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国海焦点驱动(000065)

国海焦点驱动:更新招募说明书摘要(2015年第1号)查看PDF公告

 1 
 
 
富 兰克 林 国 海焦 点驱 动灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 
更 新招 募说 明书 (摘 要) 
(2015 年 第 1 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:国海富 兰克 林基金管理有限公司 
基金托管人:中国农 业银 行股份有限公司


2 【重要提示】 富 兰 克 林 国 海 策 略 回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ( 以 下 简 称 “ 本基 金 ” )经中国证监会证监许可[2013]206 号 文 核 准 募 集 , 本 基 金 的 基 金 合 同 于 2013 年 5 月7 日生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证券监督管理委员会 (以下简称 “中国证监会 ”) 核准, 但中国证监会对本基 金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证, 也不 表明投资于本基金没有风险。 投资有风险, 投 资人申购基金时应认真阅读招募说 明书。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金合同当事人之间权利、 义务的 法律文件。 基金投资人自依基金合同 取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的 行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《基金法》 、 基 金合同及其 他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。


本招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2015 年 5 月 7 日,有关财 务数据 和净值表现截止日为 2015 年3 月31 日(财务数据未经审计) 。 一 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 名称:国海富兰克林基金管理有限公司


注册地址 : 广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国-东盟 科技企 业孵化 基地一 期C-6栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层


3 法定代表人:吴显玲 成立日期:2004年11月15日


批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]145号


组织形式:有限责任公司


注册资本:2.2亿元人民币


存续期限:50年


联系人:沈增


联系电话:021-3855 5555 股权结构: 国海证券股份有限公司 (原名 “ 国海证券有限责任公司” ) 持有 51% 股权,邓普顿国际股份有限公司持有49%股权 (二)主要人员情况 1、董事会成员:


董事长吴显玲女士, 中 共党员, 管理学硕士, 经济师。 历任中国人民 银行广 西壮族自治区金融管理处主任科员,广西证券交易中心副总经理(主持全面工 作) , 广西证券登记有限责任公司法定代表人、 总经理, 广西证券有限责任公司 副总裁, 国海证券有限责任公司副 总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司督察长 , 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事长 。 现任国海富兰克林基金管理有 限公司董事长 、代为履行总经理职责 ,同时兼任国海富兰克林资产管理(上海) 有限公司董事 长、代为履行总经理职责 。


副董事长阮博文(William Y. Yun)先生,工商管理硕士,CFA。阮先生担 任Franklin Resources, Inc. 的管理人员,亦是该公司的投资管理和风险管理委 员会成员。 他也是Fiduciary Trust Company International (「 Fiduciary Trust」) 的董事会成员,于1992 年加入Fiduciary Trust 担任基金经理8年,之后成为执 行副总裁,负责Fiduciary Trust 的全球权益类部门,并在2000年至2005 年期间 担任Fiduciary Trust 的总裁。他于2002年又担任Franklin Templeton Institutional 的总裁,负责富兰克林邓普顿全球业务发展团队的机构业务,其 职责还包括负责富兰克林邓普顿养老金固定收益计划和投资固定缴款业务, 以及 负责Franklin Templeton Portfolio Advisors 通过投资顾问和咨询人员为个人 4 和机构客户提供专户管理。 在2008年, 他开始 担任目前于富兰克林邓普顿投资集 团的职务。 现任富兰克林邓普顿投资集团执行副总裁, 并负责特定和另类投 资团 队, 同时兼任国海富兰克林基金管理有限公司副董事长, 国海富兰克林资产管理 (上海)有限公司董事。 董事何春梅女士, 中共党员, 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第 五秘书处科员、 副主任科员, 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部 副经理、 经理、 总经理, 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任, 国海证 券有限责任公司监事, 广西壮族自治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关 党委书记。 现任广西投资集团有限公司党委副书记, 国海证券股份有限公司董事 长兼总裁、 党委副书记, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 国海良时期货 有 限公司董事, 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事, 国海富兰克林基金管理 有限公司董事。 董事麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生,硕士学位以及法学博士学位。在 加入富兰克林邓普顿投资集团之前, 麦敬恩先生是美国证券交易委员会的资深律 师。 现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁, 国海富兰克林基金管理有限公司 股东代表、 董事, 国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公司董事。 同时担任多个 富兰克林邓普顿公司董事,其中包括:Templeton Investment Counsel, LLC , Franklin Templeton Management Luxembourg S.A. (卢森堡),富兰克林邓普 顿投资 (亚洲) 有限公司 (香港) , 邓普顿资产管理公司 (新加坡) ,Franklin Templeton Holding Limited (毛里求斯) , Franklin Templeton Services Limited (爱尔兰)以及Franklin Templeton Asset Strategies, Inc. (美国)。麦敬 恩先生于1986年加入富兰克林邓普顿投资集团,并担任Templeton Global Advisors Limited (巴哈马)执行副总裁。 董事胡德忠先生, 中共 党员, 管理学博士, 经 济师。 历任广西区人民 银行计 划处科员, 广西证券公司国债交易部办事员, 广西证券有限责任公司深圳深南中 路证券营业部出市代表、 清算部经理、 交易部经理、 总经理助理、 副总经理、 总 经理, 广西证券 (2011 年10月增资扩股并更名为国海证券) 有限责任公司公司总 裁助理兼经纪业务部总经理, 国海证券有限责任公司副总裁, 国海富兰克林基金 管理有限公司副总经理, 上海凯石投资管理有限公司董事副总经理, 国海证券有 5 限责任公司经纪业务事业总部总经理、 常务副总裁。 现 任国海证券股份有限公司 常务副总裁, 国海创新资本投资管理有限公司董事, 广西北部湾股权交易所股份 有限公司董事长, 国海富兰克林基金管理有限公司董事, 同时兼任国海富兰克林 资产管理(上海)有限公司董事。 董事燕文波先生, 中共党员, 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人 力资源部职员、 资产管理部职员, 上海浦东科创有限公司投资部经理, 民生证券 有限责任公司人力资源部总经理, 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机 构客户部总经理, 国海证券有限责任公司总裁助理 (并先后兼任总裁办公室主任 和资产管理部、 资本市场部、 北京管理总部总经 理等职务) , 副总裁兼北京分公 司总经理, 国海证券有限责任公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经 理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼北京分公司总经理, 国海富兰克林基金 管理有限公司董事。 董事张伟先生, 硕士研究生学历。 历任澳纽银行集团 (悉尼) 企业银行主任, 香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁, 银行家信托有限公司 (英国) 联席 董事,德意志信托(香港)有限公司董事,德意志银行(香港)副总裁。2000 年7月加入富兰克林邓普顿投资,先后担任机构业务拓展董事、香港区销售及市 场业务拓展主管、 香港区总监。 现任富兰克林邓普 顿投资 (亚洲) 有限公司大中 华区总监及董事,国海富兰克林基金管理有限公司董事。 独立董事张忠国先生, 中共党员, 硕士研究生 学历, 高级会计师。 历 任广西 柳州地区财政局副局长,广西鹿寨县人民政府副县长,柳州地区行署副秘书长、 财办主任, 广西财政厅预算处处长, 广西财政厅总会计师、 副厅长 (享受正厅级 待遇),现已退休。现任国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。 独立董事陈伟力女士, 大学本科学历。 历任美国斯坦福大学访问学者, 中国 新技术创业投资公司副总经理,中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记, 现已退休。现任国海富兰克林基金 管理有限公司独立董事。 独立董事洪荣光先生,MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事 长及第一大股东 (后与元大京华证券股份有限公司合并) , H&Q (Hambrecht & Quist Group )汉茂风险投资公司董事,越南国家投资基金公司董事,邓普顿新兴市场 信托股份有限公司董事, 邓普顿开发中国投资信托基金 (卢森堡) 董事, 台股指 6 数基金公司 (英国) 董 事, 菲律宾信安银行董事, 富兰克林邓普顿国际基金董事, 益民基金管理有限公司独立董事。 现任兴亚置业集团 (中国) 董事长, 亚洲环球 证券公司 (香港) 董事长, 菲律宾信安银行 独立董事, 国海富兰克林基金管理有 限公司独立董事。 独立董事徐同女士, 复旦大学经济学硕士, 曾任上海普陀区政协委员。 历任 深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理, 国泰证券公司总 经理助理, 北京证券公司副总经理, 北京华远集团总经济师, 国都证券公司总经 济师。 现任三亚财经论坛发展有限公司董事, 国海富兰克林基金管理有限公司独 立董事。 2、监事会成员


