1
1
诺安 聚 利债 券型 证券 投资 基金 招募 说明 书 （ 更新 ）摘要
（2015 年第 1 期）
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商 银 行股 份有限 公司
重 要提 示
（一 ） 诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金 （以 下简 称 “本 基 金” ） 经 中国 证监 会 证 监许 可 【2014 】
667 号） 核 准公 开募 集 ， 核准日 期为 ：2014 年 7 月 7 日。 本 基金 的基 金合 同 于 2014 年 11
月13 日正 式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会注册 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 注册 ， 并 不表 明其 对本 基 金的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “买 者自 负 ” 原 则, 在投 资者 作出 投 资决策 后 ， 须 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括： 市场 系统 性 风险 、 上 市公 司风 险、 利 率风险 、 流动 性风 险、 信 用风险 、 管理 风
险、本 基金 特有 风险 、资 产配置 风险 及其 他风 险等 。
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险的基 金品 种 ， 其 风险 收 益预期 高于
货币市 场基 金 ， 低 于混 合 型基金 和股 票型 基金 。 投 资者应 当认 真阅 读 《基 金 合同 》 、 《招 募
说明书 》 等基 金法 律文 件 ， 了 解基 金的 风险 收益 特 征， 根据 自身 的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投
资经验 、 资产 状况 等判 断 基金是 否和 自身 的风 险承 受能力 相适 应 ， 并 通过 基 金管理 人或 基金
管理人 委托 的具 有基 金代 销业务 资格 的其 他机 构购 买基金 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
2
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 核准 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《中 华人 民共 和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理 办
法》 、 基 金合 同及 其他 有 关规定 享有 权利 、 承担 义 务。 基金 投资 人欲 了解 基 金份额 持有 人的
权利和 义务 ，应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书 （更 新） 已 经本基 金托 管人 复核 。 本 招募说 明书(更新)所 载内 容截止 日为
2015 年 5 月 13 日， 有关 财务数 据和 净值 表现 截止 日为 2015 年 3 月 31 日( 财 务数据 未经 审
计)。
一、 基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19 —20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：王 嘉
股权结 构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
3
合
计 15000 100％
（ 二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2015 年 5 月 13 日， 本基金 管理 人共 管理 四十 只开放 式基 金： 诺安 平衡 证券 投 资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安股 票证 券投 资基 金 、 诺 安优 化收 益债 券型 证 券投资 基金 、 诺
安价值 增长 股票 证券 投资 基金 、 诺 安灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 成 长股票 型证 券投
资基金 、 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券投 资基 金、 诺 安中小 盘精 选
股票型 证券 投资 基金 、 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 全球 黄金 证 券投资 基金 、 上
证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 诺安 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接基 金 、 诺 安保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安多策 略股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安全 球
收益不动产证券投资基金 、诺安油气能源股票证券 投资基金（LOF ） 、诺安新动力灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金 、 诺 安汇 鑫 保本混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安双 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 中小板 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投 资
基金 、 诺 安 研 究精 选股 票 型证券 投资 基金 、 诺安 纯 债定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 诺安 鸿
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 信用 债券 一年 定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 诺安 稳固 收
益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 诺安 泰鑫 一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 诺安 中
证 500 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金 、 诺 安优 势 行业灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 诺 安
天天宝 货币 市场 基金 、 诺 安理财 宝货 币市 场基 金 、 诺安永 鑫收 益一 年定 期开 放债券 型证 券投
资基金 、 诺安 聚鑫 宝货 币 市场基 金 、 诺 安稳 健回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安聚 利
债券型 证券 投资 基金 、 诺 安新经 济股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安裕 鑫收 益两 年 定期开 放债 券型
证券投 资基 金及 诺安 低碳 经济股 票型 证券 投资 基金 。
