大成纳斯达克 100 指数证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2015 年第 1 期）
基金管理 人：大 成 基金管理 有限公 司
基金托管 人：中 国 农业银行 股份有 限 公司
二〇一五 年 六 月 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
重要提示
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 经中 国证 监会 2014 年 7 月 3 日证 监许 可 【2014 】
656 号 文核 准募 集 ， 基金 合同 于 2014 年 11 月 13 日 正式生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
大成纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 为美 国股 票指 数型证 券投 资基 金 ， 风 险与 预期收 益
高于混 合型 基金 、 债 券基 金以及 货币 市场 基金 ， 属 于预期 风险 较高 的产 品。 本基金 投资 于 美
国 证券 市场 ， 基 金净 值除了 会因 美国 证券 市场 波动 等因素 产生 波动 之外 ， 还 需面临 汇率 风险
等投资 海外 市场 的特 殊风 险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ，基 金管 理人 管理 的其他 基金 的业 绩也 不构 成对本 基金 业绩 表现 的保 证。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 ，请 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 及基 金合 同。
本更新 的招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2015 年 5 月 13 日 （ 其中 人员 变动 信 息以公 告日
为准） ，有 关财 务数 据和 基 金净值 表现 截止 日 为 2015 年 3 月 31 日， 本报 告中 所 列财务 数据
未 经审 计。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为 中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比 例 48% ） 、 中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、光大 证券 股份 有限 公司 （持股 比 例 25% ） 、 广东 证券股 份有 限公
司（持 股比 例 2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ： 肖 剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会 、 董 事会 、 监 事会 。 公司组 织架 构下 设二 十三 个部门 ，
分别为 股票 投资 部、 研究 部、 社 保基 金及 机构 投资 部、 固 定收 益总 部 （ 下设 公募投 资部 、 非
公募投 资部 、固 收研 究部 、运营 交易 室） 、数 量与 指 数投资 部、 专户 投资 部、 市场部 （下 设
渠道管 理部 、 财 富管 理部） 、 战略 客户 部、 互 联网 金融 总部 （ 下设 电子 商务 部、 平 台创新 部、
研发部 与技 术支 持部 ） 、 产 品研发 与金 融工 程部 、品 牌管理 与营 销策 划部 、信 息技术 部、 交
易管理 部、 基 金运 营部、 客户服 务部、 国际 业务 部 、 监察稽 核部 、 风险 管理 部、 总经 理办 公
室、 董事 会办 公室 、 人 力资 源部 、 计 划财 务部 以及 行 政部 。 公 司在 北京 、 上 海、 西安 、 成 都、
武汉、 福州、 沈阳、 广州 、 青岛和 南京 等地 设立 了 十家分 公司， 拥有 两家 子 公司， 分 别为 大
成国际 资产 管理 有限 公司 及大成 创新 资本 管理 有限 公司。 此外， 公司 还设 立了 投资决 策委 员
会、投 资风 险控 制委 员会 和战略 规划 委员 会等 专业 委员会 。
公司以 “ 责 任 、 回 报、 专业 、 进 取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实信 用 、 勤 勉尽 责 ” 的 企 业精神 ，
致力于 开拓基 金及证 券市 场业务 ，以稳 健灵活 的投 资策略 和注重 绩优、 高成 长的投 资组合 ，
力求为 投资 者获 得更 大投 资回报 。
（二） 证券 投资 基金 管理 情况 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
截至 2015 年 5 月 13 日，本基金 管理 人共 管 理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基 金 ：大 成中
证 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 深证 成长 40 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金及 大
成深证 成长 40 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金、 中证 500 深市 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金、 中证 500 沪市交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 ，2 只 QDII 基金：大 成标 普
500 等 权重 指数 证券 投 资 基金 、 大成 纳斯 达克 100 指数证 券投 资基 金 及 45 只 开放式 证券投
资基金：大成景丰债券型 证券投资基金（LOF ） 、大成价值增长证券投资基金 、大成债券投
资基金 、 大成 蓝筹稳 健证 券投资 基金 、 大成精 选 增 值混合 型证 券投 资基 金、 大成货 币市 场 证
券投资 基金 、 大成 沪 深 300 指数证 券投 资基 金 、 大 成财 富管 理 2020 生 命周 期证 券 投资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、大 成创 新成 长 混合型 证券 投资 基金(LOF) 、大 成景 阳领
先股票 型证 券投 资基 金、 大成强 化收 益债 券型 证券 投资基 金、 大成 策略 回报 股票型 证券 投资
基金 、 大 成行 业轮动 股票 型证券 投资 基金 、 大 成中 证红利 指数 证券 投资 基金 、 大 成核 心双 动
力股票 型证 券投 资基 金、 大成竞 争优 势股 票型 证券 投资基 金、 大成 景恒 保本 混合型 证券 投资
基金 、 大 成内 需增长 股票 型证券 投资 基金 、 大 成可 转债增 强债 券型 证券 投 资 基金 、 大 成消 费
主题股 票型 证券 投资 基金 、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成优 选股 票型证 券投 资基
金（LOF ） 、大成月添利理财债券型证券投资基金、 大成现金增利货币市场证 券投资基金、
大成月 月盈 短期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 大 成现 金宝场 内实 时申 赎货 币市 场基金 、 大 成景
安短融 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 兴信 用债 债券 型证券 投资 基金 、 大 成景 旭纯债 债券 型证
券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投
资基金、大成健康产业股 票型证券投资基金、大成 中小盘股票型证券投资基 金（LOF ） 、大
成灵活 配置 混 合 型证 券投 资基金 、 大 成丰 财宝 货币 市场基 金、 大成 景益 平稳 收益混 合型 证券
投资基 金 、 大 成添利 宝货 币市场 基金 、 大成景 利混 合型证 券投 资基 金、 大成 产业升 级股 票 型
证券投资基金（LOF ） 、大成高新技术产业股票型证 券投资基金、大成景秀灵 活配置混合型
