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广发100A(150083)

广发100:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

广发深 证 100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 
 
 
 
 
 
 
广发深证100 指 数分 级 证券投 资 基金 
招 募 说明书 【 更新】 摘要 
[2015 年第1 号] 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 广发 基 金 管 理 有 限公 司 






基金 托 管 人: 中 国 建 设 银 行股 份 有 限 公 司 时间: 二 〇一五年 六 月广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 【 重要 提示】 本基金 于2012 年2 月15 日经中 国证 监会 证监 许 可字[2012]200 号文 核 准。 本 基金 基金 合同 于2012年5月7日生效。 本基金 管理 人保证 招募 说明书 的内 容真实 、准 确、完 整。 本招募 说明 书经中 国证 监会核 准,但 中国证 监会 对本 基金募 集的核 准, 并不 表明其 对本基 金的 价值 和收益 作出实 质性 判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的各类份额(广发深证100份额、广发深证100 A 份额和广发深证100 B份额)均不 保本,在市场波动等因素的影响下可能发生亏损。 投资有 风险 ,投资 人认 购(或 申购 )基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩 并不预示其未来表现。


基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ,但 不保证 基金一 定盈利 ,也 不保 证最低 收益。 基金 管理 人提醒 投资者 基金 投资 的 “买 者自负 ”原 则, 在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 本摘要根据本基金合同和本基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约 定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为 基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的 承认和接受, 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。 投资者在进行投 资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。





本招募说明书所载内容截止日为 2015 年 5 月 7 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2014 年12 月31 日(财务数据未经审计) 。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 2 第 一部 分


基 金管 理人 一、 概况 1、名称:广发基金管理有限公司 2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 4、法定代表人:王志伟


5、设立时间:2003 年 8 月5 日 6、电话:020-83936666 全国统一客服热线:95105828 7、联系人:段西军 8、注册资本:1.2688 亿元人民币 9、 股权结构: 广发证券股份有限公司 (以下简称 “广发证券” ) 、 烽火通信科技股份有限 公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资 有限公司, 分别持有本 基金管理人 51.135 %、15.763 %、15.763%、9.458%和 7.881%的股 权。 二、主要人员情况 1、董事会成员 王志伟 :董 事长, 男, 经济学 硕士 ,高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委 员会委 员,广 东省 第十 届政协 委员, 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员, 广东 金融 学会常 务理事 ,江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党 组成员 兼副行 长, 广东 发展银 行行长 助理 ,广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ,广东 发展 银行 人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。 林传辉 :副 董事长 ,男 ,大学 本科 学历, 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ,兼 任广发 国际资 产管理 有限 公司 董事长 ,瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理, 中 国基金 业协 会创 新与战 略发展 专业 委员 会委员 ,资产 管理 业务 专业委 员会委 员, 深圳 证券交 易所第 三届 上诉 复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。 孙晓燕 :董 事,女 ,硕 士,现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监,兼 任广 发控股 (香 港)有广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 3 限公司 董事, 证通 股份 有限公 司监事 ,监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广 发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有 限公司财务总监、副总经理。 戈俊: 董事 ,男 , 管理 学硕士 ,高 级经济 师, 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、 财务总 监兼董 事会 秘书 , 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公 司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、 江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉 市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司、南 京烽 火星 空通信 发展有 限公 司等 公司董 事;兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术 有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件 股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火 通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。 翟美卿 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代 表人, 香江集 团有 限公 司总裁 ,深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长,深 圳香江 控股 股份 有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省 工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ,香 江社 会救助 基金会 主席 ,深 圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ,广 东南 粤银行 董事, 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ,广 发证券股份有 限公司监事。 许冬瑾 :董 事,女 ,工 商管理 硕士 ,主管 药师 ,现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、 副总经 理,兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、 全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特 有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化 技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。 董茂云 :独 立董事 ,男 ,法学 博士 ,教授 ,博 士生导 师, 现任复 旦大 学教授 ,兼 任 宁波 大学特 聘教授 ,上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师 , 绍兴银 行独 立董 事,海 尔施生 物医 药股 份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。 姚海鑫 :独 立董事 ,男 ,经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 , 本人 现任 辽宁大 学新 华国际 商学院 教授, 兼任 东北 制药( 集团) 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副 院长、 工商管理硕士 (MBA) 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处 长、 新华国际商学院党总支书记 。 罗海平: 独立董事, 男 , 经济学博士, 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁,广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 4 兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 (法人代表) 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司 经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理、 中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ,太 平保 险湖北 分公司 总经 理, 太平保 险公司 总经 理助 理,太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记, 民安 保险( 中国) 有限 公司 副总裁 ,阳光 财产 保险 股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员 。 2、监事会成员 余利平 :监 事会主 席, 女,经 济学 博士, 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广 发证券 成 都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董 事长。 匡丽军 :监 事,女 ,工 商管理 硕 士 ,高级 涉外 秘书, 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工 会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任, 广州 屈臣氏 公司行 政主 管, 广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 , 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董 事会秘书 。 吴晓辉 :监 事,男 ,工 学硕士 ,现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理, 兼任广 发基金分工会主席。曾任广发证券 电脑中心员工,副经理,经理 。 3、总经理及其他高级管理人员 林传辉 :总 经理, 男 , 大学本 科学 历,兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长, 瑞元资 本管理 有限公 司董 事长 、总经 理,中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ,资 产管 理业务 专业委 员会 委员 ,深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投 资银行部常务副总经理。 朱平: 副总 经理, 男, 硕士, 经济 师, 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核 委员会兼职委员 。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、 基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管 理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总 经理助理。 易阳方 :副 总经理 ,男 ,经济 学硕 士,经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监, 广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理, 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理, 广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副 经理, 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会发行 审核委 员, 广发 基金管 理有限 公司 投资广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 5 管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。 段西军 :督 察长, 男, 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广 发 证券 股份有 限公 司、中 国证券监督管理委员会广东监管局工作。 邱春杨 :副 总经理 ,男 ,经济 学博 士,瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资 产管理部产品设计人员, 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、 产品总监、金融工程部总经理。 4、基金经理 陆志明, 男, 中国籍, 经济学硕士, 持有基金业执业资格证书, 16 年证券从业经历, 1999 年 5 月至 2001 年 5 月在大鹏证券有限公司任研究员,2001 年 5 月至 2010 年 8 月就职于深圳 证券信息有限公司, 历任指数小组组长、 指数部副总监、 总监,2010 年 8 月 9 日至今任广发 基金管理有限公司数量投资部总经理,2011 年 6 月 3 日起任广发中小板 300 交易型开放式指 数证券投资基金的基金经理,2011 年 6 月 9 日起任广发中小板 300 交易型开放式指数证券投 资基金联接基金的基金经理,2012 年 5 月 7 日起任广发深证 100 指数分级基金的基金经理, 2014 年 6 月 3 日起任 广发中证全指可选消费 ETF 基金的基金经 理,2014 年 10 月 30 日起任 广发百发 100 指数基金 的基金经理,2014 年 12 月 1 日起任广发中证 全指医药卫生 ETF 基金 的基金经理,2015 年 1 月 8 日起任广发中证全指信息技术 ETF 基金 的基金经理,2015 年 1 月 29 日起任广发中证全指信息技术 ETF 联 接基金的基金经理, 2015 年 3 月 23 日起任广发中 证全指金融地产 ETF 基金的基金经理。2015 年 4 月 15 日起任广 发可选消费联接基金的基金 经理。 魏军, 男, 中国籍 ,数 量经济 学博 士,7 年基 金从业 经历 ,持有 基金 业执业 资格 证书, 2008 年 7 月至 2010 年 10 月任广发基金管理有限公司量化研究员, 2010 年 3 月 11 日起至 2011 年 10 月 18 日任广发沪深 300 指数基金和广发中证 500 指数基金的基金经理助理, 2011 年 10 月 19 日起任广发中小板 300ETF 及广发中小 板 300 联接基金的基金经理, 2014 年 4 月 1 日起 任广发深证 100 指数分级基金的基金经理。


