华安 MSCI 中国 A 股 指数增强型证券投资 基金
更新的 招募说明书摘要
2015 年 第 1 号
基金管理 人：华安基金管理有限 公司
基金托管 人：中国工商银行股份 有限公司
基金类型 ：
契约型开放式
日
期：2015 年 6 月
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
I
目录
一、基 金合同 的生 效日期 ........................................................................................................... 2
二、重 要提示 ............................................................................................................................... 2
三、基 金管理 人 ........................................................................................................................... 2
四、基 金托管 人 ........................................................................................................................... 6
五、相 关服务 机构 ....................................................................................................................... 7
六、基 金的名 称 ......................................................................................................................... 41
七、基 金的类 型 ......................................................................................................................... 41
八、基 金的投 资目 标 ................................................................................................................. 41
九、基 金的投 资方 向 ................................................................................................................. 41
十、基 金的投 资决 策 ................................................................................................................. 41
十一、 基金的 业绩 比较基 准 ..................................................................................................... 45
十二、 基金的 风险 收益特 征 ..................................................................................................... 45
十三、 基金的 投资 组合报 告 ..................................................................................................... 45
十四、 基金的 业绩 ..................................................................................................................... 51
十五、 费用概 览 ......................................................................................................................... 52
十六、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ..................................................................................... 55
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
2
一、基金合同的 生 效日期
经华安 上 证180 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 份额 持有人 大会 表决 通过 ， 并 经 中国证 监
会证监 基金 字[2006]8 号 文核准 ，华 安上 证 180 指 数增强 型证 券投 资基 金于 2006 年 1 月 9
日变更 为华 安 MSCI 中国 A 股指数 增强 型证 券投 资基 金。 华 安上 证 180 指 数增 强型证 券投 资
基金经 中国 证监 会 2002 年 9 月 26 日 证监 基金 字[2002]70 号文 件《 关于 同 意华安 上证 180
指数增 强型 证券 投资 基金 设立的 批复 》 批准 发起 设 立， 基金 合同 于 2002 年 11 月8 日正 式生
效。
二、重要提示
基金 管理人保 证招募说明书的 内容真实 、准确、完整。 本招募说 明书经中国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘 要根据基 金合同和基金招 募说明书 编写，并经中国 证监会核 准。基金合同是 约定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基 金投 资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其 持有 基金 份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受 ， 并 按照 《基 金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基金 合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金 管理人依照 恪尽职守、诚 实信用、谨 慎勤勉的原则 管理和运用 基金财产，但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本招 募说明书摘要 已经本基金 托管人复核 。除特别说明 外， 本招募 说明书 摘要 所 载内
容截止 日 为2014 年11 月8 日 ， 有 关财 务数 据截 止日 为 2014 年9 月30 日 ， 有 关净值 表现 截
止日 为2014 年6 月30 日。
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1 ．名 称： 华安 基金 管理 有 限公司
2 ．住 所： 上海 浦东 新区 世 纪大 道 8 号 ，上 海国 金中 心二 期 31 、32 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
3
3 ．设 立日 期：1998 年6 月4 日
4 ．法 定代 表人 ： 朱 学华
5 ．办 公地 址： 上海 浦东 新 区世纪 大 道 8 号 ，上 海国 金中心 二 期 31 、32 层
6 ．联 系电 话： （021 ）38969999
7 ．联 系人 ：王艳
8 ．注 册资 本：1.5 亿元 人 民币
9 ．股 权结 构：
上海电 气 （集 团） 总公 司持 股 20% 、 上海 国际 信托 有限 公司持 股 20% 、 上 海工 业投 资 （ 集
团）有 限公 司持 股 20% 、 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 持股 20% 、 上海 锦江 国际 投资 管理
有限公 司持股 20% 。
（二）主要人员情况
1．董 事、 监事 及高 级管 理 人员
（1） 董事 会
朱学 华先生， 大专学历。历任 上海证券 有限责任公司党 委书记、 副董事长、副总 经理
并兼任 海际 大和 证券 有限 责任公 司董 事长 ， 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、 法定代 表人 ，
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
冯祖 新先生， 研究生 学历。历 任上海市 经济委员会信息 中心副主 任、主任，上海 市工
业投资 公司 副总 经理 、 总 经理 ， 上 海工 业投 资 （ 集 团） 有限 公司 副总 裁、 党 委副书 记 。 现 任
上海工 业投 资（ 集团 ）有 限公司 执行 董事 （法 定代 表人） 、总 裁、 党委 书记 。
马名驹 先生 ， 工商 管理 硕 士， 高级 会计 师 。 历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、 总 经理 ，
上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 （ 集团 ） 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部
经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现
购自运 有限 公司 副董 事长 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 史 带财 产保 险 股份 有 限公 司监
事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。
董鑑华 先生 ， 大学 学历 ， 高级经 济师 。 历任 上海 市 审计局 固定 资产 投资 科员 、 副 处长 、
处长， 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ，现 任上 海电 气（集 团） 总公 司财 务总 监。
王松 先生，研 究生学历，高级 经济师。 历任建设银行总 行投资部 职员，国泰证券 有限
公司北 京办 事处 副主 任 、 发行二 部副 总经 理 、 债 券 部总经 理 ， 国 泰君 安证 券 股份有 限公 司债
券业务 一部 总经 理 、 固 定 收益证 券总 部总 经理 、 固 定收益 证券 总部 总监 、 总 裁助理 ， 现任 国
泰君安 证券 股份 有限 公司 副总裁 。
独立董 事：
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
4
萧灼 基先生， 研究生学历，教 授。历任 全国政协委 员， 政协经济 委员会委员，北 京大
学经济 学院 教授 ， 博士 生 导师 ， 北 京市 、 云南 省 、 吉 林省 、 成 都市 、 武汉 市等 省 市专家 顾问 ，
北京市 场经 济研 究所 所长 ， 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。
吴伯庆 先生 ， 大 学学 历， 一级律 师， 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。
历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主
任、 上海 市律 师协 会副 会 长。 现任 上海 市金 茂律 师 事务所 高级 合伙 人 、 上 海 仲裁委 员会 仲裁
员、上 海市 律师 协会 顾问 。
夏大 慰先生， 研究生学历，教 授。现任 上海国家会计学 院学术委 员会主任、教授 、博
士生导 师 ， 中 国工 业经 济 学会副 会长 ， 财政 部会 计 准则委 员会 咨询 专家 ， 财 政部企 业内 部控
制标准 委员 会委 员 ， 香 港 中文大 学名 誉教 授 ， 复 旦 大学管 理学 院兼 职教 授 ， 上海证 券交 易所
上市委 员会 委员 。享 受国 务院政 府津 贴。
（2） 监事 会
张志 红女士， 经济学博士。历 任上海证 管办机构处副处 长，中国 证监会上海监管 局机
构监管 一处 处长 、 上市 公 司监管 一处 处长 ， 长城 证 券有限 责任 公司 副总 经理 、 党 委委 员、 纪
委书记 、 合规 总监 ， 现 任 国泰君 安证 券总 裁助 理 、 投行业 务委 员会 副总 裁 、 华安基 金管 理有
限公司 监事 会主 席。
陈涵 女士，研 究生学历，经济 师。历任 上海国际信托投 资公司金 融一部项目经理 、资
产信托 总部 实业 投资 部副 经理 、 资 产管 理总 部副 科 长、 科长 ， 现 任上 海国 际 信托有 限公 司投
资管理 总部 高级 经理 。
章卫 进先生， 大专学历，会计 师。历任 上海市有色金属 总公司财 务处科员、外经 处会
计主管 ， 英国SONOFEC 公 司 （ 长驻 伦敦 ） 业 务经 理， 上海有 色金 属总 公司 房产 公司财 务部 经
