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创业50A(150303)

创业50A/B:招募说明书查看PDF公告

 
华安创业 板 50 指数 分级 证 券 投资 基金 
招 募 说明 书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人:华安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国农业银 行股份有限公司 
 
 
 
二 〇一五年 六 月


重要提示 华安创业 板50 指数分 级证 券投资基 金( 以下简 称“ 本基金” )由华 安基金 管理 有限公 司 (以下 简称“ 基金管 理人” )依照 有关法 律法规 及约 定发起 ,并经 中国证 券监 督管理 委员会 2015年5月14 日 证监 许可[2015]912 号 文注 册 。 本基 金 的 《基 金合 同》 和 《招 募 说明书 》 已 通 过 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 、 《 证 券 时 报 》 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站 (www.huaan.com.cn )进 行了公 开披 露。 本基金 管理 人保 证招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招募 说明 书经 中国 证监 会 注册 , 但 中国 证监 会对 本基金 募集 的注 册 , 并不 表明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保证 ,也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。 证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具, 其主 要功 能是 分散投 资, 降低 投资 单一 证券所 带来 的个别 风险 。 基 金不 同于 银行储 蓄和 债券 等能 够提 供 固定 收益 预期 的金 融工 具, 投 资人 购买 基金 , 既 可能 按其 持有 份额 分享基 金投 资所 产生 的收 益, 也可 能承 担基 金投 资所 带来的 损 失 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 市场 风险 、管理 风险 、流 动性 风险 、合规 性风 险 、 操作和 技术 风险 、本 基金 的特定 风险 (如 指数 化投 资风险 、投 资替 代风 险、 跟踪偏 离风 险 、 杠杆机 制风险 、折/ 溢价交 易风险 、份额 配对转 换业 务及基 金份额 折算等 业务 办理过 程中 的 特有风 险等 )和 投资 股指 期货的 风险 。 投资人 应当 认真 阅读 《基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等基金 法律 文件 , 了 解基 金的风 险 收 益特征 , 并 根据 自身 的投 资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断基 金是否 和投 资人 的风险 承受 能力 相适 应。 投资人 应当 充分 了解 基金 定期定 额投 资和 零存 整取 等储蓄 方式 的区 别 。 定 期定 额投资 是 引导投 资人 进行 长期 投资 、 平均 投资 成本 的一 种简 单易行 的投 资方 式。 但是 定期定 额投 资并 不能规 避基 金投 资所 固有 的风险 , 不 能保 证投 资人 获得收 益, 也不 是替 代储 蓄的等 效理 财方 式。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 本基金 一定 盈利 , 也 不保 证最低 收益 。 本 基金 的过 往业绩 及其 净值 高低 并不 预示其 未来 业绩表现( 或 “基 金管理 人管 理的其 他基金 的业绩 不构 成对本 基金业 绩表现 的保 证 ”)。 基金 管 理人提 醒投 资人 基金 投资 的 “买 者自 负” 原则, 在作 出投资 决策 后, 基金 运营 状况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险, 由投资 人自 行负 担。 投资人 应当 通过 基金 管理 人或具 有基 金代 销业 务资 格的其 他机 构购 买和 赎回 基金 , 基 金 代销机 构名 单详 见本 基金 《招募 说明 书》 以及 相关 公告。 本基金 以1.00 元 发售 面值 开展基 金募 集, 在市 场波 动等因 素的 影响 下 , 基金 投资仍 有可 能出现 亏损 或基 金净 值仍 有可能 低于 发售 面值 。 目


录 一、绪 言........................................................................................................................................... 1 二、释 义........................................................................................................................................... 2 三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 7 四、基 金托管 人 ............................................................................................................................. 17 五、相 关服务 机构 ......................................................................................................................... 23 六、基 金份额 的分 级与净 值计算 规则 ......................................................................................... 28 七、基 金的募 集 ............................................................................................................................. 32 八、基 金合同 的生 效 ..................................................................................................................... 39 九、基 金份额 的上 市交易 ............................................................................................................. 40 十、华 安创业 板 50 份额的 申购与 赎回 ....................................................................................... 42 十一、 基金份 额的 登记、 转托管 及其他 业务 ............................................................................. 52 十二、 基金的 份额 配对转 换 ......................................................................................................... 54 十三、 基金的 投资 ......................................................................................................................... 56 十四、 基金的 财产 ......................................................................................................................... 61 十五、 基金资 产的 估值 ................................................................................................................. 62 十六、 基金的 收益 与分配 ............................................................................................................. 67 十七、 基金的 费用 与税收 ............................................................................................................. 68 十八、 基金份 额折 算 ..................................................................................................................... 71 十九、 基金的 会计 与审计 ............................................................................................................. 80 二十、 基金的 信息 披露 ................................................................................................................. 81 二十一 、风险 揭示 ......................................................................................................................... 87 二十二 、基金 合同 的变更 、终止 与基金 财产 的 清算 ................................................................. 94 二十三 、基金 合同 的内容 摘要 ..................................................................................................... 96 二十四 、基金 托管 协议的 内容摘 要 ............................................................................................. 97 二十五 、对基 金投 资人的 服 务 ..................................................................................................... 98 二十六 、招募 说明 书存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 104 二十七 、备查 文件 ....................................................................................................................... 105 附件一 :基金 合同 内容摘 要 ....................................................................................................... 106 附件二 :托管 协议 内容摘 要 ....................................................................................................... 121






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 1 一、绪言 《华安 创业 板 50 指 数分 级 证券投 资基 金招 募说 明书 》 (以下 简称 “本 招募 说明 书 ”)依 据《中 华人民 共和国 证券 投资基 金法》 ( 以下 简称 “ 《基金 法》 ”) 、 《证 券投 资基金 销售管 理办法 》 ( 以下 简称 “ 《销 售办法 》 ” ) 、 《 公开 募集 证券投 资基 金运 作管 理办 法》 ( 以下 简称 “ 《运 作办 法》 ” ) 、 《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 (以 下简 称 “ 《 信息 披露办 法》 ”) 及其他 有关 规定 以及 《华安 创业 板 50 指数 分级 证券 投资基 金 基 金合 同》 (以 下简称 “基金 合同 ” )编 写。 基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏, 并 对其 真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 , 或 对本 招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 , 并 经中 国证监 会注册 。 基金 合同 是约定 基金 合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 投资 人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 , 即 成为 基金 份 额持有 人和 基金 合同 的当 事人 , 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接 受,并 按照《 基金法 》 、基 金合同 及其他 有关规 定享 有权利 、承担 义务。 投资 人欲了 解基金 份额持 有人 的权 利和 义务 ,应详 细查 阅基 金合 同。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 2 二、释义 本招募 说明 书中 ,除 非文 意另有 所指 ,下 列词 语或 简称具 有如 下含 义: 1 、基 金或 本基 金 : 指华安创业 板50 指数 分级 证券 投 资基金 2 、基 金管 理人 :指 华安 基 金管理 有限 公司 3 、基 金托 管人 :指 中国 农业 银行 股份 有限 公司 4 、 基 金合 同:指 《华安 创 业板 50 指 数分 级 证 券投 资 基金基 金合 同》 及对 基金 合同的 任 何有效 修订 和补 充 5 、 托 管协 议 : 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《 华安 创业 板50 指 数分级 证 券投资 基金 托管 协议 》及 对该托管 协 议的 任何 有效 修订和 补充 6 、 招募 说明 书 或 本招 募说 明书: 指《 华安 创 业板50 指数分 级 证 券投 资基 金招 募说明 书》 及其定 期的 更新 7 、基 金份 额发 售公 告: 指 《华安 创业 板 50 指 数分 级 证券投 资基 金基 金份 额发 售公告 》 8 、 法 律法 规 : 指 中国 现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规 、 规范 性文 件、 司法解 释、 行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 9 、 《基 金法》 : 指 2003 年 10 月 28 日 第十 届全 国人 民 代表大 会常 务委 员会 第五 次会议 通 过,2012 年 12 月 28 日 第 十一届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会 第三 十次 会议 修订, 自 2013 年6 月 1 日 起实 施的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 10 、 《 销售 办法》 : 指 中国 证监 会 2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 11 、 《 信息 披露 办法》 :指 中国证 监会2004 年6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《证 券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时作出 的修 订 12 、 《 运作 办法》 :指 中国 证监会 2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年 8 月8 日 实施 的 《公开 募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 13 、中 国证 监会 :指 中国 证券监 督管 理委 员会 14 、银 行业 监督 管理 机构 :指中 国银 行业 监督 管理 委员会 15 、 基金 合同 当事人 : 指 受基金 合同 约束 , 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的 法 律主 体,包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 3 16 、个 人投 资者 :指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 17 、 机构 投资 者: 指依 法 可以投 资开 放式 证券 投资 基金 的 、 在中 华人民 共和 国境内 合法 注册登 记 并 存续 或经 有关 政府部 门批 准设 立 并 存续 的企业 法人 、 事 业法 人、 社 会团体 或其 他 组织 18 、 合 格境 外机 构投 资者 : 指符合 相关 法律 法规 规定 可以投 资于 中国 境内 证券 市场的 中 国境外 的机 构投 资者 19 、 投资 人或 投资者 : 指 个人投 资者 、 机构投 资者 和合格 境 外 机构 投资 者 以 及法律 法规 或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资人 的合称 20 、基 金份 额持 有人 :指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 21 、 基 金销 售业 务: 指 基 金管理 人或 代销 机构 宣传 推介基 金, 发售 基金 份额 , 办理 基金 份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管及 定期 定额 投资 等业务 22 、 销 售机 构 : 指华 安基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其 他条件 , 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议, 代 为办 理基 金销售 业务 的机 构 23 、会 员单 位: 指具 有基 金代销 业务 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位 24 、 场外 : 指 通过 深圳 证 券交易 所外 的销 售机 构办 理基金 份额 申购 和赎 回的 场所 。 通 过 该等场 所办 理基 金份 额的 申购、 赎回 也称 为场 外申 购、场 外赎 回 25 、 场 内: 指 通过 深圳 证券 交易所 内具 有相 应业 务资 格的会 员单 位利 用交 易所 交易系 统 办理基 金份 额申 购、 赎回 和上市 交易 的场 所。 通过 该等场 所办 理基 金份 额的 申购 、 赎 回也 称 为场内 申购 、场 内赎 回 26 、 注 册登记 业务: 指基 金登记 、 存管 、 过户 、 清 算和交收 业 务, 具 体内 容 包括投 资 人 基金账 户的 建立 和管 理、 基金份 额注 册登 记、 基金 销售业 务的 确认 、 清 算和 交收、 代理 发放 红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册 、 办理 非交 易过户 业务 等 27 、 注册 登记 机构 : 指 办 理注册 登记 业务 的机 构。 基金的 注册 登记 机构 为华 安基金 管理 有限公 司或 接受 华安 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 。 本 基金的 注册 登 记机构 为中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 28 、 注册 登记 系统 : 指 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司开 放式 基金 登记 结算 系统 , 通 过 场外销 售机 构认 购、 申购 的基金 份额 登记 在本 系统 29 、 证 券登 记结 算系 统: 指 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 深圳 分公 司证 券登 记结算 系



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 4 统,通 过场 内会 员单 位认 购、申 购或 买入 的基 金份 额登记 在本 系统 30 、场 外份 额: 指登 记在 注册登 记系 统下 的基 金份 额 31 、场 内份 额: 指登 记在 证券登 记结 算系 统下 的基 金份额 32 、 开 放式 基金 账户: 指投 人者通 过场 外销 售机 构在 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 注 册的开 放式 基金 账户 。 投 资人办 理场 外认 购、 场外 申购和 场外 赎回 等业 务时 需具有 开放 式基 金账户 。记 录在 该账 户下 的基金 份额 登记 在注 册登 记机构 的注 册登 记系 统 33 、 基 金交 易账 户: 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记 录 投资人 通过 该销 售机 构办 理认购 、 申购、 赎回 、转 换及 转托 管等业 务而 引起 的基 金份 额变动 及结 余情 况的 账户 34、 深 圳 证 券 账 户 : 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 深 圳 证券交易所人民币普通股票账户(即 A 股 账 户 ) 或 证 券 投 资 基 金 账 户 35 、 基金 合同 生效日 : 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 , 基 金管 理 人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕, 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 36 、 基 金合 同终 止日: 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后, 基金 财产 清 算完毕 , 清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 37 、存 续期 :指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 38 、工 作日 :指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 39 、T 日: 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 40 、T+n 日 :指 自T 日起 第n 个 工作 日( 不包 含 T 日) ,n 为自 然数 41 、开 放日 :指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 42 、开 放时 间: 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 43 、 《 业务 规则 》 : 指深 圳 证券交 易所 发布 实施 的 《 深圳证 券交 易所 证券 投资 基金交 易和 申购赎 回实 施细 则》 、 《深 圳证券 交易 所证 券投 资基 金 上市 规则 》 及 对其 不时 做出的 修订 , 中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司发 布实 施的 《 中国 证券 登记结 算有 限责 任公 司上 市开放 式基 金 登记结 算业 务实 施细 则》 及对其 不时 做出 的修 订, 以及销 售机 构业 务规 则等 相关业 务规 则和 实施细 则 44、 标的指数: 指 创 业 板 50 指数 45、 华安创业板 50 份 额 : 指 华 安 创 业 板 50 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 之 基 础 份 额 46、 华 安 创 业 板 50A 份 额 : 指 华 安 创 业 板 50 份 额 按 基 金 合 同 约 定 规 则 所 分 离 的 稳健收益类基金份额






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 5 47、 华 安 创 业 板 50B 份 额 : 指 华 安 创 业 板 50 份 额 按 基 金 合 同 约 定 规 则 所 分 离 的 积极收益类基金份额 48、认购: 指 在 基 金 募 集 期 内 , 投 资 人 根 据 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 的 规 定 申 请 购 买基金份额的行为 49 、 申购 : 指 基金 合同 生 效后 , 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金 份额的 行为 50 、 赎回 : 指 基金 合同 生 效后 , 基 金份 额持有 人按 基金合 同和 招募 说明 书的 规定的 条件 要求将 基金 份额 兑换 为现 金的行 为 51 、 上 市交 易: 指 基金 合同 生效后 投资 人通 过场 内会 员单位 以集 中竞 价的 方式 买卖华 安 创业 板50A 份额 、华 安创 业板 50B 份 额的 行为 52 、 自 动分 离: 指 投资 者 在场内 认购 的 每2 份 华安 创业 板 50 份额 在发 售结 束 后按 1 :1 比例自 动转 换 为1 份 华安 创业 板 50A 份额 和1 份华 安创业 板 50B 份 额的 行为 53 、 配对 转换 : 指根 据基 金 合同的 约定 , 本基 金的 华 安创业 板 50 份 额与 华安 创 业板 50A 份额、 华安 创业 板50B 份 额之间 按约 定的 转换 规则 进行转 换的 行为 ,包 括分 拆与合 并 54 、分 拆: 指根 据基 金合 同的约 定, 基金 份额 持有 人将其 持有 的 每 2 份华 安 创业 板 50 份额的 场内 份额 申请 转换 成 1 份 华安 创业 板50A 份 额与 1 份华 安创 业 板50B 份额的 行为 55 、 合 并: 指 根据 基金 合 同的约 定, 基金 份额 持有 人将其 持有 的 每 1 份 华安 创业 板 50A 份额与1 份 华安 创业板50B 份额进 行配 对申 请转 换 成 2 份华安 创业板50 份额 的场内 份额 的 行为 56 、 基金 转换 : 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件, 申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基 金份额 的行 为 57 、 转 托管: 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额 销售机 构的 操作 58 、 系 统内 转托 管: 指 基金 份额持 有人 将持 有的 基金 份额在 注册 登记 系统 内不 同销售 机 构( 网 点) 之间 或证 券登 记结算 系统 内不 同会 员单 位(交 易单 元) 之间 进行 转托管 的行 为 59 、 跨 系统 转托 管: 指 基金 份额持 有人 将持 有的 基金 份额在 注册 登记 系统 和证 券登记 结 算系统 间进 行转 登记 的行 为 60 、 定期定额投资计划: 指投资人通过有关销售机构提出申请, 约定每期申购日、



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 6 扣款金额及扣款方式, 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完 成扣款及基金申购申请的一种投资方式 61、 巨 额 赎 回 : 指 本 基 金 单 个 开 放 日 , 华 安 创 业 板 50 份 额 净 赎 回 申 请 ( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日全部基金份额(包括华安创业板 50 份额、华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额)的 10% 62、 元 : 指 人 民 币 元 63、 基金 收益: 基金 合同 项下的 基金 收益 即为 基金 利润, 指基 金利 息收 入、 投资收 益、 公允价 值变 动收 益和 其他 收入扣 除相 关费 用后 的余 额; 基金 已实 现收 益指 基金 利润减 去公 允 价值变 动收 益后 的余 额 64 、 基 金资 产总 值: 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 款项及 其他 资产的 价值 总和 65 、基 金资 产净 值: 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 66 、基 金份 额净 值: 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 67 、 基金 份额 参考净 值 : 指在基 金份 额净 值计 算的 基础上 , 根据 基金合 同给 定的计 算公 式得到 的基 金份 额估 算价 值,按 基金 份额 的不 同, 可区分 为华 安创 业 板50A 份额参 考净 值 、 华安创 业 板50B 份额 参考 净值。 基金 份额 参考 净值 是对基 金份 额价 值的 一个 估算, 并不 代表 基金份 额持 有人 可获 得的 实际价 值 68 、 基金 资产 估值 : 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 , 以 确定 基金 资 产净 值和基 金份 额净值 的过 程 69 、 指定 媒介 : 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 70 、不 可抗 力: 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 71 、 中 国: 指中 华人 民共 和国, 就本 招募 说明 书 而 言, 不 包括 香港 特别 行政 区、 澳 门特 别行政 区和 台湾 地区

































































