融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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融通动力先锋股票型 证券 投资基金更新招募说 明书 摘要
（2015 年第 1 号）
本基金 经中 国证 监 会 2006 年 9 月 7 日 《关 于同 意融 通动力 先锋 股票 型证 券投 资基金 募
集的批 复》 （证 监基 金字 ［2006 ］183 号） 文 核准 发售。
重要提示
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 ；
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ；
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本 招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年 5 月 14 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2015 年 3
月31 日（ 本招 募说 明书 中 的财务 数据 未经 审计 ） 。
一、 基金合同生效日
2006 年11 月 15 日
二、基金管理人
（一）基金管理人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：田 德军
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层
电话： （0755 ）26948070
联系人 ：刘 宏
目前公司股东及出资比例 为：新时代证券有限责任 公司 60% 、 日 兴 资 产管 理有 限 公 司
（Nikko Asset Management Co.,Ltd. ）40% 。
（二）主要人员情况
1 、现 任董 事情 况 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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董事长 田德 军先 生， 经济 学博士 ， 现任 融通基 金管 理有限 公司 董事 长。 历任 中信证 券 股
份有限 公司 投资 银行 业务 主管； 上海 远东 证券 有限 公司董 事长 兼总 经理 ； 新 时代证 券有 限责
任公司 总经 理。2010 年3 月至今 ，任 公司 董事 长。
独立董 事杜 婕女 士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现任 吉林大 学经 济学 院教 授。 历任电 力部
第一工 程局 一处 主管 会计 ，吉林 大学 教师 、讲 师、 教授。2011 年 1 月至 今， 任公司 独立 董
事。
独立董 事田 利辉 先生 ，金 融学 博 士后 、执 业律 师， 现任南 开大 学金 融发 展研 究院教 授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 ； 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授； 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保 险 法学 研究 会副会 长。2012 年 1 月至 今，任 公司 独
立董事 。
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师 ， 现 任新 时代证 券有 限责任 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ； 中 国农业 发展 银行 副行 长； 国泰君 安证 券股
份 有限公 司党 委书记 兼副 董事长； 华林 证券有 限责 任公司党 委书 记。2007 年 至今，任 公司
董事。
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理 、 新 时代证 券有 限责 任公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。
董事Frederick Reidenbach ( 弗 莱德)先 生， 毕业 于 美国宾 夕法 尼亚 州斯 克兰 顿大学 ，
注册会 计师 ， 现 任日 兴资 产管理 有限 公司 执行 副总 裁兼首 席财 务官 和首 席营 运官。 历任 日本
富达投 资首 席行 政官 ；富 达投资 （Fidelity Investment ） 旗下 子公 司 KVH 电 信的首 席执 行
长和首 席营 运官 ；日 本Aon Risk Service 的 首席 财 务官和 首席 营运 官。2010 年 3 月 至今 ，
任公司 董事 。
董事Blair Pickerell （裴 布雷） 先生 ，工 商管 理硕 士，现 任日 兴资 产管 理香 港有限 公
司亚洲区 总裁 及全球 首席 营销总监 。历 任摩根 士丹 利亚洲有 限公 司董事 总经 理。2012 年 1
月至今 ，任 公司 董事 。
董事孟 朝霞 女士 ， 经 济学 硕士 ， 现 任融 通基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任新 华人寿 保 险
股份有 限公 司企 业年 金管 理中心 总经 理、 泰康 养老 保险股 份有 限公 司副 总经 理、 富 国基 金管
理有限 公司 副总 经理 。2015 年2 月至 今， 任公 司董 事。 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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2 、现 任监 事情 况
监事李 华先 生， 经济 学硕 士 ， 现任 公司 监察 稽核 部总 监 。 曾任 北京 大学 经济 管理 系 讲师，
1993 年 起历 任广东 省南方 金融服务 总公 司基金 部副 总经理、 广东 华侨信 托投 资公司规 划发
展部总 经理 、 广 州鼎 源投 资理财 顾问 有限 公司 总经 理兼广 东南 方资 信评 估公 司董事 长、 天一
证券有 限责 任公 司广 州营 业部总 经理 及华 南业 务总 部总经 理。2011 年 至今 任 公司监 事。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
总经理 孟朝 霞 女 士， 经济 学硕士 。 历 任新 华人 寿保 险股份 有限 公司 企业 年金 管理中 心总
经理，泰 康养 老保险 股份 有限公司 副总 经理， 富国 基金管理 有限 公司副 总经 理。2014 年 9
月至今 任公 司总 经理 。
常务副总 经理颜 锡廉 （Allen Yan ）先生 ，工商 管理 硕士。历 任美 国富达 投资 公司财 务
分析员 、 日本 富达投 资公 司财务 经理 ， 日兴资 产管 理有限 公司 财务 企划 与分 析部部 长 。2011
年至今 任公 司常 务副 总经 理。
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中国 证监 会法律 部和 基金监管 部工 作，曾 是中 国证监会 公职 律师。2011 年至今任 公司
督察长 。
4 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 情况
杨博琳先 生， 金融学 硕士 ，毕业于 北京 大学光 华管 理学院，5年证 券从业 经验 ，具有 基
金从业资 格。2010 年7月至2014 年12 月在 华夏基 金管 理有限公 司投 资研究 部工 作，历任 研究
员、TMT 研 究组 长。2014 年12 月加 入融 通基 金管 理有 限公司 。 现同 时担任 融通 动力先 锋股 票、
融通内 需驱 动股 票、 融通 新区域 新经 济灵 活配 置混 合基金 经理 。
（2）历 任 基金 经理 情况
2006年11 月15 日至2007 年9 月28日期 间， 由陈鹤 明（ 曾用名陈 晓生 ）先生 担任 本基金 基
金经理 。
2007年9月29 日至2011 年1 月21日 期间 ， 由陈鹤 明 （ 曾用名 陈晓 生 ） 先生 和鲁 万峰先 生共
