易基黄金：更新招募说明书摘要（2015年6月）查看PDF公告
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
易 方 达 黄 金 主 题 证 券 投 资 基 金 （LOF ）
更 新 的 招 募 说 明 书 摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
二〇一五年六月
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
重要提示
本基金根据 2011 年 2 月 9 日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达黄金主题证券
投资基金（LOF ）募集的 批复》 （证监 许可【2011 】181 号） 和 2011 年 3 月 2 日《关于易方
达黄金主题证券投资基金 （LOF） 募 集时间安排的 确认函》 （基金部函 【2011 】120 号 ） 的核
准，进行募集。本基金的基金合同于 2011 年5 月 6 日正式 生效。
基金管理人保证 《招募 说明书》 的 内容真实、 准确、 完整 。 本 《招募 说明书》 经 中 国 证
监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并 按照《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同及其 他 有关规定 享 有权利、 承 担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金为基金中基金， 其投资于基金的资产合计不低于本基金基金资产净值的 60%，投
资于基金的资产中不低于 80% 投资于 黄金基金， 因此本基金投资于黄金基金的资产占本基金
基金资产净值的比例可低至 48% 。 基 金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在
投资本基金前， 请认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，
充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认购 （或申购） 基金的意愿、 时机、 数量
等投资行为作出独立决策， 获得基金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险。 投资本
基金可能遇到的主要风险包括： 黄金价格下跌的风险： 黄金价格走势是影响本基金业绩表现
的最重要的因素， 黄金价格下跌将导致黄金 ETF 净值下跌， 黄金采掘公司盈利下降， 黄金采
掘公司股票价格下跌； 管理风险： 基金管理人错误判断黄金价格走势、 资产配置失误， 导致
基金表现 低 于业绩比 较 基准或出 现 亏损的风 险 ；海外投 资 面临的国 别/ 地区市场 风 险、政府
管制风险、 监管风险、 政治风险、 流动 性风险、 汇率风险 、 利率风险 ； 衍生品风 险： 为 回 避
市场风险和有效管理， 本基金有可能投资衍生工具， 从而引发的风险； 等等。 本基 金主要投
资于黄金基金， 并不代表本基金可以保本或保证收益， 基金投资仍有可能出现亏损。 基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负 ”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与
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基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金在上市交易期间， 如继续接受申购可能导致本基金突破国家外汇局批准的外汇额
度， 本基金将暂停申购， 由此可能导致二级市场价格出现较大波动。 当本基金因外汇额度原
因暂停申购期间出现了较高的折溢价率， 折溢价率可能因国家外汇局批准基金管理人新增外
汇额度以及本基金恢复申购业务而大幅缩小， 亦可能导致本基金二级市场价格出现较大波动。
本基金二级市场收盘价折溢价率可能因黄金价格波动等市场因素发生较大变动。
本基金由易方达基金管理有限公司独立管理，未聘请境外投资顾问。
投资有风险， 投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书 ； 基金的 过往业绩并不预示
其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。 除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为
2015 年 5 月6 日， 有关财务数据截止日为 2015 年3 月31 日， 净值表现截止日为 2014 年 12
月 31 日。 （ 本报告中财务数据未经审计）
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一、 基金的 名称
易方达黄金主题证券投资基金（LOF ）
二、 基金的 类型
本基金类型：契约型、上市开放式
三、 基金的 投资目 标
追求基金资产的长期稳定增值。
四、 基金的 投资方 向
本基金 投资 范围包 括全 球市场 内依 法可投 资的 公募基 金（ 含 ETF ） 、股 票、固 定收 益证
券、货币市场工具、金融衍生产品及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具。
本 基 金 的 投 资 组 合 比 例 范 围 为 ： 投 资 于 基 金 的 资 产 合 计 不 低 于 本 基 金 基 金 资 产 净 值 的
60% ，投资于基金的 资产 中不低于 80%投资于黄 金 基金； 现金 或者到 期日 在一年 以内 的政府
债券的投资比例合计不低于本基金基金资产净值的 5%。 黄 金基金指黄金 ETF （即跟踪黄金价
格或黄金价格指数的 ETF ）及黄金股票基金（包括跟踪黄金股票指数的指数基金和 ETF ，以
及 80% 以上基 金资产投资于黄金采掘 公司股票的主动基金） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金直接投资黄金实物、 黄金凭证或与实物商品挂钩的
衍生品等其他工具 （包括但不限于以后在国内上市、 以跟踪黄金价格或黄金价格指数为目的
的 ETF ，以 及 在国内 外 上市的黄 金 期货合约 及 黄金期权 合 约） ，基金 管 理人可以 将 其纳入投
资范围。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围。
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五、 基金的 投资策 略
1.资产配置 策略
本基金 主要 通过对 国际 黄金价 格中 长期趋 势的 判断， 在不 同资产 类别 中进行 资产 配置。
在研究、分析黄金价格趋势的过程中，本基金将重点考察以下因素：
（1 ） 各国央行黄金储备量的变化以及政策变化；
（2 ） 全球黄金开采与回收量、开采与回收成本的变化等；
（3 ） 全球黄金工业需求、消费需求及投资需求的变化；
（4 ） 全球利率水平及变化、主要国家货币政策、通胀率变化等；
（5 ） 战争、危机等特殊事件的发生以及对黄金价格的影响。
根据以上分析结果，本基金将主要对以下类别资产进行主动配置：
（1 ） 黄金 ETF ；
（2 ） 黄金股票类资产（包括黄金采掘公司股票及黄金股票基金） ；
（3 ） 其他资产。
在其他因素不变的前提下， 黄金价格的变动将引起黄金采掘企业的盈利水平同方向且更
大幅度的波动， 但黄金采掘企业的套期保值策略、 产量、 生 产成本等实际经营情况也会影响
企业的盈利； 此外， 市场 对黄金价格和企业增长的预期、 行业板块的估值水平以及市场总体
趋势会对黄金采掘企业的股价产生影响。 黄金价格与黄金采掘企业股价的差异化波动给本基
金提供了战胜业绩比较基准的投资机会。 当预期黄金价格下跌时， 本基金管理人将从其他资
产中， 选择有望带来稳健回报的品种进行投资， 主要包括货币市场基金、 债券基金、 固定收
益证券和股票等。 本基金管理人将 在深入研究黄金价格趋势、 黄金采掘企业盈利和估值水平
变化， 以及考察其他品种的风险收益特征的基础上， 进行黄金 ETF 、 黄 金股票类资产以及其
他资产的比例配置，并不断进行组合的优化。
2.黄金ETF 的选择标准
黄金 ETF 以 追踪黄金价格或黄金价格指数为目标， 属于高度同质化的产品。 本基金在选
择黄金 ETF 时将综合考虑基金规模、 跟踪偏离度 与跟踪误差、 折溢价、 二级市场流动性、 综
合费率、信用风险及汇率风险等因素。此外，本基金将不参与黄金 ETF 的实物申赎 。
3.黄金股票 类资产的选择标准
本基金对黄金采掘公司股票进行投资主要考虑以下因素：
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（1 ） 金矿的储量、开采难度等；
（2 ） 开采技术、生产能力以及产量的预期变化；
（3 ） 经营成本的变化；
（4 ） 黄金价格变动对企业盈利影响的敏感性；
（5 ） 在同行业、类似企业中，估值的比较分析等。
对黄金股票基金进行研究与分析时，本基金将重点考察以下因素：
（1 ） 基金的跟踪误差、 超额收益、 取得超额收益的持续性以及单位跟踪误差风险的
超额收益；
（2 ） 基金的投资策略以及投资风格的稳定性；
（3 ） 资产管理人的管理规模、组合经理的管理经验；
（4 ） 基金的规模、成立时间、销售地域、申购手续 的 便 捷 性 、 基 金 的 综 合 费 率 等 。
4.其他资产 的选择标准
如预期黄金价格处于下跌趋势， 本基金将增加其他资产的投资比例。 股票方面， 本基金
将主要选择经营稳健、 持续分红能力强、 现金流充裕、 股价被市场低估的股票进行投资， 争
取取得稳定回报。 本基金还将根据对国际汇率和利率走势的判断， 投资于能取得稳定回报固
定收益类品种， 包括国债和公司债； 经营历史较长、 单位风险的超额收益较高、 下方风险较