（ 三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
秦维舟 先生，董事长， 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理、香港昌
维发展 有限 公司 总经 理 、 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 、 中 国新 纪元 有限 公 司副总 裁 、 诺 安
基金管 理有 限公 司副 董事 长。
徐卫晖 先生 ， 副 董事 长， 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 ，
中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 ， 中化 河北 进 出口公 司总 经理 ， 中化 国 际 （ 控股 ） 股 份
有限公 司总 经理 ， 中国 中 化股份 有限 公司 战 略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 ， 中国对 外经 济贸
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
4
易信托 有限 公司 党委 书记 。
张家林 先生 ，董 事， 高级 工程师 ，全 国人 民政 治协 商会议 第 9 、10 、11 届 委 员。曾 任
中科院自动化研 究所工程师、高级工程师 ，中国自动化技术公司总经 理。现任中国大恒( 集
团) 有限 公司 董事 长、 大恒 新纪元 科技 股份 有限 公司 董事长 。
齐斌先 生 ， 董 事， 硕士 。 历 任中国 国贸 有限 责任 公司 董事会 秘书 ， 中国 中化 集 团公司 投
资部副 总经 理、 战略 规划 部副总 经理 。现 担任 中国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
李清章 先生 ， 董事 ， 硕 士。 历任天 津电 视台 总编 室副 主任 ， 天 津广 播电 视台 宣 传管理 部
副主任 。现 任上 海钟 表有 限公司 董事 长， 上海 摩士 达钟表 进出 口有 限公 司董 事长。
奥成文 先生 ， 董事 ， 硕士 。 历 任中 国通 用技 术 （集 团） 控股 有限 责任 公司 资 产经营 部副
经理, 中国 对外 经济 贸易 信 托有限 公司 投资 银行 部副 总经理,诺 安基 金管 理有 限 公司督 察长 ，
现任诺 安基 金管 理有 限公 司总经 理。
汤小青 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任国 家计 委财 政 金融司 处长 ， 中国 农业 银 行市场 开发
部副主 任 ， 中 国人 民银 行 河南省 分行 副行 长 ， 中 国 人民银 行合 作司 副司 长 ， 中国银 监会 合作
金融监 管部 副主 任 ， 内 蒙 古银监 局 、 山 西银 监局 局 长， 中国 银监 会监 管一 部 主任 ， 招 商银 行
副行长 。
史其禄 先生 ， 独立 董事 ， 博士 。 历 任中 国工 商银 行 外汇业 务管 理处 处长 ， 中 国工商 银行
伦敦代 表处 首席 代表 ， 中 国工商 银行 新加 坡分 行总 经理 ， 中 国工 商银 行个 人 金融业 务部 副总
经理， 机构 业务 部副 总经 理，机 构金 融业 务部 资深 专家。
赵玲华 女士 ， 独立 董事 ， 硕士 。 历 任中 国人 民解 放 军空军 总医 院新 闻干 事 ， 全国妇 女联
合会宣 传部 负责 人 ， 中 国人 民银行 人事 司综 合处 副处 长， 国家 外汇 管理 局政 策法 规司副 处长 ，
中国外 汇管 理杂 志社 社长 兼主编 ，国 家外 汇管 理局 国际收 支司 巡视 员。
2、监 事会 成员
李京先 生 ， 监 事， 企业 管 理硕士 。 历任 中国 中化 集 团总裁 办公 室部 门经 理 ， 中化集 团香
港立丰 实业 公司 总经 理助 理， 中化 汇富 资产 管理 公 司副总 经理 ， 中化 欧洲 资 本公司 副总 经理
兼世盈 （厦 门） 创业 投资 有 限公司 副总 经理 ， 现 任中 国 对外经 济贸 易信 托有 限公 司副总 经理 。
赵星明 先生 ， 监事 ， 金 融 学硕士 。 历任 中国 人民 银 行深圳 经济 特区 分行 证券 管理处 副处
长、深 圳证 券交 易所 理事 会秘书 长、 君安 证券 香港 公司副 总经 理等 职。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管、 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 、
诺安基 金管 理有 限公 司中 央交易 室主 管。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
5
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 。
3、经 理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理、 中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 、
中融基 金管 理 公 司市 场部 经理 。2003 年8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生， 副总 经理 ， 经 济学硕 士，CFA 。1998 年至 2001 年任 平安 证券 公 司综合 研究
所研究 员；2001 年至2003 年任 西北 证券 公司 资产 管理部 研究 员。2003 年 10 月加 入诺 安基
金管理 有限 公司 ， 曾任 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 基金 经理 、 诺 安多 策略 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理 ， 现任 公司 副总 经理 、 投资总 监 、 诺 安股 票证 券 投资基 金基 金经
理。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 、 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限
公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 。
4、现任 基 金经 理
谢志华 ， 男 ， 中 国国 籍， 理学硕 士 ， 具 有基 金从 业 资格 。 曾 先后 任职 于华 泰 证券有 限责
任公司 、招 商基 金管 理有 限公司 ，从 事固 定收 益类 品种的 研究 、投 资工 作。 曾于 2010 年 8
月至 2012 年 8 月 任招 商 安心收 益债 券型 证券 投资 基金基 金经 理，2011 年 3 月至 2012 年 8
月任招 商安 瑞进 取债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。2012 年8 月 加入 诺安 基金 管理有 限公 司 ，
任投资 经理 ，2013 年 5 月 起任诺 安鸿 鑫保 本混 合型 证券投 资基 金及 诺安 纯债 定期开 放债 券
型证券 投资 基金 基金 经理 ，2013 年 6 月 起任 诺安 信 用债券 一年 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ，2013 年8 月 起任诺 安稳 固收 益一 年期 定期开 放债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 ，