监事会主席余天丽女士, 经济学学士。 历任富达基金 (香港) 有限公司投资 服务代表,Asiabondportal.com 营销助理, 富达基金 (香港) 有限公司亚洲区项 目经理, 英国保诚资产管理 (新加坡) 有限公 司亚洲区战略及产品发展部副董事, 瑞士信贷资产管理 (新加坡) 有限公司亚洲区产品发展部总监, 工银瑞信基金管 理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司 (富 兰克林邓普顿投资集团全资子公司) 亚洲区产品策略部董事, 国海富兰克林基金 管理有限公司监事会主席。


监事刘俊红女士, 硕士研究生, 律师。 历任太原师范学校教师, 太原市人民 律师事务所执业律师, 中国工商银行广西分行营业部法律顾问, 中国证监会南宁 特派办上市公司监管处主任科员, 国海证券有限责任公司董事会秘书兼董事会办 公室主任, 国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、 督察长, 国海证券有限 责任公司董事会秘书、 合规总监, 国海良时期货有限公司董事长 (国海证券股份 有限公司副总裁兼任) , 国海证券股份有限公司副总裁。 现任国海证券股份有限 公司副总裁兼合规总监, 国海良时期货有限公司董事, 广西北部湾股权交易所股 份有限公司董事,国海富兰克 林基金管理有限公司监事。 职工 监事 张志 强先生 ,CFA,纽约 州立 大学( 布法罗) 计算 机科学 硕 士,中 国科学技术大学数学专业硕士。历任 美国Enreach Technology Inc. 软 件工程师, 海通证券股份有限公司 研究所高级研究员, 友邦华泰基金管理有限公司 高级数量 分析师,国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、 7 业务发展部总经理。现任 国海富兰克林基金管理有限公司 量化与指数投资总监、 金融工程部总经理、 国富沪深300指数增强基金 、 国富中证100指数增强基金 基金 经理、职工监事。 职工监 事 戴 刚 先 生 , 工 商管理硕士、专业会 计 硕士, FRM 、CFA 。 历 任 重 庆 工程建设总公司预算管理部助理工程师、 韩国三星集团上海代表处建设项目投资 经理、 湘财证券有限责任公司资产管理部高级经理、 浦银安盛基金管理有限公司 筹备组成员、 风险管理部总监、 职工监事。 现任国海富兰克林基金管理有限公司 风控与信息技术总监 兼风险控制部总经理 、职工监事。 3、经营管理层人员


副总经理徐荔蓉先生,CFA,CPA (非执业) , 律师 (非执业) , 中央财经大 学经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理 , 融通基金管理有限 公司基金经理 , 申万巴黎基金管理有限公司 (现 “申万菱信基金管理有限公司” ) 基金经理 , 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资 经理。 现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、 投资总监、 研究分析部总 经理, 国富中国收益混合基金 、 国富潜力组合股票基金 和国富研究精选股票基金 基金经理。 副总经理李彪先生,硕士研究生,副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师 , 中国证监会海南证监局证券期货市场监管处处长 , 证券机构监管处处长、 稽查处 处长、 国海富兰克林基金管理有限公司督察长助理、 督察长。 现任国海富兰克林 基金管理有限公司副总经理。 副总经理胡昕彦女士, 工商管理硕士。 历任中国银行上海市分行会计科科员, 汇丰数据处理 (上海) 有限公司共同基金部高级专员,2004年加入国海富兰克林 基金管理有限公司, 先后担任基金事务部副总经理、 行政管理部副总经理、 行政 管理部总经理、总经理助理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。 4、督察长


督察长储丽莉女士, 中共党员, 英国伦敦大学亚非学院法律硕士。 历任上海 物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理、李宁体育(上海) 8 有限公司 法律顾 问。2005 年加入 国海富 兰克 林基金管 理有限 公司, 先后担任公 司 法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核部总经理。 自2006 年起, 还同时兼任公司董事会秘书。 现任国海富兰克林基金管理有限公司督察长 兼董事会秘书、 高级法律顾问 , 同时兼任国海富兰克林资产管理 (上海) 有限公 司董事会秘书。 5、本基金基金经理基本情况