理、 办公 室主 任， 上海 工 业投资 （ 集团 ） 有 限公 司 财务部 业务 主管 、 副经 理 ， 现 任上 海工 业
投资（ 集团 ）有 限公 司财 务部经 理。
李梅清 女士 ， 大 专学 历， 会计师 。 历 任上 海新 亚 （ 集团） 股份 有限 公司 财务 部副经 理、
上海新 亚 （集 团 ） 有 限公 司财务 部副 经理 ， 锦江 国 际 （ 集团 ） 有限 公司 计划 财务部 副经 理及
上市公 司部 副经 理， 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。
汪宝 山先生， 大学学历，经济 师。历任 建行上海市分行 团委书记 、直属党委书记 ，建
行宝山 宝钢 支行 副行 长， 建行上 海市 分行 办公 室副 主任， 国泰 证券 公司 综合 管理部 总经 理 ，
公司专 职党 委副 书记 兼行 政管理 部总 经理 ， 公司 专 职党委 副书 记兼 上海 营业 总部总 经理 ， 国
泰君安 证券 专职 董事 、 党 委办公 室主 任 、 机 关党 委 书记 ， 公 司党 委委 员 、 工 会主席 ， 国泰 君
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
5
安投资 管理 股份 有限 公司 董事 长 、党 委书 记、 国泰 君安证 券股 份有 限公 司党 委委员 。
赵敏 先生，研 究生学历。曾在 上海社会 科学院人口与发 展研究所 工作，历任华安 基金
管理有 限公 司综 合管 理部 总经理 、 电子 商务 部总 经 理、 上海 营销 总部 总经 理 ， 现 任华 安基 金
管理有 限公 司总 经理 助理 。
诸慧女 士， 研究 生学 历， 经济师 。 历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 ，
集中交 易部 总监 助理 ，现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。
（3） 高级 管理 人员
朱学 华先生， 大专学历。历任 上海证券 有限责任公司党 委书记、 副董事长、副总 经理
并兼任 海际 大和 证券 有限 责任公 司董 事长 ， 现任 华安 基金 管 理有 限公 司董 事长 、 法定代 表人 、
党总支 书记 ，同 时代 行公 司总经 理职 务。
秦军先 生， 研究 生学 历，15 年证 券、 基金 从业 经验 ，曾任 中国 航空 工业 规划 设计研 究
院建设 监理 部总 经理 助理 ， 中 合资 产管 理有 限责 任 公司北 京分 公司 总经 理 ， 嘉实基 金管 理有
限公司 总经 理助 理， 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。
章国富 先生 ， 博 士研 究生 学历，27 年经 济、 金 融从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授 、
硕士生 导师 ， 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经
理、上海 华虹（集 团）有 限公司财 务部副部 长（主 持工作） 、 上海信 虹投资管 理有限公司副
总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管理 有限 公司 督察 长 ， 现任华 安基 金管
理有限 公司 副总 经理 。
童威先 生， 博士 研究 生学 历，13 年 证券 、基 金从 业 经验。 曾任 上海 证券 有限 责任公 司
研究发展 中心部门 总经理 ，上海国 际集团有 限公司 研究发展 总部副总 经理（ 主持工作） ， 上
投摩根基金管理有限 责任 公司副总经理，上海 国际 集团有限公司战略发 展总 部总经理，自
2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。
薛珍女 士， 研究 生学 历，14 年证 券、 基金 从业 经验 ，曾任 华东 政法 大学 副教 授，中 国
证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 ， 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 ， 中国证 监会 上海
监管局 法制 工作 处处 长， 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。
2．基 金经 理介 绍
现任基 金经 理：
牛勇先生， 复旦大 学经济 学硕士，FRM （金 融风险管 理师）,10 年证 券金融从 业经历 ，
曾在泰 康人 寿保 险股 份有 限公司 从事 研究 工作 。2008 年 5 月加 入华 安基 金管 理有限 公司 后
任风险 管理 与金 融工 程部 高级金 融工 程师 ，2009 年7 月至2010 年8 月 担任 本 基金的 基金 经
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
6
理助理 ，2010 年 6 月至 2012 年 12 月担 任上 证 180 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 的基 金
经理 。2010 年9 月 起同 时 担任本 基金 的基 金经 理 。2010 年11 月起 担任 上证 龙 头企业 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 及其联 接基 金的 基金 经理 。2012 年 6 月起 同时 担任 华安沪 深 300
指数分 级证 券投 资基 金的 基金经 理。2014 年 12 月 起 担任华 安沪 深 300 量 化增 强型指 数证 券
投资基 金的 基金 经理 。
历任基 金经 理：
刘新勇 先生 ：2002 年 11 月8 日--2003 年 9 月 18 日担任 本基 金基 金经 理。
殷觅智 先生 （Mr. Ian Midgley）： 2002 年 11 月 8 日--2003 年 9 月18 日担 任 本基金 基
金经理 。
王国卫 先生 ：2003 年 9 月18 日--2005 年5 月25 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘光华 先生 ：2005 年 5 月25 日--2008 年10 月 11 日 担任本 基金 基金 经理 。
刘璎女 士：2008 年4 月 25 日--2010 年 6 月 26 日 担 任本基 金基 金经 理。
许之彦 先生 ：2008 年 4 月25 日 —2012 年12 月 22 日 担任本 基金 基金 经理 。
3．本 公司 采取 集体 投资 决 策制度 ，投 资决 策委 员会 成员的 姓名 和职 务如 下：
朱学华 先生 ，董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务
翁启森 先生 ，基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理
杨
明 先生 ，投 资研 究部 高级总 监
许之彦 先生 ，指 数投 资部 高级总 监
贺
涛 先生 ，固 定收 益部 总监、 基金 经理
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
4、业 务人 员的 准备 情况 ：
截至 2015 年3 月31 日， 公司目 前共 有员 工 296 人 （含香 港公 司） ，主 要来 自 国内外 证
券公司 等金 融机 构 ， 其 中 89% 以上 具有 三年 证券 业或 五年金 融业 从业 经历 ， 具 有丰富 的实 际
操作经 验 。 所 有上 述人 员 在最近 三年 内均 未受 到所 在单位 及有 关管 理部 门的 处罚 。 公 司业 务
由投资 与研 究、 营销 、后 台支持 等三 个业 务板 块组 成。
四、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
7
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年1 月1 日
法定代 表人 ：姜 建清
注册资 本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：蒋 松云
（二） 主要 人员 情况
截至2014 年 12 月末， 中 国工商 银行 资产 托管 部共 有员 工 207 人， 平均年 龄 30 岁，95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ，高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉承 “诚 实信 用、 勤 勉尽责 ” 的宗 旨， 依靠 严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系 、 规 范
的管理 模式 、 先进 的营 运 系统和 专业 的服 务团 队 ， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金融 资产 管理 机 构和企 业客 户提 供安 全 、 高效 、 专 业的 托管 服务 ， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股权 投资 基金 、 证 券 公司集 合资 产管 理计 划 、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商业 银行 信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 可以 为各 类 客户提 供个 性化
的托管 服务 。截 至2014 年12 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金407 只 。自2003 年以
来，本行 连续十 年获得香 港《亚洲 货币》 、 英国《 全 球托管人》 、香港 《财资》 、美国《 环球
金融》 、 内 地 《证 券时 报》 、 《上海 证券 报 》 等 境内 外 权威财 经媒 体评 选 的45 项 最佳托 管银 行
大奖 ； 是 获得 奖项 最多 的 国内托 管银 行 ， 优 良的 服 务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和
广泛好 评 。
五、相关服务机 构
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
8
（一）基金份额发售机构
1．直 销机 构：
（1 ） 华安 基金 管理 有限 公 司上海 业务 部
地址： 上海 浦东 新区 世纪 大道8 号， 上海 国金 中心 二 期31层
电话： （021 ）38969960
传真： （021 ）58406138
联系人 ： 姚 佳岑
（2） 华安 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 街7号 英蓝 国际 金融 中心522 室
电话： （010 ）57635999
传真： （010 ）66214061
联系人 ：朱江
（3） 华安 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
地址： 广州 市天 河区 珠江 西路8 号高 德置 地夏 广场D 座504 单元
电话： （020 ）38082993
传真： （020 ）38082079
联系人 ：张 彤
（4） 华安 基金 管理 有限 公 司西安 分公 司
地址： 西安 市碑 林区 南关 正街88 号长 安国 际中 心A 座706室
电话： （029 ）87651811
传真： （029 ）87651820
联系人 ： 史 小光
（5） 华安 基金 管理 有限 公 司成都 分公 司
地址： 成都 市人 民南 路四 段19号 威斯 顿联 邦大 厦12 层1211K-1212L
电话： （028 ）85268583
传真： （028 ）85268827
联系人 ：张彤
（6） 华安 基金 管理 有限 公 司沈阳 分公 司
地址： 沈阳 市沈 河区 北站 路59号 财富 中心E座2103 室
电话： （024 ）22522733
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
9
传真： （024 ）22521633
联系人 ：杨贺
（7） 华安 基金 管理 有限 公 司电子 交易 平台
华安电 子交 易网 站：www.huaan.com.cn
华安电 子交 易热 线：40088-50099
智能手 机APP 平 台：iPhone 交易客 户端 、Android 交 易 客户端
传真电 话： （021 ）33626962
联系人 ：谢 伯恩
2．代 销机 构：
(1) 交通银 行 股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：（021 ）58781234
传真：（021 ）58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(2) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话： （010 ）66596688
传真： （86 ）10-66594568
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
(3) 中国工 商银 行 股 份有 限公 司
注册地 址 ： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：86-95588