同担任 本基 金基 金经 理。
2011年1月22 日至2011 年3 月23日 期间 ， 由陈鹤 明 （ 曾用名 陈晓 生 ） 先生 担任 本基金 基金
经理。
2011 年3 月24 日至2014 年8 月20 日， 由郭 恒先 生 担任本 基金 基金 经理 。
2014 年 8 月 21 日至 2014 年 9 月 1 日， 由郭 恒先 生 和丁经 纬先 生共 同 担 任本 基金基 金融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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经理。
2014 年9 月2 日至 2015 年3 月 27 日， 由 丁 经纬 先 生 担任 本基 金基 金经 理。
2015 年3 月28 日起 至今 ，由杨 博琳 先生 担任 本基 金基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司投 资决 策委 员会 成员 ： 总经 理孟 朝霞 女士， 常务 副总经 理颜 锡廉 （Allen Yan ） 先生 ，
投资总 监商 小虎 先生 ， 研 究策划 部总 监 、 基金 经理 邹曦先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 蒋 松 云
（二）主要人员情况
截至2014 年 12 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 207 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 ， 可以为 各类 客户提 供个 性 化融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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的托管 服务 。 截 至2014 年12 月， 中国 工商 银行 共托 管证券 投资 基 金407 只。 自 2003 年以
来，本 行连续 十年获 得香 港《亚 洲货币》 、英 国《全 球托管 人》 、香 港《 财资》 、美国 《环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报》 等境 内外 权威财 经媒 体评 选 的 45 项 最佳托 管银 行
大奖； 是获 得奖 项最 多的 国内托 管银 行， 优良 的服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评 。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位。 这些 成绩 的取 得， 是 与资 产托 管部 “一 手抓业 务拓 展， 一手 抓内 控建设 ” 的 做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全过 程风险 管理作 为 重要工作 来做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013
年七次顺 利通 过评估 组织 内部控制 和安 全措施 是否 充分的最 权威 的 SAS70 （ 审计标准 第 70
号）审 阅后 ，2014 年中 国 工商银 行资 产托 管部 第八 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审 阅获 得
无保留 意见 的控 制及 有效 性报告 ， 表 明独 立第 三方 对我行 托管 服务 在风 险管 理、 内 部控 制方
面的健 全性 和有 效性 的全 面认可 。 也证 明中 国工 商银 行托管 服务 的风 险控 制能 力已经 与国 际
大型托管 银行 接轨， 达到 国际先进 水平 。目前 ，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、常规 化的
内控工 作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务 安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “内控 优
先”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ” 、 “ 互控 防 线” 、 “ 监
控防线 ” 三道 控制 防线， 健全绩 效考 核和 激励 机制 ， 树立 “ 以人 为本” 的内 控文化， 增强 员
工的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团队 精神 和核 心竞 争力 。 并 通过 进行 定期 、 定 向 的业务 与职 业道
德培训 、签 订承 诺书 ，使 员工树 立风 险防 范与 控制 理念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险 管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 我们 通过业务 操作 区相对 独立 、数据和 传真 加密、 数据 传输线 路融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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的冗余 备份 、监 控设 施的 运用和 保障 等措 施来 保障 数据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实战 ， 资 产托 管部 不断 提高 演练标 准 ， 从 最初 的按 照预 订时间 演练 发展 到现 在的 “ 随机演 练” 。
从演练 结果 看， 资产 托管 部完全 有能 力在 发生 灾难 的情况 下两 个小 时内 恢复 业务。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产 托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要
的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构情 况
（1） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 深圳 小组
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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联系人 ：陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 北京 小组
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ：魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 机构 销售 及服务 上海 小组
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 8 号 国金 中心 汇丰 银行 大楼 6 楼 601 －602
邮政编 码：200120
联系人 ：杨 雁
联系电 话： （021 ）38424950
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：刘 晶
联系电 话： （0755 ）26948105
2 、代 销机 构：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66107900
客户服 务电 话：95588
（2） 上海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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开放式 基金 咨询 电话 ：962888
开放式 基金 业务 传真 ： （021 ）68476111
联系电 话： （021 ）68475888
客服热 线：962888
（3） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ： 芮 敏祺
