华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
华安中证高分红指数增强型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015 年第 1 号）
基 金 管 理 人 ： 华安 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 华夏 银 行 股 份 有 限公 司
二 〇一 五年 六 月
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
重 要提 示
华安 中证高分红指数增强型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金” ） 由华 安基金
管理有限公司 （以下简称 “ 基金管理人” ） 依照 有关法律法规及约定发起， 并经中
国证券监督管理委员会2014年9月5日 《关于准予 华安中证高分红指数增强型 证券
投资基金 注册的批复》 （证监许可[2014]924 号 ） 准予注册 。 本基金的基金合同和
招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理人的
互联网网站（www.huaan.com.cn ）进行了公开披露。 本 基 金 的 基 金 合 同 自2014
年11 月14 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金 （以下简称 “基金”） 是一种长期投资工具， 其主要功能是分
散投资， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具， 投资者购买基金， 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和
预期收益高于货币市场基金、 债券型基金和混合型基金。 本基金在投资运作过程
中可能面临各种风险， 包括但不限 于市场风险、 流动性风险、 量化投资风险、 指
数增强 风险、 标的指数变更 风险、 股指期货投资 风险、 管理风险、 操作风险、技
术风险和不可抗力风险 等等。 投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金
法律文件， 了解基金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产，
但不保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在作出
投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负担。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购 和
赎回基金，基金 销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。
本招募说 明书中 涉及与 基金托管 人相关 的 基金 信息已经 与基金 托管人 复核。
除特别说 明外， 本招募 说明书所 载内容 截止日 为2015年5 月14日 ，有 关财务数据
截止日为2015年3月31 日，净值表现截止日为2014 年12月31日。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
目
录
一 、基 金的名 称 ........................................................................................................... 5
二 、基 金的类 型 ........................................................................................................... 5
三 、基 金管理 人 ........................................................................................................... 5
四 、基 金托管 人 ......................................................................................................... 10
五 、相 关服务 机构 ..................................................................................................... 11
六 、基 金的投 资目 标 ................................................................................................. 20
七 、基 金的投 资方 向 ................................................................................................. 20
八 、基 金的投 资策 略 ................................................................................................. 21
九 、业 绩比较 基准 ..................................................................................................... 25
十 、风 险收益 特征 ..................................................................................................... 26
十 一、 基金投 资组 合报告 ......................................................................................... 26
十 二、 基金的 业绩 ..................................................................................................... 30
十 三、 基金的 费用 与税收 ......................................................................................... 32
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 ..................................................................... 37
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
5
一、 基 金的 名称
本基金的名称： 华安中证高分红指数增强型证券投资基金 。
二、 基 金的 类型
本基金类型 ： 本基金为 股票型证券投资基金 。 运作方式为契约型开放式， 存
续期限不定期。
三 、基 金管 理人
（一）基金管理人概况
