金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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金鹰保本 混 合 型证券 投 资基金
更新的招 募 说明书摘 要
2015 年第 1 号
基金管理 人：金 鹰基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国工商银 行股份 有限公司
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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【重要 提示】
金鹰保 本混 合型 证券 投资 基金（ 以下 简称 “ 本 基金 ” ） 根据2011 年3 月23 日中国 证
券监督 管理 委员 会 《 关于 核 准金鹰 保本 混合 型证 券投 资基金 募集 的批 复》 （证 监 许可 【2011 】
436 号） 和2011 年3 月31 日 《关 于金 鹰保 本混 合型 证券投 资基 金募 集时 间安 排的确 认函 》
（基金 部函 【2011 】 196 号 ） 进 行募 集。 本基 金的 基金 合同经 中国 证监 会基 金监 管部 于2011
年 5 月 17 日 备案 确认 （ 基金部 函【2011 】315 号 ）后正 式生 效。 本基 金的 第一 个 保本 期
起始于 2011 年 5 月17 日， 并于 2014 年5 月19 日到 期。 本基 金第 一个 保本周 期到
期后 ， 根 据在 符合 基金 合 同规定 的保 本基 金存 续的 条件下 ， 本基 金转 入第 二 个保本 期 并 与第
二保本 周期 保本 责任 的担 保人广 州越 秀金 融控 股集 团有限 公司 签订 了保 证合 同 。
针对本 基金 转入 第二 个保 本周期 以及 第二 个保 本期 担保人 的变 更， 在对 基金 份 额持有 人
利益无 实质 性不 利影 响的 前提下 ， 依据 《 金 鹰 保 本 混合证 券投 资基 金基 金合 同》 约定 的基 金
合同变 更程 序 ， 经 与基 金 托管人 协商 一致 ， 基金 管 理人对 《 金 鹰 保本 混合 证 券投资 基金 基金
合同》 进行 了修 改， 并 于 2014 年5 月6 日 刊登 了 修改 基 金合 同 的 公告 ， 对 基金合 同修 改
部分进 行了 说明 ， 本次 修 订后的 基金 合同 于2014 年5 月20 日起 生效 。 前 述修改 变更 事项
已报中 国证 监会 备案 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金 募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括： 因政 治、 经济 、 社 会等 环境 因素 对 证券价 格产 生
影响而 形成 的系 统性 风险 、 个 别证 券特 有的 非系 统 性风险 、 由于 基金 投资 人 连续大 量赎 回基
金产生 的流 动性 风险 、 基 金管理 人在 基金 管理 实施 过程中 产生 的基 金管 理风 险、 本基 金的 特
定风险 等等 。
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 第 二个 保本 周期 为三 年 ， 投资者 在第 二个 保本 周期 开始前 的
过渡期 申购 或从 第一 个保 本周期 转入 到第 二个 保本 周期， 并持 有到 期的 基金 份 额存在 着仅 能
收回本 金的 可能 性 ； 未 持 有到期 的基 金份 额 ， 投 资 者赎回 或转 换出 时不 能获 得保本 担保 ， 将
承担市 场波 动的 风险 。 此 外， 投资 者投 资于 保本 基 金并不 等于 将资 金作 为存 款存放 在银 行或金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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存款类 金融 机构 ， 如果 发 生 《 基金 合同 》 约 定的 不 适用保 本条 款的 情形 ， 投 资者在 第二 个保
本周期 开 始 前的 过渡 期申 购或从 第一 个保 本周 期转 入到第 二个 保本 周期 ， 并 持 有到期 的基 金
份额亦 存在 着无 法收 回本 金的可 能性 。 第二 个保 本 周期到 期后 ， 本基 金可 能 到期终 止或 转入
下一保 本周 期或 根据 《基 金 合同》 的约 定转 为其 他类 型 基金， 到期 具体 操作 以届 时 公告为 准。
投资人 购买 本基 金时 应认 真阅读 本基 金的 基金 合同 、 担 保合 同、 招募 说明 书 。 基金管 理
人建议 投资 人根 据自 身的 风险收 益偏 好 ， 选 择适 合 自己的 基金 产品 ， 并且 中 长期持 有 。 投 资
者购买 本基 金份 额的 行为 视为同 意保 证合 同的 约定 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非 另有 说 明， 本招 募说 明书 所载 内 容截止 日为
2015 年5 月17 日， 有 关 财务数 据截 止日 为2015 年3 月31 日 ， 净 值表 现截 止日 为2015
年3 月31 日 ，本 报告 中 财务数 据未 经审 计。
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大厦7楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西路189 号22-23 层
设立日 期：2002 年12 月25 日
联系电 话：020-83282855
联系人 ：潘 晓毅
注册资本 ： 人民 币2.5亿元
股权结 构：
股东名称 出资额(万元) 出资比 例
广州证 券股份 有 限公 司 12250 49％
广州白 云山 医药 集团 股份 有限公 司 5000 20％
美的集团 股 份有 限公 司 5000 20％
东亚联 丰投 资管 理有 限公 司 2750 11％
总计 25000 100％
（二） 主要 人员 情况
1、公司 董事 和 监事
凌富华 先生 ， 董 事， 经 济 学学士 、 会 计师， 历任 苏 州航空 工业 部长 风机 械总 厂财务 处会
计、广 州大 同精 密机 械有 限公司 会计 部经 理， 广西 北海国 际信 托投 资公 司所 属城市 信用 社 、
营业部 、 信贷 部经 理助 理 ， 香港 大同 机 械企 业有 限 公司驻 国内 企业 会计 主任 ， 广东 省联谊 信
诚贸易 有限 公司 财务 部经 理， 长城 证券 有限 责任 公 司广州 营业 部财 务经 理 、 总部财 务中 心综
合部经 理、 广 州营 业部 拟 任总经 理， 广 州恒 运企 业 集团股 份有 限公 司财 务部 副经理 、 财务 部
经理兼 任财 务负 责人 、 财 务总监 兼任 财务 负责 人 ， 广州证 券有 限责 任公 司财 务总监 兼任 财务
负责人 。 现任 广州 证券 股 份有限 公司 副总 裁兼 任财 务总监 、 财务 负责 人。 经 公司第 五届 董 事金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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会第五 次会 议决 议通 过 ， 并经中 国证 券监 督管 理委 员会证 监许 可[2014]1401 号核准 ， 自2015
年1月 起， 担任 金鹰 基金 管 理有限 公司 董事 长。
刘岩 先生 ，董 事， 经济 学 硕士， 历任 中国 光大 银行 总行投 行业 务部 业务 主管 ，中国 光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职 。 经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过， 并报 经中国 证监 会核 准， 自2014 年8月 至今 ，
担任金 鹰基 金管 理有 限公 司总经 理。 现兼 任深 圳前 海金鹰 资产 管理 有限 公司 董事长 。
王毅先 生， 董事 ， 工 商管 理硕士 、 经 济师 ， 历 任广 州证券 有限 责任 公司 营业 部经理 、 营
业部总 经理 助理 、营 业部 副总经 理， 办公 室副 主任 （主持 全面 工作 ） 、 合规 总 监、董 事会 秘
书。现 任广 州证 券股 份有 限公司 副总 裁兼 任董 事会 秘 书、 首席 风险 官、 合规 总监。
程宁女 士， 董事 ， 注 册会 计师、 注册 税务 师， 历任 广州白 云山 制药 总厂 财务 科科员 、 广
州白云 山宝 得药 厂财 务科 副科长 ， 兼任 广州 白云 山 兽药厂 财务 科科 长 、 广 州 白云山 制药 股份
有限公 司经 营部 结算 科科 长、 结 算中心 会计 出纳 科 科长、 财务部 副部 长、 监 事会成 员兼 监 事
会秘书 、 广州 白云 山企 业 集团有 限公 司资 财处 代理 处长 、 处 长、 广州 医药 集团 财务部 副部 长、
财务部 部长 。 现 任广 州医 药集团 副总 经理 、 财 务总 监、 财 务部 部长， 广州 白 云山医 药集 团股
份有限 公司 董事 ，广 药白 云山香 港有 限公 司董 事会 召集人 。
王静女 士， 董事 ， 企 业管 理硕士 。 历 任美的 集团 资 本运营 项目 助理 ， 资 产重 组经理，现
任 美的 集团 资产 重组 高级 专员 。
温婉容 女士 ，董 事， 商科 毕业。 历任 德盛 安联 资产 管理香 港有 限公 司市 场及 传媒经 理 、
景顺投 资管 理亚 洲有 限公 司副总 裁 、 德 意志 资产 管理 （香 港 ） 有 限公 司区 域销 售 总监 、 Societe
Generale Asset Management Asia Ltd. 高 级副 总裁 、德盛 安联 资产 管理 香港 有限公 司行 政
总裁、 香港 财务 策划 师学 会行政 总裁 等职 。2011 年7 月加入 东亚 联丰 投资 管理 有限公 司， 现
任东亚 联丰 投资 管理 有限 公司行 政总 裁。
吴晓球 先生 ， 独 立董 事， 国民经 济管 理 学 博士 。 历 任江西 省余 江县 商业 局秘 书、 中 国人
民大学 经济 研究 所主 任 、 中 国人民 大学 财政 金融 学院 副院长 、 中国 人民 大学 研究 生院副 院长 ，
现任中 国人 民大 学校 长助 理、 财 政金 融学 院常 务副 院长、 金融 与证 券研 究所 所长、 教授、 博
导。
刘国常 先生 ， 独 立董 事， 管理学 （会 计学 ） 博 士、 教授、 博士 生导 师， 曾在 郑州航 空 工
业管理 学院、 暨南 大学 管 理学院 任教。 现任 广东 财 经大学 会计 学院 教授， 兼 任暨南 大学 管理
学院博 士生 导师 、广 东省 审计学 会副 会长 、广 州市 审计学 会副 会长 等。
谢石松 先生 ， 独 立董 事， 法学博 士、 教授， 历任 广 州中山 大学 法学 院讲 师、 副教授 ， 现
任中山 大学 法学 院教 授 ， 国际法 研究 所所 长 。 兼 任 武汉大 学法 学院 、 西北 政 法大学 兼职 教授 ，金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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中国国 际私 法学 会副 会长 ； 中 国国 际经 济贸 易仲 裁 委员会 仲裁 员及 专家 咨询 委员会 委员 ， 华
南国际 经济 贸易 仲裁 委员 会、 上 海国 际经 济贸 易仲 裁委员 会仲 裁员 ， 上 海、 广州、 长沙 、 深
圳、厦 门、 珠海 、佛 山、 肇庆、 惠州 等仲 裁委 员会 仲裁员 等。
曾巧女 士， 监事， 管理 学 学士。 历任 佛山 会计 师事 务所审 计助 理 、 美的 集团 审计部 审计
经理 、 美的 集团 审计 监察 部副部 长， 现任 美的 集团 审计监 察部 总监 。
陈家雄 先生 ， 监 事， 硕 士 研究生 ， 历 任东 莞证 券资 产管理 部投 资经 理、 广州 证券资 产管
理部产 品总 监， 现任 金鹰 基金管 理有 限公 司产 品研 发部副 总监 。
姜慧斌 先生 ， 监 事， 管理 学硕士 。 曾 任宇 龙计 算机 通信科 技 （ 深圳 ） 有 限公 司人力 资 源
部组织 发展 经理 ，现 任金 鹰基金 管理 有限 公司 综合 管理部 总监 助理 。
2、公 司 高 级管 理人 员
刘岩先 生， 总经 理， 经 济 学硕士 ， 历 任中 国光 大银 行总行 投行 业务 部业 务主 管， 中 国光
大银行 总行 财富 管理 中心 业务副 经理 ， 广州 证券 有 限责任 公司 资产 管理 总部 总经理 等职。经
公司第 四届 董事 会第 三十 九次会 议审 议通 过 ， 并 报 经中国 证监 会核 准 ，2014 年8月7 日起 担任
公司总 经理 。现 兼任 深圳 前海金 鹰资 产管 理有 限公 司董事 长。
李云亮 先生 ， 副 总经 理， 硕士研 究生 ， 先 后于 重庆 理工大 学、 中国 证监 会重 庆监管 局任
职， 历任 西南 证券 股份 有 限公司 证券 资管 部总 经理 等职 。 经 公司 第五 届董 事 会第四 次会 议审
议通过 ， 并已 按规 定报 中国 证券投 资基 金业 协会 备案 ， 于2014 年12 月25 日起 任公 司副总 经 理 。