招 募说明 书 7 三、基金 管理人 (一) 基金 管理 人概 况 1、名 称: 华安 基金 管理 有 限公司 2、住 所: 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 8 号, 上海 国金 中心二 期 31 、32 层 3、办 公地 址: 上海 市浦 东 新区世 纪大 道8 号, 上海 国金中 心二 期 31 、32 层 4、法 定代 表人 : 朱 学华 5、设 立日 期:1998 年6 月4 日 6、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 :中 国证 监会 证监 基字[1998]20 号 7、联 系电 话: (021 )38969999 8、联 系人 :王艳 9、客 户服 务中 心电 话:40088-50099 10、网 址:www.huaan.com.cn (二) 注册 资本 和股 权结 构 1、注 册资 本:1.5 亿元 人 民币 2、股 权结 构 持股单 位 持股占 总股 本比 例 上海国 际信 托有 限公 司 20% 上海电 气( 集团 )总 公司 20% 上海锦 江国 际投 资管 理有 限公司 20% 上海工 业投 资( 集团 )有 限公司 20% 国泰君 安投 资管 理股 份有 限公司 20% (三) 主要 人员 情况 1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员 (1) 董事 会 朱学华 先生 , 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 8 兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 , 党总支 书记 ,同 时代 行公 司总经 理职 务。 冯祖新 先生 , 研究 生学 历 。 历 任上 海市 经济 委员 会 信息中 心副 主任 、 主任 , 上海市 工业 投资公 司副 总经 理 、 总 经 理, 上海 工业 投资 (集 团 ) 有 限公 司副 总裁 、 党 委 副书记 。 现任 上 海工业 投资 (集 团) 有限 公司执 行董 事( 法定 代表 人) 、 总裁 、党 委书 记。 马名驹 先生 ,工 商管 理硕 士,高 级会 计师 。历 任凤 凰股份 有限 公司 副董 事长 、总经 理 , 上海东 方上 市企 业博 览中 心副总 经理 。 现任 锦江 国 际 ( 集团 ) 有 限公 司副 总 裁兼计 划财 务部 经理及 金融 事业 部总 经理 、 上 海锦 江国 际投 资管 理 有限公 司董 事长 兼总 经理 、 锦 江麦 德龙 现 购自运 有限 公司 副董 事长 、 长 江养 老保 险股 份有 限 公司董 事 、 史 带财 产保 险 股份有 限公 司监 事、上 海国 际信 托有 限公 司监事 。 董鑑华 先生 ,大 学学 历, 高级经 济师 。历 任上 海市 审计局 固定 资产 投资 科员 、副处 长 、 处长, 上海 市审 计局 财政 审计处 处长 ,现 任上 海电 气(集 团) 总公 司财 务总 监。 王松先 生 , 研 究生 学历 , 高级经 济师 。 历任 建设 银 行总行 投资 部职 员 , 国 泰 证券有 限公 司北京 办事 处副 主任 、 发 行二部 副总 经理 、 债券 部 总经理 , 国泰 君安 证券 股 份有限 公司 债券 业务一 部总 经理 、 固定 收 益证券 总部 总经 理 、 固 定 收益证 券总 部总 监 、 总 裁 助理 , 现 任国 泰 君安证 券股 份有 限公 司副 总裁。 独立董 事: 萧灼基 先生 , 研究 生学 历 , 教 授 。 历 任全 国政 协委 员, 政协 经济 委员 会委 员 , 北 京大 学 经济学 院教 授, 博士 生导 师,北 京市 、云 南省 、吉 林省、 成都 市、 武汉 市等 省市专 家顾 问 , 北京市 场经 济研 究所 所长 , 《经济 界》 杂志 社社 长、 主编。 吴伯庆 先生 ,大 学学 历, 一级律 师, 曾被 评为 上海 市优秀 律师 与上 海市 十佳 法律顾 问 。 历任上 海市 城市 建设 局秘 书科长 、 上海 市第 一律 师 事务所 副主 任 、 上 海市 金 茂律师 事务 所主 任、 上海 市律 师协 会副 会 长。 现任 上海 市金 茂律 师 事务所 高级 合伙 人 、 上 海 仲裁委 员会 仲裁 员、上 海市 律师 协会 顾问 。 夏大慰 先生 , 研究 生学 历 , 教 授 。 现 任上 海国 家会 计学院 学术 委员 会主 任 、 教授 、 博 士 生导师 , 中国 工业 经济 学 会副会 长 , 财 政部 会计 准 则委员 会咨 询专 家 , 财 政 部企业 内部 控制 标准委 员会 委员 , 香港 中 文大学 名誉 教授 , 复旦 大 学管理 学院 兼职 教授 , 上 海证券 交易 所上 市委员 会委 员。 享受 国务 院政府 津贴 。 (2) 监事 会






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 9 张志红 女士 , 经济 学博 士 。 历 任上 海证 管办 机构 处 副处长 , 中国 证监 会上 海 监管局 机构 监管一 处处 长 、 上 市公 司 监管一 处处 长 , 长 城证 券 有限责 任公 司副 总经 理 、 党委委 员 、 纪 委 书记 、 合 规总 监, 现任 国 泰君安 证券 总裁 助理 、 投 行业务 委员 会副 总裁 、 华 安基金 管理 有限 公司监 事会 主席 。 陈涵女 士 , 研 究生 学历 , 经济师 。 历任 上海 国际 信 托投资 公司 金融 一部 项目 经理 、 资 产 信托总 部实 业投 资部 副经 理、 资产 管理 总部 副科 长 、 科 长, 现任 上海 国际 信 托有限 公司 投资 管理总 部高 级经 理。 章卫进 先生 , 大专 学历 , 会计师 。 历任 上海 市有 色 金属总 公司 财务 处科 员 、 外经处 会计 主管 , 英 国SONOFEC 公 司 ( 长驻伦 敦 ) 业 务经 理, 上海 有色金 属总 公司 房产 公司 财务部 经理 、 办公室 主任 , 上海 工业 投 资 ( 集团 ) 有限 公司 财务 部业务 主管 、 副经 理 , 现 任上海 工业 投资 (集团 )有 限公 司财 务部 经理。 李梅清 女士 ,大 专学 历, 会计师 。历 任上 海新 亚( 集团) 股份 有限 公司 财务 部副经 理 、 上海新 亚 (集 团 ) 有 限公 司 财务 部副 经理 , 锦江 国 际 ( 集团 ) 有限 公司 计划 财务部 副经 理及 上市公 司部 副经 理, 上海 锦江国 际投 资管 理有 限公 司财务 总监 、金 融事 业部 财务总 监。 汪宝山 先生 , 大学 学历 , 经济师 。 历任 建行 上海 市 分行团 委书 记 、 直 属党 委 书记 , 建 行 宝山宝 钢支 行副 行长 , 建 行上海 市分 行办 公室 副主 任, 国泰 证券 公司 综合 管 理部总 经理 , 公 司专职 党委 副书 记兼 行政 管理部 总经 理 , 公 司专 职 党委副 书记 兼上 海营 业总 部总经 理 , 国 泰 君安证 券专 职董 事 、 党 委 办公室 主任 、 机关 党委 书 记, 公司 党委 委员 、 工会 主席 , 国 泰君 安 投资管 理股 份有 限公 司董 事长、 党委 书记 、国 泰君 安证券 股份 有限 公司 党委 委员。 赵敏先 生 , 研 究生 学历 。 曾在上 海社 会科 学院 人口 与发展 研究 所工 作 , 历 任 华安基 金管 理有限 公司 综合 管理 部总 经理 、 电 子商 务部 总经 理 、 上 海营 销总 部总 经理 , 现任华 安基 金管 理有限 公司 总经 理助 理。 诸慧女 士, 研究 生学 历, 经济师 。历 任华 安基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部高 级监察 员 , 集中交 易部 总监 助理 ,现 任华安 基金 管理 有限 公司 集中交 易部 总监 。 (3) 高级 管理 人员 朱学华 先生 , 大专 学历 。 历任上 海证 券有 限责 任公 司党委 书记 、 副董 事长 、 副总经 理并 兼任海 际大 和证 券有 限责 任公司 董事 长, 现任 华安 基金管 理有 限公 司董 事长 、法定 代表 人 、 党总支 书记 ,同 时代 行公 司总经 理职 务。 秦军先生, 研究生 学历,15 年证券、 基金从 业经验 ,曾任中国 航空工 业规划 设计研究



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 10 院建设 监理 部总 经理 助理 , 中 合资 产管 理有 限责 任 公司北 京分 公司 总经 理 , 嘉实基 金管 理有 限公司 总经 理助 理, 现任 华安基 金管 理有 限公 司副 总经理 。 章国富 先生 , 博 士研 究生 学历,27 年 经济、 金融 从 业经验 。 曾 任上 海财 经大 学副教 授、 硕士生 导师 , 上海 大华 会 计师事 务所 会计 师 、 中 国 诚信证 券评 估有 限公 司上 海分公 司副 总经 理、上海 华虹(集 团)有 限公司财 务部副部 长(主 持工作) 、 上海信 虹投资管 理有限公 司 副 总经理 兼上 海新 鑫投 资有 限公司 财务 总监 、 华安 基 金管理 有限 公司 督察 长 , 现任华 安基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 童威先生, 博士研 究生学 历,13 年 证券、 基金从 业 经验。曾任 上海证 券有限 责任公司 研究发展 中心部门 总经理 ,上海国 际集团有 限公司 研究发展 总部副总 经理( 主持工作) , 上 投摩根基金管理有限 责任 公司副总经理,上海 国际 集团有限公司战略发 展总 部总经理,自 2014 年12 月起 任华 安基 金管理 有限 公司 副总 经理 。 薛珍女士, 研究生 学历,14 年证券、 基金从 业经验 ,曾任华东 政法大 学副教 授,中国 证监会 上海 证管 办机 构处 副处长 , 中国 证监 会上 海 监管局 信息 调研 处处 长 , 中国证 监会 上海 监管局 法制 工作 处处 长, 现任华 安基 金管 理有 限公 司督察 长。 2、本 基金 基金 经理 许之彦先生,理学博 士,11 年证券、 基金从 业经验 ,CQF( 国 际数量 金融工程 师)。曾 在 广发证券 和中山大 学经济 管理学院 博士后流 动站从 事金融工 程工作,2005 年 加入华安 基金 管理有 限公 司, 曾任 研究 发展部 数量 策略 分析 师,2008 年 4 月至 2012 年 12 月担 任华 安 MSCI 中国 A 股指 数增 强型 证券投 资基 金的 基金 经理 ,2009 年9 月起 同时 担任 上证 180ETF 及其联 接基 金的 基金 经理 。2010 年 11 月至 2012 年12 月 担任 上证 龙头 企业 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 及其 联接 基金的 基金 经理 。2011 年 9 月 起同 时担 任华 安深 证 300 指 数证 券 投资基 金 (LOF ) 的基 金经 理。2013 年6 月起 担任 指 数投资 部高 级总 监 。2013 年7 月 起同 时 担任华 安易 富黄 金交 易型 开放式 证券 投资 基金 的基 金经理 。2013 年 8 月起 同 时担任 华安 易 富黄金 交易 型开 放式 证券 投资基 金联 接基 金的 基金 经理。2014 年 11 月 起担 任 华安中 证高 分 红指数 增强 型证 券投 资基 金的基 金经 理。 钱晶先生, 金融工 程硕士 ,FRM(金 融风险 管理师) , 纽约大学金 融工程 硕士, 上海交通 大学工 学学 士,4 年证 券 、基金 从业 经验 。 自 2011 年 7 月至 2014 年 11 月 在国信 证券 经 济研究所金 融工程 部,从 事量化研究 、分级 基金研 究工作。2014 年 12 月加 入华安基金 管 理有限 公司 ,任 量化 分析 师。2015 年 5 月 起担 任华 安沪 深 300 指 数分 级证 券 投资基 金的 基



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 11 金经理 。 3、基 金管 理人 采取 集体 投 资决策 制度 ,公 司投 资决 策委员 会成 员的 姓名 和职 务如下 : 朱学华 先生 ,董 事长 、党 总支书 记、 代行 公司 总经 理职务 翁启森 先生 ,基 金投 资部 兼全球 投资 部高 级总 监、 基金经 理 杨


明 先生 ,投 资研 究部 高级总 监 许之彦 先生 ,指 数投 资部 高级总 监 贺


涛先 生 ,固 定收 益部 总监、 基金 经理 陈俏宇 女士 ,基 金投 资部 副总监 、基 金经 理 4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 5、业 务人 员的 准备 情况 : 截至 2015 年3 月31 日, 公司目 前共 有员 工 296 人 (含香 港公 司) ,主 要来 自 国内外 证 券公司 等金 融机 构 , 其 中 89% 以上 具有 三年 证券 业或 五年金 融业 从业 经历 , 具 有丰富 的实 际 操作经 验 。 所 有上 述人 员 在最近 三年 内均 未受 到所 在单位 及有 关管 理部 门的 处罚 。 公 司业 务 由投资 与研 究、 营销 、后 台支持 等三 个业 务板 块组 成。 (四) 基金 管理 人的 职责 根据《 基金 法》 的规 定, 基金管 理人 应履 行以 下职 责: 1、依 法募 集资 金, 办理 基 金份额 的发 售和 登记 事宜 ; 2、办 理基 金备 案手 续; 3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账, 进行证 券投 资; 4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ,及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益; 5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ; 6、编 制中 期和 年度 基金 报 告; 7、计 算并 公告 基金 资产 净 值,确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格; 8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项; 9、按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 ; 10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料;


11、 以基 金管 理人 名义 , 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ; 12、中 国证 监会 规定 的其 他职责 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 12 (五) 基金 管理 人的 承诺 1、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度, 采取有 效措施, 防止违反 《中华 人民共 和 国证券 法》 行为 的发 生; 2、基金管 理人承诺 建立健 全内部控 制制度, 采取有 效措施, 防止违反 《基金 法》及 相 关法律 法规 的行 为的 发生 ; 3、基金管 理人承诺 加强人 员管理, 强化职业 操守, 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律 法规及 行业 规范 ,诚 实信 用、勤 勉尽 责, 不从 事以 下活动 : (1) 越权 或违 规经 营; (2) 违反 基金 合同 或托 管 协议; (3) 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 利益 ; (4) 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假; (5) 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管; (6) 玩忽 职守 、滥 用职 权 ,不按 照规 定履 行职 责; (7)泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密,尚 未依法公 开的基 金投资 内 容、基 金投 资计 划等 信息 ,或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ; (8) 其他 法律 法规 以及 中 国证监 会禁 止的 行为 。 4、基 金管 理人 关于 履行 诚 信义务 的承 诺 基金管 理人 承诺 将以 取信 于市场 、 取 信于 社会 为宗 旨 , 按照 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 , 严格遵 守有 关法 律法 规和 中国证 监会 发布 的监 管规 定,不 断更 新投 资理 念, 规范基 金 运 作 。 5、基 金经 理承 诺 (1)依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定, 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最 大利益 ; (2) 不利 用职 务之 便为 自 己、代 理人 、代 表人 、受 雇人或 任何 第三 人谋 取不 当利益 ; (3)不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密, 尚未依法 公开的 基金投 资 内容、 基金 投资 计划 等信 息,或 利用 该信 息从 事或 者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易 活 动 。 (六) 基金 管理 人的 内部 控制制 度 1、内 部控 制的 原则






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 13 (1) 健全 性原 则 内部控 制包 括公 司各 项业 务、 各个 部门 或机 构和 全 体人员 , 并涵 盖到 决策 、 执 行、 监督、 反馈等 各个 环节 。 (2) 有效 性原 则 通过科 学的 内部 控制 手段 和方法 , 建立 合理 的内 部控 制程序 , 维护 内控 制度 的有 效执 行 。 (3) 独立 性原 则 公司各 机构 、 部门 和岗 位 职责应 当保 持相 对独 立 , 公司基 金资 产 、 自 有资 产 、 其 他资 产 的运作 应当 分离 。 (4) 相互 制约 原则 公司内 部部 门和 岗位 的设 置应当 权责 分明 、相 互制 衡。 (5) 成本 效益 原则 公司运 用科 学化 的经 营管 理方法 降低 运作 成本 , 提 高经济 效益 , 以合 理的 控 制成本 达到 最佳的 内部 控制 效果 。 2、内 部控 制的 组织 体系 公司的 内部 控制 组织 体系 是一个 权责 分明 、 分工 明 确的组 织结 构 , 以 实现 对 公司从 决策 层到管 理层 、操 作层 的全 面监督 和控 制。 具体 而言 ,包括 以下 组成 部分 : (1) 董事 会: 董事 会对 公 司建立 内部 控制 系统 和维 持其有 效性 承担 最终 责任 。 (2)监事 会:监事 会依照 公司法和 公司章程 对公司 经营管理 活动、董 事和公 司管理 层 的行为 行使 监督 权。 (3)督察 长:督察 长对董 事会直接 负责。对 公司的 日常经营 管理活动 进行合 规性监 督 和检查 ,直 接向 公司 董事 会和中 国证 监会 报告 。 (4)合规 与风险管 理委员 会:合规 与风险管 理委员 会是为加 强公司在 业务运 作过程 中 的风险 控制 而成 立的 非常 设机构 , 以召 开例 会形 式 开展工 作 , 向 公司 总经 理 负责 。 主 要职 责 是定期 和不 定期 审议 公司 合规报 告、 风险 管理 报告 以及其 他风 险控 制重 大事 项。 (5)合规 监察稽核 部:合 规监察稽 核部负责 对公司 内部控制 制度的执 行情况 进行合 规 性监督 检查 ,向 公司 合规 与风险 管理 委员 会和 总经 理报告 。 (6)各业 务部门: 内部控 制是每一 个业务部 门和员 工最首要 和基本的 职责。 各部门 的 主管在 权限 范围 内 , 对 其负 责的业 务进 行检 查监 督和 风险控 制 。 各 位员 工根 据国 家法律 法规、 公司规 章制 度、 道德 规范 和行为 准则 、自 己的 岗位 职责进 行自 律。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 14 3、内 部控 制制 度概 述 公司内 部控 制制 度由 内部 控制大 纲、 基本 管理 制度 、部门 业务 规章 等部 分组 成。 公司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 , 是 各项 基本 管 理制度 的 纲要和 总揽 ,内 部控 制大 纲应当 明确 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 基本管 理制 度包 括风 险控 制制度 、 投资 管理 制度 、 基金会 计制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度、 资 料档案 管理 制度 、 业绩 评 估考核 制度 和紧 急应变 制度 等。 部门业 务规 章是 在基 本管 理制 度 的基 础上 , 对 各部 门 的主要 职责 、 岗 位设 置、 岗 位责任 、 操作守 则等 的具 体说 明。 4、基 金管 理人 内部 控制 五 要素 内部控 制的 基本 要素 包括 :控制 环境 、风 险评 估、 控制活 动、 信息 沟通 、内 部监控 。 (1) 控制 环境 控制环 境构 成公 司内 部控 制的基 础 , 包 括公 司治 理 结构体 系和 内部 控制 体系 。 公 司内 部 控制体 系又 包括 公司 的经 营理念 和内 控文 化、 内部 控制的 组织 体系 、内 部控 制的制 度体 系 、 员工的 道德 操守 和素 质等 内容。 公司自 成立 以来 , 通过 不 断加强 公司 管理 层和 员工 对内部 控制 的认 识和 控制 意识 , 致 力 于从公 司文 化 、 组 织结 构 、 管 理制 度等 方面 营造 良 好的控 制 环 境氛 围 , 使 风 险意识 贯穿 到公 司各个 部门 、 各个 岗位 和 各个业 务环 节 。 逐 步完 善 了公司 治理 结构 、 加强 了 公司内 部合 规控 制建设 ,建 立了 公司 内部 控制体 系。 (2) 风险 评估 公司通 过对 组织 结构 、 业 务流程 、 经营 运作 活动 进 行分析 、 测试 检查 , 发现 风险 , 将 风 险进行 分类 、按 重要 性排 序,找 出风 险分 布点 ,分 析其发 生的 可能 性及 对目 标的影 响程 度 , 评估目 前的 控制 程度 和风 险高低 , 找出 引致 风险 产 生的原 因 , 采 取定 性定 量 的手段 分析 考量 风险的 高低 和危 害程 度。 在风险 评估 后, 确定 应进 一步采 取的 对应 措施 ,对 内部控 制制 度 、 规则、 公司 政策 等进 行修 订和完 善, 并监 督各 个环 节的改 进实 施。 (3) 控制 活动 公司的 一系 列规 章制 度 、 业务规 则在 制定 、 修订 的 过程中 , 也得 到了 一贯 的 实施 。 主 要 包括: 组织 结构 控制 、操 作控制 、会 计控 制。 ① 组 织结 构控 制