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3、办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层
4、法定代表人： 朱学华
5、设立日期：1998 年 6 月 4 日
6、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号
7、联系电话： （021 ）38969999
8、联系人： 王艳
9、客户服务中心电话：40088-50099
10、网址：www.huaan.com.cn
（二）注册资本和股权结构
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
6
1、注册资本：1.5 亿元人民币
2、股权结构
持股单位 持股占总股本比例
上海国际信托有限公司 20%
上海电气（集团）总公司 20%
上海锦江国际投资管理有限公司 20%
上海工业投资（集团）有限公司 20%
国泰君安投资管理股份有限公司 20%
（三）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
（1 ）董事会
朱学华先 生，大 专学历 。历任上 海证券 有限责 任公司党 委书记 、副董 事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人，党总支书记，同时代行公司总经理职务。
冯祖新先 生，研 究生学 历。历任 上海市 经济委 员会信息 中心副 主任、 主任，
上海市工业投资公司副总经理、 总经理， 上海工业投资 （集团） 有限公司副总裁、
党委副书 记。现 任上海 工业投资 （集团 ）有限 公司执行 董事（ 法定代 表人） 、总
裁、党委书记。
马名驹先生， 工商管理硕士， 高级会计师。 历任 凤凰股份有限公司副董事长、
总经理， 上海东方上市企业博 览中心副总经理。 现任锦江国际 （集团） 有限公司
副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司
董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、 长江养老保险股份有
限公司董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生， 大学学历， 高级经济师。 历任上海市审计局固定资产投资科员、
副处长、 处长， 上海市审计局财政审计处处长， 现任上海电气 （集团） 总公司财
务总监。
王松先生， 研究生学历， 高级经济师。 历任建设银行总行投资部职员， 国泰
证券有限公司北京办事处副主任、 发行二部副总经 理、 债券部总经理， 国泰君安
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
7
证券股份有限公司债券业务一部总经理、 固定收益证券总部总经理、 固定收益证
券总部总监、总裁助理，现任国泰君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生， 研究生学历， 教授。 历任全国政协委员， 政协经济委员会委员，
北京大学经济学院教授， 博士生导师， 北京市 、 云南省、 吉林省、 成 都市、 武汉
市等省市专家顾问，北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生， 大学学历， 一级律师， 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳
法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上
海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所
高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先 生，研 究生学 历，教授 。现任 上海国 家会计学 院学术 委员会 主任、
教授、 博士生导师， 中国 工业经济学会副会长， 财政部会计准则委员会咨询专家，
财政部企业内部控制标准委员会委员， 香港中文大学名誉教授， 复旦大学管理学
院兼职教授，上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。
（2 ）监事会
张志红女士， 经济学博士。 历任上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海
监管局机构监管一处处长、 上市公司 监管一处处长， 长城证券有限责任公司副总
经理、 党委委员、 纪委书记、 合规总监， 现任国泰君安证券总裁助理、 投行业务
委员会副总裁、华安基金管理有限公司监事会主席。
陈涵女士， 研究生学历， 经济师。 历任上海国际信托投资公司金融一部项目
经理、 资产信托总部实业投资部副经理、 资产管理总部副科长、 科长， 现任上海
国际信托有限公司投资管理总部高级经理。
章卫进先 生，大 专学历 ，会计师 。历任 上海市 有色金属 总公司 财务处 科员、
外经处会计主管， 英国 SONOFEC 公司 （长驻 伦敦） 业务经理， 上海有色金属总
公司房产公司财务部经理、 办公室主任， 上海工业投资 （集团） 有限公司财务部
业务主管、副经理，现任上海工业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士， 大专学历， 会计师。 历任上海新亚 （集团） 股份有限公司财务
部副经理、 上海新亚 （ 集团） 有限公司财务部 副经理， 锦江国际 （集 团） 有限公
司计划财务部副经理及上市公司部副经理， 上海锦江国际投资管理有限公司财务
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
8
总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生， 大学学历， 经济师。 历任建行上海市分行团委书记、 直属党委
书记， 建行宝山宝钢支行副行长， 建行上海 市分行办公室副主任， 国泰证券公司
综合管理部总经理， 公司专职党委副书记兼行政管理部总经理， 公司专职党委副
书记兼上海营业总部总经理， 国泰君安证券专职董事、 党委办公室主任、 机关党
委书记， 公司党委委员、 工会主席， 国泰君安投资管理股份有限公司董事长、 党
委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生， 研究生学历。 曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作， 历任
华安基金管理有限公司综合管理部总经理、 电子商务部总经理、 上海营销总部总
经理，现任华安基金管理有限公司总经理助理。
诸慧女士， 研究生学历， 经济师。 历任华安基金管理 有限公司监察稽核部高
级监察员，集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限 公 司 集 中 交 易 部 总 监 。
（3 ）高级管理人员
朱学华先 生，大 专学历 。历任上 海证券 有限责 任公司党 委书记 、副董 事长、
副总经理并兼任海际大和证券有限责任公司董事长， 现任华安基金管理有限公司
董事长、法定代表人、党总支书记，同时代行公司总经理职务。
秦军先生 ，研 究生学 历 ，15 年证 券、 基金从 业经验， 曾任 中国航 空 工业规
划设计研究院建设监理部总经理助理， 中合资产管理有限责任公司北京分公司总
经理， 嘉实基金管理有限公司总经理助理， 现任华安基金管理有限公司副总经理。
章国富先 生， 博士研 究 生学历，27 年 经济、 金融从业 经验 。曾任 上 海财经