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
10
传真： （010 ）66107571
网址：www.icbc.com.cn ，
(4) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市东 城区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
(6) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 广东 省深 圳市福 田区 深南 大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ： 李建 红
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195109
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话： （010 ）65558000
传真： （010 ）65550809
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银 行股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
11
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话： （0591 ）87824863
传真： （0591 ）87842633
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光 大银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号中 国光 大 中心
法定代 表人 ：唐 双宁
电话：010-63636363
传真： （010 ）63636713
客户服 务电 话：95595
网址：www.cebbank.com
(10) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 市西 城区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ： 洪崎
电话：010-68946790
客户服 务电 话：95568
传真： （010 ）68466796
网址：www.cmbc.com.cn
(11) 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ： 李国 华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）66419824
公司网 址：www.psbc.com
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
12
(12) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址 ： 北京 市 西 城区 金融大 街 丙17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66426500
传真：010-66426519
客户服 务电 话： 95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13) 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 华夏 银 行大厦
法定代 表人 ：吴 建
电话： （010 ）85239938
传真： （010 ）85239605
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14) 上海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
电话： （021 ）68475888
传真：0086-21-68476111
客户服 务电 话： （021 ）95594
网址：www.bankofshanghai.com
(15) 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
传真： （020 ）87310779
客户服 务电 话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
13
(16) 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中 路 5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系电 话： （0755 ）82080387
传真号 码： （0755 ）82080386
客户服 务电 话：95511
网址：bank.pingan.com
(17) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 上海 市浦 东新区 银城 中 路8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 ：胡 平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服 务电 话： （021 ）962999
网址：www.srcb.com
(18) 浙商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
办公地 址： 杭州 市庆 春 路288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话： （0571 ）87659009 ，87659816
传真： （0571 ）87659826
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
(19) 东莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话： 0769-22119108
传真： （0769 ）22116029
客户服 务电 话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20) 临商银 行股 份有 限公 司
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
14
注册地 址： 山东 省临 沂市 兰山区 北京 路 37 号
法定代 表人 ：钱进
电话： （0539 ）7877726
客户服 务电 话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21) 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
电话： （0577 ）88999906
客户服 务电 话： （0577 ）96699
网址：www.wzbank.cn
(22) 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
电话： （022 ）58316666
传真： （022 ）58316528
客户服 务电 话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23) 乌鲁木 齐市 商业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市新华 北路8号
法定代 表人 ：农 惠臣
电话：0991-8805337
传真： （0991 ）8824667
客户服 务电 话： （0991 ）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24) 烟台银 行股 份有 限责 任公 司
注册地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：庄 永辉
电话： （0535 ）6691333
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
15
传真： （0535 ）6691305
客户服 务电 话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(25) 大连银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
办公地 址： 辽宁 大连 市中 山区中 山路88号
法定代 表人 ：陈 占维
电话： （0411 ）82311410
传真： （0411 ）82311410
客户服 务电 话：4006640099
网址：www.bankofdl.com
(26) 哈尔滨 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文
电话： （0451 ）86779999
传真： （0451 ）86779888
客户服 务电 话：4006095537/ 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(27) 浙江稠 州商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
法定代 表人 ：金 子军
电话： （0579 ）85337702
传真： （0579 ）85337706
客户服 务电 话： （0571 ）96527/ 40080-96527
网址：www.czcb.com.cn
(28) 广州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 越秀区 广州 大道 北195 号
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东路30号
法定代 表人 ：姚 建军
电话：020-28302955
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
16
传真：020-28302000
客户服 务电 话：96699 （ 广 州）、400-83-96699 （全 国）
网址：www.gzcb.com.cn
(29) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676798
传真： （021 ）38670798
客户服 务电 话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）65183888
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话： ，95587
网址：www.csc108.com
(31) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82130833-2181
传真： （0755 ）82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
17
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82944669
客户服 务热 线：95565
网站：www.newone.com.cn
(33) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广州市天 河北 路 183 号大都会 广场 5 、7、10、18-19、36 、38-39 、41-44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话： （020 ）87550265
传真： （020 ）87553600
客户服 务热 线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 中信 证券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （0755 ）23835383
传真： （010 ）60836029
客户服 务电 话：0755-23835888
网址：www.cs.ecitic.com
(35) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
传真： （010 ）66568536
客户服 务电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
18
(36) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话： （021 ）23219000
传真： （021 ）63410627
客户服 务电 话：4008888001/95553
网址：www.htsec.com
(37) 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ： 李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话： （021 ）96250500
网址：www.swhysc.com
(38) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
办公地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦 ；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话： （021 ）68419974
传真： （021 ）68419867
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特 8 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ：杨 泽柱