历任基金经理: 陈盛业,任职时间为 2013 年 9 月 9 日至 2014 年 3 月 31 日。 5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 主席: 公司 总经理 林传 辉;成 员: 公司副 总经 理朱平 ,公 司副总 经理 易阳方 ,权 益投资 一部总经理刘晓龙,研究发展部副总经理孙迪,固定收益部总经理张芊。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 6 第 二部分


基 金托 管人 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行拥有悠久的经营历史, 其前身 “ 中国人民建设银行” 于 1954 年成立,1996 年易名为 “中国建设银行” 。 中国建设银行是中国四大商业银行之一。 中国建设银行股份有限 公司由原中国建设银行于 2004 年9 月分立而成立, 承继了原中国建设银行的商业银行业务及 相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于 2005 年 10 月 27 日在香港联合交 易所 主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006 年 9 月 11 日,中国 建 设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海证 券交 易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486 股(包括240,417,319,880 股 H 股及9,593,657,606 股 A 股)。 2014 年上半年,本集 团实现利润总额 1,695.16 亿元,较上年同期 增长 9.23% ;净利 润 1,309.70 亿元, 较上年同期增长 9.17% 。 营业收入2,870.97 亿元, 较上年同期增长 14.20% ; 其中, 利息净收入增长 12.59% , 净利息收益率(NIM)2.80% ; 手续费及佣金净收入增长 8.39%, 在营业收入中的占比达 20.96% 。成本收入比 24.17%,同比下降 0.45 个百分点。资本充足率 与核心一级资本充足率分别为 13.89%和11.21%,同业领先。 截至 2014 年 6 月末, 本集团资产总额 163,997.90 亿元,较上年末增长 6.75% ,其中,广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 7 客户贷款和垫款总额 91,906.01 亿元, 增长6.99%; 负债总额 152,527.78 亿元, 较上年末增 长 6.75% ,其中,客户存款总额 129,569.56 亿元,增长 6.00%。 截至 2014 年 6 月末,中国建设银行公司机构客户 326.89 万户,较上年末增加 20.35 万 户,增长 6.64% ;个人客户近 3 亿户,较上年末增加 921 万户,增长 3.17%;网上银行客户 1.67 亿户,较上年末增长9.23% ,手机银行客户数1.31 亿户,增长12.56%。 截至 2014 年 6 月末, 中国建设银行境内营业机构总量 14,707 个, 服务覆盖面进一步扩 大; 自助设备 72,128 台, 较上年末增加 3,115 台。 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达 86.55% ,较上年末提高1.15 个百分点。 2014 年上半年, 本集团各方 面良好表现, 得到市场与业界广泛认可, 先后荣获国内外知 名机构授予的 40 余个重要奖项。 在英国 《银行家》 杂志 2014 年 “世界银行1000 强排名” 中, 以一级资本总额位列全球第 2, 较上年上升3 位; 在美国 《福布斯》 杂志 2014 年全球上市公 司 2000 强排名中位列第2; 在美国 《财富》 杂志世界 500 强排名第38 位, 较上年上升 12 位。 中国建设银行总行设投资托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证 券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 监督稽核处等 9 个职 能处室, 在上海设有投 资托管服务上 海备份中心, 共有员工 240 余人 。 自 2007 年起, 托管 部 连续聘 请外部 会计 师事 务所对 托管业 务进 行内 部控制 审计, 并已 经成 为常规 化的内 控工 作手 段。 (二)主要人员情况 赵观甫 ,投 资托管 业务 部总经 理, 曾先后 在中 国建设 银行 郑州市 分行 、总行 信贷 部、总 行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审 计部担 任领 导职 务,长 期从事 信贷 业务 、个人 银行业 务和 内部 审计等 工作, 具有 丰富 的客户服务和业务管理经验。 纪伟, 投资 托管业 务部 副总经 理, 曾就职 于中 国建设 银行 南通分 行、 中国建 设银 行总行 计划财 务部 、 信贷 经营 部、公 司业务 部, 长期 从事大 客户的 客户 管理 及服务 工作, 具有 丰富 的客户服务和业务管理经验。 张军红 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行青岛 分行 、中国 建设 银行总 行零售 业务部 、个 人银 行业务 部、行 长办 公室 ,长期 从事零 售业 务和 个人存 款业务 管理 等工 作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 投资托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 8 信贷部 、信贷 管理 部、 信贷经 营部、 公司 业务 部,并 在总行 集团 客户 部和中 国建设 银行 北京 市分行 担任领 导职 务, 长期从 事信贷 业务 和集 团客户 业务等 工作 ,具 有丰富 的客户 服务 和业 务管理经验。 黄秀莲 ,投 资托管 业务 部副总 经理 ,曾就 职于 中国建 设银 行总行 会计 部,长 期从 事托管 业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国 内首 批开办 证券 投资基 金托 管业务 的商 业银行 ,中 国建设 银行 一直秉 持“ 以客户 为中心 ”的经 营理 念, 不断加 强风险 管理 和内 部控制 ,严格 履行 托管 人的各 项职责 ,切 实维 护资产 持有人 的合 法权 益,为 资产委 托人 提供 高质量 的托管 服务 。经 过多年 稳步发 展, 中国 建设银 行托管 资产 规模 不断扩 大,托 管业 务品 种不断 增加, 已形 成包 括证券 投资基 金、 社保 基金、 保险 资金、 基本 养老个 人账 户、QFII 、 企业年 金等 产品在 内的 托管业 务体 系,是 目前 国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2014 年9 月末, 中国建设银行已托管 389 只 证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同。 中国建设银行自 2009 年至今连续五年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为 “中国最佳托管 银 行” ; 获和讯网的中国 “最佳资产托管银行” 奖; 境内权威经济媒体 《每日经济观察》 的 “最 佳基金托管银行”奖;中央国债登记结算有限责任公司的“优秀托管机构”奖。 第 三部分


相 关服 务机构 一 、基 金份额 发售 机构 1、 直销 机构 本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基 金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 (1)广州分公司 地址:广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼 直销中心电话:020-89899073





020-89899042 传真:020-89899069