大学副教授、 硕士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有
限公司上海分公司副总经理、 上海华虹 （集团） 有限公司财务部副部长 （主持工
作） 、上 海信虹 投资管 理有限公 司副总 经理兼 上海新鑫 投资有 限公司 财务总监、
华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有限公司 副总经理。
童威先生 ，博 士研究 生 学历，13 年证 券、基 金从业经 验。 曾任上 海 证券有
限责任公司研究发展中心部门总经理， 上海国际集团有限公司研究发展总部副总
经理（主 持工作 ） ，上 投摩根基 金管理 有限责 任公司副 总经理 ，上海 国际集团有
限公司战略发展总部总经理， 自 2014 年 12 月起任华安基金管理有限公司副总经
理。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
9
薛珍女士 ，研 究生学 历 ，14 年证 券、 基金从 业经验， 曾任 华东政 法 大学副
教授， 中国证监会上海证管办机构处副处长， 中国证监会上海监管局信息调研处
处长， 中国证监会上海监管局法制工作处处长， 现任华安基金管理有限公司督察
长。
2、本基金基金经理
许之彦先生， 理学博士，11 年证券、基金从业经验，CQF( 国际数 量金融工
程师) 。 曾在广发证券和中山大学经济管理学院博士后流动站从事金融工程工作，
2005 年加入华安基金管理有限公司，曾任研究发展部数量策略分析师，2008 年
4 月至 2012 年 12 月担 任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金的基金经
理，2009 年 9 月起同 时担任上证 180 交易型开放式指数证券投资基金及其联接
基金的基金经理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业交易型开放式
指数证券投资基金及其联接基金的基金经理。2011 年 9 月起同时担 任华安深证
300 指数证券投资基金 （LOF ） 的基金经理。2013 年 6 月起担任指数投资部高级
总监。2013 年 7 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金的基金
经理。2013 年 8 月起同时担任华安易富黄金交易型开放式证券投资基金联接基
金的基金经理。2014 年 11 月起担任本基金的基金经理。
孙晨进先生， 硕士研究生， 5 年基金行业从业经验， 具有基金从业资格证书。
2010 年应届 毕业进 入 华安基金 ，先后 担任指 数投资部 数量分 析师、 投资经理、
基金经理助理。2015 年 3 月起同时担任本基金及华安深证 300 指数证券投资基
金（LOF ）的基金经理 。
3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ，公司 股票投资 决策委 员会成 员的姓
名和职务如下：
朱学华先生，董事长、党总支书记、代行公司总经理职务
翁启森先生，基金投资部兼全球投资部高级总监、基金经理
杨
明先生，投资研究部高级总监
许之彦先生，指数投资部高级总监
贺
涛先生，固定收益部总监、基金经理
上述人员之间不存在近亲属关系。
4、业务人员的准备情况：
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
10
截至 2015 年 3 月 31 日 ，公司目前共有员工 296 人（含香港公司） ，主要来
自国内外证券公司等金融机构， 其中 89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业
经历， 具有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位
及有关管理部门的处罚。 公司业务由投资与研究、 营销、 后台支持等三个业务板
块组成。
四 、基 金托 管人
（一）基金托管人基本情况
1、基本情况
名称： 华夏银行股份有限公司
住所： 北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号（100005）
法定代表人：吴建
成立时间： 1992 年 10 月 14 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 8,904,643,509 元人民币
批准设立机关和设立文号： 中国人民银行[ 银复（1992）391 号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
联系人： 徐昊光
电话： （010）85238982
传真： （010）85238680
2、主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场一室、 市场二室、 风险管理室和运营室 4 个职
能处室。资产托管部共有员工 30 人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
3、基金托管业务经营情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监 督管理委员会和中国银行业监督
管理委员会核准， 获得证券投资基金托管 资格， 是 《证券投资基金法》 和 《证券
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
11
投资基金 托管资 格管理 办法》实 施后取 得证券 投资基金 托管资 格的第 一家银行。
自成立以来， 华夏银行资产托管部本着 “诚实信用、 勤勉尽责” 的行业精神， 始
终遵循 “安全保管基金资产， 提供优质托管服务” 的原则， 坚持以客户为中心的
服务理念， 依托严格的内控管理、 先进的技术系统、 优秀的业务团队、 丰富的业
务经验， 严格履行法律和托管协议所规定的各项义务， 为广大基金份额持有人和
资产管理 机构提 供安全 、高效、 专业的 托管服 务，取得 了优异 业绩。 截至 2014
年 12 月末，已托管证 券投资基金、券商集合计划、银行理财、 信托、保险等各
类产品合计 552 只，托管规模达到 10,749.71 亿元。
五 、相 关服 务机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1 ）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2 ）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人：朱江
（3 ）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座504 单元
电话： （020）38082891
传真： （020）38082079
联系人：林承壮
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
12
（4 ）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街 88 号长安国际中心 A 座706 室
电话： （029）87651812
传真： （029）87651820
联系人：翟
均
（5 ）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张晓帆
（6 ）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人： 杨贺
（7 ）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