现任基金经理 赵晓东先生, 香港大学MBA。 历任淄博矿业集团项目经理, 浙江证券分析员, 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理, 国海证券有限责任公司行业研究 员, 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值股票基 金和国富 潜力组 合股票 基金的基 金经理 助理 , 国富沪深300 指数 增强 基金基金经 理。现任国海富兰克林基金管理有限公司 权益投资总监, 国富中小盘股票基金 、 国富焦点驱动混合基金 和国富弹性市值股票基金 的基金经理。 历任基金经理 无,该基金自成立以来尚未发生基金经理离任。 6、投资决策委员会成员


本基金采取集体投资决策制度。


投资决策委员会由下述委员组成: 吴显玲女士 (董事长, 代为履行总 经理职 责) ; 徐荔蓉先生 (公 司副总经理、 投资总监、 研究分析部总经理、 基金经理); 刁晖宇先生 (固定收益 投资总监、QDII投资总 监、 基金经理) ; 张志 强先生 (量 化与指数投资总监、 金 融工程部总经理、 基金 经理、 职工监事) ; 戴 刚先生 ( 风 控与信息技术总监 兼风险控制部总经理 、 职工监事) ; 赵晓东先生 ( 权益投资总 监、 基金经理)。 储丽莉女士 (督察长)有权列席投资决策委员会的任何会议。


