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泰达货币B(000700)

泰达货币:更新招募说明书摘要(2015年6月)查看PDF公告

1 1 
泰达宏利货币市场基金更新招募说明书摘要 
 
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
重要提 示 
泰达宏利货币市场基金于 2005 年 9 月 21 日获中国证监会证监基金字
[2005]161号文核准,基金合同于 2005年11月 10日正式生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、 《运作 办法》 、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书已经本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核, 所载 内容截止日为 2015 年 5 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2015 年 3 月 31日。财务数据未经审计。 2 2 一、基 金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:泰达宏利基金管理有限公司 成立日期:2002 年 6月 6 日 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司


联系电话:010-66577808 信息披露联系人:陈沛 注册资本:1.8亿元人民币 股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有限 公司:49%。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托 有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杨雪屏女士, 董事。 拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995年至 2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记 者及编辑;2003年至 2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科; 自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理 部高级项目经理,现任综合办公室副主任。 孙泉先生,董事。拥有天津南开大学经济学学士和经济学硕士学位及美国芝 加哥罗斯福大学工商管理硕士学位。1988 年任职天津开发区信托投资公司,负 责信贷和外汇管理工作;1989 年任职天津开发区管理委员会政策研究室,负责 区域发展、国企改革、对外合作政策的研究和制定工作;1997 年任职天津经济 技术开发区总公司企划部,负责企业发展战略研究和计划经营管理工作; 20013 3 年任职天津泰达投资控股公司资产管理部,负责泰达控股重组并购、资源整合、 上市筹备和金融类、实业类企业的经营管理工作。现任天津泰达投资控股公司资 产管理部经理,渤海产业基金投资管理公司、恒安标准人寿保险公司和天津钢管 集团股份有限公司董事等职。 何达德先生,董事。现为宏利行政副总裁及宏利人寿保险(国际)有限公司 首席行政总监,宏利资产管理(香港)有限公司首席行政总监,负责宏利于香港 的全线业务,包括个人保险、雇员福利及财富管理等业务。同时何先生分别为宏 利人寿保险(国际)有限公司级宏利资产管理(香港)有限公司之董事。何先生 毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学位,现为澳大利亚精算学会 及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十年的丰富经验,其间 担任多个领导层要职。 任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo) ,获 得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007 年 加盟宏利资产, 曾任首席行政事务总监, 现担任宏利资产亚洲区零售经销部主管。 早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、 会计事务所及省级退休 金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、新业务发展 及会计等高级职务。2013 年 6月至 2015年 4月担任泰达宏利基金管理有限公司 监事。 杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基美隆大学,持有数学及管理科学理学 士学位, 现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)有限 公司董事,掌握亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资产, 并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,先生掌管宏利于亚洲区(香 港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差产品的开发 工作。先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻纽约、 伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管, 拥有二十三年的资 本市场经验。 刘青山先生,董事。毕业于中国人民大学,史学学士和管理学硕士。1997 年就职于华夏证券基金部, 参与筹建华夏基金管理公司, 从事投资研究工作。 2001 年起参与筹建湘财合丰基金管理有限公司(泰达宏利基金管理有限公司前身)并4 4 工作至今,期间历任研究部负责人、基金经理、投资副总监,投资总监兼总经理 助理、副总经理兼投资总监。2013 年 3 月起任泰达宏利基金管理有限公司总经 理。 汪丁丁先生,独立董事,毕业于北京师范学院数学系,中国科学院数学力学 部理学硕士学位,1990 年获夏威夷大学经济学博士学位。1984年至1998 年先后 担任中国科学院系统科学研究所助理研究员、 美国东西方中心人口研究所访问学 者、博士后研究员、香港大学经济与金融学院助理教授、德国杜依斯堡大学经济 系客座教授、 北京大学中国经济研究中心副教授及美国夏威夷大学经济系访问教 授。目前担任北京大学及浙江大学教授,自 2007 年至今,担任东北财经大学“社 会与行为”跨学科教育中心学术委员会主席兼主任。 周小明先生,独立董事。毕业于浙江大学法学院,中国政法大学法学硕士学 位、民商法法学博士学位。1990 年起先后任职于浙江大学、中国人民银行非银 行金融机构监管司、君泽君律师事务所、安信信托投资股份有限公司。曾担任全 国人大常委会财经委员会《信托法》 、 《证券投资基金法》起草小组成员、安信信 托投资股份有限公司总裁。目前担任中国人民大学信托与基金研究所所长、君泽 君律师事务所合伙人、清华大学法学院联合法律硕士导师、中国信托业协会培训 与资格办公室副主任、 《中国信托业发展报告》主编。 