传真： （021 ）38676161
客服电 话：4008888666
（4） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话： （021 ）23219275
服务热 线：400-8888-001
（5） 东方 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 、23 、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话： （021 ）63325888
客服电 话：95503
（6） 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 夏 中苏
电话： （0591 ）38281963
客服电 话：95562
（7） 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
电话： （021 ）33389888
联系人 ：曹 晔
客服热 线： 95523 或 4008895523
（8） 国盛 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：俞驰
电话： （0791 ）86283080
客服电 话：400822211
（9） 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 南京 市中 山东 路 90 号
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客户服 务电 话：95597
（10） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 市工 业园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范力
联系人 ： 方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服电 话：4008601555
（11） 南京 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭8 号
法定代 表人 ：步 国旬
联系人 ：徐 翔
电话： （025 ）83367888
客服电 话：4008285888
（12） 国联 证券 股份 有限 公司 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
11
注册地 址： 无锡 市金 融一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）82831662
客服电 话： （0510 ）2588168
（13） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
（14） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话： （0551 ）96518 、400-80-9651
（15） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ： 王 佳苗
电话： （0571 ）86609015
客服电 话：96598
（16） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888 转833
客户服 务热 线：95575
（17） 国信 证券 股份 有限 公司 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
12
注册地 址: 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16-26 层
法定代 表人:何如
联系人:周杨
电话: （0755 ）82130833
客服电 话:95536
（18） 长城 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大 厦 14 、16 、17 楼
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
电话： （0755 ）83516289
客服电 话：4006666888
（19） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 吴琼
电话： （0755 ）22621866
客服电 话：95511 转8
（20） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服电 话：4008888228
（21） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 福田 区益 田路江 苏大 厦 A 座 38--45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
客服电 话：95565
（22） 中国 银河 证券 股份 有限公 司 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
13
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈有 安
联系人 ：宋 明
电话： （010 ）66568450
客服电 话：4008-888-8888
（23） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
（24） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）85096517
客户服 务电 话: 4006000686
（25） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 、10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
电话： （010 ）84183389
客服电 话：400818811
（26） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
电话： （010 ）85130236 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
14
客服电 话：400-888-8108
（27） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ： 邓 鹏怡
电话： （0931 ）4890208
客服电 话：4006898888
（28） 招商 银行 股份 有限 公司
（29） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客服电 话：95573
（30） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（31） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话： （0471 ）4974437
客服电 话： （0471 ）4961259
（32） 中国 建设 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
15
客服电 话： 95533
（33） 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话： （010 ）65541405
（34） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-57092615
客服电 话：95568
（35） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ： 赵艳 青
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（36） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法人代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ： 郑 向溢