证券投 资基 金、 大成 互联 网思维 混合 型证 券投 资基 金、 大 成景 明灵 活配 置混 合型证 券投 资基
金和大 成景 穗灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金。
（三） 主要 人员 情况
1 ．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工 学学 士。 曾 任职 于共 青团 哈尔 滨 市委、 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司、
中泰信 托有 限责 任公 司； 2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股份有 限公 司执 行董 事； 2008 年 8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
长； 2012 年 11 月 至今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席。 2014 年 12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ， 副董 事长 ， 国际法 学硕 士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月 ， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至 1997 年 4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司；1997 年 5 月至 2015 年 1 月， 先 后任 光大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构管 理部 副总经 理 ， 光 大证券 股份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管
理总部 投资 部副 总经 理（ 主持工 作） ，法 律合 规部 副 总经理 ，零 售交 易业 务总 部副总 经理 。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风
险管理 师 （FRM ） 资格 。 曾 任毕马 威 （KPMG ） 法律 诉 讼部资 深咨 询师 、 金融 部 资深咨 询师 ，
以及 SLCG 证 券诉 讼和 咨 询公司 合伙 人 ；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券 监 督 管理委 员会 规
划委专 家顾 问委 员， 机构 部创新 处负 责人 ， 兼 任国 家 “千 人计 划” 专 家； 2013 年 2 月至 2014
年 10 月， 任 中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。
周 雄 先 生 ， 董 事 ， 金 融 学 博 士 ， 北 京 大 学 光 华 管 理 学 院 高 级 管 理 人 员 工 商 管 理 硕 士
（EMBA）。 1987 年 8 月至 1993 年 4 月， 任厦 门大 学财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8
月， 任 华夏 证券 有限 公司 厦门分 公司 经理 ；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任人 民日报 社事 业
发展局 企业 管理 处副 处长 ；1999 年 2 月至 今任 职于 中泰信 托有 限责 任公 司， 历任副 总裁 、
总裁， 现任 中泰 信托 有限 责任公 司董 事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 注册 会计师 ， 注 册资 产评 估师 ， 博士 研究 生在 读。 现任 中国银 河投
资管理 有限 公司 投资 二部 董事总 经理 、投 资决 策委 员会委 员。2012 年 6 月 起 ，兼任 镇江 银
河创业 投资 有限 公司 总经 理、投 资决 策委 员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中
国人民 大学 经济 学院 院长 助理， 中国 人民 大学 艺术 品金融 研究 所副 所长 。
叶林先生 ， 独 立董事 ，法 学博士。 现任 中国人 民大 学法学院 教授 、民商 法教 研室主任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学金
融学国 家级 教学 团队 成员 ， 东北 财经 大学 开发 金融 研究中 心助 理研 究员 ， 主 要从事 金融 业产
业组织 结构 、 银 行业 竞争 方面的 研究 。 参 与两 项国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家社科 基金 、 三
项教育 部人 文社 会科 学一 般项目 、 多项 省级创 新团 队项目 ， 并负 责撰写 项目 总结报 告 ， 在 国大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
内财经 类期 刊发 表多 篇学 术论文 。
金李先生 ， 独 立董事 ，博 士。现任 英国 牛津大 学商 学院终身 教职 正教授 （博 士生导师 ）
和北京 大 学光 华管理 学院 讲席教 授（博 士生导 师） ， 金融系 联合系 主任， 院长 助理， 北京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾在 美国 哈佛 大学 商学 院任教 十多 年， 并兼 任哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先生 ， 监 事长， 中国 人民大学 经济 学专业 研究 生，高级 经济 师。2006 年 被亚洲 风
险与危机 管理 协会授 予“ 企业风险 管理 师”资 格。2007 年 起任中 国银河 投资 管理有限 公司
董事、 常务 副总 裁（ 至 2012 年 7 月） 、 党委 委员 ；2010 年 7 月起 ，兼 任吉 林 省国家 生物 产
业创业 投资 有限 责任 公司 董事长 兼总 经理 、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司
董 事，2012 年 6 月起 ，兼 任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中
国银河 投资 管理 有限 公司 总裁。
吴朝雷 女士 ， 职工监 事 ， 硕士学 位 。 1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡
人民政 府妇 联主 任、 团委 书记； 1991 年 10 月－1998 年 2 月任 浙江 省温 州市 鹿城区 人民 政府
民政科 长； 1998 年 3 月－2001 年 6 月， 任浙 江省 温州 市人民 检察 院起 诉处 助理 检察员 ； 2001
年 6 月－2007 年 8 月， 就 职于北 京市 宣武 区人 民检 察院， 任三 级检 察官 ；2007 年 8 月起任
民生人 寿北 京公 司人 事部 经理。2007 年 11 月－2009 年 12 月 ，任 中国 人民 人 寿保险 股份 有
限公司 人力 资源 部副 总经 理；2010 年 1 月 加入 大成 基金管 理有 限公 司， 任纪 委副书 记、 大
成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ， 职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限
公司、 中关 村证 券股 份有 限公司 和建 信基 金管 理有 限公司 ， 历 任研 究员 、 高 级研究 员。2010
年 8 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任研究 部高 级研究 员 、 行 业研究 主管 。 2012 年 9 月 4
日起任 大成 内需 增长 股票 型证券 投资 基金 基金 经理 。 2014 年 4 月 16 日起 任大 成消费 主题 股
票型证 券投 资基 金基 金经 理。 2014 年 5 月 14 日 任大 成灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经