智能手机 APP 平台：iPhone 交易客户端、Android 交易客户端
华安电子交易热线：40088-50099
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2、代销机构
（1 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银 行大 厦
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn
（2）交通银行 股份有限公司
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
13
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（3）中国银行股份有限公司
注册地址：中国北京市 西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：中国北京市 西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （86）10-66596688
传真： （86）10-66594568
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676798
传真： （021）38670798
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
14
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（7）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服务电话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
（8）北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人： 罗细安
联系电话：010-67000988
传真号码：010-67000988-6000
客户服务电话: 400-001-8811
网址: http://www.zcvc.com.cn
（9）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
15
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话： ，95587
网址：www.csc108.com
（10）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410627
客户服务电话：400-8888-001/95553
网址：www.htsec.com
（11 ）申万宏源证券有限公司
注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 （邮编:200031 ）
法定代表人： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服务电话： （021）96250500
网址：www. swhysc.com
（12）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
（13）中信证券（浙江）有限责任公司
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
16
注册地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
办公地址：浙江省杭州市江干区解放东路 29 号迪凯银座 22、23 楼
法定代表人：沈强
联系电话：0571-87112510
传真号码： （0571 ）85783771
客户服务电话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
（14）万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层全层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（15）中信证券( 山东) 有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（16）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（17）长城证券有限责任公司
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
17
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话：400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话： （021）22169999
传真： （021）62151789
客户服务电话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
（19）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
（20）新时代证券有限责任 公司
注册地址： 北京市 海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
18
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
（21）华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话： （0551）65161691
传真： （0551）65161600
客户服务电话：96518
网址：www.hazq.com
（22）齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
（23）中国国际金融有限公司
注册地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址： 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28
层
法定代表人：丁学东
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
（24）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
19
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心
西面一层大堂和三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
（25）太平洋证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址： 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人：李长伟
客服电话：0871-68898130
公司网站：http://www.tpyzq.com
（二）登记机构
名称：华安基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
法定代表人： 朱学华
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称： 上海市源泰律师事务所