低的债券基金；投资回报优良，同时严格控制流动性风险和信用风险的货币市场基金等。
5.衍生品投 资及证券借贷策略
为降低 留存 现金、 汇率 因素的 影响 ，本基 金还 将本着 谨慎 原则， 在风 险可控 的前 提下，
投资于以黄金 ETF 、 黄金 股票指数 ETF 或黄金采掘 公司 股票为标的资产的期货与期权， 以及
外汇远期合约等汇率衍生品。
衍生品投资的主要策略包括：
（1 ） 避险。 本基金可利用外汇远期合约规避外币资产对人民币的汇率风险， 避免汇率
剧烈波动对基金的业绩产生不良影响； 可利用以黄金 ETF 或黄金股票指数 ETF 为
标的资产的衍生工具， 规避黄金市场的系统性风险； 还可利用与单只证券相关的
衍生产品规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等。
（2 ） 有效管理。 主要包括对现金流量的有 效管理、 降低冲击成本等。 在短期的申购 赎
回规模较大或市场大幅波动时， 利用金融衍生品可迅速调整现金头寸， 同时管理
风险以减少不利影响。
此外， 在符合有关法律法规的前提下， 本基金还可在严格进行风险控制的前提下， 进行
证券借贷交易、回购交易等投资，以提高投资收益。
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六、 基金的 业绩比 较基准
以伦敦黄金市场下午定盘价计价的国际现货黄金（经汇率折算） 。
七、 基金的 风险收 益特征
基金管理人根据对黄金价格走势的判断， 在黄金基金、 黄金采掘公司股票及其他资产
之间进行主动配置。 本基金的表现与黄金价格相关性较高， 本基金是预期收益与预期风险较
高的基金品种。此外，本基金主要投资海外，存在汇率风险。
八、 基金投 资组合 报告( 未 经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同的规定， 复核了本报告的内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2015 年1 月1 日至 2015 年3 月31 日。
1. 报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额( 人民币 元)
占基金总资
产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
2 基金投资 574,120,800.86 87.61
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
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其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 80,385,217.59 12.27
8 其他资产 770,861.49 0.12
9 合计 655,276,879.94 100.00
2. 报告期末 在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
3. 报告期末 按行业分类的股票及存托凭证投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
4. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
5. 报告期末 按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
6. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
9. 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序
号
基金名称
基金
类型
运作
方式
管理人
公允价值
（人民币元）
占基金
资产净
值比例
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6
(%)
1
ISHARES
GOLD TRUST
ETF
基金
开放
式
BlackRock Fund Advisors 123,109,496.60 19.70
2
SPDR GOLD
TRUST
ETF
基金
开放
式
World Gold Trust Services
LLC
122,171,429.10 19.55
3
ETFS GOLD
TRUST
ETF
基金
开放
式
ETF Securities USA LLC 121,241,721.14 19.40
4
JB
PHYSICAL
GOLD FND-A
USD
ETF
基金
开放
式
Swiss & Global Asset
Management AG
102,233,135.40 16.36
5
UBS ETF
CH-GOLD
USD - I
ETF
基金
开放
式
UBS Fund Management
Switzerland AG
98,228,150.75 15.72
6
ZKB GOLD
ETF-A
(USD)
ETF
基金
开放
式
Balfidor Fondsleitung AG 4,272,391.48 0.68
7
ISHARES
GOLD CH
ETF
基金
开放
式
Credit Suisse Asset
Management AG
2,864,476.39 0.46
注：本基金本报告期末仅持有以上基金。
10. 投资组 合报告附注
（1 ） 本基金 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ） 本基 金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ） 其他 各项资产构成
序号 名称 金额( 人民币 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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7
4 应收利息 13,219.66
5 应收申购款 757,641.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 770,861.49
（4 ） 报告 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ） 报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
九、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年 5 月 6 日 ，基金合同生效以来（截至 2014 年12 月31 日 ）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①- ③
②- ④
基 金 合 同 生 效
至 2011 年 12
月 31 日
-5.70% 0.87% -1.42% 1.52% -4.28% -0.65%
2012 年 1 月 1
日至2012 年12
月 31 日
-0.21% 0.89% 6.82% 1.09% -7.03% -0.20%
2013 年 1 月 1
日至2013 年12
月 31 日
-31.46% 1.20% -29.32% 1.36% -2.14% -0.16%
2014 年 1 月 1
日至2014 年12
月 31 日
-1.71% 0.72% 2.43% 0.85% -4.14% -0.13%
基 金 合 同 生 效
至 2014 年 12
-36.60% 0.94% -23.76% 1.20% -12.84% -0.26%
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月 31 日
注：1. 同期 业绩比较基准 已经转换为以人民币计价 。
2.上述净值 表现数据按照《证券投资基金信息披露编报规则第 2 号< 基 金净值表现的编
制及披露> 》 的相关规定编制。
十、 基金管 理人
（一）基 金管理人 基本情况
1.基金管理 人： 易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城 珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001 年4 月17 日
法定代表人：刘晓艳
注册资本：12,000 万元人 民币
联系人：贺晋
联系电话：400 881 8088
2.股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二）主要人员情况
1 ． 董事 、 监事 及 高 级管理 人 员
叶俊英先生， 经济学博士， 董事长。 曾任中国南海石油联合服务总公司条法部科员、 副
科长、 科长， 广东省烟草专卖局专卖办公室干部， 广发证券有限责任公司投资银行部总经理、
公司董事、 副总裁， 易方达基金管理有限公司总裁、 董事、 副董事长。 现任易方达基金管理
有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事长 。
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9
刘晓艳女士， 经济学博士， 副董事长、 总裁。 曾 任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、 基金经理， 基金投资理财部副总经理、 基金资产管理部总经理， 易方达基金管理有限
公司督察 员 、监察部 总 经理、市 场 部总经理 、 总裁助理 、 公司副总 裁 、常务副 总 裁、董事。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达资产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 董 事 长 。
秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总
经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总
经理。现 任 广发证券 股 份有限公 司 董事、常 务 副总经理 ， 广发控股 （ 香港）有 限 公司董事，
广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。
杨力先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 董事。 曾任 美的集团空调事业部技术
主管、企 划 经理，佛 山 顺德百年 科 技有限公 司 行政总监 ， 美的空调 深 圳营销中 心 区域经理，
佛山顺德创佳电器有限公司董事、 副总经理， 长虹空调广州营销中心营销总监， 广东盈峰投
资控股集团有限公司战略总监、 董事、 副总裁。 现任盈峰投资控股集团有限公司董事， 开源
证券有限责任公司副董事长，盈峰资本管理有限公司总经理。
刘东辉先生， 管理学博士， 董事。 曾 任广州市东建实业总公司发展部投资计划员， 广州
商贸中心 （马来西亚） 有限公司副总经理、 董事总经理， 广州东建南洋经贸发展有限公司董
事总经理， 广东粤财信托有限公司综合管理部副总经理、 信托管理三部副总经理。 现任广东
粤财信托有限公司总经理助理、信托管理三部 总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理， 湘财证券投资银行总部
总经理助理， 财富证券投资银行总部副总经理， 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员。
现任广东省广晟资产经营有限公司总经理助理、 资本运营部部长， 兼任佛山市国星光电股份
有限公司董事，深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事，新晟期货有限公司董事。
王化成 先生 ，经济 学博 士，独 立董 事。曾 任中 国人民 大学 商学院 助教 、讲师 、副 教授。
现任中国人民大学商学院教授、博士生导师。
何小锋先生， 经济学硕士， 独立董事。 曾任广东省韶关市教育局干部， 中共广 东省韶关
市委宣传部干部， 北京大学经济学院讲师、 副教授、 金融系主任。 现任北京大学经济学院教
授、博士生导师。
朱征夫 先生 ，法学 博士 ，独立 董事 。曾任 广东 经济贸 易律 师事务 所金 融房地 产部 主任，
广东大陆律师事务所合伙人， 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理， 广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理， 易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记， 中国证监会广
州证管办处长、 广州市广永国有资产经营有限公司董事长。 现任广州金融控股集团有限公司
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副董事长 、 总经理， 万 联证券有 限 责任公司 董 事长，广 州 银行副董 事 长, 广州股 权 交易中心
有限公司董事长, 立根融 资租赁有限公司董事长, 广州立根 小 额 再 贷 款 股 份 有 限 公 司 董 事 长 。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管， 易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理。 现任易方达基金管
理有限公司互联网金融部总经理。
张优造 先生 ，工商 管理 硕士(MBA) ， 常务副 总裁 。曾任 南方 证券交 易中 心业务 发展 部经
理， 广东证券公司发行上市部经理、 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理， 易方达基金管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁， 易方达资产管理 （香
港）有限公司董事。
肖坚先生， 经济学硕士， 副总裁。 曾 任广东粤财信托投资公司职员， 香港安财投资有限
公司财务部经理， 粤信( 香港) 投资有 限公司业务部副经理， 广东粤财信托投资公司基金部经
理， 易方达基金管理有限公司投资管理部常务副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、
总裁助理、 专户投 资总监、 专户首席投资官； 基金科翔基金经理、 易方达策略成长证券投资
基金基金经理、 易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理、 投资经理。 现任易方达
基金管理有限公司副总裁， 易方达资产管理有限公司董事长 ，ACE GP 董事，ACE Investment
Fund LP 投 资决策委员会委员 。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾 任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员， 易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理 助理、 南京
分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 副总裁。 曾 任君安证券有限公司营业
部职员， 深圳众大投资有限公司投资部副总经理， 广发证券有限责任公司研究员， 易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、 现金管理部总经理、 总裁助理、 固定收益投资总监、 固
定收益首席投资官；基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基金基金经理、易方达深
证 100 交易 型开放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司副总裁兼固定 收益总
部总经 理， 易方达 资产 管理（ 香港 ）有限 公司 董事、 人民 币合格 境外 投资者 （RQFII ）业务
负责人、 证 券交易负责人员 （RO ） 、 就证券提供意见负责人员 （RO ） 、 提 供资产管理负责人
员（RO） ， 中债资信评估有限责任公司独立董事 。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长， 易 方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先 生， 工商管 理硕 士(MBA) ，首席产品 执行 官。曾 任中 国工商 银行 深圳分 行国 际业
务部科员， 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际 部经理， 深圳证券交易所北京中心助理
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主任、 上市部副总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司
首席产品执行官，易方达资产管理（香港）有限公司董事。
2. 基 金经 理
王超先生， 理学硕士。 曾任上海尚雅投资管理有限公司行业研究员， 易方达基金管理有
限公司行业研究员、 基金经理助理。 现任易方达基金管理有限公司易方达资源行业股票型证
券投资基金基金经理 （自2013 年4 月27 日起任职 ） 、 易方达黄 金主题证券投资基金 （LOF）基
金经理 （自2013年12 月17 日起任职） 、 易方达积极成长证券投资基金基金 经理 （自2014年11
月22日起任 职）、易 方 达新利灵 活 配置混合 型 证券投资 基 金基金经 理 （ 自2015年4 月30日起
任职） 、易方 达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理（自2015 年5 月14日起任 职） 。
本基金历任基金经理情况：张小刚先生，管理时间为 2011 年 5 月 6 日至 2012 年 5 月
17 日。Guan Yu ( 管宇) 先 生管理时间为 2012 年1 月 14 日至 2013 年 12 月16 日。
3 、 权益 投 资决 策 委 员会成 员
本公司权益投资决策委员会成员包括： 吴欣荣先生、 孙松先生、 蔡海洪先生、 冯波先生、
宋昆先生。
吴欣荣先生， 工学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经理、 基金
投资部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 总裁助理、 基金 科
瑞基金经理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证
券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司权益投资总监， 兼权益投资总部总经理、
公募基金投资部总经理、研究部总经理。
孙松先生， 经济学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司交易员、 集中交易室主管、 集中
交易室经理、 基金投资部基金经理助理兼任行业研究员、 机构理财部总经理助理、 机构理财
部副总经理、 权益投资总部副总经理、 专户投资部总经理。 现任易方达基金管理有限公司养
老金与专户权益投资部总经理，投资经理。
蔡海洪先生， 管理学硕士， 曾任招商证券股份有限公司研究员， 易方达基金管理有限公
司研究部行业研究员、 机构理财部投资经理、 研究部总经理助理、 研究部副总经理、 易方达