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 15 公司各 个部 门的 设置 体现 了部门 之间 的职 责分 工 , 及部门 间相 互合 作与 制衡 的原则 。 基 金投资 管理 、基 金运 作、 市场营 销等 业务 部门 有明 确的授 权分 工, 各部 门的 操作相 互独 立 、 相互牵 制并 且有 独立 的报 告系统 ,形 成权 责分 明、 严格有 效的 三道 监控 防线 : 以各岗 位目 标责 任制 为基 础的第 一道 监控 防线 : 各 部门内 部工 作岗 位合 理分 工、 职责 明 确, 对不 相容 的职 务、 岗 位分离 设置 , 使不 同的 岗 位之间 形成 一种 相互 检查 、 相 互制 约的 关 系,以 减少 差错 或舞 弊发 生的风 险。 各相关 部门 、 相关 岗位 之 间相互 监督 和牵 制的 第二 道防线 : 公司 在相 关部 门 、 相 关岗 位 之间 建 立标 准化 的业 务操 作流程 、 重要 业务 处理 表 单传递 及信 息沟 通制 度 , 后续部 门及 岗位 对前一 部门 及岗 位负 有监 督和检 查的 责任 。 以合规 监察 稽核 部对 各部 门、各 岗位 、各 项业 务全 面实施 监督 反馈 的第 三道 监控 防 线 。 ② 操 作控 制 公司制 定了 一系 列的 基本 管理制 度, 如风 险控 制制 度、投 资管 理制 度、 基金 会计制 度 、 公司财 务制 度 、 信 息披 露 制度 、 监 察稽 核制 度 、 信 息技术 管理 制度 、 资料 档 案管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度 和紧 急应 变制度 等 , 控 制日 常运 作 和经营 中的 风险 。 公司 各 业务部 门在 实际 操作中 遵照 实施 。 ③ 会 计控 制 公司确 保基 金资 产与 公司 自有资 产完 全分 开 , 分 账 管理 , 独 立核 算; 公司 会 计核算 与基 金会计 核算 在业 务规 范 、 人员岗 位和 办公 区域 上严 格分开 。 公司 对所 管理 的 不同基 金分 别设 立账户 ,分 账管 理, 以确 保每只 基金 和基 金资 产的 完整独 立。 基本的 会计 控制 措施 主要 包括 : 复 核 、 对 账制 度; 凭证 、 资 料管 理制 度 ; 会 计账务 的 组 织和处 理制 度 。 运 用会 计 核算与 账务 系统 , 准确 计 算基金 资产 净值 , 采取 科 学、 明确 的资 产 估值方 法和 估值 程序 ,公 允地反 映基 金在 估值 时点 的价值 。 (4) 信息 沟通 为了及 时实 现信 息的 沟通 , 有 效地 达成 自下 而上 的 报告和 自上 而下 的反 馈 , 公司采 取以 下措施 : 建立了 内部 办公 自动 化信 息 系统 与业 务汇 报体 系 , 通过建 立有 效的 信息 交流 渠道 , 保 证 公司各 级管 理人 员和 员工 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息, 保证 信息 及时 送 达适当 的人 员 进行处 理。 制定了 管理 和业 务报 告制 度, 包括 定期 报告 和不 定 期报告 制度 。 按既 定的 报 告路线 和报



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 16 告频率 ,在 适当 的时 间向 适当的 内部 人员 和外 部机 构进行 报告 。 (5) 内部 监控 监控是 监督 和评 估内 部控 制体系 设计 合理 性和 运行 有效性 的过 程 , 对 控制 环 境、 控制 活 动等进 行持 续的 检验 和完 善。 监察稽 核人 员负 责日 常监 督工作 , 促使 公司 员工 积 极参与 和遵 循内 部控 制制 度, 保证 制 度的有 效实 施。 公司合 规监 察稽 核部 对各 业务部 门内 部控 制制 度的 实施情 况进 行持 续的 检查 。 检验其 是 否符合 设计 要求 , 并及 时 地充实 和完 善 , 反 映政 策 法规 、 市 场环 境、 组织 调 整等因 素的 变化 趋势, 确保 内控 制度 的有 效性。 5、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 基金管 理人 声明 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准 确 , 并 承诺 公司 将根 据 市场变 化 和业务 发展 来不 断完 善内 部风险 控制 制度 。



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 17 四、基金 托管人 (一) 基金 托管 人基 本情 况 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司( 简称 中国 农业 银行) 住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 法定代 表人 :蒋 超良 成立日 期:2009 年1 月 15 日 批准设 立机 关和 批准 设立 文号: 中国 银监 会银 监复 【2009 】13 号 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 联系电 话:010-68121510 传真:010-68121816 联系人 :李 芳菲


中国农 业银 行股 份有 限公 司是中 国金 融体 系的 重要 组成部 分, 总行 设在 北京。 经国务 院 批准, 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公 司 并于2009 年1 月15 日依法 成立 。 中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。 中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ,成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广, 服务领 域最 广 , 服务对 象最 多 , 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 , 中 国农 业 银行同 样通 过自 己的努 力赢 得了 良好 的信 誉,每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、 联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 , 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 , 坚持审 慎稳 健经 营、 可持 续发展 , 立 足县 域和 城市 两大市 场, 实施 差异 化竞 争策略 , 着 力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌, 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产 品,致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ,与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。


中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 , 经验 丰富 , 服 务 优质 , 业 绩 突出,2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过 了美 国SAS70 内 部控 制审 计, 并 获得 无保 留意 见的 SAS70 审计 报告, 表明 了独 立公正 第三 方 对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中 国农



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 18 业银行 着力 加强 能力 建 设 , 品 牌声 誉进 一步 提升 , 在 2010 年 首届 “ ‘ 金牌 理 财’TOP10 颁奖 盛典”中 成绩 突出, 获“ 最佳托管 银行 ”奖。2010 年再次荣 获《 首席财 务官 》杂志颁 发的 “最佳 资产 托管 奖” 。 中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成 立,2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部, 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托 资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险 管理处 ,拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。 (二) 主要 人员 情况 中国农 业银 行托 管业 务部 现有员工 140 余 名, 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程 师、律 师等 专家 10 余 名, 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强,高 级管 理 层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ,精 通国内 外证 券市 场的 运作 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截止2014 年9 月30 日 , 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基 金共227 只 ,包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、 大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合 型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证 券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基 金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收 益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、 银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券 投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强 收益债 券型 证券 投资 基金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投 资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分 红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券 投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚 四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 19 资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券 投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、 长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双 动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投 资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮 核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股票 型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基 金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、 中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式 证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 (LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公司 治理 交 易型开 放式 指 数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国 海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基 金(LOF) 、景 顺长城 能源基 建股票型 证券 投资基 金、 中邮核心 优势 灵活配 置混 合型证券 投资 基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成 长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投 资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深 300 指 数增强 型证券 投资 基金(LOF) 、 工银瑞 信深证 红利交易 型开 放式指 数证 券投资基 金、 工银瑞信深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基 金、 大 成深 证成 长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数 证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债 券证券投 资基 金(LOF) 、东 吴中证新 兴产 业指数 证券 投资基金 、工 银瑞信 四季 收益债券 型证 券投资 基金 、 招商安 瑞进 取债券 型证 券投 资基 金、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工 银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易 方达 黄金主 题证 券投 资基 金 (LOF ) 、 中邮 中小 盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙 商 聚 潮产 业成 长股票 型证 券投 资基 金、 嘉实领 先成 长股 票型证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南 方保 本混 合型证 券投 资基 金、 交银 施罗德 先进 制造



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 20 股票证 券投 资基 金、 上投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 策略回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金、 招商 安达 保本 混合型 证券 投资 基金、 深证300 价值 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南 方中 国中 小盘 股票 指数证 券投 资基 金(LOF ) 、交 银施罗 德深 证 300 价值 交易型 开放式 指数证券 投 资 基金联 接基 金、富国 中证 500 指 数增 强型 证券 投资 基金 (LOF ) 、 长信 内需 成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地消 费主题 指数 证券 投资 基金 、 中海 消费 主题 精选 股票 型证券 投资 基金 、 长 盛同 瑞中 证 200 指数 分级证 券投 资基 金、 景顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇 添富 信用 债债券 型证 券投 资基金 、 光 大保 德信 行业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海 亚洲 (除 日本) 机会 股票 型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、 申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金、 广发 消费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏 华金 刚 保 本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天 债券 型证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资 基金 、 金 元惠 理新经 济主 题股票 型证 券投 资基 金、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会 责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉实 理财 宝7 天债 券型 证券投 资基 金、 富兰 克林 国海恒 久信 用债 券型证 券投 资基 金、 大成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安 信目 标收 益债 券型证 券投 资基 金、富 国 7 天理 财宝 债券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易 方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 (LOF ) 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、 大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景 顺长 城支 柱产 业股 票型证 券投 资基 金、 易方 达月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数 增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天 债券 型 证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天理 财债 券型证 券投 资 基金 、 华 安纯 债债券 型发 起式证 券投 资基 金、 金元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方 中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招 商双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景 顺长 城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中 海可 转换 债券 债券型 证券 投 资 基金 、 融 通标普 中国 可转 债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大 成现 金宝 场内 实时 申赎货 币市 场基 金、 交银 施罗德 荣祥 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金、 富兰 克林国 海焦 点驱 动灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 景顺 长城沪 深 300 等权重 交易 型开放 式指 数证券投 资基 金、 广发 聚源 定期开 放债 券型证 券投 资基 金、 大成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究 阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新 华行 业轮 换灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国目 标收 益一 年期纯 债债 券型 证券 投资 基金、 汇添 富高 息债 债券 型证券 投资 基金 、 东 方利 群混合 型发 起式



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 21 证券投 资 基 金、 南方 稳利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 四季 金利纯 债债 券型 证券投 资基 金、 华夏 永福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金、 嘉实 丰益 信用 定期 开放债 券型 证券 投资基 金、 国泰 国证 医药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交 银施 罗德 定期 支付双 息平 衡混 合型证 券投 资基 金、 光大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易 方达 投资 级信 用债 债券型 证券 投资 基金 、 广 发趋 势优选 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混合 型证 券投资 基金 、 长 盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金、 富安 达信用 主题 轮动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 景 顺长城 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基 金、 中邮 定期 开放债 券型 证券投 资基 金 、 安信 永利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银 瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金、 大成 景祥 分级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁 恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 景顺 长城 景益 货币市 场基 金、 万家 市政 纯债定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 建信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金、 上投 摩根 双债 增利 债券型 证券 投资 基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基 金、 国泰 浓益 灵活配 置混 合型证 券投 资基 金、 汇添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天 海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 广发 新动 力股票 型证 券投 资基 金、 东吴阿 尔法 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺安 天天 宝货 币市 场基 金、 前 海开 源可 转债 债券 型发起 式证 券投 资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建 信改 革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交 银施 罗德 周期 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 中海 积极 收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博 时裕 隆灵活配 置混 合型证 券投 资基金、 国寿 安保沪 深 300 指数型 证券 投资基 金、 前海开源 沪深 300 指 数型 证券 投资 基金、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新 华鑫 安保 本一号 混合 型 证券投 资基 金、 诺安 永鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 大成 景益 平稳收 益混 合型 证券投 资基 金 、 南方 稳利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金、 申万 菱信 中证 军工指 数分 级证 券投资基 金、 招商可 转债 分级债券 型证 券投资 基金 、泰达宏 利货 币市场 基金 、宝盈科 技 30 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 华润 元大 医疗 保健 量化股 票 型 证券 投资 基金 、 融通 月月 添利 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 中海 惠祥 分级 债券 型证券 投资 基金 、 建 信稳 定添利 债券 型证 券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、 嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金、 诺安 天天 宝货 币市场 基金 、 招 商招 利1 个月期 理财 债券



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 22 型证券 投资 基金 。 (四) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1 、内 部控 制目 标


严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管规 章和行 内有 关管 理规 定 , 守 法经营 、 规范运 作、 严格 监察 , 确 保业务 的稳 健运 行, 保证 基金财 产的 安全 完整 , 确 保有关 信息 的真 实、准 确、 完整 、及 时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。


2 、内 部控 制组 织结 构


风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作 , 对托 管业 务风险 管 理和内 部控 制工 作进 行监 督和评 价。 托管 业务 部专 门设置 了风 险管 理处 , 配 备了专 职内 控监 督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作 ,独 立行 使监 督稽核 职权 。


3 、内 部控 制制 度及 措施


具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 , 建 立了 管理 制度 、 控制 制度 、 岗 位职 责、 业务操 作流 程, 可以 保证 托管业 务的 规范操 作和 顺利 进行 ; 业 务人员 具备 从业 资格 ; 业 务管理 实行 严 格 的复核 、 审 核、 检 查制 度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业 务 印章 按规 程保 管、 存放、 使用, 账 户资料 严格 保管 , 制 约机 制严格 有效 ; 业 务操 作区 专门设 置, 封闭 管理 , 实 施音像 监控 ; 业 务信息 由专 职信 息披 露人 负责, 防止 泄密 ; 业 务实 现自动 化操 作, 防止 人为 事故的 发生 , 技 术系统 完整 、独 立。 (五) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资 比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统, 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 , 并 通过 基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。


当基金 出现 异常 交易 行为 时,基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理:


1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题, 电话 提示基 金管 理人 ;


2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近超 标、资 金头 寸不足等 问题 ,以书 面方 式对基 金 管理人 进行 提示 ;


3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ,书面 提 示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 23 五、相关 服务机构 (一) 基金 销售 机构 1 、场 外发 售机 构 (1) 直销 机构 1 )华 安基 金管 理有 限公 司 上海业 务部 地址: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 8 号 上海 国金 中心 二期 31 层 电话: (021 )38969960 传真: (021 )58406138 联系人 :姚 佳岑 2 )华 安基 金管 理有 限公 司 北京分 公司 地址: 北京 市西 城区 金融 街 7 号 英蓝 国际 金融 中 心522 室 电话: (010 )57635999 传真: (010 )66214061 联系人 :朱 江 3 )华 安基 金管 理有 限公 司 广州分 公司 地址: 广州 市天 河区 珠江 西路 8 号高 德置 地夏 广 场D 座504 单元 电话: (020 )38082993


传真: (020 )38082079 联系人 :张 彤 4 )华 安基 金管 理有 限公 司 西安分 公司 地址: 西安 市碑 林区 南关 正街 88 号 长安 国际 中心A 座706 室 电话: (029 )87651811 传真: (029 )87651820 联系人 :史 小光 5 )华 安基 金管 理有 限公 司 成都分 公司 地址: 成都 市人 民南 路四 段 19 号威 斯顿 联邦 大厦12 层1211K-1212L 电话: (028 )85268583 传真: (028 )85268827






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 24 联系人 :张 彤 6 )华 安基 金管 理有 限公 司 沈阳分 公司 地址: 沈阳 市沈 河区 北站 路 59 号财 富中 心E 座2103 室 电话: (024 )22522733 传真: (024 )22521633 联系人 :杨 贺 7 )华 安基 金管 理有 限公 司 电子交 易平 台 华安电 子交 易网 站:www.huaan.com.cn 智能手 机APP 平 台:iPhone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 华安电 子交 易热 线:40088-50099 传真电 话: (021 )33626962 联系人 :谢 伯恩 (2) 代销 机构 1 )中 国农 业银 行股 份有 限 公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 法定代 表人 :蒋 超良 联系人 :刘 一宁 电话: (010 )85108227 传真: (010 )85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com 2) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 法定代 表人 :


李 建红 电话: (0755 )83198888 传真: (0755 )83195109 客户服 务电 话:95555






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 25 网址:www.cmbchina.com 3) 交通银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 上 海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 电话:021-58766688 传真:021-58798398 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com 4) 上 海天 天基 金销 售有 限 公司 注册地 址: 浦东 新区 峨山 路 613 号6 幢551 室 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 东方 财富大 厦 2 楼


法定代 表人 :其 实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn 5) 华 安证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 办公地 址: 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号 法定代 表人 :李 工 客户服 务电 话:96518 网址:www.hazq.com 6)上 海证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 法定代 表人 :龚 德雄 客户服 务电 话:4008918918 网址:www.shzq.com (3 ) 其他基 金代 销机 构详 见基 金份额 发售 公告 。 基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构, 并予 以公告 。 2 、场 内发 售机 构






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 26 本基金 的场 内发 售机 构为 具有基 金代 销资 格的 深圳 证券交 易所 会员 单位 ( 具体 名单可 在 深圳证 券交 易所 网站 查询 ) 。 本基金募集结束前获 得基 金代销资格的深圳证 券交 易所会员单位可新增 为本 基金的场 内发售 机构 。 ( 二) 注册 登记 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 西城 区 太 平桥 大街17 号 办公地 址: 北京 西城 区 太 平桥大街 17 号 法定代 表人 :周 明 电话: (010 )59378839


传真: (010 )59378907 联系人 : 朱 立元 ( 三) 律师 事务 所 和 经办 律师 名称: 通力 律师 事务 所


住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心19 楼 负责人 : 俞 卫锋 电话: (021 )31358666 传真: (021 )31358600 联系人 :孙睿 经办律 师: 黎明 、孙 睿 ( 四) 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼( 东三 办公 楼)16 层 办公地 址: 上海 市世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 50 楼 执行事 务合 伙人 :吴 港平






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 27 电话: (021 )22288888 传真: (021 )22280000 联系人 : 边 卓群 经办会 计师 : 边 卓群 、蒋 燕华