苏文锋 先生， 督察 长， 经 济学硕 士 。 历任 广 州市 经 济管理 干部 学院 外贸 经济 系党支 部 书
记， 南 方证券 广州 分公 司 研究发 展部 总经 理， 南 方 证券广 州分 公司 大德 路营 业部总 经理， 南
方证券 广州 分公 司办 公室 主任 ， 南 方证 券广 州分 公 司投资 银行 部总 经理 ， 华 鼎担保 投资 有限
公司副 总经 理等 职 ， 金 鹰 基金管 理有 限公 司市 场拓 展部副 总监 等职 。 经公 司 第二届 董事 会第
二十一 次会 议审 议通 过， 并报 经 中国 证监 会核准 ，2008 年9 月起 担任 公司 督察 长 。
3、本 基金 基金 经理
李涛 ， 硕 士， 证券 从业 经历10年 。 历 任光 大银 行总 行 资金部 货币 市场 自营 投资 业务主 管、
中银国 际证 券研 究部 宏观 研究员 、 广州 证券 资产 管 理总部 投研 总监 。2014 年11 月加 入金 鹰基
金管理 有限 公司 。 现任 固定 收益部 副总 监 ， 本 基金 、 金 鹰持久 增利 债券 型证 券投 资基金 （LOF）、
金鹰元 安保 本混 合型 证券 投资基 金、 金鹰 元丰 保本 混合型 证券 投资 基金 基金 经理。
洪利平 女士 ，西 南财 经大 学硕士 ，证 券从 业年 限6 年 ，曾任 职于 生命 人寿 保险 股份有 限
公司， 任债 券交 易员 ；2010 年7月 加入 金鹰 基金 管理 有限公 司， 现任 本基 金、 金鹰货 币市 场
证券投 资基 金 、 金 鹰元 丰 保本混 合型 证券 投资 基金 、 金 鹰元 盛分 级债 券型 发 起式证 券投 资基金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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金基金 经理 。
4、固 定收 益 投 资决 策委 员会成 员
本基金 采取 集体 投资 决策 制度， 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 有：
刘岩先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 主席 ，总 经理 ；
李涛先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，固 定收 益部副 总监 ，基 金经 理；
杨刚先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，研 究部 总监， 基金 经理 ；
洪利平 女士 ，固 定收 益投 资决策 委员 会委 员， 基金 经理；
林昆先 生， 固定 收益 投资 决策委 员会 委员 ，集 中交 易部总 监。
5、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
本 基金 之 基 金 托 管 人 为 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 基 本 情 况 如 下 ：
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街55 号 ， 邮编 ：100140
成 立 时 间 ：1984年1 月1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人 民 币349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联系人 ： 赵 会 军
三、 基金担保人
名称： 广州 越秀 金融 控股 集团有 限公 司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号 广州 国际 金融 中 心主塔 写字 楼 第63 层01-B 单元
邮政编 码：510620
注册地 址 ： 广 州市 天河 区 珠江西 路5 号 广州 国际 金 融中心 主塔 写字 楼 第63 层01-B 单
元
法定代 表人 ：张 招兴
成立日 期： 1992 年11 月24 日 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册资 本： 30.537 亿 元 人民币
联系人 ：王 奇智
联系电 话： （020 ）88836888
组织形 式： 有限 责任 公司 （法人 独资 ）
经营范 围： 利用 自有 资金 进行对 外投 资（ 法律 法规 禁止投 资的 项目 除外 ） ； 企 业管理 。
四、 相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1、直 销机 构
名称： 金 鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦 7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
法定代 表人 ：凌 富华
成立时 间：2002 年 12 月25 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字【2002 】97 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.5 亿元 人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：潘 晓毅
联系电 话：020-83282950
传真电 话：020-83283445
客户服 务及 投诉 电话 ：4006-135-888
电子邮 箱：csmail@gefund.com.cn
网址：www.gefund.com.cn
2、代 销机 构（ 排名 不分 先 后）
（1） 名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 佺
电话：010-66107900
客服电 话：95588 （ 全国 ） 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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网址：www.icbc.com.cn
（2） 名称： 中国 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宁 敏
电话：010-66594977
客服电 话：95566 （ 全国 ）
网址：www.bankofchina.com
（3） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
客服电 话：95558 （ 全国 ）
网址：bank.ecitic.com
（5） 名称： 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪崎
联系人 ：董 云巍
电话：010-58351666
客服电 话：95568 （ 全国 ）
网址：www.cmbc.com.cn
（6） 名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：虞 谷云
电话：021-61618888
客服电 话：95528 （ 全国 ）
网址：www.spdb.com.cn
（7） 名称： 广东 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
联系人 ： 何浩 华
联系电 话：0757-22388928
客服电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（8） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市江东 区中 山东 路294 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：021-63586210
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（9） 名称： 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 中 路 1099 号 平安 银 行大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：蔡 宇洲
电话：0755-22197874
客服电 话：4006699999
网址：bank.pingan.com
（10） 名称： 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市南城 路2 号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：黄 飞燕 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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电话：0769-23394102
客服电 话：0769 －961122
网址：www.dgrcc.com
（11） 名称： 华夏 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ： 郑鹏
联系电 话：010-85238667
客服电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12） 名称： 浙江 民泰 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省温岭 市三 星大 道168 号
法定代 表人 ：江 建法
联系人 ： 刘兴 龙
电话：0576-86109521
客服电 话：96521 省 外客 服电话 ：4008896521
网址：www.mintaibank.com
（13） 名称： 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 四川 省成都 市武 侯区 科华 中 路88 号
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：张 海涛
电话：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（14） 名称： 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 常州 市天宁 区延 陵中 路668 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：韩 璐
联系电 话：0519-89995066
客服电 话：96005 （ 全国 ）
网址：http://www.jnbank.cc/zh_CN/ 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（15） 名称： 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话：0472-5109729
客服电 话：96016( 内 蒙、 北京) ，967210( 深圳 、宁 波)，65558555( 成都)
网址：www.bsb.com.cn
（16） 名称： 浙江 稠州 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省义 乌市 江滨路 义乌 乐园 东侧
办公地 址： 浙江 省杭 州市 延安 路 128 号
法定代 表人 ：金 子军
联系人 ：张 予多
联系电 话： （0571 ）96527
客服电 话： （0571 ）96527
网址：www.czcb.com.cn
（17） 名称： 广州 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省广州 市珠 江新 城珠 江西 路5号 广州 国际 金融 中心19-20楼
法定代 表人 ： 邱 三发
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客服电 话：020-961303
网址：www.gzs.com.cn
（18） 名称： 国泰 君 安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市银 河中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏琪
电话：021-38676666-6161
客服电 话：95521 （ 全国 ）
网址：www.gtja.com
（19） 名称： 中国 银河 证券 股份 有限公 司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
客服电 话：4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
（20） 名称： 海通 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：王 立群
电话：021-23219286
客服电 话：95533 （ 全国） 、4008888001
网址：www.htsec.com
（21） 名称： 广发 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市天河 区天 河北 路183-187 号大 都会 广场43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 兰