消费行业股票型证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司易方达策略成长证券
投资基金基金经理、易方达策略成长二号混合型证券投资基金基金经理。
冯波先生， 经济学硕士。 曾任广东发展银行行员， 易方达基金管理有限公司市场拓展部
研究员、 市场拓 展部副经理、 市场部大区销售经理、 北京分公司副总经理、 研究部行业研究
员、 基金经理助理、 研究部总经理助理、 易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
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现任易方达基金管理有限公司研究部副总经理、 易方达行业领先企业股票型证券投资基金 基
金经理。
宋昆先生， 经济学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司行业研究员公募基金投资部总经
理助理， 现任易方达基金管理有限公司公募基金投资部副总经理、 易方达科讯股票型证券投
资基金基金经理、 易方达新兴成长混合型证券投资基金 基金经理、 易方达创新驱动灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、易方达新常 态灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。
4 、 上述 人 员之 间 均 不存在 近 亲 属关系 。
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十一、 费用概 览
（一）与 基金运作 相关的费 用
1. 基 金费 用的 种 类
（1 ） 基金的管理费；
（2 ） 基金的托管费；
（3 ） 《基金合同》生效以后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金合同》生效以后与基金相关的会计师费、律师费等；
（5 ） 基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、 征费及相关的利息、 费用
和罚金，以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费；
（6 ） 基金份额持有人大会费用；
（7 ） 基金的证券交易或结算所产生的费用，以及在境外市场的开户、交易、结算、
登记等各项费用；
（8 ） 基金的银行汇划费用；
（9 ） 为了基金利益， 除去基金管理人与基金托管人因自身原因而导致的、 与基金有
关的诉讼、追索费用；
（10） 外汇兑换交易的相关费用；
（11） 基金上市费及年费；
（12） 按照国家有关规定 、 《基金合同》约定或行业惯例，可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
注：本基金投资境外基金的相关费用按照所投资基金的规定及市场惯例执行。
2. 基 金费 用计 提 方 法、计 提 标 准和支 付 方 式
（1 ） 基金的管理费
本基金的管理费 （如基金管理人委托投资顾问， 包括投资顾问费） 按前一日基金资产净
值的 1.5% 年 费率计提。计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金的管理费
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E 为前一日的 基金资产净值
基金的管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人和基金托管人
核对一致后，基金托管人于次月前 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（2 ） 基金的托管费
本基金的托管费 （如基金托管人委托境外托管人， 包括境外托管费） 按前一日基金资产
净值的 0.3% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E×0. 3%÷当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 经基金管理人和基金托管人核
对一致后， 基金托管人于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付托管费给基金托管人。
上述“ （一） 基金费用的种类 ” 中第 3 －12 项费用 ，根据有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3. 不 列入 基金 费 用 的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金 管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或 基金 财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金 合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律师费、 信息 披
露费用等费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4. 费 用调 整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托
管费率等相关费率。
调高基 金管 理费率 和基 金托管 费率 ，须召 开基 金份额 持有 人大会 审议 ，除非 基金 合同、
相关法律法规或监管机构另有规定； 调低基金管理费率和基金托管费率， 无须召开基金份额
持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。
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（二）与 基金销售 有关的费 用
1.申购费
（1 ）申购费 率为：
申购金额 ( 含申购费) 场内、场外申购费率
100 万元以 下 1.0%
100 万 元( 含 )-500 万元 0.6%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.2%
1000 万元（ 含）以上 每笔 1000 元
特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 （包括企业年金单一计划
以及集合 计 划） ，以及 可 以投资基 金 的其他社 会 保险基金 。 如将来出 现 可以投资 基 金的住房
公积金、 享受税收优惠的个人养老账户、 经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过直销中心申购本基金的特定投资群体具体费率
如下：
申购金额 ( 含申购费) 场外申购费率
100 万元以 下 0.1%
100 万 元( 含 )-500 万元 0.06%
500 万元 ( 含 )-1000 万元 0.02%
1000 万元（ 含）以上 每笔 1000 元
（2 ）申购费 的收取方式和用途
在申购费按金额分档的情况下， 如果投资者多次申购， 申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。
申购费用由申购基金份额的基金投资人承担， 不列入基金财产， 用于本基金的市场推广、
销售、注册登记等各项费用。
（3 ）申购份 额的计算方式
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
净申购金额= 申购金额/ （1+申购费率 ）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
申购份额= 净 申购金额/ 申 购当日基金份额净值
对于 1000 万 元（含）以上的申购，净申购金额= 申购金额- 绝 对数额的申购费金额
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申购费用以人民币元为单位， 四舍五入， 保留至小数点后二位； 申购份数采取四舍五入
的方法保留小数点后二位，由此产生的误差计入基金财产。
2. 赎回费
（1 ）赎回费 率为：
本基金的场内赎回适用固定的赎回费率，为 0.2%。
本基金的场外赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间（天） 场外赎回费率
0-364 0.2%
365-729 0.05%
730 及以上 0%
其中， 在场外认购以及本基金开放期场外申购的投资者其份额持有时间以份额实际持有
时间为准； 在场内认购、 本基金开放期场内申购以及场内买入， 并转托管至场外赎回的投资
者其份额持有时间自份额转托管至场外之日起计算。
（2 ）赎回费 的收取和用途
本基金的赎回费由赎回人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取， 所收赎回费总
额的 25% 归基 金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
（3 ）基金赎 回金额的计算方式
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用，其中：
赎回总额= 赎 回数量 ?T 日 基金份额净值
赎回费用= 赎 回总额 ? 赎回费率
赎回金额= 赎 回总额 ? 赎回费用
赎回金额、 赎回费用以人民币元为单位， 四舍五入， 保留小数点后两位， 由此产生的误
差计入基金财产。
3. 投资者通 过本公司网上交易系统 （www.efunds.com.cn ） 进行 申购、 赎回的交易费率 ，
请具体参照我公司网站上的相关说明。
4.基金管理 人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。 上述费率如发生变更， 基金
管理人应按照 《信息披露办法》 或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。