住所： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人： 廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：刘佳
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
20
经办律师： 廖海、 刘佳
（四） 会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东三办公
楼）16 层
办公地址：上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话： （021）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 边卓群
经办会计师： 边卓群 、蒋燕华
六 、基 金的 投资 目标
本基金为 增强型 股票指 数基金， 在力求 对标的 指数进行 有效跟 踪的基 础上，
通过数量化的方法进行积极的指数组合管理与风险控制， 力争实现超越标的指数
的投资收益，谋求基金资产的长期增值。
七 、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票） 、 权证、股指
期货等权益类金融工具、 债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 央行票据、 金
融债、 企业债、 公司债 、 次级债、 地方政府债 券、 中期票据、 可转换 债券 （含分
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
21
离交易可 转债） 、短期 融资券、 资产支 持证券 、债券回 购、银 行存款 等）及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
基金的投资组合比例为： 股票投资比例范围为基金资产的 85% －95％， 投资
于标的指 数成分 股及其 备选成分 股的比 例不低 于非现金 基 金资 产的 80 ％，每个
交易日日终在扣除股指期货保证金以后， 本基金保留的现金或到期日在一年以内
的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％。 权证、 股指期货及其他金融工
具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的标的指数为中证高分红指数。
如果中证高分红指数被停止编制及发布， 或中证高分红指数由其他指数替代
（单纯更 名除外 ） ，或 由于指数 编制方 法等重 大变更导 致中证 高分红 指数不宜继
续作为标的指数， 或证券市场上出现其他更合适投资的指数作为本基金的标的指
数， 本基金管理人可以依据审慎性原则， 在充分考虑持有人利益及履行适当程序
的前提下， 更换本基金的标的指数； 并依据市场代表性、 流动性、 与原标的指数
的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 若标的指数变更对基金投资无实质
性影响（ 包括但 不限于 编制机构 变更、 指数更 名等） ， 无需召 开基金 份额持有人
大会， 基金管理人可在取得基 金托管人同意后变更标的指数， 报中国证监会备案
并及时公告。
八 、基 金的 投资 策略
（一）投资策略
基金主要采用指数增强的方式进行投资， 将绝大多数基金资产投资于中证高
分红指数的成分股及备选成分股。 同时采取宏观因子和技术情绪进行量化构建模
型， 通过模型信号进行一定的择时操作， 达到获取较高股票分红和超越传统指数
收益的双重目标。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
22
1、股票投资策略
（1 ）指数化投资策略
本基金将采用全复制与抽样复制相结合的方式投资于中证高分红指数的成
分股及备选成分股， 力争在控制跟踪误差的基础上获取超越标的指数的投资收益。
正常情况下，本基金力 求日均跟踪偏离度的绝 对值不超过 0.5% ，年 跟踪误差不
超过 8% 。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上
述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（2 ）分红迁移策略
根据上市公司分红特点及分红时间特征。 本基金在 4-7 月将提高分红率较高
成分股的权重，在每年 8 月- 次年 3 月适当降低该部分成分股权重，根据标的指
数的标 准权重进行配置。
（3 ）多因子个股量化增强策略
1）因子分析
本基金基 于对“ 上交所 高收益蓝 筹板块 ”成分 股的各项 历史数 据，对 价值、
成长、 趋势、 情绪、 分析师预期等方面的因子在不同市场环境下对个股表现的影
响进行统计分析， 找到可能影响股票回报的因子。 具体分析的因子包括以下几个
类别：
价值指标：P/E 、企业价值/EBITDA 、P/B 、PEG 等；
成长指标：主营业务利润复合增长率等；
盈利指标：净资产报酬率、总资产报酬率等；
运营指标：存货周转率、总资产周转率等；
一致预期指标：分析师预测数据；
市场行为指标：动量、反转、换手率等。
2）模型的构建
在按类别分析的基础上， 本基金进一步利用统计分析建立单个因子与未来超
额回报关系， 即因子预测能力， 筛选出针对不同市场环境的有效因子， 并根据预
测能力和因子间相关性来最终构建多因子量化增强模型。
3）模型的应用与调整
在正常的市场情况下， 本基金将主要依据多因子量化增强模型的运行结果来
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
23
进行组合 的构建 。同时 ，基金管 理人也 会定期 对模型的 有效性 进行检 验和更新，
以反映市场趋势的变化。 在市场出现非正常波动或基金管理人预测市场可能出现
重大非正常波动时， 基金经理将根据公司研究团 队结论及市场情况做出具有一定
前瞻性的判断，临时调整各因子类别的具体组成及权重。
（4 ）量化择时策略
基金管理 人根据 相关指 数的各项 历史数 据及其 它量化指 标，采 用趋势 预测、
回归分析 、相似 性匹配 等技术方 法，构 建对指 数短期走 势预测 的量化 择时模型，
根据量化择时模型运行的结果， 在严格的止损策略的约束下， 定期对组合的风险
头寸进行调整，以增强组合整体收益。
2、债券投资策略
本基金进行债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上， 使基金资产
得到更加合理有效的利用， 从而提高投资组合收益。 为此， 本基金将以市场利率
趋势研判为主， 基于对宏观经济环境的深入研究和基金未来现金流的分析， 在保
证流动性和风险可控的前提下， 灵活运用目标久期策略、 收益率曲线策略、 相对
价值策略、 骑乘策略和利差套利策略等对高流动性、 低风险的债券品种进行主动
投资。
3、股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 有选择地投资于流动性
好、交易活跃的股指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时， 首先将基于对 证券市场总体行情的判断和组
合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 （多头套期保值或空头套期
保值） ， 并根据 风险资 产投资（ 或拟投 资）的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货
的投资比例； 其次， 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指
