广发金融债：更新招募说明书摘要（2015年1号）查看PDF公告
广发中 债 金融 债 指数 证券 投 资 基 金
招募说明书 更新摘要
（2015 年1 号）
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公 司
时间： 二〇一 五年六月
募集申请材料－招募说明书（草案）
【 重要 提示】
本基金 于2013年8月21日 经中国证监会证监许可[2013]1111号文注册。 本基金基金合同于
2013 年11 月7日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会 注册 ， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证券 市场 ，基金 净值 会因为 证券 市场波 动等 因素产 生波 动，投 资者 在投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，基 金管 理人 在基金 管理实 施过 程中 产生的 基金管 理风 险， 本基金 的特定 风险 等。
本基金 可 少量 投资 于中 小企业 私募债 券， 其发 行人是 非上市 中小 微企 业，发 行方式 为面 向特
定对象 的私募 发行 。当 基金所 投资的 中小 企业 私募债 券之债 务人 出现 违约， 或在交 易过 程中
发生交 收违约 ，或 由于 中小企 业私募 债券 信用 质量降 低导致 价格 下降 等，可 能造成 基金 财产
损失。 中小企 业私 募债 券较传 统企业 债的 信用 风险及 流动性 风险 更大 ，从而 增加了 本基 金整
体的债券投资风险。
本基金 为债 券型基 金， 属证券 投资 基金中 的较 低风险 品种 ，风险 与预 期收益 高于 货币市
场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 本基金为以中债-5 年期金融债指数为标的指数， 跟
踪中债-5 年期金融债指数的业 绩表现， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的债券市场相
似的风险收益特征。
本基金 采用 “优化 抽样 复制法 ”跟 踪标的 指数 ，但由 于基 金费用 、 申 购赎回 冲击 、 交易
成本、 组合持 仓与 标的 指数成 份券之 间存 在差 异、基 金估值 方法 与 标的 指数 成份券 取价 规则
之间存在差异等因素，可能造成本基金实际收益率与 标的指数收益率存在偏离 。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
本招募说明书所载内容截止日为2015年5月7日，有关财务数据和净值表现截止日为2014
年12月31 日（财务数据未经审计） 。 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
3
第一部分
基金管 理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2688 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司， 分别持有本 基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763％、9.458％和 7.881％的股
权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任中 国基金 业协 会公司 治理 专业委
员会委 员，广 东省 第十 届政协 委员， 广东 省政 府决策 咨询顾 问委 员会 企业家 委员， 广东 金融
学会常 务理事 ，江 西财 经大学 客座教 授。 历任 广发证 券 董事 长兼 党委 书记、 广东发 展银 行党
组成员 兼副行 长， 广东 发展银 行行长 助理 ，广 东发展 银行信 托投 资部 总经理 ，广东 发展 银行
人事教育部经理，广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 ，瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长、 总经 理，中 国基金 业协 会创
新与战 略发展 专业 委员 会委员 ，资产 管理 业务 专业委 员会委 员， 深圳 证券交 易所第 三届 上诉
复核委 员会委 员。 曾任 广发证 券投资 银行 总部 北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理
兼投资银行上海业务总部副总经 理、投资银行部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监，兼 任广 发控股 （香 港）有广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
4
限公司 董事， 证通 股份 有限公 司监事 ，监 事长 。曾任 广东广 发证 券公 司投资 银行部 经理 、广
发证券 有限责 任公 司财 务部经 理、财 务部 副总 经理、 投资自 营部 副总 经理、 广发基 金管 理有
限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ， 兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽 火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 、南 京烽 火星
空通信 发展有 限公 司等 公司董 事 ；兼 任武 汉烽 火网络 有限责 任公 司、 武汉烽 火信息 集成 技术
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，现任 深圳 市前海 香江 金融控 股集 团有限 公司 法定代
表人， 香江集 团有 限公 司总 裁 ，深圳 市金 海马 实业股 份有限 公司 董事 长，深 圳香江 控股 股份
有限公 司董事 长。 兼任 全国政 协委员 、全 国妇 联常委 、中国 产业 发展 促进会 副会长 、广 东省
工商联 副主席 、广 东省 女企业 家协会 会长 、深 圳市政 协常委 ，香 江社 会救助 基金会 主席 ， 深
圳市深 商控股 集团 股份 有限公 司董事 ，广 东南 粤银行 董事 ， 深圳 龙岗 国安村 镇银行 董事 ，广
发证券 股份有限公司 监事。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经 理，兼 任 中 国中 药协会 中药饮 片专 业委 员会专 家、全 国中 药标 准化技 术委员 会委 员、
全国制 药装备 标准 化技 术委员 会中药 炮制 机械 分技术 委员会 副主 任委 员、国 家中医 药行 业特
有工种 职业技 能鉴 定工 作中药 炮制与 配置 工专 业专家 委员会 副主 任委 员、广 东省中 药标 准化
技术委员会副主任委员等。 曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 ，兼 任 宁波
大学特 聘教授 ，上 海四 维乐马 律师事 务所 兼职 律师， 绍兴银 行独 立董 事，海 尔施生 物医 药股
份有限公司独立董事 。曾任复旦大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ， 本人 现任 辽宁大 学新 华国际
商学院 教授， 兼任 东北 制药（ 集团） 股份 有限 公司独 立董事 。 曾 任辽 宁大学 工商管 理学 院副
院长、 工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 计财处处长、 学科建 设处处长、 发展规划处处
长、 新华国际商学院党总支书记 。 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
5
罗海平： 独立董事， 男 ， 经济学博士， 现任中 华联合保险控股股份有限公司常务副总裁，
兼任中华联合财产保险股份有限公司总裁 （法人代表） 。 曾任中国人民保险公司荆州市分公司
经理、 中国人 民保 险公 司湖北 省分公 司业 务处 长、中 国人民 保险 公司 湖北省 国际部 总经 理 、
中国人 民保险 公司 汉口 分公司 总经理 ，太 平保 险湖北 分公司 总经 理， 太平保 险公司 总经 理助
理，太 平保险 公司 副总 经理兼 纪委书 记， 民安 保险（ 中国） 有限 公司 副总裁 ，阳光 财产 保险
股份有限公司总裁，阳光保险集团执行委员会委员 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
匡丽军 ：监 事，女 ，工 商管理 硕 士 ，高级 涉外 秘书， 现任 广州科 技风 险投资 有限 公司工