电话：020-87555888-333
客服电 话：95575 （ 全国 ）
网址：www.gf.com.cn
（22） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信证 券大 厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 洋
电话：0755-82133066
客服电 话：95536 （ 全国 ）
网址：www.guosen.com.cn
（23） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
14
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82960223
客服电 话：95565 （ 全国） 、4008888111
网址：www.newone.com.cn
（24） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 528 号上 海证 券大厦 南 塔 16 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话：021-22169089
客服电 话：95525 （ 全国） 、4008888788
网址：www.ebscn.com
（25） 名称： 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ： 杨宝 林
联系人 ： 吴忠 超
电话：0532-85022326
客服电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（26） 名称： 安信 证 券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路2222 号 安 联大 厦 34 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：郑 向溢
电话：0755-82558038
客服电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（27） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 福田区 益田 路6003 号荣 超 商务中 心 A 座 18-21 层
联系人 ：范 雪玲
电话：0755-82023431 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
15
客服电 话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（28） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市 福田 区金 田路 大中 华国 际交易 广 场8 楼
法定代 表人 ： 谢 永林
联系人 ：袁 月
电话：0755-22627802
客服电 话：4008816168
网址：www.stock.pingan.com
（29） 名称： 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴 958 号 华能 联合 大厦 5 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
联系人 ：张 新媛
电话：021-68634510-8193
客服电 话：021-68865020
网址：www.xcsc.com
（30） 名称： 国元 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市寿春 路 179 号 国元 大厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ： 李蔡
电话：0551-2272101
客服电 话：95578 （ 全国 ）
网址：www.gyzq.com.cn
（31） 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：021-33389888
客服电 话：95523 或4008895523 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
16
网址: www.swhysc.com
（32） 名称： 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路 15 号信 达大 厦10-13 楼
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337
客服电 话：0791-6272572
网址：www.gsstock.com
（33） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山西 省太原 市府 西 街69 号国 际 贸易中 心
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：孟 婉娉
电话：0351-8686703
客服电 话：4006661618
网址：www.i618.com.cn
（34） 名称： 财通 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市解 放 路111 号金 钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
电话：0571-87925129
客服电 话：0571-96336 （ 上海地 区962336 ）
网址：www.ctsec.com
（35） 名称： 万联 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市中山 二 路 18 号电 信广 场 36-37 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创滨
电话：020-37865070
客服电 话：4008888133
网址：www.wlzq.com.cn
（36） 名称： 东莞 证券 有限 责任 公司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
17
注册（ 办公 ）地 址： 广东 省东莞 市莞 城区 可园 南 路1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：苏 卓仁
电话:0769-22112062
客服电 话：0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
（37） 名称： 西南 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市渝中 区临 江支 路2 号合 景国际 大 厦 A 幢
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：米 兵
电话: 023-63786922
客服电 话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
（38） 名称： 东吴 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 苏州 工业园 区翠 园 路 181 号商 旅大厦
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
客服电 话：0512-96288
网址：www.dwzq.com.cn
（39） 名称： 长江 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市江 汉区 新华 路 特8 号
法定代 表人 ： 杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：021-63219781
客服电 话：4008888999
网址：www.cjsc.com.cn
（40） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 山东 省济南 市经 十 路20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：傅 咏梅 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
18
电话：0531-87107718
客服电 话：95538 （ 全国 ）
网址：www.qlzq.com.cn
（41） 名称： 国联 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 无锡 市县前 东 街 168 号
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
客服电 话：4008885288 、0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
（42） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址 ： 上海 市南京 西 路 758 号 23 楼
法定代 表人 ：郭林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
客服电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（43） 名称： 中国 国际 金融 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：丁学 东
联系人 ：黄 峻敏
电话：0755-83196491
客服电 话：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
（44） 名称： 财富 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 长沙 市芙蓉 中路 二段 ８０ 号顺 天国际 财富 中心 ２６ 层
法定代 表人 ： 蔡 一兵
联系人 ：郭 蕾
电话：0731-84403319
客服电 话：0731 －84403350
网址：www.cfzq.com 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（45） 名称： 信达 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区三 里河 东 路5 号 中商大 厦 10 层
法定代 表： 张志 刚
联系人 ：唐 静
电话： 010-63080985
客服电 话：4008008899
网址：www.cindasc.com
（46） 名称： 华福 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层
法定代 表： 黄金 琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
客服电 话：0591-96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
（47） 名称： 方正 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 长沙市 芙蓉 中路 二段 华侨 国际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
客服电 话：95571 （ 全国 ）
网址：www.foundersc.com
（48） 名称： 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 新源南 路 6 号京 城大 厦 3 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
客服电 话：0755-83478806 等
网址：www.cs.ecitic.com
（49） 名称： 长城 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：匡 婷
电话：0755-83516289
客服电 话：4006666888
网址：www.cgws.com
（50） 名称： 财达 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 河北 省石家 庄市 自强 路 35 号 庄 家金融 大 厦23 层
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：胡 士光
电话：0311-66006403
客服电 话：4006128888
网址：www.s10000.com
（51） 名称： 世纪 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 41 楼
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：张 婷
电话：0755-83199599-8246
客服电 话：0755-83199599
网址：www.csco.com.cn
（52） 名称： 华龙 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 甘肃 省兰州 市静 宁路 308 号