2013 年 11 月起 任诺 安泰 鑫一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2013 年 12 月起
任诺安 优化 收益 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 ，2014 年 6 月起 任诺 安永 鑫收 益一年 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 ，2014 年 11 月 起任 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安 汇
鑫保本 混合 型证 券投 资基 金及诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金基 金经 理，2015 年 3 月 起任 诺
安裕鑫 收益 两年 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 基金 经理。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
6
5、历 任基 金经 理
张乐赛 ，曾于 2014 年11 月至2014 年 12 月担 任本 基金基 金经 理 。
6、投 资决 策委 员会 成员 姓 名及职 务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资总 监、 基 金经理 ； 夏俊 杰先 生， 投 资三部 总监 、 基金 经理 ； 周心鹏 先生 ， 投
资二部 执行 总监 、基 金经 理；王 创练 先生 ，研 究部 总监 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 总 监、 基金 经理 ； 杨 文先 生 ， 副 总经 理； 谢志 华先 生 ， 固 定收 益部 执
行总监 、基 金经 理； 王创 练先生 ，研 究部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人
（ 一） 基金 托管 人概 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街55 号
成立时 间：1984 年1 月1日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：洪渊
（ 二） 主要 人员 情况
截至2015 年3月 末， 中国 工 商银行 资产 托管 部共 有员 工203 人， 平均 年龄30 岁，95%以上
员工拥 有大 学本 科以 上学 历，高 管人 员均 拥有 研究 生以上 学历 或高 级技 术职 称。
（ 三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管 服务以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
7
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、 保 险资 产 、 社 会 保障基 金 、 安 心账 户资 金 、 企业年 金基 金 、QFII资产、QDII 资 产、
股权投 资基 金 、 证 券公 司 集 合资 产管 理计 划 、 证 券 公司定 向资 产管 理计 划 、 商业银 行信 贷资
产证券 化、 基金 公司 特定 客 户资产 管理 、 QDII 专 户资 产 、 ESCROW 等 门类 齐全 的托 管 产品体 系，
同时在 国内 率先 开展 绩效 评估 、 风 险管 理等 增值 服 务， 可以 为各 类客 户提 供 个性化 的托 管服
务。截 至2015 年3月 ，中 国 工商银 行共 托管 证券 投资 基金428 只 。自2003 年以 来，本 行连 续
十一年 获得 香港 《亚 洲货 币》、 英国 《全 球托 管人 》、香 港《 财资 》、 美国 《环球 金融 》 、
内地《 证券 时报 》、 《上 海证券 报》 等境 内外 权威 财经媒 体评 选的45项 最佳 托管银 行大 奖 ；
是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ， 优 良的 服务 品质 获 得国内 外金 融领 域的 持续 认可和 广泛 好
评。
三、 相关服务机构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1、诺 安基 金管 理有 限公 司 直销中 心
本公司 在深 圳、 北京 、 上 海、 广 州、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户和认 购 业
务：
（1） 深圳 直销 中心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4013 号 兴业 银行 大厦19—20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026603
传真：0755-83026677
联系人 ： 刘 倩云
（2） 北京 直销 网点
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲14 号 诺安 基金 大厦8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟 佳
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
8
（3） 上海 直销 网点
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 世纪 大 道 210 号 21 世 纪 中心大 厦 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 温 乐珣
（4） 广州 直销 网点
地址： 广州 市珠 江新 城华 夏路10 号 富力 中心2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980
联系人 ：黄 怡珊
（5） 西部 营销 中心
办公地 址： 成都 市锦 江区 下东大 街216 号 喜年 广场2407
邮政编 码：610021
电话：028-86586052
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
（6）个人 投资者可 以通过 基金管理 人的网上 直销交 易系统办 理本基金 的开户 和认购 手
续，具 体交 易细 节请 参阅 基金管 理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
2、代 销机 构 （ 排名 不分 先 后） ：
1) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010-66105799
传真：010-66105798
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
网址：www.icbc.com
2) 招商银 行股 份有 限公 司
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
9
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195109
联系人 ：兰 奇
客户服 务热 线：95555
网址：www.cmbchina.com
3) 北京农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号
法定代 表人 ：王 金山
客户服 务电 话：400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