理。现 任股 票投 资部 价值 组投资 总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询
公司证 券部 驻上 交所 出市 代表、 上海 业务 部负 责人 ；1994 年－1998 年 ，历 任 广东省 南方 金
融服务 总公 司投 资基 金管 理部证 券投 资部 副经 理 、 广 东华侨 信托 投资 公司 证券 总部资 产管 理大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
部经理 ；1998 年 9 月参 与 大成基 金管 理有 限公 司的 筹建；1999 年 3 月 起， 任 大成基 金管 理
有限公 司督 察长 。2009 年 3 月 19 日起 兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副 总经 理， 硕士研 究生 。 曾 先后 任职 于长春 税务 学院 、 吉 林省 国际信 托投
资公司 、招 商证 券股 份有 限公司 。2005 年 6 月 加入 大成基 金管 理有 限公 司， 历任基 金运 营
部总监 、 市 场部 总经 理、 公司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日 起任 大成 国际 资 产管理 有限 公
司董事 。 2010 年 11 月 起任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 2013 年 10 月 25 日起任 大成 创
新资本 管理 有限 公司 总经 理。
钟鸣远 先生 ， 副 总经 理， 金融学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联
合证券 有限 责任 公司 固定 收益部 投资 经理 ，泰 康人 寿保险 股份 有限 公司 固定 收益部 研究员 ，
新华资 产管 理股 份有 限公 司固定 收益 部高 级投 资经 理， 易方 达基 金管 理有 限公 司固定 收益 总
部总经 理兼 固定 收益 投资 部总经 理。2014 年 3 月 加 入大成 基金 管理 有限 公司 ，任公 司助 理
总经理 。2015 年 1 月起 任 大成基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
肖剑先 生， 副 总经 理， 公 共管理 硕士。 曾任 深圳 市 南山区 委 （政 府） 办 公室 副主任， 深
圳市广 聚能 源股 份有 限公 司副总 经理 兼广 聚投 资控 股公司 执行 董事 、 总 经理， 深圳市 人民 政
府国有 资产 监督 管理 委员 会副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任公
司副总 经理 。
2 ．基 金经 理
(1) 现任 基金 经理
冉凌浩 ， 金融 学硕士 ， 12 年 证券 从业 经历 。2003 年4 月至2004 年6 月 就职 于 国信证 券
研究部 ， 任研 究员 ； 2004 年6 月至 2005 年9 月就 职 于华西 证券 研究 部 ， 任 高 级研究 员 ； 2005
年9 月 加入 大成 基金 管理 有限公 司 ， 历 任金 融工 程师 、 境 外市 场研 究员 及基 金经 理助理 。 2011
年8 月 26 日起 担任 大成 标 普 500 等权 重指 数型 证券 投资基 金基 金经 理 。2014 年11 月13 日
起 担任 大成 纳斯 达 克100 指数证 券投 资基 金基 金经 理。具 有基 金从 业资 格。 国籍： 中国
3 ．投 资决 策委 员会 境外 投 资决策 小组
投资决 策委 员会 境外 投资 决策小 组 由 2 名 成员 组成 ， 名 单如 下： 邓韶 勇， 国际 业务部 总
监， 境外 投资 决策 委员 会委 员； 冉凌 浩， 大成 标 普 500 等权重 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 ，
境外投 资决 策委 员会 委员 。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系 。 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。经国 务院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银行 股份有 限公 司承继 原中国 农业银 行全 部资产 、负债 、业务 、机 构网点 和员工 。
中国农 业银行 网点遍 布中 国城乡 ，成为 国内网 点最 多、业 务辐射 范围最 广， 服务领 域最广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强 企业 之列 。作 为 一家城 乡并 举、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服 务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌 理财’TOP10
颁奖盛典 ”中 成绩突 出， 获“最佳 托管 银行” 奖。2010 年 再次荣 获《首 席财 务官》杂 志颁
发的“ 最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2015 年 3 月 31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 254 只， 包括 富国 天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配 置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大成 价值 增长证 券投 资基 金 、 大 成债 券投资 基金 、 银河 稳健 证券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资 基
金、金 元惠理 成长动 力灵 活配置 混合型 证券投 资基 金、天 治稳健 双盈债 券型 证券投 资基金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深 300 指数 增强 型证 券 投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长城 能源 基 建股票 型证 券投 资基 金 、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业 股票 型证 券投
资基金、富国汇利分级债 券型证券投资基金、大成 景丰 债券型证券投资基金 （LOF ） 、兴全
沪深 300 指 数增 强型 证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信 深证红 利交 易型 开放 式指 数证券 投资 基
金、 工 银瑞 信深 证红 利交 易型开 放式 指数 证券 投 资 基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资
基金、 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 大成 深证 成长 40 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 泰达 宏利 领先 中小 盘股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 信用 添利
债券证 券投 资基 金(LOF) 、东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 、 工银 瑞信 四 季收益 债券 型
证券投 资基金 、招商 安瑞 进取债 券型证 券投资 基金 、汇添 富社会 责任股 票型 证券投 资基金 、
工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、易方 达黄金主题证券投资基金 （LOF ） 、中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 浙 商聚 潮产 业成长 股票 型证 券投 资基 金、 嘉 实领 先成
长股票 型证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金、 广发中 小 板 300