电话：400-8888-999
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
19
客户服 务电 话：95579
网址：www.cjsc.com.cn
(40) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话： （0755 ）82825551
传真： （0755 ）82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essences.com.cn
(41) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786433
传真： （023 ）63786477
客户服 务电 话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 江干区 解放 东 路 29 号迪 凯 银座 22 、23 楼
法定代 表人 ：沈强
联系电 话： （0571 ）87112510
传真号 码： （0571 ）85783771
客户服 务电 话：0571-95548
网址：www.bigsun.com.cn
(43) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
办公地 点： 长沙 市天 心区 湘府中 路 198 号 新南 城商 务中 心 A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
20
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 ：张 建军
电话： （020 ）37865070
传真： （020 ）37865030
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45) 民生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心 Ａ座16-18 层
法定代 表人 ：余政
电话： （010 ）85120190
传真： （010 ）85120211
客户服 务电 话：4006198888
网址：www.mszq.com
(46) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 梅山 路 18 号安 徽国 际金 融 中心 A 座国 元证 券
法定代 表人 ：蔡 咏
电话： （0551 ）62207323
客户服 务电 话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(47) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天津 经济 技术 开发区 第二 大 街 42 号写 字 楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
21
法定代 表人 ： 王 春峰
电话： （022 ）28451861
客户服 务电 话：400-651-5988
公司网 站：www.ewww.com.cn
(48) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）83290551
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(49) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
电话： （0351 ）868 6966
传真： （0351 ）8686667
客户服 务电 话：95573
网址：www.sxzq.net, www.i618.com.cn ；
(50) 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法 定代 表人 ： 杨 宝林
电话： （0532 ）85022326
传真： （0532 ）85022605
客户服务 电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
(51) 东兴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）12、15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号（ 新盛 大厦 ）B 座12、15 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
22
法定代 表人 ： 魏庆 华
电话： （010) 66555171
传真： （010) 66555397
客户服 务电 话：010-66555835
网址： www.dxzq.net.cn
(52) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
办公地 址： 苏 州市 工业 园 区星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
电话： （0512 ）62601555
传真： （0512 ）62938812
客户服 务电 话：4008601555
网址：www.dwzq.com.cn
(53) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话： （010 ）63081000
传真： （010 ）63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(54) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地 址 ： 上 海市 中山 南 路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层—29 层、32、36 、39 、40
层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326010
客户服 务电 话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
23
(55) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉区 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ： 何 其聪
电话： （0731 ）85832367
传真： （0731 ）85832366
客户服 务电 话：0731-95571
网址：www.foundersc.com
(56) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ： 黄 耀华
电话： （0755 ）83516094
传真： （0755 ）83516199
客户服 务电 话：400-6666-888
公司网 站：www.cgws.com
(57) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话： （021 ）22169999
传真： （021 ）62151789
客户服 务电 话: 95525 、4008888788
网站：www.ebscn.com
(58) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
电话： （020 ）88836999
传真： （020 ）88836654
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
24
客户服 务 电 话：020-83963933
网址：www.gzs.com.cn
(59) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号东 北证 券 大厦
法定代 表人 ：杨 树财
电话： （0431 ）85096806
传真： （0431 ）85096816
客户服 务 电 话：4006000686
网址：www.nesc.cn
(60) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
客户服 务电 话：4008918918
网址： www.shzq.com
(61) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
电话： （010 ）83561149
传真： （010 ）83561094
客户服 务电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(62) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 ，国 联金 融大 厦 7-9 楼
法定代 表人 ：姚 志勇
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
25
电话： （0510 ）82831662
传真： （0510 ）82830162
客户服 务 电 话：0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(63) 浙商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 区6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话： （0571 ）87901053
传真： （0571 ）87901913
客户服 务 电 话：967777
网址：www.stocke.com.cn/zszq/index/index.jsp
(64) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦4036 号16-20
法定代 表人 ：谢 永林
电话：4008866338
传真： （0755 ）82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
(65) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
电话： （0551 ）65161691
传真： （0551 ）65161600
客户服 务电 话：96518
网址：www.hazq.com
(66) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
26
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路46 号
法定代 表人 ： 何 春梅
电话： （0771 ）5569592
传真： （0771 ）5530903
客户服 务电 话： 全国 ：400-8888-100 广西 ：96100 、 （0771 ）5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(67) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 层
办公地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二 段 80 号顺 天国 际 财富中 心 26 、28 层
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话： （0731 ）4403343
传真： （0731 ）4403439
客户服 务电 话: 4008835316
网址：www.cfzq.com
(68) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
电话： （0769 ）22119351
传真： （0769 ）22119423
客户服 务电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(69) 中原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话： （0371 ）65585670
传真： （0371 ）65585665
客户服 务电 话： （0371 ）967218
网址：www.ccnew.com
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
27
(70) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址 ： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层、10 层
法定代 表人 ：常喆
电话： （010 ）84183389
传真： （010 ）64482090
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(71) 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏省 常州 市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话： （021 ）20333333
传真： （021 ）50498825
客户服 务电 话：95531 ；4008888588
网址：www.longone.com.cn
(72) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
地址： 中国 上海 浦东 银城 中路 200 号 中银 大 厦39 层