会主席 、副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。
吴晓辉 ：监 事，男 ，工 学硕士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司信息 技术 部总经 理， 兼任广
发基金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心员工，副经理，经理 。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长， 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 、总经 理，中 国基 金业 协会创 新与战 略发 展专 业委员 会委员 ，资 产管
理业务 专业委 员会 委员 ，深圳 证券交 易所 第三 届上诉 复核委 员会 委员 。曾任 广发证 券投 资银
行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副 总经理 兼投资 银行 上海 业务总 部副总 经理 、投
资银行部常务副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师， 中 国证 券监督 管理 委员会 第六 届创业 板发 行审核
委员会 兼职 委员。 曾任上海荣臣集团市场部经理、 广发证券投资银行部华南业务部副总经理、
基金科 汇基金 经理 、易 方达基 金管理 有限 公司 投资部 研究负 责人 、广 发基金 管理有 限公 司总
经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 聚祥灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金经 理，
广发国 际资产 管理 有限 公司董 事、瑞 元资 本管 理有限 公司董 事。 曾任 广发证 券投资 自营 部副广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
6
经理， 中国证 券监 督管 理委员 会发行 审核 委员 会 发行 审核委 员， 广发 基金管 理有限 公司 投资
管理部总经理，广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作。
邱春杨 ：副 总经理 ，男 ，经济 学博 士，瑞 元资 本管理 有限 公司董 事。 曾任原 南方 证券资
产管理部产品设计人员， 广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、 金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
4、基金经理
钟伟， 男， 中国籍， 数 学博士， 持有基金业执 业资格证书，6 年基金 从业经历，2009 年
7 月至 2013 年 11 月先后在广发基金管理有限公司金融工程部、数量投资部任研究员，2013
年 11 月 7 日起任广发 中债金融债指数基金的基金经理，2015 年 2 月 6 日起任广发对冲套 利
混合基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司 总经理 林传 辉；成 员： 公司副 总经 理朱平 ，公 司副总 经理 易阳方 ，权 益投资
一部总经理刘晓龙，研究发展部副总经理孙迪，固定收益部总经理张芊。
广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
7
第二部分
基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管业务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：王永民
客服电话：95566
传真： （010）66594942
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工110 余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、 基金、 信托 从业 经验， 且具有 海外 工作 、学习 或培训 经历 ，60 ％以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或高 级职 称。 为给客 户提供 专业 化的 托管服 务，中 国银 行已 在境内 、外分 行开 展托
管业务。
作为国内首批开展证券 投资基金托管业务的商 业银行，中国银行拥有 证券投资基金、基
金（一 对多 、一 对一） 、社保 基金 、保 险资金 、QFII、RQFII 、QDII 、境外 三类 机构 、券商 资
产管理 计划、 信托 计划 、企业 年金、 银行 理财 产品、 股权基 金、 私募 基金、 资金托 管等 门类
齐全 、 产品丰 富 的 托管 业务体系 。在 国 内 ，中 国银行 首家 开 展绩 效评 估、风 险 分析 等增 值服
务，为各类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2015 年 3 月 31 日，中国银行已托管 328 只证券投资基金，其中境内基金 303 只，
QDII 基金 25 只，覆盖 了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金，满
足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
8
第三部分
相关服务机构
第 五部 分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、 直销 机构
本公司 通过在 广州 、北 京、上 海设立 的分 公司 及本公 司网上 交易 系统 为投资 者办理 本基 金的
开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东3号东裙楼4楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者 可以通 过本 公司 网上交 易系统 办理 本基 金的开 户、认 购等 业务 ，具体 交易细 则请 参阅
本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、 代销 机构
（1）名称：中国工商银行股份有限公司 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
9
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19 、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（4）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（5）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
10
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（7）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办 公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（8）名称：上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路168号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888：
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（9）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
11
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（10）名称：宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系方式：0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电话：96528，上海、北京地区962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
（11 ）名称：浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
（12）名称：东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路193号
办公地址：东莞市运河东一路193号
