大成价值增长证券投资基金
更 新的招募说明书摘要
大成价值增长证券投资基金
更新的招募说明书摘要
（2015 年 第 1 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 农业银 行 股份有 限公司
二〇 一五 年 六 月
大成价值增长证券投资基金
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重要提示
大 成 价 值 增 长 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 “ 本 基 金 ” ） 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 基 金 字
【2002 】58 号 文核 准募 集 。本基 金的 基金 合同 于 2002 年 11 月 11 日 正式 生效 。
本基金 管理 人保 证本 更新 的招募 说明 书摘 要的 内容 真实、 准确 、 完 整。 本招 募 说明书 摘要 经 中
国证监 会核准 ， 但中 国证 监会对 本基 金做 出的 任何 决定， 均不 表明 其对 本基 金的价 值和 收益 做 出 实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产， 但不 保 证 基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金 当事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有 人 和
基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同的 承认 和接受 ， 并 按照 《 中 华
人民共和国证券投 资基金 法》 、 《 公 开募集 证券投 资 基金运作管理办法 》 、 基金 合同及其他有关规 定
享有权 利、 承担 义务 。基 金投资 者欲 了解 基金 份额 持有人 的权 利和 义务 ，应 详细查 阅基 金合 同。
本 更新 的 招 募说 明书 已经 本基金 托管 人复 核 。 所 载 内容截 至日 为 2015 年 5 月 11 日 （其 中人 员
变动信 息以 公告 日为 准） ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为 2015 年 3 月 31 日（ 财 务数 据未 经审
计） 。 大成价值增长证券投资基金
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 48% ） 、 中国 银河 投 资管理 有限 公 司
（持股 比例 25% ） 、 光大 证券股 份有 限公 司（ 持股 比例 25% ） 、广 东证 券股 份有限 公司 （持 股 比 例
2% ）四 家公 司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
大成基 金管 理有 限公 司设 有股东 会、 董 事会、 监事 会 。 公司 组织 架构 下设 二 十三个 部门 ， 分 别
为股票 投资 部、 研究 部、 社 保基金 及机 构投 资部 、 固 定收益 总部 （下 设公 募投 资部、 非公 募投 资部 、
固收研究部、运营交 易室 ） 、数量与指数投资部 、专 户投资部、市场部（ 下设 渠道管理部、财富 管
理部） 、 战 略客 户部 、 互 联 网金融 总部 （下 设电 子商 务部、 平台 创新 部、 研发 部与技 术支 持部 ） 、 产
品研发 与金 融工 程部 、 品 牌管理 与营 销策 划部 、 信 息技术 部、 交易 管理 部、 基金运 营部 、 客 户 服 务
部、 国际 业务 部 、 监 察稽 核部 、 风 险管 理部 、 总经 理办公 室 、 董 事会 办公 室 、 人 力资 源部 、 计划 财
务部以 及行 政部 。 公司 在 北京 、 上 海 、 西 安、 成都 、 武 汉 、 福 州 、 沈阳 、 广 州、 南京 和青 岛 等 地设
立了 十 家分 公司 ， 拥 有两 家子公 司， 分别 为大 成国 际资产 管理 有限 公司 及大 成创新 资本 管理 有 限 公
司。 此 外， 公司 还设 立了 投资决 策委 员会 、投 资风 险控制 委员 会 和 战略 规划 委员会 等专 业 委 员 会 。
公司以 “ 责 任、 回 报、 专业 、 进取 ” 为经 营理 念， 坚持 “ 诚实 信用、 勤勉 尽责 ” 的 企业精 神， 致力
于开拓 基金 及证 券市 场业 务， 以 稳健 灵活 的投 资策 略和注 重绩 优、 高成 长的 投资组 合， 力求 为 投 资
者获得 更大 投资 回报 。
( 二) 证券 投资 基金 管理 情 况
截至 2015 年 5 月 11 日， 本基金 管理 人共 管理 4 只 ETF 及 1 只 ETF 联接基金 ：大成 中证 100大成价值增长证券投资基金
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交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 深证 成长 40 交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金及大 成深 证成 长 40
交易型开放式指数证券 投 资基金联接基金、中 证 500 深市交易型开放式指 数 证券投资基金、中 证
500 沪 市交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 ， 2 只 QDII 基金： 大成 标普 500 等权 重指数 证券 投资 基金 、
大成纳 斯达 克 100 指数 证 券投资 基金 及 45 只 开放 式 证券投 资基 金： 大成 景丰 债券型 证券 投资 基金
（LOF ） 、大 成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、大成 蓝筹稳健证券投资基金、 大成精
选增值 混合 型证 券投 资基 金、 大 成货 币市 场证 券投 资基金 、 大 成沪 深 300 指 数证券 投资 基金 、 大 成
财富管 理 2020 生命 周期 证 券投资 基金 、大 成积 极成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成创 新成 长混 合 型
证券投资基 金(LOF) 、大成景阳领先股 票型证券 投资 基金、大成 强化收益 债券 型证券投资 基金、 大
成策略 回报 股票 型证 券投 资基金 、 大 成行 业轮 动股 票型证 券投 资基 金、 大成 中证红 利指 数证 券 投 资
基金、 大成 核心 双动 力股 票型证 券投 资基 金、 大成 竞争优 势股 票型 证券 投资 基金、 大成 景恒 保本混
合型证 券投 资基 金、 大成 内需增 长股 票型 证券 投资 基金、 大成 可转 债增 强债 券型证 券投 资基 金 、 大
成消费 主题 股票 型证 券投 资基金 、 大 成新 锐产 业股 票型证 券投 资基 金、 大成 优选股 票型 证券 投 资 基
金（LOF ） 、 大成月添利理财债券型证券 投资基金、大成现金增利 货币市场证券投资基金、 大成月
月盈短 期理 财债 券型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 大成 景安 短融 债 券 型
证券投 资基 金、 大成 景兴 信用债 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 旭纯 债债 券型 证券投 资基 金、 大 成 景
祥分级 债券 型证 券投 资基 金、 大 成信 用增 利一 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成 健 康产 业 股 票
型证券投资基 金、大成中小盘股票型证 券投资基金（LOF ） 、大 成灵活配置混合型证券投资 基金、
大成丰 财宝 货币 市场 基金 、 大成 景益 平稳 收益 混合 型证券 投资 基金 、 大 成添 利宝货 币市 场基 金 、 大
成景利混合型 证券投资基金 、大成产业 升级股票型证券投资基金 （LOF ） 、大成高新技术产 业股票
型证券 投资 基金 、 大 成景 穗 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 大成 景明 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、
大成景 秀灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 和 大成 互联 网思维 混合 型证 券投 资基 金 。
( 三) 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生， 董事 长， 工学 学 士。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨市 委、 哈尔 滨银 行股 份有限 公司 、 中 泰
信托有 限责 任公 司；2007 年 6 月， 任哈 尔滨 银行 股 份有限 公司 执行 董事 ；2008 年 8 月， 任哈 尔滨
银行股 份有 限公 司董 事会 秘书；2012 年 4 月， 任哈 尔滨银 行股 份有 限公 司副 董事长 ；2012 年 11 月
至今， 任中 泰信 托有 限责 任公司 监事 会主 席。2014 年 12 月 15 日 起任 大成 基 金管理 有限 公司 董 事
长。 大成价值增长证券投资基金
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靳天鹏 先生 ， 副 董事 长， 国际法 学硕 士。 1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河南 省委 ；
1993 年 3 月至 12 月 ， 任 职 于深圳 市国 际经 济与 法律 咨询公 司；1994 年 1 月至 6 月， 任职 于深 圳市
蛇口律 师事 务所 ；1994 年 7 月至 1997 年 4 月 ， 任 职 于蛇口 招商 港务 股份 有限 公司；1997 年 5 月至
2015 年 1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究员 ，南 方总 部机构 管理 部副 总 经
理，光大证券股份有 限公 司债券业务部总经理 助理 ，资产管理总部投资 部副 总经理（主持工作 ） ，
法律合 规部 副总 经理 ，零 售交易 业务 总部 副总 经理 。
罗登攀先生， 董事、总经 理，耶鲁大学 经济学博士 。具注册金融 分析师(CFA) 、金融风险管 理
师（FRM ） 资格 。 曾 任毕 马威 （KPMG ） 法 律诉 讼 部资深 咨询 师、 金融 部资 深咨询 师， 以及 SLCG
证券诉 讼和 咨询 公司 合伙 人； 2009 年至 2012 年， 任 中国证 券监 督管 理委 员会 规划委 专家 顾问 委员 ，
机构部 创新 处负 责人 ，兼 任国家 “千 人计 划” 专家 ；2013 年 2 月至 2014 年 10 月 ，任中 信并 购 基
金管理 有限 公司 董事 总经 理， 执委 会委 员 。2014 年 11 月 26 日起 任大 成基 金 管理有 限公 司总 经理 。
周雄先 生 ， 董 事， 金融 学 博士 ， 北 京大 学光 华管 理 学院高 级管 理人 员工 商管 理硕士 （EMBA）。
1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4 月至 1996 年 8 月， 任华夏 证 券 有
限公司 厦门 分公 司经 理； 1996 年 8 月至 1999 年 2 月 ， 任人 民日 报社 事业 发展 局企业 管理 处副 处长 ；
1999 年 2 月至 今任 职于 中 泰信托 有限 责任 公司 ，历 任副总 裁、 总裁 ，现 任中 泰信托 有限 责任 公 司
董事、 总裁 。
孙学林 先生 ， 董 事， 注册 会计师 ， 注 册资 产评 估师 ， 博士 研究 生在 读。 现任 中国银 河投 资 管 理
有限公 司投 资二 部董 事总 经理、 投资 决策 委员 会委 员。2012 年 6 月起 ，兼 任 镇江银 河创 业投 资 有
限公司 总经 理、 投资 决策 委员会 委员 。
黄隽女 士， 独立 董事 ， 经 济学博 士。 现任 中国 人民 大学经 济学 院教 授、 博士 生导师 ， 中 国 人 民
大学经 济学 院院 长助 理， 中国人 民大 学艺 术品 金融 研究所 副所 长。
叶林先 生， 独立 董事 ， 法 学博士 。 现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 民商 法教 研室主 任， 博 士 研
究生导 师、 国家 社会 科学 重点基 地中 国民 商事 法律 科学研 究中 心兼 职教 授。
吉敏女 士， 独立 董事 ， 金 融学博 士， 现任 东北 财经 大学讲 师， 教研 室主 任， 东北财 经大 学 金 融
学国家 级教 学团 队成 员， 东北财 经大 学开 发金 融研 究中心 助理 研究 员， 主要 从事金 融业 产业 组 织 结
构、 银行 业竞 争方 面的 研 究。 参与 两项 国家 自然 科 学基金 、 三项 国家 社科 基 金、 三项 教育 部人 文社
会科学 一般 项目 、 多 项省 级创新 团队 项目 ， 并 负责 撰写项 目总 结报 告， 在国 内财经 类期 刊发 表 多 篇
学术论 文。
金李先 生， 独立 董事 ， 博 士。 现 任英 国牛 津大 学商 学院终 身教 职正 教授 （博 士生导 师） 和 北 京大成价值增长证券投资基金
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大学光华管理学院讲 席教 授（博士生导师 ） ，金 融系 联合系主任，院长助 理， 北京大学国家金融 研
究中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛 大学商 学院 任教 十多 年， 并 兼任哈 佛大 学费 正清 东亚 研究中 心执 行理 事 。
监事会 ：
陈希先生，监事长，中国 人民大学经济学专业研究 生，高级经济师。2006 年 被亚洲风险与 危
机管理协会授予“企业 风 险管理师”资格。2007 年 起任中国银河投资管理 有 限公司董事、常务 副
总裁（ 至 2012 年 7 月 ） 、 党委委 员；2010 年 7 月起 ，兼任 吉林 省国 家生 物产 业创业 投资 有限责任
公司董 事长 兼总 经理 、吉 林省国 家汽 车电 子产 业创 业投资 有限 责任 公司 董事 ，2012 年 6 月起，兼