期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择， 以对冲
风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
4、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与类 属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
24
（二 ）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金股票投资比例范围为基金资产的 85% －95％，投资于标的指数
成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80％；
（2 ）每 个交易 日日终 在扣除股 指期货 保证金 以后，本 基金保 留的现 金或到
期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％；
（3 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（5 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（6 ）在 任何交 易日日 终，持有 的买入 股指期 货合约价 值，不 得超过 基金资
产净值的 10% ； 在任何 交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产 净值的 95% ，其中， 有价证券指股票、债券 （不含到期日
在一年以 内的政 府债券 ） 、权证 、资产 支持证 券、买入 返售金 融资产 （不含质押
式回购） 等； 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的
股票总市值的 20% ； 在 任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交
金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（7 ）基 金财产 参与股 票发行申 购，本 基金所 申报的金 额不超 过本基 金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（8 ）基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券或期货市场波动、 证券发行人合并、 基金规模变动、 股权分置改革中
支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整。法律法规或监管部门另有规定
时，从其规定。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
25
之日起开始。
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的， 以变更后的规定为准。 法律
法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后，
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、行政法规和 中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从事其他重大
关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 符合中
国证监会的规定，并履行披露义务。
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 如适用于 本基金， 则本基金投资
不再受相关限制。
九 、业 绩比 较基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ＝95% × 中 证 高 分 红 指 数 收 益 率 ＋5% × 同 期 商 业 银 行
税后活期存款基准利率。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，
基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略， 确定变更基金的业绩比较基
准或其权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
26
中国证监会备案后及时公告， 并在更新的招募说明书中列示， 无需召开基金份额
持有人大会。
十 、风 险收 益特 征
本基金为股票型基金， 属于较高风险、 较高预期收益的基金品种， 其风险和
预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
十 一、 基金 投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人华夏银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2015 年 4 月 17
日复核了本报告 中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年 3 月 31 日。
1 报 告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 11,387,804.73 70.95
其中：股票 11,387,804.73 70.95
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
27
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 2,547,691.47 15.87
7 其他资产 2,115,463.82 13.18
8 合计 16,050,960.02 100.00
2 报 告期 末按 行业分 类的 股票 投资组 合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 123,583.37 1.02
C 制造业 2,284,537.14 18.84
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
784,787.53 6.47
E 建筑业 1,076,866.65 8.88
F 批发和零售业 202,800.38 1.67
G 交通运输、仓储和邮政业 575,988.27 4.75
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
- -
J 金融业 5,699,745.71 47.02
K 房地产业 637,866.68 5.26
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 1,629.00 0.01
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 11,387,804.73 93.93
3 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
28
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600000 浦发银行 55,890 882,503.10 7.28
2 600036 招商银行 47,376 737,644.32 6.08
3 600016 民生银行 73,628 714,191.60 5.89