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 28 六、基金 份额的分级 与净值计算 规则 ( 一) 基金 份额 结构 本基金 的基 金份 额包 括华 安 创业 板 50 指数 分级 证券 投资基 金的 基础 份额 (简称 “华 安 创业 板50 份额” ) 、 华安 创 业板 50 指 数分 级证 券投 资 基金的 稳健 收益 类份 额 ( 简称 “华安 创 业板 50A 份额 ” ) 和 华安 创 业板 50 指 数分 级证 券投 资 基金的 积极 收益 类份 额 ( 简称 “华安 创 业板 50B 份额 ” ) 。 其 中, 华安 创业 板 50A 份额 和 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额配比 始终 保 持1∶1 的 比例 不变 。 ( 二) 基金 份额 的自 动分 离与分 拆规 则 1 、基 金发 售结 束后 ,投 资 人通过 场内 认购 的全 部华 安创业 板 50 份额 将按 照 1 :1 的比 例自动 分离 成预 期收 益与 风险不 同的 两个 份额 类别 , 即稳健 收益 类的 华安 创业 板50A 份额 和 积极收 益类 的华 安创 业 板50B 份 额 , 两类 基金 份额 的 基金资 产与 基础 份额 对应 的基金 资产 合 并运作 。 2 、 基 金合 同生 效后 , 华 安 创业 板 50 份额 设置 单独 的 基金代 码 , 接 受场内 与场 外的申 购 和赎回 ; 华 安创 业板50A 份额与 华安 创业 板50B 份 额交易 代码 不同 , 只 可在 深圳证 券交 易所 上市交 易, 不接 受申 购或 赎回。 3 、 基金 开放 申购 赎回 后, 基金管 理人 将根 据基 金合 同的约 定办 理华 安创 业 板50 份 额与 华安创 业 板50A 份额 、 华 安创业 板 50B 份 额之 间的 份额配 对转 换业 务。 投资 人可在 场内 申购 或赎回 华安 创业 板50 份额 ,并可 选择 将其 场内 申购 的每两 份华 安创 业 板 50 份 额按 1:1 的 比例分 拆为 华安 创业 板 50A 份额 和华 安创 业板50B 份额各 一份 。 投资 者也 可 按 1:1 的比 例将 其持有 的华 安创 业 板50A 份额和 华安 创业 板50B 份 额申请 合并 为场 内华 安创 业板 50 份 额。 4 、 基 金开 放申 购赎 回后 , 投资者 可在 场外 申购 或赎 回华安 创业 板 50 份 额。 投 资者在 场 外申购 的华 安创 业板 50 份 额不进 行分 拆, 该份 额通 过跨系 统转 托管 至场 内后 ,投资 人可 选 择将其 持有 的每 两份 华安 创业 板 50 份额 按1 : 1 的比 例分拆 为华 安创 业 板 50A 份额和 华安 创 业板50B 份 额各 一份 。 5 、无论 是定期 份额折 算, 还是不定 期份 额折算 (有 关本基金 的份 额折算 详见 基金合 同 “基金 份额 折算 ” ) , 其所 产生的 华安 创业 板 50 份额 不进行 自动 分离 。投 资人 可选择 将上 述 折算产 生的 每两 份场 内华 安创业 板 50 份 额按1: 1 的 比例分 拆为 华安 创业 板 50A 份额 和华 安



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 29 创业 板50B 份额 各一 份。 未来在 条件 成熟 后, 基金 管理人 在履 行相 关程 序并 修改基 金合 同相 关内 容后 , 可对 由定 期份额 折算 及/ 或不 定期 份 额折算 所产 生华 安创 业 板50 份额 进 行自 动分 离 。 该 变更无 需召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 , 但 基金 管理 人应当 在实 施前依 照 《信 息披露 办法 》 的 规定 提前 公 告。 ( 三) 华安 创业 板50A 份 额和华 安创 业 板50B 份额 的基金 份额 参考 净值 计算 规则 根据华 安创 业 板50A 份额 和华安 创业 板50B 份 额的 预期风 险和 预期 收益 特性 不同 , 华 安 创业 板 50 份 额所 自动 分离 或分拆 的两 类基 金份 额华 安创业 板 50A 份额 和华 安 创业 板 50B 份 额具有 不同 的净 值计 算规 则。 在本基 金的 存续 期内 , 基金 管理人 将在 每个 工作 日按 基金合 同约 定的 净值 计算 规则对 华 安创业 板50A 份 额和 华安 创业 板 50B 份额 分别 进行 基金份 额参 考净 值 计 算 。 华安创 业 板 50A 份额为 低风 险且 预期 收益 相对稳 定的 基金 份额 , 本基 金净资 产优 先确 保华 安创 业板 50A 份额 的本金 及华 安创 业 板50A 份额累 计约 定基 准收 益 ; 华 安创业 板50B 份 额为 高风 险且预 期收 益 相对较高 的基 金份额 ,本 基金在优 先确 保华安 创业 板 50A 份额 的本金 及累计 约定基准 收益 后,将 剩余 净资 产分 配予 华安创 业 板50B 份额 的净 资产。 在本基 金存 续期 内, 华安 创业 板 50A 份额 和华 安创 业板 50B 份 额的 净值 计算 规则 如 下 : 1 、华 安创 业板 50A 份 额的 约定年 基准 收益 率为 “同 期银行 人民 币一 年期 定期 存款利 率 (税后 )+4%”。 其中 , 本 基 金 将以 基金 合同 生效日 中国 人民 银行 公布 并执行 的金 融机 构人 民币 一年期 定 期存款 基准 利率 ( 税后) 为准, 设定该 日起 ( 含该 日) 至第 一个 定期 份额 折 算基准 日 (含 该 日)期 间华 安创 业 板50 A 份额适 用的 约定 年基 准收 益率。 此后 , 本 基金 将以每 年 12 月15 日 ( 遇节 假日 顺延 ) 中国人 民银 行公 布并 执行 的金融 机 构人民 币一 年期 定期 存款 基准利 率 ( 税后 ) 为 准, 重新设 定该 日次 日 ( 含该 日的次 日) 至次 年12 月15 日 ( 含该 日, 遇 节假日 顺延 ) 期 间华 安创业板 50A 份额 适用 的约 定年 基准收 益率 。 2 、本 基金 每个 工作 日对 华 安创业 板 50A 份 额和 华安 创业板 50B 份额 进行 基金 份额参 考 净值计 算 。 在 进行 华安 创业 板 50A 份额 和华 安创 业 板50B 份 额各 自的 基金 份额 参考净 值计 算 时, 本基 金净 资产 优先 确保 华安创 业 板 50A 份额 的本 金及华 安创 业 板 50A 份额 累计约 定基 准 收益, 之后 的剩 余净 资产 计为华 安创 业 板 50B 份额 的净资 产。 华安 创业 板 50A 份额 累计 约定



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 30 基准收益 按依 据华安 创业 板 50A 份额 约定年 基准收 益率计算 的每 日收益 率和 截至计算 日华 安创业 板50A 份 额应 计收 益的实 际天 数确 定。 3 、华 安创 业 板 50A 份 额的 约定年 基准 收益 率除 以365 天得 到 华安 创业 板 50A 份额的 约 定日基 准收 益率 。华 安创 业板 50A 份 额的 基金 份额 参考净 值以 1.0000 元 为基 础,采 用华 安 创业 板50A 份额 的约 定日 基准收 益率 乘以 应计 约定 收益的 实际 天数 进行 单利 计算 。 华 安创 业 板 50A 份额 在净值 计算日 应计约定 收益 的天数 为自 基金合同 生效 日或最 近一 个基金份 额折 算 (因 华安 创业 板50 份额 的基金 份额 净值 大于 或等 于1.5000 元 触发 的不 定期 份额折 算除 外) 基准日 次日 至净 值计 算日 的实际 天数 。 4 、本 基金 一份 华安 创业 板 50A 份额 的参 考净 值与 一份华 安创 业板50B 份额 的参考 净值 之和等 于两 份华 安创 业 板50 份 额的 单 位 净值 ; 5 、基 金管 理人 并不 承诺 或 保证华 安创 业板 50A 份 额 持有人 的约 定基 准收 益, 如在本 基 金资产 出现 极端 损失 情况 下, 华安 创业 板 50A 份 额持 有人可 能会 面临 无法 取得 约定基 准收 益 甚至损 失本 金的 风险 。 ( 四) 本基 金基 金份 额净 值的计 算 本基金 作为 分级 基金 , 按照 华安创 业 板 50A 份额 和华 安创业 板 50B 份 额的 净值 计算规 则 依据以 下公 式分 别计 算并 公告 T 日 华安 创业 板 50 份额的 基金 份额 净值 以及 华安创 业板 50A 份额和 华安 创业 板50B 份 额的基 金份 额参 考净 值: 1 、华 安创 业板50 份 额的 基金份 额净 值计 算 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 T 日 华安 创业 板50 份额 的 基金份 额净 值=T 日闭 市 后的基 金资 产净 值/T 日 本基金 基金 份额的 总数 本基金 作为 分级 基金 ,T 日 本基金 基金 份额 的总 数为 华安创 业 板50A 份额 、 华 安创业 板 50B 份 额和 华安 创业 板 50 份额的 份额 数之 和。 2 、华 安创 业板50A 份额 和 华安创 业 板50B 份额 的基 金份额 参考 净值 计算 设 T 日 为基 金份 额参 考净 值计算 日;t=min{ 自 基金 合同生 效日 至 T 日的 天数 , 自最 近一 次基金 份额 折算 ( 因华 安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 净值大 于或 等 于 1.5000 元 触发的 不定 期 份额折 算除 外) 基 准日 次 日至 T 日的 天数};NAV 为 T 日 每份华 安创 业 板50 份额 的 基金份 额净值 ; A NAV 为 T 日华 安创 业 板 50A 份额 的基 金份 额参 考净值 ; B NAV 为T 日华 安创 业 板



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 31 50B 份 额的 基金 份额 参考 净值;R 为 华安 创业 板50A 份额 的约 定年 基准 收益 率 ,则 : 1 365 A t NAV R ? ? ? 2 BA NAV NAV NAV ? ? ? 华安创 业 板 50 份 额的 基金 份额净 值以 及华 安创 业 板 50A 份额 和华 安创 业板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值的 计算 , 均 保留 到小 数点 后4 位 , 小 数点 后第5 位四 舍五 入, 由此 产生 的 误差计 入基 金财 产。 T 日的 华安 创业 板 50 份额 的基金 份额 净值 以及 华安 创业 板 50A 份额 和华 安创 业板 50B 份额的 基金 份额 参考 净值 在当天 收市 后计 算, 并 在T+1 日 公告 。 如 遇特 殊情 况 , 经 中国 证监 会同意 ,可 以适 当延 迟计 算或公 告。 (五) 华安 创业 板50A 份 额与华 安创 业 板50B 份额 的终止 运作 经基金 份额 持有 人大 会决 议通过 , 华安 创业 板 50A 份 额与华 安创 业 板50B 份额 可申请 终 止运作 。 该 基金 份额 持有 人大会 决议 须经 本基 金所 有份额 以特 别决 议的 形式 表决通 过, 即须 经参加 基金 份额 持有 人大 会的华 安创 业板 50 份 额、 华安创 业板 50A 份 额与 华 安创业 板 50B 份额各 自的 基金 份额 持有 人或其 代理 人所 持表 决权 的三分 之二 以上 (含 三分 之二) 通过 方为 有效。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 32 七、基金 的 募集 (一) 基金 的设 立及 其依 据 本基金 由基 金管 理人 依照 《基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销售 办法 》 、 《 基金 合同 》 及其 他有 关规定 ,经 中国 证监 会 2015 年 5 月 14 日 证监 许可 【2015 】912 号文 注 册募 集 。 (二) 基金 的类 别 股票型 证券 投资 基金 。 (三) 基金 的运 作方 式 契约型 开放 式。 (四) 基金 存续 期限 不定期 。 ( 五) 基金 份额 的发 售时 间、发 售方 式、 发售 对象 1 、发 售时 间 自基金 份额 发售 之日 起最 长不得 超 过 3 个 月, 具体 发售时 间见 基金 份额 发售 公告。 2 、发 售方 式 本基金 通过 场内 、 场 外两 种方式 公开 发售 。 在 基金 募集阶 段 , 本 基金以 同一 个基金 份 额 认购代 码在 场内 和场 外同 时募集 。 场外将 通过 基金 管理 人的 直销机 构及 基金 代销 机构 的代销 网点 ( 具体 名单 详见 基金份 额 发售公 告或 相关 业务 公告 ) 或按 基金 管理 人直 销机 构、 代 销机 构提 供的 其他 方式办 理公 开发 售。 场内 将通 过深 圳证 券交 易所内 具有 基金 销售 业务 资格并 经深 圳证 券交 易所 和中国 证券 登 记结算 有限 责任 公司 认可 的具有 基金 代销 业务 资格 的会员 单位 发售 ( 具体 名单 详见基 金份 额 发售公 告或 相关 业务 公告 ) 。 尚未取 得基 金销 售业 务资 格, 但 属于 深圳 证券 交易 所会员 的其 他机 构, 可在 本基金 上市 后,代 理投 资者 通过 深圳 证券交 易所 交易 系统 参与 华安创 业 板 50A 份 额和 华 安创业 板 50B 份额的 上市 交易 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 33 通过场 外认 购的 基金 份额 登记在 注册 登记 系统 基金 份额持 有人 开放 式基 金账 户下 ; 通 过 场内认 购的 基金 份额 登记 在证券 登记 结算 系统 基金 份额持 有人 证券 账户 下。 3 、发 售对 象 符合法 律法 规规 定的 可投 资于证 券投 资基 金的 个人 投资者 、 机构 投资 者和 合格 境外机 构 投资者 以及 法律 法规 或中 国证监 会允 许购 买证 券投 资基金 的其 他投 资人 。 ( 六) 募集 目标 本基金 的最 低募 集份 额总 额 为 2 亿份 , 基金 募集 金额 不少 于 2 亿元, 不 设最 高募 集规 模 。 ( 七) 基金 份额 的发 售面 值


本基金 基金 份额 发售 面值 为人民 币 1.00 元。 ( 八) 认购 安排 1 、认 购时 间 认购的 具体 业务 办理 时间 以基金 份额 发售 公告 或各 销售机 构的 规定 为准 。 请投 资人就 基 金认购 事宜 仔细 阅读 本基 金的发 售公 告。 2 、认 购原 则 (1)基 金场外 认购采 用“ 金额认购 ,份 额确认 ”的 方式,场 内认 购采用 “份 额认购 、 份额确 认” 的方 式; (2)投 资人认 购 时 , 需按 销售机构 规定 的方式 全额 缴款。若 资金 未全额 到账 则认购 不 成立, 基金 管理 人将 认购 不成立 的款 项退 回; (3)投 资人在 募集期 内可 以多次认 购基 金份额 ,但 已受理的 认购 申请不 允许 撤销, 认 购费率 按每 笔认 购申 请单 独计算 ; (4) 销售 机构 (包 括直 销 机构的 直销 中心 、 网 上直 销交易 系统 和代 销机 构的 代销网 点) 受理认 购申 请并 不表 示对 该申请 已经 成功 的确 认, 而仅代 表销 售网 点确 实收 到了认 购申 请 。 认购的 确认 以注 册登 记机 构或基 金管 理人 的确 认结 果为准 。 对于 认购 申请 及认 购份额 的确 认 情况, 投资 者应 及时 查询 并妥善 行使 合法 权利 。 3 、投 资人 认购 应提 交的 文 件和办 理的 手续 投资人 办理 场内 认购 时, 需具有 深圳 证券 账户 。 尚 无深圳 证券 账户 的投 资人 可通过 中国



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 34 证券登 记结 算有 限责 任公 司深圳 分公 司的 开户 代理 机构开 立账 户。 投资人 办理 场外 认购 时, 需具有 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司的 开放 式基 金账户 。 其 中已通 过场 外销 售机 构办 理过开 放式 基金 账户 注册 或注册 确认 手续 的投 资人 , 可直接 办理 本 基金场 外认 购业 务; 已有 深圳证 券账 户的 投资 人, 可通过 场外 销售 机构 以其 深圳证 券账 户申 请注册 开放 式基 金账 户; 尚无深 圳证 券账 户的 投资 人, 可直 接申 请账户 开户 , 中 国证 券登 记 结算有 限责 任公 司将 为其 配发深 圳基 金账 户, 同时 将该账 户注 册为 开放 式基 金账户 。 投资人认购应提交的 文件 和办理的手续请详细 查阅 本基金的基金份额发 售公 告或各代 销机构 相关 业务 办理 规则 。 4 、认 购金 额的 限制 (1) 场外 认购 限制 本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 。 本基 金场 外 认购的 首次 单笔 认购 最低 金额 为 100 元 ( 含认 购费 , 下同) , 追 加认购 的单 笔认 购最 低金 额为 100 元。 各代 销机 构 可根据 自己 的 情况调 整首 次最 低认 购金 额和最 低追 加认 购金 额限 制。 基金 募集 期内 , 投资 人 可以多 次认 购, 但认购 申请 一经 销售 机构 受理, 不可 以撤 销。 本 基金 募集期 间对 单个 基金 份额 持有人 最高 累 计认购 金额 不设 限制 。 (2) 场内 认购 限制 本基金 场内 认购 采用 份额 认购的 方式 。 在具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交 易所 会员单 位 的单笔 最低 认购 份额 为 50,000 份 , 超 过 50,000 份的 须是 1,000 份的 整数 倍, 且每笔 认购 最 大不得超 过 99,999,000 份 。本基金 募集 期间对 单个 基金份额 持有 人最高 累计 认购份额 不设 限制。 (3) 本基 金对 单个 账户 的 认购和 持有 基金 份额 不进 行限制 。 ( 九) 基金 份额 初始 面值 、 认购 费用 及认 购份 额的 计算 1 、基 金份 额初 始面 值 本基金 的基 金份 额初 始面 值为人 民 币 1.00 元 。在 募 集期内 ,本 基金 按初 始面 值发售 。 2 、认 购费 用 (1) 场外 认购 费率 本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 。 本 基金 的认 购费率 由基 金管 理人 决定 , 认购 费率 按认购 金额 递减 。募 集期 投资者 可以 多次 认购 本基 金,认 购费 率按 每笔 认购 申请单 独计 算 。



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 35 具体如 下: 本基金对通过直销机 构认 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 化的认购 费率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 通过直 销机 构认 购本 基金 的养老 金客 户认 购费 率为 每笔 500 元。 除上述 通过 基金 管理 人的 直销中 心认 购本 基金 的养 老金客 户外 , 其他 投资 人的 认购费 率 随认购 金额 的增 加而 递减 。 投资 人在 募集 期内 如果 有多笔 认购 , 适 用费 率按 单笔认 购申 请单 独计算 。具 体认 购费 率如 下表所 示: 单笔认 购金 额(M ) 认购费 率 M<100 万 1.00% 100 万≤M<200 万 0.60% 200 万≤M<500 万 0.30% M≥500 万 每笔 1000 元 (2) 场内 认购 费率 本基金 场内 认购 采用 份额 认购的 方式 。 本 基金 的场 内认购 费率 由基 金管 理人 决定, 场内 认购费 率按 认购 份额 递减 。 募集 期投 资者 可以 多次 认购本 基金 , 认 购费 率按 每笔认 购申 请单 独计算 。具 体如 下: 单笔认 购份额 (M ) 认购费 率 M<50 万 0.80% 50 万 ≤M<100 万 0.40% M ≥100 万 每笔 200 元 (3)认 购费用 在投资 人认 购基金份 额时 收取, 不列 入基金财 产, 主要用 于基 金的市 场 推广、 销售 、登 记等 募集 期间发 生的 各项 费用 。 3 、认 购份 额的 计算 (1) 场外 认购 份额 的计 算