4) 江苏常 熟农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
办公地 址： 江苏 省常 熟市 新世纪 大 道 58 号
法定代 表人 ：宋 建明
客户服 务电 话：4009962000 、0512-962000
网址：www.csrcbank.com
5) 江苏江 南农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.cc
6) 广州农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
办公地 址： 广州 市天 河区 华夏 路 1 号 信合 大厦
法定代 表人 ：王 继康
客户服 务电 话：95313
网址：www.grcbank.com
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
10
7) 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
客户服 务电 话：96067
网址： www.suzhoubank.com
8) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
客户服 务电 话：95511 转 8
网址：www.stock.pingan.com
9) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
10) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ：张 佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
联系人 ：权 唐
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
11
11) 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 或 4008096518 （全 国 ）
网址：www.hazq.com
12) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
13) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话：400-6666-888
网址：www.cgws.com
14) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686709
联系人 ：张 治国
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
12
客服热 线：95573
委托电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
15) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
16) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
电话：0769-22119426
联系人 ：张 建平
客户服 务电 话：961130
网址：www.dgzq.com.cn
17) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人 ：尹 伶
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：www.jjm.com.cn
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
13
18) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096709
联系人 ：潘锴
客户服 务电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
20) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
21) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
14
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
22) 一路财 富(北京) 信 息科 技有 限公司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ： 吴雪 秀
客户服 务电 话：400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
23) 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
客户服 务电 话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
联系人 ：程 刚
电话：010-52855713
24) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 1807-5 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号金 外滩 国 际广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服 务电 话：400-820-2819
手机客 户端 ：天 天盈 基金
网址：fund.bundtrade.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
15
时公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 诺安 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市深 南大 道4013 号兴 业银 行大 厦19-20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 颐合 中鸿 律师 事务所
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街7 号光 华长 安大 厦2座1908-1911 室
法定代 表人/负 责人 ：夏军
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律 师： 虞荣 方 、 高平 均
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号外滩 中心30楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：王 明静 、洪锐 明
四、基金的名称
诺安聚 利债 券型 证券 投资 基金
五、基金的类别
契约性 开放 式
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
16
六、基金的投资目标
在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上 ， 通 过 积极主 动的 投资 管理 ， 追 求较高 的当
期收益 和长 期回 报， 力争 实现基 金资 产的 长期 稳健 增值。
七、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于固 定收 益类证 券 ， 包 括国 债 、 央 行票据 、 公司 债 、 企 业债 、 短 期融 资