020-89899070 (2)北京分公司 地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11 层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 9 电话:010-68083368 传真:010-68083078 (3)上海分公司 地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室 电话:021-68885310 传真:021-68885200 (4)网上交易 投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ,具体 交易 细则请 参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999 客服传真:020-34281105 (7)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相 关事宜的查询和投诉等。 2、 代销 机构 (1)名称:中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人:姜建清 联系人:赵会军 电话:010-66107900 传真:010-66107914 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)名称:广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 办 公 地 址 : 广 东 省 广 州 天 河 北 路 大 都 会 广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87557985 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 10 客服电话:95575或致电各地营业网点 公司网站:www.gf.com.cn (3)名称:中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心) 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 公司网站:www.ccb.com (4)名称:中国农业银行股份有限公司 住所:北京市建国门内大街69号 法定代表人:蒋超良 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (5)名称:交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路188号 办公地址:上海市银城中路188号 法定代表人:牛锡明 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (6)名称:招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)名称:上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 11 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 客服电话:95528 公司网站:www.spdb.com.cn (8)名称:上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路168号 法定代表人:宁黎明 联系人:张萍 电话:021-68475888: 传真:021-68476111 客服电话:021-962888 公司网站:www.bankofshanghai.com (9)名称:中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人:董文标 联系人:董云巍 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (10 )名称:宁波银行股份有限公司 住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系方式:0574-89068340 传真:0574-87050024 客服电话:96528,上海、北京地区962528 公司网站:www.nbcb.com.cn (11 )名称:浙商银行股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 12 注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 法定代表人:张达洋 联系人:毛真海 联系电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 客服电话:95527 公司网站:www.czbank.com (12 )名称:东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路193号 办公地址:东莞市运河东一路193号 法定代表人:廖玉林 联系人:巫渝峰 电话:0769-22100193 传真:0769-22117730 客服电话:40011-96228 公司网站:www.dongguanbank.cn (13 )名称:东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人:何沛良 联系人:何茂才 电话:0769-22866255 传真:0769-22866282 客服电话:961122 公司网站:www.drcbank.com (14 )名称:北京农村商业银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街九号 办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B 座 法定代表人:乔瑞 联系人:王薇娜 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 13 联系电话:010-63229475 传真:010-63229763 客服电话:010-96198 公司网站:www.bjrcb.com (15 )名称:广州银行股份有限公司 注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号 法定代表人:姚建军 客服电话:400-83-96699 (全国) ,020-96699(广州) 联系人:张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 公司网站:www.gzcb.com.cn (16 )名称:南京银行股份有限公司 注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50 号 办公地址:南京市中山路288号3楼个人业务部 法人代表:林复 联络人:翁俊 联系电话:025-86775337 客服电话:96400,40088-96400 网址:www.njcb.com.cn (17 )名称:杭州银行股份有限公司 注册地址:中国.杭州市庆春路46号 办公地址:中国.杭州市庆春路46号 法人代表:吴太普 联系人:严峻 联系电话:0571-85108195 客服电话:4008888508 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn (18 )名称:泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路3号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 14 办公地址:泉州市云鹿路3号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 业务传真:0595-22505215 客服热线:4008896312 公司网址:www.qzccbank.com (19 )名称:华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 公司网站:www.hfzq.com.cn 客服电话:96326(福建省外请先拨0591) (20 )名称:兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务热线:95562 公司网站:www.xyzq.com.cn (21 )名称:申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人:储晓明 联系人:曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 15 客服电话:95523或4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.swhysc.com (22 )名称:申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室