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 南 方保 本混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 先进
制造股 票证 券投 资基 金、 上投摩 根新 兴动 力股 票型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海策 略回 报灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 金 元惠 理保 本混 合型 证券投 资基 金、 招商 安达 保本混 合型 证券
投资基 金、 深证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南 方中 国中 小盘 股票指 数证 券投
资基金 （LOF ） 、交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内 地 消 费 主 题指 数 证 券 投资 基 金 、 中 海消 费 主 题 精选 股 票 型 证 券投 资 基 金 、长 盛 同 瑞 中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资基 金、光 大保 德信行 业轮动 股票型 证券 投资基 金、富 兰克林 国海 亚洲（ 除日本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金、 大成 新锐 产业股 票型 证券
投资基 金、申 万菱信 中小 板指数 分级证 券投资 基金 、广发 消费品 精选股 票型 证券投 资基金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金元 惠理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合 指数发起式证券投资基金 （LOF ） 、工银瑞信信用纯债债券型证券
投资基 金 、 大 成现金 增利 货币市 场基 金 、 景顺 长城 支柱产 业股 票型 证券 投 资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利华 鑫量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东 方央 视财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏华 理财 21
天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基
金、 南方 中 证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金、 中海 可转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融 通标 普中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交银 施罗 德荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 安短 融债 券型 证券 投资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新 华行 业轮 换灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国目 标收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 南方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金、 华夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 丰益 信用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券
投资基 金 、 广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富
安达信 用主 题轮 动纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 指 数增 强型证 券投 资
基金 、 中 邮定 期开放 债券 型证券 投资 基金 、 安 信永 利信用 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 信息 产业 股票 型证 券投资 基金 、 大 成景 祥分 级债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海岁
岁恒丰 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城景 益货币 市场 基金 、 万 家市 政纯债 定期 开放
债券型 证券 投资 基金 、 建 信稳定 添利 债券 型证 券投 资基金 、 上 投摩 根双 债增 利债券 型证 券投
资基金 、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、 融通 通源 一年 目标 触发式 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新华 鑫利灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 富国天 盛灵活 配置混 合型 证券投 资基金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利 1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金、 东方新 兴成 长混合 型证券 投资基 金、 银华双 月定期 理财债 券型 证券投 资基金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利 1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克 100 指 数证券 投资 基 金、银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指数 型证
券投资 基金 、 安信现 金增 利货币 市场 基金 、 南 方理 财金交 易型 货币 市场 基金 、 工 银瑞 信创 新
动力股 票型 证券 投资 基金 、 东方 添益 债券 型证 券投 资基金 、 富 国中 证国 有企 业改革 指数 分级大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
证券投 资基 金、 华夏 沪港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 大成 产业 升级股 票型 证券
投资基 金(LOF) 、华夏沪 港 通恒生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金联 接基 金 、 前海开 源股 息
率 100 强等 权重 股票 型证 券投资 基金 、 国 开泰 富货 币市场 证券 投资 基金 、 大 成高新 技术 产业
股票型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 大中 华精 选混 合型证 券投 资基 金、 鹏华 可转债 债券 型证
券投资 基金 、 华 夏沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信战 略转 型主 题股票 型证 券投
资基金 、 天 弘云 端生 活优 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 安 信消 费医 药主 题股票 型证 券投
资基金 、国 泰深 证 TMT50 指数分 级证 券投 资基 金。
（二） 基金 托管 人的 内部 风险控 制制 度说 明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、严格监察,确保业务的 稳健运行,保证基金财产的 安全完整,确保有关信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险 管理委员 会总体负责中国 农业银行 的风险管理与内 部控制工 作,对 托管业务风 险管