办公地 址： 中国 上海 浦东 银城中 路 200 号 中银 大 厦39、40 、41 层
法定代 表人 ：钱卫
电话： （021 ）68604866
传真： （021 ）58883554
客户服 务电 话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(73) 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地址： 内蒙古 自治区 呼和浩特市 赛罕区 敕勒川 大街东方君 座 D 座光大 银 行办公楼
14-18 楼
办公地址： 内蒙古 自治区 呼和浩特市 赛罕区 敕勒川 大街东方君 座 D 座光大 银 行办公楼
14-18 楼
法定代 表人 ： 庞 介民
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
28
电话： （0471 ）4913998
传真： （0471 ）4930707
客户服 务电 话： （0471 ）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(74) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址： 江西 省 南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大厦
法定代 表人 ： 曾 小普
电话： （0791 ）6289771
传真： （0791 ）6289395
客户服 务电 话：4008222111
网址：www.gsstock.com
(75) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
传真： （0531 ）68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
(76) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40-42 层
法定代 表人 ：姜 昧军
电话： （0755 ）83199511
传真： （0755 ）83199545
客户服 务电 话: 400 832 3000
公司网 站：www.csco.com.cn
(77) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一路115 号投 行 大厦20 楼
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
29
法定代 表人 ：刘 学民
电话： （0755 ）25832583
传真： （0755 ）25831718
客户服 务电 话：4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(78) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷中 大道 1619 号南 昌国 际金 融 大厦 A 栋 41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金融 大厦A 栋 41 层
法定代 表人 ： 王宜 四
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客户服 务电 话：4008866567
网址：www.avicsec.com
(79) 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市 普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 “城 建国 际中心 ”26 楼
法定代 表人 ： 姚 文平
电话： （021 ）68761616
传真： （021 ）68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
(80) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16 —17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16—17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话： （029 ）87406172
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
(81) 华福 证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
30
办公地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路 157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服 务电 话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
(82) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路 638 号兰 州财富 中 心 21 楼
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
电话： （0931 ）4890100
传真： （0931 ）4890118
客户服 务电 话：0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(83) 中国国 际金 融有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
电话： （010 ）65051166
传真： （010 ）65051156
客户服 务电 话： （010 ）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(84) 瑞银证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际金 融中 心 12 层、15 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大 街 7 号 英蓝 国际 金融 中心 12 层、15 层
法定代 表人 ：程 宜荪
电话： （010 ）59226788
传真： （010 ）59226799
客户服 务电 话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
31
(85) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
(86) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市 南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话： （0755 ）82943755
传真： （0755 ）82940511
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(87) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
电话： （0871 ）3577930
传真： （0871 ）3578827
客户服 务电 话： （0871 ）63577930
网址：www.hongtazq.com
(88) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ： 孔 佑杰
电话： （0471 ）6292587
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
32
传真： （0471 ）6292477
网址：www.rxzq.com.cn
(89) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：(0451)82336863
传真：(0451)82287211
客户服 务电 话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(90) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690125
传真： （028 ）86690126
客户服 务电 话：4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(91) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122107
传真： （021 ）50122078
客户服 务电 话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(92) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 福 建省 厦门 市 思明区 莲前 西路2号 莲富 大 厦17楼
办公地 址： 厦 门市 思明 区 莲前西 路2 号莲 富大 厦17 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
33
电话： （0592 ）5161642
传真： （0592 ）5161140
客户服 务电 话： （0592 ）5163588
网址：www.xmzq.com.cn
(93) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 1600 号32 楼
法定代 表人 ：钱华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）62878701
客户服 务电 话：4001962502
网址： www.ajzq.com/common/index.jsp
(94) 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦十 一、 二十九 、三 十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
电话： （0755 ）83007041/ 83007166
传真： （0755 ）83007034
客户服 务电 话：0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(95) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
电话： （010 ）58568007
传真： （010 ）58568062
客户服 务电 话：58568118
网址：www.hrsec.com.cn
(96) 财达证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
34
办公地 址： 河北 省石 家庄 市桥西 区自 强 路 35 号庄 家 金融大 厦 24 层
法定代 表人 ：翟 建强
电话： （0311 ）86028442
传真： （0311 ）66006244
客户服 务电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
(97) 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大厦 四楼
办公地 址： 武汉 市武 昌区 中南 路 99 号武 汉保 利广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618889
传真： （027 ）87618863
客户服 务电 话： （028 ）86712334
网址：www.tfzq.com
(98) 中天证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
办公地 址： 沈阳 市和 平区 光荣街23甲
法定代 表人 ：马 功勋
电话： （024 ）23266917
传真： （024 ）23255606
客户服 务电 话：4006180315
网址：www.stockren.com
(99) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号 大连 国际 金融中 心 A 座- 大连 期货 大 厦 38 、39
层
办公地 址： 连市 沙河 口区 会展路 129 号大 连国 际金 融中心 A 座-大 连期 货大 厦 38、39
层
法定代 表人 ：李 红光
电话： （0411 ）39673301
传真： （0411 ）39673219
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
35
客户服 务电 话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(100) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话： （010 ）66045608
传真： （010 ）66045500
客户服 务电 话： （010 ）66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
(101) 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 9 楼
法定代 表人 ：杨 锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：021-38784818
公司网 站：www.cf-clsa.com
(102) 财通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