杜英华女士,独立董事,任期始于 2014年 6月20日。毕业于南开大学法律 系,获得法学学士和法学硕士学位。1992年10 月,与其他合伙人共同发起设立 天津津华律师事务所,现任该律所副主任,正高级律师,具有 22 年法律实务经 验。同时担任天津第五届律师协会理事、天津第六届律师协会监事。 何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至 1978年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至1985年,于宁夏自治区 党务从事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、 经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘 书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学伯克利 分校作访问学者。 2、监事会成员 许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至 2008 年任职5 5 于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公 司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用金 融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱资 本、Baron Asset Management;2005年加入宏利资产,曾担任固定收益高级投资 经理,现担任北亚投资负责人。 王泉先生,职工监事。管理学学士、经济学硕士。2002 年3 月加入泰达宏 利基金管理有限公司工作至今, 历任基金运营部基金会计、 基金运营部副总经理、 基金运营部总经理、运营副总监兼基金运营部总经理,自 2014年 10月起担任运 营总监。 邓艺颖女士,职工监事。金融学硕士,2004 年 5月至 2005年 4月就职于中 国工商银行广东省分行公司业务部职员;2005 年 4 月加盟泰达宏利基金管理有 限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、研究部副总监、研究部总 监兼投资副总监;具备 10 年基金从业经验,9 年证券投资管理经验,具有基金 从业资格。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 刘青山先生,总经理。简历同上。 傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和 工商管理硕士学位。1993 年至 2006年就职于北方国际信托股份有限公司,从事 信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部经理、信托业务总部总经理、 董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年 9 月起任泰达宏利基金管理有限公司 财务总监。 张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双硕 士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理和管 理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总监。 2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11 月起 任泰达宏利基金管理有限公司督察长。 刘建先生,副总经理。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学6 6 士、经济学硕士学位。1988年至 2001年任中国建设银行股份有限公司金融机构 部副处长;2001年至 2003年任中信银行股份有限公司资金清算部负责人;2003 年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月起任泰达宏利基金管理有限公 司副总经理。 4、基金经理 胡振仓先生,毕业于新疆财经学院,获硕士学位。2003 年 7 月至 2005 年 4 月就职于乌鲁木齐市商业银行,从事债券交易与研究工作;2006 年 3 月至 2006 年6月就职于国联证券公司,从事债券交易工作;2006年7月至2008年 3月就 职于益民基金管理有限公司,其中 2006 年 7 月至 2006 年 11 月任益民货币市场 基金基金经理助理,2006 年12 月至2008年3月任益民货币市场基金基金经理。 2008年4月加盟泰达宏利基金管理有限公司。自 2008年8月起至今担任泰达宏 利货币市场基金(泰达货币基金)基金经理;2011 年5月13日至今担任泰达宏 利聚利分级债券型证券投资基金基金经理;2013 年3月20日至今担任泰达宏利 信用合利定期开放债券型证券投资基金基金经理;2014 年 3 月 5 日至今担任泰 达宏利养老收益混合型证券投资基金基金经理;2014 年 8 月 6 日至今担任泰达 宏利淘利债券型证券投资基金基金经理;2015年 3月14日至今担任泰达宏利风 险预算混合型证券投资基金基金经理;2015年 3月30日至今担任泰达宏利创盈 灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 12年证券从业经验, 9年基金从业经验, 具有基金从业资格。 丁宇佳女士,理学学士;2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,担 任交易部交易员,负责债券交易工作;2013年 9月至2014年9月,担任固定收 益部研究员;2014 年 10 月至 2015 年 2 月担任固定收益部基金经理助理;2015 年 3 月 26 日起担任泰达宏利货币市场基金基金经理;具备 7 年基金从业经验, 具有基金从业资格。 本基金历任基金经理:梁钧先生,2005年 10月至 2007年 3月管理本基金; 彭泳先生,2006 年 12 月至 2008 年 3 月管理本基金;沈毅先生,2008 年 9 月至 2009年 5月管理本基金。 5、投资决策委员会成员 7 7 投资决策委员会成员包括公司总经理刘青山, 投资副总监兼研究部总监邓艺 颖,金融工程部门负责人戴洁,固定收益部门负责人卓若伟,资深基金经理陈晓 舜、吴华。 投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其它 事项: (1)固定收益类事项由刘青山、邓艺颖、卓若伟表决。 (2)权益类事项由刘青山、邓艺颖、戴洁、陈晓舜、吴华表决。 (3)其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基 金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全8 8 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同业通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉持以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计, 并获得无保留意见的 SAS70 审 计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉 进一步提升,在2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保 障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境 外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2015年 3月 31日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式9 9 证券投资基金共 254只,包括富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长 混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型 证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资 基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资 基金、 大成价值增长证券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益 开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资 基金、长信银利精选开放式证券投资基金、富国天瑞强势地区精选混合型证券投 资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰 货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300指数证券投资基金、信诚 四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华 动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长 股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海 深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优 选成长股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长 信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先 锋股票证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信10 10 收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成 行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、上证 180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富 兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、 南方中证 500交易型开放式指数 证券投资基金联接基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基 金、东吴货币市场证券投资基金、博时创业成长股票型证券投资基金、招商信用 添利债券型证券投资基金、易方达消费行业股票型证券投资基金、富国汇利分级 债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深 300 指数增 强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证 券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、泰达宏利领先中小盘股票型证券 投资基金、交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴产业指 数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、招商安瑞进取债券型 证券投资基金、汇添富社会责任股票型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、易方达黄金主题证券投资基金(LOF) 、中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金、浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、嘉实领先成长股 票型证券投资基金、广发中小板 300交易型开放式指数证券投资基金、广发中小 板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合型证券投资基 金、交银施罗德先进制造股票证券投资基金、上投摩根新兴动力股票型证券投资 基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、金元惠理保本混合 型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300价值交易型开放 式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金(LOF) 、交银施罗 德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增 强型证券投资基金(LOF) 、长信内需成长股票型证券投资基金、大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、中海消费主题精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中 证200 指数分级证券投资基金、景顺长城核心竞争力股票型证券投资基金、汇添 富信用债债券型证券投资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰11 11 克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券 投资基金、大成新锐产业股票型证券投资基金、申万菱信中小板指数分级证券投 资基金、广发消费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保本混合型证券投资基 金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金 元惠理新经济主题股票型证券投资基金、东吴保本混合型证券投资基金、建新社 会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝7天债券型证券投资基金、富兰克林国 海恒久信用债券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目 