券、 中期 票据 、 政 府机 构 债、 政策 性金 融机 构金 融 债、 商业 银行 金融 债、 资 产支持 证券 、 次
级债 、 回 购、 银行 存款 及 法律 、 法 规或 中国 证监 会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具或 金融 衍生
工具。
本基金 不参 与股 票、 权证 等权益 类资 产投 资， 同时 本基金 不参 与可 转换 债券 投资。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 合计不 低于 基金 资产 的80% ， 持 有 现
金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的5% 。
如法律 法规 或中 国证 监会 以后允 许基 金投 资其 他品 种或变 更投 资品 种的 投资 比例限 制 ，
基金管 理人 在履 行适 当程 序后， 可以 调整 上述 投资 品种的 投资 比例 。
八、基金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 在宏 观经 济趋 势研 究、 货币 及财 政政 策趋 势 研究的 基础 上 ， 以 中长 期 利率趋 势分
析和债 券市 场供 求关 系研 究为核 心 ， 自 上而 下地 决 定债券 组合 久期 、 动态 调 整各类 金融 资产
比例 ， 结 合收 益率 水平 曲 线形态 分析 和类 属资 产相 对估值 分析 ， 优化 债券 组 合的期 限结 构和
类属配 置。
（1 ） 组合 久期 配置 策略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财 政及 货币 政策、 利 率环境 、 债 券市 场资 金供 求等因 素 的
分析 ， 主 动判 断利 率和 收 益率曲 线可 能移 动的 方向 和方式 ， 并据 此确 定固 定 收益资 产组 合的
平均久 期 。 原 则上 ， 利率 处于上 行通 道时 ， 缩短 目 标久期 ； 利率 处于 下降 通 道时 ， 则 延长 目
标久期 。
（2 ） 期限 结构 配置 策略
本基金 在确 定固 定收 益组 合平均 久期 的基 础上, 将 对 债券市 场收 益率 期限 结构 进行分 析,
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
17
预测收 益率 期限 结构 的变 化方式,根 据收 益率 曲线 形 态变化 确定 合理 的组 合期 限结构,包 括采
用子弹 策略 、 哑铃 策略 和 梯形策 略等 ， 在长 期、 中 期和短 期债 券间 进行 动态 调整 ， 以 从收 益
率曲线 的形 变和 不同 期限 债券价 格的 相对 变化 中获 利。
（3 ） 类属 资产 配置 策略
受信用 风险 、 税赋 水平 、 市场流 动性 、 市场 风险 等 不同因 素的 影响 ， 国债 、 央票 、 金 融
债、 企业 债、 公司 债、 短期 融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差异 ， 并 表
现出不 同的 利差 变化 趋势 。 基 金管 理人 将分 析各 类 属券种 的利 差变 化趋 势 ， 合理配 置并 灵活
调整不 同类 属券 种在 组合 中的构 成比 例， 通过 对类 属 的合理 配置 力争 获取 超越 基准的 收益 率
水平。
2、债 券个 券投 资策 略
（1 ） 利率 策略
本基金 将通 过全 面研 究和 分析宏 观经 济运 行情 况和 金融市 场资 金供 求状 况变 化趋势 及
结构 ， 结 合对 财政 政策 、 货币政 策等 宏观 经济 政策 取向的 研判 ， 从而 预测 出 金融市 场利 率水
平变动 趋势 。在 此基 础上 ，结合 期限 利差 与凸 度综 合分析 ，制 定出 具体 的利 率策略 。
（2 ） 信用 策略
信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与信 用利 差 。 信 用利 差是 信用 产 品
相对国 债 、 央 行票 据等 利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信用 利差 主要 受两 方 面的影 响 ， 一 方
面为债 券所 对应 信用 等级 的市场 平均 信用 利差 水平 ， 另 一方 面为 发行 人本 身 的信用 状况 。 基
金管理 人将 据此 制定 相应 的信用 品种 投资 策略 。
（3 ） 动态 增强 策略
在以上 债券 投资 策略 的基 础上 ， 本 基金 还将 根据 债 券市场 的动 态变 化 ， 运 用 骑乘收 益率
曲线策 略、 息差 放大 策略 和换券 策 略 等， 进行 增强 性的主 动投 资， 以提 高债 券组合 的 收 益 。
九、基金的 投资决策 和管 理程序
（一） 本基 金遵 循如 下投 资决策 程序
投资决 策支 持： 研究 人员 、 基金经 理及 相关 人员 根据 独立研 究及 各咨 询机 构的 研究方 案 ，
向投资 决策 委员 会提 出宏 观经济 分析 方案 和投 资策 略方案 等决 策支 持。
投资原 则的 制定 ： 投资 决 策委员 会在 遵守 国家 有关 法律 、 法 规和 基金 合同 的 有关规 定的
前提下 ， 根据 研究 人员 和 基金经 理的 有关 方案 ， 决 定基金 投资 的主 要原 则 ， 对基金 投资 组合
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
18
的资产 配置 比例 等提 出指 导性意 见。
研究支 持 ： 研 究分 析人 员 根据投 资决 策委 员会 的决 议， 为基 金经 理提 供各 类 分析方 案和
投资建 议； 也可 根据 基金 经理的 要求 进行 有关 的研 究。
制定投 资决 策 ： 基 金经 理 按照投 资决 策委 员会 决定 的投资 原则 ， 根据 研究 分 析人员 提供
的投资 建议 以及 自己 的分 析判断 ，做 出具 体的 投资 决策。
风险控 制与 评估 ： 风 险控 制委员 会定 期召 开会 议， 听取投 资管 理部 、 基 金经 理、 风 险控
制人员 对基 金投 资组 合进 行的风 险评 估， 并提 出风 险控制 意见 。
组合的 调整 ： 基金 经理 有 权根据 环境 的变 化和 实际 的需要 ， 在其 权限 范围 内 对组合 进行
调整， 超出 其权 限的 调整 ，需报 投资 决策 委员 会审 批。
（二） 禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相 关 限 制 。
（三） 投资 组合 限制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1 ） 本基 金对 债券 的投 资 比例合 计不 低于 基金 资产 的80% ；
（2 ） 持有 现金 或者 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值的5% ；
（3 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的10％；
（4 ） 本基 金投 资于 同一 原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过基 金资产 净
值的10 ％；
（5 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20％；
（6 ） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别) 资产 支持 证券的 比例 ，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模的10％；