5. 基金管理人可以 在不 违背法 律法 规规定 及《 基金合 同》 约定的 情形 下根据 市场 情况
制定基金促销计划。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以对促销活动范围内的投资者调低
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基金申购、赎回费率。
十二、 基金托 管人
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯 晨世贸中心东座
法定代表人：刘士余
成立日期：2009 年1 月15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：林葛
十三、 境外资 产托管 人
名称: 香港 上海汇丰银行有限公司
注册地址: 香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦
办公地址: 香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼
管理层:
主席:
欧智华
行政总裁: 王冬胜
联系人:
吴国鸿 汇丰 证券服务（中国）北京分行总经理
电话: +86 10 59996398, +8613911983934
电邮: edmond.k.h.ng@hsbc.com
公司网址: www.hsbc.com
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2014 年 12 月 31 日公司 股本： 960.52 亿港元
2014 年 12 月 31 日托管 资产规模：6.4 万亿美元
信用等级：标准普尔AA-
十四、 相关服 务机构
（一） 基金份额 销 售 机构
1. 直销机构 ：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F
法定代表人：刘晓艳
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1 ） 易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人：温海萍
（2 ） 易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区金融 大街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人：刘蕾
（3 ） 易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市世纪大道 88 号金 茂大厦 2706-2708 室
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电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（4 ） 易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址：www.efunds.com.cn
2. 场内销 售 机构
具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位 ，具体名单详见深圳证券交易所网站 。
3. 场外 非直 销 销售机构（以下排序不分先后）
(1) 中国农 业银行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
联系人：唐文勇
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
开放式基金业务传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
(2) 中国工 商银行
注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：杨菲
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
(3) 中国银 行
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
客户服务电话：95566
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传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(4) 中国建 设银行
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(5) 交通银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客户服务电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银 行
注册地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号 招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 北京银 行
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：孔超
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客户服务电话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(8) 东莞银 行
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸
联系电话：0769-22119061
客户服务电话：96228 （ 广东省内） ；40011-96228 （全国）
网址：www.dongguanbank.cn
(9) 广发银 行
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
客户服务电话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
(10) 杭州银 行
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客户服务电话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
(11) 华夏银 行
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
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联系人：王者凡
开放式基金咨询电话：95577
开放式基金业务传真：010-85238680
网址：www.hxb.com.cn
(12) 江苏银 行
注册地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧、法晓宁
联系电话：025-58587018 、025-58587036
客户服务电话：96098 、40086-96098
传真：025-58587038
网址：www.jsbchina.cn
(13) 民生银 行
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：王继伟
联系电话：010-58560666
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
(14) 平安银 行
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
开放式基金业务传真：021-50979507
网址： bank.pingan.com
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(15) 浦发银 行
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、姚磊
联系电话：021-61618888
客户服务电话：95528
传真：021-63604196
网址：www.spdb.com.cn
(16) 泉州银 行
注册地址：泉州市云鹿路 3 号
办公地址：泉州市云鹿路 3 号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
电话：0595-22551071
传真：0595-22505215
客户服务电话：4008896312
公司网站： www.qzccbank.com
(17) 上海农 村商业银行
注册地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
办公地址：上海市银城中路 8 号中 融碧玉蓝天大厦 15－20 ，22-27 层
法定代表人：胡平西
联系人：施传荣
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999、 4006962999
开放式基金业务传真：021-38523664
网址：www.srcb.com
(18) 上海银 行
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
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法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
开放式基金咨询电话：95594
开放式基金业务传真：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
(19) 兴业银 行
注册地址：福州市湖东路 154 号中 山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