法定代表人：廖玉林
联系人：巫渝峰
电话：0769-22100193 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
12
传真：0769-22117730
客服电话：40011-96228
公司网站：www.dongguanbank.cn
（13）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com
（14）名称：广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州）
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
公司网站：www.gzcb.com.cn
（15）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路50 号
办公地址：南京市中山路288 号3楼个人业务部
法人代表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（16）名称：杭州银行股份有限公司
注册地址：中国.杭州市庆春路46号 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
13
办公地址：中国.杭州市庆春路46号
法人代表：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108195
客服电话：4008888508
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
（17）名称：泉州银行股份有限公司
注册地址：泉州市云鹿路3号
办公地址：泉州市云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：董培姗
联系电话：0595-22551071
业务传真：0595-22505215
客服热线：4008896312
公司网址：www.qzccbank.com
（18）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦7、8层
办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7至10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨0591）
（19）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
法定代表人：兰荣
联系人：谢高得
电话：021-38565785 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
14
传真：021-38565955
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（20）名称：申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市长乐路989 号世纪商贸广场40层
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（21）名称：申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（22）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人：万建华
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
15
公司网站：www.gtja.com
（23）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（24）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（25）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B 座701
邮编：100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C 座5层
邮编：100088
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
联系电话：010-66045529
客服电话：010-66045678
传真：010-66045518
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（26）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
16
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（27）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（28）名称：中银国际证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39 层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
电话：021-20328000
公司网站www.bocichina.com
（29）名称：长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大 道6008号特区报业大厦14 、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
17
（30）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（31）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（32）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层；
法定代表人：谢永林
全国免费业务咨 询电话：95511-8
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国统一总机：95511-8
网址：www.pingan.com
（33）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
18
联系电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（34）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（35）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（36）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788，10108998 ，95525
公司网站：www.ebscn.com
（37）名称：东海证券股份有限公司
广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
19
注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（38）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（39）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
客服电话：400-666-1618 、95573
公司网站：www.i618.com.cn
（40）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街168号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
20
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（41）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路13号
公司地址：广西南宁市滨湖路46号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（42）名称：广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（43）名称：第一创业证券股份有限公司
通讯地址： 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦18 楼
法定代表人：刘学民