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（37） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
法定代 表人 ：闫 冰竹
代销联 系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
传真： （010 ）66226045
客服热 线：95526 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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（38） 光大 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）63636153
联系人 ：朱 红
客户服 务电 话：95595
（39） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客服电 话：95582
（40） 方正 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话： （0731 ）85832463
客服电 话：95571
（41） 平安 银行 股份 有限 公司
注册办 公所 ： 广东 省深 圳 市罗湖 区深 南东 路５ ０４ ７号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客户服 务电 话：95511-3
（42） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客服热 线：95577
（43） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏 中 路336 号 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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法定代 表人 ： 龚 德雄
联系人 ：王 伟力
电话： （021 ）68475888
客服电 话：4008918918
（44） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
邮 编：100033
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 张 志刚
联系人 ： 鹿 馨方
电话： （010 ）63080994
客服电 话：4008008899
（46） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市 鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ： 张 宗锐
电话： （0591 ）87383600
客服电 话：0591-96326
（47） 中国 邮政 储蓄 银行 有限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ： 李 国华
客服热 线：95580
（48） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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联系人 ：侯 艳红
电话： （010 ）60838995
客服电 话：4008895548
（49） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
（50） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号 鄂尔 多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话： （021 ）58870011
客服电 话：400-700-9665
（51） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
（52） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话： （0755 ）33227950
（53） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
19
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
（54） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3 号楼 C 座9 楼
法定代 表人 ： 其实
联系人 ： 高 莉莉
电话： （021 ）54509998
客服电 话：400-181-8188
(55) 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：贾 雅楠
电话： （021 ）38509630
客服电 话：400-821-5399
(56) 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
电话：0755-82721122-8625
联系人 ：李 延鹏
客服热 线：400-920-0022 、021-20835588
（57） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服电 话：95579 或4008-888-999
（58） 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
20
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
法人代 表： 姜新
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联系人 ：朱 剑林
客服电 话：95162 、4008888160
(59) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法人代 表： 闫振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人 ： 王婉 秋
客服电 话：400-888-6661
(60) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
注册地址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
（61） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：胡 璇
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服 务电 话：4008-773-772
（62） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702 室
办公地 址： 北京 市阜 成门 大街 2 号万 通新 世界 广 场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312599
传真：010-88312099
客户服 务电 话：400-001-1566
（63） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208-1209 室
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：孙 晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服 务电 话：400 －001 －8811
（64 ） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
联系人 ： 谢兰