理和 内部控制工作 进行监督和 评价。托管业 务部专门设 置了风险管理 处,配 备了专 职内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作, 独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ， 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流
程， 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ； 业 务人员 具备 从业 资格 ； 业 务管理 实行 严 格
的复核 、 审 核、 检 查制 度 ， 授权 工作 实行 集中 控制 ， 业务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用， 账
户资 料严格保管， 制约 机制严 格有效；业务 操作区专门 设置，封闭管 理,实 施音像 监控；业
务信 息由专职信息 披露人负责,防止泄 密；业务实 现自动 化操作，防止 人为事故的 发生，技
术系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
管理人 进行 提示 ；
3 、书 面报 告。 对投 资比 例 超标、 清算 资金 透支 以及 其他涉 嫌违 规交 易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、境外托管人
（一） 基本 情况
名称： 纽约 梅隆 银行 股份 有限公 司 The Bank of New York Mellon Corporation
注册地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
办公地 址：One Wall Street, New York, NY 10286
法定代 表人 ：Gerald L. Hassell (Chairman & CEO - 董事长兼 首席 执行 官)
股东权 益: 380 亿 美元 （截 止 2014 年 12 月 31 日）
托管资 产规 模: 28.5 万 亿美 元（截 止 2014 年 12 月 31 日）
组织形 式: 股 份有 限公 司
存续期 间: 持 续经 营
信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） （ 截 止 2014 年 12 月 31 日）
（二） 最近 一个 会计 年度 、托管 资产 规模 、信 用等 级等
纽约梅 隆银 行公 司总 部设 在美国 纽约 华尔 街 1 号， 是美国 历史 最悠 久的 商业 银行， 也是
全球最 大的 金融 服务 公司 之一 。 公 司集 多元 化及 其配 套业务 于一 体 ， 服 务内 容包 括资产 管理 、
资产服 务、 发行 人服 务、 清算服 务、 资金 服务 和财 富管理 。公 司通 过在 全球 35 个国 家和 地
区设立 的分 支机 构 ， 为 超 过 100 个金 融市 场的 投资 提供证 券托 管服 务 ， 为 全球 最大的 托管 行，
并且是 全球 最大 的资 产管 理服务 提供 商之 一。 公司 在存托 凭证 、 公 司信 托、 股东服 务、 清算
贸易、 融资 服务 、 佣 金管 理等业 务方 面都 位居 全球 前列， 并且 是领 先的 美元 现金管 理、 结算
服务和 全球 支付 服务 供应 公司。
截至 2014 年 12 月 31 日, 纽约梅 隆银 行托 管资 产规 模达 28.5 万亿 美元,管 理资 产规模 为
1.70 万 亿美 元， 股东 权益 为 380 亿 美元 ， 一级 资本 充足 率为 12.2% ， 全球 员工 总人 数为 50,300 。
信用等 级: Aa2 评 级（ 穆迪 ） ，AA- （标 普） 。
四、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
1 ．直 销机 构： 大成 基金 管 理有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路161 号101 室
联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
2 ．代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
法定代 表人 ： 田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（3） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（4） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（5） 光大 证券 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
（6） 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（7） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(8)中 信建 投股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（9） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
（10） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（11） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（12） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（13） 兴业 证券 股份 有限 公司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（14） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（15） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（16） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（17） 中航 证券 有限 公司 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（18） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
（19） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园 路2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（20） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市 郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ： 菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢琳
联系电 话: 0371-68599287
联系传 真:0371-65585665 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
网址：www.ccnew.com
（21） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（22） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（23） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（24） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（25） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
(26) 民生 证券 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 28 号 民生 金融 中 心 A 座