传真： 0755-23838750
联系人：毛诗莉
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（44）名称：中信证券股份有限公司 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
21
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（45）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500 号城建大厦26楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（46）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
公司网站：www.gyzq.com.cn
（47）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路357号
办公地址：安徽省合肥市阜南路166号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
22
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（48）名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（49）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（50）名称：财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市解放路111 号
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（51）名称：中原证券股份有限公司 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
23
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号;
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号;
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳;
电话：0371-65585670;
传真：0371-65585665;
客服电话：0371-967218或4008139666;
公司网站：www.ccnew.com
（52）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（53）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11 号高德置地广场F 栋18、19层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（54）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人：卢长才 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
24
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（55）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（56）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道2008 号中国凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（57）名称：中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A 座41楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：400-886-6567
传真：0791-86770178
公司网站：www.avicsec.com
（58）名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
25
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（59）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京 市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（60）名称：恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111 号
法定代表人：庞介民
联系人：常向东 孙伟
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
客服电话：0471-4961259
公司网站：www.cnht.com.cn
（61）名称：中国中投证券有限责任公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第04、18层至21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
26
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：95532 、400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（62）名称：齐鲁证券有限公司
注册地址：济南市市中区经七路86号
办公地址：济南市经七路86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531 －68889155
传真：0531 －68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（63）名称：江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：孙名扬
联系人：刘爽
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（64）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
法定代表人：陈林
联系人：宋歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
27
公司网站：www.cnhbstock.com
（65）名称：华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890100
传真：0931-4890118
客服电话：400-6898888
公司网站：www.hlzqgs.com
（66）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（67）名称：长城国瑞证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人：王勇
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（68）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭8号 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
28
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
电话：025-83367888-4201
传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
公司网站：www.njzq.com.cn
（69）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（70）名称：红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
法定代表人：况雨林
客服电话：400-871-8880
传真：0871-3578827
公司网站：www.hongtastock.com
（71）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
29
公司网站：www.gjzq.com.cn
（72）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路14号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁
电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（73）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（74）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服电话：4008005000
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（75）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B 座16层 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
30
法定代表人：张跃伟
联系人：佘晓峰
电话：021-20691836
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
（76）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（77）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01 、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：俞洋
联系人 ：
杨莉娟
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918
（78）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755
业务传真：0755-82940511 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
31
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（79）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（80）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂 尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（81）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元 茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（82）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
32
法定代表人：李招弟
联系人：高晓芳
联系电话：010-59393923
业务传真：010 -59393074
客服热线：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（83）名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C 座7楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-54509998
业务传真：021-64385308
客服热线：4001818188
公司网址：www.1234567.com.cn
（84）名称：杭州数米基金销售有限公司
注册地址 ：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
联系电话：021-60897840
业务传真：0571-26697013
客服热线：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（85）名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人：王莉
联系人：吴阿婷
联系电话：0755-82721106-8642 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
33
业务传真：0755-82029055
客服热线：4009200022
公司网址：www.hexun.com
（86）名称：浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D 区）801室
法定代表人：陆彬彬
联系人：邓秀男
联系电话：0571-56028620
业务传真：0571-56899710
客服热线：400 068 0058
公司网址：www.jincheng-fund.com
（87）名称：东兴证券 股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层（详细 地址）
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B 座12 、15层（详细 地址）
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
联系电话：010-66555316
业务传真：010-66555246
客服热线：4008888993
公司网址：www.dxzq.net.cn
（88）名称：上海久富财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址：上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室
法定代表人：赵惠蓉
联系人：徐金华
联系电话：021-68685825
业务传真：021-68682297
客服热线：400-021-9898
公司网址：www.jfcta.com
（89）名称：大同证券经纪有限责任公司 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
34
注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：山西省太原市长治路111 号山西世 贸中心A 座12、13层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
业务传真：0351-4137986
客服热线：4007121212
公司网址：www.dtsbc.com.cn
（90）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A 座23层
法定代表人：梁越
联系人：陈攀
联系电话：010-57756019
业务传真：010-57756199
客服热线：400-786-8868-5
公司网址：www.chtfund.com
（91）名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10 单元
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B 座46 楼06-10 单元、 北京市朝阳区建国路91号金地中
心A 座6层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
电话：021-20289890
传真：021-20280110
网址：www.harvestwm.cn
客服电话：400-021-8850
（92）名称：一路财富( 北京) 信息科技有限公 司
公司简称：一路财富
注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C 座702 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
35
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A 座22层
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
联系电话：010-88312877-8009
业务传真：010-88312099
客服热线：400-001-1566
公司网址：www.yilucaifu.com
（93）名称：中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号新华1949产业园东门
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
联系电话：13261320700
业务传真：010-88381550
客服热线：010-68998820
公司网址：www.bzfunds.com