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-4890208
客服电 话：0931-8888088 等
网址：www.hlzqgs.com
（53） 名称： 华泰 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：程 高峰 、万 鸣
电话：025-83290979 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
21
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（54） 名称： 天风 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖北 省武汉 市东 湖新 技术 开发 区关东 园 路 2 号 高科 大厦 四楼
法定 代表 人： 余磊
联系人 ：陈 璐
电话：027-87618882
客服电 话：027-87618882
网址：www.tfzq.com
（55） 名称： 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市长 江中 路 357 号
办公地 址： 合肥 市阜 南 路166 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
客服电 话：96518 、4008-096-518
网址：www.hazq.com
（56） 名称： 民生 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16 层
法定代 表人 ：余政
联系人 ：赵 明
电话：010-85127622
客服电 话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（57） 名称： 国 都证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北 京 市东城 区东 直门 南大 街3 号国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 ： 常喆
联系人 ： 黄静
电话：010-84183389
客服电 话： 400-818-8118 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
22
网址：www.guodu.com
（58） 名称： 华创 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 贵州 省贵阳 市中 华北 路216 号 华创大 厦
法定代 表人 ：陶 永泽
联系人 ：陈 文静
联系电 话：0851-8596285
客服电 话：960872
网址：www.hczq.com
（59） 名称： 红塔 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 云南 省昆明 市北 京 路155 号附 1 号红 塔大 厦9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871-3577942
客服电 话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（60） 名称： 英大 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：吴俊
联系人 ： 吴 尔辉
联系电 话：0755-83007159
客服电 话：4008-188-688
网址：www.ydsc.com.cn
（61） 名称： 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：莫 晓丽
电话：010-66045529
客服电 话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（62） 金元证 券股 份有 限公 司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 大 厦 17 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话：0755-83025022
客服电 话：4008-888-228
网址： www.jyzq.cn
（63） 名称： 五矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 楼 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 高克 南
联系电 话：0755-82545707
客服电 话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
（64） 名称： 中航 证 券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江西 省南昌 市红 谷滩 新区 红谷 大道1619 号
国际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
客服电 话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（65） 名称： 江海 证券 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 黑龙 江省哈 尔滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
联系人 ： 高悦 铭
联系电 话：0451-82337802
客服电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（66） 名称： 东海 证券 有限 责任 公司 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 号楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 东方 路 989 号中 达广 场
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：霍 晓飞
电话：021-50586660-8644
客服电 话：4008888588 、0519-88166222 （ 常州 地区 ）、021-52574550 （ 上海 地区） 、
0379-64902266 （洛 阳地 区 ）
网址：www.longone.com.cn
（67） 名称： 日信 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古自治 区 内 蒙古 呼和 浩特 市锡林 南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：陈 韦杉
联系电 话：010-88086830
客服电 话：010-88086830
网址：www.rxzq.com.cn
（68） 名称： 浙商 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路１ 号黄 龙世 纪广场 Ａ－ ６／ ７楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
联系电 话：0571-87901912
客服电 话：0571-967777
网址： www.stocke.com.cn
（69） 名称： 华宝 证券 有限 责任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市陆家 嘴环 路未 来资 产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
联系电 话：021-50122086
客服电 话：021-38929908 、 400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（70） 名称： 国海 证券 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 广西 南宁市 滨湖 路 46 号 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
25
法定代 表人 ： 何 春梅
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（71） 名称： 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道588 号 恒鑫 大厦 主楼19-20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：丁 思聪
电话：0571-87112510
客服电 话：96598
网址：www.bigsun.com.cn
（72） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市海淀 区北 三环 西路99号院1号楼15 层1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
电话：010-83561149
客服电 话：4006-989898
网址：www.xsdzq.cn
（73） 名称： 中信 建投 证 券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
客服电 话：4008888108
网址：www.csc108.com
（74） 名称： 九州 证券 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 城中区 西大 街11 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大厦18楼 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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法定代 表人 ：曲 国辉
联系人 ：何 曌
电话：0755-33331188
客服电 话：4006-5432-18
网址：www.tyzq.com.cn
（75） 名称： 中山 证券 有限 责任 公司
注册及 办公 地址 ：深 圳市 福田区 益田 路 6009 号新 世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：黄 扬录
业务联 系人 ：罗 艺琳
联系电 话：0755- 82570586
客服电 话：4001-022-011
网址：www.zszq.com
（76） 名称： 中国 民族 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号 盘古 大 观A 座40F-43F
法定代 表人 ： 赵 大建
联系电 话：010-59355900
客服电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
（77） 名称： 东北 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ： 杨 树财
联系电 话：0431-85096517
客服电 话：95360/4006-000686
网址：www.nesc.cn
（78） 名称： 联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
27
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐刚
联系电 话：021-33606736
客服电 话：95564/4006135888
网址：www.lxzq.com.cn
（79） 名称 ： 德邦 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市福 山路500 号城 建国 际中 心26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系电 话：021-68761616
客服电 话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（80） 名称 ： 宏信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
办公地 址： 四川 省成 都市 人民南 路二 段18 号川 信大 厦10楼
法定代 表人 ：吴 玉明
联系电 话：028-86199041
客服电 话：4008-366-366
网址：www.hx818.com
（81） 名称： 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 路 3 号 新恒 基国 际大 厦 15 层
法定代 表人 ：王 兵
业务联 系人 ：赵 森
联系电 话：010-59539864
客服电 话：95162 / 400-8888-160
网址：www.cifco.net 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
28
（82） 名称： 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