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（65） 恒丰 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 南大 街 248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
客服电 话：400-8138888
（66） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道 8 号B 座 46 楼 06-10 单 元、 北京 市朝 阳区建 国路
91 号 金地 中心A 座6 层
法定代 表人 ： 赵 学军
融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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联系人 ：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
客户服 务电 话：400-021-8850
（67） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵荣 春
联系人 ： 魏争
电话： 010-57418829
传真： 010-57569671
客户服 务电 话：
400-678-5095
（68） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ： 赵森
电话： 010-59539864
传真：
010-59539806
客户服 务电 话： 95162
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。
（二） 注册 登记 人
名称： 融通 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
法定代 表人 ： 田 德军
电话： （0755 ）26948075
传真： （0755 ）26935011 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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联系人 ：杜 嘉
（三） 律师 事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场A 座201
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵齐 双 刘少 华 尹小 胜 崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （ 总机） （0755 ）33033020 （直线 ） 15302728596
传真： （0755 ）33033086
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所 （ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1233 号汇 亚 大厦 1604-1608 室
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 （邮编 ：200021 ）
法人代 表： 杨绍 信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 汪 棣、 刘莉
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 王灵
五、 基金的名称
融通动 力先 锋股 票型 证券 投资基 金
六、 基金的类型
契约型 开放 式
七、基金的投资目标
本基金 为 主 动式 股票 型基 金， 主 要投 资于 制造 业和 服务行 业 （ 本基 金的 行业 划分依 据国
家统计 局 《 三次 产业 划分 规定》 制定 ， 并 根据 其更 新而相 应更 新） 中价 值暂 时被市 场低 估的
股票 ， 分 享中 国工业 化深 化过程 中两 大推 动经 济增 长的引 擎—— “制造 业 （ 特别是 装备 制造
业）和 服务业 （特别 是现 代服务 业） ”的 高速 成长， 力争在 控制风 险并保 持良 好流动 性的前
提下 ， 追 求稳 定的 、 优 于 业绩基 准的 回报 ， 为 投资 者实现 基金 资产 稳定 且丰 厚的长 期资 本增
值。 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
24
八、 基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券
及法律 、 法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 本 基金 投资 组合 中股票 投资 比例
为基金 总资 产的 60 %-95% ， 债券 为 0%-40% ， 权 证的 投资比 例为 基金 净资 产的 0-3% ， 并保
持不低 于基 金资 产净 值百 分之五 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券 。 股 票投资 范围 为
所有在 国内 依法 发行 上市 的、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ，其 中股 票资 产不 低 于 80％投 资于 制
造业和 服务 业的 上市 公司 。债券 投资 范围 为固 定收 益类金 融工 具， 具体 包括 国债、 金融 债 、
可转债 、信 用等 级为 投资 级及以 上的 企业 债和 次级 债、债 券回 购、 央行 票据 、短期 融资 券 、
资产支 持证 券等 。现 金资 产主要 投资 于各 类银 行存 款。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
九、 基金的投资策略
在遵守 有关 法律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定的 前提下 ， 本 基金 采取 “自 上而下 ” 与
“自下 而上” 相结 合、 互 相印证 的投 资策 略， 贯 彻 基金管 理人 “ 识别 风险、 管理风 险” 的 投
资理念 ，具 体投 资策 略如 下：
1 、资 产配 置策 略
在秉承 价值 成长 投资 、 稳 健投资 的基 础上 ， 本 基金 适度主 动配 置资 产， 系统 有效控 制 风
险，最 大程 度实 现基 金资 产的长 期稳 定增 值。 本基 金的资 产配 置区 间如 下：
股票 债券 现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券
基本比 例 95% 0% 5%
资产调 整区 间 60-95% 0-40% 不低于5%
本基金运 用“ 风险调 蓄” 技术降低 组合 的波动 性， 提高收益 水平。 “风险 调蓄 ”技术 是
融通公 司在 外部 专家 帮助 下成功 开发 的投 资风 险管 理工具 ， 它基 于对 股票 市场 风险波 动周 期
性的理 解与 把握 ， 借 助定 性和定 量的 分析 工具 评估 市场的 风险 程度 ， 并 根据 评估结 果调 整股
票仓位 权重 ，平 滑市 场波 动风险 ，降 低组 合的 波动 性，同 时努 力提 高收 益水 平。
证券市 场的 市场 风险 呈现 出在低 风险 区域 和高 风险 区域交 替波 动的 特征 。 这种 交替波 动
同时具 有周 期性 的特 点。 证券市 场的 风险 周期 性特 征是证 券市 场最 基本 特征 之一。 现代 投资
管理技 术已 经基 本能 够达 到对证 券市 场风 险的 周期 性波动 进行 定性 与定 量分 析， 并达 到在 大
概率事 件水 平上 的理 解与 把握。 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
25
股票市 场风险 的波动 范围 可划分 为低度 风险和 高度 风险区 域。 “风 险调 蓄”技 术通过 两个管
理级别 实现优 化配置 ，即 通过运 用“战 略性风 险调 蓄”和 “战术 性风险 调蓄” ，调整 股票的
配置比 重， 从而 达到 平滑 市场风 险， 提高 收益 的目 标。
战略性 风险 将市 场波 动分 为 “战 略介 入期” 、 “波 段操 作期” 和 “战 略回 避期” 三 种状态 ，
