中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
中 邮 中小 盘 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
更 新 招募 说 明书 摘 要
(2015 年第 1 号)
基 金管 理人 ：中 邮创 业基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国农 业银 行股 份有 限公 司
二 〇一 五年 六月
中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
重要提示
本基金 根据 2011 年 01 月 10 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 中邮 中小 盘灵活 配
置混合 型证 券投 资基 金募 集的批 复》( 证监 许可[2011]40 号) 的 核准 ，进 行募 集 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资人 投资 于本基 金前 应认 真阅 读本 招募说 明书 。 全 面认 识本 基金产 品的
风险收 益特 征， 应充 分考 虑投资 人自 身的 风险 承受 能力， 并对 于认 购( 或 申购) 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资行 为作 出独立 决 策 。 基金管 理人 提醒投 资人 基金 投资 要承 担相应 风险 ， 包
括市场 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 、本 基金 特定 风险、 操作 或技 术风 险、 合规风 险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2015 年 5 月 10 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 数据截 止
日为 2015 年 3 月 31 日。 本招募 说明 书已 经基 金托 管人复 核 。
一、基 金管理人
（一） 基金管理人基 本情 况
名
称： 中邮 创业 基金 管 理有限 公司
成立时 间：2006 年 5 月 8 日
住
所： 北京 市海 淀区 西 直门北 大 街 60 号首 钢国 际 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
注册资 本：1 亿 元人 民币
股权结 构：
股东名 称 出资比 例
首创证 券有 限责 任公 司 47% 中邮中小盘灵活配置混合基金
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中国邮 政集 团公 司 29%
三井住 友银 行股 份有 限公 司 24%
总
计 100%
公司客 服电 话：400-880-1618
公司联 系电 话：010-82295160
联系人 ：李 晓蕾
（二） 主要人员情况
1. 董事会成员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
俞昌建 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师。 曾任 北京化 工集 团财 务审 计处 副处长 、 北
京航宇 经济 发展 公司 副总 经理 ， 北 京首 都创业 集团 财务部 经理 、 财务总 监 ， 首创证 券有 限责
任公司 董事 长， 现任 北京 首创股 份有 限责 任公 司总 经理。
马敏先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 大学 本科 学历 ， 会 计 师。 曾任 广西 壮族 自治 区 财政厅 商财
处干部 、 广西 壮族自 治区 财政厅 商财 处副 主任 科员 、 广 西财 政厅 商财处 主 任 科员 、 财 政部 商
贸司内 贸二 处主 任科 员、 财政部 经贸 司粮 食处 主任 科员 、 财 政部 经建司 粮食 处副处 长 、 财 政
部经建 司粮 食处 处长 、 财 政部经 建司 交通 处处 长、 财政部 经建 司粮 食处 处长 、 财 政部 经建 司
粮食处 调研 员 、 中国 邮政 集团公 司财 务部 干部 、 中 国邮政 集团 公司 财务 部总 经理助 理 。 现 任
中国邮 政集 团公 司财 务部 副总经 理。
毕劲松 先生 ， 董事 ， 硕 士 研究生 。 曾任 中国 人民 银 行金融 管理 司主 任科 员 ； 国泰证 券投
资银行 部副 总经 理； 北京 城市合 作银 行阜 裕支 行行 长； 国泰 证券 北京分 公司 总经理 ； 国泰 君
安证券 北京 分公 司总 经理 兼党委 书记 ； 中 富证 券有 限责任 公司 筹备 工作 组长 ； 中富 证券 有限
责任公 司董 事长 兼总 裁； 民生证 券有 限责 任公 司副 总裁； 首创 证券 有限 责任 公司副 总经 理 ；
现任首 创证 券有 限责 任公 司总经 理， 兼任 京都 期货 有限公 司董 事长 。
金昌雪 先生 ， 董事 ， 大 学 本科 。 曾 任职 于北 京煤 炭 管理干 部学 院 （期 间曾 赴 日本东 丽大
学任教 、赴日 本埼玉 大学 研究生 院进修） ；日 本住友 银行北 京代表 处职员 、代 表；日 本三井
住友银 行北 京代 表处 副代 表见北 京分 行筹 备组 副组 长；2008 年 3 月 至今 ，任 三井住 友银 行
（中国 ）有 限公 司北 京分 行副行 长、 总行 行长 助理 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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周克先 生 ， 董 事， 中共 党 员， 硕士 研究 生。 曾任 中 信实业 银行 北京 分行 制度 科科 长 ； 中
信实业 银行 总行 开发 部副 总经理 ； 中 信实 业银 行总 行阜成 门支 行行 长； 首创 证券有 限公 司副
总经理 ；现 任中 邮创 业基 金管理 有限 公司 总经 理。
王忠林 先生 ， 董 事， 曾 在中 国人民 银行 总行 办公 厅任 职； 在 中国 证券 监督 管理 委员会 任
职， 历 任法 律部 稽查 处负 责人； 稽查 局信 访处 副处 长、 处 长； 办公 厅信 访办 主任；2009 年 3
月，自 中国 证监 会退 休。
刘桓先 生， 董事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京市 朝阳 区服务 公司 ；1978 年至 1982 年， 就
读于中 央财 经金 融学 院；1982 年 7 月至 今， 就职 于 中央财 经大 学， 现任 中央 财经大 学税 务
学院副 院长 。 期间 于 2004 年 4 月 至 2005 年 6 月， 在 北京市 地方 税务 局挂 职锻 炼， 任职 局长
助理。
戴昌久 先生， 董事 ，法 学 硕士。 曾在财 政部 条法 司 工作（1993 年美 国波士 顿 大学访 问
学者） ； 曾 任职 于中 洲会 计 师事务 所 ； 1996 年 2 月 至 今， 任北 京市 昌久 律师 事务 所 （ 主任 / 支
部书记） 。期间 任北 京市律 师协会 五届、 六届理 事会 理事； 北京市 律师协 会预 算委员 会副主
任、 主 任； 北京 市律 师协 会税务 专业 委员 会副 主任 ； 全国 律师 协会 财务 委员 会委员 ； 曾 任南
方基金 管理 公司 、(香港) 裕田中 国发 展有 限公 司 独 立董事 ； 现 任深 圳天 源迪 科信息 技术 股
份有限 公司 、信 达金 融租 赁有限 公司 独立 董事 。
2. 监事会成员
赵永祥 先生 ， 监 事长 ， 中 共党员 ， 硕 士研 究生 ， 高 级经济 师。 曾任 河北 省邮 电管理 局计
财处干 部 、 河 北省邮 电管 理局经 营财 务处 干部 、 石 家庄市 邮政 局副 局长 、 借 调国家 邮政 局 计
财部任 副处长 、石家 庄市 邮政局 党委副 书记及 副局 长（主 持工作） 、石 家庄市 邮政局 局长及
党委书 记、 河北 省邮 政局 助理巡 视员 、 中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理及 河北省 邮政 公司
助理巡 视员 、中 国邮 政集 团公司 财务 部副 总经 理。 现任中 国邮 政集 团公 司审 计局局 长。
周桂岩 先生 ， 监事 ， 法 学 硕士 。 曾 任中 国信息 信托 投资公 司证 券部 经理 助理 兼北京 营业
部总经 理 ； 北 京凯源 律师 事务所 律师 ； 航空信 托投 资有限 责任 公司 证券 部总 经理 ； 首 创证 券
有限责 任公 司资 产管 理总 部总经 理； 现任 首创 证券 有限责 任公 司合 规总 监兼 合规部 经理 ， 京
都期货 有限 公司 监事 ；有 二十多 年证 券从 业经 历。
石鲁先 生， 监事 ， 大 学本 科。 曾 就职 于北 京云 裳制 衣有限 公司 财务 部； 中信 银行北 京分
行营业 部 、 阜 成门支 行会 计部 ， 任 阜成 门支行 个人 零售业 务部 主管 ； 现 任首 誉资产 管理 有 限
公司副 总经 理。
张钧涛 先生 ， 监 事， 大学 学历。 曾任 西南 证券 北京 营业部 客户 经理 ； 中 国民 族证券 北京中邮中小盘灵活配置混合基金
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知 春路 营业 部副 总经 理 ； 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 综合管 理部 副总 经理 、 营销 部副总 经理 、
营销部 总经 理， 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司营 销副总 监。
刘桓先 生， 监事， 大学 学历 。 曾任 真维 斯国 际香 港有 限 公司北 京分 公司 行政 人事 部主任 ；
北京国 声文 化艺 术有 限公 司副总 经理 ； 北 京时 代泛 洋广告 有限 公司 总经 理； 北京尚 世先 锋广
告有限 公司 总经 理； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司客 户服务 部部 门总 经理 助理 ， 营销 部副 总经
理，现 任公 司人 力资 源部 总经理 。
3. 公司高级管理人员
吴涛先 生， 公司 董事 长， 大学本 科， 曾任 国家 外汇 管理局 储备 司干 部、 中国 新技术 创业
投资公 司深 圳证 券营 业部 总经理 、 首 创证 券有 限公 司总经 理， 现任 首创 证券 有限责任 公 司董
事长 。
周克先生 ，中 共党员 ，硕 士研究生 ，20 年金 融、证 券从业经 历。 曾任中 信实 业银行 总
行开发 部副 总经 理、 首创 证券有 限公 司副 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 总 经 理 。
王金晖女士， 工商管理硕 士(MBA) ，19 年证 券从业 经历。曾任国 家体改委中 华企业股
份制咨 询公 司部 门经 理， 南方证 券公 司投 资银 行部 项目经 理， 河北 证券 有限 责任公 司研 究发
展部( 筹) 负责 人、 投资 银行 部总经 理助 理 、 北 京营 业 部副总 经理 ， 融通 基金 管 理有限 公司 总
经理助 理， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公 司副 总经 理。
张静女 士， 金融 学硕 士， 中 共党员 。 曾 任中 国旅 行社 总社集 团证 券部 、 人 力资 源部职 员；
中国国 际技 术智 力合 作集 团人力 资源 部副 经理 ； 中邮 创业基 金管 理有 限公 司人 力资源 部总 经