法定代表人:许建平 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com (23 )名称:国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路618号 办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人:万建华 联系人:吴倩 电话:021-38676666 传真:021-38670666 客服电话:400-8888-666 公司网站:www.gtja.com (24 )名称:中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。 公司网站:www.chinastock.com.cn (25 )名称:中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 16 办公地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真:010-65182261 客服电话:400-8888-108 公司网站:www.csc108.com (26 )名称:天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701


邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C 座5 层





邮编:100088 法定代表人:林义相 联系人:尹伶 联系电话:010-66045529 客服电话:010-66045678 传真:010-66045518 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27 )名称:国信证券股份有限 公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人:何如 联系人:齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (28 )名称:招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 17 传真:0755-82943636 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (29 )名称:中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 住所:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层 法定代表人:许刚 联系人:王炜哲 电话:021-20328000 公司网站www.bocichina.com (30 )名称:长城证券股份有限公司 住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客户服务热线:0755-33680000 ;400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (31 )名称:东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路1138号 办公地址:长春市自由大路1138号 法定代表人:矫正中 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 开放式基金咨询电话:4006000686 开放式基金业务传真:0431-85096795 公司网站:www.nesc.cn (32 )名称:东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 18 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (33 )名称:平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 法定代表人:谢永林 全国免费业务咨询电话:95511-8 开放式基金业务传真:0755-82400862 全国统一总机:95511-8 网址:www.pingan.com (34 )名称:渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址:天津市南开区宾水西道8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:400-6515-988 公司网站:www.bhzq.com (35 )名称:海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路98号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:王开国 联系人:金芸、李笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网站:www.htsec.com (36 )名称:东吴证券股份有限公司 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 19 住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 公司网站:www.dwzq.com.cn (37 )名称:光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 办公地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服电话:4008888788 ,10108998,95525 公司网站:www.ebscn.com (38 )名称:东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦


法定代表人:朱科敏


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn (39 )名称:国盛证券有限责任公司 注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 联系人:陈明 电话:0791-86281305 传真:0791-86282293 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 20 客服电话: 4008-222-111 公司网站:www.gsstock.com (40 )名称:山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 、95573 公司网站:www.i618.com.cn (41 )名称:国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号 办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 法定代表人:雷建辉 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 客服电话: 95570 公司网站:www.glsc.com.cn (42 )名称:国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 公司地址:广西南宁市滨湖路46号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn (43 )名称:广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 21 法定代表人:刘东 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客服电话:020-961303 公司网站:www.gzs.com.cn (44 )名称:第一创业证券股份有限公司 通讯地址: 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人:刘学民 传真: 0755-23838750 联系人:毛诗莉 客服电话:4008881888 公司网站:www.fcsc.cn (45 )名称:中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:陈忠 电话:010-60833722 传真:010-60833739 客服电话:95548 公司网站:www.cs.ecitic.com (46 )名称:德邦证券有限责任公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人:姚文平 联系人:罗芳 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客服电话:400-8888-128 公司网站:www.tebon.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 22 (47 )名称:国元证券股份有限公司 住所:合肥市寿春路179 号 法定代表人:凤良志 联系人:陈琳琳 联系电话:0551-2246273 开放式基金咨询电话:安徽地区:95578 开放式基金业务传真:0551-2272100 公司网站:www.gyzq.com.cn (48 )名称:华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路357号 办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦 法定代表人:李工 联络人:甘霖 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客服电话:96518(安徽) ,4008096518(全国) 公司网站:www.hazq.com (49 )名称:中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061) 法定代表人:张智河 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客服电话:95548 公司网站:www.zxwt.com.cn (50 )名称:中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层 法定代表人:沈强 联系人:王霈霈 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 23 电话:0571-86078823 客服电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn (51 )名称:财通证券股份有限公司 注册地址:杭州市解放路111 号 法定代表人:沈继宁 联系人:徐轶青 电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 客服电话:95336(浙江) ,40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (52 )名称:中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号; 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号; 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳; 电话:0371-65585670; 传真:0371-65585665; 客服电话:0371-967218 或4008139666; 公司网站:www.ccnew.com (53 )名称:国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (54 )名称:万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 24 办公地址:广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-37865070 公司网站:www.wlzq.com.cn (55 )名称:世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 法定代表 人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 客服电话:0755-83199511 公司网站:www.csco.com.cn (56 )名称:财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 电话:0731-84403319 公司网站:www.cfzq.com (57 )名称:安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9 层 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 统一客服电话:4008001001 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 25 公司网站:www.essence.com.cn (58 )名称:中航证券有限公司 住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:400-886-6567 传真:0791-86770178 公司网站:www.avicsec.com (59 )名称:长江证券股份有限公司 地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客服电话:955679或4008888999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客服网站:www.95579.com (60 )名称:瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人:程宜荪 联系人:牟冲 电话:010-58328112 传真:010-58328748 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (61 )名称:恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号 法定代表人:庞介民 联系人:常向东 孙伟 电话:0471-4913998 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 26 传真:0471-4930707 客服电话:0471-4961259 公司网站:www.cnht.com.cn (62 )名称:中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市 福田 区益田路与 福中路 交界 处荣超商务 中心A 栋第18层-21层 及第04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18 层至21层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 公司网站:www.china-invs.cn (63 )名称:齐鲁证券有限公司 注册地址:济南市市中区经七路86号 办公地址:济南市经七路86号证券大厦 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网站:www.qlzq.com.cn (64 )名称:江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 27 (65 )名称:华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 联系人:宋歌 电话:021-50122086 传真:021-50122200 客服电话:4008209898 公司网站:www.cnhbstock.com (66 )名称:华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-4890100 传真:0931-4890118 客服电话:400-6898888 公司网站:www.hlzqgs.com (67 )名称:信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网站:www.cindasc.com (68 )名称:长城国瑞证券有限公司 注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人:王勇 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 28 联系人:赵钦 电话:0592-5161642 传真:0592-5161640 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (69 )名称:南京证券有限责任公司 住所:江苏省南京市大钟亭8号 法定代表人:张华东 联系人:徐翔 电话:025-83367888-4201 传真:022-83320066 客户服务热线:4008285888 公司网站:www.njzq.com.cn (70 )名称:华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 办公地址:北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层 法定代表人:宋德清 联系人:陶颖


电话:010-58568040 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 公司网站:www.hrsec.com.cn (71 )名称:红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人:况雨林 客服电话:400-871-8880 传真:0871-3578827 公司网站:www.hongtastock.com (72 )名称:国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街95号 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 29 办公地址:成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 联系人:刘一宏 电话:028-86690070 传真:028-86690126 客服电话:4006600109 公司网站:www.gjzq.com.cn (73 )名称:联讯证券有限责任公司 注册地址:广东省惠州市下埔路14号 法定代表人:徐刚 客服电话:400-8888-929 联系人:丁宁 电话:010-64408820 传真:010-64408252 公司网站:www.lxzq.com.cn (74 )名称:新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表:刘汝军 联络人:孙恺 联系电话:010-83561149 客服电话:400-698-9898 传真:010-83561094 网址:www.xsdzq.cn (75 )名称:天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址:湖北 省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座 法人代表:余磊 联系人:翟璟 联系电话:027-87618882 客服电话:4008005000 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 30 传真:027-87618863 公司网址: www.tfzq.com (76 )名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层 法定代表人:张跃伟 联系人:佘晓峰 电话:021-20691836 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (77 )名称:深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com 客服热线:4006-788-887 (78 )名称:华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元


办公地 址:上海市肇嘉浜路750号


法定代表人:俞洋


联系人 :


杨莉娟


联系电话:021-64316642


业务传真:021-54653529


客服热线:021-32109999 ;029-68918888;4001099918


(79 )名称:中山证券有限责任公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 31 法定代表人:吴永良 联系人:刘军 联系电话:0755-82943755 业务传真:0755-82940511 客服热线:4001022011 公司网址:www.zszq.com (80 )名称:中国国际金融有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人:李剑阁 联系电话:010-65051166 业务传真:010-65051166 公司网址:www.cicc.com.cn (81 )名称:上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂 尔多斯国际大 厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-58870011 业务传真:021-68596916 客服热线:4007009665 公司网址:www.ehowbuy.com (82 )名称:浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人:凌顺平 联系人:杨翼 联系电话:0571-88911818-8565 业务传真:0571-86800423 客服热线:0571-88920897 、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 32 (83 )名称:万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系电话:010-59393923 业务传真:010 -59393074 客服热线:400-808-0069 公司网址:www.wy-fund.com (84 )名称:上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509998 业务传真:021-64385308 客服热线:4001818188 公司网址:www.1234567.com.cn (85 )名称:杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人:陈柏青 联系人:张裕 联系电话:021-60897840 业务传真:0571-26697013 客服热线:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (85 )名称:和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人:王莉 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 33 联系人:吴阿婷 联系电话:0755-82721106-8642 业务传真:0755-82029055 客服热线:4009200022 公司网址:www.hexun.com