战术性 风险 将市 场波 动分 为 “战 术介 入期” 和 “战 术 回避期 ” 二 种状 态。 在 评估 战略风 险时 ，
我们通 过甄 别各 大类 资产 的风险 收益 状况 、 宏 观环 境风险 评估 、 数 量化 市场 风险预 警系 统评
估、 市场 估值 水平风 险评 估等方 法判 定市 场所 处风 险状态 ； 在评 估战术 性风 险时 ， 我 们运 用
数量化 市场 风险 预警 系统 评估、 市场 供求 关系 风险 评估、 政策 风险 评估 等手 段判定 市场 的战
术性风 险。
风险调蓄技术的应用
战略风险评估结果 战术风险评估结果 股票仓位目标配置比 例
战略介入期
战术介 入期 95%
战术回 避期 80-95%
波段操作期
战术介 入期 80-95%
战术回 避期 65-80%
战略回避期
战术介 入期 60-75%
战术回 避期 60%
2 、组 合构 建
A 、股 票组 合构 建
本基金 股票 投资 强调 行业 子类配 置和 精选 个股 的有 机结合 ， 并应 用行 业评 估方 法和企 业
高风险区域
低风险区域
可介入 区间 回避区 间 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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核心竞 争力 评估 体系 挖掘 盈利能 力较 强且 具有 良好 的长期 成长 前景 的股 票 ， 同 时对公 司盈 利
增长潜 力及 合理 估值 水平 做出评 估 ， 从 而选 择出 价值 被市场 暂时 低估 且成 长性 良好的 投资 标
的。
（1） 行业 配置 策略
本基金 尊重 历史 统计 规律 ， 在充 分借 鉴国 际经 济和 产业发 展路 径的 基础 上， 把握中 国经
济增长 结构 及各 经济 增长 动力的 变迁 趋势 ，在 剖析 制造业 和服 务业 的竞 争结 构、盈 利模 式 、
周期性 和景 气度 的基 础上 判断各 行业 子类 未来 成长 前景 ， 并 以此 为主 要依 据实 现行业 子类 的
优化配 置。 基金 管理 人运 用 “竞 争力 分析 体系 ” 和 “融通 行业 景气 识别 系统 ” 提高 行业 子类
配置能 力。
（2） 精选 行业 子类 中优 势 企业的 择股 策略
本基金 在行 业子 类积 极配 置的基 础上 ， 坚 持精 选行 业子类 中优 势企 业的 择股 策略。 基金
管理人 运用 “ 融通 企业 核 心竞争 力评 估体 系 ” 选 择 制造业 （ 特别 是装 备制 造 业） 和服 务业 （ 特
别是现 代服 务业 ）各 行业 子类中 最具 投资 价值 的企 业。个 股选 择流 程如 下：
① 初 步筛 选： 选择 前一 年 换手率 或成 交量 处于 全 A 股市场 前 80 ％ 的股 票作 为 本基金 选
股的流 动性 指标 ；选 择前 一年流 通市 值的 平均 规模 处于 全 A 股市 场 前 80 ％的 股票作 为本 基
金选股 的市 值指 标 ； 利 用 流动性 指标 和市 值指 标选 择流动 性排 名位 于制 造业 和服务 业 前 75%
的公司 作为 投资 备选 股票 库基础 库。 每季 度末 对以 上指标 统计 一次 ， 根 据统 计结果 对原 有基
础库进 行调 整。
② 基本 面因素 分析： 基金 管理人运 用“ 融通企 业核 心竞争力 评估 体系” 选择 制造业 和
服务业 中盈 利能 力较 强且 具有良 好的 长期 成长 前景 的价值 成长 企业 作为 投资 标的 。 本 基金 运
用“融 通企业 核心竞 争力 评估体 系” 筛 选出 投资备 选股票 库二级 库，主 要包 含定性 指标和
定量指 标两 个部 分。
? 定性指 标主 要包 括： 经营 模式、 行业 地位 、 人 （ 管 理层过 往业 绩评 估、 公司 核心
竞争力 评估 ） 、 财 （管 理 能力评 估 ） 、物 （ 市场 空 间、 科技 创新 能力 评估 ） 、环
境 （行 业环 境和 政策 环境 评估） 、 市场 经济 专利 （ 区域垄 断、 政策 垄断、 资 源垄
断、 技 术优 势、 营 销优 势 、 品牌 优势） 以及 公司 分 红派息 政策 ； 与 此同 时， 我们
还运用 企业 生命 周期 识别 系统识 别企 业所 处生 命周 期。
? 定量指 标主 要包 括： 盈利 性 （ 边际 利润率 变动 分析 、 净 资产 收益率 变动 分析 、 经
营成本 比较 分析 ） 、 成 长 性 （销 售收 入及 息税 前利 润变动 分析 ） 、 安 全性 （ 现金
流量分 析、 负债 率分 析） 等。 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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③ 精选 股票及 价值评 估： 在投资备 选股 票库二 级库 的基础上 ，基 金管理 人将 组织内 外
部各种 研究 资源 ， 进 行重 点公司 的深 入研 究和 跟踪 调研。 重点 公司 研究 主要 关注管 理层 诚信
度及管 理能 力、 治理 结构 、 公司 分红 政策 、 行 业中 的公司 比较 、 未 来股 本扩 张规划 以及 未来
增长是 否明 确、 是否 可持 续等关 键要 素。 最后 从重 点公司 中精 选出 在以 下三 方面的 价值 评估
中最具 优势 的 30-50 只股 票形成 本基 金的 投资 备选 股票库 一级 库， 作为 重点 投资标 的。
? 具有市 场经 济专 利且 管理 层值得 信赖 ；
? 盈利能 力较 强且 具有 优良 增长潜 力；
? 估值水 平具 有吸 引力 。
基金管 理人 运用 “个 股估 值水平 风险 评估 体系 ” 以 及 “股 票价 格运 行风 险评 估系统 ” 的
评估投 资备 选股 票库 一级 库中各 公司 的估 值风 险和 股票价 格运 行风 险状 况 ， 并 以此确 定个 股
配置权 重。 “个 股估 值水 平风险 评估 体系 ” 包 含行 业子类 估值 比较 、 历 史估 值比较 、 全 市场
估值比 较和 绝对 估值 比较 。 “股票 价格 运行 风险 评估 系 统” 将 “风 险调 蓄 ” 技术 运 用于个 股，
把股票 价格 运行 风险 分为 高风险 和低 风险 两种 状态 ， 通过 评估 判定 个股 所处 风险状 态， 作为
确定个 股投 资权 重的 辅助 性参考 指标 。
B 、债 券组 合构 建
在债券 投资 上， 我们 贯彻 “自上 而下 ”的 策略 ，采 用三级 资产 配置 的流 程
（1） 久期 管理
根据对 利率 趋势 的判 断以 及收益 率曲 线的 变动 趋势 确定各 类债 券组 合的 组合 久期 策 略 。
（2） 类属 配置 与组 合优 化
根据品 种特 点及 市场 特征 ， 将市 场划 分为 企业 债、 银行间 国债 、 银 行间 金融 债、 可 转换
债券、 央行 票据 、 交 易所 国债六 个子 市场 。 在 几个 市场之 间的 相对 风险 、 收 益 （等 价税 后收
益） 进行 综合 分析后 确定 各类别 债券 资产 的配 置。 具体而 言考 虑市 场的 流动 性和容 量 、 市 场
的信用 状况 、各 市场 的风 险收益 水平 、税 收选 择等 因素。
在久期 和类 属配 置确 定后 ， 根据 优化 调整 的策 略， 我 们将选 择下 列三 种期 限结 构配置 方
法之一 构建 组合 ：
子弹组 合： 现金 流集 中在 投资期 到期 日附 近；
杠铃组 合： 现金 流尽 量呈 两极分 布；
梯形组 合： 现金 流在 投资 期内尽 可能 平均 分布 ；
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析 、 公 司研 究等角 度精 选有投 资 价融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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值的投 资品 种 。 本 基金 力求 通过绝 对和 相对 定价 模型 对市场 上所 有债 券品 种进 行投资 价值 评
估，从 中选 择暂 时被 市场 低估或 估值 合理 的投 资品 种。
我们重 点关 注： 期限 相同 或相近 品种 中， 相对 收益 率水平 较高 的券 种； 到期 期限、 收益
率水平 相近 的品 种中 ， 具 有良好 流动 性的 券种 ； 同 等到期 期限 和收 益率 水平 的品种 ， 优先 选