7、上述人员之间不存在近亲属关系。





9 二 、基 金托管 人 ( 一) 基金托 管人 情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:刘士余 成立日期:2009 年1 月15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化 的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质, 业绩突出,2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。2007 10 年中国 农业银 行通过 了 美国 SAS70 内部控 制 审计, 并获得 无保留 意 见的 SAS70 审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管 理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌 声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出, 获“最佳 托管银 行”奖 。2010 年再 次荣获 《 首席财务 官》杂 志颁发 的“最佳资 产 托管奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2004 年 9 月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保 障处、 营运中心、 委托资产托管处、 保险资产托管处、 证券投资基金托管处、 境 外资产托管处、 综合管理处、 风险管理处, 拥有先进的安全防范设施和基金托管 业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名, 其中高级会计师、 高级经济师、 高级工程师、律师等专家 10 余名,服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服 务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从 业经验和高 级技术职称,精通国内 外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止 2015 年3 月 31 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式 证券投资基金共254 只, 包括富国天源平衡混合型证券投资基金、 华夏平稳增长 混合型证券投资基金、 大成积极成长股票型证券投资基金、 大成景阳领先股票型 证券投资基金、 大成创新成长混合型证券投资基金、 长盛同德主题增长股票型证 券投资基金、博时内需增长灵活配置混合型证券投资基金、汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、 鸿阳证券投资基金、 丰和价值证券投资 基金、 久嘉证券投资基金、 长盛成长价值证券投资基金、 宝盈鸿利收益证券投资 基金、 大成价值增长证 券投资基金、 大成债券投资基金、 银河稳健证券投资基金、 银河收益证券投资基金、 长盛中信全债指数增强型债券投资基金、 长信利息收益 开放式证券投资基金、 长盛动态精选证券投资基金、 景顺长城内需增长开放式证 券投资基金、 万家增强收益债券型证券投资基金、 大成精选增值混合型证券投资 基金、 长信银利精选开放式证券投资基金、 富国天瑞强势地区精选混合型证券投 11 资基金、 鹏华货币市场证券投资基金、 中海分红增利混合型证券投资基金、 国泰 货币市场证券投资基金、 新华优选分红混合型证券投资基金、 交银施罗德精选股 票证券投资基金、泰达宏利货币市场基金、交 银施罗德货币市场证券投资基金、 景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、 大成沪深 300 指数证券投资基金、 信诚 四季红混合型证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 富兰克林国海弹性市值股 票型证券投资基金、 益民货币市场基金、 长城安心回报混合型证券投资基金、 中 邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、 交银施罗德成长股票证券投资基金、 长盛中证 100 指数证券投资基金、 泰达宏利 首选企业股票型证券投资基金、 东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、 鹏华 动力增长混合型证券投资基金、 宝盈策略增长股票型证券投资基金 、 国泰金牛创 新成长股票型证券投资基金、 益民创新优势混合型证券投资基金、 中邮核心成长 股票型证券投资基金、 华夏复兴股票型证券投资基金、 富国天成红利灵活配置混 合型证券投资基金、 长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、 富兰克林国海 深化价值 股票型证券投资基金、 申万巴黎竞争优势 股票型证券投资基金、 新华优 选成长 股票型证券投资基金、金元惠理成长动力灵活配置混合型证券投资基金、 天治稳健双盈 债券型证券投资基金、 中海蓝筹灵活配置 混合型证券投资基金、 长 信利丰 债券型证券投资基金、 金元惠理丰利债券型证券投资基金、 交银施罗德先 锋股票证券 投资基金、 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、 建信 收益增强 债券型 证券投 资基金、 银华内 需精选 股票型证 券投资 基金(LOF) 、大成 行业轮动股票型证券投资基金、 交银施罗德上证 180 公司治理交易型开放式指数 证券投资基金联接基金、 上证 180 公司治理交易型开放式指数证券投资基金、 富 兰克林国海沪深300 指数增强型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数 证券投资 基金联 接基金(LOF)、景顺 长城能 源 基建股票 型证券 投资基 金、中邮核 心优势灵活配置混合型证券投资基金、 工 银 瑞 信 中 小 盘 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金、 东吴 货币市场证券投资基金、 博时创业成长股票型证券投资基金、 招商信用 添利债券型证券投资基金、 易方达消费行业股票型证券投资基金、 富国汇利分级 债券型证券投资基金、 大成景丰分级债券型证券投资基金、 兴全沪深 300 指数增 强型证券 投资基 金(LOF) 、工银 瑞信深 证红利 交易型开 放式指 数证券 投资基金、 工银瑞信深证红利交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国可转换债券证 12 券投资基金、大成深证成长 40 交易型开放式 指数证券投资基金、大成深证成长 40 交易型 开放式 指数 证券投资 基金联 接基金 、泰达宏 利领先 中小盘 股票型证券 投资基金 、交银 施罗德 信用添利 债券证 券投资 基金(LOF)、 东吴中 证 新兴产业指 数证券投资基金、 工银瑞信四季收益债券型证券投资基金、 招商安瑞进取债券型 证券投资基金、 汇添富社会责任股票型证券投资基金、 工银瑞信消费服务行业股 票型证券投资基金、 易方达黄金主题证券投资基金 (LOF) 、 中邮中小盘灵活配置 混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、 嘉实领先成长股 票型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金、 广发中小 板 300 交易 型开放 式 指数证券 投资基 金联接 基金、南 方保本 混合型 证券投资基 金、 交银施罗德先进制造股票证券投资基金、 上投摩 根新兴动力股票型证券投资 基金、 富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金、 金元惠理保本混合 型证券投资基金、 招商安达保本混合型证券投资基金、 深证 300 价值交易型开放 式指数证券投资基金、 南方中国中小盘股票指数证券投资基金 (LOF) 、 交银施罗 德深证300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 富国中证 500 指数增 强型证券投资基金 (LOF ) 、 长信内需成长股票型证券投资基金、 大成中证内地消 费主题指数证券投资基金、 中海消费主题精选股票型证券投资基金、 长盛同瑞中 证200 指数分级证券投资基金、 景顺长城核心竞争力股票型 证券投资基金、 汇添 富信用债债券型证券投资基金、 光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、 富兰 克林国海亚洲 (除日本) 机会股票型证券投资基金、 汇添富逆向投资股票型证券 投资基金、 大成新锐产业股票型证券投资基金、 申万菱信中小板指数分级证券投 资基金、 广发消费品精选股票型证券投资基金、 鹏华金刚保本混合型证券投资基 金、汇添富理财 14 天 债券型证券投资基金、嘉实全球房地产证券投资基金、金 元惠理新经济主题股票型证券投资基金、 东吴保本混合型证券投资基金、 建新社 会责任股票型证券投资基金、 嘉实理财宝 7 天债券型证券投资基金、 富兰克林国 海恒 久信用债券型证券投资基金、 大成月添利理财债券型证券投资基金、 安信目 标收益债券型证券投资基金、 富国 7 天理财宝债券型证券投资基金、 交银施罗德 理财 21 天 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 易 方 达 中 债 新 综 合 指 数 发 起 式 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、工银瑞信信用纯债债券型证券投资基金、大成现金增利货币市场基金、 景顺长城支柱产业股票型证券投资基金、易方达月月利理财债券型证券投资基 13 金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数增强 型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、鹏华理财 21 天 债券型证券投资基金、国泰民 安增利债券型发起式证券投资基金、万家 14 天理 财债券型证券投资基金、 华安纯债债券型发起式证券投资基金、 金元惠理惠利保 本混合型证券投资基金、 南方中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、 招商双 债增强分级债券型证券投资基金、 景顺长城品质投资股票型证券投资基金、 中海 可转换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转债指数增强型证券投资基 金、 大成现金宝场内实时申赎货币市场基金、 交银施罗德荣祥保本混合型证券投 资基金、 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、 富兰克林国海焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金、 景顺长城沪深 300 等权重交易型开放式指数证券 投资基金、 广发聚源定期开放债券型证券投资基金、 大成景安短融债券型证券投 资基金、 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金、 新华行业轮换灵活配置混合型证 券投资基金、 富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 汇添富高息债债券 型证券投资基金、 东方利群混合型发起式证券投资基金、 南方稳利一年定期开放 债券型证券投资基金、 景顺长城四季金利纯债债券型证券投资基金、 华夏永福养 老理财混合型证券投资基金、 嘉实丰益信用定期开放债券型证券投资基金、 国泰 国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、 交银施罗德定期支付双息平衡混合 型 证券投资基金、 光大保德信现金宝货币市场基金、 易方达投资级信用债债券型证 券投资基金、 广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、 华润元大保本混合型 证券投资基金、 长盛双月红一年期定期开放债券型证券投资基金、 富国国有企业 债债券型证券投资基金、富安达信用主题轮动纯债债券型发起式证券投资基金、 景顺长城 沪深 300 指 数增强型 证券投 资基金 、中邮定 期开放 债券型 证券投资基 金、 安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、 工银瑞信信息产业股票型证券 投资基金、 大成景祥分级债券型证券投资基金、 富兰克林国海岁岁恒丰定期开放 债券型证券投资基金、 景顺长城景益货币市场基金、 万家市政纯债定期开放债券 型证券投资基金、 建信稳定添利债券型证券投资基金、 上投摩根双债增利债券型 证券投资基金、 嘉实活期宝货币市场基金、 融通通源一年目标触发式灵活配置混 合型证券投资基金、 大成信用增利一年定期开放债券型证券投资基金、 鹏华品牌 传承灵活配置混合型证券投资基金、 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、 汇 14 添富恒生指数分级证券投资基金、 长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基 金、 广发新动力股票型证券投资基金、 东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、 诺安天天宝货币市场基金、 前海开源可转债债 券型发起式证券投资基金、 新华鑫 利灵活配置混合型证券投资基金、 富国天盛灵活配置混合型证券投资基金、 景顺 长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、 建信改革红利股票型证券投资基金、 交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投 资基金、 中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、 申万菱信中证环保产业指 数分级证券投资基金、博时裕隆灵活配置混合型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、 前海开源沪深 300 指数型证券投资基金、 天弘季加利 理财债券型证券投资基金、 新华鑫安保本一号混合型证券投资基金、 诺安永鑫收 益一年定期开放债券型证券投资基金、大成景益平稳收益混合型证券投资基金、 南方稳利1 年定期开放债券型证券投资基金、 申万菱信中证军工指数分级证券投 资基金、 招商可转债分级债券型证券投资基金、 泰达宏利货币市场基金、 宝盈科 技 30 灵活配置混合型 证券投资基金、华润元大医疗保健量化股票型证券投资基 金、 融通月月添利定期开放债券型证券投资基金、 中海惠祥分级债券型证券投资 基金、建信稳定添利债券型证券投资基金、东方新兴成长混合型证券投资基金、 银华双月定期理财债券型证券投资基金、 嘉实新兴产业股票型证券投资基金、 诺 安天天宝货币 市场基金、 招商招利 1 个月期理财债券型证券投资基金、 工银瑞信 高端制造行业股票型证券投资基金、 工银瑞信添益快线货币市场基金、 国泰国证 食品饮料行业指数分级证券投资基金、 中证 500 医药卫生指数交易型开放式指数 证券投资基金、 富国天时货币市场基金、 鹏华先进制造股票型证券投资基金、 大 成纳斯达克100 指数证券投资基金、 银华惠增利货币市场基金、 华润元大富时中 国A50 指数型证券投资基金、 安信现金增利货币市场基金、 南方理财金交易型货 币市场基金、 工银瑞信创新动力股票型证券投资基金、 东方添益债券型证券投资 基金、 富国中证国有企业改革指 数分级证券投资基金、 华夏沪港通恒生交易型开 放式指数 证券投 资基金 、大成产 业升级 股票型 证券投资 基金(LOF) 、 华夏沪港通 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 前海开源股息率 100 强等权重股 票型证券投资基金、 国开泰富货币市场证券投资基金、 大成高新技术产业股票型 证券投资基金、 富兰克林国海大中华精选混合型证券投资基金、 鹏华可转债债券 15 型证券投资基金、 华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、 工银瑞信战略转型主 题股票型证券投资基金、 天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、 安信 消费医药主题股票型证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。 ( 二) 基金托 管人 的内部 风险 控制制 度说 明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托 管 业务的法律法规、行 业 监管规章和行内有关 管 理规 定,守法 经营、 规范运 作、严格 监察, 确保业 务的稳健 运行, 保证基 金财产的 安全 完整,确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管 理处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作, 独 立 行 使 监 督 稽 核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、 完善的制度 控制体系, 建立了管理 制度、 控制制度、 岗位 职责、 业务操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务人员具备从业资 格; 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集中控制, 业务 印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格有效; 业务操 作区专门设置, 封闭管理,实施音像监控; 业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 ( 三) 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 基金托管人通过参数设置将 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同、 托 管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作, 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易 行 为时,基金托管人应 当 针对不同情况进行以 下 方式 的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人;