(86)名称:浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D 区)801室 办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D 区)801室 法定代表人:陆彬彬 联系人:邓秀男 联系电话:0571-56028620 业务传真:0571-56899710 客服热线:400 068 0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (87 )名称:东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层(详细 地址) 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12、15层(详细 地址) 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系电话:010-66555316 业务传真:010-66555246 客服热线:4008888993 公司网址:www.dxzq.net.cn (88 )名称:上海久富财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109 室 办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 法定代表人:赵惠蓉 联系人:徐金华 联系电话:021-68685825 业务传真:021-68682297 客服热线:400-021-9898 公司网址:www.jfcta.com 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 34 (89 )名称:大同证券经纪有限责任公 司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址:山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 业务传真:0351-4137986 客服热线:4007121212 公司网址:www.dtsbc.com.cn (90 )名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层 法定代表人:梁越 联系人:陈攀 联系电话:010-57756019 业务传真:010-57756199 客服热线:400-786-8868-5 公司网址:www.chtfund.com (91 )名称:嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10单元、 北京市朝阳区建国路91 号金 地中心A 座6层 法定代表人:赵学军 联系人:景琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 网址:www.harvestwm.cn 客服电话:400-021-8850 (92 )名称:一路财富( 北京) 信息科技有限公 司 公司简称:一路财富 注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 35 办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座22层 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877-8009 业务传真:010-88312099 客服热线:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (93 )名称:中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲129号新华1949 产业园东门 法定代表人:徐福星 联系人:陈莹莹 联系电话:13261320700 业务传真:010-88381550 客服热线:010-68998820 公司网址:www.bzfunds.com (94 )名称:中信建投期货有限公司 注册地址: 重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B , 名义层11-A ,8-B4 ,9-B 、C 办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11 楼 法定代表人:彭文德 联系人:刘芸 联系电话:023-86769637 业务传 真:023-86769629 客服热线:400-8877-780 公司网址:www.cfc108.com.cn (95 )名称:海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼 法定代表人:刘惠 联系人:刘艳妮 联系电话:021-80133827 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 36 业务传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (96 )公司名称:北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 联系电话:010-52703350-6006 业务传真:010-62020355 客服热线:4008886661 公司网址:www.myfund.com 基金管 理人 可根据 有关 法律、 法规 的要求 ,选 择其他 符合 要求的 机构 代理销 售本 基金, 并及时公告。 二 、注 册登记 机构 名称:广发基金管理有限公司 住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 法定代表人:王志伟 联系人:李尔华 电话:020-89188970 传真:020-89899175 三 、律 师事务 所和 经办律 师 名称:国浩律师(广州)事务所 住所: 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真: 020 -38799335 经办律师:黄贞、王志宏 联系人:程秉 四 、会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 37 名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙) 办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表:卢伯卿 电话:021-61418888 传真:021-63350003 经办注册会计师: 王明静、吴迪 第 四部 分


基 金的 名称








本基金名称: 广发 深证100 指数分级证券投资基金 第 五部 分


基 金的 类型





本基金类型: 契约型开放式 第 六部 分


基 金的 投资目 标 本基金 采用 指数化 投资 方式, 通过 严格的 投资 程序约 束和 数量化 风险 管理手 段, 力争控 制本基 金的 净值增 长率 与业绩 比较 基准之 间的 日均跟 踪偏 离度小 于 0.35% ,年 跟踪 误差不超 过 4%,实现对深证100 指数的有效跟踪。


第 七部 分


基 金的 投资方 向 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括深证 100 指数成份股、 备选成份股、 新股(一级市场初次发行或增发) 、债券(包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、 可转换债券、 资产支持证券等) 、 货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 38 但需符合中国证监会的相关规定。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ,现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管 机构的规定执行。 如法律法规或监管机构 以后允许本基金投资其 他品种,基金管理人在 履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 第 八部 分


基 金的 投资策 略 本基金 为指 数型基 金, 主要采 用完 全复制 法, 即按照 标的 指数成 份股 的构成 及其 权重构 建指数 化投资 组合 ,并 根据标 的指数 成份 股及 其权重 的变动 进行 相应 的调整 。当成 份股 发生 调整和 成份股 发生 分红 、增发 、配股 等行 为时 ,或因 基金的 申购 和赎 回等对 本基金 跟踪 业绩 比较基 准的效 果可 能带 来影响 时,或 因某 些特 殊情况 导致流 动性 不足 时,或 因其他 原因 导致 无法有 效复制 和跟 踪标 的指数 时,基 金管 理人 会对实 际投资 组合 进行 适当调 整,以 便实 现对 跟踪误差的有效控制。 1.资产配置策略 本基金 以追 求标的 指数 长期增 长的 稳定收 益为 宗旨, 在降 低跟踪 误差 和控制 流动 性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100 指数成份 股和备 选成 份股的 资产 不低于 股票 资产的 90% ,现金 或者 到期日 在一 年以内 的政 府债券 不低 于基金资产净值的5%, 权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 2.股票投资策略 (1)股票组合的 构建 本基金 主要 采取完 全复 制标的 指数 的方法 ,按 照标的 指数 成份股 的构 成及其 权重 构建指 数化投 资组合 。但 是当 基金管 理人预 期标 的指 数成份 股将调 整, 或由 于标的 指数成 份股 发生 分红、 增发、 配股 等行 为,或 由于成 份股 出现 停牌限 制、流 动性 问题 等可能 影响跟 踪效 果的 情形时, 基金管理人将对投资组合进行适当调整, 以实现本基金对业绩比较基准的紧密跟踪。 (2)股票组合的调整 1)股票组合调整原则 本基金为完全复制的指数型基金,所构建的股票投资组合将根据深证 100 指数成份股及广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 39 其权重 的变动 而进 行相 应调整 。同时 ,本 基金 还将根 据法律 法规 中的 投资 比 例限制 、申 购赎 回变动 情况、 配股 增发 因素等 变化, 对股 票投 资组合 进行适 时调 整, 以保证 基金净 值增 长率 与业绩比较基准间的跟踪误差最小化。