择高票 息券 种 ； 预期 流动 性将得 到较 大改 善的 券种 ； 公 司成 长性 良好的 转债 品种 ； 转 债条 款
优厚、 防守 性能 较好 的转 债品种 。
为控制 组合 的整 体风 险， 在选择 可转 换债 券时 我们 遵循以 下限 定条 件: 债券 溢 价不超 过
15% 、 银行 担保 、公 司连 续 三年盈 利。
C 、权 证投 资策 略
我们将 在有 效进 行风 险管 理的前 提下 ， 通 过对 权证 标的证 券的 基本 面研 究， 并结合 期权
定价模 型估 计权 证价 值， 谨慎进 行投 资。
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3%。
D 、资 产支 持证 券投 资策 略
我们在 确保 与基 金投 资目 标相一 致的 前提 下， 可本 着谨慎 和风 险可 控的 原则 ， 为取 得与
承担风 险相 称的 收益 ，投 资于资 产支 持证 券。
a 、买 入持 有策 略
在与投 资目 标一 致的 前提 下，可 买入 并持 有资 产支 持证券 ，以 获取 相应 的利 息收入 。
b 、利 率预 期策 略
根据对 利率 趋势 、 提 前还 款率等 的预 期 ， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势， 从而 决
定对资 产支 持证 券的 买入 或卖出 。
c 、信 用利 差策 略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ， 分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ， 评估 其信
用利差 是否 合理 ，并 预测 其变化 趋势 ，通 过其 信用 质量的 改善 和信 用利 差的 缩小获 利。
d 、相 对价 值策 略
通过计 算资 产支 持证 券的 名义利 差、 静态 利差 及期 权调整 利 差 等指 标， 将资 产支持 证券
的收益 风险 特征 与其 他资 产类别 和债 券的 收益 风险 比较， 确定 其是 否具 有相 对价值 ， 从 而决
定对其 整体 或个 券的 买入 和卖出 。
十、基金的业绩比较 基准
自 2013 年7 月1 日起 本基 金业绩 比较 基准 由原 “新 华富时 A600 指 数收 益率 ×80%＋新
华巴克 莱资 本中 国全 债指 数 （ 原新 华雷 曼中 国全 债 指数 ） 收 益率 ×20% ” ， 变 更为 “沪 深 300融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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指数收 益率*80%+ 中 债综 合 指数收 益率*20%”。
如果今 后有 其他 代表 性更 强的业 绩比 较基 准推 出 ， 或 有更科 学客 观的 权重 比例 适用于 本
基金时 ， 本 基金 管理 人可 依据维 护基 金份 额持 有人 合法权 益的 原则 ， 对 业绩 比较基 准进 行相
应调整 。 业 绩比 较基 准的 变更需 经基 金管 理人 和基 金托管 人协 商一 致， 并在 更新的 招募 说明
书中列 示。
十一、基金的风险收 益特 征
属高风 险高 收益 产品 。
十二、 基金投资组合 报告
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2015 年5 月29 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。本投 资 组 合报 告所 载数 据截 至 2015 年3 月31 日 。
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,176,339,640.57 81.70
其中： 股票
2,176,339,640.57 81.70
2 固定收 益投 资
100,009,000.00 3.75
其中： 债券
100,009,000.00 3.75
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
347,487,954.26 13.05
7 其他资 产
39,830,043.99 1.50
8 合计
2,663,666,638.82
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,256,374,950.72 49.71
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 210,952,376.39 8.35
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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H 住宿和 餐饮 业 16,299,331.70 0.64
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 69,916,644.60 2.77
J 金融业 574,317,889.00 22.73
K
房地产 业
24,877,800.00 0.98
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
23,600,648.16 0.93
S 综合 - -
合计 2,176,339,640.57 86.12
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000712 锦龙股 份 3,500,000 138,530,000.00 5.48
2 601166 兴业银 行 7,000,000 128,520,000.00 5.09
3 601318 中国平 安 1,608,100 125,817,744.00 4.98
4 000559 万向钱 潮 6,000,000 103,980,000.00 4.11
5 002345 潮宏基 6,557,886 83,809,783.08 3.32
6 600577 精达股 份 7,000,000 82,880,000.00 3.28
7 601628 中国人 寿 2,096,900 77,690,145.00 3.07
8 600587 新华医 疗 1,700,000 76,585,000.00 3.03
9 002081 金 螳 螂 2,103,067 73,964,866.39 2.93
10 002177 御银股 份 6,156,900 70,927,488.00 2.81
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,009,000.00 3.96
其中： 政策 性金 融债 100,009,000.00 3.96
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 100,009,000.00 3.96
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 140213 14 国开 13 700,000 70,000,000.00 2.77
2 140207 14 国开 07 300,000 30,009,000.00 1.19
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
截止本 报告 期未 投资 股指 期货。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未持 有国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投 资组 合报 告附 注
11.1 报 告期 内， 基 金投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 的，也没 有在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 3,416,323.94
2 应收证 券清 算款 30,447,811.51
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,784,176.34