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 36 本基金 场外 认购 采用 金额 认购的 方式 , 认 购金 额包 括认购 费用 和净 认购 金额 。 场外 认购 份额的 计算 公式 为: 认购费 用= 认购 金额 ×认 购费率/ (1 + 认购 费率 ) (对于 适用 固定 金额 认购 费的认 购, 认购 费用 =固 定认购 费金 额) 净认购 金额 =认 购金 额- 认购费 用 认购份 额= (净 认购 金额 +认购 利息 )/ 基 金份 额初 始面值 场外认 购份 额计 算结 果保 留到小 数点 后 2 位, 小数 点后 2 位以 后的 部分 四舍 五入, 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 例 1 :某投资人在募集期 内投资 10 万 元 , 通 过场外 认 购 本 基 金 , 其 对 应 认购 费 率 为 1.00% , 认购 金额 在认 购期 间产生 的利 息 为 50 元, 则其可 得到 的认 购份 额计 算如下 : 认购费 用=100,000 ×1%/ (1+1% )=990.10 元 净认购 金额 =100,000 -990.10 =99,009.90 元 认购份 额= (99,009.90 +50 )/1.00 =99,059.90 份 即投资 人投 资 10 万 元通 过场外 认购 本基 金, 加上 认购资 金在 认购 期内 获得 的利息 , 基 金发售 结束 后, 投资 人经 确认的 华安 创业 板 50 份额为 99,059.90 份。 (2) 场内 认购 份额 的计 算 本基金 募集 期结 束后 , 投 资人通 过场 内认 购本 基金 所获得 的全 部份 额将 按 1 ∶1 的 比例 确认为 华 安 创业 板 50A 份 额和华 安创 业 板 50B 份 额 。 场 内认 购采 用份 额认 购 方法 , 认 购份 额为整 数, 认购 价格 为 1.00 元/份。 本基金 场内 认购 认购 金额 的计算 公式 为: 认购金 额= 认购 价格 ×认 购份额 ×(1+ 认购 费率 ) (对于适用固定金额 认购 费的认购,认购金额 =认 购价格×认购份额+ 固定 认购费金 额) 认购费 用= 认购 价格 ×认 购份额 ×认 购费 率 (对于 适用 固定 金额 认购 费的认 购, 认购 费用 =固 定认购 费金 额) 利息折 算的 份额 =利 息/ 认 购价格 认购份 额总 额= 认购 份额 +利息 折算 的份 额 场内认 购金 额计 算保 留到 小数点 后 2 位, 小数 点后 2 位以 后的 部分 四舍 五入 , 由此 产 生的误 差计 入基 金财 产。 利息折 算的 份额 保留 至整 数位 ( 最小 单位 为 1 份) , 余额计 入基 金



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 37 财产。 (3) 华安 创业 板 50A 份 额与华 安创 业 板 50B 份 额 的计算 本基金 募集 期结 束后 , 投 资 人通过 场内 初始 有效 认购 的总份 额将 按 照 1:1 的 比 例分离 成 预期收 益与 风险 不同 的两 个份额 类别 , 即华 安创业板 50A 份 额和 华安 创业 板 50B 份额 。 华 安 创业 板 50A 份额 和华 安 创业 板 50B 份 额的 计算 公 式如下 : 华安创业板 50A 份 额认 购 份额= 场 内认 购份 额总 额×0.5 华安创业板 50B 份 额认 购 份额= 场 内认 购份 额总 额 ×0.5 其中, 华安 创业 板 50A 份 额与华 安创业板 50B 份 额 的认购 份额 计算 结果 均保 留到整 数 位,小 数点 以后 的部 分舍 去,舍 去部 分所 代表 的资 产归基 金所 有。 例 2: 某投 资人 在募 集期 内通过 场内 认购 10 万份 本基金 基金 份额 ,如 果募 集期内 认购 资金获 得的 利息 为 50 元 ,其对 应认 购费 率 为 0.8% ,则认 购金 额的 计算 如下 : 认购金 额=1.00 ×100,000 ×(1 +0.8% )=100,800.00 元 认购费 用=1.00 ×100,000 ×0.8% =800.00 元 利息折 算的 份额 =50 /1.00 =50 份 认购份 额总 额=100,000 +50=100,050 份 经确认 的华 安创业板 50A 份额=100,050 ×0.5=50,025 份


经确认 的华 安创业板 50B 份额=100,050 ×0.5=50,025 份 即投资 人通 过场 内认 购 10 万份 本基 金, 需 缴纳 100,800 元 , 加 上认 购资 金在 募集期 内 获得的 利息 ,基 金募 集期 结束后 ,投 资人 经确 认的 华安 创 业板 50A 份额 和华 安 创业 板 50B 份额 各 50,025 份。 (十) 募集 资金 利息 的处 理方式 确认成 功的 认购 款项 在募 集期间 产生 的利 息将 折算 为基金 份额 归基 金份 额持 有人所 有 , 其中利 息转 份额 以基 金注 册登记 机构 的记 录为 准。 场内认 购利 息折 算的 份额 保留至 整数 位 , 小数点 以后 的部 分舍 去, 舍去部 分所 代表 的资 产归 基金所 有; 场外 认购 利息 折算的 份额 保留 到小数 点后 两位 ,小 数点 两位以 后的 部分 舍去 ,舍 去部分 所代 表的 资产 归基 金所有 。 (十一 )募 集资 金的 保管 基金募 集期 间募 集的 资金 存入募 集验 资账 户 , 在 基金 募集行 为结 束前 , 任何 人不 得动 用 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 38 基金募 集期 间的 信息 披露 费、 会 计师 费、 律 师费 以及 其他费 用, 不得 从基 金财 产 中列支 。






































华安 创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 39 八、基金 合同的生效 (一) 基金 备案 的条 件 本基金 自基 金份 额发 售之 日起 3 个 月内 ,在 基金 募 集份额 总额 不少 于 2 亿 份 ,基金 募集 金额不 少 于 2 亿元 人民 币 且基金 认购 人数 不少 于 200 人 的条 件下, 基金 募集 期届满 或基 金管 理人依 据法 律法 规及 招募 说明书 决定 停止 基金 发售 ,并 在 10 日内 聘请 法定 验 资机构 验资 , 自 收到验 资报 告之 日 起10 日 内,向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 。 基 金 募 集达 到 基金 备 案条件 的 , 自基 金 管理 人 办理完 毕 基 金备 案 手续 并 取得中 国 证 监会 书面确 认之 日起 , 《 基金 合 同》 生效 ;否 则《 基 金 合 同》 不生 效。 基金 管理 人 在收到 中国 证监 会 确 认文 件 的次 日 对《 基金 合 同》 生 效事 宜 予以 公告 。 基金 管 理人 应 将基 金募 集 期间 募 集的 资金存 入专 门账 户, 在基 金募集 行为 结束 前, 任何 人不得 动用 。 (二) 基金 合同 不能 生效 时募集 资金 的处 理方 式 如果募 集期 限届 满, 未满 足募集 生效 条件 ,基 金管 理人应 当承 担下 列责 任: 1、以 其固 有财 产承 担因 募 集行为 而产 生的 债务 和费 用; 2、在 基金 募集 期限 届满 后 30 日内 返还 投资 者已 缴 纳的款 项 ,并 加计 银行 同 期存款 利息 。 3、如 基金 募集 失败 ,基 金 管理人 、基 金托 管人 及销 售机构 不得 请求 报酬 。基 金管理 人 、 基金托 管人 和销 售机 构为 基金募 集支 付之 一切 费用 应由各 方各 自承 担。 (三) 基金 存续 期内 的基 金份额 持有 人数 量和 资产 规模 《 基 金 合同 》 生效 后 ,连续 二 十 个工 作 日出 现 基金份 额 持 有人 数 量不 满 二百人 或 者 基金 资 产 净值 低 于五 千 万元 情形 的 ,基 金 管理 人 应当 在定 期 报告 中 予以 披 露; 连续 六 十个 工 作日 出 现 前述 情 形的 , 基金 管理 人 应当 向 中国 证 监会 报告 并 提出 解 决方 案 ,并 召开 基 金份 额 持有 人大会 进行 表决 。 法律法 规 另 有规 定时 ,从 其规定 。



































华安 创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 40 九、基金 份额的上市交易 ( 一) 上市 交易 的基 金份 额 基 金 合 同生 效 后, 在 本基金 符 合 法律 法 规和 深 圳证券 交 易 所规 定 的上 市 条件的 情 况 下, 基金管 理人 将根 据有 关规 定,申 请华 安创 业 板50A 份额与 华安 创业 板 50B 份 额上市 交易 。 华安创 业 板50 份额 在条 件 成熟后 也可 由基 金管 理人 在履行 相关 程序 后申 请上 市交易 。 若 华安创 业 板 50 份 额上 市 交易, 基金 管理 人可 根据 需要修 改配 对转 换规 则、 对华安 创业 板 50 份 额 进行 折 算并 修 改基 金合 同 相关 内 容, 且 无需 召开 基 金份 额 持有 人 大会 审议 , 但基 金 管理 人应当 在实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 规定 提前 公告。 ( 二) 上市 交易 的地 点 深圳证 券交 易所 。 ( 三) 上市 交易 的时 间 基金合 同生 效后 六个 月内 ,华安 创业 板 50A 份额 与 华安创 业 板 50B 份 额将 申 请在深 圳证 券交易 所上 市交 易。 在 确 定 上市 交 易的 时 间后, 基 金 管理 人 应依 据 法律法 规 规 定在 指 定媒 介 上刊登 基 金 份额 《上市 交易 公告 书》 。 (四) 上市 交易 的规 则 1、华 安创 业板50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 分别 采用不 同的 交易 代码 上市 交易; 2、华 安创 业 板50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 上市 首日的 开盘 参考 价分 别为 各自前 一 交 易日两 类基 金份 额的 基金 份额参 考净 值; 3、 华安 创业 板50A 份 额 、 华安创 业 板 50B 份额 实行 价格涨 跌幅 限制 , 涨跌 幅 比例 为 10% , 自上市 首日 起实 行; 4、华 安创 业板50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 买入 申报数 量 为 100 份或 其整 数倍; 5、 华 安创 业板50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 申报 价格最 小变 动单 位 为0.001 元人 民币 ; 6、 华安 创业 板50A 份 额、 华安创 业 板 50B 份额 上市 交易遵 循 《 深圳 证券 交易 所交易 规则 》 及《深 圳证 券交 易所 证券 投资基 金上 市规 则》 等其 他有关 规定 。






































华安 创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 41 ( 五) 上市 交易 的费 用


华安创 业 板 50A 份 额与 华 安创业 板 50B 份额 上市 交 易的费 用按 照深 圳证 券交 易所有 关规 定办理 。 ( 六) 上市 交易 的行 情揭 示


华安创 业 板 50A 份 额与 华 安创业 板 50B 份额 在深 圳 证券交 易所 挂牌 交易 ,交 易行情 通过 行情发 布系 统揭 示。 行情 发布系 统同 时揭 示基 金前 一交易 日的 基金 份额 (参 考)净 值。 ( 七) 上市 交易 的停 复牌 、暂停 上市 、恢 复上 市和 终止上 市


华安创 业 板 50A 份 额与 华 安创业 板 50B 份额 的停 复 牌、暂 停上 市、 恢复 上市 和终止 上市 按照《 基金 法》 相关 规定 和深圳 证券 交易 所的 相关 规定执 行。 ( 八 ) 相关 法 律法 规 、中国 证 监 会及 深 圳证 券 交易所 对 基 金上 市 交易 的 规则等 相 关 规定 内 容 进行 调 整的 , 基金 合同 相 应予 以 修改 , 并按 照新 规 定执 行 ,且 此 项修 改无 须 召开 基 金份 额持有 人大 会。 ( 九 ) 若深 圳 证券 交 易所、 中 国 证券 登 记结 算 有限责 任 公 司增 加 了基 金 上市交 易 的 新功 能,基 金管 理人 可以 在履 行适当 的程 序后 增加 相 应 功能。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 42 十 、华安 创业板 50 份额的申购 与赎回 本基金 的华 安创 业 板 50A 份额与 华安 创业 板50B 份 额不接 受投 资者 的申 购或 赎回 , 只 上 市交易 。本 基金 基金 合同 生效后 ,投 资者 可通 过场 内或场 外两 种方 式进 行华 安创业 板 50 份 额的申 购与 赎回 。 ( 一) 申购 和赎 回场 所 投资者 办理 华安 创业 板 50 份额场 内申 购和 赎回 业务 的场所 为具 有基 金销 售业 务资格 且 经深圳 证券 交易 所和 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司认可 的深 圳证 券交 易所 会员单 位 。 投 资 者需使 用深 圳证 券账 户, 通过深 圳证 券交 易所 交易 系统办 理华 安创 业板 50 份 额的场 内申 购 和赎回 业务 。 投资者 办理 华安 创业 板 50 份额场 外申 购和 赎回 业务 的场所 为基 金管 理人 直销 机构和 场 外代销 机构 。 投资 者需 使用 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 开放 式基 金账 户办 理华安 创业 板 50 份 额的 场外 申购 和赎 回 业务。 本基金 场外 、 场 内代 销机 构名单 将由 基金 管理 人在 招募说 明书 、 基 金份 额发 售公告 或 其 他相关 公告 中列 明。 基金 管理人 可根 据情 况变 更或 增减代 销机 构 , 并予 以公 告。 若基 金管 理 人或其 指定 的代 销机 构开 通电话 、 传 真或 网上 等交 易方式 , 投 资人 可以 通过 上述方 式进 行申 购与赎 回, 具体 办法 由基 金管理 人另 行公 告。 ( 二) 申购 和赎 回的 开放 日及时 间 1 、开 放日 及开 放时 间 投资人 在开 放日 办理 华安 创业板 50 份 额的 申购 和赎 回,具 体办 理时 间为 上海 证券交 易 所、 深圳 证券 交易所 的正 常交易 日的 交易 时间 , 但 基金管 理人 根据 法律 法规 、 中 国证 监会 的 要求或 基金 合同 的规 定公 告暂停 申购 、赎 回时 除外 。 基金合 同生 效后 , 若 出现 新的证 券/ 期货 交易 市场、 证 券/ 期货 交易 所交 易时 间 变更或 其 他特殊 情况 , 基 金管 理人 将视情 况对 前述 开放 日及 开放时 间进 行相 应的 调整 , 但应 在实 施日 前依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 介上 公告。 2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 申购 , 具体 业务 办理 时间在 申 购开始 公告 中规 定。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 43 基金管 理人 自基 金合 同生 效之日 起不 超 过3 个 月开 始办理 赎回 , 具体 业务 办理 时间在 赎 回开始 公告 中规 定。 在确定 申购 开始 与赎 回开 始时间 后 , 基 金管理 人应 在申购 、 赎回 开放日 前依 照 《 信息 披 露办法 》的 有关 规定 在指 定媒介 上公 告申 购与 赎回 的 开始 时间 。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 华安 创业 板 50 份额 的申购 、 赎回或 者转 换。 投资 人在 基金合 同约 定之 外的 日期 和时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请且 注册 登记机构 确认 接受的 ,其 华安创业 板 50 份额 申购 、赎回价 格为 下一开 放日 华安创业 板 50 份额申 购、 赎回 的价 格。 ( 三) 申购 与赎 回的 原则 1 、 “未 知价 ”原 则, 即申 购、赎 回价 格以 申请 当日 收市后 计算 的华 安创 业板 50 份额 基 金份额 净值 为基 准进 行计 算; 2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ,即 申购 以金 额申 请,赎 回以 份额 申请 ; 3 、场外 赎回遵 循“先 进先 出”原则 ,即 基金份 额持 有人在场 外销 售机构 赎回 华安创 业 板50 份额 时按 照投 资者 认 购、申 购的 先后 次序 进行 顺序赎 回; 4 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销; 5 、 投资 者通 过深 圳证 券交 易所交 易系 统办 理华 安创 业板 50 份 额的 场内 申购、 赎回业 务 时, 需 遵守 深圳 证券 交易 所的相 关业 务规 则。 若相 关法律 法规 、 中 国证 监会 、 深圳 证券 交易 所或中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 对场 内申 购 、 赎 回业务 规则 有新 的规 定 , 按 新规定 执 行 。 基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下, 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新 规 则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 ( 四) 申购 与赎 回的 程序 1 、申 购和 赎回 的申 请方 式 投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 , 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回 的申请 。 2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 投资人 申购 基金 份额 时, 必须全 额交 付申 购款 项, 投资人 交付 申购 款项 , 申 购成立 ; 注 册登记 机构 确认 基金 份额 时,申 购生 效。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 44 基金份 额持 有人 递交 赎回 申请, 赎回 成立 ;注 册登 记机构 确认 赎回 时, 赎回 生效。 投资人 赎回 申请 成功 后, 基金管 理人 将在 T+7 日( 包括该 日) 内支 付赎 回款 项。如 遇 交易所 或交 易市 场数 据传 输延迟 、 通 讯系 统故 障、 银 行数据 交换 系统 故障 或其 它非基 金管 理 人及基 金托 管人 所能 控制 的因素 影响 业务 处理 流程 , 则赎 回款 项的 支付 时间 可相应 顺延 。 在 发生巨 额赎 回或 基金 合同 载明的 其他 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的情 形时 , 款项的 支付 办 法参照 基金 合同 有关 条款 处理。 3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请 日(T 日) , 在正 常情 况下 , 本 基金 注册 登记 机构 在T+1 日 内对 该交 易的 有效 性进行 确认 。T 日提交 的有 效申 请, 投资 人可 在 T+2 日后 (包 括该 日) 到销 售机 构柜台 或以 销售机 构规 定 的 其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ,则 申购款 项退 还给 投资 人。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同允 许的 范围 内,对 上述 业务 办理 时间 进行调 整 , 并在调 整实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 销售机 构对 申购 和赎 回申 请的受 理并 不代 表申 请一 定成功 , 而仅 代表 销售 机构 确实接 收 到申请 。 申购 和赎回 的确 认以注 册登 记机 构的 确认 结果为 准 。 对 于申请 的确 认情况 , 投资 人 应及时 查询 并妥 善行 使合 法权利 ,否 则, 由此 产生 的投 资 人任 何损 失由 投资 人自行 承担 。 ( 五) 申购 和赎 回的 数额 限制 1 、投资 人通过 场外办 理华安 创业 板 50 份额的 申购 时 ,首次 单笔 申购最 低金 额为 100 元(含 申购 费, 下同 ) , 追 加申购 的单 笔申 购最 低金 额为 100 元。 各代 销机 构 对最低 申购 限 额及交 易级 差有 其他 规定 的, 以 各代 销机 构的 业务 规定为 准。 投资 人 当 期分 配的基 金收 益转 购基金 份额 时, 不受 最低 申购金 额的 限制 。 2 、 投资 人通 过场 内办 理华 安 创业 板 50 份 额的 申购 时 , 单笔 申购 最低 金额 为50,000 元。 3 、 基 金份 额持 有人 在销 售 机构赎 回创业板 50 份额 的 单笔赎 回申 请不 得低 于100 份基 金 份额 , 且 通 过 场 内 单 笔 申 请 赎 回 的 基 金 份 额 必 须 是 整 数 份 , 且 单 笔 赎 回 最 多 不 超 过 99,999,999 份基 金份额 ; 基金份额 持有 人赎回 时或 赎回后在 销售 机构( 网点 )单个交 易账 户保留 的基 金份 额余 额不 足 100 份的 ,余 额部 分基 金份额 在赎 回时 需同 时全 部赎回 。 4 、本 基金 基金 份额 持有 人 每个交 易账 户的 最低 份额 余额 为 100 份 。基 金份 额 持有人 因 赎回、转 换等 原因导 致其 单个 交易 账户 内剩余 的基 金份额低 于 100 份 时,注 册登记系 统可