4 601166 兴业银行 38,432 705,611.52 5.82
5 600741 华域汽车 24,712 493,992.88 4.07
6 601328 交通银行 76,750 490,432.50 4.05
7 601668 中国建筑 59,269 454,593.23 3.75
8 601398 工商银行 89,505 434,994.30 3.59
9 601288 农业银行 115,185 422,728.95 3.49
10 600104 上汽集团 16,138 401,190.68 3.31
4 报 告期 末按 债券品 种分 类的 债券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报 告期 末按公 允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8 报 告期 末按 公允价 值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报 告期 末本 基金投 资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报 告期 末本 基金投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期未投资股指期货。
9.2 本 基金 投资 股指期货 的投 资政策
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
29
无。
10 报 告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 基金 投资 国债期 货的 投资政 策
无。
10.2 报 告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期没有投资国债期货。
10.3 本 基金 投资 国债期 货的 投资评 价
无。
11 投 资组 合报 告附注
11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案
调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
11.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,358,463.08
2 应收证券清算款 102,139.37
3 应收股利 -
4 应收利息 5,576.50
5 应收申购款 649,284.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,115,463.82
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
30
序号
股票
代码
股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
流通受限情况
说明
1 600741 华域汽车 493,992.88 4.07
筹 划 非 公 开 发
行 股 票 事 项 停
牌
十 二、 基金 的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实
际收益水平要低于所列数字。
（一）基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2014 年12 月31 日）
1、 华安 中证高 分红 指数 增强 A 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金合同生效
日（2014年11月
14 日）至2014年
12月31日
5.95% 0.36% 39.30% 2.47% -33.35% -2.11%
2 、华 安中证 高分 红指数 增强 C 类：
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
业绩比
较基准
业绩比
较基准
①－③ ②－④
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
31
准差 ② 收益率
③
收益率
标准差
④
自基金合同生效
日（2014年11月
14 日）至2014年
12月31日
5.89% 0.36% 39.30% 2.47% -33.41% -2.11%
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
32
十 三、 基金 的费 用与 税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.15%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.40% 年费率计提。销售服 务 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为本基金 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为本基金 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金管理人向基
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
33
金托管人发送销售服务费划付指令， 基金托管人复核无误后于次月前 5 个工作日
内从基金财产中划出， 由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给
基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
4、基金的标的指数许可使用费
本基金作为指数基金， 需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可 协议
的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。 通常情况下， 指数使用费按前一日
基金资产净值的 0.016% 的年费率计提，且收 取下限为每季度（包括 基金成立当
季） 人民币 5 万元， 当季标的指数使用费不足 5 万元的， 按照 5 万元支付。 指数
使用费适用比例费率时，计算方法如下：
H ＝E ×0.016% ÷当年 天数
H 为每日计提的指数使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数使用费从基金合同生效日开始每日计算，按季支付。
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令， 经基金托管人
复核后于次季初 10 个 工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
由于中证指数有限公司保留变更或提高指数使用费的权利， 如果指数使用费
的计算方法、 费率等发生调整， 本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用
费。基金 管理人 应及时 按照《信 息披露 管理办 法》的规 定在指 定媒体 进行公告。
此项调整无须召开基金份额持有人大会。
上述“ （ 一）基 金费用 的种类” 中除管 理费、 托管费、 销售服 务费和 指数使
用费之外的基金费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入
当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不 收取申
购费。