5 应收申 购款 2,181,732.20 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 39,830,043.99
10.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率比 较表
阶段
净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2006 年 11 月 15 日至
2006 年12 月 31 日 23.70% 1.43% 23.99% 1.17% -0.29% 0.26%
2007 年度 141.05% 2.15% 114.32% 1.85% 26.73% 0.30%
2008 年度 -56.10% 2.25% -55.41% 2.48% -0.69% -0.23%
2009 年度 49.76% 1.80% 73.43% 1.63% -23.67% 0.17%
2010 年度 -3.84% 1.29% -4.85% 1.25% 1.01% 0.04%
2011 年度 -30.77% 1.17% -21.73% 1.05% -9.04% 0.12%
2012 年度 2.62% 1.18% 5.90% 1.04% -3.28% 0.14%
2013 年度 21.36% 1.54% -4.98% 1.10% 26.34% 0.44%
2014 年度 44.31% 1.40% 41.73% 0.97% 2.58% 0.43%
注： 上 表中 基金 业绩 比较 基准项 目分 段计 算， 其中2013 年6 月30 日之 前 （含 此日） 采
用“富时 中国 A600 指数 收益率 ×80% ＋新华 巴克莱 资本中国 全债指 数收 益率 ×20%”， 2013
年7 月 1 日 起使 用新 基准 即“沪 深 300 指 数收 益率 ×80%+ 中债 综合 指数 收益 率 ×20%”。
十四、基金费用概览
（一）与基金运作有 关的 费用 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用；
（4） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（7） 银行 汇划 费用 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 年 费 率计提 。 管 理费 的 计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基金的托管费按 前 一日基金资产净值的 2.5‰ 的年 费 率 计 提 。 托管费的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 2.5 ‰ ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金管 理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指令 ， 基金托 管人 复核 后 于次 月 前 2 个工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述1 基金 费用 的种 类中第 （3 ） － （8） 项费 用 ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定 ， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用 ， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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（1）基 金管 理人 和基 金托 管人因 未履 行或未 完全 履 行义务 导致 的费 用支出 或 基金财 产
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3）基 金合 同生 效前 的相 关费用 ，包 括但不 限于 验 资费、 会计 师和 律师费 、 信息披 露
费用等 费用 ；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
5 、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费率或 基金 托管 费率 ， 经 中 国证监 会
核准后 公告 ，此 项调 整不 需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
（二）与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费
（1）本 基金 的申 购采 用前 端收费 和后 端收费 两种 收 费模式 ，投 资人 可自行 选 择。申 购
费用用 于基 金管 理人 、基 金销售 机构 的基 金销 售费 用。
（2）本 基金 的前 端申 购费 按申购 金额 采用比 例费 率 ，投资 人在 一天 之内如 果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 费率 表如 下：
申购金 额（M） 前端申 购费 率
M＜100 万 1.50%
100万≤M＜500 万 0.90%
500万≤M＜1000 万 0.30%
M≥1000 万 单笔1000 元
（3） 本基 金的 后端 申购 费 以持有 期限 分档 设置 不同 的费率 水平 。费 率表 如下 ：
持有时 间（T） 后端申 购费 率
T ＜1年 1.80%
1 年≤T ＜2 年 1.35%
2 年≤T ＜3 年 0.90%
3 年≤T ＜4 年 0.45%
T ≥4年 0
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
2 、赎 回费 融通动力先锋股票型证券投资基金更新招募说明书 摘要（2015 年第1 号）
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（1） 本基 金的 赎回 费率 不 高于 0.5% ，随 持有 时间 的 增加而 减少 ，如 下表 所示 ：
持有时 间（T ） 赎回费 率
T＜1 年 0.50%
1 年≤T＜2 年 0.25%
T≥2 年 0
注：上 表中 ，1 年以365 天计算 。
（2）基 金赎 回费 由赎 回申 请人承 担， 其中 25%归 本 基金财 产， 其余作 为注 册 登记费 和
相关的 手续 费。
十五、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作管 理办 法》 、 《 销 售管理 办法 》 、 《信 息披 露 管理办 法》
及其他 有关 法律 法规 的要 求,对 本基 金管 理人 于2014 年12 月26 日 刊登 的本 基 金招募 说明 书
进行了 更新,主 要更 新的 内 容如下 ：
一、 在 “三 、 基 金管 理人 ” 部分 ， 对 基金 管理 人概 况 和主要 人员 情况 按照 最新 资料进行
了更新 ：
二、 在 “四 、 基 金托 管人 ” 部分 ， 对 基金 托管 人概况 及内部 控制 制度 按照 最新 资料进 行
了更新 ；
三、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分， 更新 了直 销机 构和代 销机 构的 相关 信息 ；
四、在 “八 、基 金的 申购 、赎回 和转 换” 部分 ，根 据最新 的规 则更 新了 相关 内容；
五 、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更新 了 “ 基金 投资组 合报 告 ” 的 内容 ， 更新数 据为
本基 金2015 年第 1 季度 报 告中的 投资 组合 数据 ；
六、 在 “十 、 基 金的 业绩 ” 部分， 按规 定要 求对 基金 的投资 业绩 数据 进行 了列 示， 已 经
基金托 管人 复核 ；
七、在 “二 十一 、 对 基金 份额持 有人 的服 务 ” 部分 ，按最 新的 服务 内容 进行 了更新 ；
八 、 在 “二 十二 、 其 他应 披露事 项 ” 部 分 ， 对 自上 次招募 说明 书截 止日 以来 与本基 金 相
关的基 金公 告进 行了 列表 说明。
融通基 金管 理有 限公 司
2015 年6 月26 日