理、公 司人 力资 源总 监、 总经理 助理 、现 任中 邮创 业基金 管理 有限 公司 副总 经理。
李小丽 女士 ， 大 学本 科， 中共党 员， 曾任 邮电 部邮 政运输 局财 务处 会计 师； 国家邮 政局
邮政储 汇局 （ 中国邮 政储 蓄银行 前身 ） 资金调 度中 心主任 ； 中国 邮政集 团公 司财务 部资 深 经
理 ，现 任中 邮创 业基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
郭建华 先生 ， 硕士研 究生 ， 曾 任长 城证 券有限 公司 研发中 心总 经理 助理 、 长 城证券 有 限
公司海 口营 业部 总经 理， 现任中 邮创 业基 金管 理有 限公司 督察 长。
4. 本基金基金经理
许进财 先生 ： 硕士学 位 ， 曾任安 信证 券股 份有 限公 司投资 经理 助理 、 中 邮创 业基金 管理
有限公 司行 业研 究员 、中 邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理助 理。2012 年 12
月21 日起 任中 邮中 小盘 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。
历任基 金经 理
刘勇燕 ：女，34 岁。中 央 财经大 学国际 金融 学士 、 英国格 林威治 大学 金融 与 会计学 硕中邮中小盘灵活配置混合基金
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士； 曾任 信泰 投资有 限公 司资金 部经 理 、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司投 研部 行业研 究员 、 中
邮核心 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 助理 、 投 研部行 业高 级研 究员 、2011 年 5 月 10 日
至 2012 年 10 月 18 日任 中 邮中小 盘灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理 。
方何先 生： 理学 硕士 ， 曾 任中邮 创业 基金 管理 有限 公司研 究员 ， 负 责金 融工 程研究 ， 现
任中邮 上 证 380 指数 增强 型证券 投资 基金 基金 经理 、 2012 年 10 月 18 日至 2015 年 6 月 7 日
任 中邮 中小 盘灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
5 、投资决策委员会 成员
本公司 投资 决策 委员 会成 员包括 ：
委员会 主席 ：
周克先 生， 见公 司高 级管 理人员 介绍 。
委员：
邓立新 先生 ： 大学专 科 ， 曾任中 国工 商银 行北 京珠 市口办 事处 交换 员、 中国 工商银 行北
京信托 投资 公司 白塔 寺证 券营业 部副 经理 兼团 支部 书记 、 华 夏证 券有 限公 司北 京三里 河营 业
部交易 部经 理、 首创 证券 有限责 任公 司投 资部 总经 理、 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 基金 交易
部总经 理、 投资 研究 部投 资部负 责人 ， 现 任投 资副 总监兼 中邮 核心 成长 股票 型证券 投资 基金
基金经 理、 中邮 核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
刘涛先 生 ： 工商 管 理 硕士 ， 中共 党员 ， 曾 任中 国民 族国际 信托 投资 公司 职员 、 安信 证券
股份有 限公 司研 究员 、 中 邮创业 基金 管理 有限 公司 行业研 究员 、 中 邮核 心主 题股票 型证 券投
资基金 基金 经理 助理 、研 究部副 总经 理， 现任 中邮 创业基 金管 理有 限公 司研 究部总 经理 。
魏训平 先生 ： 金融学 硕士 ， 注 册会 计师 ， 曾 任天 津 开发区 聚金 投资 咨询 有限 公司投 资顾
问、 天津 五洲 联合会 计师 事务所 审计 师 、 中邮 创业 基金管 理有 限公 司行 业研 究员 ， 现 任中 邮
创业基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理。
张萌女 士： 商学 、 经 济学 硕士 ， 曾任 中信 银行 总行 营业部 国际 业务 部主 管、 日本瑞 穗银
行悉尼 分行 资金 部助 理 、 澳 大利亚 康联 首域 全球 资产 管理公 司全 球固 定收 益与 信用投 资部 基
金交易 经理 、 中 邮创 业基 金管理 有限 公司 固定 收益 部负责 人， 现任 中邮 创业 基金管 理有 限公
司固定 收益 部总 经理 兼中 邮稳定 收益 债券 型证 券投 资基金 基金 经理 、 中邮 定期 开放债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 、中 邮双动 力混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。
许进财 先生 ： 经济学 硕士 ， 曾 任安 信证 券股份 有限 公司投 资经 理助 理、 中邮 创业基 金 管
理有限 公司 行业 研究 员、 中邮中 小盘 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 助理， 现任 中邮
中小盘 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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任泽松 先生 ： 理学硕 士 ， 曾任毕 马威 华振 会计 师事 务所审 计员 、 北京源 乐晟 资产管 理有
限公司 行业 研究 员、 中邮 创业基 金管 理有 限公 司行 业研究 员、 中邮 核心 成长 股票型 证券 投资
基金基 金经 理助 理、 中邮 战略新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金基 金经 理助 理， 现任投 资部 总经
理助理 兼中 邮战 略新 兴产 业股票 型证 券投 资基 金基 金经理 、 中邮 核心 竞争 力灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
陈梁先 生 ： 经 济学硕 士 ， 曾任大 连实 德集 团市 场专 员、 华夏 基金 管理有 限公 司行业 研究
员、 中 信产 业投 资基 金管 理有限 公司 高级 研究 员， 现任 中 邮创 业基 金管 理有 限公司 研究 部 副
总经理 ，中 邮多 策略 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理。
曹思女士 ：大 学本科 ，曾 任中邮创 业基 金管理 有限 公司行业 研究 员、中 邮中 小盘灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理助 理 ， 现 任 中 邮核 心竞争 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 、 中邮 核心 科技 创新灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
许忠海 先生 ： 硕士研 究生 ， 曾 担任 贝迪 中国区 研发 中心工 程师 、 方正证 券股 份有限 公 司
研究员 、 中 邮创 业基 金管 理有限 公司 研究 员 ， 现担 任中邮 核心 成长 股票 型证 券投资 基金 基金
经理助 理。
6、上述人员之间均 不存在 近亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069 中邮中小盘灵活配置混合基金
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传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行 股份有 限公 司是中国 金融 体系的 重要 组成部分,总行 设在北 京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告， 表明 了独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩 突出， 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2 、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高 级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年3 月31 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、中邮中小盘灵活配置混合基金
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大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券 投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基 金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证 券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型 证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成中邮中小盘灵活配置混合基金
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长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资
基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投资 基金联 接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF ） 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投
资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 （除 日本） 机会 股票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数中邮中小盘灵活配置混合基金
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增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资 基金 、 景 顺长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投 资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券
投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企 业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安
达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大 成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗 德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极中邮中小盘灵活配置混合基金