（94）名称： 中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B ，名义层11-A ，8-B4 ，9-B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
联系电话：023-86769637
业务传真：023-86769629
客服热线：400-8877-780
公司网址：www.cfc108.com.cn
（95）名称：海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路1217号16楼
法定代表人：刘惠
联系人：刘艳妮 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
36
联系电话：021-80133827
业务传真：021-80133413
客服热线：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
（96）公司名称：北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
联系人：翟飞飞
联系电话：010-52703350-6006
业务传真：010-62020355
客服热线：4008886661
公司网址：www.myfund.com
基金管 理人可 根据 有关 法律、 法规的 要求 ，选 择其他 符合要 求的 机构 代理销 售本基 金， 并及
时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：广发基金管理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼
法定代表人：王志伟
联系人：李尔华
电话：020-89188970
传真：020-89899175
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路189号城建大厦9楼
负责人：程秉
电话：020 －38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：黄贞、王志宏 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
37
联系人：程秉
（ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼
法人代表：卢伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003
经办注册会计师： 王明静、吴迪 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
38
第四部分
基金的 名称
广发中债金融债指数证券投资基金
第 五部分
基 金的 类型
债券型证券投资基金。
第 六部分
基 金的 投资目 标
本基金通过指数化投资，实现对标的指数的有效跟踪，谋求基金资产的长期增值。
第 七部分
基 金的 投资方向
本基金 的投 资范围 主要 投资于 标的 指数成 份券 及其备 选成 份券。 为了 更好地 实现 投资目
标，本 基金还 可以 投资 于债券 回购、 银行 存款 、央行 票据等 货币 市场 金融工 具，国 债、 金融
债、中 期票据 、短 期融 资券、 中小企 业私 募债 券等债 券品种 ，以 及法 律法规 或中国 证监 会允
许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允
许基金 投资其 他品 种， 如国债 期货等 ，基 金管 理人在 履行适 当程 序后 ，可以 将其纳 入投 资范
围。
基金的 投资 组合比 例为 ：在建 仓完 成后， 本基 金投资 于债 券资产 的比 例不低 于基 金资产
的 80% ，其中标的指数成份券、备选成 份券的比例不低于 本基金非现金资产的 80% ，现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部分
基 金的 投资策略
一、 投 资策 略
本基金 为指 数基 金， 主 要采用 优化 抽样 复制 的 方法， 投资 于标 的指 数 中具有 代表性
和流动 性的 成份 券和 备 选成份 券， 或选 择非 成 份券作 为替 代， 综合 考 虑跟踪 效果、
操作风 险等 因素 构建 组 合，并 根据 本基 金资 产 规模、 日常 申购 赎回 情 况、市 场流动广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
39
性以及 银行 间债 券交 易 特性等 ，对 标的 指数 的 久期等 指标 进行 匹配 ， 达到复 制标的
指数、控制跟踪误差、降低交易成本的目的。
在正常市场情况下， 本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%，
年化跟 踪误差 不超 过3% 。如因 标的指 数编 制规 则调整 等其他 原因 ，导 致基金 跟踪偏 离度 和跟
踪误差 超过了 上述 范围 ，基金 管理人 应采 取合 理措施 ，避免 跟踪 偏离 度和跟 踪误差 的进 一步
扩大。
由于采 用抽 样复制 法， 同时 考 虑到 本基金 资产 规模、 日常 申购赎 回情 况、市 场流 动性、
债券交 易特性 等因 素的 影响， 本基金 投资 组合 中 的个 券只数 、权 重和 券种与 标的指 数 的成 份
券结构 可能存在 一定 差 异。此 外，本 基金 还将 积极参 与 低风 险 的 债券 回购等 投资， 以弥 补基
金费用、增 厚基金收益。
（一）资产配置策略
本基金原则上将不低于 80% 的非现金资产投资于标的指数成份券和备选成份券，现金或
者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5% 。 基金管理人将主要以标的指数成份
券为基 础，综 合考 虑跟 踪效果 、操作 风险 、投 资可行 性等因 素构 建投 资组合 ，并根 据基 金资
产规模 、日常 申购 赎回 情况、 市场流 动性 以及 银行间 债券市 场交 易特 性等情 况，对 投资 组合
进行优化调整，以力争实现对标的指数的有效跟踪，实现对跟踪误差的有效控制。
（二）债券投 资策略
本基金 通过 优化抽 样复 制法进 行被 动式指 数化 投资， 在力 求跟踪 误差 最小化 的前 提下，
本基金 将采取 适当 方法 ，如“ 久期匹 配” 、 “期 限匹配 ”等优 化策 略对 基金资 产进行 调整 ，降
低交易成本，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
1、债券投资组合的构建
本基金的债券投资组合主要由标的指数成份券和备选券构建组成。构建原则如下：
（1） 投资标的配置以匹配跟踪指数久期为目标； 通过对标的指数中各成份券的流动性分
析，选 取具有 较好 流动 性的指 数成份 券作 为组 合构建 备选券 ，同 时， 在综合 考虑本 基金 资产
规模、市场流动性和交易成本等因素对其逐步买入。
（2） 当遇到包括但不限于成份券流动性不足、 价格严重偏离合理估值、 单只成份券交易
量不符 合市场 交易 惯例 等因素 ，以及 当基 金管 理人预 期成份 券即 将调 整或出 现其他 影响 指数
复制的 因素时 ，本 基金 可以 根 据市场 情况 ，对 个券权 重和券 种进 行适 当调整 ，或部 分投 资于
备选 成份 券，以更好的实现对标的指数的跟踪。 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
40
（3） 当基金规模过小时， 基金 可能只能购买部分成份券； 而当基金规模过大时， 受到市
场流动 性、法 律法 规规 定的投 资限制 等的 影响 ，本基 金可以 从备 选成 份券中 挑选替 代债 券满
足跟踪需求。
2、债券投资组合的调整
（1）定期调整
本基金 所构 建的指 数化 投资组 合将 定期根 据所 跟踪的 标的 指数对 其成 份券的 调整 而进行
相应调整。
（2）不定期调整
1) 基金管理人将基于对标的指数久期相匹配的基础上， 综合考虑样本流动性、 交易规模
等因素，对债券投资组合进行动态的优化抽样调整，以期实现对标的指数的有效跟踪；
2） 本基金处理日常申购赎回时， 本基金将综合考虑交易规模、 交易惯例 和个券流动性等
因素，对债券投资组合进行动态调整；
3）若成份券遇到包括但不限于退市、流动性不足、法规限制或组合优化需要等情况时，
为更好的跟踪标的指数，本基金可以决定部分持有现金或买入相关的替代组合。
（3）替代组合构建方法
由于定期和不定期的调整需求， 基金管理人可构建替代组合。 构建替代组合的方法如下 ：
1）按照与被替代债券久期相近的原则，选择其他投资标的构成替代券备选库；
2） 根据备选库中个券的历史数据， 分析其与被替代债券的相关性， 重点关注正相关度较
高的债券；
3） 考察备选券的流动 性， 综合考虑流动性、 债券久 期和相关度等指标挑选替代券， 并使