任镇江 银河 创业 投资 有限 公司董 事长 ；2012 年 7 月 起至今 ，任 中国 银河 投资 管理有 限公 司总 裁。
吴朝雷 女士 ， 职 工监 事， 硕士学 位。1988 年 9 月－1990 年 12 月任 浙江 省永 嘉 县峙口 乡人 民政
府妇联 主任 、 团委 书记 ； 1991 年 10 月－1998 年 2 月 任 浙江省 温州 市鹿 城区 人民 政府民 政科 长 ； 1998
年 3 月－2001 年 6 月， 任 浙江省 温州 市人 民检 察院 起诉处 助理 检察 员； 2001 年 6 月－2007 年 8 月，
就职于 北京 市宣 武区 人民 检察院 ， 任三 级检 察官；2007 年 8 月 起任 民生 人寿 北京公 司人 事部 经理 。
2007 年 11 月－2009 年 12 月，任 中国 人民 人寿 保险 股份有 限公 司人 力资 源部 副总经 理；2010 年 1
月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任纪 委副 书记 、大 成慈善 基金 会常 务副 秘书 长。
李本刚 先生 ，职 工监 事， 管理学 硕士 。2001 年至 2010 年 先后 就职 于西 南证 券 股份有 限公 司 、
中关村 证券 股份 有限 公司 和建信 基金 管理 有限 公司 ，历任 研究 员、 高级 研究 员。2010 年 8 月加入
大成基 金管 理有 限公 司， 历任研 究部 高级 研究 员、 行业研 究主 管。2012 年 9 月 4 日起 任 大成 内 需
增长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理 。2014 年 4 月 16 日起任 大成 消费 主题 股票 型证券 投资 基金 基 金
经理 。2014 年 5 月 14 日 任大成 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 现 任股票 投资 部价 值 组 投
资总监 。
其他高 级管 理人 员：
杜鹏女 士， 督察 长， 研究 生学历 。1992 年－1994 年 ，历任 原中 国银 行陕 西省 信托咨 询公 司 证
券部驻 上交 所出 市代 表、 上海业 务部 负责 人；1994 年－1998 年， 历任 广东 省 南方金 融服 务总 公司
投资基金管理部证券投 资 部副经理、广东华侨信 托 投资公司证券总部资产 管 理部经理；1998 年 9
月参与 大成 基金 管理 有限 公 司的 筹建 ；1999 年 3 月 起，任 大成 基金 管理 有限 公司督 察长 。2009 年
3 月 19 日 起兼 任大 成国 际 资产管 理有 限公 司董 事。
杨春明 先生 ， 副总 经理 ， 硕 士研究 生 。 曾 先后 任职 于 长春税 务学 院 、 吉 林省 国 际信托 投资 公司 、
招商证 券股 份有 限公 司。2005 年 6 月加 入大 成基 金 管理有 限公 司， 历任 基金 运营部 总监 、市 场部
总经理 、公 司助 理总 经理 。2009 年 7 月 13 日起 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 。2010 年 11 月大成价值增长证券投资基金
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起任大 成基 金管 理有 限公 司副总 经理 。2013 年 10 月 25 日起 任大 成创 新资 本 管理有 限公 司总 经 理 。
钟鸣远 先生， 副总 经理， 金融学 硕士 。 曾 任 国家 开 发银行 深圳 分行 资金 计划 部职员 ， 联合 证 券
有限责 任公 司固 定收 益部 投资经 理， 泰康 人寿 保险 股份有 限公 司固 定收 益部 研究员 ， 新 华资 产 管 理
股份有 限公 司固 定收 益部 高级投 资经 理， 易方 达基 金 管理有 限公 司固 定收 益总 部总经 理兼 固定 收 益
投资部 总经 理。2014 年 3 月加入 大成 基金 管理 有限 公司， 任公 司助 理总 经理 。2015 年 1 月 起任 大
成基金 管理 有限 公司 副总 经理。
肖剑先 生， 副总 经理 ， 公 共管理 硕士 。 曾 任深 圳市 南山区 委 （ 政府 ） 办 公室 副主任 ， 深 圳 市 广
聚能源 股份 有限 公司 副总 经理兼 广聚 投资 控股 公司 执行董 事、 总经 理， 深圳 市 人民政 府国 有资 产 监
督管理 委员 会副 处长 、处 长。2015 年 1 月加 入大 成 基金管 理有 限公 司， 任公 司副总 经理 。
2．基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
石国武 先生 ， 基 金经 理， 工学硕 士，11 年证 券从 业 经历。2002 年 12 月至 2012 年 11 月 就职 于
博时基 金管 理有 限公 司， 历任系 统分 析员、 股票 投 资部投 资经 理助 理 ， 特 定 资产部 投资 经理 。2012
年 11 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司。2013 年 4 月 18 日起担 任大 成价 值增 长 证券投 资基 金基 金经
理。2014 年 8 月 23 日起 任大成 核心 双动 力股 票型 证券投 资基 金基 金经 理。2015 年 4 月 18 日起 担
任大成 优选 股票 型证 券投 资基金 （LOF ）基金经理 。 具有 基金 从业 资格 。国 籍：中 国
（2） 历任 基金 经理
历任基 金经 理姓 名 管理本 基金 时间
徐轶 2002 年 11 月 11 日—2003 年 06 月 29 日
杨晓东 2003 年 06 月 30 日 —2006 年 01 月 20 日
杨建华 2006 年 01 月 21 日 —2008 年 01 月 11 日
何光明
汤义峰
2008 年 01 月 12 日 —2013 年 04 月 17 日
2013 年 03 月 8 日 —2015 年 04 月 17 日
3． 公 司投 资决 策委 员会 （ 股票投 资）
公司股 票投 资决 策委 员会 由 6 名 成员 组成 ，名 单如 下：
焦巍， 首席 投资 官兼 股票 投资部 总监 ， 大 成灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 大 成 景 阳
领先股 票型 证券 投资 基金 基金经 理及 大成 睿景 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理， 股票 投 资 决
策委员 会委 员； 周德 昕， 股票投 资部 成长 组投 资总 监，大 成财 富管 理 2020 生 命周期 证券 投资 基 金
基金经 理及 大成 新锐 产业 股票型 证券 投资 基金 基金 经理， 股票 投资 决策 委员 会委员 ； 李 本刚 ， 股 票大成价值增长证券投资基金
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投资部 价值 组投 资总 监， 大成内 需增 长股 票型 证券 投资基 金基 金经 理， 大成 消费主 题股 票型 证 券 投
资基金 基金 经理， 股票 投 资决策 委员 会委 员； 王 文 祥， 研究 部总 监 ， 大 成产 业升级 股票 型证 券投 资
基金 （LOF ） 基金经理 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 于 雷 ， 交 易管 理部 总监 ， 股 票投 资决 策委 员 会
委员； 蒋卫 强， 风险 管理 部总监 ，股 票投 资决 策委 员会委 员。
上述人 员之 间不 存在 亲属 关系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1、基 本情 况
名称： 中 国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中 国农 业银行 股份 有限公司 是中 国金融 体系 的重要组 成部 分, 总行 设在北 京。经 国务 院批准 ，
中国农 业银 行整 体改 制为 中国农 业银 行股 份有 限公 司并 于 2009 年 1 月 15 日 依法成 立。 中国 农 业 银
行股份 有限 公司 承继 原中 国农业 银行 全部 资产、 负 债、 业务 、 机构 网点 和员 工。 中国 农业 银行 网 点
遍布中 国城 乡， 成为 国内 网点最 多、 业务 辐射 范围 最广， 服务 领域 最广 ， 服 务对象 最多 ， 业 务 功 能
齐全的 大型 国有 商业 银行 之一。 在海 外， 中国 农业 银行同 样通 过自 己的 努力 赢得了 良好 的信 誉 ， 每
年位居 《财 富》 世 界 500 强企业 之列 。 作 为一 家城 乡并举 、 联 通国 际、 功能 齐备的 大型 国有 商业银
行， 中国 农业 银行 一贯 秉 承以客 户为 中心 的经 营理 念， 坚持 审慎 稳健 经营 、 可持续 发展 ， 立足 县 域
和城市 两大 市场 ， 实施 差 异化竞 争策 略 ， 着 力打 造 “ 伴你成 长 ” 服务 品牌 ， 依 托 覆盖全 国的 分支 机构 、大成价值增长证券投资基金
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庞大的 电子 化网 络和 多元 化的金 融产 品， 致力 为广 大客户 提供 优质 的金 融服 务， 与 广大 客户 共 创 价
值、共 同成 长。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ，经 验丰 富， 服务 优质， 业绩 突 出 ，
2004 年 被英 国《 全球 托管 人》评 为中 国 “ 最佳 托管 银 行 ” 。2007 年 中国 农业 银 行通过 了美 国 SAS70
内部控 制审 计， 并获 得无 保留意 见的 SAS70 审计 报 告，表 明了 独立 公正 第三 方对中 国农 业银 行 托
管服务 运作 流程 的风 险管 理、 内 部控 制的 健全 有效 性 的全面 认可 。 中 国农 业银 行 着力加 强能 力建 设，
品牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “‘ 金牌 理财 ’ T O P10 颁 奖盛 典 ” 中成 绩突 出 ， 获 “ 最 佳托 管银 行 ”
奖。2010 年再 次荣 获《 首 席财务 官》 杂志 颁发 的 “ 最 佳资产 托管 奖 ” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成立 ， 2004
年 9 月 更名 为托 管业 务部 ， 内设 养老 金管 理中 心、 技术保 障处 、 营 运中 心、 委托资 产托 管处 、 保 险
资产托 管处 、 证 券投 资基 金托管 处、 境外 资产 托管 处、 综 合管 理处 、 风 险管 理处， 拥有 先进 的 安 全
防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其 中 高级会 计师、 高级 经济 师 、 高 级工 程师 、 律
师等专 家 10 余 名， 服 务团 队成员 专业 水平 高、 业 务 素质好 、 服务 能力 强 ， 高 级管理 层均 有 20 年以
上金融 从业 经验 和高 级技 术职称 ，精 通国 内外 证券 市场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 2015 年 3 月 31 日 ， 中国农 业银 行托 管的 封闭 式证券 投资 基金 和开 放式 证券投 资基 金 共
254 只 ， 包 括富 国天 源平 衡混合 型证 券投 资基 金、 华夏平 稳增 长混 合型 证券 投资基 金、 大成 积极 成
长股票 型证 券投 资基 金、 大成景 阳领 先股 票型 证券 投资基 金、 大成 创新 成长 混合型 证券 投资 基 金 、
长盛同 德主 题增 长股 票型 证券投 资基 金、 博时 内需 增长灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 汉盛 证 券 投
资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰和 价值证 券投 资基 金 、 久
嘉证券 投资 基金 、 长 盛成 长价值 证券 投资 基金 、 宝 盈鸿利 收益 证券 投资 基金 、 大成 价值 增长 证 券 投
资基金、 大成 债券 投资 基 金、 银河 稳健 证券 投资 基 金、 银河 收益 证券 投资 基 金、 长盛 中信 全债 指数
增强型 债券 投资 基金 、 长 信利息 收益 开放 式证 券投 资基金 、 长 盛动 态精 选证 券投资 基金 、 景 顺 长 城
内需增 长开 放式 证券 投资 基金、 万家 增强 收益 债券 型证券 投资 基金 、 大 成精 选增值 混合 型证 券 投 资
基金、 长信 银利 精选 开放 式证券 投资 基金 、 富 国天 瑞强势 地区 精选 混合 型证 券投资 基金 、 鹏 华 货 币
市场证 券投 资基 金、 中海 分红增 利混 合型 证券 投资 基金、 国泰 货币 市场 证券 投资基 金、 新华 优 选 分
红混合 型证 券投 资基 金、 交银施 罗德 精选 股票 证券 投资基 金、 泰达 宏利 货币 市场基 金、 交银 施 罗 德大成价值增长证券投资基金
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货币市 场证 券投 资基 金、 景 顺长城 资源 垄断 股票 型证 券投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数证 券投 资基 金、
信诚四 季红 混合 型证 券投 资基金 、 富 国天 时货 币市 场基金 、 富 兰克 林国 海 弹 性市值 股票 型证 券 投 资
基金、 益民 货币 市场 基金、 长城安 心回 报混 合型 证券 投资基 金、 中邮 核心 优选 股票型 证券 投资 基金 、
景顺长 城内 需增 长贰 号股 票型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 成长 股票 证券 投资 基金、 长盛 中 证 100 指
数证券 投资 基金 、 泰 达宏 利首选 企业 股票 型证 券投 资基金 、 东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投 资 基
金、 鹏 华动 力增 长混 合型 证券投 资基 金、 宝盈 策略 增长股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 金牛 创新 成 长 股