办公（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 发展 银 行大 厦 25 层I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
客服电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网（www.zlfund.cn ） 、基 金买 卖网 （www.jjmmw.com ）
（83） 名称： 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：蒋 章
电话：021-58870011-6618
客服电 话：400-700-9665
网址： 好买 基金 网（www.ehowbuy.com ）
（84） 名称： 杭州 数米 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号12 层
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0751-28829790
客服电 话：4000-766-123 、0571-28829123
网址： 数米 基金 网（www.fund123.cn ）
（85） 名称： 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：沈 雯斌
电话：021-58788678-8201
客服电 话：400-089-1289
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29
网址： 长量 基金 销售 网(www.erichfund.com)
（86） 名称： 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市文 二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：林 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：4008-773-772
客服电 话：0571-88911818
网址： 同花 顺基 金销 售网 （www.5ifund.cn
（87） 名称： 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（88） 名称： 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：李 二钢
电话：010-85188234
客服电 话：400-888-6661
网址： 展恒 基金 理财 平台(www.myfund.com)
（89） 名称： 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
客服电 话： 400-1818-188 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
30
网址： 天天 基金 网（www.1234567.com.cn ）
（90） 名称： 中期 时代 基金 销售 （北京 ）有 限公 司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：徐 亮
电话：010-59539955
客服电 话：95162 或4008888160
网址： 中期 金融 超市(www.cifcofund.com)
（91） 名称： 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内3201 单元
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
联系电 话：010-59393923-811
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（92） 名称： 和讯 信息 科技 有限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦1002 室
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：李 延鹏
电话：0755-82721122-8625
客服电 话：400-920-0022
网址： 和讯 理财 客（http://licaike.hexun.com ）
（93） 名称： 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀南 路 13 号楼 6 层 616 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 西区 丹棱 街中 关村 金融大 厦 10 层 1008 室
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
联系电 话：010-57418829
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（94） 名称： 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐 成中 心 A 座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：陈 攀
联系电 话：010-57756019
客服电 话：4007-868-868
网址：www.chtfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本 基 金 ，
并及时 公告 。
（二） 注册 登记 机构
名称： 金鹰 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 吉大九 洲大 道东 段商 业银 行大 厦7 楼16 单元
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 体育 西 路189 号城 建大 厦 22-23 层
电话：020-83282797
传真：020-83282856
联系人 ：张岳
（三） 律 师 事务 所 和 经办 律师
名称： 广东 岭南 律师 事务 所
办公地 址： 广州 市新 港西 路 135 号中 山大 学西 门科 技园 601-605 室
法定代 表人 ： 黄 添顺
电话：020-84035397
传真：020-84113152
经办律 师： 江亚 芳、 陈进 学、王 欢
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 中审 亚太 会计 师事 务所
住所： 北京 市海 淀区 复兴 路 47 号天 行建 商务 大厦22-23 层
法定代 表人 ：杨 池生
电话：010-51716801 、51716803 、51716807 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
32
传真：010-51716790
邮编：100036
经办注 册会 计师 ：韩 振平 、王兵
五 、基金的名称
本基金 名称 ：金鹰 保 本混 合 型证 券投 资基 金
本基金 简称 ：金 鹰 保 本混 合
本基金 代码 ：210006
六 、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式
七 、基金的保本
（一） 保本
本基金为基金份额持有人 在当期保本周期开始前的 过渡期申购或从上一保本 周期转入
到当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额提 供的 保本 额为： 在当 期保 本周 期开 始 前的 过 渡期 申
购或从 上一 保本 周期 转入 到当期 保本 周期 并持 有到 期的基 金份 额×1.00 元 人 民币。
在保本 周期 到期 日， 如按 基 金份额 持有 人 在 当期 保本 周期开 始前 的 过 渡期 申购 或从上 一
保本周期转入到当期 保本 周期 并 持 有 到 期 的 基金 份额 与 到 期 日 基 金 份 额净 值的 乘 积 加 上 相
应基金 份额 在当 期保 本周 期内 的 累计 分红 款金 额之 和计算 的总 金额 高于 或等 于保本 额， 基 金
管理人 将按 可赎 回金 额支 付给基 金份 额持 有人 ； 如 基 金份额 持有 人 在 当期 保本 周期 开 始前 的
过渡期申购或从上一 保本 周期转入到当期保本 周期 并持有到期的基金份 额与 到期日基金份
额净值 的乘 积加 上相 应基 金份额 在当 期保 本周 期内 的累计 分红 金额 之和 低于 保本额 ， 差 额 部
分即为保 本赔付差 额。详 细赔付程 序请参见 《招募 说明书》 “ 第十五 、基金保 本的保证 ” 之
第 （ 五） 条。 但基 金份 额持 有人未 持有 到期 而赎 回或 转换出 的 ， 赎 回或 转换 出 的部分 不适 用
本条款 ； 在保 本周 期内 申 购的基 金份 额 ， 除 担保 人 书面对 其承 诺保 本并 提供 担保外 ， 不适 用
本条款 。
（二） 保本 周期 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
33
3 年， 亦 称为 当期 保本 周 期，特 指本 基金 第二 个保 本周期 。
本基金 的第 二个 保本 周期 自 第二 个保 本周 期起 始日 起至 3 个 公历 年后 对应 日 止。如 果
该对应 日为 非工 作日 ，保 本周期 到期 日顺 延至 下一 个工作 日。
第二个 保本 周期 届满 时 ， 在符合 保本 基金 存续 条件 下 （ 担保 人或 基金 管理 人 认可的 其他
符合条 件的 担保 人或 保本 义务人 为本 基金 下一 保本 周期提 供保 本保 障， 与基 金 管理人 就本 基
金下一 保本 周期 签订 担保 合同或 风险 买断 合同 ， 同 时本基 金满 足法 律法 规和 《基 金合 同》 规
定的基金 存续要求 ） ，本基 金继续存 续并进入 下一保 本周期， 该保本周 期的具 体起讫日 期 以
本基金 管理 人届 时公 告为 准。
（三） 适用 保本 条款 的情 形
1 、 基 金份 额持 有人 在当 期 保本周 期开 始前 的过 渡期 申购或从 上 一保 本周 期转 入到当 期
保本周 期 并 持有 到期 的基 金份额 。
2 、 对 于持 有到期 的份 额， 基金份 额持 有人 无论 选择 赎回、 转换 为基 金管理 人 管理的 其
他基金、 本基金转 入下一 保本周期 或是转型 为“金 鹰持续收 益债券型 证券投 资基金” ， 均 适
用保本 条款 。
（四） 不适 用保 本条 款的 情形
1 、 在 保本 周期 到期 日， 本 基金的 基金 份额 净值 与每 份基金 份额 在保 本周 期内 的累计 分
红金额 之和 等于 或高 于1.00 元人 民币 ；
2 、 基 金份 额持 有人 在当 期 保本周 期开 始前 的 过 渡期 申购或从 上 一保 本周 期转 入到当 期
保本周 期 ， 但在 基金 保本 周期到 期日 前（ 不包 括该 日）赎 回 或 转换 出的 基金 份额；
3 、基 金份 额持 有人 在保 本 周期内 申购 的基 金份 额；
4 、在 保本 周期 内发 生《 基 金合同 》规 定的 《基 金合 同》终 止的 情形 ；
5 、 在 保本 周期 内发 生本 基 金与其 他基 金合 并或 更换 基金管 理人 的情 形， 且担 保人不 同
意继续 承担 担保 责任 ；
6 、在 保本 周期 到期 日之 后 （不包 括该 日） 基金 份额 发生的 任何 形式 的净 值减 少；
7 、 因 不可 抗力 原因 导致 基 金投资 亏损 ； 或 因不 可抗 力事件 直接 导致 基金 管理 人无法 按
约定履 行全 部或 部分 义务 或延迟 履行 义务 的 ， 或 《 基金合 同 》 规 定的 其他 情 形基金 管理 人免
于履行 保本 义务 的 ；
8 、因不可抗力事件导致基金担保 人 无 法 按 约 定 履 行 全 部 或 部 分 义 务 或 延 迟 履 行 义 务
的。
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
34
八 、基金保本的保证
为确保 履行 保本 条款 ， 保 障基金 份额 持有 人利 益 ， 本基金 由广州 越 秀金 融控 股 集团 有限
公司作 为担 保人 。
九 、基金的投资
（一） 投资 范围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （ 包括 中小板 、
创业板 及其 他经 中国 证监 会核准 上市 的股 票） 、债 券 、货币 市场 工具 、权 证、 资产支 持证 券
以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 （但 须符 合中 国证 监会的 相关 规
定） 。 股 票、 权证占 基金 净 资产的 比例 为0% ～40% ， 其 中， 权 证投 资的 比例 范围 占 基金 资产 净
值的0% ～3% ； 债 券、 资产 支持证 券、 货币 市场 工具 、 现金 、 以 及法 律法 规或 中国证 监会 允 许
基金投 资的 其他 金融 工具 占基金 净资 产的60% ～100% ，其中 ，现 金或 到期 日在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的5% 。 此外 ， 在基 金合 同和法 律法 规的 允许 范围 内， 本 基金 将 积