办公地 址： 杭州 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心
法定代 表人 ：沈 继宁
客服电 话：0571-95336
网址：www.ctsec.com
(103) 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：400-700-9665
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
36
传真：021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
(104) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：4001818188
网址: www.1234567.com.cn
(105) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话：4000-766-123
网址: www.fund123.cn
(106) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 浦东 新区 高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-58788678
传真：021-58787698
客户服 务电 话：400-820-2899
网址: www.e-rich.com.cn
(107) 东亚银 行（ 中国 ）有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 66 号 东亚 银 行金融 大 厦 29 楼
法定代 表人 ：李 国宝
电话： 021-38663866
传真： 021-38663966
电话：8008303811
网址: www.hkbea.com.cn
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
37
(108) 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38600676
传真：021-38509777
电话：400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(109) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：易 峥
电话：0571-88920879
传真：0571-86800423
电话：0571-88920897
4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(110) 北京展 恒基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：400-888-6661
传真：(+86-10)62020088-8802
网址: www.myfund.com
(111) 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
电话：010-59539718 、59539728
传真：010-65807110
电话：95162 ，4008888160
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
38
网址: www.cifcofund.com
(112) 万银财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 盘古 大 观 A 座3201
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
传真：010-59393074
电话：4008080069
网址: www.wy-fund.com
(113) 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
电话：4006-788-887
传真：0755-82080798
网址: www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(114) 联讯证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 55 号 惠州广 播电 视新 闻中 心西 面一层 大
堂和三 、四 层
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564 、4008888929
网址: www.lxzq.com.cn
(115) 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号 保利 广场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：吴 卫东
电话：021-20835787
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
39
传真：021-20835879
(116) 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ： 王兵
客服电 话：
95162
公司网 站： www.cifco.net
(117) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈操
客服电 话：400-850-7771
公司网 站：https://t.jrj.com/
(118) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号
法定代 表人 ： 罗 细安
客服电 话：400-001-8811
公司网 站：http://www.zcvc.com.cn
(119) 太平洋 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 云南 省昆 明市 青年路389 号志 远大 厦18 层
法定代 表人 ： 李 长伟
客服电 话：0871-68898130
公司网 站：http://www.tpyzq.com
（二）基金注册与过户登记人
名称： 华安 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 8 号， 上海 国金 中心二 期 31 、32 层
法定代 表人 ： 朱 学华
华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
40
电话： （021 ）38969999
传真： （021 ）33627962
联系人 ：赵良
客户服 务中 心电 话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼
负责人 ：韩 炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 韩炯 、秦 悦民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展银行 大 厦 6 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：周 祎
经办会 计师 ：汪 棣、 周祎
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
41
六、基金的名称
本基金 名称 ：华 安 MSCI 中国 A 股指 数增 强型 证券 投资基 金。
七、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式。
八、基金的投资 目 标
运用增 强性 指数 化投 资方 法，通 过控 制股 票投 资组 合相对 MSCI 中国 A 股指 数 有限 度
的偏离 ，力 求基 金收 益率 适度超 越本 基金 比较 基准 ，并在 谋求 基金 资产 长期 增值的 基础 上 ，
择机实 现一 定的 收益 和分 配。
九、基金的投资 方 向
本基金 资产 主要 投资 于标 的指数 成份 股。 具体 的投 资范围 为：
1、 投资 于股 票的 目标 比例 为基金 资产 净值 的95% ， 本 基金投 资MSCI 中国A 股 指 数成份
股的比 重 在50 个交 易日 内 不持续 低于 组合 中股 票市 值的 80% 。
2、参 与股 票一 级市 场的 市 值配售 以 及MSCI 中国 A 股 指数成 份股 的增 发和 配股 。
3、 在 成份 股之 外的 股票 投 资， 仅限 于未 售出 的申 购 新股 、 预 期将 调整 入指 数 成份股 的
个股以 及增 强性 投资 中替 代成份 股的 其他 个股 。
4、 在目 前的 法律 法规 限制 下， 保 持不 低于 基金资 产 净值 5% 的 现金 或者 到期 日 在一年 以
内的政 府债 券。
5 、经 中国 证监 会批 准的 允 许本基 金投 资的 其他 金融 工具。
十、基金的投资 决 策
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
42
（一）投资策略
1 ．投 资组 合原 则及 选择 标 准
（1） 投资 组合 的基 本原 则
1 ）资产 分配原 则：本 基金 投资于股 票的 目标比 例为 基金资产 净值 的 95% 。本 基金在 目
前中国 证券 市场 缺少 规避 风险工 具的 情况 下 ， 可 以根 据开放 式基 金运 作的 实际 需求和 市场 的
实际情 况， 适当 调整 基金 资产分 配比 例。
2 ）股 票投 资原 则： 本基 金 以 MSCI 中国 A 股 指数 成 份股构 成及 其权 重等 指标 为基础 ，
通过复 制和 有限 度的 增强 管理方 法 ， 构 造指数 化投 资组合 。 在投 资组合 建立 后， 基金 经理 定
期检验 该组 合与 比较 基准 的 跟踪 误差 ， 适 时对 投资 组合进 行调 整， 使 跟 踪误 差 控制 在限 定的
范围内 。此 外， 本基 金还 将参与 一级 市场 的新 股申 购、股 票增 发等 。
3 ）其他 投资原 则：本 基金 将审慎投 资于 经中国 证监 会批准的 其他 金融工 具， 减少基 金
资产的 风险 并提 高基 金的 收益。
（2） 投资 组合 构建
1 ）股 票指 数化 投资 组合 构 建：
本基金 的指 数化 投资 方式 将采用 复制 法来 实现 对 MSCI 中国 A 股 指数 的跟 踪， 具体过 程
如下：
①以 MSCI 中国 A 股指 数成 份股构 成及 其权 重为 基础 拟定标 准权 重的 指数 化投 资组合 方
案；
②根据 增强 性投 资选 择标 准， 对 标准 权 重 的指 数化 投资组 合进 行调 整， 形成 指数增 强型
投资组 合方 案；
③根据 拟定 的指 数增 强型 投资组 合方 案， 通过 指数 化投资 组合 交易 系统 进行 买卖；
④基金 经理 根据 建仓 过程 中的买 卖情 况、 申购 赎回 情况等 ，对 投资 组合 进行 动态调 整 ，
以保证 完成 指数 化投 资组 合的构 建。
2 ）增 强性 投资 选择 标准 ：
本基金 的增 强性 投资 ， 是指 在基于 研究 员和 基金 经理 对行业 及上 市公 司的 深入 研究和 调
查的基 础上 ，由 基金 经理 根据股 票市 场的 具体 情况 ，对投 资组 合的 股票 仓位 、行业 及个 股 、
权重进 行适 当的 调整 。对 于以下 成份 股， 本基 金将 考虑予 以剔 除或 降低 权重 ：
①由于 公司 经营 状况 、 财务 状况严 重恶 化或 其他 基本 面发生 重大 变化 而导 致其 投资价 值
严重降 低的 个股 ；
②因流 动性 太差 而导 致无 法按照 指数 标准 权重 建仓 的个股 ；
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
43
③ 存在 重大 违规 嫌疑 ，被 监管部 门调 查的 个股 ；
④ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 ， 判断 预期 收益 将远 低于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ；
⑤ 其他 特殊 个股 ，例 如预 期将从 指数 中剔 除的 个股 等。
对于以 下个 股， 本基 金将 考虑纳 入组 合或 增加 投资 权重：
① 新股 配售 而得 到的 非成 份股以 及因 增发 配售 而超 出指数 标准 权重 的成 份股 ， 本基金 将
在新股 上市 后1 个月 以内 择机卖 出此 类股 票；
② 由于 其他 成份 股的 建仓 困难而 被选 择作 为替 代的 个股；
③ 基金 经理 在充 分调 研的 基础上 ， 判断 预期 收益 将远 高于成 份股 中同 类股 票或 指数平 均
水平的 个股 ；
④ 其他 特殊 个股 ，例 如预 期将纳 入指 数的 个股 等。
（3） 指数 化增 强性 投资 管 理的限 度和 控制
本基金 以指 数化 投资 为主 ， 增强 性投 资为 辅， 为 控制 因增强 型投 资而 导致 的投 资组合 相
对指数 标准 结构 的偏 离， 本基金 将日 均跟 踪误 差最 大容忍 值设 定为0.5% ， 如 该指标 接近 或超
过0.5%， （相应 折算 的年化 跟踪误差 约为7.75% ） ，则 基金经理 必须 通过归 因分 析，找出 造成
跟踪误 差的 来源 ， 如 是源 于积极 投资 的操 作， 则在 适当时 机行 使必 要的 组合 调整 ， 降 低增 强
性投资 力度 ， 以使跟 踪误 差回归 到最 大容 忍值 以下 。 当 本基 金运 作发展 到一 定阶段 后 ， 本 基
金可能 会将 测算 基础 转为 代表相 同风 险度 的周 或月 跟踪误 差， 具体 变化 将另 行公告 。
除此之 外， 本基 金对 增强 性投资 的其 他限 制包 括：