（7 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券，不 得
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
19
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10％；
（8 ） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为BBB 以上( 含BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持有资
产支持 证券 期间 ，如 果其 信用等 级下 降、 不再 符合 投资标 准， 应在 评级 报告 发布之 日起3个
月内予 以全 部卖 出；
（9 ） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；
（10） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基 金规 模变 动、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管 理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当 在10个 交易 日
内进行 调整 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的
有关约 定。 基金 托管 人对 基金的 投资 的监 督与 检查 自本基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
十 、基金的业绩比较 标准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中债 综合 指数( 全价) 。
中债综 合指 数是 由中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制 ， 样 本债 券涵 盖的 范 围全面 ， 具
有广泛 的市 场代 表性 ， 涵 盖主要 交易 市场 （银 行间 市场、 交易 所市 场等） 、 不 同发行 主体 （政
府、 企业 等） 和期 限 （长 期、 中期 、 短 期等 ） ， 能 够很好 地反 映中 国债 券市 场总体 价格 水 平
和变动 趋势 。 中债 综合 指 数各项 指标 值的 时间 序列 完整 ， 有 利于 深入 地研 究 和分析 市场 ， 适
合作为 本基 金的 业绩 比较 基准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有其 他代 表性 更 强、 更科 学客 观的 业绩 比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经基 金管 理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本基 金可 以在 报中 国 证监会 备案 后变
更业绩 比 较 基准 并及 时公 告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险 的基 金品种， 其 风险 收 益预期 高于
货币市 场基 金， 低于 股票 型基金 和混 合型 基金 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
20
十二、基金的融资融 券
本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资融 券。
十三、基金投资组合 报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2015 年 3 月 31 日，本 报告 中所 列财 务数 据未经 审
计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
753,185,500.00 95.02
其中： 债券
753,185,500.00 95.02
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
7,000,000.00 0.88
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
22,222,031.06 2.80
7 其他资 产
10,284,050.62 1.30
8 合计
792,691,581.68
100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（三） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
（四） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 523,500.00 0.10
2 央行票 据 - -
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
21
3 金融债 券 169,938,000.00 31.32
其中： 政策 性金 融债 169,938,000.00 31.32
4 企业债 券 90,856,000.00 16.74
5 企业短 期融 资券 349,592,000.00 64.42
6 中期票 据 142,276,000.00 26.22
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 753,185,500.00 138.80
（五） 报告 期末 按市 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140228 14 国开 28 1,000,000 98,050,000.00 18.07
2 101476002
14 台 州高 速
MTN001
400,000 41,016,000.00 7.56
3 071542001
15 西 部证 券
CP001
400,000 40,060,000.00 7.38
4 041553005 15 深 茂业CP001 400,000 40,000,000.00 7.37
5 150202 15 国开 02 400,000 39,896,000.00 7.35
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
2、本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
3、本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、 本基 金本 报告 期投 资的 前十名 证券 的发 行主 体, 本 期没有 出现 被监 管部 门立 案调查 的
情形, 也没 有出 现在 报告 编 制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
22
3、期 末其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 51.01
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 10,283,401.99
5 应收申 购款 597.62
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,284,050.62
4 报告 期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5 报告 期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