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
34
别化的申购费率。
通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养 老金客户申购费率为每笔 500
元。
其它投资 人申购本基金 A 类基金份额的申购费 率随申购金额的增加而递减。
投资者在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别计算。 具体费率如下表
所示：
单笔申购金额（M ） 申购费率
M<100 万 1.2%
100 万≤M<300 万 0.8%
300 万≤M<500 万 0.5%
M≥500 万 每笔 1000 元
申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投 资人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2、赎回费用
本基金 A 类基金份额 在投资者 赎回时收取 赎回费，赎回费率随申请份额持
有时间的增加而递减；C 类基金份额不收取赎回 费。具体费率如下表所示：
份额类型 赎回费率（持有期限 Y ）
A 类基金份额
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
C 类基金份额 0
其中，1 年为 365 天，2 年为 730 天，以此类推。
赎回费用由赎回本基金 A 类基金份额的基 金份额持有人承担，不低于赎回
费总额的 25% 应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金转换份额的计算
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
35
转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取， 具体计
算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[ （转入基金的申购费－转出基金的申购费） ， 0 ]，
即转入基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转入基金的申购费率）]
或转入基金固定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额- 转 出 金 额 ÷ （1 ＋转出基金的申购费率）]
或转出基金固定收费金额
注 1： 转入份额的计算结果四舍五入， 保留到小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金资产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基 金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体
上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划， 针对以特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） 等
进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费率和
基金赎回费率。
（三）其他费用
1、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
2、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 ；
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
36
3、基金份额持有人大会费用；
4、基金的证券、期货交易费用；
5、基金的银行汇划费用；
6、基金的开户费用、账户维护费用；
7、标的指数许可使用费和数据提供费；
8、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定， 可以在基 金财产 中列支 的其他
费用。
上述基金 费用由 基金管 理人在法 律规定 的范围 内参照公 允的市 场价格 确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（四 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
（五 ）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管
费率和销售服务费率。 降低基金管理费率、 基金托管费率和销售服务费率， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照 《信息披露办法》 的有关规定于
新的费率实施前在指定媒体上刊登公告。
（六 ）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
37
（七） 基金的融资 、融券和转融通
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后， 基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下， 经与基金托管
人协商一致后， 参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务， 以提
高投资效率及进行风险管理。 届时基金参与融资融券、 转融通等业务的风险控制
原则、 具体参与比例限制、 费用收支、 信息披露、 估值方法及其他相关事项按照
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大
会决定。
十 四 、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其他有关法律法规的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
章节 主 要更 新内容
重要提示 更新了重要提示相关内容。
三 、基金管理人 更新了基金管理人 的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的 相关信息。
五、 相关服务机构
1. 更新了基金份额发售机构及其联系人的相关信息；
2. 更新了审计基金财产的会计师事务所的相关信息。
六 、基金的募集 更新了基金募集的相关信息。
七、 基金合同的生
效
更新了基金合同生效的相关信息。
八、 基金份额的申
购、 赎回、 转换和
交易
1 ．本基金已于 2015 年 1 月 8 日起，开始办 理申购、赎回业
务 ；
2. 增加了对转换业务的相关信息 ；
华安 中证 高分 红指 数 增强型 证券 投资 基金 更新 的招募 说明 书摘 要
38
3. 调整 了单笔 最低 申购 金额、 最低赎 回份 额和 最低保 留余额
限制。
九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十 、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。
二十 一、 对基金投
资人 的服务
更新了 对账单 规则 、短 信及资 讯服务 的内 容， 更新电 子直销
渠道的支持银行及支持业务的更新，详见 招募说明书。
二十 二、 其他应披
露事项
增加本部分， 披露了自 2014 年11 月14 日至2015 年 5 月14
日期间本基金的公告信息，详见招募说明书。
华安基金管理有限公司
二○一五年六月二十 七日