标收益债券型证券投资基金、富国 7天理财宝债券型证券投资基金、交银施罗德 理财 21 天债券型证券投资基金、易方达中债新综合指数发起式证券投资基金 (LOF) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天 债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理 财债券型证券投资基金、华安纯债债券型发起式证券投资基金、金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、南方中证 500交易型开放式指数证券投资基金、招商双 债增强分级债券型证券投资基金、景顺长城品质投资股票型证券投资基金、中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券 投资基金、广发聚源定期开放债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投 资基金、嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券 型证券投资基金、东方利群混合型发起式证券投资基金、南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合型 证券投资基金、光大保德信现金宝货币市场基金、易方达投资级信用债债券型证12 12 券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华润元大保本混合型 证券投资基金、长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基 金、安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、景顺长城景益货币市场基金、万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、嘉实活期宝货币市场基金、融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、汇 添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、前海开源可转债债券型发起式证券投资基金、新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投 资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、申万菱信中证环保产业指 数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300指数型证券投资基金、前海开源沪深 300指数型证券投资基金、天弘季加利 理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利1年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投 资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、宝盈科 技 30 灵活配置混合型证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、嘉实新兴产业股票型证券投资基金、诺 安天天宝货币市场基金、招商招利 1个月期理财债券型证券投资基金、工银瑞信13 13 高端制造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线货币市场基金、国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数 证券投资基金、富国天时货币市场基金、鹏华先进制造股票型证券投资基金、大 成纳斯达克100指数证券投资基金、银华惠增利货币市场基金、华润元大富时中 国A50 指数型证券投资基金、安信现金增利货币市场基金、南方理财金交易型货 币市场基金、工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资 基金、富国中证国有企业改革指数分级证券投资基金、华夏沪港通恒生交易型开 放式指数证券投资基金、大成产业升级股票型证券投资基金(LOF)、华夏沪港通 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100强等权重股 票型证券投资基金、国开泰富货币市场证券投资基金、大成高新技术产业股票型 证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、鹏华可转债债券 型证券投资基金、华夏沪深 300指数增强型证券投资基金、工银瑞信战略转型主 题股票型证券投资基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、安信 消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50指数分级证券投资基金。 三、 相关服务机构 (一)直销机构 泰达宏利基金管理有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编:100033 传真:010-66577760/61 客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662 联系人:于贺 联系电话:010-66577619、010-66577617 网址:http://www.mfcteda.com 网上直销网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ (二)代销机构 14 14 1) 中 国农 业银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 2) 中 国建 设银行 股份 有限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 3) 中 国银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:田国立 客服电话:95566 银行网站:www.boc.cn 4) 交 通银 行股份 有限 公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 银行网址:www.bankcomm.com 15 15 5) 招 商银 行股份 有限 公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:虞谷云 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平 安银 行股份 有限 公司 注册地址: 深圳市深南东路 5047号 办公地址:深圳市深南东路 5047号 法定代表人:孙建一 电话:021-38637673 传真:021-50979507 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 16 16 8) 中 信银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人: 孔丹