票型证 券投 资基 金、 益民 创新优 势混 合型 证券 投资 基金、 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金 、 华 夏
复兴股 票型 证券 投资 基金 、 富国 天成 红利 灵活 配置 混合型 证券 投 资 基金 、 长 信双利 优选 灵活 配 置 混
合型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海深 化价 值 股 票型 证券投 资基 金、 申万 巴黎 竞争优 势 股 票型 证 券 投
资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基 金、 金元 惠理成 长动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 天
治稳健 双盈 债券 型证 券投 资基金 、 中 海蓝 筹灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金、 长信利 丰 债 券型 证 券 投
资基金 、 金 元惠 理丰 利 债 券型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先锋 股票 证券 投资 基金、 东吴 进取 策 略 灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金、 建信 收益 增强 债券型 证券 投资 基金 、 银 华内需 精选 股票 型 证 券
投资基 金(LOF) 、大成行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德上 证 180 公 司治理 交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金联 接基 金、 上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富兰 克林 国 海 沪
深 300 指数增 强型 证券 投 资基金 、南 方中 证 500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金(LOF) 、
景顺长 城能 源基 建股 票型 证券投 资基 金、 中邮 核心 优势灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 工银 瑞 信 中
小盘成 长股 票型 证券 投资 基金、 东吴 货币 市场 证券 投资基 金、 博时 创业 成长 股票型 证券 投资 基 金 、
招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基 金、 富国汇 利分 级债 券 型 证
券投资 基金 、 大 成景 丰分 级债券 型证 券投 资基 金、 兴全沪 深 300 指数 增强 型 证券投 资基 金(LOF) 、
工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 、 工银瑞 信深 证红 利交 易型 开放式 指数 证券 投 资
基金联 接基 金、 富国 可转 换债券 证券 投资 基金 、 大 成深证 成 长 40 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、
大成深 证成 长 40 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、泰 达宏 利领 先中 小盘股 票型 证券 投 资
基金、交银 施罗德信 用添 利债券证券 投资基金(LOF) 、东吴中证 新兴产业 指数 证券投资基 金、工 银
瑞信四 季收 益债 券型 证券 投资基 金、 招商 安瑞 进取 债券型 证券 投资 基金 、 汇 添 富社 会责 任股 票 型 证
券投资 基金 、 工 银瑞 信消 费服务 行业 股票 型证 券投 资基金 、 易 方达 黄金 主题 证券投 资基 金 （LOF）、
中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 浙 商聚 潮产业 成长 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实领 先 成 长
股票型 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 广 发中小 板 300 交易型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票 证 券 投大成价值增长证券投资基金
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资基金 、 上 投摩 根新 兴动 力股票 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海策 略回 报灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 金元 惠理 保本 混合 型证券 投资 基金 、 招 商安 达保本 混合 型 证 券投 资基 金、 深 证 300 价值交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股票 指数证 券投 资基 金 （LOF ） 、 交 银施 罗德 深证 300
价值交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 基金 、富 国中 证 500 指数增 强型 证 券投资 基金 （LOF）、
长信内 需成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 中证 内地 消费主 题指 数证 券投 资基 金、 中 海消 费主 题 精 选
股票型 证券 投资 基金 、 长 盛同瑞 中 证 200 指数 分级 证券投 资基 金、 景顺 长城 核心竞 争力 股票 型 证 券
投资基 金、 汇添 富信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信行 业轮 动股 票型 证券投 资基 金、 富 兰 克
林国海 亚洲 （ 除日 本） 机 会股票 型证 券投 资 基 金 、 汇添富 逆向 投资 股票 型证 券投资 基金 、 大成 新 锐
产业股 票型 证券 投资 基金 、 申万 菱信 中小 板指 数分 级证券 投资 基金 、 广 发消 费品精 选股 票型 证 券 投
资基金 、鹏 华金 刚保 本混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富理 财 14 天债 券型 证券 投 资基金 、嘉 实全 球 房
地产证 券投 资基 金、 金元 惠理新 经济 主题 股票 型证 券投资 基金 、 东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金 、 建
新社会 责任 股票 型证 券投 资基金 、 嘉 实理 财 宝 7 天 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 恒久 信 用 债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富
国 7 天理 财宝 债券 型证 券 投资基 金、 交 银 施罗 德理 财 21 天债 券型 证券 投资 基 金、易 方达 中债 新综
合指数发起式 证券投资基金（LOF ） 、 工银瑞信信用纯债债券型证 券投资基金、大成现金增 利货币
市场基 金、 景顺 长城 支柱 产业股 票型 证券 投资 基金 、 易方 达月 月利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 摩 根
士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财 经 50 指数 增强 型证 券 投资基 金、 交银 施 罗
德纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金、 鹏华 理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 、国 泰民安 增利 债券 型 发
起式证 券投 资基 金、 万 家 14 天 理财 债券 型证 券投 资 基金、 华安 纯债 债券 型发 起式证 券投 资基 金、
金元惠 理惠 利保 本混 合型 证券投 资基 金、 南方 中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金、 招商 双债
增强分 级债 券型 证券 投资 基金、 景顺 长城 品质 投资 股票型 证券 投资 基金 、 中 海可转 换债 券债 券 型 证
券投资 基金 、 融 通标 普中 国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市 场 基
金、 交 银施 罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富
兰克林 国海 焦点 驱动 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 景顺长 城沪 深 300 等 权重 交易型 开放 式指 数 证
券投资 基金 、 广 发聚 源定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 大 成景 安短 融债 券型 证券投 资基 金、 嘉 实 研
究阿尔 法股 票型 证券 投 资 基金、 新华 行业 轮换 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 富国 目标 收益 一 年 期
纯债债 券型 证券 投资 基金 、 汇添 富高 息债 债券 型证 券投资 基金 、 东 方利 群混 合型发 起式 证券 投 资 基
金、 南 方稳 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 景顺长 城四 季金 利纯 债债 券型证 券投 资基 金 、 华
夏永福 养老 理财 混合 型证 券投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 国 泰国 证 医 药大成价值增长证券投资基金
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卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混 合型 证券 投资基 金、 光大 保 德 信
现金宝 货币 市场 基金 、 易 方达投 资级 信用 债债 券型 证券投 资基 金、 广发 趋势 优选灵 活配 置混 合 型 证
券投资 基金 、 华 润 元 大保 本 混合型 证券 投资 基金 、 长 盛 双月红 一年 期定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、
富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 、 富 安达 信用 主题轮 动纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 景 顺
长城沪 深 300 指 数增 强型 证券投 资基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 安信 永利 信用 定 期 开
放债券 型证 券投 资基 金、 工银瑞 信信 息产 业股 票型 证券投 资基 金、 大成 景祥 分级债 券型 证券 投 资 基
金、 富 兰克 林国 海岁 岁恒 丰定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城景 益货 币市场 基金 、 万 家 市 政
纯债定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 建信 稳定 添利 债券型 证券 投资 基金 、 上 投摩根 双债 增利 债 券 型
证券投 资 基 金、 嘉实 活期 宝 货币市 场基 金、 融通 通源 一 年目标 触发 式灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 鹏华品 牌传 承灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 、 国
泰浓益 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 汇 添富 恒生 指数分 级证 券投 资基 金、 长盛航 天海 工装 备 灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 广发 新动 力股 票型 证券 投资基 金、 东吴 阿尔 法灵 活配置 混合 型证 券 投 资
基金、 诺安 天天 宝货 币市 场基金 、 前 海开 源可 转债 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 新 华鑫 利灵 活 配 置
混合型 证券 投资 基金 、 富 国天盛 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 景 顺长 城中 小板创 业板 精选 股 票 型
证 券投 资基 金、 中邮 双动 力混合 型证 券投 资基 金、 建信改 革红 利股 票型 证券 投资基 金、 交银 施 罗 德
周期回 报灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱 信 中
证环保 产业 指数 分级 证券 投资基 金、 博时 裕隆 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 国寿 安保 沪 深 300 指
数型证 券投 资基 金、 前海 开 源沪 深 300 指数 型证 券投 资基金 、 天 弘季 加利 理财 债 券型证 券投 资基 金、
新华鑫 安保 本一 号混 合型 证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大 成 景
益平稳 收益 混合 型证 券投 资基金 、 南 方稳 利 1 年定 期开放 债券 型证 券投 资基 金、 申 万菱 信中证军工
指数分 级证 券投 资基 金、 招商可 转债 分级 债券 型证 券投资 基金 、 泰 达宏 利货 币市场 基金 、 宝 盈 科 技