法定代 表人 ：余政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
（27） 中国 光大 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312
网址：www.cebbank.com
（28） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所 （ 特殊普 通合 伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ： 汪 棣、 金毅
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘 莉 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
五、基金的名称
大成纳 斯达 克 100 等 权重 指数 证 券投 资基 金
六、基金的类型
指数型
七、基金的运作方式
开放式
八、基金的投资目标
通过严 格的 投资 纪律 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 实 现基金 投资 组合 对标 的指 数的有 效
跟踪， 追求 跟踪 误差 最小 化。
九、基金的投资范围
本基金 主要 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份股 ， 以 纳斯 达克 100 指数为 跟踪
标的的 公募 基金 、 上 市交 易型基 金 、 结 构性产 品等 。 本 基金 还可 以投资 于全 球证券 市场 中 具
有良好 流动 性的 其他 金融 工具， 包括 在证 券交 易市 场挂牌 的普 通股 、 优 先股 、 存托 凭证 ， 固
定收益 类证券 （含中 期票 据） 、银 行存款 、现 金等货 币市场 工具、 权证、 股指 期货以 及中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他产 品或 金融 工具 。
本基金 投资 于纳 斯达 克 100 指数 成份 股、 备选 成份 股 以及以 纳斯 达 克 100 指数 为跟踪 标
的的公募 基金 、上市 交易 型基金、 结构 性产品 的比 例占基金 资产 的 80%-95% ，其中投 资于
以纳斯达 克 100 指 数为跟 踪标的的 公募 基金、 上市 交易型基 金、 结构性 产品 的比例不 超过
10% ； 投资 于现 金、 银行 存 款、 固定 收益 类证 券以 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工
具的比 例为 基金 资产 的 5%-20% ， 其中 投资 于现 金或 者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例
不低于 基金 资产 净值 的 5% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
以将其 纳入 投资 范围 。
十、基金的投资策略
本基金 将按 照标 的指 数的 成份股 及其 权重 构建 基金 股票投 资组 合 ， 并 根据 标的 指数成 份
股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 股票 停牌 、 流 动性 不足） 导致 无法
获得足 够数 量的 股票 时， 基金管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 进行 适当 的替 代。
本基金 可能 将一 定比 例的 基金资 产投 资于 以纳 斯达 克 100 指 数为 跟踪 标的 的 公募基 金、
上市交 易型 基金 以及 股指 期货等 金融 衍生 品， 以优 化投资 组合 的建 立， 达到 节约交 易成 本和
有效追 踪标 的指 数表 现的 目的 。 本 基金 投资 股指 期货 等金融 衍生 品的 目的 是为 了更好 的实 现
基金的 投资 目标 ，不 得用 于投机 交易 目的 ，或 用作 杠杆工 具放 大基 金的 投资 。
本基金 在投 资的 过程 中 ， 由 于必须 保有 一定 比例 的现 金资产 ， 导致 在市 场上 涨的 过程中 ，
基金投 资组 合的 表现 可能 会落后 于标 的指 数的 表现 。 另外， 由于 基金 投资 组合 权重 与 目标 指
数成份 股权 重的 不一 致、 股票买 卖价 格与 股票 收盘 价的差 异、 指数 成份 股的 调整与 指数 成份
股权重 的调 整所 产生 的交 易费用 、 基金 运作 过程 中的 各项费 用与 开支 都会 使基 金投资 组合 产
生跟踪 误差 。
基金管 理人 会定 期对 跟踪 误差进 行归 因分 析 ， 为 基金 投资组 合下 一步 的调 整及 跟踪目 标
指数偏 离风 险的 控制 提供 量化决 策依 据。 在正 常情 况下， 本基 金力 争控 制净 值增长 率与 业绩
比较基 准之 间的 日均 跟踪 偏离度 的绝 对值 不超 过0.5% ，年 化跟 踪误 差不 超过5% （以 美元 资
产计价 ） 。
十一 、基金的业绩比 较基 准
纳斯达 克100 价 格指 数
The NASDAQ OMX Group, Inc. 及其附属 机构 （NASDAQ OMX 及 其附 属机构 合 称为 “ 公
司” ） 未发 起、 支持 、销 售 或推介 本基 金。 该公 司并 未审核 本基 金的 合法 性或 适用性 、与 本
基金有 关的 表述 及信 息披 露的准 确性 或完 整性 。 该 公司未 就证 券投 资、 投资 本基金 或纳 斯达
克100? 指 数跟 踪证 券市 场 总体表 现的 能力 ，对 本基 金份额 持有 人或 任何 公众 作出明 示或 暗
示的陈 述或 保证 。 该 公司 与大成 基金 管理 有限 公司 （被 许可 方） 间的 关系 仅 在于许 可使 用注
册商标NASDAQ? 、 OMX? 、 NASDAQ OMX? 、 NASDAQ-100? 及NASDAQ-100 指数?，和大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
该公司 的特 定商 号， 以及 使用由NASDAQ OMX 不 考虑被 许可 方或 本基 金而 确定、 构建 和计
算的NASDAQ-100指数? 。NASQAD OMX 在 确定 、构建 和计 算NASDAQ-100 指数? 时 无须
考虑被 许可 方或 本基 金份 额持有 人的 需要 。 该公 司不 负责并 且未 参与 确定 本基 金发售 的时 间 、
发售价 格或 发售 规模 ， 也 未参与 确定 或计 算将 本基 金转换 为现 金的 计算 方法 。 该公 司对 本基
金的管 理、 销售 和交 易不 承担责 任。
该公司 不保 证NASDAQ-100 指数? 或 其中 任何 数据 的 准确性 及/ 或 数据 计算 的连 续性 。 该
公司未 就被 许可 方 、 本基 金份额 持有 人 、 任 何个 人 或实体 使用NASDAQ-100指数? 或其 中 任
何数据 的结 果 ， 作出 明示 或暗示 的保 证 。 该公 司未 作出明 示或 暗示 的保 证， 并且明 示不 对 有
关NASDAQ-100指数? 或 其中任 何数 据的 特定 目的 或用途 的适 销性 和适 当性 作出保 证 。 在 不
限制上 述规 定的 前提 下， 即使已 告知 损害 发生 的可 能， 该 公司 不会 对任 何损 失的利 润或 特定
的、偶 然的 、惩 罚性 的、 间接的 或衍 生的 损害 承担 责任。
未来， 如果 纳斯 达克100 指 数的提 供商 终止 对基 金管 理人继 续使 用该 指数 的授 权，或 者
是指数 提供 商基 于其 独立 判断停 止继 续发 布该 指数 ， 或者 有更 权威 的、 更 能为 市场普 遍接 受
的业绩 比 较 基准 推出 ， 或 者是市 场上 出现 更加 适合 用于本 基金 的业 绩基 准的 股票指 数时 ， 本
基金管 理人 在保 护持 有人 合法利 益的 前提 下， 以不 损害持 有人 利益 为原 则， 可以与 基金 托管
人协商 一致 并报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
十二 、基金的风险收 益特 征
本基金 为美 国股 票指 数型 证券投 资基 金， 风险 与预 期收益 高于 混合 型基 金、 债券基 金以
及货币 市场 基金 ，属 于预 期风险 较高 的产 品 。