16 2、 书面警示。 对本基 金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题, 以书面 方式对基金管理人进行提示; 3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构:


名称:国海富兰克林基金管理有限公司


注册地址 :广西 南宁市 西乡塘区 总部路1号中 国-东盟 科技企 业孵化 基地一 期C-6栋二层


办公地址:上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层


法定代表人:吴显玲


联系人: 王蓉婕 联系电话:021-3855 5678


传真:021-6887 0708 2、代销机构: (1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:刘士余 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立


17 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn


(3) 中国建设银行 股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客户服务电话:95533 公司网址:www.ccb.com (4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区 银城中路188 号 办公地址:上海市浦东新区 银城中路188 号 法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红


电话:0755-83077278 传真:0755-83195050


18 联系人:邓炯鹏 客户服务电话:95555 公司网址:www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人:常振明 电话:010-89937369 传真:010-85230049 联系人:廉赵锋 客户服务电话:95558 公司网址:bank.ecitic.com (7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人: 洪崎


传真:010-57092611 联系人: 杨成茜 客户服务电话:95568


公司网址:www.cmbc.com.cn


(8 ) 中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 电话:010-63636153 传真:010-63639709


19 联系人:朱红 客户服务电话:95595 公司网址 :www.cebbank.com (9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:唐苑 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (10) 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号 办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦9 楼 法定代表人:高建平 联系人:刘玲


客户服务电话:95561 公司网址:www.cib.com.cn (11) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道201-205号 办公地址:天津市河西区马场道201-205号 法定代表人:刘宝凤 电话:022-58314846 传真:022-58316569 联系人:王宏


20 客户服务电话:400-888-8811 公司网址:www.cbhb.com.cn


(12) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:杭州市建国中路99号 办公地址:杭州市建国中路99号 法定代表人:张晨 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 联系人:姜鹏 客服电话:96592


公司网址:www.urcb.com


(13) 苏州银行股份有限公司 注册地址:中国苏州市工业园区钟园路728 号 办公地址:中国苏州市工业园区钟园路728 号 法定代表人:王兰凤 电话:0512-69868373 传真:0512-69868370 联系人:项喻楠 客服电话:96067 公司网址:www.suzhoubank.com (14) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13号 办公地址:广西南宁市滨湖路46号国海大厦 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350


21 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (15) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 电话:010-85130588 传真:010-65182261 联系人:权唐 客户服务电话:95587 公司网址:www.csc108.com (16) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 法定代表人:万建华 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客户服务电话:400-8888-666


公司网址:www.gtja.com (17) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人:王开国


22 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:李笑鸣 客户服务电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 公司网址:www.htsec.com (18) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座


法定代表人:陈有安


电话:010-66568450 传真:010-66568990 联系人:宋明 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (19) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路268号 办公地址:上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人:兰荣 电话:021-38162212 联系人:黄英 客户服务电话: 95562


公司网址:www.xyzq.com.cn (20) 申万宏源证券有限公司


注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层


法定代表人:李梅


23 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:黄莹 客户服务电话:95523 、4008895523 公司网址:www.swhysc.com (21) 招商证券股份有限公司


注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:林生迎 客户服务电话:95565 公司网址:www.newone.com.cn (22) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人:王东明


电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (23) 齐鲁证券有限公司


注册地址:山东省济南市经七路 86 号


办公地址:山东省济南市经七路 86 号


24 法定代表人:李玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889357 联系人:吴阳


客户服务电话:95538 公司网址: www.qlzq.com.cn





(24) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:杨树财 电话:0431-85096517 联系人:安岩岩 客户服务电话:400-600-0686


公司网址:www.nesc.cn (25) 山西证券股份有限公司


注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼


办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn





(26) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层


25 法定代表人:蔡一兵


电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客户服务电话:400-88-35316 公司网址:www.cfzq.com (27) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座505 法定代表人:林义相 电话:010-66045608 传真: 010-66045152 联系人:尹伶 客户服务电话: 010-66045678 公司网址:www.txsec.com





天相基金网网站:www.jjm.com.cn (28) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 办公地址:江苏省南京市大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬电话:025-52310550 传真: 025-52310586 联系人:陈秀丛


客户服务电话:400-828-5888 公司网址:www.njzq.com.cn (29) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省 杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼


26 办公地址:浙江省 杭州市解放东路29号迪凯银座22、23楼 法定代表人:沈强 电话:0571-85776114 传真: 0571-85783771 联系人:李珊 开放式基金咨询电话:95548 公司网址: www.bigsun.com.cn (30) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 联系人:庞晓芸


客户服务电话:95597 公司网址: www.htsc.com.cn (31) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客户服务电话:400-8001-001 公司网址:www.essence.com.cn (32) 光大证券股份有限公司