30 灵活配置混合 型证券投 资基金、华润元大医 疗保 健量化股票型证券投 资基 金、融通月月添利 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、 中 海惠 祥分 级债 券型 证券投 资基 金、 建信 稳定 添利债 券型 证券 投 资 基
金、 东 方新 兴成 长混 合型 证券投 资基 金、 银华 双月 定期理 财债 券型 证券 投资 基金、 嘉实 新兴 产 业 股
票型证 券投 资基 金、 诺安 天天宝 货币 市场 基金 、 招 商招 利 1 个 月期 理财 债券 型证券 投资 基金 、 工 银
瑞信高 端制 造行 业股 票型 证券投 资基 金、 工银 瑞信 添益快 线货 币市 场基 金、 国泰国 证 食 品饮 料 行 业
指数分 级证 券投 资基 金、 中证 500 医 药卫 生指 数交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 富国 天时 货 币 市
场基金 、 鹏 华先 进制 造股 票型证 券投 资基 金、 大成 纳斯达 克 100 指 数证 券投 资基金 、 银 华惠 增 利 货
币市场 基金 、华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券 投 资基金 、安 信现 金增 利货 币市场 基金 、南 方 理大成价值增长证券投资基金
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财金交 易型 货币 市场 基金 、 工银瑞 信创 新动 力股 票型 证券投 资基 金、 东方 添益 债 券型证 券投 资基 金、
富国中 证国 有企 业改 革指 数分级 证券 投资 基金 、华 夏沪港 通恒 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基 金 、
大成产业升 级股票型 证券 投资基金(LOF) 、华夏沪港 通恒生交易 型开 放式 指数 证券投资基 金联接 基
金、 前 海开 源股 息 率 100 强等权 重股 票型 证券 投资 基金、 国开 泰富 货币 市场 证券投 资基 金、 大 成 高
新技术 产业 股票 型证 券投 资基金 、 富 兰克 林国 海大 中华精 选混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 可转 债 债 券
型证券 投资 基金 、 华 夏沪 深 300 指数 增强 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信战 略转 型主题 股票 型证 券 投 资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资 基 金 、
国泰深 证 TMT50 指 数分 级 证券投 资基 金。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1、 直 销机 构：
大成基 金管 理有 限公 司
住所： 深圳 市福 田 区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
法定代 表人 ：刘 卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：王 为开
公司网 址：www.dcfund.com.cn
大成基 金客 户服 务热 线： 400-888-5558（免 长途 固话 费）
大成基 金管 理有 限公 司现 分别在 深圳 、上 海设 有投 资理财 中心 ：
（1） 大成 基金 深圳 投资 理 财中心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：王 欢欢 、白 小雪
电话：0755-83195236/22223555/22223556
传真：0755-83195239/83195235/83195242/83195232
（2） 大成 基金 上海 投资 理 财中心
地址： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴东 路 161 号 101 室 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：徐 舲
电话：021-62185377/62185277/63513925/62173331
传真：021-63513928/62185233
（ 二） 代销 机构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
电话：010-85109219
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 琳
电话：010-67596084
传真：010-66275654
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
（4） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 大成价值增长证券投资基金
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注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客服电 话：95588
电话：010-66107900
传真：010-66107914
网址：www.icbc.com.cn
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：胡 怀邦
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
（6） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
（7） 中国 光大 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
客服电 话：95595
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560312 大成价值增长证券投资基金
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16
网址：www.cebbank.com
（8） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 981 号
法定代 表人 ：胡 平西
客服电 话：021-962999
电话：021-38576985
传真：021-50105124
联系人 ：周 睿
网址：www.shrcb.com
（9） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：刘 雨喻
联系电 话：010-63229482
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 1099 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-22197874
传真：0755-22197701
联系人 ：蔡 宇洲
客户服 务热 线：0755-961202 、4006699999
网址：www.18ebank.com
（11 ）广 发银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
客服电 话：95508 大成价值增长证券投资基金
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17
电话：020-87310888
网址：www.gdb.com.cn
（12） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市凤 起 路 432 号
法定代 表人 ：马 时雍
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服电 话： 浙江 省 内 0571-96523 、全 国客 户服 务热 线 4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（13） 大连 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路 88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维
客服电 话：4006640099
联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602
传真：0411-82311420
网址：www.bankofdl.com
（14） 江苏 银行 股份 有限 公司
地址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧
客户服 务电 话：96098 、400-86-96098
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（15） 东莞 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路 193 号
法定代 表人 ：廖 玉林 大成价值增长证券投资基金
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18
联系人 ：胡 昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（16） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：倪 苏云
客服热 线：95528
电话：021-61618888
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
（17） 温州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客户服 务热 线：96699 ， 浙 江省 外 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
（18） 浙商 银行 股 份 有限 公司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路 288 号 （办 公地 址同 注册 地址）
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：吴 强
客户服 务热 线：95105665
电话：0571-87659167 大成价值增长证券投资基金
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传真：0571-87659188
网址：www.czbank.com
（19） 渤海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
（20） 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（21） 华夏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
客服电 话：95577
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：董 金
电话：010-85238441
传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
（22） 兴业 银行 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大 厦 25 层
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-62677777
传真：021-62569070
联系人 ：潘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（23） 洛阳 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
办公地 址： 洛阳 市洛 龙区 开元大 道 256 号
客服电 话：0379-96699
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977
传真：0379-65921851
网址：www.bankofluoyang.com.cn
（24） 张家 港农 村商 业银 行股份 有限 公司
注册地 址： 张家 港市 杨舍 镇人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：王 自忠
客服电 话：0512-96065
联系人 ：郭 剑鸣
电话：0512-56968061
传真：0512-58236370
网址： www.zrcbank.com
（25） 深圳 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 3038 号 合作 金融 大厦
法定代 表人 ：李 伟
电话：0755-25188371 0755-25188611
传真：0755-25188785 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：曾 明 宋永 成
客户服 务电 话: 961200
网址：www.961200.net
（26） 青岛 银行 股份 有限 公司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588（ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
（27） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
传真：021-63586215
客服电 话： 96528 （ 宁波 、杭州 、南 京、 深圳 、苏 州、温 州）
962528 （北 京、 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（28） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 正义 路 4 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666-8155
传真：010-83914283
网址：www.cmbc.com.cn
（29） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