2)股票组合调整方法 ①定期调整 本基金所构建的股票投资组合将根据所跟踪的深证 100 指数对其成份股的调整而进行相 应的定期跟踪调整。由于深证 100 指数成份股 的定期调整定于每年 1 月和 7 月的第一个交易 日实施, 通常在前一年的 12 月和当年的6 月的第二个完整交易周的第一个交易日提前公布样 本调整 方案, 所以 本基 金指数 化投资 组合 的调 整期间 原则上 定为 :每 年一月 和七月 的调 整方 案公布日至指数正式调整 日之前。 本基金将按照深证 100 指数对成份股及其权重的调整方案,在考虑跟踪误差风险的基础 上,对股票投资组合进行相应调整。


②不定期调整


A.根据指数编制规则,当深证 100 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股 权重新调整时,本基金将根据深证 100 指数在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其 需调整的权重比例,进行相应调整。 B.若个 别成 份股因 停牌 、流动 性不 足或法 规限 制等因 素, 使得本 基金 无法按 照其 所占标 的指数 权重进 行购 买时 ,本基 金将综 合考 虑跟 踪误差 最小化 和投 资者 利益, 对投资 组合 进行 相应调整。


C.本基 金将 根据申 购、 赎回情 况对 投资组 合的 影响, 以有 效跟踪 标的 指数为 目的 ,对投 资组合进行相应调整。 D.针对 我国 证券市 场新 股发行 制度 的特点 ,本 基金将 参与 一级市 场新 股认购 ,由 此得到 的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。


E.其他 影响 指数复 制的 因素, 本基 金可以 根据 实际情 况, 结合以 往经 验,在 跟踪 误差最 小化的条件下,对本基金资产进行适当调整。 (3)投资组合绩效评估 本基金 对标 的指数 的跟 踪目标 是: 力争控 制本 基金的 净值 增长率 与业 绩比较 基准 之间的 日均跟踪偏离度小于 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编 制规则调整或其他因素导致 基金跟 踪偏离 度和 跟踪 误差超 过了上 述范 围, 基金管 理人应 采取 合理 措施, 避免跟 踪偏 离度广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 40 和跟踪误差的进一步扩大。 第 九部 分


基 金的 业绩比 较基 准 本基金的业绩比较基准: 95%×深证100 价格指数收益率+5%×银行活期存款利率 (税后) 。 本基金以深证 100 价格指数为标的指数,但由于相关法规的要求,本基金投资股票的资 产不超 过基 金资产 净值 的 95% , 且现 金或者 到 期日在 一年 以内的 政府 债券不 低于 基金资 产净 值的 5%,因此,选用“95% ×深证 100 价格 指数收益率+5%×银行活期存款利率(税后) ”作 为业 绩比较基准可以有效评估本基金投资组合业绩,反映本基金的风格特点。 如果今 后法 律法规 发生 变化, 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推 出,或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准的股 票指 数时 ,本基 金可以 在与 本基 金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。 本基金 由于 上述原 因变 更标的 指数 和业绩 比较 基准, 基金 管理人 应于 变更前 在中 国证监 会指定的媒体上公告。 第 十部 分


基 金的 风险收 益特 征


本基金 为完 全复 制指 数的股 票型 基金 ,具有 较高风 险、 较高 预期收 益的特 征, 其预期 风险和 预期收 益高 于货 币市场 基金、 债券 型基 金和混 合型基 金。 从本 基金所 分离的 两类 基金 份额来看,广发深证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征;广发深证 100 B 份额具 有高风险、高预期收益的特征。








第十 一 部分


基金 的投资 组合 报告 本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 41 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定, 于 2015 年6 月2 日复 核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2015 年3 月31 日 ,本报告中所列财务数据未经审计。 (一) 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额( 元) 占基金总资 产的比例(%) 1 权益投资 90,211,480.83 92.84 其中:股票 90,211,480.83 92.84 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 5,130,914.33 5.28 7 其他各项资产 1,824,220.37 1.88 8 合计 97,166,615.53 100.00 (二) 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1) 积极投 资按 行业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 11,660.00 0.01 B 采矿业 -


C 制造业


- D 电力、热力、燃气及水生


广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 42 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 11,660.00 0.01 (2) 指 数投资 按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 144,171.96 0.15 B 采矿业 1,258,109.64 1.34 C 制造业 48,606,589.57 51.91 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 596,919.05 0.64 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 43 业 E 建筑业 1,104,689.70 1.18 F 批发和零售业 2,388,856.78 2.55 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,265,445.14 7.76 J 金融业 14,923,393.90 15.94 K 房地产业 7,437,955.17 7.94 L 租赁和商务服务业 1,636,636.08 1.75 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 2,514,057.80 2.68 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 1,556,733.24 1.66 S 综合 766,262.80 0.82 合计 90,199,820.83 96.32 (三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 (1) 期末 积 极投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资明细 序 号 股票代码 股票名 称 数量(股) 公允价值( 元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 002746 仙坛股 份 500 11,660.00 0.01 (2) 期末 指 数投 资按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 44 (%) 1 000002 万


