中融国证钢铁行业指数分级证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期 ：2015 年6 月20 日
1 公 告 基本 信 息
基金名 称 中融国证钢铁行业指数分级证券投资
基金
基金简 称 中 融 钢 铁
基金主 代码 168203
基金运 作方式 契 约 型 开 放 式
基金合 同生效 日 2015 年6 月 19 日
基金管 理人名 称 中 融 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托 管人名 称 海通证 券 股份 有限公 司
公告依 据 《中华 人民共 和国证 券投资 基金法 》、
《 公开募集证券投资基金运作管理办
法 》 等 法律法 规以及 《中融 国证钢 铁行
业指数 分级证 券投资 基金 基 金合同 》、
《 中融国证钢铁行业指数分级证券投
资基金 招募说 明书》
下 属 分 级 基 金 的 基
金简称
钢铁 A
钢铁 B
下 属 分 级 基 金 的 交
易代码
150287 150288
注：
（1 ） 中 融 国 证 钢 铁 行 业 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 以下简
称 “本 基金 ” 。
（2 ）中 融基金 管理有 限公司 以下简 称“本 公司” 。
2 基 金 募 集 情况
基金募集申请获中国证监会核准的文
号
证监许 可 〔2015〕816
号
基金募 集期间
自 2015 年 5 月 27 日
至 2015 年 6 月 16 日
止
验资机 构名称
上 会 会 计 师 事 务 所
（特殊 普通合 伙）
募集资 金划入 基金托 管专户 的日期 2015 年6 月 18 日
募集有 效认购 总户数 （单位 ：户） 1,151
募集期 间净认 购金额 （ 单位： 人 民币元 ） 223,381,719.51
认购资金在募集期间产生的利息（单
位：人 民币元 ）
6,021.12
募集份 额（单 位：
份）
有效认 购份额 223,381,719.51
利息结 转的份 额 6,021.12
合计 223,387,740.63
其中： 募集期 间基
金 管 理 人 运 用 固
认购的基金份额
（单位 ：份 ）
0
有 资 金 认 购 本 基
金情况
占基金 总份额 比例 0
其 他 需 要 说 明 的 事
项
无
其中： 募集期 间基
金 管 理 人 的 从 业
人 员 认 购 本 基 金
情况
认购的基金份额
（单位 ：份 ）
0
占基金 总份额 比例
0
募集期限届满基金是否符合法律法规
规定的 办理基 金备案 手续的 条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得
书面确 认的日 期
2015 年6 月 19 日
注：
（1 ） 按 照 有 关 规 定 ， 本 基 金 合 同 生 效 前 的 律 师 费 、 会
计 师 费 以 及 与 本 基 金 有 关 的 法 定 信 息 披 露 费 由 本 基 金 管 理
人承担 。
（2 ） 本 公 司 高 级 管 理 人 员 、 基 金 投 资 和 研 究 部 门 负 责
人 持有 本基金 份额总 量的数 量区间 为0 。
（3 ） 本 基 金 的 基 金 经 理 持有本基金份额总量的数量区
间为0 。
（4 ）本基金场内认购的基金份额（本息）确认为
165,186,079.00 份 ， 场 外 认 购 的 基 金 份 额 （ 本 息 ） 确 认 为
58,201,661.63 份。
3 其 他 需 要 提示 的 事项
销售机 构受理 认购申 请并不 表示该 申请已 经成功 ， 而仅
代表销 售机构 确实收 到了认 购申请 。 申请 是否有 效应以 基金
登记机 构的确 认为准 。 基金 份额持 有人可 以到本 基金销 售机
构的网 点查询 交易确 认情况 ， 也可 以通过 本基金 管理人 的 网
站（ www.zrfunds.com.cn ） 或客户 服务电 话 （010-85003210 、
400-160-6000 ） 查询交 易确认 情况。
本基金 的申购 、 赎回 业务自 基金合 同生效 之日起 不超过
3 个 月 的 时 间 内 开 始 办 理 。 本 基 金 办 理 申 购 、 赎 回 业 务 的 具
体时间 由本基 金管理 人于实 施日前 依照 《 证券投 资基金 信息
披 露 管 理 办 法 》 的 有 关 规 定 在 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 公 告 。
基金合同生效后6 个 月 内 ， 在 符 合 法 律 法 规 和 深 圳 证 券
交易所 规定的 上市条 件的情 况下， 钢铁A份额 与钢铁B 份额 将
在深圳 证券交 易所上 市交易 。 在确 定上市 交易时 间后， 基金
管理人 在上市 前至少3 个工作 日在指 定媒介 上刊登 公告 。
风险提 示： 本 公司承 诺以诚 实信用 、 勤勉 尽责的 原则管
理和运 用基金 资产， 但不保 证基金 一定盈 利， 也 不保证 最低
收益。 敬请投 资人注 意投资 风险。 投资者 投资前 应认真 阅读
基金的 基金合 同、招 募说明 书。
特此公 告。
中融基 金管理 有限公 司
2015 年6 月 20 日