住所： 哈尔 滨市 道里 区尚 志大 街 160 号
大成价值增长证券投资基金
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办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号
法人： 郭志 文
联系人 ：王 超
联系电 话：0451-86779007
传真：0451-86779007
客服电 话：95537
公司网 址：www.hrbb.com.cn
（30） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦六 层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址： www.guosen.com.cn
（31） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话： 95565
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（32） 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
客户服 务电 话：4006000686
联系人 ：潘 锴 大成价值增长证券投资基金
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电话：0431-85096709
网址：www.nesc.cn
（33） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：田 薇
联系电 话：010-66568430
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
（34） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
通讯地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：黄 维琳 、曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（35） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553 、400-888-8001
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-63602722
网址：www.htsec.com
（36） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：王 东明 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：010-84588888
联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（37） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008 001 001
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（38） 光大 证券 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169081
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（39） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路 28 号
法定代 表人 ：张 智河
客服电 话：0532-96577
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.zxwt.com.cn
（40） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路２ ３号 投资 广场 １８－ １９ 楼
办公地 址： 上海 市东 方 路 1928 号东 海证 券大 厦
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：95531
免费服 务热 线：95531
联系人 ：汪 汇
电话：021-20333333
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
（41） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
客服电 话：95548
联系人 ：王 霈霈
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
（42） 广州 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼十 七 楼
法定代 表人 ：刘 东
客服电 话：961303
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
（43） 平安 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：95511 转 8
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
（44） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客服电 话：4008-888-168 、95597
联系人 ：舒 萌菲
电话：025-84457777
传真：025-84579763
网址：www.htsc.com.cn
（45） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
（46） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
客服电 话：400-888-8777 、95578
联系人 ：李 蔡
电话：0551-2207114
传真：0551-2207965
网址：www.gyzq.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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（47） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
客服电 话：021-962518 ，4008918918
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
（48） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
（49） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
客户服 务电 话：95562
联系人 ：黄 英
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
网址：www.xyzq.com.cn
（50） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
客户联 系电 话：0571 －96336 （上 海地 区：962336 ）
联系人 ：乔 骏 大成价值增长证券投资基金
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电话：0571-87925129
传真：0571-87925100
网址：www.ctsec.com
（51） 浙商 证券 股份 有限 公司
地址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：谢 项辉
电话：0571-87901053
客服电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn
（52） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：www.bhzq.com
（53） 方正 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：邵 艳霞
电话：010-57398063
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
（54） 东莞 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：0769-961130
联系人 ：梁 健伟
电话：0769-22119341
传真：0769-22116999
网址：www.dgzq.com.cn
（55） 瑞银 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话：010-58328337
传真：010-58328748
联系人 ：慕 丽娜
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（56） 宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
客户服 务电 话：4008000562
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（57） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.cgws.com
（58） 国都 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
客户服 务电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
（59） 华林 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：杨 玲
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
（60） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：唐 新宇
客户服 务电 话：4006208888
联系人 ：张 静
电话：021-68604866-8309
传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com.cn
（61） 国海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 大成价值增长证券投资基金
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客服电 话：400-888-8100 （ 全国） 、96100 （ 广西 ）
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：覃 清芳
电话：0771-5539262
传真：0771-5539033
网址：www.ghzq.com.cn
（62） 江海 证券 有限 公司
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法人代 表： 孙名 扬
电话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
联系人 ：徐 世旺
网址：www.jhzq.com.cn
（63） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（64） 恒泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法人代 表： 刘汝 军
客户服 务电 话：0471-4961259
联系人 ：张 同亮
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
网址：www.cnht.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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32
（65） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客户服 务电 话：4006600109
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（66 ） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道 1619 号 国 际金融 大 厦 A 座 41 楼
法人代 表： 杜航
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
（67） 爱建 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭林
客服电 话：021-63340678
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-62878783
网址：www.ajzq.com
（68） 英大 证券 有限 责任 公司
地址： 深圳 市福 田区 深南 中路华 能大 厦三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 俊
客服电 话：4000-188-688 大成价值增长证券投资基金
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联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
网址：www.ydsc.com.cn
（69） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务热 线：4008888818
联系人 ：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（70） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
客服电 话：4008885288
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（71） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