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 45 对该剩 余的 基金 份额 自动 进行强 制赎 回处 理。 5 、本 基金 不对 单个 投资 人 累计持 有的 华安 创业 板 50 份额上 限进 行限 制。 6 、基金 管理人 可以根 据市 场情况, 在法 律法规 允许 的情况下 ,调 整上述 规定 申购金 额 和赎回 份额 的数 量限 制。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办法 》 的 有关规 定在 指定 媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。 ( 六) 申购 费用 和赎 回费 用 1 、申 购费 率 (1) 场外 申购 费率 本基金 场外 申购 费率 随申 购金额 的增 加而 递减 。 投 资人 在 一天 之内 如果 有多 笔申购 , 适 用费率 按单 笔分 别计 算。 本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资人实施 差别 的申购费 率。 养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成 的补充 养老 基金 , 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单 一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型, 基金 管理 人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 , 并按 规定 向中国 证监 会 备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 人。 通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 为每 笔 500 元。 除上述 养老 金客 户外 , 其 他投资 人申 购本 基金 基金 份额申 购费 率如 下所 示: 申购 金 额(M) 申购费 率 M<100 万 1.20% 100 万 ≤M<200万 0.80% 200 万 ≤M<500万 0.50% M≥500 万 每笔1000 元 (2) 场内 申购 费率 本基金 场内 申购 采用 金额 申购方 法, 场内 申购 费率 随申购 金额 的增 加而 递减 。 投资 人在 一天之 内如 果有 多笔 申购 ,适用 费率 按单 笔分 别计 算,具 体如 下: 申购份额 (M) 申购费 率






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 46 M<50万 1.00% 50万≤ M<100 万 0.50% M≥100 万 每笔200 元 (3)本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担,不 列入 基金财产 ,主 要用于 本基 金的市 场 推广、 销售 、注 册登 记等 各项费 用。 2 、赎 回费 率 (1) 场外 赎回 费率 本基金 的场外 赎 回费 率按 持有期 递减 ,具 体费 率如 下: 持有年 限(Y) 赎回费 率 Y<1年 0.50% 1年≤Y <2 年 0.25% Y≥2 年 0 注:一 年 指365 天, 两年 为 730 天 (2) 场内 赎回 费率 本基金 的场 内赎 回费 率固 定为 0.50% 。 (3)本 基金的 赎回费 用在 投资 人赎 回本 基金份 额时 收取。本 基金 的赎回 费用 由赎回 申 请人承 担, 不低 于赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产, 其余用 于支 付注 册登 记费 和其他 必要 的 手续费 。 3 、基金 管理人 可以在 法律 法规和基 金合 同规定 范围 内调整申 购费 率和赎 回费 率。费 率 如发生 变更 , 基金管 理人 应在调 整实 施前 按照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指定 媒体 上 公 告。 4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定 基金促 销计 划, 针对 以特 定交易 方式 ( 如 网上 交易 、 电话 交易 等 ) 等进 行基 金交易 的投 资人 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 , 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手 续后, 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 ,并 进行 公告 。 (七) 申购 份额 与赎 回金 额的计 算 1 、华安 创 业板50 份额 申 购份额 的计 算 本基金 场外 申购 和场 内申 购均采 用金 额申 购的 方式 , 申购金 额包 括申 购费 用和 净申购 金



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 47 额。 申 购份 额的 计算 公式 为 : 申购费 用= 申购 金额 ×申 购费率/(1 +申 购费 率) (对于 适用 固定 金额 申购 费的申 购, 申购 费用 =固 定申购 费金 额 ) 净申购 金额 =申 购金 额- 申购费 用 申购份 额= 净申 购金 额/ 申 购当日 基金 份额 净值 场外申 购份 额计 算结 果保 留到小 数点 后 2 位, 小数 点后 2 位以 后的 部分 四舍 五入, 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 。 场内 申购 份额 计算 结果 采用截 尾法 保留 到整 数位 , 整数 位后 小数 部分的 份额 对应 的资 金返 还至 投 资人 资金 账户 。 例 3 :某 投资 人投资 10 万元 通过 场外 申购 华安 创业 板 50 份额 , 对应 费率 为 1.20%,假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.0150 元, 则其 可得 到 的申购 份额 为: 申购费 用 =100,000 ×1.2%/ (1+1.2% )=1,185.77 元 净申购 金额 =100,000 -1,185.77 =98,814.23 元 申购份 额=98,814.23/1.0150=97,353.92 份 即 投资 人投资 10 万元 通过场外申购 华安 创业板 50 份额 , 假设 申购 当日 基金 份额 净值为 1.0150 元 ,则 可得 到97,353.92 份华安 创 业板50 份额 。 例 4 :某 投资 人投 资 10 万 元通过 场内 申购 华安 创业 板 50 份 额, 对应 费率 为 1.00%,假 设申购 当日 基金 份额 净值 为 1.0150 元, 则其 可得 到 的申购 份额 为: 申购费 用=100,000 ×1.00%/ (1 +1.00%)=990.10 元 净申购 金额 =100,000 -990.10 =99,009.90 元 申购份 额=99,009.90/1.0150 =97,546.70 份 ( 四舍 五 入保留 至小 数点 后2 位 ) =97,546 份(保 留至 整数 位) 实际净 申购 金额 =97,546 ×1.0150 =99,009.19 元 退款金 额=0.91 ×1.015 =0.7105 元 即投资 人投 资 10 万 元通 过 场内申 购华 安创业板 50 份 额, 假设 申购 当日 基金 份额 净值为 1.0150 元 ,则 可得 到97,546 份 华安 创业 板50 份额 。 2 、华安 创 业板50 份额 赎 回金额 的计 算 本基金 场外 赎回 和场 内赎 回均采 用份 额赎 回的 方式 , 赎回金 额以 当日 基金 份额 净值为 基 准计算 ,计 算结 果以 四舍 五入的 方式 保留 到小 数点 后 2 位。 赎回 金额 的计 算 公式为 : 赎回总 额= 赎回 份额 ×赎 回当日 基金 份额 净值






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 48 赎回费 用= 赎回 总额 ×赎 回费率 赎回金 额= 赎回 总额 -赎 回费用 例 5: 某投 资 人 持有 10 万份 华安 创业 板 50 份额 , 持 有一年 六个 月 后 在场 外 赎 回, 赎 回 费率 为0.25%, 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.0150 元 ,则 其可 得到 的赎 回 金额为 : 赎回总 额= 100, 000 ×1.0 1 50=101,500 元 赎回费 用= 101, 500 ×0.25%=253.75 元 赎回金 额=101,500 -253.75 =101,246.25 元 即 投资 人持有 10 万份 华安创业 板50 份额, 持有 一年 六个月 后在 场外 赎回 , 假 设赎回 当 日基金 份额 净值 是1.0150 元,则 其可 得到 的赎 回金 额为 101,246.25 元。 例 6: 某投 资人 持有 10 万 份华安 创业 板 50 份 额, 持 有一年 六个 月后 在场 内赎 回, 赎 回 费率 为0.50% , 假设 赎回 当日基 金份 额净 值 是 1.0150 元 ,则 其可 得到 的赎 回 金额为 : 赎回总 额=100,000 ×1.0150 =101,500.00 元 赎回费 用=101,500.00 ×0.50% =507.50 元 赎回金 额=101,500.00-507.50 =100,992.50 元 即投资 人持 有 10 万 份华 安 创业 板50 份额, 持有 一年 六个月 后在 场内 赎回 , 假 设赎回 当 日基金 份额 净值 是1.0150 元,则 其可 得到 的赎 回金 额为 100,992.50 元。 3 、基 金份 额净 值的 计算 T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算, 并在T+1 日内公 告。 遇特 殊情 况, 经中国 证监 会同意 , 可 以适 当延 迟计 算或公 告。 本基 金 基 金份 额净值 的计 算, 保留 到小 数点 后 4 位 , 小 数点后 第5 位四 舍五 入, 由此产 生的 误差 计入 基金 财产。 ( 八) 拒绝 或暂 停申 购的 情形 发生下 列情 况时 ,基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 : 1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市,导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净 值。 4 、接 受某 笔或 某些 申购 申 请可能 会影 响或 损害 现有 基金份 额持 有人 利益 时。 5 、基金 资产规 模过大 ,使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种, 或其他 可能 对基金 业



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 49 绩产生 负面 影响 ,从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 6 、占 本基 金标 的指 数权 重 较大成 分股 出现 暂停 交易 或股价 异常 的情 形; 7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述第 1、2 、3 、5、6、7 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停接 受投资 者 的申购 申请 时, 基金 管理 人应当 根据 有关 规定 在指 定媒介 上刊 登暂 停申 购公 告。 如 果投 资人 的申购 申请 被拒 绝, 被拒 绝的申 购款 项将 退还 给投 资人 。 在 暂停 申购的 情况 消除时 , 基金 管 理人应 及时 恢复 申购 业务 的办理 。 ( 九) 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形 发生下 列情 形时 ,基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项: 1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 2 、发 生基 金合 同规 定的 暂 停基金 资产 估值 情况 。 3 、证券 、期货 交易所 交易 时间非正 常停 市,导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净 值。 4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。 5 、继续 接受赎 回申请 将损 害现有基 金份 额持有 人利 益时,可 暂停 接受投 资人 的赎回 申 请; 6 、占 本基 金标 的指 数权 重 较大成 分股 出现 暂停 交易 或股价 异常 的情 形; 7 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 发生上 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 接受 赎回 申请或 延缓 支付 赎回 款项 时, 基金 管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 , 已确 认的赎 回申 请, 基金 管理 人应足 额支 付; 如暂 时不 能 足额支 付, 应将 可支 付部 分按单 个账 户申 请量 占申 请总量 的比 例分 配给 赎回 申请人 , 未 支付 部分可 延期 支付 。 若 出现 上述 第 4 项 所述 情形 , 按 基金合 同的 相关 条款 处理 。 基 金份 额持 有 人在申 请赎 回时 可事 先选 择将当 日可 能未 获受 理部 分予以 撤销。 当出 现暂 停赎 回或延 缓支 付 赎回款 项时 , 场内 赎回 申请 按照深 圳证 券交 易所 及中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 有关 业 务规则 办理 。 在 暂停 赎回 的情况 消除 时, 基金 管理 人应及 时恢 复赎 回业 务的 办理并 公告 。 ( 十) 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式 1 、巨 额赎 回的 认定






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 50 若本基 金单 个开 放日 内的 华安创 业板 50 份 额净 赎回 申 请( 赎回 申请 份额 总数 加上基 金 转 换 中 转 出 申请 份 额 总 数后 扣 除 申 购 申请 份 额 总 数及 基 金 转 换 中转 入 申 请 份额 总 数 后 的余 额)超 过前 一开 放日 的基 金总份 额( 包括 华安 创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份额 和华 安 创业 板50B 份额 ) 的10% ,即认 为是 发生 了巨 额赎 回。 2 、巨 额赎 回的 处理 方式 当基金 出现 巨额 赎回 时 , 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或 部分延 期赎 回。 (1)全 额赎回 :当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ,按 正常赎 回 程序执 行。 (2)部 分延期 赎回: 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认 为 因支付 投 资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 , 基 金管理 人在 当 日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 (包 括华安 创业 板 50 份额 、 华安创 业 板 50A 份额和 华安 创业 板50B 份 额) 的10% 的前 提下, 可对 其余赎 回申 请延 期办 理。 对于当 日的 赎 回申请 , 应当 按单个 账户 赎回申 请量 占赎 回申 请总 量的比 例 , 确 定当日 受理 的赎回 份额 ; 对 于未能 赎回 部分 , 投资 人在 提交赎 回申 请时 可以 选择 延期赎 回或 取消 赎回 。 选择 延期赎 回的 , 将自动 转入 下一 个开 放日 继续赎 回 , 直 到全部 赎回 为止 ; 选 择取 消赎回 的 , 当日未 获受 理的 部分赎 回申 请将 被撤 销。 延期的 赎回 申请 与下 一开 放日赎 回申 请一 并处 理, 无优先 权并 以下 一开放 日的 基金 份额 净值 为基础 计算 赎回 金额 , 以 此类推 , 直到 全部赎 回为 止。 如投 资人 在 提交赎 回申 请时 未作 明确 选择, 投资 人未 能赎 回部 分作自 动延 期赎 回处 理。 (3) 暂停 赎回: 华安 创业 板 50 份额 连续2 个 开放 日 以上 ( 含本 数) 发生 巨额 赎回, 如 基金管 理人 认为 有必 要, 可暂停 接受 华安 创业 板 50 份额的 赎回 申请 ;已 经接 受的赎 回申 请 可以延 缓支 付赎 回款 项, 但不得 超 过20 个工 作日 , 并应当 在指 定媒 介上 进行 公告。 (4) 巨额 赎回 的场 内处 理 方式 巨额赎 回的 场内 处理 , 按照 深圳证 券交 易所 及中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的有关 规 定办理 。 3 、巨 额赎 回的 公告 当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时, 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规 定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 , 说明 有关 处理 方法, 同时 在指定 媒介 上 刊登公 告。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 51 ( 十一 )暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告 1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ,基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案,并 在 规定期 限内 在指 定媒 介上 刊登暂 停公 告。 2 、上 述暂 停申 购或 赎回 情 况消除 的, 基金 管理 人应 于重新 开放 日公 布最 近 1 个估值 日 的华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 。 3 、基金 管理人 可以根 据暂 停申购或 赎回 的时间 ,依 照《信息 披露 办法》 的有 关规定 , 最迟于 重新 开放 日在 指定 媒介上 刊登 重新 开放 申购 或赎回 的公 告 ; 也 可以 根据 实际情 况在 暂 停公告 中明 确重 新开 放申 购或赎 回的 时间 ,届 时不 再另行 发布 重新 开放 的公 告。 ( 十二 )基 金转 换 基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及基 金合 同的 规定决 定开 办华 安创 业板 50 份额 与 基金管 理人 管理 的、 且由 同一注 册登 记机 构办 理注 册登记 的其 他基 金之 间的 转换业 务 , 基金 转换可 以收 取一 定的 转换 费, 相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 基金合 同的 规 定制定 并公 告, 并提 前告 知基金 托管 人与 相关 机构 。 ( 十三 )定 期定 额投 资计 划 基金管 理人 可以 为投 资人 办理华 安创 业板 50 份 额的 定期定 额投 资计 划, 具体 规则由 基 金管理 人另 行规 定。 投资 人在办 理定 期定 额投 资计 划时可 自行 约定 每期 扣款 金额, 每期 扣款 金 额 必 须 不 低于 基 金 管 理人 在 相 关 公 告或 更 新 的 招募 说 明 书 中 所规 定 的 定 期定 额 投 资 计划 最低申 购金 额。



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 52 十一 、基金 份额的登记、转托管 及其他业务 ( 一) 基金 份额 的登记 1 、本基 金的份 额采用 分系 统登记的 原则 。场外 认购 、申购或 通过 跨系统 转托 管从场 内 转入的 华安 创业 板 50 份额 登记在 注册 登记 系统 基金 份额持 有人 开放 式基 金账 户下; 华安 创 业板50A 份 额、 华安 创业 板 50B 份额 以及 场内 认购 、 申购 或通 过跨 系统 转托 管从场 外转 入的 华安创 业 板50 份额 登记 在 证券登 记结 算系 统基 金份 额持有 人的 深圳 证券 账户 下。 2 、 登记 在证 券登 记结 算系 统中的 华安 创业 板 50 份 额 可以申 请场 内赎 回; 登记 在注册 登 记系统 中的 华安 创业 板 50 份额可 以申 请场 外赎 回。 3 、登 记在 证券 登记 结算 系 统中的 华安 创业 板 50A 份 额、华 安创 业板50B 份额 只能在 深 圳证券 交易 所上 市交 易, 不能直 接申 请场 内赎 回, 但可按 1:1 比例 申请 合并 为场内 华安 创 业板 50 份 额后 再申 请场 内 赎回。 ( 二) 系统 内转 托管 1 、系统 内转托 管是指 基金 份额持有 人将 持有的 基金 份额在注 册登 记系统 内不 同销售 机 构(网 点) 之间 或证 券登 记结算 系统 内不 同会 员单 位(交 易单 元) 之间 进行 转托管 的 行 为 。 2 、 基 金份 额登 记在 注册 登 记系统 的基 金份 额持 有人 在变更 办理 华安 创业 板 50 份额赎 回 业务的 销售 机构 (网 点) 时,须 办理 已持 有华 安创 业板 50 份 额的 系统 内 转 托 管。 3 、基 金份 额登 记在 证券 登 记结算 系统 的基 金份 额持 有人在 变更 办理 华安 创业 板 50A 份 额、华 安创 业板50B 份额 上市交 易或 华安 创业 板 50 份额场 内赎 回的 会员 单位 (交易 单元 ) 时,须 办理 已持 有基 金份 额的系 统内 转托 管。 4 、募 集期 内不 得办 理系 统 内转托 管。 5 、基 金销 售机 构可 以按 照 规定的 标准 收取 转托 管费 。 6 、系统 内转托 管的具 体办 理方法参 照深 圳证券 交易 所、中国 证券 登记结 算有 限责任 公 司以及 基金 代销 机构 的有 关规定 。 ( 三) 跨系 统转 托管 1 、 跨 系统 转托 管是 指基 金 份额持 有人 将持 有的 华安 创业 板 50 份额 在注 册登 记 系统和 证 券登记 结算 系统 之间 进行 转托管 的行 为。 2 、 华 安创 业板50 份额 跨系 统转托 管的 具体 业务 按照 中国证 券登 记结 算有 限责 任公司 及 深圳证 券交 易所 的相 关规 定办理 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 53 3 、本 基金 处于 募集 期内 、 权益分 派期 间或 华安 创业 板 50 份额 处于 质押 、冻 结 状态时 , 不得办 理跨 系统 转托 管。 4 、基 金销 售机 构可 以按 照 相关规 定向 基金 份额 持有 人收取 转托 管费 。 ( 四) 基金 的非 交易 过户 基金的 非交 易过 户是 指注 册登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 而产 生的 非交易 过 户以及 注册 登记 机构 认 可 、 符 合法 律法 规的其 它非 交易过 户 。 无 论在上 述何 种情况 下 , 接 受 划转的 主体 必须 是依 法可 以持有 本基 金基 金份 额的 投资人 。 继承是 指基 金份 额持 有人 死亡, 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承; 捐赠指 基金 份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ; 司 法强制 执行 是 指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法 人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 注册 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 , 对于 符合 条件 的非交 易过 户申 请按 注册 登记机 构的 规定 办理 ,并 按注册 登记 机构 规定 的标 准收费 。 ( 五) 基金 的冻 结和 解冻 注册登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 , 以 及注 册登记 机 构认可 、 符合 法律法 规的 其他情 况下 的冻 结与 解冻 。 基 金份 额被 冻结的 , 被 冻结部 分产 生的 权益按 照我 国法 律法 规、 监管规 章以 及国 家有 权机 关的要 求来 决定 是否 冻结 。 ( 六) 基金 份额 的质 押 如相关 法律 法规 允许 基金 管理人 办理 基金 份额 的质 押业务 或其 他基 金业 务 , 基 金管理 人 可制定 和实 施相 应的 业务 规则。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 54 十二、基 金的份额配对转换 本基金 基金 合同 生效 后, 在华安 创业 板 50A 份 额、 华安创 业 板 50B 份额 的存 续期内 , 基 金管理 人将 为基 金份 额持 有人办 理份 额配 对转 换业 务。 ( 一) 份额 配对 转换 是指 华安创 业板 50 场 内份 额与 华安创 业板 50A 份额 、华 安创业 板 50B 份 额之 间的 配对 转换 ,包括 以下 两种 方式 的配 对转换 : 1 、分 拆 分拆指 基金 份额 持有 人将 其持有 的 每 2 份华 安创 业 板 50 场 内份 额申 请转 换 成 1 份华 安 创业 板50A 份额 与1 份华 安创业 板 50B 份 额的 行为 。 2 、合 并 合并指 基金 份额 持有 人将 其持有 的 每 1 份 华安 创业 板 50A 份额 与 1 份华 安创 业板 50B 份额申 请转 换 成2 份 华安 创业 板50 场内 份额 的行 为 。 ( 二) 份额 配对 转换 的业 务办理 机构 份额配 对转 换的 业务 办理 机构见 招募 说明 书或 基金 管理人 届时 发布 的相 关公 告。 投资人应当在份额配 对转 换业务办理机构的营 业场 所或按其提供的其他 方式 办理份额 配对转 换。 深圳 证券 交易 所、 注 册登 记机 构或 基金 管理人 可根 据情 况变 更或 增减份 额配 对转 换的业 务办 理机 构, 并予 以公告 。 ( 三) 份额 配对 转换 的业 务办理 时间 份额配 对转 换自 华安 创业 板 50A 份额 、 华安 创业 板 50B 份 额上 市交 易后 不超 过6 个月 的 时间内 开始 办理 , 基金 管理 人应在 开始 办理 份额 配对 转换的 具体 日期 前依 照 《信 息披露 办法 》 的有关 规定 在指 定媒 介公 告。 份额配 对转 换的 业务 办理 日为深 圳证 券交 易所 交易 日 ( 基金 管理 人公 告暂 停份 额配对 转 换时除 外) ,具 体的 业务 办 理时间 见招 募说 明书 或基 金管理 人届 时发 布的 相关 公告。 若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要 , 基 金管理 人可 对份 额配 对转 换业务 的 办理时 间进 行调 整并 公告 。 ( 四) 份额 配对 转换 的原 则 1 、份 额配 对转 换以 份额 申 请。