27 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客户服务电话:95525 公司网址:www.ebscn.com


(33) 江海证券有限公司 注册地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 联系人:刘爽 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (34) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 客户服务电话: 95536 公司网址:www.guosen.com.cn


28 (35) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人:奚博宇 客户服务电话:95579 或4008-888-999 客户服务网站:www.95579.com (36) 中信证券 (山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (37) 上海华信 证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人:杨锐敏 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-68777877 公司网址:www.shhxzq.com


29 (38) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-64385308 客户服务电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (39) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26697013 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (40) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 张茹 电话:021-20613600 传真:021-6859 6916 客户服务电话:400-700-9665 公司网址: www.ehowbuy.com


30 (41) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座12F 法定代表人:汪静波 联系人: 徐诚 电话:021-38509639 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com (42) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (43) 北京展恒基金销售有限公司


注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系人:翟飞飞 电话:010-52703350-6006 传真:010-62020355 客户服务电话:400-888-6661


31 公司网址:www.myfund.com (44) 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 法定代表人:王斐 联系人:张莉 电话: 010-53300532 传真:010-59393074 客户服务电话: 400-081-6655 公司网址:www.wy-fund.com (45) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-2069 1832 传真:客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com 基金管理人可根据有关法律法规规定, 增加其他符合要求的机构代理销售本 基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:国海富兰克林基金管理有限公司 注册地址: 广西南宁市 西乡塘区总部路1 号中国-东盟科技企业孵化基地一 期C-6 栋二层 办公地址:上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层 法定代表人:吴显玲 电话:021-3855 5511


32 联系人: 胡昕彦 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所


住所:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室


办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室


负责人:廖海


联系电话:(021 )51150298


传真:(021)51150398


联系人:廖海


经办律师: 刘佳、 张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称: 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人:杨 绍信 联系电话:(021 )23238888 传真:(021)23238800 联系人:刘颖 经办注册会计师:薛竞、刘颖 四 、基 金名称 富兰克林国海 焦点驱动 灵活配置混合型证券投资基金 五 、基 金的类 型 混合型开放式证券投资基金 六 、基 金的投 资目 标


33 本基金通过积极进行资产配置和灵活运用多种投资策略, 并通过深入挖掘和 把握市场投资机会来确定本基金的投资焦点, 同时合理控制组合风险, 力争获取 较高的绝对回报。 七 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 债券、货币 市场工具、 权证、 资产支持证券、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 等 权 益 类 证 券 投 资 比 例 为 基 金 资 产 的 0% — 95% , 其中权证投资比 例不得超过基金资产净值的 3%; 债券、 货币市 场工具、 现 金、 资产支持证券 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低 于基金资 产的 5% ,其 中,每个 交易日 日终在 扣除股指 期货合 约需缴 纳的交易保 证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。 八 、基 金的投 资策 略 (一) 资产配置策略 本基金贯彻 “自上而下 ”的资产配置策略, 通过对宏观经济、 国家政策、 证 券市场流动性 、 大类资产相对收益特征等因素的综合分析, 在遵守大类资产投资 比例限制的前提下进行积极的资产配置, 对基金组合中股票、 债券、 短期金融工 具的配置比例进行调整和优化, 平衡投资组合的风险与收益。 本基金在进行资产 配 置时, 重点考察宏观经济状况、 国家政策、 资金流动性、 资产估值水平和市场 因素这 五 个方面。 1、 宏观 经济状 况:重 点关注反 映国家 经济增 长情况及 通胀水 平的宏 观经济 指标、工业企业经营情况 、上市公司盈利增长情况 等; 2、 国家 政策: 本基金 将重点分 析国内 外的财 政政策、 货币政 策和资 本市场 政策, 比如国家产业政策、 信贷政策、 利率政策、 汇率政策以及与资本市场相关 34 的股权制度、发行制度等相关政策;


3、 资金 流动性 :主要 考察货币 环境变 化对利 率、汇率 等关键 金融变 量的影 响,关注市场资金在各个资产市场间的流动,包括货币供应量、商业银行信贷、 资金流动情况等; 4、 资产估值水平: 通过 对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比分析, 寻找相对的估值洼地。 5、 市场 因素: 主要分 析反映投 资者情 绪和市 场动量特 征等方 面的指 标来判 断未来市场的变化趋势。 本基金通过对上述指标的深入分析和综合评估, 确定各类资产的配置时机和 配置比例。 在预期股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时, 本基金将大幅 减少股票投资比例, 而主要投资于债券市场, 以回避股票市场下跌的系统性风险, 避免组合损失,从而实现组合的稳健增值。 (二)股票投资 策略 本基金所关注的投资焦点将从宏观经济、政策制度、 行业发展前景及地位、 公司治理结构和管理层评价、 核心竞争力、 盈利 能力 和估值等多个角度进行挖掘。 1、宏观经济 宏观经济角度主要是从宏观经济发展状况、经济周期、全球产业变迁轨迹、 通货膨胀状况以及投资者对宏观经济的预期等角度进行观察和研究。 宏观经济是 中长期投资焦点的大背景, 是进行投资焦点挖掘的重要考量因素。 2、政策制度


中国经济在发展过程中呈现出较明显的政策驱动性特征,受益于财政支持、 政策倾斜等利好政策的行业和企业将获得更高的增长速度, 政策制度倾向也将是 投资焦点挖掘的指引之一。 3、 行业发展前景及地位 公司所在行业发展趋势良好, 具有良好的行业成长性; 公司在行业中处于领 先地位, 或者在生产、 技术、 市场等一个或多个方面具有行业内领先地位, 并在 短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越; 公司在未来的发展中, 在行业或者 细分行业中的地位预期会有较大的上升。