极参与 一级 市场 新股 、新 债的申 购。
（二） 投资 策略
1、投 资策 略依 据
（1） “ 自上 而下 ” 为 主， “ 自下而 上” 为辅 本基 金的 可投资 标的 基本 上可 以划 分为三 大
类 —— 债券 类、 权 益类、 货币类 ， 名义 利率 是影 响 上述三 大类 资产 收益 与风 险的关 键变 量 之
一， 故 而， 利 率预测 的重 要性不 言而 喻。 本 基金 运 作过程 当中 的第 二个 关键 变量是 投资 组 合
的加权 平均 久期， 在其 他 条件不 变的 情况 下， 加 权 平均久 期越 长， 则 投资 组 合收益 率的 利率
敏感性 越大 。
短期名 义利 率的 预测 、 加 权平均 久期 的确 定 ， 都离 不开 “ 自上 而下 ” 的 分析 视角 。 所 谓
“自上 而下 ” ， 是指 基金 管 理人在 审慎 分析 宏观 经济 运行状 况 、 货币 政策 、财 政政策 运行 趋
势的基 础上 ， 通过 定量 与定 性相结 合的 方法 ， 对利 率尤 其是中 短期 利率 的变 化趋 势进行 预测 ，
根据预 测结 果， 决定 本基 金组合 在各 类属 资产 （债券 与央 票， 股票 ， 现 金、 存款、 回购）上
的配置 比例 、 期 限结 构与 品种构 成。 而 “自 下而 上 ” 是指 当某 一类 资产 的投 资收益 率持 续上
升或下 降时 ，本 基金 将审 慎研判 ：此 种上 升或 下降 是否有 基本 面因 素的 支持 ，是否 可持 续 。
如果研 判的 结果 认为 该类 资产投 资收 益率 持续 上升 或下降 具有 基本 面因 素的 支撑， 可持 续 ，
本基金 将“ 自下 而上 ”地 重新调 整个 券、 类属 资产 、大类 资产 的配 置比 例与 期限结 构。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（2） 本金 安全 性与 流动 性 优先， 兼顾 收益 性
就保本 基金 份额 持有 人的 风险偏 好而 言 ， 大 致可 分 为两类 ： 风险 偏好 程度 很 低的投 资者
与风险 偏好 程度 较高 的投 资者 。 风 险偏 好程 度很 低 的投资 者购 买保 本基 金之 目的在 于 ： 在 确
保本金 的安 全性 的同 时 ， 获取稳 健的 投资 收 益 ； 风 险偏好 程度 较高 的投 资者 购买保 本基 金之
目的在 于： 规避 其他 高风 险资产 在较 长时 段内 的持 续下跌 风险 。
显然， 对于以 上两 类投 资 者而言 ， 保本 基金 资产 本 金的安 全性 与流 动性 是第 一位的 ， 收
益性是 第二 位的 。为 此， 本基金 坚持 本金 安全 性与 流动性 优先 、兼 顾收 益性 的投资 原则 。
2、保本 策略
在投资 组合 管理 过程 中， 本基金 采取 主动 投资 的方 法，发 挥定 量分 析的 决策 辅助作 用 ，
以期提 高投 资决 策的 科学 性与及 时性， 在控 制风 险 的前提 下， 追 求基 金资 产 的稳健 增值。 本
基金的 保本 策略 为改 进的 固定比 例组 合保 险策 略 （CPPI ） ， 改 进的 固定 比例 组 合保险 策略 是
本 基金 在传 统固 定比 例组 合保险 策略 的基 础上 经过 改进而 得的 投资 组合 保险 策略， 是本 基 金
投资运 作过 程中 的核 心策 略。 该 策略根 据基 金净 资 产、 价 值底线 ， 宏观 经济 与资本 市场 运 行
状况、 固定收 益类 与权 益 类资产 风险 收益 特性， 灵 活动态 地选 取适 当的 风险 乘数， 以期对 固
定收益 类与 权益 类资 产之 间的配 置比 例进 行优 化调 节。
3、资 产配 置策 略
（1） 风险 资产 与安 全资 产 的配置
风险乘 数在 很大 程度 上决 定了风 险资 产与 固定 收益 类资产 的配 置额 ， 故而 ， 本 基金将 风
险乘数 的设 定作 为风 险资 产 （ 以权 益类 资产 为代 表） 与安全 资产 （ 以固 定收 益 类资产 为代 表）
配置的 关键 变量 。
本基金 采用 “自 上而 下” 的投资 视角 ， 根 据宏 观经 济与资 本市 场运 行状 况、 固定收 益类
与权益 类资 产风 险收 益特 性、 基 金净 资产、 价值 底 线， 定 性分 析与 定量 分析 并用， 灵活 动态
地选取 适当 的风 险乘 数 ， 以期对 固定 收益 类与 权益 类资产 之间 的配 置额 进行 优化调 节 ， 力 争
在确保 本金 安全 的前 提下 ，获取 投资 收益 。
（2） 大类 资产 的配 置策 略
本基金 结合 国内 外政 治经 济环境 ， 政策 形势， 金融 市场走 势 （尤 其是 未来 利 率的变 化 趋
势） ， 分析 判断 市场 时机 ， 合理确 定基 金在 债券 、股 票、货 币等 资产 类别 上的 投资比 例， 并
随着各 类资 产风 险收 益特 征的相 对变 化， 适 时动 态 地调整 本基 金投 资于 债券 、 股票、 货币 市
场工具 的比 例与 期限 结构 。
（3） 债券 类资 产的 配置 策 略
为实现 保本 期结 束时 的本 金保障 目标 ， 本 基金 债券 类 资产中 相当 大一 部分 将会 采取买 入金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
36
并持有 的策 略； 对于 此类 配置， 债券 的信 用风 险、 到期收 益率 、 以 及剩 余期 限是否 与剩 余保
本期匹 配等 因素 将着 重考 虑。 同时 为了 保证 基金 的 流动性 并追 求更 高的 收益 ， 本 基金 债券 类
资产的 一小 部分 将采 取主 动灵活 的配 置策 略 ， 积 极 布局于 各类 债券 资产 ， 以 追求更 高的 收益
率。
（4） 存款 类资 产的 配置 策 略
根据宏 观经 济 所 处投 资时 钟的象 限、 名 义利 率的 运 行趋势 ， 债 券 市场、 股票 市场的 运 行
情 况， 本基 金申 购赎 回的 情况， 各期 限货 币的 流动 性、 收 益率 的变 化， 确 定 本基金 配置 在现
金、活 期存 款及1年 期以 下 定期存 款（ 含1 年期 ） ，1 年期以 上的 定期 存款 上的 资金量 占货 币
类 资产 总量 的相 对比 例。
在确定 各期 限货 币类 资产 配置的 相对 比例 时， 必须 对 基金投 资组 合的 流动 性进 行严格 的
压力测 试， 根据 压力 测试 的结果 ， 制 定审 慎的 配置 方案， 并随 着前 述决 策变 量的变 化， 实时
动态地 调整 配置 比例 ，严 格控制 货币 资产 的加 权平 均剩余 期限 。
（5） 债券 品种 选择
由于货币 类 资产 的品 种选 择相对 简单 ，故 而， 此处 集中分 析债 券类 资产 的品 种选择。
本基金 对于 债券 品种 的选 择坚持 如下 原则 ： 非政 策 性银行 所发 行的 金融 债 、 企业债 与公
司债（无 论是否含 权） 、资 产支持证 券、短期 融资券 在进入债 券二级重 点库、 债券一级 重 点
库之前 都必 须进 行严 格的 内部评 级。
（6） 股票 资产 的配 置策 略
○
1
股票一 级市 场 申 购策 略
本基金 可参 与一 级市 场新 股申购 或增 发 。 本 基金 将 利用公 司自 主开 发的 “ 金 鹰行业 评价
模型” 、 “金 鹰企 业评 价模 型” ， 对新 股所 属行 业属 性 与成长 空间 、新 股的 基本 面做出 定量 分
析， 采 用适当 的估 值模 型 对新股 的投 资价 值进 行评 估， 结 合二级 市场 的平 均 估值水 平、 并 参
考类似 新股 上市 之后 的平 均溢价 率， 给 出合 理的 询 价； 根 据新股 发行 价， 估 算新股 上市 后 的
合理定 价； 根 据二 级市 场 的运行 情况、 新股 发行 的 频度、 近期参 与一 级市 场 新股申 购的 平均
资金规 模、 拟 参与 申购 的 新股之 实际 发行 规模， 估 计中签 率， 并 据此 测算 该 次新股 申购 的预
期收益 率， 作出 是否 参与 该次新 股申 购的 决定 。
○
2
股票二 级市 场 投 资策 略
A、进 取与 防御 的抉 择
本基金 根据 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况 ， 判 断 所处投 资时 钟的 象限 ， 作 出防御 或者
进取的 抉择 。在 “衰 退” 象限 且 政府 已采 取扩 张性 政策或 预期 将采 取扩 张性 政策的 情况下，
“复苏 ” 象 限， “过 热” 象 限 但政 府并 未采 取紧 缩性 政策并 预期 在短 期内 不会 采取紧 缩性 政金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
37
策的情 况下 ， 采 取进 取优 先的策 略； 在 “过 热” 象 限 且政 府已 采取 紧缩 性政 策或预 期将 采 取
紧缩性 政策 的情 况下 ， 采 取进取 与防 御并 重的 策略 ； 在投 资时 钟的 “ 过热” 象限且 政府 紧 缩
性政策 的力 度不 断加 大， 在投资 时钟 的“ 滞胀 ”象 限并预 期宏 观经 济将 进一 步滑向 “衰 退 ”
象限的 情况 下， 或 股票 市 场的估 值水 平已 呈现 下行 的趋势 以修 复其 “ 高估” 状态并 预期 估 值
的此种 下行 趋势 仍将 持续 的情况 下 ， 采取 防御 优先 的策略 。
B、行业 配置
确定了 防御 或者 进取 的投 资取向 之后 ， 本 基 金 审慎 遴 选重点 配置 的行 业—— 根 据进取 优
先的策 略， 本基 金将 重点 配置强 周期 行业 、 高 贝塔 值的行 业； 根据 防御 优先 的策略 ， 本 基金
将重点 配置 弱周 期行 业、 生活必 需品 行业 、 生 物医 药行业 ； 根 据防 御与 进取 并重的 策略 ， 本
基金将 在强 周期 与弱 周期 行业、 高贝 塔值 与低 贝塔 值的行 业之 间寻 求某 种程 度的折 衷与 平
衡， 随着 宏观 经济逐 渐由 “过 热” 象限 滑向 “滞 胀” 象限 ， 投 资组 合渐近 地偏 向弱周 期行 业 、
低贝塔 值行 业、 生活 必需 品行业 、医 药生 物行 业。
本公司 自主 开发 了 “金 鹰 行业评 价模 型 ” ， 该模 型为 本基金 的行 业配 置提 供定 量化依 据，
避免了 行业 配置 的盲 目性 与随意 性 。
C、风格 追踪
本基金 将密 切追 踪股 票市 场风格 （大盘 股与 中小 盘 股、 成 长股与 价值 股、 低 价股与 高 价
股、 低PB 与高PB） 的切 换 与板块 （地 理区 域板 块、 投资类 与消 费类 板块 ） 的 轮动， 随着 市场
行情风 格的 转换 与板 块的 轮动， 适时、 适度地 调整 投资组 合的 行业 配置、 板 块构成 与风 格 特
征。
D、个 股选 择
基于行业 配 置策 略与 市场 行情风 格， 本基 金在 各行 业内遴 选相 应的 投资 标的 。
根据防御 原 则， 本基 金将 审慎甄 别公 司的 核心 价值 ， 从公 司治 理、 公 司战 略 、 行业 地位
等方面 审视 公司 核心 竞争 力， 通 过自下 而上 的研 究 ， 以基 本面分 析为 核心， 力求挖 掘出 具 有
核心竞 争 力 的稳 健经 营、 价值低 估型 公司 。
根据进取 原 则， 本 基金 将 努力发 掘那 些可 持续、 可 预见的 成长 型公 司， 重 点 在于对 公司
成长性 的客 观评 价和 比较 上， 不仅 仅需 要关 注增 长 率之类 的数 量指 标 ， 同 时 还要关 注成 长的
质量以 及成 长的 可持 续性 。
为了对 个股 的基 本面 情况 与投资 价值 进行 综合 评价 ，本公 司建 立了 “金 鹰企 业评价 模型 ” ，
该模型 可为 本基 金的 个股 选择提 供定 量化 依据 ，避 免了个 股选 择的 盲目 性与 随意性 。
另外， 对行情 风格 的密 切 追踪， 可为个 股选 择提 供 新的视 角， 有 利于 提升 个 股选择 的有
效性。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
38
（7） 其他 金融 工具 的投 资
若有中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 推出 （比 如指 数 期 权、 个股 期 权等 ） ， 本
基金可 在符 合相 关法 律法 规的规 定下 ， 进行 投资 ， 无 需就投 资该 投资 品种 召开 基金持 有人 大
会。本 基金 将至 少在 开展 新品种 投资 三个 工作 日前 进行相 应公 告。
4、业 绩比 较基 准
3年期 银行 定期 存款 利率 （ 税后）
在基金 合同 生效 日， 业绩 比较基 准为 中国 人民 银行 公布的 、该 日适 用的3年 期 银行定 期
存款利 率（ 税后 ） ； 并随 着3年期 银行 定期 存款 利率 的 调整而 动态 调整 。
本基金 选择3年 期银 行定 期 存款利 率（ 税后 ）作 为业 绩比较 基准 ，主 要理 由是 ： （1）与
本基金 的保 本期 相同 。本 基金的 保本 期为3年 ，对 于 认购本 基金 的投 资者 而言 ，将持 有到 保
本期结 束时 的收 益率 与另 一个可 替代 的投 资方 向——3 年 期银 行定 期存 款的 利 率（税 后） 相
比较， 可以 反映 出二 者之 间的优 劣； （2） 定期 存款 利率 （ 税后 ） 为 投资 者投 资于定 期存 款 实
际可获 得的 收益 率 ， 将 其 作为本 基金 的业 绩比 较基 准， 有助 于本 基金 份额 的 持有人 理性 地判
断本基 金的 风险 收益 特性 ，准确 地理 解本 基金 本金 保证的 有效 性。