①在本 基金 成立之 日起 的 合理期 间后 ，投资 组合 中 持有的MSCI 中国A 股指数 成 份股的 数
量不低 于指 数成 份股 总个 数的70% ；
②在本 基金 成立 之日 起的 合理期 间后 ， 投资 组合 中投 资于股 票资 产的 比例 不低 于基金 资
产净值 的70 ％；
2 ．投 资管 理的 基本 程序
（1） 投资 决策 程序
1 ）投资 决策委 员会定 期召 开会议， 对阶 段性的 投资 组合资产 分配 比例和 行业 权重相 对
指数的 偏离 度作 出检 讨和 决议；
2 ）金融 工程小 组利用 集成 市场预测 模型 和风险 控制 模型对行 业、 个股和 市场 的预期 收
益进行 测算 ， 研究部 门从 基本面 分析 对行 业、 个股 和市场 走势 提出 研究 报告 ， 开 放式 基金 注
册部门 提供 申购 、赎 回的 动态情 况， 供基 金经 理参 考；
3 ）基 金经 理小 组根 据对 以 上因素 的判 断， 初步 决定 投资组 合， 包括 股票 、现 金以及 其
他投资 品种 的比 例， 行业 、 个 股和 整体 投资组 合相 对指数 的偏 离度 ， 以 及新 股配售 等一 级 市
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
44
场操作 的参 与力 度；
4 ） 基 金经 理小 组根 据交 易 情况的 反馈 报告 ， 对 组合 进行适 度调 整 ， 对于 需调 整的个 股，
研究部 事先 提供 备选 的其 他股票 ；
5 ）风险 分析小 组对基 金投 资组合偏 离风 险进行 评估 ，并提出 偏离 的归因 分析 报告， 在
组合 日 均跟 踪误 差超过 0.5% 时提 出预 警；
6 ）监 察稽 核部 对投 资程 序 进行稽 查并 出具 稽查 报告 。
（2） 投资 操作 程序
1 ）基金 经理根 据指数 的标 准构成， 在设 定的调 整范 围内定出 组合 中各个 股票 的比例 关
系，输 入交 易系 统；
2 ）需买 入股票 时，交 易员 启动组合 交易 系统， 系统 按事先设 定的 个股权 重统 一下单 买
入，需 卖出 股票 时， 系统 统一下 单卖 出；
3 ）对于 需调整 或组合 交易 出现困难 的个 股，基 金经 理可独立 发出 指令， 交易 员可在 交
易时间 内进 行单 个品 种操 作；
4 ）投资 部定期 对指数 化投 资组合进 行 跟 踪误差 的测 算，若跟 踪误差 超过 允许 的范围 ，
则对组 合进 行调 整；
5 ） 当发 生新 股申 购和MSCI 中国A 股 指数 成份 股的 增发时 ， 研 究部 提供 拟发 行新股 企业
和增发 企业 的研 究报 告； 投资部 根据 研究 报告 进行 新股申 购和 增发 ；
6 ）本 基金 建仓 期为3 个月。
（二）投资限制
基金管 理人 应依 据有 关法 律法规 及《 基金 合同 》规 定，运 作管 理本 基金 。
本基金 投资 组合 应遵 循下 列规定 ：
（1） 本基 金持 有1家 上市 公司的 股票 ， 其市值 不超 过本基 金资 产净 值的10％ ， 但 完全 按
照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外；
（2） 本 基金 与由 本基 金管 理人管 理的 其他 基金 持有1 家公司 发行 的证 券的 总和 ， 不超 过
该证券 的10 ％， 但完 全按 照标的 指数 的构 成比 例进 行投资 的情 形除 外；
（3） 法律 法规 和中 国证 监 会的其 他比 例限 制。
禁止用 本基 金资 产从 事以 下行为 ：
（1）投 资 于 其他 证券 投资 基金；
（2） 以基 金的 名义 使用 不 属于基 金名 下的 资金 买卖 证券；
（3） 以基 金资 产进 行房 地 产投资 ；
（4） 从事 可能 使基 金资 产 承担无 限责 任的 投资 ；
（5） 将基 金资 产投 资于 与 基金托 管人 或者 基金 管理 人有利 害关 系的 公司 发行 的证券 ；
（6） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
45
十一、基金的业 绩 比较基准
本基金 采用 由权 威机 构发 布的， 代表 中 国 A 股 市场 的成份 指数 作为 衡量 基金 投资操 作
水平的 比较 基准 ， 目 前这 一指数 为 MSCI 中国A 股 指 数。 衡 量本 基金 整体 业绩 的比较 基准 为：
本基金 整体 业绩 比较 基准 = 95% * MSCI 中国 A 股指 数收益 率+ 5% * 金 融同 业 存款利
率
如果MSCI 公司 变更 或停 止 MSCI 中国 A 股指 数的 编 制及发 布 、 或 MSCI 中 国A 股指数 由
其他指 数替 代、 或由 于指 数编制 方法 等重 大变 更导 致 MSCI 中国 A 股 指数 不宜 继续作 为标 的
指数时 ， 本 基金 管理 人有 权依据 维护 投资 者合 法权 益的原 则， 变更 本基 金的 标的指 数并 相应
变更本 基金 的名 称。
十二、基金的风 险 收益特征
本基金 为增 强型 指数 基金 ，通过 承担 证券 市场 的系 统性风 险， 来获 取市 场的 平均回 报 ，
属于中 等风 险、 中等 收益 的投资 产品 。
十三、基金的投 资 组合报告
1 、 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2015 年4 月16 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年3 月31 日。
2.1 报告期末 基金 资产组 合情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例（ ％）
1 权益投 资 4,929,508,001.41 93.37
其中： 股票 4,929,508,001.41 93.37
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
46
2 固定收 益投 资 1,284,981.22 0.02
其中： 债券 1,284,981.22 0.02
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 282,795,534.61 5.36
7 其他资 产 66,133,371.30 1.25
8 合计 5,279,721,888.54 100.00
2.2 报告期末 按行 业分类 的股票 投资组 合
2.2.1 积极投 资按 行业分 类 的股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 660,104,118.61 12.62
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产
和供应 业
12,757,846.40 0.24
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 14,212,146.00 0.27
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 16,740,264.48 0.32
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术
服务业
8,597,943.49 0.16
J 金融业 3,675,793.16 0.07
K 房地产 业 3,611,810.52 0.07
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环 境和 公共 设施 管 理
业
- -
O
居民服 务、 修 理和 其他 服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
47
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 719,699,922.66 13.76
2.2.2 指数投 资按 行业分 类 的股票 投资组 合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 20,674,913.47 0.40
B 采矿业 215,736,847.03 4.12
C 制造业 1,452,918,229.25 27.78
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产
和供应 业
108,651,109.80 2.08
E 建筑业 134,665,523.38 2.57
F 批发和 零售 业 96,040,536.04 1.84
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 93,679,342.09 1.79
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
149,403,758.71 2.86
J 金融业 1,495,916,655.98 28.60
K 房地产 业 217,299,943.72 4.15
L 租赁和 商务 服务 业 69,900,493.98 1.34
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
104,763,047.80 2.00
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 9,539,308.24 0.18
S 综合 40,618,369.26 0.78
合计 4,209,808,078.75 80.49
2.3 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 的股票 投资明 细
2.3.1 报告期 末指 数投资 按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 十名股 票投资
明细
序
号
股票代
码
股票
名称
数量（ 股 ）
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
48
（％）
1 601318
中国
平安
3,752,469
293,593,174
.56
5.61
2 601166
兴业
银行
15,083,805
276,938,659
.80
5.29
3 600422
昆药
集团
6,797,966
201,831,610
.54
3.86
4 600750
江中
药业
5,322,520
159,515,924
.40
3.05
5 600030
中信
证券
4,690,097
153,928,983
.54
2.94
6 002236
大华
股份
3,504,890
128,103,729
.50
2.45
7 601818
光大
银行
18,368,586
86,883,411.
78
1.66
8 600497
驰宏
锌锗
6,342,223
86,698,188.
41
1.66
9 000069
华侨
城Ａ
8,720,129
84,149,244.
85
1.61
1
0
601328
交通
银行
12,926,261
82,598,807.
79
1.58
2.3.2 报告期 末积 极投资 按 公允价 值占基 金资 产净值 比例大 小排序 的前 五名股 票投资
明细
序
号
股票代
码
股票
名称
数量（ 股）
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
（％）
1 600422
昆药
集团
6,797,966
201,831,610
.54
3.86
2 600750
江中
药业
5,322,520
159,515,924
.40
3.05
3 002367
康力
电梯
4,000,240
65,203,912.
00
1.25
4 600612
老凤
祥
1,004,958
45,524,597.
40
0.87
5 002378
章源
钨业
1,683,003
43,926,378.
30
0.84
2.4 报告期末 按债 券品种 分类的 债券投 资组 合
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
49
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 1,284,981.22 0.02
8 其他 - -
9 合计 1,284,981.22 0.02
2.5 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券
代码
债券名 称
数量
（张）
公允价 值
( 元)
占基金 资
产净值 比例
（％）
1
12800
9
歌尔转 债 4,184 689,439.52 0.01
2
11003
0
格力转 债 3,510 595,541.70 0.01
2.6 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序的 前十名 资产 支持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
2.7 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
2.8 报告期末 按公 允价值 占基金 资产净 值比 例大小 排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
2.9 报告期末 本基 金投资 的股指 期货交 易情 况说明
2.9.1 报告期 末本 基金投 资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
2.9.2 本基金 投资 股指期 货 的投资 政策