35 4、 公司治理结构和管理层评价 清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。从股权结构的合理性、 信息披露的质量、 激励机制的有效性、 关联交易的公允性、 公司的管理层和股东 的利益是否协调和平衡、 公司是否具有清晰的发展战略等方面, 对公司治理水平 进行综合评估。 公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、 不断创造领先优势的关 键因素。 对公司管理团队进行评价, 主要考察其过往业绩、 诚信记录、 经营战略 规划和商业计划执行能力等。 5、 核心竞争力 考察一个公司是否具有核心竞争力, 主要分析公司是否具有核心技术和创新 能力(如 专利、 商标等 知识产权 ) ,提 供的产 品( 或服 务)是 否具有 较高的技术 壁垒, 是否具有良好的销售网络、 市场品牌或垄断资源等, 是否具有领先的经营 模式等。 6、 盈利能力 结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景,从财务结构、资产质量、 业务增长、 利润水平、 现金流特征等方面考察公司的盈利能力, 专注于具有行业 领先优势、资产质量良好、盈利能力较强 、盈利增长具有可持续性 的上市公司。 7、 估值 企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资的安全性。 估值合理将是本基金选股的一个重要条件。 本基金通过评估公司相对市场和行业 的相对投资价值,选择目前估值水平明显较 低或估值合理的上市公司。 (三) 债券投资策略


本基金通过对宏观经济、 货币政策、 财政政策、 资金流动性等影响市场利率 的主要因素进行深入研究, 结合新券发行情况, 综合分析市场利率和信用利差的 变动趋势, 采取久期调整、 收益率曲线配置和券种配置等积极投资策略, 把握债 券市场投资机会,以获取稳健的投资收益。 1、 久期策略 本基金根据对市场利率的趋势预期调整债券组合的久期, 即预期利率将下降 时, 增加组合久期, 以更多获取债券价格上升带来的组合收益; 在预期利率将上 36 升时,相应降低组合久期,以控制债券价格下降的风险。 2、 收益率曲线策略 由于债券供求、 投资者偏好和市场情绪等因素, 不同期限债券的市场利率变 动幅度往往不一致, 收益率曲线表现出非平行移动的特点。 通过对不同期限债券 的利率变动趋势的比较分析, 本基金将在确定组合久期的前提下, 采取相应的债 券期限配置,以从长期、中期和短期债券的利率变化差异中获取超额收益。 3、 债券类属策略 由于信用水平、 债券供求和市场情绪等因素, 不同市场和类型债券品种的利 率与基准利率的利差不断变动。 通过对影响各项利差的因素进行深入分析, 评估 各券种的相对投资价值,调高投资价值较高的券种的比重以获取超额收益。 4、 信用利差策略 本基金将通过对经济周期和相关市场变化对信用利差曲线的影响, 以及信用 债市场容量、 信用债券结构、 流动性等变化趋势对信用利差曲线的影响对企业 (公 司) 债或短期融资券等信用类品种进行综合评估, 判断投资主体对信用债的需求 变化,并结合不同信用等级债券在不同市场时期的利差变化及收益率曲线变化, 分析信用利差曲线整体及分行业走势, 确定信用债券总的投资比例及分行业的投 资比例。 (四) 股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证 券市场和期货市场运行趋势 的研究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。


基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指 期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用 金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (五) 权证投资策略


本基金通过对权证标的证券基本面的研究, 采取市场公认的权证定价模型寻 求其合理的价格水平,作为基金投资权证的主要依据。


37 九 、基 金的业 绩比 较基准 60% × 沪深300 指数收益率 + 40% × 中债国债总指数收益率(全价) 本基金采 用沪 深 300 指数作为 股票 投资部 分 的业绩比 较基 准主要 是 因为沪 深300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数, 在上海和深圳证券市场中选取 300 只A 股作为样本编制而成。 该指数样本对沪深 市场的覆盖度高, 具有良好的市场代表性。 此外, 沪深 300 指数编制方法清晰透 明, 具有独立性和良好的市场流动性; 与市场整体表现具有较高的相关度。 沪深 300 指数由中证指数有限公司编制和计算, 中证指数有限公司将采取一切必要措 施以确保指数的 精确性。 中债国债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制。 该指数同时覆盖了 上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券, 具有 广泛的市场代表性, 能够反映债券市场总体走势, 适合作为本基金的债券投资业 绩比较基准。 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、 或有更权威的、 更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。 业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致, 并报中国证监会备 案后公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为 混合型基金, 其预期收益及风险水平低于股票型基金, 高于债券型 基金及货币市场基金,属于中高风险收益特征的基金品种。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人 — 中国农业银行根据本基金合同规定,于 2015 年 4 月 16 日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不 38 保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在做出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本投资组合报告所载数据截止2015 年3 月31 日, 本报告财务资料未经审计。 1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 32,577,255.41 1.55 其中:股票 32,577,255.41 1.55 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 326,717,800.00 15.53 其中:债券 326,717,800.00 15.53








资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 1,439,302,564.45 68.43 其中: 买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 291,627,181.04 13.86 8 其他资产 13,211,002.68 0.63 9 合计 2,103,435,803.58 100.00 2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - -


39 C 制造业 7,868,176.85 0.40 D 电 力 、 热 力、 燃 气及 水 生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交 通 运 输 、仓 储 和邮 政 业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、软 件 和信 息 技术服务业 12,862,272.00 0.66 J 金融业 11,846,806.56 0.61 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水 利 、 环 境和 公 共设 施 管理业 - - O 居 民 服 务 、修 理 和其 他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 32,577,255.41 1.67 3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 40 (%) 1 601166 兴业银行 349,000 6,407,640.00 0.33 2 601318 中国平安 69,519 5,439,166.56 0.28 3 300130 新国都 63,500 5,066,665.00 0.26 4 300075 数字政通 56,900 3,545,439.00 0.18 5 600446 金证股份 28,900 3,520,020.00 0.18 6 300010 立思辰 68,100 3,229,983.00 0.17 7 002268 卫 士 通 23,800 2,566,830.00 0.13 8 002553 南方轴承 117,172 2,549,662.72 0.13 9 300435 中泰股份 8,849 249,807.27 0.01 10 603012 创力集团 78 2,012.40 0.00 4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 国家债券 4,478,800.00 0.23 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,004,000.00 1.03 其中:政策性金融债 20,004,000.00 1.03 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 302,235,000.00 15.54 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 326,717,800.00 16.79 5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细


41 序号 债券代码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 01141000 5 14中电投SCP005 1,500,0 00 151,035,000.0 0 7.76 2 01140800 3 14华能集SCP003 1,000,0 00 100,660,000.0 0 5.17 3 04145201 8 14航空技CP001 500,000 50,540,000.00 2.60 4 140212 14国开12 200,000 20,004,000.00 1.03 5 010303 03国债⑶ 25,000 2,480,000.00 0.13 6. 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明 细 根据基金合同,本基金不投资贵金属。 8.