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收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕
隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型
证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证
券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基 金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞 信添 益快线 货币 市场
基金、 国泰 国证 食品 饮料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中 证 500 医 药卫 生指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金、 富国 天时货 币市 场基 金、 鹏华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银 华惠 增利 货币 市场 基金、 华润 元大 富时 中国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现金 增利 货币市 场基 金 、 南方 理财 金交易 型货 币市 场基 金、 工银瑞 信创 新 动
力股票 型证 券投 资基 金、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金、 富国 中证 国有 企业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华 夏沪 港通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大 成产 业升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、华夏 沪港通 恒生交易 型开 放式指 数证 券投资基 金联 接基金 、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金、 国开 泰富 货币 市场证 券投 资基 金、 大成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏 华可 转债债 券型 证券
投资基 金、 华夏 沪深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 战略 转型 主题 股票型 证券 投资
基金、 天弘 云端 生活 优选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 安信 消费 医药 主题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1 、内 部控 制目 标
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业务 的 法 律法 规 、行 业 监管规 章 和 行内 有 关管 理 规定,守法经
营、规 范运作 、严格 监察, 确保业 务的稳 健运行,保证 基金财 产的安 全完整,确保 有关信 息的
真实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构 中邮中小盘灵活配置混合基金
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风 险 管 理委 员 会总 体 负责中 国 农 业银 行 的风 险 管理与 内 部 控制 工 作,对 托 管业务 风 险
管理和 内部控 制工作 进行 监督和 评价。 托管业 务部 专门设 置了风 险管理 处,配 备了专 职内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统 、完 善的 制度 控 制体系 ， 建立 了管 理制 度 、控 制制 度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托管 业务 的规范 操作 和顺 利进 行； 业务人 员具 备从 业资 格； 业务管 理实 行 严
格的 复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资 料严格 保管， 制约 机制严 格有效 ；业务 操作 区专门 设置， 封闭管 理,实 施音像 监控；
业务信 息由专 职信息 披露 人负责, 防止泄 密； 业务实 现自动 化操作 ，防止 人为 事故的 发生，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基 金 托 管人 通 过参 数设 置将 《 基 金法 》 、 《运 作 办法 》 、 基 金 合同 、 托管 协议 规定 的 投
资比例 和禁 止投 资品 种输 入监控 系统 ， 每 日登 录监 控系统 监督 基金 管理 人的 投资运 作， 并通
过基金 资金 账户 、基 金管 理人的 投资 指令 等 监 督基 金管理 人的 其他 行为 。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、 书 面 警示 。 对本 基 金投资 比 例 接近 超 标、 资 金头寸 不 足 等问 题 ，以 书 面方式 对 基
金管理 人进 行提 示；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
三、相 关服务机构
( 一) 基金份额发售机构
1. 直 销机 构
1) 中邮创 业基 金管 理有 限公 司北京 直销 中心
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
联系人 ： 隋奕
电话：010-82290840
传真：010-82294138
网址：www.postfund.com.cn
中邮中小盘灵活配置混合基金
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（2） 中邮 创业 基金 管理 有 限公司 广州 直销 中心
办公地 址： 广州 市番 禺区 南城路152 号
联系人 ：万 勤娟
电话：020-31126106
网址：www.postfund.com.cn
（3） 京东 金融 基金 直销 平 台中邮 基金 旗舰 店
公司地 址： 北京 市朝 阳区 北辰西 路 8 号北 辰世 纪中 心 A 座
公司网 址：http://jr.jd.com
客服电 话：400-622-7186
（4） 中邮 基金 官方 微信 平 台 —— 中邮 基金 服务 号
2. 代 销机 构
(1) 中国 农业 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ： 刘 士余
客户服 务电 话：95599
网址： www.95599.cn
(2) 中国 邮政 储蓄 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街3 号
法定代 表人 ： 李 国华
联系人 ：王硕
客服电 话：95580
网址：www.psbc.com
(3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn 中邮中小盘灵活配置混合基金
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(4) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
联系人 ：王 琳
网址：www.ccb.com
(5) 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北 京市 西城 区复 兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北 京市 西城 区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话： 95566
网址： www.boc.cn
(6) 交通 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：宋扬
电话：021-58781234
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号东 方文 化大厦
法定代 表人 ： 常 振明
联系人 ：丰 靖
客服热 线：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 北京 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 中邮中小盘灵活配置混合基金
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法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：孔超
电话：010-66223584
客服电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(9) 上海 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 168 号
法定代 表人 ： 范 一飞
客服电 话：021-962888
联系人 ： 李 书怡
网址：www.bankofshanghai.com
(10) 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：0755-25879756
客服热 线：95511-3
网址： www.bank.pingan.com
（11 ）江 苏银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
联系人 ：田 春慧 ，法 晓宁
客服电 话：40086 96098
网址：www.jsbchina.cn
(12) 首创 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
办公地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街 115 号
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：刘 宇 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客服电 话：400 620 0620
网址：www.sczq.com.cn
(13) 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：李洋
联系电 话：66568047
客服电 话 ：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
(14) 中信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾凌
电话：010-84683893
网址：www.ecitic.com
(15) 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ： 王 常青
联系人 ：权 唐
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