联系电话：021-52629999
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(20) 浙商银 行
注册地址：浙江杭州庆春路 288 号
办公地址：浙江杭州庆春路 288 号
法定代表人：沈仁康
联系人：唐燕/ 傅凌燕
电话：0571-87656056/0571-87659831
传真：0571-87659188
客户服务电话：95527
公司网站：www.czbank.com
(21) 中国光 大银行
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光 大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号金融 街 F3 大厦( 中国光大中心)
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
联系电话：010-63636153
客户服务电话：95595
传真：010-63639709
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25
网址：www.cebbank.com
(22) 广发证 券
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
开放式基金业务传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(23) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(24) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：李皓
联系电话：022-28453219
客户服务电话: 400-651-5988
传真：022-28451958
网址：www.bhzq.com
(25) 财达证 券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦
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办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电话：400-612-8888
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(26) 长城国 瑞证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
联系电话：0592-5161642
客户服务电话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(27) 长江证 券
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
联系人：奚博宇
联系电话：027-65799999
客户服务电话：95579 或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(28) 大通证 券
注册地址： 辽 宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座- 大连期货大厦
38、39 层
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大
厦38、39 层
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
27
法定代表人： 李红光
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(29) 大同证 券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-4192803
网址：www.dtsbc.com.cn
(30) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
(31) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
28
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(32) 东海证 券
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：朱科敏
联系人：梁旭
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(33) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(34) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(35) 广州证 券
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
29
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(36) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址： 成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人： 冉云
联系人：刘婧漪
联系电话：028-86690057
客户服务电话：4006600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(37) 国联证 券
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
联系电话：0510-82831662
客户服务电话：95570
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(38) 国盛证 券
注册地址：江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
办公地址： 江西省南昌市北京西路 88 号（江信国 际金融大厦）
法定代表人： 曾小普
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
30
联系人：周欣玲
联系电话：0791-86281305
客户服务电话：4008222111
传真：0791-86288690
网址：www.gsstock.com
(39) 国泰君 安证券
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521 或 400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(40) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦 6 楼
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(41) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人：凤良志
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
31
(42) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(43) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人 ：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161666
客户服务电话：96518 （ 省内） 、400-80-96518 （ 全国）
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(44) 华宝证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上 海环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-68778790
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-68777992
网址：www.cnhbstock.com
(45) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中 心
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
32
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(46) 华融证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号中国华融 大厦 A 座3 层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：010-58315221
客户服务电话：400-898-9999
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
(47) 华泰证 券
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券 大厦
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
(48) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址： 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-64376936