联系人 ：林 爽
传真：010-66045527
网址：www.txsec.com
（72） 信达 证券 股份 有限 公司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 大成价值增长证券投资基金
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法定代 表人 ：张 志刚
客户服 务电 话：4008008899
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
公司网 址：www.cindasc.com
（73） 华宝 证券 有限 责任 公司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
客户服 务电 话：400-820-9898
联系人 ：汪 明丽
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
（74） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 联 系人 ：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
（75） 世纪 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
客服电 话：0755-83199599
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545 大成价值增长证券投资基金
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网址：www.csco.com.cn
（76） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（77） 中国 国际 金融 有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街 甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：王 雪筠
客服电 话：010-85679238 、010-85679169
网址：www.ciccs.com.cn
（78） 齐鲁 证券 有限 公司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
客户服 务电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
（79） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 大成价值增长证券投资基金
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联系电 话：010-88086830
联系人 ：陈 韦杉
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（80） 华龙 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：杨 晓天
联系电 话：0931-8784509
传真：0931-4890619
甘肃省 客服 电话 ：96668
网址：www.hlzqgs.com
（81） 财富 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段 80 号 顺天 国际 财 富中 心 26 层
法人代 表： 周晖
客户服 务热 线：0731-84403319
联系人 ：胡 智
电话：0731-84779521
传真：0731-84403439
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（82） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701/
传真：0591-87841150
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（83） 大通 证券 股份 有限 公司 大成价值增长证券投资基金
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37
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
办公地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 期货 大厦 38-39 层
法定代 表人 ：张 智河
联系人 ：谢 立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
（84） 中原 证券 股份 有限 公司
地址： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 、4008139666
联系人 ：卢 琳
联系电 话: 0371-68599287 联系传 真:0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（85） 西南 证券 股份 有限 公司
地址： 重庆 市渝 中区 临江 支路 2 号合 景国 际大 厦 A 幢
法定代 表人 ：王 珠林
客服电 话：4008096096
联系人 ：徐 雅筠 、杨 再巧
网址：www.swsc.com.cn
（86） 山西 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：0351-8686868
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
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38
（87） 天源 证券 经纪 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
统一客 服电 话：4006543218
公司网 站地 址：www.tyzq.com.cn
（88） 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖 北省 武汉 市东 湖新技 术开 发区 关东 园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882/(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
公司网 站：www.tfzq.com
（89） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
传真：0791-6282293
网址：www.gsstock.com
（90） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
网站：www.cfsc.com.cn 大成价值增长证券投资基金
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39
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（91 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
（92） 中山 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
客服电 话：400-1022-011
网址：www.zszq.com.cn
（93） 国泰 君 安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（94） 中信 建投 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261 大成价值增长证券投资基金
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40
网址：www.csc108.com
（95） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址: 上 海市 浦东 新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906
法定代 表人: 杨文 斌
客服电 话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电 话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（96） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568062
传真：010-58568062
客户服 务电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（97） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：常 春艳
联系电 话：0755-82721122
传真：0755-82029055
客户服 务电 话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com
（98） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代 表： 其实 大成价值增长证券投资基金
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41
联系人 ：高 莉莉
电话：021-54509988
传真：021-64383798
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（99） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：张裕
电话：0571-2882935
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（100 ）中 国民 族证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层
法人代 表： 赵大 建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
（101 ）联 讯证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：彭 莲
客户服 务电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（ 三） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层 大成价值增长证券投资基金
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42
法定代 表人 ：张 树忠
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ：范 瑛
（ 四） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 名称 ：通 力律 师事务 所
注册地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 528 号上 海证 券大 厦南 塔 21 楼
经办律 师： 秦悦 民、 傅轶
电话：021-68818100
传真：021-68816880
（ 五） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所( 特 殊普通 合伙)
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 湖滨 路 202 号企 业天 地 2 号楼普 华永 道中 心 11 楼
法人代 表： 杨绍 信
经办注 册会 计师 ：薛竞 、 叶尔甸
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：刘莉
四 、基 金的名 称
大成价 值增 长证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
基金类 型： 契约 型
六 、基 金的运 作方 式
基金运 作方 式： 开放 式 大成价值增长证券投资基金
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43
七 、基 金的投 资目 标
以价值 增长 类股 票为 主构 造投资 组合 ， 在 有效 分散 投资风 险的 基础 上， 通过 资产配 置和 投 资 组
合的动 态调 整， 达到 超过 市场的 风险 收益 比之 目标 ，实现 基金 资产 的长 期稳 定增值 。
八 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围限 于国 内依法 公开 发行 、 上 市的 股票、 债券 及中 国证 监会 批准的 允许 基 金 投
资的其 他金 融工 具， 主要 投资对 象为 深、 沪两 市 A 股票中 P/B 值低 、具 有良 好增长 潜力 的上 市 公
司。
九 、基 金的投 资策 略
本基金 投资 策略 分三 个层 次： 资 产配 置和 行业 配置 遵循自 上而 下的 积 极 策略 ， 个股 选择 遵 循 自
下而上 的积 极策 略 。 本 基 金的国 债投 资比 例将 不低 于 20% ， 股票 投资 部分 重 点关注 ： 低 P/B 值 、 具
有可持 续增 长潜 力、 盈利 水平超 过行 业平 均水 平、 具有核 心竞 争力 的优 势企 业。
1．决 策依 据
本基金 管理 人将 主要 依据 下述因 素决 定基 金资 产配 置和具 体证 券的 买卖 ：
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对证 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 、产 业 政策以 及证 券市 场政 策；
（4） 各行 业、 地区 发展 状 况；
（5） 上市 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ；
（6） 证券 市场 资金 供求 状 况及未 来走 势。
2．投 资流 程