客服电话:95558


网址:http://bank.ecitic.com 9) 东 莞银 行股份 有限 公司 注册地址:东莞市运河东一路 193号 办公地址:东莞市运河东一路 193号 法定代表人:廖玉林 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 联系人:陈幸 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 10) 渤 海银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205号


办公地址:天津市河西区马场道 201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58316666 传真:022-58316259 联系人:王宏 客户服务热线:400 888 8811 公司网站:www.cbhb.com.cn 17 17 11) 宁 波银 行股份 有限 公司 注册地址: 宁波市江东区中山东路 294号 办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人: 陆华裕 电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 联系人: 胡技勋 客户服务热线:96528(上海地区 962528) 公司网站: www.nbcb.com.cn 12) 华 夏银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 13) 北 京银 行股份 有限 公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17号 法定代表人:闫冰竹 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


14) 天 津银 行股份 有限 公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15号


办公地址:天津市河西区友谊路 15号


法定代表人:王金龙


18 18 客户服务热线:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com 15) 温 州银 行股份 有限 公司 注册地址:温州市车站大道 196号


办公地址:温州市车站大道 196号 法定代表人:邢增福


电话:0577-88990082 传真:0577-88995217 联系人:林波


客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699 公司网站: www.wzbank.cn 16 ) 大华银 行( 中国)有 限公 司 注册地址:上海市浦东新区东园路 111号 1层105单元,2层,3层 办公地址:上海市浦东新区东园路 111号 1层105单元,2层,3层 法定代表人:黄一宗 客服电话:400-888-6826 银行网站:http://www.uobchina.com.cn 17 )湘财 证券 股份有 限公 司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心A栋 11层 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 客服电话:400-888-1551 传真: 021- 68865680 公司网站:www.xcsc.com 19 19 18 )渤海 证券 股份有 限公 司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 电子邮箱:hutt@bhzq.com 客户服务电话: 4006515988 网址:www.bhzq.com 19 )中国 银河 证券股 份有 限公 司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 客服电话:4008-888-888 电话:010-66568450 联系人:宋明 公司网站:www.chinastock.com.cn 20 )广发 证券 股份有 限公 司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41、42、 43、44楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 公司网站:www.gf.com.cn 20 20 21 )中信 建投 证券股 份有 限公 司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 传真:010-65182261 公司网站: www.csc108.com 22 )国泰 君安 证券股 份有 限公 司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:万建华 客服电话:4008888666 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 23 )平安 证券 有限责 任公 司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:吴琼 全国免费业务咨询电话:95511 传真:0755-82400862 网址:www.PINGAN.com 24 )东方 证券 股份有 限公 司 注册地址:上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层


21 21 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 公司网站:www.dfzq.com.cn 25 )世纪 证券 有限责 任公 司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 法定代表人:姜昧军 联系人:袁媛 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn 26 )申万 宏源 证券有 限公 司 注册地址:上海市长乐路 989号 45层 办公地址:上海市长乐路 989号 40层 法定代表人:李梅 联系人:李清怡 联系电话:021-33389888 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 27 )齐鲁 证券 有限公 司 注册地址:济南市经七路 86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn 22 22 28 )中银 国际 证券有 限责 任公 司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 29 )华泰 证券 股份有 限公 司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号、深圳市福田区深南大道 4011号港中旅大厦18 楼 法定代表人:吴万善 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 30 )东北 证券 股份有 限公 司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人: 安岩岩 电话: 0431-85096517 客户服务电话: 4006000686 网址:www.nesc.cn 23 23 31 )光大 证券 股份有 限公 司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525


4008888788


10108998 传真:021-22169134 公司网址:www.ebscn.com 32 )新时 代证 券有限 责任 公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:刘汝军 联系人:孙恺 客户服务电话:4006989898 公司网址:www.xsdzq.cn


33 )招商 证券 股份有 限公 司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 联系电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务电话:95565,4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 34 )长城 证券 有限责 任公 司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 24 24 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000


400 6666 888 公司网址:www.cgws.com 35 )南京 证券 股份有 限公 司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8号 法定代表人:张华东 联系人:潘月 联系电话:025-52310569 客户服务电话:400 828 5888 公司网址:www.njzq.com.cn 36 )兴业 证券 股份有 限公 司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1号楼 20 层 法定代表人:兰荣 联系人:黄英 联系电话:0591-38162212 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 37 )海通 证券 股份有 限公 司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 25 25 客服电话:95553,400-8888-001 联系电话:021-23219000 公司网站:www.htsec.com 38 )广州 证券 股份有 限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心 19楼、20 楼 法定代表人:邱三发 客服电话:020-961303 联系电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 网址:www.gzs.com.cn 39 )华福 证券 有限责 任公 司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 传真:0591-87383610 联系人:张宗锐 公司网站:www.hfzq.com.cn 40 )国信 证券 股份有 限公 司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 26 26 联系电话:0755-82130833 公司网站:www.guosen.com.cn 41 )金元 证券 股份有 限公 司 注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址:深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17楼 法定代表人:陆涛 客户服务电话:4008-888-228 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 42 )德邦 证券 有限责 任公 司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法定代表人:姚文平 客服电话:4008888128 传真:021-68767981 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 43 )安信 证券 股份有 限公 司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 深圳市福田区深南大道 2008号凤凰大厦 1栋9层 法定代表人:牛冠兴 客服电话:4008001001 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 27 27 网址:www.essence.com.cn 44 )东海 证券 股份有 限公 司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:刘化军 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531,400-888-8588 45 )国都 证券 有限责 任公 司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层( 100007) 办公地址: 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10 层( 100007) 法定代表人:常喆 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 46 )财富 证券 有限责 任公 司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 联系电话:0731-84403319 开放式基金业务传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com