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33
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
(49) 华信证 券
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环 球金融中心 9 楼
法定代表人：杨锐敏
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
网址：shhxzq.com
(50) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(51) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话:0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(52) 开源证 券
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
34
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：付琦
联系电话：029-81887063
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址： www.kysec.cn
(53) 南京证 券
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：孙秀玉
联系电话：025-83367888-4107
客户服务电话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(54) 齐鲁证 券
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
联系电话：0531-68889155
客户服务电话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(55) 瑞银证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际 金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话：010-58328373
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
35
客户服务电话：400-887-8827
传真：010-58328170
网址：www.UBS-S.com
(56) 上海证 券
注册地址：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
客户服务电话：021-962518
传真：021-53519888
网址：www.962518.com
(57) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005
室
法定代表人：许建平
联系人：李巍
联系电话：010-88085858
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(58) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
联系电话：021-33389888
客户服务电话：95523 、4008895523
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
36
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(59) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：崔成
电话：027-87618957
传真：027-87618863
客户服务电话： 4008005000
公司网站：http://www.tfzq.com/
(60) 西部证 券
注册地址：西安市东新 街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
办公地址：西安市东新街 232 号陕 西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：刘莹
联系电话：029-87406649
客户服务电话：029-95582
传真：029-87406710
网址：www.westsecu.com.cn
(61) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋11 层
法定代表人：林俊波
联系人：赵小明
联系电话：021-68634510-8620
开放式基金咨询电话：400-888-1551
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(62) 新时代 证券
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
37
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海 国际中心 1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客户服务电话：400-698-9898
开放式基金业务传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(63) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
客户服务电话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(64) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五 道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：夏中苏
联系电话：0591-38281963
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(65) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：宋明
联系电话：010-66568450
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
38
客户服务电话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(66) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陆云
联系电话：021-64318677
客户服务电话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(67) 中金公 司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国 贸写字楼 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
联系电话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
(68) 中天证 券
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：王力华
电话：024-23280810
传真：024-23280834
客户服务电话：4006180315
公司网站：http://www.stockren.com/
(69) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
39
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
客户服务电话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(70) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
开放式基金咨询电话：95587
开放式基金业务传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(71) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(72) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
40
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(73) 中信证 券（浙江）
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：王佳苗
联系电话：0571－86609015
客户服务电话：95548
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(74) 中银国 际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
联系人: 王 炜哲
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(75) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
范春 艳
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：0371-967218 、400-813-9666
网址：www.ccnew.com
(76) 海银基 金销售
易方达黄金主题证券投资基金（LOF）更新的招募说明书（摘要）