（1） 投资 部门 提出 市场 策 略研究 报告 和宏 观经 济、 行业、 上市 公司 分析 报告
研究员 在广 泛参 考和 利用 公司外 部的 研究 成果 基础 上 ， 尤 其是 研究 实力 雄厚 的 证券经 营机 构 提
供的研 究报 告， 并经 常走 访上市 公司 ， 拜 访国 家有 关部委 ， 了 解国 家宏 观经 济政策 及行 业发 展 状 况
的基础 上， 经过 筛选 、归 纳和整 理， 定期 或不 定期 地撰写 市场 策略 研究 报告 和宏观 经济 分析 报 告 、
行业分 析报 告、 上市 公司 分析报 告。
研究员 向投 资决 策委 员会 和基金 经理 提供 研究 报告 ，作为 其投 资决 策依 据。 大成价值增长证券投资基金
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44
（2） 投资 决策 委员 会决 议 确定本 基金 资产 分配 比例
投资决 策委 员会 根据 研究 员 提供 的策 略分 析报 告和 研究报 告， 决议 确定 本基 金资产 的股 票 、 债
券、现 金分 配比 例和 总体 投资计 划。
（3） 基金 经理 制定 具体 的 投资策 略和 投资 组合 方案
基金经 理根 据投 资决 策委 员会确 定的 基金 总体 投资 计划， 参考 投资 部的 宏观 、 行业 、 企 业 及 市
场分析 报告 ，制 定投 资仓 位以及 具体 的资 产分 配比 例，选 择行 业和 个股 ，构 造投资 组合 方案 。
（4） 基金 投资 组合 经投 资 决策委 员会 审核 后， 由基 金经理 向集 中交 易室 下达 具体交 易指 令。
（5） 风险 控制 委员 会提 出 风险控 制建 议
风险控 制委 员会 根 据 市场 变化对 本基 金投 资组 合进 行风险 评估 ， 并 提出 风险 防范措 施。 监 察 稽
核部对 计划 的执 行过 程进 行日常 监督 ， 投 资计 划执 行完毕 ， 本 基金 经理 负责 向投资 决策 委员 会 提 出
总结报 告。
（6）本基金管理人在确 保 基金份额持有人利益的 前 提下有权根据市场环境 变 化和实际需要调
整上述 投资 流程 。
3．投 资方 法
（1） 股票 投资
本基金 的股 票投 资部 分既 注重股 票现 期价 格又 关注 未来的 收益 增长 ， 以 价值 型 股票中 增长 较 快
的股票 构建 投资 组合 ，关 注市场 及个 股的 风险 控制 和流动 性管 理。 具体 的选 股策略 如下 ：
① 首先 将深 沪所 有 A 股上 市公司 按行 业分 类， 并按 P/B 值大 小 排 序， 剔除 各 行业中 P/B 值最
大的 1/3 ，构 成价 值类 股票 备选库 ；
② 将价 值类 股票 备选 库按 年报公 布的 净利 润增 长率 大小排 序 （在 行业 中排 序） ， 剔除最 小 的 1/3 ，
构成价 值增 长类 股票 备选 库；
③ 运用 相对 价值 评估 法和 现金流 量折 现等 价值 评估 方法， 对以 上价 值增 长类 股 票备选 库进 行 价
值评估 ，选 出未 来盈 利增 长最好 的一 批股 票构 造投 资组合 ；
④ 对于 范围 以外 的股 票， 本基金 将根 据上 市公 司基 本面结 合二 级市 场表 现， 有选择 地纳 入 研 究
范围， 但该 部分 的投 资不 会作为 基金 投资 的重 点；
⑤ 对于 每 年 05 月至 下一 年 度 04 月上 市的 新股 ，本 基 金将其 作为 一个 特殊 资 产 分类单 独管 理 。
（2） 债券 投资
本基金可投资于国债、 金 融债和企业债（包括可 转 换债） ，并 可进行债券回 购 ，国债投资部分
将不低 于本 基金 资产 净值 的 20% 。 本基 金管 理人 将 按照基 金总 体资 产配 置计 划， 以 满足 流动 性需 求大成价值增长证券投资基金
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45
为目标， 灵活 运用 久期、 免疫等 各种 利率 风险 管理 技术 ， 并 结合 对市 场面 的 判断 ， 合 理构 造和 调 整
债券品 种和 期限 的组 合， 提高基 金收 益水 平。
我国债 券市 场属 于新 兴市 场， 存 在市 场和 制度 性缺 陷双重 因素 造成 的市 场机 会， 采 用波 段 操 作
具有现 实基 础和 积极 意义 。通过 判断 整个 市场 利率 走势以 及波 段价 格变 动的 趋势， 运用 利率 预 期 、
单个债 券选 择 、 信用 利差 分析、 收益 率曲 线预 测和 回购放 大操 作等 积极 的债 券组合 管理 策略 ， 并 通
过银行 间与 交易 所间 进行 跨市套 利， 提高 本基 金债 券投资 的收 益率 水平 。 在 债券资 产配 置上 ， 基 于
国内债 券市 场大 部分 品种 流动性 不足 的现 状， 本基 金采取 “ 两 极策 略 ” 和 “ 梯形 策略 ” 相结 合的 方 式 ，
充分保 证资 产的 流动 性。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 原业 绩比 较基 准为 ： 中信 价值 指数× 80% ＋ 中 信国债 指数× 20%。自 2008 年 3 月 1 日起 ，
该基金 业绩 比较 基准 更改 为：沪 深 300 指数× 80% ＋ 中信标普 国 债指 数× 20% 。
中信国 债指 数的 编制 人中 信标普 指数 信息 服务 有限 公司已 将 “ 中信 国债 指数 ” 更名 为 “ 中 信 标
普国债指数 ” ，指数的 编制 方法未发生变动，保 持了 较好的延续性和连接 性。 鉴于此，本基金业 绩
比较基 准中 对应 的指 数名 称也做 相应 调整 。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金 的收 益与 风险 介于 价值型 基金 与成 长型 基金 之间， 具有 风险 中等 、收 益较高 的特 点。
十 二、 基金的 投资 组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ， 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 中国 农业 银行 根据基 金合 同 规 定， 于 2015 年 5 月 25 日 复核 了本 报 告中的 财务 指标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 5,474,065,800.97 77.67
其中： 股票
5,474,065,800.97 77.67 大成价值增长证券投资基金
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2 固定收 益投 资
1,428,423,448.40 20.27
其中： 债券
1,428,423,448.40 20.27
资产 支持 证券
- 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产
- 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
30,021,750.87 0.43
7 其他资 产
115,483,473.16 1.64
8 合计
7,047,994,473.40
100.00
2．报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 17,596,842.50 0.25
B 采矿业 11,126,727.00 0.16
C 制造业 2,699,407,432.53 38.83
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 269,520,781.75 3.88
E 建筑业 129,445,546.66 1.86
F 批发和 零售 业 434,494,820.23 6.25
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,072,706.83 0.26
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 253,337,612.34 3.64
J 金融业 1,135,105,025.79 16.33
K 房地产 业 276,345,598.68 3.97
L 租赁和 商务 服务 业 19,221,837.72 0.28
M 科学研 究和 技术 服务 业 174,767,996.53 2.51
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 5,262,213.00 0.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 16,925,382.00 0.24
R 文化、 体育 和娱 乐业 6,995,801.41 0.10
S 综合 6,439,476.00 0.09
合计 5,474,065,800.97 78.73
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 601318 中国平 安 7,926,603 620,177,418.72 8.92
2 000333 美的集 团 15,733,750 518,427,062.50 7.46
3 601166 兴业银 行 26,393,675 484,587,873.00 6.97
4 600511 国药股 份 9,959,999 353,480,364.51 5.08
5 300090 盛运股 份 8,105,116 174,097,891.68 2.50
6 600683 京投银 泰 16,524,925 154,508,048.75 2.22 大成价值增长证券投资基金
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7 600217 *ST 秦岭 12,961,593 138,559,429.17 1.99
8 002039 黔源电 力 8,146,457 132,461,390.82 1.91
9 000858 五 粮 液 4,568,674 105,901,863.32 1.52
10 002051 中工国 际 3,013,417 100,045,444.40 1.44
4．报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 国家债 券 4,979,532.00 0.07
2 央行票 据 - 0.00
3 金融债 券 1,421,471,000.00 20.44
其中： 政策 性金 融债 1,421,471,000.00 20.44
4 企业债 券 - 0.00
5 企业短 期融 资券 - 0.00
6 中期票 据 - 0.00
7 可转债 1,972,916.40 0.03
8 其他 - 0.00
9 合计 1,428,423,448.40 20.54
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例（% ）
1 140212 14 国开 12 1,900,000 190,038,000.00 2.73
2 140436 14 农发 36 1,700,000 170,102,000.00 2.45
3 120215 12 国开 15 1,500,000 150,015,000.00 2.16
4 150301 15 进出 01 1,300,000 129,740,000.00 1.87
5 120219 12 国开 19 1,100,000 109,978,000.00 1.58
6．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9． 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 大成价值增长证券投资基金
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48
（3） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
3.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（4） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（5） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
10 ．投 资组 合报 告附 注
（1）本基金投资的前十 名 证券的发行主体 无被监 管 部门立案调查的 ，或在 报 告编制日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。
（3） 基金 的其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,914,561.06
2 应收证 券清 算款 70,677,385.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 39,586,133.83
5 应收申 购款 3,305,392.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 115,483,473.16
（4） 报告 期末 基金 持有 的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说 明
1 300090 盛运环 保 174,097,891.68 2.50 重大事 项
（6） 由于 四舍 五入 原因 ， 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
十 三、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基 金 一大成价值增长证券投资基金
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定盈利， 也不 保证 最低 收 益。 基金 的过 往业 绩并 不 代表其 未来 表现 。 投资 有 风险 ， 投 资者 在做 出投
资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
（一） 自基 金合 同生 效以 来（2002 年 11 月 11 日）至 2015 年 3 月 31 日 基金 份额净 值增 长 率
及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 的比 较：
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差