十三 、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同规 定， 于 2015 年 6 月 8 日 复核 了本 报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 取自本 基 金 2015 年第 1 季度报 告， 截 至 2015 年 3 月 31 日。大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
（财务 数据 未经 审计 ）
1 ．期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 71,965,525.95 70.33
其中： 普通 股 71,965,525.95 70.33
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银行存 款和 结算 备付 金
合计
4,079,297.06 3.99
8 其他资 产 26,275,983.72 25.68
9 合计 102,320,806.73 100.00
2 ．报 告期 末在 各个 国家 （ 地区） 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（%）
美国 71,965,525.95 92.52
合计 71,965,525.95 92.52
3 ．报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ）
占基金 资产 净值 比例
（% ）
金 融 - 0.00
消费者 非必 需品 13,832,203.47 17.78
信息技 术 41,174,771.79 52.93
工业 1,683,033.19 2.16
医疗保 健 10,978,617.53 14.11
能源 -
0.00
大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
消费者 常用 品 3,490,384.94 4.49
公用事 业 - 0.00
基础材 料 242,010.36 0.31
电信服 务 564,504.67 0.73
合计 71,965,525.95 92.52
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS）。
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 股票 及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
4 ．期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 权益 投资 明细
（1）报 告期末 指数投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前十 名权 益投资 明
细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称
( 中文)
证券代
码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地区)
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
元）
占基
金资
产净
值比
例
（% ）
1 Apple Inc. 苹果公 司
AAPL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
13,93
9
10,653,21
4.53
13.70
2
Microsoft
Corp
微软公 司
MSFT
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
19,63
2
4,902,329
.12
6.30
3 Google Inc C 谷歌公 司
GOOG
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国 815
2,743,229
.36
3.53
4 Facebook Inc
Facebook
公司
FB UQ
纳斯
达克
交易
所
美国 5,351
2,702,153
.22
3.47
5
Amazon.com
Inc
亚 马 逊 公
司
AMZN
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国 1,111
2,539,204
.52
3.26
6 Google Inc A 谷歌公 司
GOOGL
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国 686
2,337,255
.74
3.00 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
7 Intel Corp
英 特 尔 公
司
INTC
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
11,33
3
2,176,690
.71
2.80
8
Gilead
Sciences Inc
吉 利 德 科
学公司
GILD
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国 3,564
2,148,144
.28
2.76
9
Cisco
Systems Inc
思科公 司
CSCO
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
12,21
6
2,065,286
.50
2.66
10 Amgen Inc 安进公 司
AMGN
UQ
纳斯
达克
交易
所
美国
1,816
1,783,004
.50
2.29
（2）报 告期末 积极投 资按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大小 排序 的前五 名权 益投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证。
5 ．报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
7 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金额衍 生品 。
9 ．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1） 报告 期内 基金 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体无 被监管 部门 立案 调查 的， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外股票 。
（3） 其他 资产 构成 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 4,781,855.76
3 应收股 利 49,538.75
4 应收利 息 1,560.96
5 应收申 购款 6,750.25
6 其他应 收款 21,436,278.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,275,983.72
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
① 报告 期末 指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 指数投 资中 不存 在流 通受 限情况 。
② 报告 期末 积极 投资 前五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 及存 托凭 证 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十四、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一） 基金 份额 净值 增长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ② － ④
2014.11.13 －2014.12.31 -0.60% 0.22% 0.97% 0.89% -1.57% -0.67%
2015.01.01 －2015.03.31 2.92% 0.90% 2.30% 1.02% 0.62% -0.12%