6 投资 组合 报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计可 能有 尾差 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
23
十四、 基金的业绩
基金管理 人依照恪 尽职守 、诚实信 用、勤勉 尽责的 原则管理 和运用基 金资产, 但不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金的 过往业 绩并不代 表其未来 表现。 投资有风 险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
一、 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
（一） 诺 安聚 利债 券 A
阶段
净值
增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2014.11.13 ～2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15%
2015.01.01 ～2015.03.31 0.10% 0.06% -0.15% 0.09% 0.25% -0.03%
2014.11.13 ～2015.03.31 0.60% 0.05% -1.18% 0.13% 1.78% -0.08%
（ 二） 诺 安聚 利债 券 C
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
2014.11.13 ～2014.12.31 0.50% 0.04% -1.03% 0.19% 1.53% -0.15%
2015.01.01 ～2015.03.31 -0.10% 0.07% -0.15% 0.09% 0.05% -0.02%
2014.11.13 ～2015.03.31 0.40% 0.06% -1.18% 0.13% 1.58% -0.07%
注：本 基金 的业 绩比 较标 准为： 中债 综合 指数(全价)。
二、 自 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率变 动及 其与同 期业 绩比 较基 准收 益率变 动的 比
较
（一） 诺 安聚 利债 券 A
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
24
（ 二） 诺 安聚 利债 券 C
注： ①本 基金 基金 合同 于 2014 年11 月 13 日生 效， 截 至 2015 年3 月31 日 止 ， 本基金
成立未 满1 年。
②本基 金建 仓期 为 6 个月 ，截 至2015 年3 月31 日 止，本 基金 成立 未 满6 个 月。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
25
十五、 基金费用与税 收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、从 基金 的财 产中 计提 的 销售服 务费 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二） 与基 金运 作有 关的 费用
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法 定
节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2% 的 年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下 ：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 款指令 ，
基金托 管人 复核 后于 次月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若遇 法 定节假 日 、 公 休
日等, 支付 日期 顺延 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
26
3.基金 销售 服务 费
本基金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费， C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。
销售服 务费 计算 方法 如下 ，按 C 类 基金 份额 基金 资 产净值 计提 ：
H＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 ， 由 基金 管理 人 向基金 托管 人发 送基 金销 售服务 费
划款指 令 ， 基 金托 管人 复 核后于 次月 前 2 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性 支 取， 由注 册登 记
机构代 收， 注册 登记 机构 收到后 按相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构等 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 等， 支付 日期 顺延 。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金 、 以 及基 金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促 销活 动
费、基 金份 额持 有人 服务 费等。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 4－9 项 费用” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
（三） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
本基金A类 基金 份额 的最 高 申购费 率不 超过5％ ， 投资 者可以 多次 申购 本基 金 ， 申购费 率
按每笔 申购 申请 单独 计算 。本基 金C 类基 金份 额不 收 取申购 费。
本基金A类 基金 份额 的申 购 费率随 申购 金额 的增 加而 递减， 具体 如下 表：
申购金 额（M） 申购费 率
M＜100 万元 0.80%
100 万 元≤M＜200 万元 0.50%
200 万 元≤M＜500 万元 0.30%
M≥500 万元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
（1）A 类基 金份 额
本基金A类 份额 的申 购金 额 包括申 购费 用和 净申 购金 额。其 中，
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1+ 申购 费率 ）
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
27
申购费 用= 申购 金额 －净 申 购金额
申购份 额＝ 净申 购金 额/ 申购当 日基 金份 额净 值
基金份 额的 计算 保留 小数 点后两 位 ， 小 数点 后两 位 以后的 部分 四舍 五入 ， 由 此产生 的误
差计入 基金 财产 。
（2）C 类基 金份 额
本基金C类 基金 份额 申购 份 数的计 算方 法如 下：
申购份 额= 申购 金额/ 申购 当日C 类基 金份 额净 值
各计算 结果 均按 照四 舍五 入方法 ，保 留小 数点 后两 位，由 此产 生的 误差 计入 基金 财 产 。
2、赎 回费
本基金A类 基金 份额 在赎 回 时收取 赎回 费用 ，C 类基 金 份额不 收取 赎回 费用 。