②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较基
准收益 率标
准差
④
①- ③
②- ④
2002.11.11 —2002.12.31 -0.35% 0.06% -8.95% 1.12% 8.60% -1.06%
2003.01.01 —2003.12.31 18.29% 0.67% 4.37% 0.93% 13.92% -0.26%
2004.01.01 —2004.12.31 0.15% 0.89% -10.80% 1.06% 10.95% -0.17%
2005.01.01 —2005.12.31 5.04% 0.90% -5.66% 1.08% 10.70% -0.18%
2006.01.01 —2006.12.31 109.74% 1.24% 74.51% 1.13% 35.23% 0.11%
2007.01.01 —2007.12.31 125.42% 1.70% 145.25% 2.00% -19.83% -0.30%
2008.01.01 —2008.12.31 -49.65% 2.09% -54.61% 2.44% 4.96% -0.35%
2009.01.01 —2009.12.31 67.96% 1.64% 73.63% 1.64% -5.67% 0.00%
2010.01.01 —2010.12.31 6.95% 1.28% -9.20% 1.26% 16.15% 0.02%
2011.01.01 —2011.12.31 -26.38% 1.07% -19.61% 1.04% -6.77% 0.03%
2012.01.01 －2012.12.31 1.13%
1.08%
7.02%
1.02%
-5.89%
0.06%
2013.01.01 －2013.12.31 1.16% 1.13% -5.63% 1.12% 6.79% 0.01%
2014.01.01 —2014.12.31 31.42% 0.90% 41.58% 0.97% -10.16% -0.07%
2002.11.11 －2015.03.31 553.35% 1.28% 233.17% 1.40% 320.18% -0.12%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况，并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的 比较
大成价值增长 证券投 资 基 金累计份额净值增长 率与 同期业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图
（2002 年 11 月 11 日至 2015 年 3 月 31 日） 大成价值增长证券投资基金
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注：1 、本 基金 合同 规定 ， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合
比例符 合基 金合 同的 约定 。建仓 结束 时， 本基 金的 投资组 合比 例符 合基 金合 同的约 定。
2、 本基 金业绩 比较 基准 自 2008 年 3 月 1 日起 变更 为 ： 沪 深 300 指数× 80%+ 中 信标普 国债 指数
× 20% ， 本 基金 业绩 比较 基 准收益 率的 历史 走势 图 从 2002 年 11 月 11 日 （ 基金 合同生 效日 ） 至 2008
年 2 月 29 日为 原业 绩比 较 基准（ 中信 价值 指数× 80% ＋中信 国债 指数× 20% ） 的 走势图 ，2008 年 3
月 1 日 起为 变更 后的 业绩 比较基 准的 走势 图。
十 四、 费用概 览
（一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1 ） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3 ） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（4 ） 基金 合同 生效 后的 基 金信息 披露 费用 ；
（5 ） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6 ） 基金 合同 生效 后的 会 计师费 和律 师费 ；
（7 ） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 大成价值增长证券投资基金
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（1 ） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的1.50% 的年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H=E× 1.50%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应支 付的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内从基 金资 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。
（2 ） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的0.25% 的年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.25%÷ 当年 天数
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付， 由基 金托 管人 于次 月的前 两个 工 作 日
内 从基 金资 产中 一次 性支 取。
（3 ）上述（一）基金费 用 中第3 －7 项费用由基金托 管人根据有关法规及 相应 协议规定，按费
用实际 支出 金额 ，列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金资 产中 支付 。
3 ．不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 资产的 损失 ， 以 及
处理与 基金 运作 无关 的事 项发生 的费 用等 不列 入基 金费用 。
4 ．基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 与基 金托 管人 可根据 市场 和基 金发 展情 况磋商 酌情 降低 基金 管理 费及基 金托 管 费 ，
经中国 证监 会核 准后 公告 ，无须 召开 基金 份额 持有 人大会 通过 。
（二） 与基 金销 售相 关费 用
1 ．基 金认 购费 用
本基金 认购 费率 最高 不超 过1.0 ％， 认购 费率 依认 购 金额的 增加 而递 减。
认购金 额 费率
1 亿元 以下 （不 含1 亿 元） 1.0%
1 亿元 以上 不高于1.0%
认购费 用在 基金 募集 时从 认购金 额中 扣除 ，不 列入 基金资 产。 大成价值增长证券投资基金
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基金认 购费 用用 于基 金设 立募集 期间 发生 的市 场推 广、销 售、 注册 登记 等各 项费用 。
2 ．申 购费 用
申购费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。
（1 ）投资者既可以选择 申 购时交纳申购费用，也 可 以选择赎回时交纳申购 费 用。投资者若选
择申购 时交 纳称 为前 端申 购费， 投资 者若 选择 在赎 回时交 纳则 称为 后端 申购 费。
（2 ） 投资 者选 择交 纳前 端 申购费 时， 按照 申购 金额 采用比 例费 率， 具体 如下 表所示 ：
申购金 额M 费率
M ＜50 万 1.5%
50 万 ≤M ＜200 万 1.0%
200 万 ≤M ＜500 万 0.6%
M≥ 500 万 1000 元/ 笔
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，计 算公式 如下 ：
净申购 金额= 申购 金额 / （1+ 申 购费 率）
申购费 用= 申 购金 额 － 净申 购金额
申购份 额= 净 申购 金额 / T 日基金 份额 净值
对于前 端收 费模 式下 通过 大成网 上交 易平 台进 行申 购， 其 申购 费率 享受 一定 优惠， 具体 情 况 请
见有关 公告 。
（3 ）投资者选择交纳后 端 申购费时，按照持有时 间 采用比例费率，并随持 有 时间递减，具体
如下表 所示 ：
持有基 金时 间 费率
1 年以 内 2.0%
1 年以 上、2 年以 内（ 含1 年） 1.5%
2 年以 上、3 年以 内（ 含2 年） 1.0%
3 年以 上、5 年以 内（ 含3 年） 0.5%
5 年以 上（ 含5 年） 0
3 ．赎 回费 率
赎回费 用是 基金 销售 和服 务过程 中发 生费 用， 由基 金份额 持有 人承 担， 按交 易金额 的一 定 比 例
收取。 大成价值增长证券投资基金
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本基金 的净 赎回 金额 前端 收费模 式为 赎回 金额 扣减 赎回费 用； 后端 收费 模式 为 赎回金 额扣 减 后
端申购 费用 和赎 回费 用， 计算公 式如 下：
赎回价 格＝ 申请 日基 金份 额净值
赎回金 额＝ 赎回 份数× 赎回 价格
赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
前端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 赎回费 用
后端收 费模 式净 赎回 金额= 赎回金 额- 后端申 购费 用- 赎回费用
在前端 和后 端收 费形 式下 ， 本 基金 的赎 回费 率为赎 回基金 总额 的0.25 ％ ， 赎 回费用 于支 付 相 关
手续费 后余 额归 入基 金财 产 。赎 回费 归入 基金 财产 的比例 不得 低于 赎回 费用 总额的25 ％。
4 ． 基 金管 理人 可根 据市 场 情况调 整本 基金 的申 购和 赎回费 率， 调整 结果 将前2 日内在 至少 一种
中国证 监会 指定 的媒 体上 公告。
5 ．基 金转 换费 用
（1 ）每笔基金转换视为 转 出基金的一笔基金赎回 和 转入基金的一笔基金申 购 。基金转换费用
由转出 基金 赎回 费用 及基 金申购 补差 费用 两部 分构 成。
（2 ） 转入 基金 时， 从申 购 费用低 的基 金向 申购 费用 高的基 金转 换时 ， 每 次收 取申购 补差 费用 ；
从申购 费用 高的 基金 向申 购费用 低的 基金 转换 时， 不收取 申购 补差 费用 。 转 入基金 的申 购补 差 费 用
按照转 换金 额对 应的 转出 基金与 转入 基金 的申 购费 率差额 进行 补差 。
（3 ）转出基金时，如涉 及 的转出基金有赎回费用 ， 收取该基金的赎回费用 。 收取的赎回费用
25% 归 入基 金资 产， 其余 部分用 于支 付注 册登 记费 等相关 手续 费。
（4 ） 投资 者可 以发 起多 次 基金转 换业 务， 基金 转换 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
（5 ）基金管理人可以根 据 市场情况在不违背有关 法 律、法规和基金合同的 规 定之前提下，调
整上述收费方式和费 率水 平，但最迟应于新收 费办 法开始实施日前2 日内 在至 少一种中国证监会 指
定媒体 上公 告。
（6 ） 基金 转换 的计 算公 式
A ＝［B× C× (1-D) / （1+G ）+F ］/E
其中，A 为转 入的 基金 份 额； B 为 转出 的基 金份 额 ； C 为转 换申 请当 日转 出 基金的 基金 份额 净值 ；
D 为转出 基金的 对应赎回 费率，G 为对应 的申购补 差费率； E 为转换 申请当 日转入基金 的基金 份 额
净值；F 为基金账户内货币 市场基金全 部份额 转出时 ，结转的账 户当前 累计未 付正收益（ 仅限转 出
基金为 货币 市场 基金 ） 。 大成价值增长证券投资基金
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具体份 额以 注册 登记 机构 的记录 为准 。 转 入份 额的 计算结 果四 舍五 入保 留到 小数点 后两 位， 由 此 误
差产生 的损 失由 基金 财产 承担， 产生 的收 益归 基金 财产所 有。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，应 按国 家税 收法律 、法 规履 行其 纳税 义务。
按照国 家现 行税 收法 律、 法规规 定， 个人 投资 者投 资本基 金所 获增 值部 分免 税， 机 构投 资 者 投
资本基 金所 获增 值部 分应 按相关 规定 缴纳 企业 所得 税。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华 人民共和国证券投资基金 法》 、 《公开募集证 券 投 资基 金 运 作 管 理 办
法》 、 《 证券 投资 基金 销售 管理办 法》 、 《证 券投 资基 金信息 披露 管理 办 法 》 及 其他有 关法 律法 规 的 要
求， 对2014 年12 月26 日 公 布的 《大 成价 值增 长证 券 投资基 金更 新的 招募 说明 书 （2014 年第2 期） 》 进
行了更 新， 并根 据本 基金 管理人 对本 基金 实施 的投 资经营 活动 进行 了内 容补 充和更 新， 主要 更 新 的
内容如 下：
1 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3 ．根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的投 资 ” 部 分。
5 ．根 据最 新数 据， 更新 了 “ 十、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6 ．根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 二、 其他 应披 露的 事 项 ” 。
7 ．根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 三、 招募 说明 书更 新 部分的 说明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 五年 六月 二十 六 日