(16) 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：钱 达琛
电话: 021-33389888
客服电 话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com 中邮中小盘灵活配置混合基金
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(17) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
客服电 话 ：4008-888-666
网址： www.gtja.com
(18) 华泰 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ： 庞 晓芸
联系电 话: ：0755-82492193
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(19) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法人代 表人 ：何 如
联系人 ： 齐晓 燕
联系电 话：0755-82130833
客服电 话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
(20) 广发 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ： 孙 树明
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致 电各 地营 业网 点
公司网 站： 广发 证券 网 http://www.gf.com.cn 中邮中小盘灵活配置混合基金
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(21) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(22) 华福 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福 建省外 请先 拨 0591 ）或 拨 打各城 市营 业网 点咨 询电 话 。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
(23) 招商 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
客服电 话 ：95565 、4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
(24) 海通 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上 海市 淮海 中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219000
客户服 务电 话：95553 或 拨打各 城市 营业 网点 咨询 电话
中邮中小盘灵活配置混合基金
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网址：www.htsec.com
(25) 兴业 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 福建 省 福 州市 湖东 路 268 号标 力大 厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ： 谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(26) 中信 证券 （浙 江） 有 限责任 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座 22 层
法定代 表人 ：沈强
联系人 ： 王 佳苗
客服电 话：95548
网址：www.bigsun.com.cn
(27) 齐鲁 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴阳
客服电 话 ： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
(28) 湘财 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ： 钟 康莺
客服电 话：400-888-1551
网址： www.xcsc.com
(29) 长城 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘阳 中邮中小盘灵活配置混合基金
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电话：0755-83516289
客服电 话 ：0755-33680000
400-6666-888
网址：www.cgws.com
(30) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ： 袁 长清
联系人 ：刘 晨
客服电 话：4008888788
网址：www.ebscn.com
(31) 中银 国际 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层
法定代 表人 ：许钢
联系人 ：张 静
客服电 话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
(32) 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ： 杨 宝林
联系人 ： 吴忠 超
客服电 话 ：95548
网址：www.citicssd.com
(33) 东莞 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ： 张 运勇
联系人 ： 张 巧玲
联系电 话： 0769-22112062 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客服电 话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(34) 新时 代证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ： 刘 汝军
联系人 ： 孙恺
客服电 话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(35) 申万 宏源 西部 证券 有 限公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005
室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：李 巍
联系电 话： 010-88085858
客服电 话：4008-000-562
网 址：www.hysec.com
(36) 浙商 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场
办公地 址： 杭州 市杭 大路1 号黄龙 世纪 广场6-7层
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：吴 颖
联系电 话：0571-87902080
客服电 话：(0571)967777
网址：www.stocke.com
(37) 南京 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法人代 表： 张华 东 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联系人 ：李铮
客服电 话：4008-285-888
网址：www.njzq.com.cn
(38) 国联 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：袁 丽萍
客服电 话：0510-82588168
400-888-5288
网址： www.glsc.com.cn
(39) 东海 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系人 ：霍 晓菲
客服电 话：021-52574550 0519-88166222 0379-64902266
客服电 话：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
(40) 中航 证券 有限 公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 抚河北 路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791 －86768681
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
(41) 日信 证券 有限 责任 公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街 1 号长 安兴 融中 心西 楼 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰 中邮中小盘灵活配置混合基金
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联系人 ：陈 韦杉 ，朱 晓光
电话：010-88986830-730、010-88086830-737
客服电 话： 请拨 打各 城市 营业网 点咨 询电 话
网址：www.rxzq.com.cn
(42) 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ： 尹伶
联系电 话：010-66045608
客服电 话： 010-66045678
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
(43) 西部 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16-17 层
办 公地 址： 西安 市东 新街 232 号 陕西 信托 大 厦 16-17 层
法 定代 表人 ：刘 建武
电 话：029-87406488
传 真：029-87406387
联 系人 ：冯 萍
网 址：www.westsecu.com.cn
客户服 务电 话：029-95582
（44 ） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 一宏
电话：028-86690070
客服电 话：400 660 0109
网址：www.gjzq.com.cn
中邮中小盘灵活配置混合基金
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（45 ） 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表人 ：余 政
联系人 ：赵 明
客服电 话：400 619 8888
网址：www.mszq.com
（46 ） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ： 奚 博宇
客服电 话：95579 或 400 8888 999
网址： www.95579.com
（47 ） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ： 石 静武
全国免 费业 务咨 询电 话 ：400 8816 168
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：4008866338