2014.11.13 －2015.03.31 2.30% 0.74% 3.30% 0.97% -1.00% -0.23%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
本基金 累计 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比 图
（2014 年 11 月 13 日至 2015 年 3 月 31 日）
注：1 、本 基金 合同 生效 日 为 2014 年11 月 13 日， 截 止报告 期末 本基 金合 同生 效未 满一 年。
2 、本 基金 合同 规定 ，基 金 管理人 应当 自基 金合 同生 效之日 起六 个月 内使 基金 的投资 组
合比例 符合 基金 合同 的约 定。建 仓期 结束 时， 本基 金的投 资组 合比 例符 合基 金合同 的约定 。
3 、同 期业 绩比 较基 准以 美 元计价 ，不 包含 人民 币汇 率变动 等因 素产 生的 效应 。
十五 、费用概览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 ，包 括但 不限 于公 证费 、会计 师费 、律 师费 和场 地费等 ；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 及 在 境 外 市 场 的 交 易 、 清 算 、 登 记 等 实 际 发 生 的 费 用
（out-of-pocket fees ） ， 包括 但不限 于经 手费 、 印花 税、 证管费 、 过户 费、 手续 费 、 券商佣 金、
权证交 易的 结算 费及 其他 类似性 质的 费用 等； 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、基 金进 行外 汇兑 换的 相 关费用 ；
10 、 基 金依 照有 关法 律法 规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用） ；
11 、 与基 金缴 纳税 收有 关 的手续 费、 汇款 费等 ；
12 、基 金合 同生 效以 后的 基金的 指数 使用 费；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.8% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.8%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基 金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 。若 遇法 定节假 日、 公休 假等, 支 付 日期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 （如 基金 托管人 委托 境外 资产 托管 人， 包括 向其 支付的 相应 服务费 ） 按
前一日 基金 资产 净值 的 0.25% 的年 费率 计提 。托 管费 的计算 方法 如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 10 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3 、基 金的 指数 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数供应商所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
使用许 可费 计提 方法 计提 指数使 用费 。 通 常情 况下， 基金的 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净
值的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
（1）当 E ≤6.5 亿 人民 币 时， 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
H=E× 0.06%÷ 365
（2）当 E ＞6.5 亿 人民 币 时，
H ＝6.5 亿人 民币 ×0.06% ÷365+ （E-6.5 亿 人民币 ） ×0.04% ÷365
H 为 每日 应计 提的 基金 标 的指数 使用 费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
指数使 用费 收取 下限 为每 年 4 万 美元 （年 度最 低指 数使用 费） ，即 不足 4 万美 元时按 照
4 万美 元收 取。
年度最 低指 数使 用费 应在 基金合 同生 效日 及其 后每 个公历 年度 起始 日时 支付 ， 如基金 合
同生效 日至 本公 历年 度截 止日不 足一 年时 ， 按照 实际 存续时 间占 年 度 365 天的 比例进 行 支 付 。
指数使 用费按日计提 ，按季支付 。若该季度累 计计提的指 数使用费金额 / 该季度末 最
后一工 作日 （如 为节 假日 取前一 工作 日） 中国 人民 银 行或 其授 权机 构公 布的 汇率中 间价 小于
指数使 用许 可协 议规 定的 按年度 最低 指数 使用 费计 算出的 季度 最低 指数 使用 费， 则基 金于 季
度 最 后 一 日 补提 指 数 使 用费 至 指 数 使 用许 可 协 议 规定 的 按 年 度 最低 指 数 使 用费 计 算 出 的季
度最低 指数 使用 费。
在指数 使用 费支 付日 ， 基 金管理 人向 基金 托管 人发 送基金 指数 使用 费划 付指 令， 经 基金
托管人 复核 后从 基金 财产 中支付 。 若遇 法定 节假 日 、 休息日 或不 可抗 力致 使无 法按时 支付 的，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率水 平发 生调 整 ， 本 基金将 采用 调整 后的 方法 或费率 计
算指数 使用 费 。 基金 管理 人应及 时按 照 《信息 披露 管理办 法 》 的 规定在 指定 媒体进 行公 告 并
通知基 金托 管人 。此 项调 整无需 召开 基金 份额 持有 人大会 。
上述“ （ 一） 基 金费 用的 种 类中 第 3－11 项费 用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有 关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 四） 基金 税收 大成 纳斯达克 100 指数证券投 资基金 更新招募说明书摘要
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
（五） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费， 此项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
十六 、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 公开 募集 证券 投资基 金运
作管理 办法 》 、 《证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其他 有
关法律 法规 的要 求， 并根 据本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 经营 活动 ，对 2014 年 10 月
17 日公 布的 《大 成 纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金 招募说 明书 》进 行了 内容 补充和 更新,本
更新的 招募 说明 书主 要更 新的内 容如 下：
1 ． 根据最 新数 据， 对 “ 四、 基 金的投 资 ” 部分 内容 进行 了 更新。
2 ． 根据最 新财 务数 据， 对“ 五 、基金 的业 绩 ” 部分 内容 。
3 ． 根据最 新资料 ，对 “ 六、 基 金管理 人 ” 部分 内容 进行 了 更新。
4 ． 根据最 新资料 ，对 “ 十六 、 基金托 管人 ” 部 分内 容进 行 了更新 。
5 ． 根据最 新公 告， 对“ 十八 、 相关服 务机 构 ” 部分 内容 进 行了更 新。
6 ．.根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二 十三 、招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二 〇一 五年 六月 二十 六 日