2 、 申 请分 拆为 华安 创业 板50A 份 额和 华安 创业 板 50B 份额 的华 安创 业板50 场 内份额 必 须是偶 数。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 55 3 、 申 请合 并为 华安 创业 板50 场 内份 额的 华安 创业 板50A 份 额与 华安 创业 板50B 份额 必 须同时 配对 申请 ,且 基金 份额数 必须 同为 整数 且相 等。


4 、华 安创 业板 50 场 外份 额如需 申请 进行 分拆 ,须 跨系统 转托 管为 华安 创业 板 50 场内 份额后 方可 进行 。 5 、份 额配 对转 换应 遵循 届 时相关 机构 发布 的相 关业 务规则 。


基金管 理人 、 注 册登 记机 构或深 圳证 券交 易所 可视 情况对 上述 规定 作出 调整 , 并在 正式 实施前 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介公告 。 ( 五) 份额 配对 转换 的程 序 份额配 对转 换的 程序 遵循 届时相 关机 构发 布的 最新 业务规 则, 具体 见相 关业 务公告 。 ( 六) 暂停 份额 配对 转换 的情形 1 、基金 管理人 认为继 续接 受份额配 对转 换可能 损害 基金份额 持有 人利益 时决 定暂停 份 额配对 转换 的情 形。 2 、深圳 证券交 易所、 注册 登记机构 、份 额配对 转换 业务办理 机构 因异常 情况 无法办 理 份额配 对转 换业 务。 3 、法 律法 规、 深圳 证券 交 易所规 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。 发生前 述情 形之 一且 基金 管理人 决定 暂停 配对 转换 的, 基金 管理 人应 当在 家指 定媒介 刊 登暂停 份额 配对 转换 业务 的公告 。 在暂停 份额 配对 转换 的情 况 消除 时, 基金 管理 人应 及时恢 复份 额配 对转 换业 务的办 理 , 并依照 有关 规定 在指 定媒 介上公 告。 ( 七) 份额 配对 转换 的业 务办理 费用 投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ,份 额配 对转 换业务 办理 机构 可收 取一 定的佣 金 , 其中包 含证 券交 易所 、注 册登记 机构 等收 取的 相关 费用, 具体 见相 关业 务公 告。 (八) 深圳 证券 交易 所、 基金注 册登 记机 构调 整上 述规则 ,基 金合 同将 相应 予以修 改 , 且此项 修改 无需 召开 基金 份额持 有人 大会 审议 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 56 十三、基 金的投资 ( 一) 投资 目标 本基金 通过 被动 的指 数化 投资管 理, 紧密 跟踪 标的 指数, 追求 跟踪 偏离 度和 跟踪误 差最 小化。 ( 二) 投资 范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括创 业板 50 指 数的 成分 股及其 备 选成分股 、其 他股票 (包 括 中小 板、创 业板及 其他 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、权 证、 股 指期货 、 固 定收 益资 产 ( 国债、 央行 票据 、 金 融债 、 企业 债、 公司 债、 次级 债、 地 方政 府债 券、 中 期票据 、 可转 换债 券 (含 分离交 易可 转债 ) 、 短期融 资券、 资产 支持 证 券、 债券 回购 、 银行存 款等 ) 以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 (但 须符合 中国 证监 会相关 规定 ) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 投资于 股票 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 90%, 投资 于创业 板 50 指 数成 分股 及其 备选 成 分股的 比例 不低 于非 现金 基金资产的 80% , 每 个交 易 日日终 在扣 除 股指期 货保 证金 以后 , 本基 金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基 金资产 净值 的5 %。 权 证、 股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的 规定执 行。 如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 , 以 变更 后的 比例为 准, 本基 金的 投资 范围会 做相 应调整。 ( 三) 标的 指数 本基金 的标 的指 数为 创业 板 50 指数 。 如果创 业 板50 指数 被停 止 编制及 发布 , 或 创业 板 50 指数由 其他 指数 替代 (单 纯更名 除 外) , 或 由于 指数 编制 方法 等重大 变更 导致 创业 板 50 指数不 宜继 续作 为标 的指 数, 或 证券 市 场 上 出 现 其 他更 合 适 投 资的 指 数 作 为 本基 金 的 标 的指 数 , 本 基 金管 理 人 可 以依 据 审 慎 性原 则,在 充分 考虑 持有 人利 益及履 行适 当程 序的 前提 下,更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对 象 ;



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 57 并依据 市场 代表 性、 流动 性、 与原 标的 指数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。 若 标的指 数变更 对基金 投资 无实质 性影响 (包括 但不 限于编 制机 构 变更、 指数 更名等) ,无 需 召开基 金份 额持 有人 大会 , 基金 管理 人可 在取 得基 金托管 人同 意后 变更 标的 指数, 报中 国证 监会备 案并 及时 公告 。 ( 四) 投资 策略 本基金 为被 动式 股票 指数 基金, 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 跟踪 标的 指数 , 即按 照标 的指数 的成 份股 组成 及其 权重构 建基 金股 票投 资组 合, 并根 据标 的指 数成 份股 及其权 重的 变 动进行 相应 调整 。 若 因特 殊情况 (如 市场 流动 性不 足、 个 别成 份股 被限 制投 资、 法 律法 规禁 止或限 制投 资等 ) 导 致无 法获得 足够 数量 的股 票时 , 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持有 成份 股, 基 金管 理人 将采 用合 理方法 替代 等指 数投 资技 术适当 调整 基金 投资 组合 , 并可 在条 件允 许的情 况下 , 辅以金 融衍 生工具 进行 投资 管理 , 以 有效控 制基 金的 跟踪 误差 , 追 求尽 可能 贴 近标的 指数 的表 现 , 力 争控 制本基 金的 净值 增长 率与 业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的 绝对值 不超 过0.35% ,年 跟踪误 差不 超 过 4% 为有效 控制 指数 的跟 踪误 差,本 基金 在注 重风 险管 理的前 提下 ,将 适度 运用 股指期 货 。 本基金 利用 股指 期货 流动 性好、 交易 成本 低和 杠杆 操作等 特点 , 通 过股 指期 货对本 基金 投资 组合的 跟踪 效果 进行 及时 、 有 效地 调整 和优化 , 并 提高投 资组 合的 运作 效率 等。 例如 在本 基 金的建 仓期 或发 生大 额净 申购时 , 可运 用股 指 期 货有 效减少 基金 组合 资产 配置 与跟踪 标的 之 间的差 距; 在本 基金 发生 大额净 赎回 时, 可运 用股 指期货 控制 基金 较大 幅度 减仓时 可能 存在 的冲击 成本 ,从 而确 保投 资组合 对指 数跟 踪的 效果 。 (五) 投资 限制 1 、组 合限 制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1) 本 基金 投资 于股 票资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 90%, 投资 于创 业 板50 指数成 分 股及其 备选 成分 股的 比例 不低于 非现 金基金 资产的80% ; (2)每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货保 证金以 后, 本基金保 留的 现金或 到期 日在一 年 以内的 政府 债券 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的5 %; (3) 本基 金持 有的 全 部 权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的3%;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 58 (4) 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证的


10 %; (5 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; (6)本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (7) 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的20 %; (8)本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资 产支 持证券的 比例 ,不得 超过 该资产 支 持证券 规模 的 10 %; (9)本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券,不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; (10 ) 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为BBB 以 上 ( 含 BBB ) 的资 产支 持证 券。 基金持 有 资产支 持证 券期 间, 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 , 应 在评 级报 告发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (11 ) 基 金财 产参与 股票 发行申 购 , 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (12 ) 在 任 何 交 易 日日 终, 持 有 的 买 入 股 指 期货 合约 价 值 , 不 得 超 过 基金 资产 净 值的 10% ; 在 任何 交易 日日 终, 持有的 买入 期货 合约 价值 与有价 证券 市值 之和,不 得 超过基 金资 产 净值 的 100%, 其中 ,有 价 证券 指 股票 、债 券( 不含 到期日 在一 年以 内的 政府 债券) 、权 证、 资产支 持证 券、 买入 返售 金融资 产 ( 不含 质押 式回 购) 等 ; 在 任何 交易 日日 终, 持 有的 卖出 期货合 约价 值不 得超 过基 金持有 的股 票总 市值 的 20% ;在 任何 交易 日内 交易 ( 不包括 平仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过 上一 交易 日基 金资产 净值 的20% ; (13) 本基 金基 金总 资产 不得超 过基 金净 资产 的 140% ; (14) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 因证券 或期 货市 场波 动、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 、 股权 分置改 革中 支付对 价 等 基 金 管 理 人 之外 的 因 素 致使 基 金 投 资 比例 不 符 合 上述 规 定 投 资 比例 的 , 基 金管 理 人 应 当在 10 个交 易日内 进行 调整, 但中国证 监会 规定的 特殊 情形除外 。法 律法规 或监 管部门另 有规 定时, 从其 规定 。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 59 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律 法规 或监 管部门 另有 规 定的, 从其 规定。 如果法 律法 规对 上述 投资 比例限 制进 行变 更的 , 以 变更后 的规 定为 准。 法律 法规或 监管 部门取 消上 述限 制, 如适 用于本 基金 , 基金管 理人 在履行 适当 程序 后, 则本 基金投 资不 再 受 相关限 制。 2 、禁 止行 为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1) 承销 证券 ; (2) 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保; (3) 从事 承担 无限 责任 的 投资; (4) 买卖 其他 基金 份额 , 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ; (5) 向基 金管 理人 、基 金 托管人 出资 ; (6) 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7) 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者 与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 , 或 者从 事其 他重大 关联 交 易的, 应当 符合 基金 的投 资目标 和投 资策 略, 遵循 持有人 利益 优先 原则 , 防 范利益 冲突 , 建 立健全 内部 审批 机制 和评 估机制 , 按 照市 场公 平合 理价格 执行 。 相 关交 易必 须事先 得到 基金 托管人 的同 意 , 并按 法律 法规予 以披 露 。 重大 关联 交易应 提交 基金 管理 人董 事会审 议 , 并 经 过 三 分 之 二 以上 的 独 立 董事 通 过 。 基 金管 理 人 董 事会 应 至 少 每 半年 对 关 联 交易 事 项 进 行审 查。 法律法 规或 监管 部门 取消 上述禁 止性 规定 , 如 适用 于本基 金, 则本 基金 投资 不再受 相关 限制。 ( 六) 业绩 比较 基准 本基金 的业 绩比 较基 准 为 95%× 创业 板 50 指数 收 益率+5 % ×同 期银 行活 期 存款利 率 (税后 ) 。 由于本 基金 投资 标的 指数 为创业 板 50 指数 ,且 每个 交易日 日终 在扣 除股 指期 货保证 金 以后,投 资于 现金或 者到 期日在一 年以 内的政 府债 券不低于 基金 资产净 值 5% ,因此, 本基



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 60 金将业 绩比 较基 准定 为 95 %×创 业 板50 指数 收益 率 +5%× 同期 银行 活期 存款 利率 (税 后) 。 如本基 金标 的指 数变 化, 则业绩 比较 基准 中的 标的 指数将 相应 调整 。 业 绩比 较基准 的调 整根据 标的 指数 的变 更程 序执行 。 ( 七) 风险 收益 特征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 风险 、 较高预 期收 益的基 金品 种 , 其风 险和 预期收 益 高 于混合 型基 金、 债券 型基 金和货 币市 场基 金。 从本基 金所 分离 的两 类基 金份额 来看 , 华 安创 业板 50A 份 额具 有低 风险、 预期 收益相 对 稳定的 特征 ;华 安创 业 板50B 份 额具 有高 风险 、高 预期收 益的 特征 。 ( 八) 基金 管理 人代 表基 金行使 相关 权利 的处 理原 则及方 法 1 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 相关权利 ,保 护基金 份 额 持有人 的 利益; 2 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 3 、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ; 4 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何 不当利 益。 ( 九) 基金 的融 资 本基金 可以 根据 届时 有效 的有关 法律 法规 和政 策的 规定进 行融 资。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 61 十四、基 金的财产 ( 一) 基金 资产 总值 基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券、 银行 存款本 息、 基金 应收 款项 以及其 他投 资所形 成的 价值 总和 。 ( 二) 基金 资产 净值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 ( 三) 基金 财产 的账 户 基金托 管人 根据 相关 法律 法规 、 规 范性 文件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户、 期货 账 户以及 投资 所需 的其 他专 用账户 。 开立 的基金 专用 账户与 基金 管理 人、 基金 托管人 、 基金 销 售机构 和基 金注 册登 记机 构自有 的财 产账 户以 及其 他基金 财产 账户 相独 立。 ( 四) 基金 财产 的处 分 本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 , 并 由基 金托管 人保 管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金注 册登记 机构 和基金 销售 机构 以其 自有 的财产 承担 其自 身的法 律责 任 , 其债 权人 不得对 本基 金财 产行 使请 求冻结 、 扣押 或其他 权利 。 除 依法 律法 规 和《基 金合 同》 的规 定处 分外, 基金 财产 不得 被处 分。 基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算 的, 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权, 不得 与其 固 有资产 产生 的债 务相 互抵 销; 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不 得相互 抵销 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 62 十五、基 金资产的估值 ( 一) 估值 日 本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 、 期货 交易 场所 的交易 日以 及国 家法 律法 规规定 需 要对外 披露 基金 净值 的非 交易日 。 (二) 估值 对象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 、 股 指期 货和 银行 存款本 息、 应收 款项 、 其 它投资 等资 产及负 债。 ( 三) 估值 方法 1 、证 券交 易所 上市 的权 益 类证券 的估 值 交易所上 市的 权益类 证券 (包括股 票、 权证等) ,以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价 (收盘 价 ) 估 值; 估值 日 无交易 的 , 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机 构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 , 以 最近 交易 日的市 价 ( 收盘 价) 估值; 如最近 交易 日 后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 , 可参考 类似 投 资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素, 调整 最近 交易 市价, 确定 公允 价格 。 2 、处 于未 上市 期间 的权 益 类证券 应区 分如 下情 况处 理: (1)送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股, 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票 的 估值 方法 估值 ;该 日无 交易的 ,以 最近 一日 的市 价(收 盘价 )估 值; (2)首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ,采 用估值技 术确 定公允 价值 ,在估 值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ,按 成本 估值 ; (3)首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ,同一 股票 在交易所 上市 后,按 交易 所上市 的 同一股 票的 估值 方法 估值 ; 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票, 按监 管机 构或 行业协 会有 关规 定确定 公允 价值 。 3 、交 易所 市场 交易 的固 定 收益品 种的 估值 (1) 对在 交易 所市 场上 市 交易或 挂牌 转让 的固 定收 益品种 ( 另有 规定的 除外 ) , 选 取第 三方估 值机 构提 供的 相应 品种当 日的 估值 净价 进行 估值; (2)对 在交易 所市场 上市 交易的可 转换 债券, 按估 值日收盘 价减 去可转 换债 券收盘 价