网址： www.stock.pingan.com
（48） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：周俊
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客户服 务热 线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（49 ） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18-21 层 及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 04 、18-21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
客服电 话：95532 、400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
(50) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 王 婉秋
电话：010--85188234
传真：010 —62020088 —8802
网址：www.myfund.com
（51 ） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22－24 层
法定 代表 人： 雷杰
联系人 ：郭 君瑞
客服电 话：95571
网址：http://www.foundersc.com/
（52 ） 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
客服电 话：95503
网址：http://www.dfzq.com.cn/
(53) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司 中邮中小盘灵活配置混合基金
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注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(54)
和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（55 ） 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com
（56 ） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ： 杨文 斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
客服电 话：400-700-9665
公司网 站：www.ehowbuy.com
（57 ） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 中邮中小盘灵活配置混合基金
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办公 地址 ：浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定 代表 人： 凌顺 平
联系 人： 汪林 林
联系 电话 ：0571-88911818-8653
传真 ：0571-86800423
客服 电话 ：0571-88920897
4008-773-772
公司 网站 ： www.5ifund.com
（58 ） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公 地址 ：上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系 人： 潘世 友
客服电 话:400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（59 ） 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923
传真：010 -59393074
万银客 服电 话：400-808-0069
万银财 富网 址：www.wy-fund.com
（60 ） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋 2 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：魏 可妤
客服电 话：400 －821 －5399
网站：www.noah-fund.com
（61 ） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 中邮中小盘灵活配置混合基金
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（62 ） 诚浩 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 沈阳 市沈 河区 热闹 路 49 号
法定代 表人 ：王 晓
电话：024-22955419
网址： www.chstock.com
（63 ） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田华 强北路 赛格 科技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客服电 话：4008507771
网址： ：http://t.jrj.com
（64 ） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 2 层
法定代 表人 ： 朱 剑林
联系人 ： 侯 英建
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（65 ） 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
法定代 表人 ： 丁 之锁
联系人 ：黄恒 中邮中小盘灵活配置混合基金
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客服电 话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（66 ） 晋商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
办公地 址： 山西 省太 原市 万柏林 区长 风西 街 1 号丽 华大厦
法定代 表人 ： 上 官永 清
客服电 话：95105588
网址：www.jshbank.com
（67 ） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
办公 地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼 C 座 702
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：宋 志强
客户服 务电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（68 ） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公 地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ： 赵 荣春
联系人 ：魏 争
客户服 务电 话：4006785095
网址：www.niuji.net
（69 ） 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
办公 地 址： 陕西 省西 安市 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座 5 层
法定代 表人 ：李刚
联系人 ：付琦
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
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（70 ） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
法定代 表人 ： 李工
联系人 ：甘 霖
客户服 务电 话：96518 （ 安 徽） 、4008096518 （ 全国 ）
网址： www.hazq.com
（71 ） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
办公 地 址： 浙江 省杭 州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ： 张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务电 话：95527
网址：www.czbank.com
（72 ） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ：程 刚
联系电 话：010-52855713
客户服 务电 话：400-6099-200
网址：www.yixinfund.com
（73 ） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号 5 号楼
法定代 表人 ： 梁蓉
联系人 ：张 晶晶
联系电 话：010-66154828
客户服 务电 话：010-88067525
网址：www.5irich.com 中邮中小盘灵活配置混合基金
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（74） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：柳 澍
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（75） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ： 徐福 星
组织形 式： 有限 责任 公司
客服电 话：400-600-0030
（76） 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 惠州 市江 北东 江三 路 55 号
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 广播 电视新 闻中 心
法定代 表人 ：徐刚
联系人 ：张悦
客户服 务电 话：95564
网址 ：www.lxzq.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
（二）注册登记机构
名称： 中邮 创业 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 西直 门北大 街 60 号 首钢 国际 大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 西直门 北大 街 60 号 首钢 国 际大 厦 10 层
法定代 表人 ：吴 涛
联系人 ：李 焱
电话：010-82295160 中邮中小盘灵活配置混合基金
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传真：010-82292422
（三） 出具法律意见书的 律师事务所
名称： 北京 市瑞 天律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 莲花 池东路 甲 5 号院 1 号楼 1 单元 1804 、1805 室
