因涉嫌职务犯罪已被立案侦查。
对该股票的投资决策程序的说明： 国际油价的大幅下跌将给公司带来明显的业绩
弹性， 并且随着行业供给放缓而行业需求的稳步提升， 公司也有望从中受益。 此
外， 随着2014年12月12 日广东新设自贸区获批， 公司作为广东地区的主要基地航
空， 也将从中受益。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该证券被纳入
本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的葛洲坝（600068）于2015 年2月12日公告称，2015 年2月3
日广西住房和城市建设厅网站发布 《关于2015年春节全区建筑质量安全综合检查
情况的通报 （桂建管 【2015】12号） 》 ， 对公 司点名通报批评， 并暂停公司在广
西壮族自治区行政区域内参加招投标活动资格一个月。 为了消除该事件对公司造
成的不良影响， 接到通报后， 公司已经成立工作组， 赴现场督导贵港市同济大桥
项目部按照广西住房和城市建设厅的要求， 及时完成相关整改， 并对相关责任人
给予处罚。 公司将吸取此事件的教训， 对项目的安全质量加强排查， 杜绝此类事
件再次发生。
对该股票的投资 决策程序的说明： 公司是国资委旗下规模相对较小的央企， 未来
有望继续推进以混合所有制为核心的改革措施， 在细分行业加大对国有资本、 民
营资本和国外资本的兼并重组或引入战略投资者， 提升内部运营效率， 做大公司
规模。 此外， 公司凭借优秀的施工技艺和成本优势， 在国际市场上建立了良好的
口碑和品牌， 未来有望受益于国家一带一路战略的推进所带来的巨大机会。 经过
本基金管理人内部严格的投资决策流程，该股票被纳入本基金的实际投资组合。
报告期内本基金投资的华泰证券 （601688）于2015 年4月7日公告称， 根据中国证
监会2015 年4月3日召开的新闻发布会上对2015年第一季度证券公司融资类业务海富通基金管理有限 公司
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现场检查情况的通报， 公司在融资融券业务开展中存在向不符合条件的客户融资
融券、 向风险承担能力不足的客户融资融券、 未按照规定方式为部分客户开立融
资融券信用账户等问题， 违规情节较重， 中国 证监会对公司采取限期改正的行政
监管措施。
对该股票的投资决策程序的说明： 公司2014年净利润翻倍增长， 且多项业务规模
位居行业前列。2015年有望在H股发行募资的助力下开展大量创新业务，进一步
发展。 经过本基金管理人内部严格的投资决策流程， 该股票被纳入本基金的实际
投资组合。
其余 六名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内
受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 400,532.89
2 应收证券清算款 5,417,640.93
3 应收股利 -
4 应收利息 27,247.42
5 应收申购款 65,055,284.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 70,900,705.45 海富通基金管理有限 公司
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第十二节 基 金 的业 绩
基金业绩截止日为2015年3月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率
（3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)－
(3)
(2)－
(4)
2011 年11 月16
日 （ 基金 合同 生效
日） 至2011 年 12
月31 日
0.20% 0.02% -12.60% 1.06% 12.80% -1.04%
2012 年1 月1 日
至2012 年12 月
31 日
0.10% 1.12% 6.42% 1.04% -6.32% 0.08%
2013 年1 月1 日
至2013 年12 月
31 日
37.39% 1.68% -2.33% 1.08% 39.72% 0.60%
2014 年1 月1 日
至2014 年12 月
31 日
71.10% 1.80% 37.76% 0.93% 33.94% 0.87%
2011 年11 月16
日 （ 基金 合同 生效
日） 至2015 年3
月31 日
149.8% 1.56% 44.15% 1.05% 105.65% 0.51%
（二） 本 基 金 累 计 净 值 增 长 率 与 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 历 史 走 势 对 比
图：
（2011 年11 月16 日至2015 年3 月31 日） 海富通基金管理有限 公司
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注： 按照本基金合同规定， 本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月。 截至报
告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十四部分 （二） 投资范围、 （七）
投资限制中规定的各项比例 。
第十三节 基 金 的费 用 和 税 收
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费 海富通基金管理有限 公司
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通常情况下， 基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。 计算方
法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金管理
人。
2、基金托管人的基金托管费
通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算
方法如下：
H=E ×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提，按月支付。 经基金管理人与基金托管人核对一致后，
由基金托 管人于 次月首 日起 3 个 工作日 内从 基金财产 中一次 性支付 给基金托管
人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召
开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一
种指定媒体和基金管理人网站上公告。 海富通基金管理有限 公司
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（ 五） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。
第十四节 对 招 募说 明 书 更 新 部 分的 说 明
海富通国策导向股票型证券投资基金 更新招募说明书依据 《 中华人民共和国
证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求， 结合本基
金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对本基金原招募说明书进行了更新， 主
要更新的内容如下：
一 、“第三节 基金管理人”部分：
1. 增加 了简 伟信 （Vincent Camerlynck ） 先 生、刘 颂先 生、 张馨 先 生、俞
涛先生的简历 。
2.更新了 张文伟先生、巴约特（Marc Bayot ）先生的简历。
3.删除了 田仁灿先生、高勇前先生 、谢志刚先生 的简历。
4.更新了本基金历任基金经理的信息。
4.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二 、“第四节 基金托管人”部分： 更新了基金托管人的 相关信息。
三 、 “第五节 相关服务机构” 部分： 对部分场外 销售机构的相关信息进行了更
新 。
四 、 “第十节 基金的 投资” 和 “第十一 节 基金的业绩” 部分， 根据2015 年第一
季度 报告， 更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止 日 期为
2015年3 月31日。
五 、 “第二十一节 基金托管协议的内容摘要” 部分， 更新了基金托管人的 注册资
本 信息。
六、 “第二十二节 对基金份额持有人的服务”部分：更新了“ （六）资讯服务”海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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和 “（八）网上开户与交易服务”的内容。
海富通基金管理有限公司
2015 年6 月 29 日