随着市 场环 境的 变化 ， 如 果上述 业绩 比较 基准 不适 用本基 金时 ， 本基 金管 理 人可以 从维
护基金 份额 持有 人合 法权 益的原 则出 发 ， 根 据实 际 情况对 业绩 比较 基准 进行 相应调 整 。 调 整
业绩比 较基 准应 经基 金托 管人同 意， 报中 国证 监会 备案， 基 金 管理 人应 在调 整前3 个工 作日
在中国 证监 会指 定的 信息 披露媒 体上 刊登 公告 。
5、风 险收 益特 征
本基金 为积 极配 置的 保本 混合型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 当中 的低 风险 品种 ， 其 长期 平
均风险 与预 期收 益率 低于 股票型 基金 、非 保本 的债 券型基 金， 但高 于货 币市 场基金 。
（三） 投资 禁止 行为 与限 制
1、禁 止行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 向他 人贷 款或 提供 担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但法律 法规 或中 国证 监会 另有规 定的 除外 ；
（5） 向基 金管 理人 、基 金 托 管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券价 格及 其他 不正 当的 证券交 易活 动； 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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（7） 当时 有效 的法 律法 规 、中国 证监 会及 《基 金合 同》规 定禁 止从 事的 其他 行为。
运用基 金财 产买 卖基 金管 理人 、 基 金托 管人 及其 控 股股东 、 实际 控制 人或 者 与其有 其他
重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券 ， 或 者从 事其 他重 大 关联交 易的 ， 应
当遵循 基金 份额 持有 人利 益优先 的原 则 ， 防 范利 益 冲突 ， 符 合国 务院 证券 监 督管理 机构 的规
定，并 履行 信息 披露 义务 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 禁止 性规 定， 本基 金 管理人 在履 行适 当程 序后 可不受 上
述规定 的限 制 。
2、基金 投 资组 合比 例限 制
本基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制：
（1） 本基 金保 持不 低于 基 金资产 净值5%的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券；
（2） 本基 金 持 有一 家上市 公司的 股票 ， 其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的10% ；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不得 超过 该证 券的10% ；
（4） 本基 金持 有的 债券 其 信用级 别不 低于BBB 级；
（5） 本基 金进 入全 国银 行 间同业 市场 进行 债券 正回 购的资 金余 额不 得超 过基 金资产 净
值的40% ；
（6 ） 本 基金在 全国 银行 间 同业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为1 年， 债券 回购 到 期后不 得
展期；
（7 ） 本 基金在 任何 交易 日 买入权 证的 总金 额 ， 不 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的0.5% ；
本基金 持有 的全 部权 证的 市值不 超过 基金 资产 净值 的3% ， 基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 同
一权证 的比 例不 超过 该权 证的10% 。 法律 法规 或中 国 证监会 另有 规定 的， 从其 规定；
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为BBB 以上 （含BBB ）的 资产 支持 证券 。本 基 金持有
资产支 持证 券期 间， 如 果 其信用 等级 下降、 不再 符 合投资 标准， 应在 评级 报 告发布 之日 起20
个工作 日内 全部 卖出 ；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值的20% ；
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资 产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的10% ；
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模的10% ；
（12） 本基金 财产 参与 股 票发行 申购， 所申 报的 金 额不得 超过 本基 金的 总资 产， 所 申报
的股票 数量 不得 超过 拟发 行股票 公司 本次 发行 股票 的总量 ；
（13） 本基 金持 有一 家公 司发行 的流 通受 限证 券， 其市值 不得 超过 基金 资产 净值的2% ；金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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本基金 持有 的所 有流 通受 限证券 ，其 市值 不得 超过 基金资 产净 值的10% ；经 基 金管理 人和 基
金托管 人协 商， 可对 以上 比例进 行调 整；
（14） 本基 金不 得违 反《 基金合 同》 关于 投资 范围 和投资 比例 的约 定；
（15） 法律 法规 以及 监管 部门规 定的 其它 投资 限制 。
如法律 法规 或监 管部 门 取 消上述 限制 性规 定 ， 履 行 适当程 序后 ， 本基 金不 受 上述规 定的
限制 。
（四） 投资 组合 比例 调整
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起6 个月 内使 基 金的投 资组 合比 例符 合 《 基 金合同 》
的有关 约定 。 由于 证券 市 场波动 、 上市 公司 合并 或 基金规 模变 动等 基金 管理 人之外 的原 因 导
致的投 资组 合 不 符合 上述 约定的 比例 不在 限制 之内 ， 但基金 管理 人应 在10 个交 易日 内 进行 调
整，以 达到 标准 。法 律法 规另有 规定 的从 其规 定。
（五） 基金 管理 人代 表基 金行使 股东 权利 处理 原则 和方法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ；
3、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 股东权 利， 保护 基金 份额 持有人 的
利益；
4、基 金管 理人 按照 国家 有 关规定 代表 基金 独立 行使 债权人 权利 ，保 护基 金份 额持有 人
的利益 。
十 、基金投资组合报告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同的 规定 ，已于2015 年6月15
日 复核 了本 报告 中的 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。
本投资 组合 报告 有关 数据 截止日 为2015年3月31日 ， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
(一) 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资
产的比 例 （%）
1 权益投 资 2,412,000.00 2.88 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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其中： 股票 2,412,000.00 2.88
2 固定收 益投 资 71,612,585.70 85.51
其中： 债券 71,612,585.70 85.51
资产 支持 证券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 7,000,000.00 8.36
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,091,659.29 1.30
7 其他资 产 1,633,555.51 1.95
8 合计 83,749,800.50 100.00
(二)
报告 期末 按行 业分 类的 股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 2,412,000.00 2.94
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 2,412,000.00 2.94
(三)
报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600309 万华化 学 100,000 2,412,000.00 2.94
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有一 只股 票。
(四)
报告 期末 按债 券品 种分 类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - - 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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3 金融债 券 10,002,000.00 12.18
其中： 政策 性金 融债 10,002,000.00 12.18
4 企业债 券 37,357,885.70 45.50
5 企业短 期融 资券 20,071,000.00 24.45
6 中期票 据 - -
7 可转债 4,181,700.00 5.09
8 其他 - -
9 合计 71,612,585.70 87.22
(五)
报告 期末 按公 允价 值占 基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名债 券投 资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金
资产净
值比例
（％）
1 124588 14 济宁 债 101,000 10,628,230.00 12.94
2 122521 12 筑金 阳 101,000 10,388,860.00 12.65
3 1480391 14 常房 债 100,000 10,326,000.00 12.58
4 011499040 14 辽成 大SCP002 100,000 10,039,000.00 12.23
5 011445002 14 三峡SCP002 100,000 10,032,000.00 12.22
（六） 报 告期 末按 公允 价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排名 的前五 名权 证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期 末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（九） 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（十） 投资组 合报 告附 注 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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1、声明本 基金投资 的前十 名证券的 发行主体 本期是 否出现被 监管部门 立案调 查，或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 没有 出现 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
2、声 明基 金投资 的 前十 名 股票是 否超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库
本基金 报告 期内 基金 投资 的前十 名股 票没 有超 出基 金合 同 规定 的备 选股 票库 。
3、其他 各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 17,999.83
2 应收证 券清 算款 32,992.93
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,579,189.73
5 应收申 购款 3,373.02
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,633,555.51