科A 315,366 4,358,358.12 4.65 2 000651 格力电 器 83,261 3,645,166.58 3.89 3 000001 平安银 行 195,034 3,071,785.50 3.28 4 000783 长江证 券 166,592 2,645,480.96 2.83 5 000333 美的集 团 76,051 2,505,880.45 2.68 6 000166 申万宏 源 132,219 2,282,099.94 2.44 7 002024 苏宁云 商 144,464 1,888,144.48 2.02 8 000728 国元证 券 54,947 1,883,033.69 2.01 9 000625 长安汽 车 73,528 1,697,761.52 1.81 10 000100 TCL 集团 277,567 1,637,645.30 1.75 (四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 (五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 (六) 报告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 (八 ) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 (九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)本基金本报告期末未持有股指期货。 (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 (十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 45 (1)本基金本报告期末未持有 国债期货。 (2)本基金本报告期内未进行 国债期货交易。 (十一 ) 投资组合报告附注 1. 根据公开市场信息, 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案 调查, 或在本 报告 编制 日前一 年内本 基金 投资 的前十 名证券 的发 行主 体未受 到公开 谴责 和处 罚。 2.报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定 的备选股票库。 3.其他各项资产构成 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 20,587.66 2 应收证券清算款 1,372,859.27 3 应收股利 - 4 应收利息 1,624.62 5 应收申购款 429,148.82 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,824,220.37 4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 (1) 期末积 极投 资前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明 本基金本报告期末积极投资前五名股票中不存在流通受限情况。 (2) 期末指 数投 资前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明


序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 占基金资产 流通受限广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 46 的公允价值 (元) 净值比例(%) 情况说明 1 000728 国元证券 1,883,033.69 2.01 重大事项 2 000625 长安汽车 1,697,761.52 1.81 重大事项 第十 二 部分


基金 的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资 者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2014 年 12 月 31 日。 1、 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2012.5.7-2012.12.31 -9.20% 1.19% -12.66% 1.29% 3.46% -0.10% 2013.1.1-2013.12.31 -4.20% 1.35% -4.64% 1.35% 0.44% 0.00% 2014.1.1-2014.12.31 29.47% 1.14% 30.69% 1.15% -1.22% -0.01% 自基金合同生效起 至今 12.62% 1.23% 8.62% 1.26% 4.00% -0.03% 2、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 广发深证100 指数分级证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2012 年5 月7 日至 2014 年 12 月 31 日) 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 47 注: 本基金建仓期为基金合同生效后3个月, 建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合同 有关规定。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 48 第十 三 部分


基金 费用与 税收 一 、基 金费用 的种 类 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金上市初费和上市月费; 7.基金的指数使用许可费; 8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 9.基金的证券交易费用; 10.基金的开户费用、账户维护费用; 11.依法可以 在基金财产中列支的 其他费用。 二 、上 述基金 费用 由基金 管理 人在法 律规 定的范 围内 参照公 允的 市场价 格确 定,法 律法 规 另有 规定时 从其 规定。 三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1.基金管理人的管理费 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。计算方法如下: H=E ×年管理费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管 理费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 2.基金托管人的托管费 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22%年费率计提。 计算方法如下: 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 49 H=E ×年托管费率÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托 管费 自基金 合同 生效之 日起 每日计 提, 按月支 付。 由基金 管理 人向基 金托 管人发 送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 3.基金的指数使用许可费 基金的 指数使用许可费 自合同生效之日算起,收取标准和方法为: H=E×0.02%/ 当年天数 H=每日应付的指数使用 许可费;E=前一日基金资产净值 基金合 同生 效之日 所在 季度的 指数 使用 许可 费 ,按实 际计 提金额 收取 ,不设 下限 。自基 金合同生效之日所在季度的下一季度起, 指数使用许可费 收取下限为每季度 5 万元, 即不足 5 万元时按照 5 万元收取。 指数使用 许可费每日计算,逐日累计,按季支付。 4.除管 理费 、托管 费和 基金的 指数 使用许 可费 之外的 基金 费用, 由基 金托管 人根 据其他 有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 四 、不 列入基 金费 用的项 目 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的 损 失,以 及处理 与基 金运 作无关 的事项 发生 的费 用等不 列入基 金费 用。 基金合 同生效 前 所 发生 的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 五 、基 金管理 人和 基金托 管人 可根据 基金 发展情 况调 整基金 管理 费率和 基金 托管费 率。 基 金管 理人必 须最 迟于新 的费 率实施 日 2 日前在 指定 媒体上 刊登 公告。 六 、基 金税收 基金 和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定,履行纳税义务。 广发深 证100 指 数分 级证 券投资 基金 招募 说明 书[ 更新]摘要 50 第 十四 部分


对招募说明书 更新部分的说明 本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、 《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的 要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《广发深证 100 指数分级证券投 资基金招募说明书》 (2014 年 2 号)的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关信息。 2 、 在“第四部分 基金托管人”部分,根据基金托管人人员变动及业务经营情况对基金 托管人信息进行了相应更新。 3 、 在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了相关的服务机构的资料,相关事宜均已 公告。 4、在“第十三部分 基金的投资”部分,更新了截至 2015 年 3 月 31 日的基金投资组合 报告。 5、在“第十四部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2014 年12 月31 日的基金业绩。 6、根据最新公告,对“第二十七部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 广发基金管理有限公司













































































二〇一五年六 月十九日