负责人 ：李 飒
联系人 ：李飒
电话：010 －62116298
传真：010 －62216298
经办律 师： 刘敬 华
李飒
（四） 审计基金财产的会 计师事务所
名称： 致同 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 22 号 赛特 广场 五 层
执行事 务合 伙人 ：徐 华
联系人 ：卫 俏嫔
联系电 话：010-85665232
传真电 话：010-85665320
经办注 册会 计师 ：卫 俏嫔
李惠 琦
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 履行 公告 义务 。
四、基 金的名称
本基金 名称 ：中 邮中 小盘 灵活配 置混 合型 证券 投资 投资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，混 合型
中邮中小盘灵活配置混合基金
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六、 投 资目标
本基金 通过 合理 的动 态资 产配置 ， 在 严格 控制 风险 并保证 充分 流动 性的 前提 下， 重 点挖
掘中小 盘股 票中 的投 资机 会，谋 求基 金资 产的 长期 稳定增 值。
七、 投 资理念
本基金 通过 对宏 观经 济形 势以及 市场 状况 的深 入分 析，采 用灵 活的 大类 资产 配置策 略 ，
应用系 统化 的风 险管 理工 具准确 跟踪 和全 程监 控投 资组合 风险 ，力 求在 较低 的风险 水平 上 ，
为投资 者提 供超 越业 绩比 较基准 的收 益。 其中 股票 投资部 分， 本基 金 针 对中 小盘股 票及 中小
市值上 市公 司的 特殊 性， 采用自 下而 上的 股票 投资 策略 ， 通 过流 动性筛 选 、 定量筛 选和 定性
分析相 结合 的方 法寻 找具 有投资 价值 的个 股， 分享 这类企 业带 来的 较高 回报 。
八、 投 资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票( 包括
中小板和创业板) 、债券、 货币市场工具、权证、资产支持证券、以及法律法规和中国证监
会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。 如 法律 法规 和监 管机构 以后 允许 基金 投资 的其他 品种 ， 基
金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可 以将 其纳 入投 资范 围； 如 法律 法规 或中 国证 监会变 更投 资品
种的比 例限 制的 ，基 金管 理人可 依据 相关 规定 履行 适当程 序后 调整 本基 金的 投资比 例 规 定 。
本基金 为混 合型 基金 ，基 金的投 资组 合比 例为 ：股 票资产 占基 金资 产的 30%~80% ，债
券、 权证 、 资 产支 持证 券、 以及法 律法 规和 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他证 券品种 占基 金
资产 的 0%~65% ，权 证占 基金资 产净 值 的 0%~3% ， 并保持 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的 5% 。
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股 票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。 本基 金投 资于 中小 盘股票 比例 不低 于基 金股 票资产 的 80% 。
上述所 称的 流通 市值 指的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。 中邮中小盘灵活配置混合基金
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如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算 方 法 。
九、 投 资策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 大 类 资 产 配 置 策 略 和 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 投 资 策 略 相 结 合 的
方法进 行投 资。
1. 大 类资 产配 置策 略
本基金根据各项重要 的经 济指标分析 宏 观 经 济发 展变 动 趋 势 ， 判 断 当 前所 处的 经 济 周
期， 进 而对 未来 做出 科学 预测。 在此 基础 上， 结合 对流动 性及 资金 流向 的分 析， 综 合股 市和
债市估 值及 风险 分析 进行 灵活的 大类 资产 配置 。 此 外， 本 基金 将持 续地 进行 定期与 不定 期的
资产配 置风 险监 控， 适时 地做出 相应 的调 整。 本基 金采用 全球 视野 ， 将 全球 经济作 为一 个 整
体进行 分析 ， 从 整体 上把 握 全球一 体化 形势 下的 中国 经济走 势， 从而 做出 投资 在 股票、 债券、
现金三 大类 资产 之间 的资 产配置 决策 ，大 类资 产配 置策略 流程 如图 所示 。
图 1 大类 资产 配置 策略 流 程图
2) 对宏观 经济 发展 变动 趋势 的判断
宏观研 究员 根据 各项 重要 的经济 指标 ， 如 国内 生产 总值、 产出 缺口 、 通 货膨 胀率、 利率
水平、 货币 信贷 数据 等因 素判断 当前 宏观 经济 所处 的周期 ， 并 根据 具体 情况 推荐适 合投 资的
资产类 别。 一般 来说 ， 在 经济复 苏阶 段， 投资 股票 类资产 可以 获得 较高 的收 益； 在 经济 过热
阶段， 适当 降低 股票 投资 比例可 以降 低系 统性 风险 ， 同时 投资 资源 类股 票可 以分享 大宗 商品
牛市收 益 ； 在 滞涨阶 段 ， 最佳的 资产 配置 策略 应当 是降低 股票 仓位 持有 现金 ； 在 经济 萧条 阶
段， 债 券 类 资产 是优 先选 择的投 资品 种。 但是 ， 由 于经济 预测 的复 杂性 和不 确定性 ， 完 全依
靠历史 经验 来预 测未 来是 不可取 的， 必须 具体 问题 具体分 析。 本基 金凭 借实 力雄厚 的宏 观经
济研究 团队 ，对 宏观 经济 发展变 动趋 势做 出判 断， 从而指 导基 金的 大类 资产 配置策 略。
3) 对流动 性和 资金 流向 的分 析
资产价 格的 长期 变化 是由 社会发 展和 经济 变动 的内 在规律 决定 的 ， 但 是资 产价 格的短 期
变化受 流动 性和 资金 流向 的影响 。 这一 点在股 票市 场上体 现得 尤其 明显 。 此 外， 通过 对宏 观
产出缺 口
国内生 产总 值
通货膨 胀率
利率水 平
货币信 贷数 据
大 类资 产配 置
对宏观 经济 趋势 判断
对流动 性及 资金 流向 分析
股市
估值
及风
险分
析
债市
估值
及风
险分
析
绝对估 值法
相对估 值法
银行信 贷
货币供 应量
储蓄存 款余 额
股市成 交量 和成 交额
银行回 购利 率
企业信 用利 差
利率期 限结 构
利率走 势 中邮中小盘灵活配置混合基金
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经济运 行规 律的 深入 研究 以及对 估值 的客 观分 析能 判断大 的资 产价 格变 动趋 势， 却无 法得 知
资产价 格变 动的 节奏 ， 资 金流向 分析 可以 弥补 这一 缺点 。 基 于以 上判断 ， 本 基金将 对流 动性
和资金 的流 向进 行监 控， 充分利 用目 前可 得的 信息 ， 着重 从货 币供 应量 、 银 行信贷 、 储 蓄存
款余额 、股 市成 交量 和成 交额、 银行 回购 利率 走势 等方面 进行 判断 。
4) 对股市 及债 市估 值及 风险 分析
本基金 在决 定股 票和 债券 两类 资 产的 配置 比例 之前 ， 将全面 衡量 股市 和债 市的 估值水 平
及风险 。具 体分 析方 法如 下：
? 本基金 采用 相对 估值 法和 绝对估 值法 相结 合的 方法 衡量股 市的 估值 水平 及风 险。 其
中，相 对估 值法 主要 是通 过将 A 股估 值水 平和 历史 估值水 平、 同一 时期 H 股 和国际 股市 的
估值水 平进 行比 较， 再结 合对 A 股合 理溢 价波 动区 间的分 析， 判断 当前 A 股 市场估 值水 平
是否合 理； 绝对 估值 法则 主要采 用 FED 模型 、DCF 模型和 DDM 模 型计 算市 场合理 估值 水
平，和 当前 市场 估值 进行 比较， 判断 市场 的估 值风 险。
? 本基金 从以 下几 方面 分析 债券市 场估 值和 风险 ： 通 过对利 率走 势、 利率 期限 结构等
因 素的 分析 ， 预测债 券的 投资收 益和 风险 ； 对 宏观 经济 、 行 业前 景以及 公司 财务进 行严 谨 的
分析， 考察 其对 企业 信用 利差的 影响 ，从 而进 行信 用类债 券的 估值 和风 险分 析。
2. 股 票投 资策 略
本基金 针对 中小 盘股 票及 中小市 值上 市公 司的 特殊 性，采 用自 下而 上的 股票 投资策 略 ，
通过流 动性 筛选 、 定 量筛 选和定 性分 析相 结合 的方 法寻找 具有 投资 价值 的个 股， 分 享这 类企
业带来 的较 高回 报。
1) 中小盘 股票 及中 小市 值上 市公司 特性
中小盘 股票 在风 险收 益特 征上和 大盘 股具 有明 显的 不同 。 长 期来 看 中 小市 值股 票的平 均
收益率 高 ， 这 就是股 市的 规模效 应 ， 也 叫 中小 盘股 效应 。 造 成这 一现象 的原 因主要 有如 下 两
方面因 素： 中小 盘股 的流 动性补 偿和 中小 市值 上市 公司的 特性 。
? 中小盘 股的 流动 性补 偿
股票的流动性可以分为以下四个维度进行分析：交易的即时性( 交易在时间上是否能 够
立即执行) 、市场宽度( 交 易价格偏离市场有效价格的程度) 、市场深度( 即在 不影响当前价格
条件下 所吸 收的 成交 量) 、 市场弹 性( 由 于一 定数 量的 交易导 致价 格偏 离均 衡水 平后恢 复均 衡
价格的速度) 。中小盘股票 在这四个方面都要比大盘股差，因而导致股价波动率高，产生流
动性风 险 ， 因 此需要 更高 的收益 补偿 ， 从而产 生股 票的流 动性 溢价 ， 导 致中 小 盘股 票预 期 收中邮中小盘灵活配置混合基金
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益和预 期风 险都 高于 大盘 股。
? 中小市 值上 市公 司的 特性
中小市 值上 市公 司在 业务 模式、 企业 成长 性、 行 业属 性等方 面都 与大 市值 上市 公司存 在
显著的 不同 ， 因此需 要特 别关注 此类 企业 的特 殊性 ， 并 为其 制定 相应的 投资 策略 。 本 基金 认
为，中 小市 值上 市公 司的 特点具 体表 现在 以下 几个 方面：
? 中小市 值上 市公 司业 务模 式相对 比较 简单 。 简单 的业 务模式 有利 于降 低公 司经 营管
理成本 ， 集中 精力做 大做 强， 更有 利于 降低研 究员 分析和 预测 公司 业务 发展 情况的 难度 ； 同
时这样 的业 务模 式也 会导 致公司 运营 风险 增加 ， 但是 基金可 以通 过分 散化 投资 将组合 的风 险
降低。
? 小市值 上市 公司 大多 处于 企业生 命周 期的 初创 期和 成长期 ， 大 多具 有高 成长 性， 相
关财务 指标 波动 性较 大； 中型市 值上 市公 司大 多处 于企业 生命 周期 的发 展期 ， 具备 了一 定的
规模优 势， 进入 平稳 发展 期。