得替代组合与被替代债券的跟踪误差最小化。
（4）债券投资组合的优化
为更好 地跟 踪标的 指数 ，本基 金将 采取适 当方 法对债 券组 合进行 整体 优化调 整， 如“久
期匹配” 、 “期限匹配”等。
1）久期匹配
“久期 匹配 ”策略 是指 以投资 组合 久期与 标的 指数久 期一 致为目 标， 从而使 得在 收益率
曲线平行移动的情况下，债券投资组合和标的指数走势一致。
2）期限匹配
“期限 匹配 ”指投 资组 合各个 期限 段的债 券权 重尽量 与标 的指数 分布 相匹配 ，以 减少期广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
41
限利差变动造成的跟踪误差。
（三）债券回购策略
基金份额的申购赎回会导致 基金资产中现金比例的变化。
对于基金资产组合中持有的现金超出规定比例部分， 基金管理人可进行债券逆回购操作，
以提高 基金整 体收 益。 在发生 基金份 额大 额赎 回时， 基金管 理人 可进 行债券 正回购 操作 ，以
提高基金资产中现金的比例，应对投资者的赎回要求。
（四）银行存款及大额存单投资策略
本基金 在向 交易对 手银 行进行 询价 的基础 上， 选取报 价较 高的银 行进 行存款 投资 ，在投
资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。
（五） 中小企业私募债 券投资策略
本基金 对 中 小企业 私募 债的投 资综 合考虑 安全 性、收 益性 和流动 性等 方面特 征进 行全方
位的研 究和比 较， 对个 券发行 主体的 性质 、行 业、经 营情况 、以 及债 券的增 信措施 等进 行全
面分析 ，选择 具有 优势 的品种 进行投 资， 并通 过久期 控制和 调整 、适 度分散 投资来 管理 组合
的风险。
（六） 套利策略
在久期 控制 的基础 上， 本基金 管理 人将对 各个 细分市 场进 行深入 研究 分析， 在严 格控制
风险和 保障流 动性 的前 提下， 寻找跨 市场 、跨 期限、 跨品种 的套 利投 资机会 ，以期 获得 更高
的收益 ，如用 风险 相当 ，但收 益更高 的品 种替 代收益 较低的 品种 ，或 者用收 益相当 ，风 险较
低的品种替代风险较高的品种等。
（七 ）衍生品投资
为了使 基金 的投资 组合 更紧密 地跟 踪标的 指数 或复制 标的 指数的 相关 指标， 本基 金可在
法律法规或监管机构 允许的范围内 投资国债期货以及其他 金融衍生品。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳 入本基金的投资范围。
二 、 投 资决策 依据 和投资 程序
1、投资决策依据
有关法 律、 法规、 基金 合同以 及标 的指数 的相 关规定 是基 金管理 人运 用基金 财产 的决策
依据。 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
42
2、投资管理体制
本基金 管理 人实行 投资 决策委 员会 领导下 的基 金经理 负责 制。投 资决 策委员 会负 责 决定
有关标 的指数 重大 调整 的应对 决策、 其他 重大 组合调 整决策 以及 重大 的单项 投资决 策。 基金
经理 决定 日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、调整 决策等。
3、投资管理程序
研究、 投资 决策、 组合 构建、 交易 执行、 绩效 评估、 组合 监控与 调整 等流程 的有 机配合
共同构 成了本 基金 的投 资管理 程序。 严格 的投 资管理 程序可 以保 证投 资理念 的正确 执行 ，避
免重大风险的发生。
（1） 研究： 数量投资 部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及 内、 外部研究力量的
研究成果 ， 开展指数跟踪等相关信息的搜集与分析、 流动性分析、 误 差及其归因分析等工作，
并 撰写 相关的 研究 报告 ，作为 本基金 投资 决策 的重要 依据。 公司 的固 定收益 部 为本 基金 提供
研究支持。
（2） 投资决策： 投资 决策委员会依据 数量投资部 提供的研究报告， 定期召开或遇重大事
项时召 开投资 决策 会议 ，决策 相关事 项。 基金 经理根 据投资 决策 委员 会的决 议，进 行基 金投
资管理的日常决策。
（3） 组合构建： 根据 标的指数， 结合研究报 告， 基金经理 以基金合 同规定的指数构建方
法 构建 组合。 在追 求跟踪 偏离 度 和跟 踪误 差最 小化的 前提下 ，基 金经 理将采 取适当 的方 法，
提高投资效率、 降低交易成本、控制投资风险。
（4） 交易执行：交易部 负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 绩效 评估与风险管理组 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相关 的 绩效评 估 报 告。 绩效评 估能够 确认 组合 是否实 现了投 资预 期、 组合误 差的来 源及 投资
策略成功与否，基金经理可以据此 总结和检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪标的指数 的变动， 结合成份券的流动性状况以及
组合投资绩效评估的结果 等 ，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管 理人 在确保 基金 份额持 有人 利益的 前提 下 ，有 权根 据环境 变化 和实际 需要 对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中 予以公告。
广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
43
第 九部分
业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准： 95%×中债-5 年期金融债指数收益率+5%×银行活期存款利率 （税
后） 。
第 十部分
风 险收 益特征
本基金 是债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票基 金、 混合基 金， 高于货
币市场基金。
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金基金合同规定，于 2015 年 5 月 29 日复核了本报告
中的财 务指标 、净 值表 现和投 资组合 报告 等内 容，保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2015 年3 月31 日。
1 、 报 告期末 基金 资产组 合情 况
序号
项目 金额(元) 占基金总资产
的比例(%)
1
权益投资 - -
其中：股票 - -
2
固定收益投资 21,622,069.80 67.55
其中：债券 21,622,069.80 67.55
资产支持证券 - -
3 贵金属投资
- -
4
金融衍生品投资 - -
5
买入返售金融资产 6,600,000.00 20.62 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
44
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金合计 2,806,932.17 8.77
7
其他各项资产 981,035.60 3.06
8
合计 32,010,037.57 100.00
2 、 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有股票。
3 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未持有股票。
4 、 报 告期末 按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(％)
1 国家债券 128,025.60 0.54
2 央行票据 - -
3 金融债券 21,494,044.20 91.12
其中：政策性金融债 21,494,044.20 91.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 21,622,069.80 91.66
5 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
(元)
占基金资产
净值比例广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
45
（％）
1 140210 14 国开 10 100,000 10,590,000.00 44.90
2 140214 14 国开 14 100,000 10,194,000.00 43.22