无。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
50
2.10 报告期 末本 基金投 资 的国债 期货交 易情 况说明
2.10.1 本基 金投资 国债 期 货的投 资政策
无。
2.10.2 报告 期末本 基金 投 资的国 债期货 持仓 和损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
2.10.3 本基 金投资 国债 期 货的投 资评价
无。
2.11 投资组 合报 告附注
5.11.1 本基 金投 资的 中信 证 券 （600030 ） 因 存在 违规 为 到期融 资融 券合 约展 期问 题， 2015
年1 月16日 受到 中 国证 监会暂 停 新开 融 资融 券客 户信用 账 户3个 月的 行 政监 管措施 。 报告 期
内 ， 基金 投 资的 前 十名 其他 证 券的 发 行主 体 没有 被监 管 部门 立 案调 查 的， 也没 有 在报 告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
2.11.2 本 基 金投 资 前十 名股 票 中 ，不 存 在投 资 于 超出 基 金 合同 规 定备 选 股 票库 之 外 的
股票。
2.11.3 其他 资产 构成
序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,621,132.60
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 112,123.29
5 应收申 购款 63,400,115.41
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,133,371.30
2.11.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
无。
2.11.5 报告 期末 投资 的股 票存在 流通 受限 情况 的说 明
2.11.5.1 报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
2.11.5.2 报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 存在 流通 受限情 况的 说明
无。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
51
十四、基金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险，
投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水
平要低 于所 列数 字。
（一） 基金 净值 表现
历史各 时间 段基 金份 额净 值增长 率与 同期 业绩 比较 基准收 益率 比较
（截止 时 间2014 年12 月31 日）
阶段
净值
增长率
①
净值
增长率 标
准差②
业绩比
较基准 收益
率③
业绩
比较基 准
收益率 标
准差④
①－
③
②－
④
2014-1-1
至2014-12-31
48.99% 1.13% 44.53% 1.10% 4.46% 0.03%
2013-1-1
至2013-12-31
-4.06% 1.31% -3.82% 1.29%
-0.24
%
0.02%
2012-1-1
至2012-12-31
8.34% 1.26% 6.29% 1.23% 2.05% 0.03%
2011-1-1
至2011-12-31
-25.64% 1.25% -25.76% 1.25% 0.12% 0.00%
2010-1-1
至2010-12-31 -6.65% 1.49% -8.18% 1.49% 1.53% 0.00%
2009-1-1
至2009-12-31 85.11% 1.87% 90.27% 1.92%
-5.16
%
-0.05
%
2008-1-1
至2008-12-31 -62.45% 2.81% -61.41% 2.86%
-1.04
%
-0.05
%
2007-1-1 154.07% 2.15% 148.39% 2.17% 5.68% -0.02
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
52
至2007-12-31 %
2006-1-1
至2006-12-31 121.21% 1.29% 116.27% 1.32% 4.94%
-0.03
%
2005-1-1
至2005-12-31 -0.56% 1.08% -1.80% 1.13% 1.24%
-0.05
%
2004-1-1
至2004-12-31 -8.90% 1.02% -13.41% 1.00% 4.51% 0.02%
2003-1-1
至2003-12-31 11.46% 0.85% 8.17% 0.86% 3.29%
-0.01
%
2002-11-
8 至
2002-12-31 -1.70% 0.23% -8.76% 0.92% 7.06%
-0.69
%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十五、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1 ．基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按前 一日 基金 资产净 值的1％ 年费 率计 提 。计算 方法 如下 ：
H ＝ E × 1％ ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金管 理费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金管 理人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管费 按前 一日 基金 资产净 值的0.2 ％年 费率 计 提。计 算方 法如 下：
H = E × 0.2% ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
53
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送基 金托 管费 划付 指令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支
付给基 金托 管人 ，若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（3） 证券 交易 费用
（4） 基金 信息 披露 费用
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用中 第 （3 ） 至 （7） 项 费用 由基 金托 管人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 实际 支出 金额 支付， 列入 当期 基金 费用 。
2 ．不 列入 基金 费用 的项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
3 ．费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。
（二）与基金销售有关的费用
1 、申 购 费
本基金 提供 两种 申购 费用 的支付 模式 。 投 资者 选择 在申购 时交 纳的 称为 前端 申购费 ， 投
资者选 择在 赎回 时交 纳的 称为后 端申 购费 。投 资者 可选择 前端 收费 或后 端收 费模式 。
（1） 前端 收费 模式 的申 购 费按申 购金 额采 用比 例费 率 。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 如下 所示 （直销 机构 、电 子交 易平 台除外 ） ：
收费模 式 单笔申 购金 额 申购费 率
前端申 购费
M≥1000 万 每笔 1000 元
100 万 ≤M<1000 万 1.20%
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
54
M<100 万 1.50%
（2） 后端 收费 模式 的申 购 费按持 有时 间递 减， 申购 费率如 下：
收费模 式
后端申 购费 率
（持有 期 限 Y）
后端申 购费
Y<1 年 1.50%
1 年≤Y＜2 年 1.30%
2 年≤Y＜3 年 1.20%
3 年≤Y＜4 年 1.00%
4 年≤Y＜5 年 0.50%
Y≥5 年 0
注：一 年 指365 天， 两年 为730 天， 依此 类推 。
本基金 的申 购费 用由 投资 人承担 并根 据投 资人 的选 择在申 购或 赎回 基金 份额 时收取 ， 主
要用于 本基 金的 市场 推广 、销售 、注 册登 记等 各项 费用， 不列 入基 金财 产。
2 、赎回 费
本基金 的赎 回费 用统 一 为0；投 资者 赎回 申请 的确 认 按照先 进先 出原 则进 行处 理。
3 、转 换费
基金转 换的 总费 用包 括转 出基金 的赎 回费 和申 购补 差费。
转出基 金赎 回费 ＝转 出份 额×转 出基 金当 日基 金份 额净值 ×转 出基 金赎 回费 率
转出金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 －转出 基金 赎回 费
基金转换申购补差费 按转 入与转出基金之间申 购费 的差额计算收取，具 体计 算公式如
下：
基金转 换申 购补 差费 ＝ max[ （ 转入 基金 的申 购费 － 转出基 金的 申购 费 ） ，0 ] ， 即 转入
基金申 购费 减去 转出 基金 申购费 ，如 为负 数则 取0
转入金 额＝ 转出 金额 －基 金转换 申购 补差 费
转入份 额＝ 转入 金额 ÷转 入基金 当日 基金 份额 净值
其中：
转入基金 的申 购费＝[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷（1 ＋转 入基金的 申购 费率）] 或转 入基金
固定收 费金 额
转出基金 的申 购费＝[ 转出 金额 —转 出金 额 ÷（1 ＋转 出基金的 申购 费率）] 或转 出基金
固定收 费金 额
注1 ： 转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位 ， 由 此产 生的 误差 记 入基金 资
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
55
产。
注 2： 本基 金暂 未开 通后 端收费 模式 的基 金转 换业 务。
注 3： 关于 转换 费用 的其 它相关 条款 请详 见公 司网 站的有 关临 时公 告。
（三）其他费用
（1） 证券 交易 费用
（2） 基金 信息 披露 费用
（3） 基金 份额 持有 人大 会 费用
（4） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费
（5） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用
上述基 金费 用由 基金 托管 人根据 其他 有关 法规 及相 应协议 的规 定 ， 按 费用 实际 支出金 额
支付， 列入 当期 基金 费用 。
（四）不列入基金费用的项目
基金管 理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致 的费用支出或基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
（五）费用调整
基金管 理人和基金托管人可磋商 酌情调低基金管理费和基 金托管费，此项调整不需 要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。
（ 六）基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 法规 执行 。
十六、对招募说 明 书更新部分的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公 开募 集 证 券投 资基 金 运作管
理办法 》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及其他 有关 法
律法规 的要 求， 结合 本基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动， 对本 基金 的原招 募说 明书
进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
章节 主要更 新内容
三、基 金管 理人 更新了 基金 管理 人相 关信 息。
四、基 金托 管人 更新了 基金 托管 人 相 关信 息。
五、相 关服 务机 构 更新了 部分 代销 机构 的信 息 。
华安 MSCI 中国 A 股指数 增强型证券投资基金 更新的招募说明书 摘要
56
六、基金份额的申
购、赎 回与 转换
调整了 单笔 最低 申购 金额 、最低 赎回 份额 和最 低保 留余额 限制 。
九、基 金的 投资 更新了 本基 金最 近一 期投 资组合 报告 的内 容。
十、基 金的 业绩 更新了 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 。
二十一 、 对基 金投 资
人的服 务
更新了 对账 单规 则、 短 信 及资讯 服务 的内 容 ， 更 新 电子直 销渠 道的 支
持银行 及支 持业 务的 更新 ，详见 招募 说明 书。
二十二 、 其他 应披 露
事项
披露了 自 2014 年 11 月 8 日至 2015 年 5 月 8 日 期间 本基金 的公 告信
息。
华安基 金管 理有 限公 司
二○ 一 五年 六月 二十 三日