本基金A类 基金 份额 的赎 回 费率随 持有 期递 减， 具体 如下表 ：
持有年 限（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.10%
1 年≤N＜2 年 0.05%
2 年≤N
0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。不 低于 赎回 费总 额的25% 应归 基金 财产 ，其 余用 于支付 登记 费和 其他 必要 的手续 费 。
赎回金 额的 计算 方法 如下
（1）A 类基 金份 额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日A类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位； 赎回 金
额结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位,由 此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 。
（2）C 类基 金份 额
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回金额 扣减 赎回 费用 。其 中，
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×赎 回当日C类 基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用
赎回费 用以 人民 币元 为单 位， 计算 结果 按照 四舍 五 入方法 ， 保留 小数 点后 两 位； 赎回 金
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
28
额结果 按照 四舍 五入 方法 ，保留 小数 点后 两位,由 此 误差产 生的 损失 由基 金财 产承担 。
3、转 换费
（1） 基金 转换 费用 构成
基金转 换费 由转 出基 金的 赎回费 以及 相应 的申 购费 补差两 部分 构成 ， 具 体收 取 情况视 每
次转换 时两 只基 金的 申购 费率差 异情 况和 赎回 费率 而定， 其中 赎回 费的 百分 之 二十五 计入 基
金资产 。基 金转 换费 用由 基金持 有人 承担 。
注：当 转入 基金 的适 用申 购费率 高于 转出 基金 的适 用申购 费率 时， 将收 取申 购费补 差 ，
即 “ 申购 费补 差费 率= 转入 基金的 适用 申购 费率 －转 出基 金 的适 用申 购费 率” ； 当转入 基金 的
适用申 购费 率等 于或 低于 转出基 金的 适用 申购 费率 时, 不 收取 申购 费补 差。
（2） 转换 份额 计算 公式
计算公 式如 下：A ＝［B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）+F ］/E
其中，A 为 转入 的基 金份 额；B 为转 出的 基金 份额 ；C 为 转换 申请 当日 转出 基金的 基 金
份额净 值；D 为 转出 基金 的对应 赎回 费率；G 为申 购费补 差费 率；E 为 转换 申请当 日转 入 基
金的基 金份 额净 值； F 为货 币市场 基金 转出 的基 金份 额按比 例结 转的 账户 当前 累计未 付收 益
（仅限转 出基金为 货币市 场基金） 。 具体份 额以注册 登记机构 的记录为 准。转 入份额的 计 算
结果四 舍五 入保 留到 小数 点后两 位 ， 由 此误 差产 生 的损失 由基 金财 产承 担 ， 产生的 收益 归基
金财产 所有 。
（四） 其他 费用
本基金 运作 和销 售过 程中 发生的 其他 费用 ， 以及 因 故与本 基金 有关 的其 他费 用， 将依 照
国家法 律法 规的 规定 ，予 以收取 和使 用。
（五） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
29
（六） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ， 其纳 税义 务 按国家 税收 法律 、 法规 执 行。 基金 财
产投资 的相 关税 收 ， 由 基 金份额 持有 人承 担 ， 基 金 管理人 或者 其他 扣缴 义务 人按照 国家 有关
税收征 收的 规定 代扣 代缴 。
十六、对招募说明书 本次 更新部分的说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公 开募 集 证券投 资基
金运作 管理 办法 》 、 《证 券 投资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理办 法 》 及 其
它有关 法律 法规 的要 求， 对本基 金管 理人 于 2014 年 10 月17 日 刊登 的《 诺 安聚利 债券 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在“重 要提示” 部分， 增加了本 基金基金 合同的 生效日期 、招募说 明书内 容的截 至
日期及 相关 财务 数据 的截 至日期 。
2、 在 “ 第三 部分 基 金管 理人 ” 中 ， 更新 了证 券投 资基金 管理 情况 、 主要 人 员情况 的相
关信息 。
3、 在 “第 四部 分 基金 托 管人 ” 中 ， 更 新了 基金 托 管人概况、 主 要人 员情 况 、 基 金托 管
业务经 营情 况 、 内部 控制 制度、 监督 的方 法和 程序 ， 增加 了基 金托 管人 的职 责的相 关 信 息 。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”中 ，更 新了 基金 份额发 售机 构的 相关 信息 。 、
5、 在 “第 六部 分 基金 的募集 ” 中 ， 更新 了 原招 募说 明 书中 “基 金的 募集 ” 的相关 内容。
6、 在 “ 第七 部分 基金 合 同的生 效 ” 中 ， 更 新了 基 金合同 的生 效日 期 ， 删 除 了 “ 一、 基
金备案 的条 件” 和“ 二、 《 基金合 同》 不能 生效 时募 集资金 的处 理方 式” 。
7、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购和 赎回 ”中 ，更 新了“ 一、 申购 和赎 回场 所” 、 “ 二 、
申购与 赎回 的开 放日 及时 间” 、 “ 十三 、基 金的 转换 ”的相 关内 容。
8、在“第 九部分
基金的 投资”中 ，新增了 “九、 基金投资 组合报告 ”的内 容。相 关
数据及 内容 的截 止日 期 为2015 年 3 月 31 日。
9、新增了 “第十 部分
基 金的业绩 ”内容， 添加了 本基金报 告期基金 份额净 值增长 率
与同期业绩基准收益 率比 较表以及本基金累计 净值 增长率与业绩比较基 准收 益率的历史走
势对比 图。
10、在“ 第十四部 分 基金 的费用与 税收”中 ，更新 了基金销 售服务费 ，新增 了“三 、
与基金 销售 有关 的费 用” 、 “四、 其他 费用 ” 的 相关 内容。
11、在“ 第二十一 部分 对 基金份额 持有人的 服务” 中，更新 了定期定 额计划 服务的 相
诺 安聚利债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要-2015 年第 1 期
30
关内容 。
12、 新 增了 “第 二十 二部 分 其他 应披 露事 项” ， 列举 了 本基金 在本 报告 期内 的相 关公告 。
十七、签署日期
2015 年5 月13 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
2015 年6 月27 日