? 中小市 值上 市公 司数 量多 、 行业 面覆 盖面 宽， 特 别是 在细分 行业 和新 兴行 业中 占据
重要位 置， 具有 广阔 的发 展 空间。 在细 分行 业内 竞争 对 手相对 较少 ， 有 利于 公司 提 高利润 率。
同时 ， 由 于可 比公司 少且 跟踪研 究的 分析 师比 较少 ， 缺 乏完 善的 行业研 究 ， 这种信 息的 缺乏
使得投 资于 小公 司的 预期 风险更 大， 因而 需要 更高 的收益 补偿 。
2) 股票投 资策 略 中邮中小盘灵活配置混合基金
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图 2 股票 投资 策略 流程 图
针对以 上提 到的 中小 市值 上市公 司的 特殊 性 ， 本 基金 采用自 下而 上的 股票 投资 策略进 行
选股， 具体 流程 如下 ：
? 第一步 ，通 过流 通市 值筛 选，构 建中 小盘 股票 规模 库
基金管 理人 每半 年末 将对 中国 A 股市 场中 的股 票按 流通市 值从 小到 大排 序并 相加， 累
计流通 市值 达 到 A 股总 流 通市 值 2/3 的 这部 分股 票 称为中 小盘 股票 。 在此 期间 对于未 被纳 入
最近一 次排 序范 围的 股票( 如新股 上市 等) ， 如果 其流 通市值 可满 足以 上标 准， 也称为 中小 盘
股票。
上述所 称的 流通 市值 指 的 是在国 内证 券交 易所 上市 交易的 股票 的流 通股 本乘 以收盘 价 。
如果排 序时 股票 暂停 交易 或停牌 等原 因造 成计 算修 正的， 本基 金将 根据 市场 情况， 取停 牌前
收盘价 或最 能体 现投 资者 利益最 大化 原则 的公 允价 值计算 流通 市值 。
如果今 后出 现更 科学 合理 的中小 盘股 票界 定及 流通 市值计 算方 式 ， 本 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 可以 做出 相应 调整， 并提 前三 个工 作日 在指定 媒体 公告 变更 后具 体的计 算 方 法 。
本基金 将中 小盘 股票 纳入 中小盘 股票 规模 库 。 本 基金 投资于 中小 盘股 票比 例不 低于基 金
股票资 产 的 80% 。
? 第二步 ，综 合考 虑企 业成 长、价 值及 盈利 特性 ，构 建股票 备选 库。
自下而上 的选股 策略
风险控 制 5
80%
20%
定性分 析 3
2
成长、价值盈利特性评估
1
流通市 值筛 选
中小盘规 模库
备选库
精选库
股票组 合构 建 4 中邮中小盘灵活配置混合基金
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本基金 重点 选择 市场 估值 合理 、 盈 利能 力出 色且 营业 收入和 利润 稳定 增长 的股 票进入 备
选库 。 研 究员 对上市 公司 的财务 报表 和经 营数 据 进 行分析 预测 ， 分别评 估企 业成长 、 价值 及
盈利特性。通过对各项指标设定一定的权重进行加权打分排序，选取排名在前 50% 的个股
进入股 票备 选库 。
表 1 建立股票备选库参考指标
参考指 标
成长特 性 营业利 润同 比增 长率 、经 营性 现金 流 同比增 长率 、净 利润 同比 增长 率、 营 业收入 同比 增长 率等
价值特 性 市盈率 、市 净率 、PEG 、 市销 率等
盈利特 性 净资产 收益 率、 总资 产净 利率 、投 入 资本回 报率 、销 售净 利率 等
由于公 司经 营状 况和 市场 环境在 不断 发生 变化 ， 基金 将实时 跟踪 上市 公司 风险 因素和 成
长性因 素的 变动 ，对 上述 几类指 标及 其权 重设 置进 行动态 调整 。
? 第三步 ，个 股定 性分 析， 构建股 票精 选库
在股票 备选 库的 基础 上， 本基金 从公 司治 理结 构、 公司经 营运 行等 方面 对个 股进行 定性
分析， 构建 股票 精选 库。
精选库 股票 在公 司治 理结 构方面 需满 足以 下标 准：
? 主要股 东资 信良 好， 持股 结构相 对稳 定， 注重 中小 股东利 益， 无非 经营 性占 款；
? 公司主 营业 务突 出， 发展 战略明 晰， 具有 良好 的创 新能力 和优 良的 核心 竞争 力， 信
息披露 透明 ；
? 管理规 范， 企业 家素 质突 出， 具 有合 理的 管理 层激 励与约 束机 制， 建立 科学 的管理
与组织 架构 。
精选库 股票 在公 司经 营运 行方面 需满 足以 下标 准：
? 具有持 续经 营能 力和 偿债 能力 ， 资 产负 债率合 理 。 具有持 续的 成长 能力 ， 通 过对公
司商业 模式 的全 方位 分析 判断公 司成 长动 力来 源和 持续性 ；
? 主营业 务稳 定运 行， 收入 及利润 保持 合理 增长 ，资 产盈利 能力 较高 ；
? 净资产 收益 率处 在领 先水 平；
? 财务管 理能 力较 强， 现金 收支安 排有 序；
? 公司拥 有 创 新能 力、 专有 技术、 特许 权、 品牌 、渠 道优势 、重 要客 户等 ；
? 公司经 营运 行风 险评 估 。 针 对中小 市值 上市 公司 业务 模式简 单带 来的 公司 经营 运行
潜在风 险及 导致 风险 发生 的关键 因素 进行 深入 分析 和持续 关注 。
3. 债 券投 资策 略 中邮中小盘灵活配置混合基金
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1) 平均久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济形 势和宏 观经 济政 策进 行分 析， 预 测未 来的 利率 趋势， 并据此 积
极调整 债券 组合 的平 均久 期， 在 控制 债券 组合 风险 的基础 上提 高组 合收 益。 当预期 市场 利率
上升时 ， 本基 金将缩 短债 券投资 组合 久期 ， 以 规避 债券价 格下 跌的 风险 。 当 预期市 场利 率 下
降时， 本基 金将 拉长 债券 投资组 合久 期， 以更 大程 度的获 取债 券价 格上 涨带 来的价 差 收 益 。
2) 期限结 构配 置
结合对 宏观 经济 形势 和政 策的判 断， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 本 基金 对债 券市场 收益
率曲线 的期 限结 构进 行分 析，预 测收 益率 曲线 的变 化趋势 ，制 定组 合的 期限 结构配 置策 略 。
在预期 收益 率曲 线趋 向平 坦化时 ，本 基金 将采 取哑 铃型策 略， 重点 配置 收益 率曲线 的两 端 。
当预期 收益 率曲 线趋 向陡 峭化时 ， 采取 子弹型 策略 ， 重 点配 置收 益率曲 线的 中部 。 当 预期 收
益率曲 线不 变或 平行 移动 时，则 采取 梯形 策略 ，债 券投资 资产 在各 期限 间平 均配置 。
3) 类属配 置
本基金 对不 同类 型债 券的 信用风 险 、 流 动性 、 税 赋 水平等 因素 进行 分析 ， 研 究同期 限的
国债、 金融债 、 央票 、 企 业债、 公 司债 、 短期 融资 券之间 的利 差和 变化 趋势 ， 制定债 券类 属
配置策 略， 确定 组合 在不 同类型 债 券 品种 上的 配置 比例。 根据 中国 债券 市场 存在市 场分 割的
特点， 本基 金将 考察 相同 债券在 交易 所市 场和 银行 间市场 的利 差情 况， 结合 流动性 等因 素的
分析， 选择 具有 更高 投资 价值的 市场 进行 配置 。
4) 回购套 利
本基金 将在 相关 法律 法规 以及基 金合 同限 定的 比例 内， 适时 适度 运用 回购 交易 套利策 略
以增强 组合 的收 益率 ， 比 如运用 回购 与现 券之 间的 套利、 不同 回购 期限 之间 的套利 进行 低风
险的套 利操 作。
4. 权证 投 资策 略
本基金 将按 照相 关法 律法 规通过 利用 权证 及其 他金 融工具 进行 套利 、 避 险交 易， 控 制基
金组合 风险 ， 获取超 额收 益。 本基 金进 行权证 投资 时， 将在 对权 证标的 证券 进行基 本面 研 究
及估值 的基 础上 ， 结 合股 价 波动率 等参 数， 运用 数量 化 期权定 价模 型， 确定 其合 理 内在价 值，
从而构 建套 利交 易或 避险 交易组 合。
未来 ， 随 着证 券市场 的发 展、 金融 工具 的丰富 和交 易方式 的创 新等 ， 基 金还 将积 极 寻 求
其他投 资机 会， 履行 适当 程序后 更新 和丰 富组 合投 资策略 。
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十、 业 绩比较基准
本基金 整体 业绩 比较 基准 构成为 ：中证 700 指数× 60%+ 中 国债 券总 指数× 40%
中证 700 指数 对 于中 小盘 股票的 界定 与本 基金 对中 小盘股 票的 界定 一致 ， 且市 场使用 广
泛， 具有 良好 的公信 力 ； 中国债 券总 指数 是中 央国 债登记 结算 有限 责任 公司 编制的 ， 以符 合
债券期 限、 发行 人、 流通 场所、 债券 付息 方式 等复 合条件 的全 部债 券为 样本 券， 采 用市 值加
权计算 的债 券指 数， 编制 合理、 透明 、 运 用广 泛， 具有较 强的 代表 性和 权威 性。 基 于本 基金
的投资 范围 和投 资比 例， 选用上 述业 绩比 较基 准能 够真实 、 客 观地 反映 本基 金的风 险收 益特
征。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金或 市场 推出 代表 性更强 、 投
资者认 同度 更高 且更 能够 表征本 基金 风险 收益 特 征 的指数 时 ， 本 基金 管理 人可 以依据 维护 基
金份额 持有 人合 法权 益的 原则， 根据 实际 情况 对业 绩比较 基准 进行 相应 调整 。 调整 业绩 比较
基准应 经基 金托 管人 同意 ， 报中 国证 监会 备案， 基金 管理人 应在 调整 前 3 个工 作日在 中国 证
监会指 定的 信息 披露 媒体 上刊登 公告 。
十一、 风险收益特征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 其预 期风 险和 预期 收益高 于债 券型 基金 和货 币市场 基金 ，
但低于 股票 型基 金。
十二、 基金的投资组合报 告
本投资 组合 报告 期 为 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 3 月 31 日。
1、 报告期末基金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,344,512,439.33 74.67
其中： 股票
1,344,512,439.33 74.67
2 固定收 益投 资
111,463,654.00 6.19
其中： 债券
111,463,654.00 6.19
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 - - 中邮中小盘灵活配置混合基金
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金融资 产
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
323,120,746.96 17.95
7 其他资 产
21,464,081.23 1.19
8 合计
1,800,560,921.52
100.00
2 、 报告期末按行 业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿 业 - -
C 制造业 837,657,354.13 48.93
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 78,174,604.00 4.57