28 28 47 )申万 宏源 西部证 券有 限公 司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:许建平 电话:010-88085858 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 48 )长江 证券 股份有 限公 司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com 49 )方正 证券 股份有 限公 司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层





公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层





法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 29 29 50 )民生 证券 股份有 限公 司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:余政 公司网址:www.mszq.com 客服热线:4006198888 51 )国金 证券 股份有 限公 司 注册地址:成都市东城根上街 95号 办公地址:成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 公司网址: www.gjzq.com.cn 客服热线:


4006 600109 52 )中信 证券 股份有 限公 司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 公司网址:www.citics.com 客服热线:95558





53 )西藏 同信 证券 股 份有 限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址:上海市永和路 118弄24号楼 法定代表人:贾绍君 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:40088-11177 30 30 54 )中山 证券 有限责 任公 司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、8层,深圳市 华侨城深南大道9010 号 法定代表人:吴永良 公司网址:www.zszq.com


客服热线:4001022011


55) 中信证 券( 山东)有 限责 任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼 20 层 办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1号楼第 20层 法定代表人:杨宝林 公司网址:www.citicssd.com 客服热线:95548 56) 中信证 券( 浙江)有 限责 任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址:杭州市解放东路 29号迪凯银座 22、23楼 法定代表人:沈强 公司网址:www.bigsun.com.cn 客服热线:95548 57) 红塔证 券股 份有限公 司 注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 31 31 58 ) 西南证 券股 份有限公 司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼 法定代表人:余维佳 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 59 ) 诺亚正 行( 上海)基 金销 售投资 顾问 有限公 司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号 8楼 法定代表人: 汪静波 公司网址:www.noah-fund.com 客服热线:400-821-5399 60 ) 深圳众 禄基 金销售有 限公 司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元 法定代表人:薛峰 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 61) 上海好 买基 金销售有 限公 司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄37 号4号楼449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人: 杨文斌 公司网址:www.ehowbuy.com 客服热线:400-700-9665 62) 杭州数 米基 金销售有 限公 司 32 32 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 63) 上海天 天基 金销售有 限公 司 注册地址:浦东新区峨山路 613号6幢551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195号3C-9楼 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 网站:www.1234567.com.cn 64) 上海长 量基 金销售投 资顾 问有限 公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号2 幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com 65) 和讯信 息科 技有限公 司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 33 33 法定代表人:王莉 联系人:习甜 联系电话:010-85650920 传真号码:010-85657357 全国统一客服热线:400-920-0022/021-20835588 公司网址:licaike.hexun.com 66) 北京展 恒基 金销售有 限公 司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 法定代表人:闫振杰 全国统一客服热线:400-888-6661 公司网址:www.myfund.com 67)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼 法定代表人:凌顺平 客户服务热线:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (三)注册登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:王泉 电话:010-66577768 传真:010-66577750 34 34 (四)律师事务所


名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 (五)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所有限公司(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨绍信 联系电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办注册会计师:汪棣、单峰 四、基金的名称 泰达宏利货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六 、 基 金 的 投 资 目 标 在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上, 力争为投资者获取超过业绩 比较基准的收益。 35 35 七、基金的投 资 方 向 本基金主要投资于货币市场工具,主要包括现金、一年以内(含一年)的银 行定期存款和大额存单、剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券,期限在一 年以内(含一年)的中央银行票据、债券回购、以及中国证监会、中国人民银行 认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 八、基金的投 资 策 略 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上, 实施稳健的投资风格和 谨慎的交易操作。以价值分析为基础,数量分析为支持,采用自上而下确定投资 策略和自下而上个券选择的程序,运用供求分析、久期偏离、收益率曲线配置和 类属配置等积极投资策略,实现基金资产的保值增值。 九、基金的业 绩 比 较 基 准