报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金本报告期末未持有股指期货。股指期货投资本期收益为 -98,400.00 元, 股指期货投资本期公允价值变动为 365,400.00 元。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策


42 本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对证券市场和期货市场运行趋势的研 究, 结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行匹配, 通 过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用股指期货 对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回等; 利用金融 衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 根据基金合同,本基金不投资国债期货。 11. 投资 组合报 告附 注 11.1本 基金 本期投 资的前 十名 证券中 ,无 报告期 内发 行主体 被监 管部门 立案 调 查 的, 或在报 告编 制日前 一年 内受到 证监 会、证 券交 易所公 开谴 责、处 罚的 证 券。 11.2 本 基金投 资的 前十 名股 票中 , 没 有投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票 库之 外 的股 票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 87,509.73 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,652,595.72 5 应收申购款 2,470,897.23 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 13,211,002.68 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


43 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的 公允价值 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况 说明 1 300130 新国都 5,066,665.00 0.26 重大事项未公 布 2 002553 南方轴承 2,549,662.72 0.13 重大事项未公 布 十 二、 基金的 业绩 基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保 证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在 做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 截止到 2015 年 3 月 31 日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比 较: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差 ② 业绩比较 基准收益率 ③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ① -③ ②-④ 2013 年5 月7 日 - 2013 年12 月31 日 -2.50% 0.81% -7.13% 0.82% 4.63% -0.01% 2014 年1 月1 日 - 2014 年12 月31 日 35.27% 1.03% 32.48% 0.73% 2.79% 0.30% 2015 年 1 月 1 日 – 2015 年3 月31 日 3.58% 1.25% 8.71% 1.10% -5.13% 0.15% 2013 年 5 月 7 日 - 2015 年3 月31 日 36.60% 0.99% 33.75% 0.82% 2.85% 0.17% 十 三、 基金的 费用 概述


(一)基金费用的种类


1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用;


44 7、基金的银行汇划费用; 8、基金的开户费用、账户维护费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算 方法如下: H= E×1.50%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力 致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。


(2 )基金托管人的托管费


本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H= E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托 管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时 支付的,顺延至最近可支付日支付。 上述 “一、基金费用的种类中第 3-8 项费用 ”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目


下列费用不列入基金费用:


45 1 、基金管理人和基金 托管人因未履行或未完 全履行义务导致的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4 、其他根据相关法律 法规及中国证监会的有 关规定不得列入基金费 用的项 目。 (四) 基金税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 (五)费用调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费, 此项调 整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须依照有关规定最迟于新 的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1 、 “重要 提示 ” 一章中 更新 了本招 募说 明书 (2015 年第 1 号 ) 所 载内 容截 止日 及 有关财 务数 据和净 值表 现截止 日 。 2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下: (1 )更新了董事长吴显玲女士的信息 ; (2 )更新了副董事长阮博文(William Y. Yun )先生的信息; (3 )删去了董事张雅锋女士的信息 ; (4 )新增了董事何春梅女士的信息 ; (5 )更新了董事麦敬恩(Gregory E. McGowan )先生的信息; (6 )删去了董事齐国旗先生的信息 ; (7 )更新了董事胡德忠先生的信息 ; (8 )新增了董事燕文波先生的信息 ; (9 )更新了董事张伟先生的信息 ; (10 )更新了独立董事张忠国先生的信息 ; (11 )更新了独立董事陈伟力女士的信息 ;


46 (12 )更新了独立董事洪荣光先生的信息 ; (13 )更新了独立董事徐同女士的信息 ; (14 )删去了总经理董事毕国强先生的信息 ; (15 )更新了监事会主席余天丽女士的信息 ; (16 )更新了监事刘俊红女士的信息 ; (17 )更新了职工监事张志强先生的信息 ; (18 )更新了职工监事戴刚先生的信息 ; (19)删去了总经理毕国强先生的信息 ; (20 )删去了副总经理张晓东先生的信息 ; (21)更新了现任基金经理赵晓东的信息 ; (22)更新了投资决策委员会成员信息 。


3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。 4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 : 更新了 中国农业银行股份有限公司 、 中国银行股份有限公司 、 交通银行股份 有限公司 、 招商银行股份有限公司 、 中信银行股份有限公司 、 中国民生银行股份 有限公司 、 中国光大银行股份有限公司 、 上海浦东发展银行股份有限公司 、 兴业 银行股份有限公司 、 渤海银行股份有限公司 、 杭州联合农村商业银行股份有限公 司 、 苏州银行股份有限公司 、 国海证券股份有限公司 、 中信建投证券股份有限公 司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 海通证券股份有限公司 、 中国银河证券股份有 限公司 、 兴业证券股份有限公司 、 申万宏源证券有限公司 、 招商证券股份有限公 司 、 中信证券股份有限公司 、 齐鲁证券有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 山西 证券股份有限公司 、 财富证券有限责任公司 、 天相投资顾问有限公司 、 南京证券 股份有限公司 、 中信证券 (浙江) 有限责任公司 、 华泰证券股份有限公司 、 安信 证券股份有限公司 、 江海证券有限公司 、 国信证券股份有限公司 、 长江证券股份 有限公司 、 中信证券 (山东) 有限责任公司 、 上海华信证券有限责任公司 、 上海 天天基金销售有限公司 、 杭州数米基金销售有限公司 、 上海好买基金销售有限公 司 、 诺亚正行 (上海) 基金销售投资顾问有限公司 、 深圳众禄基金销售有限公司 、 北京展恒基金销售有限公司 、 万银财富(北京)基金销售有限公司 、 上海长量基金 销售投资顾问有限公司 等代销机构的信息。


47 5 、 在 “ 基金份 额的 申购与 赎回 ” 一 章中更 新了申 购与 赎回的 数额 限制信 息。 6 、 在“ 基金的 投资 基金 投资 组合报 告”一章中 , 更 新了 本基金 最近一 期投 资 组合 的内容 ,内 容更新 到 2015 年 3 月31 日。 7 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ,更新 了基 金合同 生效 以来 至 2015 年 3 月 31 日 的本 基金投 资业 绩。 8、在“ 对 基金 份额持有 人的 服务 ” 一章中, 更 新了 对资料 寄送 的服务 内容。 9 、 更 新了 “ 其他 应披露 事项 ” 一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本基 金 的相 关公告 。 国海富兰克林基金管理有限公司










































































2015 年6 月19 日