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 46,209,000.00 2.70
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 149,095,048.00 8.71
J 金融业 - -
K 房地产 业 51,700,000.00 3.02
L 租赁和 商务 服务 业 47,278,644.64 2.76
M 科学研 究和 技术 服务 业 46,221,000.00 2.70
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 57,796,788.56 3.38
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 30,380,000.00 1.77
S 综合 - -
合计 1,344,512,439.33 78.54
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
3、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300139 福星晓 程 1,530,371 103,070,486.85 6.02
2 600446 金证股 份 800,000 97,440,000.00 5.69
3 002170 芭田股 份 5,727,284 79,494,701.92 4.64 中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
4 600739 辽宁成 大 2,799,950 78,174,604.00 4.57
5 300252 金信诺 1,246,013 78,062,714.45 4.56
6 300005 探路者 2,599,984 76,595,528.64 4.47
7 002383 合众思 壮 1,803,922 67,556,878.90 3.95
8 300263 隆华节 能 2,851,358 60,990,547.62 3.56
9 002672 东江环 保 1,149,956 57,796,788.56 3.38
10 300345 红宇新 材 2,000,000 53,600,000.00 3.13
4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,435,000.00 0.61
其中： 政策 性金 融债 10,435,000.00 0.61
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 101,028,654.00 5.90
8 其他 - -
9 合计 111,463,654.00 6.51
5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110023 民生转 债 600,000 82,362,000.00 4.81
2 110028 冠城转 债 109,000 17,680,890.00 1.03
3 140222
14 国开
22
100,000 10,435,000.00 0.61
4 113008 电气转 债 7,100 985,764.00 0.06
6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明 细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本报告 期末 本基 金未 持有 资产权 证。
8 投资组合报告附注 中邮中小盘灵活配置混合基金
更新招 募说明书摘要
（1）本 报告期 内基 金投资 的前十 名证券 的发行 主体 无被监 管部门 立案调 查， 无在报 告编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票，均 为基 金合 同规 定备 选股票 库之 内股 票。
（3）基金的其他资产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 621,835.57
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 565,018.32
5 应收申 购款 20,277,227.34
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,464,081.23
（4） 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 110023 民生转 债 82,362,000.00 4.81
2 110028 冠城转 债 17,680,890.00 1.03
（5 ） 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 002672 东江环 保 57,796,788.56 3.38 重大事 项
9 开放式基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 871,734,687.08
报告期 期间 基金 总申 购份 额 381,657,696.01
减:报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 396,122,385.70
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 857,269,997.39
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10 、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也 不向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ， 投资 者在 作出 投资 决策前 应仔 细阅 读本 基金 的招募 说明 书 。 基 金合 同生 效以来 的 （截
至 2015 年 3 月 31 日 ）的 投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收
益率标 准差 ④
①-③ ②-④
过去三 个
月
33.58% 1.38% 18.37% 0.87% 15.21% 0.51%
过去六 个
月
53.38% 1.33% 31.15% 0.86% 22.23% 0.47%
自基金 合
同生效 起
至今
99.71% 1.17% 36.52% 0.81% 63.19% 0.36%
十三、 基金的费用与税收
( 一) 基金 费用 的种 类
1. 基 金管 理人 的管 理费 ；
2. 基 金托 管人 的托 管费 ；
3. 基 金合 同生 效后 的信 息 披露费 用；
4. 基 金份 额持 有人 大会 费 用；
5. 基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
6. 基 金的 证券 交易 费用 ；
7. 基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
8. 按 照国 家有 关规 定可 以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
( 二) 上述 基金费 用由 基金管 理人 在法 律法规 规定 的范 围内 按照 公允的 市场 价格 确定 ，
法律法 规和 基金 合同 另有 规定时 从其 规定 。
( 三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式
1. 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年管 理费 率 为 1.5% 中邮中小盘灵活配置混合基金
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H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2. 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当 年天 数，本 基金 年托 管费 率 为 0.25%
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3. 上述( 一) 中 3 到 8 项 费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法 律法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
( 四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师费 和会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基 金收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
( 五) 本 基 金运作 前产 生的相 关费 用由 管理人 垫付 ，运 作后 由由 基金管 理人 向基 金托 管
人发送 划付 指令,经 基金 托 管人复 核后 于次 日起 3 个 工作日 内从 基金 资产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。
( 六) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率和 基金 托管 费率 。 降 低
基金管 理费 率和 基金 托管 费率， 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。 基 金管 理人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 体和 基金 管理 人网站 上刊 登公 告。
( 七) 基金 税收
基金运 作过 程中 涉及 的各 纳税主 体根 据国 家法 律法 规的规 定， 履行 纳税 义务 。
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十四 、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 《 销售 管理办 法》 、 《信 息披 露管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ， 对本 基金 管理 人刊 登的 本基金 招募 说明 书 《 中邮 中小盘 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 》 ） 进行 了更 新 ，主要 更新 的内 容如 下：
1、 在“三 、基 金管 理人 ” ， 对 本基金 基金 经理 、 投 资委 员会 成 员进 行了 变更 ；
2、在 “四 、基 金托 管人” ， 对基 金托 管人 情况 进行 了更新 ；
3、在 “五 、相 关服 务机 构 ”，对 代销 机构 进行 了更 新 ；
4、 在 “九 、基 金的 投资” ，对本 基金 的投资 组 合报 告等内 容进 行了 更新 ；
5、在 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”， 增加 了本 次更 新内容 期间 的历 次公 告；
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2015 年6 月23 日
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