本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。 在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标,投 资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准,并提前公告。 十、基金的风 险 收 益 特 征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期收益率和预期 风险均低于股票、混合和债券型基金。 十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告 ( 未 经 审 计 ) 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


36 36 本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 5 月 19 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2015年3月 31日, 本报告中所列财务数据未 经审计。


1、 报告期末基金资产组合 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 709,423,605.66 62.80 其中:债券 709,423,605.66 62.80 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 325,601,448.40 28.82 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 80,219,325.38 7.10 4 其他资产 14,384,525.78 1.27 5 合计 1,129,628,905.22 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余 额 10.76 其中:买断式回购融资 0.00 序号 项目 金额 占基金资产净值的比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余 额 178,699,390.65 18.85 其中:买断式回购融资 - - 注:上表中,报告期内债券回购融资余额为报告期内每日的融资余额的合计数, 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占 基金资产净值比例的简单平均值。 37 37 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 本基金本报告期未出现债券正回购的资金余额超过基金资产净值 20%的情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 126 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 157 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 104 报告期内投资组合平均剩余期限超过 180天情况说明 报告期内投资组合平均剩余期限未出现超过 180 天的情况。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 产净值的比例(%)


各期限负债占基金 资产净值的比例 (%) 1 30 天以内 38.60


18.85


其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30 天(含)-60天 15.81 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60 天(含)-90天 2.11 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-180天 15.84 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 180 天(含)-397天(含) 45.26 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 117.62 18.85 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值的比 例(%) 1 国家债券 - - 38 38 2 央行票据 - - 3 金融债券 49,947,482.10 5.27 其中:政策性金融债 49,947,482.10 5.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 659,476,123.56 69.55 6 中期票据 - - 7 其他 - - 8 合计 709,423,605.66 74.82 9 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券 - - 注:附息债券的成本包括债券面值和折溢价,贴现式债券的成本包括债券投资成本和内在应收利息。 5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序 号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 041460106 14海沧投资 CP002 600,000 59,913,746.35 6.32 2 011599067 15 中材 SCP001 500,000 49,968,492.00 5.27 3 041456048 14华工科技 CP001 500,000 49,903,788.87 5.26 4 011599079 15深投控 SCP001 500,000 49,706,079.61 5.24 5 041456020 14 美克 CP002 400,000 40,124,478.03 4.23 6 041473007 14 天富 CP001 400,000 40,102,540.71 4.23 7 041560022 15新城建 CP001 400,000 39,980,640.60 4.22 8 041477001 14蓝色光标 CP001 300,000 30,041,727.46 3.17 9 071526001 15兴业证券 CP001 300,000 29,996,446.58 3.16 10 041464073 14华实科技 CP001 300,000 29,990,096.34 3.16 39 39 6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次 数 11 报告期内偏离度的最高值 0.3570% 报告期内偏离度的最低值 0.0302% 报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1981% 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、 投资组合报告附注 (1)本基金的计价方法说明





本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率每日 计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。





本基金通过每日分红使基金份额净值维持在 1.0000元。 (2)本基金本报告期内未存在剩余期限小于397 天但剩余存续期超过397 天的浮动利率债 券,且发生的摊余成本超过当日基金资产净值的 20%的情况。 (3)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况,在报告编制前一年内未受到公开谴责、处罚。