3 018001 国开 1301 6,990 710,044.20 3.01
4 019407 14 国债 07 1,280 128,025.60 0.54
6 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8 、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11 、 投资组 合报 告附注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查， 或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,894.24
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 - 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
46
4 应收利息 952,717.82
5 应收申购款 26,423.54
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 981,035.60
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前10名股票中不存在流通受限情况。
第 十二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数
据截至2014年12月31日。
1 、 本 报告期 基金 份额净 值增 长率及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率的比 较
（1）广发中债金融债指数A 类：
阶段
净值
增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.11.7-20
13.12.31
0.77% 0.01% -2.09% 0.13% 2.86% -0.12%
2014.1.1-201
4.12.31
9.62% 0.25% 8.49% 0.17% 1.13% 0.08%
自基金合同生
效日起至今
10.46% 0.23% 6.21% 0.17% 4.25% 0.06%
（2）广发中债金融债指数C 类： 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
47
阶段
净值
增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.11.7-20
13.12.31
0.73% 0.01% -2.09% 0.13% 2.82% -0.12%
2014.1.1-201
4.12.31
9.29% 0.25% 8.49% 0.17% 0.80% 0.08%
自基金合同生
效日起至今
10.09% 0.23% 6.21% 0.17% 3.88% 0.06%
注：1、 业绩比较基准：95%× 中债-5年期金融债指数收益率+5%×银行活期存款利率 （税后） 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的。
2 、 自基 金合 同生效 以来基 金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率变 动的 比较
广发中债金融债指数证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2013 年11 月7 日至2014 年12 月31 日)
广发中债金融债指数 A 类：
广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
48
广发中债金融债指数 C 类：
注：本 基金建 仓期 为基 金合同 生效后 六个 月， 建仓期 结束时 各项 资产 配置比 例符合 本基 金合
同有关规定 。
第十 三 部分
基金 的 费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、基金的指数许可使用费；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
6、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金份额持有人大会费用；
8、基金的证券交易费用；
9、基金的银行汇划费用； 广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
49
10、证券账户开户费、银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.40 % 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.40%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等 ，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10 % 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.10 %÷ 当年天 数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服 务费按前一日 C 类基
金份额资产净值的 0.30 %年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.30 %÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
50
公休日等，支付日期顺延。
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、指数许可使用费
通 常 情 况 下 ， 本 基 金 的 指 数 许 可 使 用 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.015% 的 年费率计
提。计算方法如下：
H=E ×0.015% ÷当年天 数
H 为每日应计提的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用费每日计算， 逐日累计， 按季支付。 从 《基金合同》 生 效的第二个季度起，
指数许 可使用 费的 收取 下限为 每季度 伍万 元， 每季度 不足伍 万元 的， 按伍万 元收取 。基 金成
立 的首个季度的指数许可使用费 按照《基金合同》生效日所在季度剩余自然日计提。
上述 “一、 基金费用的 种类中 第 5－11 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四 、费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率 、销售服务费率 等相关费率。
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率 等 费率， 须召 开基金 份额 持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率 等 费率， 无须召 开基 金份广发中债金融债指数证券投资基金 招募说明书
51
额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。
第十 四 部分
对招 募说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 《广 发 中 债金融 债指数 证券 投资
基金招募说明书》 （2014 年 2 号）的内容进行了更新, 主要更新的内容如下：
1、 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。
2、 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息。
3、 在 “第五 部分 相关 服务机 构”部 分， 增加 了相关 的代销 机构 并对 原有销 售机构 、律 师事
务所和经办律师、会计师事务所和经办注册会计师的资料进行更新，相关事宜均已公告。
4、 在“第 九部分 基金的投资”部分，更新了截至 2015 年3 月31 日的基金投资组合报告。
5、 在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2014 年12 月31 日的基金业绩。
6、 在 “第十二部分
基金资产的估值” 部分， 对原有估值方法进行更新， 相关事宜均已公告。
7、 根据最新公告，对“第二十 二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一五 年六月十 九日