4、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票 中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投资 组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入 的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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十一 、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2011 年 5 月 17 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至 2015 年3 月 31 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
金鹰 保 本混 合 型 证券 投资 基金净 值增 长率 与 同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较表
阶段
份额净
值增长
率①
（%）
份额净
值增长
率标准
差②
（%）
业绩比
较基准
收益率
③
（%）
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
（%）
①－③
（%）
②－④
（%）
2011.5.17-2011.12.31 2.20% 0.08% 3.19% 0.01% -0.99% 0.07%
2012.1.1-2012.12.31 3.91% 0.11% 4.79% 0.01% -0.88% 0.10%
2013.1.1-2013.12.31 3.67% 0.15% 4.40% 0.01% -0.73% 0.14%
2014.1.1-2014.12.31 4.99% 0.14% 4.37% 0.01% 0.62% 0.13%
2011.5.17-2015.3.31 18.31% 0.13% 19.00% 0.01% -0.69% 0.12%
金鹰 保 本混 合 型 基金 累计 份额净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 历史 走势对 比图
（2011 年 5 月 17 日至 2015 年 3 月 31 日）
注：1 、截 至报告 日本基金 各项投资 比例符合 基金合 同规定的 各项比例 ，即股 票、权证 占 基金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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金资产 净值 的比 例 为 0% ～40% ，其 中 ， 权证 投资 的比例 范围 占基 金资 产净 值的 0% ～3% ；
债券 、 资 产支 持证 券、 货 币市场 工具 、 现金 以及 法 律法规 或中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他
金融工 具占 基金 资产 净值 的 60% ～100% ，其 中， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低
于基金 资产 净值 的 5% ；
2、本 基金 的业 绩比 较基 准 为：3 年期 银行 定期 存款 利率（ 税后 ） 。
十二 、基金的费用和税收
（一） 与基 金运 作相 关的 费用
1、与 基金 运作 相关 的费 用 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3）因 基金 的 证券 交易 或 结算而 产生 的费 用 （包 括 但不限 于经 手费 、 印花 税 、 证 管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等） ；
（4） 基金 合同 生效 以后 的 信息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 以后 的 会计师 费和 律师 费；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 按照 国家 有关 法律 法 规和 《基 金合 同》 约定 ， 可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费 用 。
2、与 基金 运作 相关 的费 用 之计提 方法 、计 提标 准和 支付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的1.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 1.2% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H＝E×1.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理 人应 于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付指
令；基 金托 管人 应在 次月 首日起 10 个工 作日 内完 成 复核， 并从 该基 金财 产中 一次性 支付 基金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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金管理 费给 该基 金管 理人 。
（2） 基金 托管 人的 基金 托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。 计 算 方法如 下 ：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理 人应 于 次月首 日 起 5 个 工作 日内 做出划 付指
令；基 金托 管人 应在 次月 首日起 10 个工 作日 内完 成 复核， 并从 该基 金财 产中 一次性 支付 托
管费给 该基 金托 管人 。
若保本 周期 到期 后 ， 本 基 金不符 合保 本基 金存 续条 件， 基金 份额 持有 人将 所 持有本 基金
份额转 为变 更后 的 “金 鹰 持续收 益债 券型 证券 投资 基金 ” 的 基金 份额 ， 管 理 费按前 一日 基金
资产净 值 的0.75% 的 年费 率计提 ， 托管 费按 前一 日 基金资 产净 值 的 0.2% 的 年 费率计 提 。 计 算
方法同 上。
（3） 本条 第 （ 一） 款 第 3 至第8 项费 用由 基金 管理 人和 基 金托 管人 根据 有关 法规及 相
应协议 的规 定， 列入 当期 基金费 用。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及 基金 管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
4、基 金 管 理费 和基 金托 管 费的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1、申 购费
（1） 申购 费率
投资人 申购 本基 金需 缴纳 申购费 ， 投资 人在 同一 天 多次申 购的 ， 根据 单次 申 购金额 确定
每次申 购所 适用 的费 率 。 申购费 用用 于本 基金 的市 场推广 、 销售 、 注 册登 记 等各项 费用，不
列入基 金财产 。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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申购费率 如 下：
申购 金额 （万元） 申购费率
A ＜100 1.0%
100 ≤ A ＜300 0.8%
300 ≤A ＜500 0.6%
A ≥500 每笔1000 元
注：上 表中 ，A 为投 资者 申购金 额。
（2） 申购 份额 的计 算方 法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/[1+ 申购费 率]
申购费 用＝ 申购 金额-净 申购 金额
申购份 额＝ 净申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值
以上计 算结 果 （包 括申 购 份额） 以 四舍 五入 的方式 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生
的损失 由基 金 财 产承 担， 产生的 收益 归基 金财 产所 有。
2、赎 回费
（1） 赎回 费率
赎回费率随 基 金 份 额 持 有人 持 有 本 基 金 的 时 间 的 增加 而 递 减 ， 具 体 赎 回 费 率如 下 表 所
示：
持有期（计为 T） 赎回费率
T ＜1 年 1.5%
1 年 ≤ T ＜2 年 1.2%
2 年 ≤ T ＜3 年 1.0%
T ≥3 年 0%
本基金 的 赎 回费 用由 赎回 基金份 额的 基金 份额 持有 人承担 ， 不 低于 赎回 费总 额 25% 的部
分 归基 金财 产所有 ， 其余 部分 用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整申 购费 率和 赎回 费率 。 费率如 发
生变更， 基金 管 理人 应在 调整实 施 2 日前 在至 少一 种中国 证监 会指 定的 媒体 上刊登 公告 。 金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 在基 金促 销 活动期 间 ， 基 金管 理人 可 以对促 销活 动范 围内 的基 金投资 者调 低基
金申购 费率 、赎 回费 率。
(2) 赎 回金 额的 计算
投资人 赎回 本基 金的 金额 为赎回 总额 扣减 赎回 费用 。其中 ：
赎回总 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值
赎回费 用＝ 赎回 总额 ×赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总额 －赎 回费用
上述计 算结 果均 按四 舍五 入方法 ， 保留 到小 数点 后 两位 。 由 此误 差产 生的 损 失由基 金财
产承担 ，产 生的 收益归 基 金财产 所有 。
3、转换 费率
本 基金与 基金管 理 人 所 管理 的 其 他 基 金 之 间 的 转 换费 率 由 基 金 管 理 人 根 据 有关 法 律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同规定 的范围内 调整上述 费率。 上述费率 如发生 变更， 基
金管理 人应 按照 《 信息 披 露办法 》 或其 他相 关规 定 于新的 费率 实施 前在 至少 一种指 定媒 体公
告。调 整后 的上述 费率 还应 在最 新的 招募 说明 书中 列示。
基金管理人可以在不违背 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基
金促销 计划 ， 针对 以特 定 交易方 式( 如网 上交 易 、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 者定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期 间， 基金 管理 人在 与托 管 人协商 一致 后可
以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 低基 金申 购、 赎回 费率， 并报 中国 证监 会备 案。
（三） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人根据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求 ，结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 2014 年 12 月金鹰保本混合型 证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
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20 日刊登 的《金 鹰 保本 混 合 型证券 投资基金 招募说 明书》进 行了更新 ，主要 更新的内 容如
下：
（一） 在“ 重要 提示 ”部 分，更 新了 招募 说明 书内 容的截 止日 期；
（二）在 “第 一节 基 金管理 人 ” 部分，更 新了 公司主 要人 员和 个别 固定 收益投 资决 策
委员会 成员 信息 ；
1、更 新了 个别 董事 、高 经 管理人 员 任 职情 况；
（三） 更新 了“ 第 二 节
基金托 管人 ”中 的相 关信 息；
（四） 在“ 第五 节 相关 服 务机构 部分 更新 了相 关信 息；”
(五) 在“ 第十 一节 基金 的 业绩” ， 更 新了 本基 金基 金合同 生效 以来 投资 业绩 ；
（六） 在“ 其他 应披 露事 项”部 分 ， 更新 了本 基金 基金经 理更 换的 公告 。
金 鹰基 金管 理有 限 公司
2015 年6 月19 日