(4)其他资产的构成 序号 其他资产 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 12,058,156.99 4 应收申购款 2,311,368.79 5 其他应收款 15,000.00 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 14,384,525.78 (5)投资组合报告附注的其他文字描述部分 1)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2)报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 40 40 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2005 年 11 月 10 日,基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 泰达宏利货币 A 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006年 1月 1日-12 月 31日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062% 2007年 1月 1日-12 月 31日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064% 2008年 1月 1日-12 月 31日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048% 2009年 1月 1日-12 月 31日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046% 2010年 1月 1日-12 月 31日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040% 2011年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.9590% 0.0033% 3.2801% 0.0007% -0.3211% 0.0026% 2012 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.1688% 0.0088% 3.2452% 0.0007% 0.9236% 0.0081% 2013 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.0442% 0.0067% 3.0000% 0.0000% 1.0442% 0.0067% 2014 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.7686% 0.0074% 2.9726% 0.0002% 1.7960% 0.0072% 2015 年 1 月 1 日-3 月 31 日 1.1382% 0.0093% 0.6568% 0.0003% 0.4814% 0.0090% 基金合同生效日至 2015年 3 月 31 日 32.2008% 0.0070% 26.4027% 0.0017% 5.7981% 0.0053% 本基金收益分配按月结转份额


泰达宏利货币 B 阶段 净值收益率① 净值收益 率标准差 ② 业绩比较基准 收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2014年 8月 6日 -12 月 31 日 1.8775% 0.0083% 1.1890% 0.0003% 0.6885% 0.0080% 2015年 1月 1日 1.1980% 0.0093% 0.6568% 0.0003% 0.5412% 0.0090% 41 41 -3 月 31 日 2014年 8月 6日 —2015年3月31 日 3.0978% 0.0087% 1.8459% 0.0005% 1.2519% 0.0082% 本基金收益分配按月结转份额。 十 三、 基金 的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金证券交易费用; 5、基金合同生效后的信息披露费用; 6、基金合同生效后的会计师费和律师费; 7、基金份额持有人大会费用; 8、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.33%的年费率计提,具体计算方 法如下: H=E× 0.33%÷当年天数 H:为每日应计提的基金管理费; E:为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.1%的年费率计提,具体 计算方法如下: H=E× 0.1%÷当年天数 42 42 H:为每日应计提的基金托管费; E:为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B类降为A类的基 金份额持有人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日适用A类基金 份额的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类 的基金份额持有人,年基金销售服务费应自升级后的下一个工作日起享受B类基 金份额的费率。各类基金份额的销售服务费计算方法如下:


H=E×R÷当年天数


H:为基金份额每日应计提的销售服务费;


E:为前一日该基金份额的基金资产净值。


R:为该基金份额的销售服务费


基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人 于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人支 付给各代销机构。


基金管理人可以调整基金销售服务费率,但销售服务费年费率不得超过 0.25%。基金管理人必须在开始调整之日的 3个工作日之前至少在一家中国证监 会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 4、上述(一)4 至 8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列入当期基金费用, 由基金托管人从基金财产中支付。 5、经基金管理人与基金托管人协商一致,可以酌情调低基金管理费率及基 金托管费率,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金份额持有人大会通过。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本 基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列 支。 43 43 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依据国家有关法律、法规的规定履行 纳税义务。 十四 、 对招募说明书更新 部分的说明 (一) 在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和 净值表现的截止日期。 (二) 对“二、释义”中运作办法部分进行变更。 (三)


“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、董事会成员、监事会 成员、总经理及其他高级管理人员、基金经理等进行变更及增加内容。 (四)对“四、基金托管人”部分进行了更新。 (五)“五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了更新。





(六)“九、基金的投资” 部分对投资组合报告内容更新至 2015 年 3 月 31日。


(七)“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2015年3月31日,并更 新了历史走势对比图。 (八)“二十、基金托管协议的内容摘要”部分对基金托管人法定代表人名 称进行了变更。 (九)“二十一、“基金份额持有人的服务” 部分对基金投资人交易资料 的对账服务进行了更新。 (十)“二十二、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事 项进行了更新。 泰达宏利基金管理有限公司 2015年 6月 24日