41
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 海银基金销售有限公司
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮
电话：021-80133827
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
(77) 好买基 金
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂 尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-20613600
客户服务电话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
(78) 和讯信 息
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：021-20835779
传真：021-20835879
客户服务电话：400-920-0022
公司网站：http://licaike.hexun.com/
(79) 恒天明 泽
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成 中心 A 座23 层
法定代表人：梁越
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42
联系人：马鹏程
电话：010-57756074
传真：010-57756199
客户服务电话：4008-980-618
公司网站： www.chtfund.com
(80) 久富财 富
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1403 号上海信 息大厦 1215 室
法定代表人： 赵惠蓉
联系人： 徐 金华
电话：021-68685825
传真：021-68682297
客户服务电话：400-021-9898
公司网站： www.jfcta.com
(81) 诺亚正 行
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
(82) 上海长 量
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691832
传真：021-20691861
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43
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
(83) 深圳新 兰德
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京西城区金融大街 35 号 C 栋9 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388
传真：010-58325282
客户服务电话：400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
(84) 数米基 金
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：朱晓超
联系电话：021-60897840
客户服务电话：4000-766-123
传真：0571-26697013
网址：http://www.fund123.cn/
(85) 天天基 金
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
客户服务电话：400-1818-188
传真：021-64385308
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(86) 同花顺
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注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电 子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客户服务电话：4008-773-772
传真：0571-86800423
网址：www.5ifund.com
(87) 万银财 富
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座3201
法定代表人：王斐
联系人：张莉
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话：400-081-6655
公司网站： http://www.wy-fund.com
(88) 一路财 富
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号新 世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
公司网站：www.yilucaifu.com
(89) 宜投基 金销售
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号 前海深港合作区管理局综合
办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务 中心 2405
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法定代表人：王清照
联系人：刘勇
电话：0755-88607645
传真：0755-88603185
客户服务电话：4008-955-811
公司网站：www.ucffund.com
(90) 增财基 金
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大 厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：史丽丽
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
(91) 展恒基 金
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-62020088
客户服务电话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
(92) 众禄基 金
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人： 薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
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传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
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（二） 基金登记 结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区 太平桥大街 17 号
办公地址：北京西城区 太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
电话： （010 ）59378982
传真： （010 ）59378907
联系人： 程爽
（三） 律师事务 所和经办 律师
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师：吕红、安冬
联系人：安冬
（四） 会计师事 务所和经 办注册会 计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人 ：杨绍信
联系电话： （021 ）23238888
传真电话： （021 ）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：薛竞、 沈兆杰
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十五、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
本 基 金 管 理 人 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》 等有关法律法规 及 《易方达黄金主题证券投资基金 （LOF） 基金 合同》 ， 结合本基金管
理人对本基金实施的投资管理活动，对 2014 年 12 月 17 日刊 登的本基金 更新的招募说明书
进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “第四节 基金的投资” 部分， 补充了本基金 2015 年第1 季度 投资组合报告的内
容。
2. 在“第五节 基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
3. 在“第六节 基金管理人”部分，更新了部分内容。
4. 在“第十八节 基金托管 人”部分，根据最新资料进行了更新。
5. 在“第十九节 境外资产 托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
6. 在 “第十节 基金份额的申购、 赎回” 与 “第十一节 基金的 费用与税收” 部分， 更
新了部分表述。
7. 在“第二十节 相关服务 机构”部分， 更新了基金份额销售机构 信息。
8. 在 “第二十二节 基金托管 协议的内容摘要 ” 部分， 更新了 “一、 托管协议当事人”
部分的内容。
9. 在“第二十四节 其他应 披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2015 年 6 月20 日