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 63 中所含 债券 应收 利息 后得 到的净 价进 行估 值; (3)对 在交易 所市场 挂牌 转让的资 产支 持证券 和私 募债券, 采用 估值技 术确 定公允 价 值,在 估值 技术 难以 可靠 计量公 允价 值的 情况 下, 按成本 估值 。 4 、银行 间市场 交易的 固定 收益品种 ,选 取第三 方估 值机构提 供的 相应品 种当 日的估 值 净价进 行估 值 。 对银 行间 市场未 上市 , 且第三 方估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券 , 按 成本 估 值。 5 、同 一证 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ,按 证券所 处的 市场 分别 估值 。 6 、因持 有股票 而享有 的配 股权,采 用估 值技术 确定 公允价值 ,在 估值技 术难 以可靠 计 量公允 价值 的情 况下 ,按 成本估 值。 7 、 本 基金 投资 股指 期货 合 约, 一般 以估 值当日 结算 价进行 估值 , 估值当 日无 结算价 的, 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变化 的, 采用 最近交 易日 结算 价估 值。 8 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的, 基金 管理人 可 根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后, 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 9 、相关 法律 法 规以及 监管 部门有强 制规 定的, 从其 规定。如 有新 增事项 ,按 国家最 新 规定估 值。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍无 法达 成一 致的 意见, 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 ( 四) 估值 程序 基金管 理人 应每 个工 作日 对基金 资产 估值 。 但基 金管 理人根 据法 律法 规或 基金 合同的 规 定暂停 估值 时除 外。 基金 管理人 每个 工作 日对 基金 资产估 值后 , 将 基金 份额 净值及 各类 基金 份额的 基金 份额 (参 考) 净值结 果发 送基 金托 管人 , 经基 金托 管人 复核 无误 后, 由 基金 管理 人对外 公布 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 64 ( 五) 估值 错误 的处 理 基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、 及时性 。当 华安 创业 板 50 份额的 基金 份额 净值 、华 安创业 板 50A 份 额的 基金 份额参 考净 值 或华安 创业 板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值小 数点 后 4 位 以内 ( 含 第4 位 ) 发 生估值 错误 时, 视为基 金份 额净 值错 误。 基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理: 1 、估 值错 误类 型 本基金 运作 过程 中, 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构、 或销 售机构 、 或投资 人自 身的 过错 造成 估值错 误, 导致 其他 当事 人遭受 损失 的, 过错 的责 任人应 当对 由于 该估值 错误 遭受 损失 当事 人 ( “受 损方 ” ) 的 直接 损失 按下述 “估 值错 误处 理原 则” 给 予赔 偿, 承担赔 偿责 任。 上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于: 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、 系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 2 、估 值错 误处 理原 则 (1) 估值 错误 已发 生, 但 尚未 给 当事 人造 成损 失时 , 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方, 及时进 行更 正, 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ; 由 于估 值错误 责任 方未 及时更 正已 产生 的估 值错 误, 给 当事 人造 成损 失的, 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿 责任; 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调, 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而 未更正 , 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确 认,确 保估 值错 误已 得到 更正。 (2)估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责,不对 间接 损失负 责, 并且仅 对 估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ,不 对第 三方 负责 。 (3)因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误 责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利 造成其 他当事 人的利 益损 失( “受 损方” ) ,则估 值错 误责任 方应赔 偿受损 方的 损失, 并在其 支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ; 如 果获 得 不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 , 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿 额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责 任 方 。 (4) 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 65 3 、估 值错 误处 理程 序 估值错 误被 发现 后, 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理,处 理的 程序 如下 : (1)查 明估值 错误发 生的 原因,列 明所 有的当 事人 ,并根据 估值 错误发 生的 原因确 定 估值错 误的 责任 方; (2) 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ; (3)根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿 损失; (4)根 据估值 错误处 理的 方法,需 要修 改基金 注册 登记机构 交易 数据的 ,由 基金注 册 登记机 构进 行更 正, 并 就 估值错 误的 更正 向有 关当 事人进 行确 认。 4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 : (1) 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 , 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 , 通 报基 金托管 人, 并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 (2) 错 误偏 差达 到华 安创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值、 华 安创 业板50A 份额 的基金 份 额参考 净值 或华 安创 业 板50B 份 额的 基金 份额 参考 净值 的0.25% 时 , 基金 管理 人应当 通报 基 金托管 人并 报中 国证 监会 备案; 错误 偏差 达到 华安 创业板 50 份 额的 基金 份额 净值、 华安 创 业板 50A 份额 的基 金份 额 参考净 值或 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额参 考 净 值的 0.5%时, 基金管 理人 应当 公告 。 (3) 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的, 从其规 定处 理。 ( 六) 暂停 估值 的情 形 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时; 2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时; 3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 ( 七) 基金 净值 的确 认 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 华安 创业 板 50 份额的 基金 份额 净值 、华 安创业 板 50A 份 额和 华安 创业 板50B 份额 的基 金份 额参 考净 值由基 金管 理人 负责 计算 , 基 金托 管人 负 责进行 复核 。 基 金 管理 人应 于每个 开放 日交 易结 束后 计算当 日的 基金 资产 净值 和华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额净 值、 华安创 业板 50A 份 额和 华 安创业 板 50B 份额 的基 金 份额参 考净 值



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 66 并发送 给基 金托 管人 。 基 金托管 人对 净值 计算 结果 复核确 认后 发送 给基 金管 理人, 由基 金管 理人对 基金 净值 予以 公布 。 ( 八) 特殊 情况 的处 理 1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 8 项 进 行估值 时, 所造 成的 误差 不作为 基 金资产 估值 错误 处理 。 2 、由于 不可抗 力原因 ,或 由于证券 、期 货交易 所及 登记结算 公司 发送的 数据 错误, 或 国家会 计政 策变 更、 市场 规则变 更等 ,基 金管 理人 和基金 托管 人虽 然已 经采 取必要 、适 当 、 合理的 措施 进行 检查 , 但 未能发 现错 误的 , 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误, 基金管 理人 和 基 金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由 此造成 的影 响。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 67 十六、基 金的收益与分配 在存续 期内 , 本基 金 ( 包括 华安创 业 板 50 份额 、 华 安 创业 板50A 份额 、 华安 创 业板 50B 份额) 不进 行收 益分 配。 如果法 律法 规或 监管 部门 取消有 关限 制 , 则 基金 管理 人本着 维护 基金 份额 持有 人利益 的 原则, 在履 行适 当程 序后 ,可以 对上 述收 益分 配原 则进行 修改 。 经基金份额持有人大会决 议通过,并经中国证监会 备案后,如果终止华安创 业板 50A 份额、 华安 创业 板50B 份 额的运 作, 本基 金将 根据 基金份 额持 有人 大会 决议 调整基 金的 收益 分配原 则。 具体 见基 金管 理人届 时发 布的 相关 公告 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 68 十七、基 金的费用与税收 ( 一)基 金费 用的 种类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、基 金的 指数 使用 许可 费 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7 、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用; 10 、基 金的 上市 费用 ; 11 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 , 法 律法规 另 有规定 时从 其规 定。 (二) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 1 、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.00% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 : H =E×1.00% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 次月 初5 个工 作日 内、按 照指 定的 账户 路径 进行资 金支 付 , 基金管 理人 无需 再出 具资 金划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日、 休息 日或 不可 抗力 致使无 法按 时支 付的, 支付 日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.22% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 69 下: H =E×0.22% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理 人核对 一致 的财 务数 据, 自动在 次月 初 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 取, 基 金管 理人 无需再 出具 资金 划拨 指令 。 若 遇法 定节 假日 、 休 息 日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的 , 支 付 日期顺 延。 3 、基 金的 指数 使用 许可 费 本基金 作为 指数 基金 , 需根 据与深 圳证 券信 息有 限公 司签署 的指 数使 用许 可协 议的约 定 向深圳 证券 信息 有限 公司 支付指 数使 用许 可费 。 指数 许可使 用费 按前 一日 的基 金资产 净值 的 0.02% 的年 费率 计提 。指 数 使用许 可费 每日 计算 ,逐 日累计 ,按 季支 付。 计算 方法如 下: H =E×0.02% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的指 数使 用许可 费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 指数使 用许 可费 收取 下限 为每季 度 5 万元 。 指数 使用 许可费 的支 付由 基金 管理 人向基 金 托管人 发送 划付 指令 , 经 基金托 管人 复核 后于 每个 季度结 束后 的 10 个工 作日 内从基 金财 产 中一次 性支 付给 深圳 证券 信息有 限公 司。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日期顺 延。 如上述 指数 许可 使用 协议 约定的 指数 使用 许可 费的 费率 、 计 算方 法及 其他 相关 条款发 生 变更, 本条 款将 相应 变更 , 而无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 基金 管理 人应 及时按 照 《 信息 披露办 法》 的规 定在 指定 媒介进 行公 告。 4 、除管 理费、 托管费 、指 数使用费 之外 的基金 费用 ,根据有 关法 规及相 应协 议规定 , 按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用, 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。 ( 三)不 列入 基金 费用 的项 目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 70 3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 ( 四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费率和 基金 托管 费率 。 降低 基金管 理 费率和 基金 托管 费率 , 无 须 召开基 金份 额持 有人 大会 。 基金管 理人 必须 依照 《信 息 披露办 法》 的有关 规定 于新 的费 率实 施前在 指定 媒介 上刊 登公 告。 ( 五)基 金税 收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 71 十八、基 金份额折算 ( 一) 定期 份额 折算 在华安 创业 板50A 份 额和 华安创 业 板 50 份 额存 续期 内的每 个会 计年 度的 基金 份额定 期 份额 折 算基准 日(基 金合 同生效 不足六 个月的 除外) ,本基 金将按 照以下 规则 进行基 金的定 期份额 折算 。 1 、定 期份 额折 算的 基准 日 每个会 计年 度 的12 月15 日(遇 节假 日顺 延) 。 2 、定 期份 额折 算的 对象 基金份 额定 期折 算基 准日 登记在 册的 华安 创业 板 50A 份额 和华 安创 业板 50 份 额,华 安 创业板 50B 份额不 参与定 期 份额折 算, 除非定 期份额 折算时 同时 满足不 定期 份额折算 的条 件。 3 、定 期份 额折 算的 频率 每年折 算一 次。 4 、定 期份 额折 算的 方式 华安创 业板50A 份额 和华 安创业 板50B 份 额按 照规 定的净 值计 算规 则进 行基 金份额 参考 净值计 算, 对华 安创 业板 50A 份 额的 约定 基准 收益 进行定 期份 额折 算, 每 2 份华安 创业 板 50 份额 将按1 份 华安 创业板 50A 份额 获得 约定 基准 收益的 新增 折算 份额 。在 基金份 额定 期 份额 折 算前 与折 算后 ,华 安创业 板 50A 份 额和 华安 创业 板 50B 份额 的份 额配 比保 持 1:1 的 比例不 变。 基金份 额折 算基 准日 折算 前, 华 安创 业板50A 份 额的 基金份 额参 考参 考净 值超 出1.0000 元部分 ,将 被折 算为 场内 华安创 业 板50 份 额分 配给 华安创 业 板 50A 份额 持有 人。华 安创 业 板50 份额 持有 人持 有的 每 2 份 华安 创业 板50 份 额将获 得按 照 1 份华 安创 业板50A 份 额分 配的新 增华 安创 业 板50 份额。 持有场 外华 安创 业 板 50 份 额的基 金份 额持 有人 将按 前述折 算方 式获 得新 增场 外华安 创 业板 50 份 额; 持有 场内 华安创 业板 50 份额 的基 金份额 持有 人将 按前 述折 算方式 获得 新增 场内华 安创 业 板50 份 额。 经过上 述份 额折 算, 华安 创业 板 50A 份额 的参 考净 值和华 安创 业 板50 份额 的基 金份 额净 值将相 应调 整。 每个会 计年 度的 12 月 15 日(遇 节假 日顺 延) 为定 期份额 折算 基准 日, 本基 金将对 华



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 72 安创业 板50A 份 额和 华安 创业 板 50 份额 进行 定期 份 额折算 。有 关计 算公 式如 下: (1) 华安 创业 板50A 份 额 折算 定期份 额折 算前 后, 华安 创业 板 50A 份额 数不 变, 即: = AA NUM NUM 后 前


? ? = 0.5 1.0000 A NAV NAV NAV ? ? ? 后 前 前 华安创 业 板50A 份额 持有 人新增 的场 内华 安创 业 板50 份 额的 份额 数= ? ? 1.0000 AA NUM NAV NAV ?? 前 前 后 其中:


A NUM 前 :定期 份额 折算 前华 安创 业板 50A 份 额的 基金 份额 数 A NUM 后 :定期 份额 折算 后华 安创 业板 50A 份 额的 基金 份额 数 A NAV 前 :华安 创业 板 50A 份 额定 期份额 折算 基准 日 折 算前 的基金 份额 参考 净值 NAV 前 :定期 份额 折算 前华 安创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值 NAV 后 :定期 份额 折算 后华 安创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值


华安创 业 板50A 份 额折 算 成华安 创业 板50 份额 的场 内份额 取整 计算 (最 小单 位 为1 份) , 余额计 入基 金财 产。 (2) 华安 创业 板 50B 份额 不参与 定期 份额 折算 ,其 基金份 额参 考净 值与 份额 数在定 期 份额 折 算前 后保 持不 变。 (3) 华安 创业 板50 份额 折算 ? ? = 0.5 1.0000 A NAV NAV NAV ? ? ? 后 前 前 华安创 业 板50 份额 持有 人 新增的 华安 创业 板 50 份 额 的份额 数=






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 73 1.0000 2 A NAV NUM NAV ? ? 前 前 后





定 期份 额折 算后 华安 创业板 50 份 额的 份额 数 = 定期 份额 折算 前华 安创 业 板 50 份 额的 份额数 +华 安创 业 板50 份 额持有 人新 增的 华安 创业 板50 份额 的份 额数 其中: NAV 后 :定期 份额 折算 后华 安创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值 NAV 前 :定期 份额 折算 前华 安创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值 A NAV 前 :华安 创业 板 50A 份 额定 期份额 折算 基准 日 前 折算 前 的基 金份 额参 考净值 NUM 前 :定期 份额 折算 前华 安创 业板 50 份 额的 份额 数 华安创 业板 50 份 额的 场外 份额经 折算 后的 份额 数采 用截位 法保 留到 小数 点后 两位, 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产; 华安 创业 板 50 份 额的 场内份 额经 折算 后的 份额 数取整 计算 ( 最 小单位 为 1 份 ), 余额 计 入基金 财产 。 在实施 定期 份额 折算 时, 折算日 折算 前华 安创 业 板50 份 额的 基金 份额 净值 以 及华安 创 业板50A 份 额的 参考 净值 等具体 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。 5、基 金份 额折 算期 间的 基 金业务 办理 为保 证基金份 额折算期 间本基 金的平稳 运作,基 金管理 人可根据 深圳证券 交易所 、中 国证券登 记结 算有限 责任 公司的相 关业 务规定 暂停 华安创业 板 50A 份 额与华 安创业 板 50B 份额的 上市 交易 和华 安创 业板 50 份额 的申 购、 赎回 等相关 业务 ,具 体见 基金 管理人 届时 发 布的相 关公 告。 6、基 金份 额折 算结 果的 公 告 基金 份额折算 结束后, 基金管 理人应按 照《信息 披露办 法》在指 定媒介公 告,并 报中 国证监 会备 案。 7、特 殊情 形的 处理 若在定 期份 额折 算日 发生 基金合 同约 定的 本基 金不 定期份 额折 算的 情形 时 , 将 优先按 照 不定期 份额 折算 的规 则依 次进行 份额 折算 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 74 此外,为 防 止 极 端 情况 下基 金 份 额 折 算 频 率 过高 ,若 本 基 金 在 定 期 份 额折 算基 准 日 前 20 个 工作 日内 ( 含第 前 20 个工作 日) 发生 过基 金合 同约定 的因 华安 创业 板 50B 份额 的参 考 净值小 于或 等于 0.2500 元 而触发 的不 定期 份额 折算 ,则基 金管 理人 有权 根据 实际情 况决 定 是否进 行定 期份 额折 算 并 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告 。 ( 二) 不定 期份 额折 算 除以 上定期份 额折算外 ,本基 金还将在 以下两种 情况进 行份额折 算,即: 当华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额净 值 大于或 等 于 1.5000 元时; 当华安 创业 板 50B 份额 的 参考净 值小 于 或等 于 0.2500 元时 。 1、当 华安 创业 板 50 份额 的基金 份额 净值 大于 或等 于 1.5000 元时 当华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 达 到 1.5000 元 , 本 基金 将按 照以 下规 则进 行份额 折算。 (1) 不定 期份 额折 算基 准 日 华安创 业 板 50 份额 的基 金 份额净 值大 于或 等 于 1.5000 元时 , 基金 管理 人即 可确 定折算 基准日 。 (2) 不定 期份 额折 算对 象 基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 华安 创业 板 50B 份 额和华 安创 业 板 50 份额 。 (3) 不定 期份 额折 算频 率 不定期 。


(4) 不定 期份 额折 算方 式 当华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 大于 或等 于 1.5000 元 时 , 本 基金 在根 据市 场情况 确定份 额折 算基 准日 后将 分别对 华安 创业 板 50B 份 额和华 安创 业板 50 份额 进 行不定 期份 额 折算。 华安创 业 板 50B 份 额、 华 安创业 板 50 份 额两 类份 额 按照如 下公 式进 行份 额折 算: ① 华安创 业 板 50A 份额 ②


此类 不定 期份额 折 算不 改变华 安创 业 板 50A 份 额 的基金 份额 参考 净值 及其 基金 份额数 。 ③ 华安创 业 板 50B 份额 份额折 算原 则: A. 份额 折算 后华 安创 业板 50B 份 额与 华安 创业 板 50A 份额 的份 额配 比数 保持 1:1 的配



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 75 比; B. 华安 创业 板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值超 过华 安创业 板50A 份 额的 基金 份额参 考净 值的部 分, 折算 成场 内的 华安创 业 板50 份额 ; C. 份额 折算 后, 华安 创业 板 50 份 额的 基金 份额 净值 、华安 创业 板 50B 份 额的 基金份 额 参考净 值与 折算 基准 日华 安创业 板 50A 份 额的 基金 份额参 考净 值三 者相 等; D. 份额折 算前 华安创 业板 50B 份 额的基 金份额 持有 人在份额 折算 后将持 有华 安创业 板 50B 份 额与 新增 的场 内华 安创业 板 50 份 额。 = BB NUM NUM 后 前 = BA NAV NAV 后 前 = A NAV NAV 后 前 华安创 业 板50B 份额 持有 人新增 的场 内华 安创 业 板50 份 额的 份额 数=





? ? B B A NUM NAV NAV NAV ?? 前 前 前 后 其中: B NUM 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板50B 份额 的 基 金份 额数 B NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50B 份额 的 基 金份 额数 A NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额参考 净值 B NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额参考 净值 B NAV 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创 业板 50B 份 额的 基金 份额 参考净 值 NAV 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创 业板 50 份 额的 基金 份额 净 值 经折算 后华 安创 业 板50B 份额的 基金 份额 持有 人新 增的场 内华 安创 业 板50 份 额数取 整 计算( 最小 单位 为1 份), 余额计 入基 金资 产。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 76 ④ 华安创 业 板 50 份额


份额折 算原 则: 场外华 安创 业 板50 份额 持 有人份 额折 算后 获得 新增 场外华 安创 业 板50 份额 , 场内华 安 创业 板50 份额 持有 人份 额 折算后 获得 新增 场内 华安 创业 板 50 份额 。 = A NAV NAV 后 前 = NAV NUM NUM NAV ? 前 前 后 后 其中: NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 净值 NUM 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 数 NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 数 华安创 业板 50 份 额的 场外 份额经 折算 后的 份额 数采 用截位 法保 留到 小数 点后 两位, 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产; 华安 创业 板 50 份 额的 场内份 额经 折算 后的 份额 数取整 计算 ( 最 小单位 为1 份) ,余 额计 入基金 财产 。 在实施 不定 期份 额折 算时 , 折算日 折算 前华 安创 业 板 50 份额 的基 金份 额净 值 以及华 安 创业 板50A 份额 和华 安创 业板 50B 份 额参 考净 值等 具体见 基金 管理 人届 时发 布的相 关 公 告 。 (5) 基金 份额 折算 期间 的 基金业 务办 理 为保 证基金份 额折算期 间本基 金的平稳 运作,基 金管理 人可根据 深圳证券 交易所 、中 国证券 登记 结算 有限 责任 公司的 相关 业务 规定 暂停 华安创 业 板 50A 份 额与 华 安创业 板 50B 份额的 上市 交易 和华 安创 业板 50 份额 的申 购、 赎回 相关等 业务 ,具 体见 基金 管理人 届时 发 布的相 关公 告。 (6) 基金 份额 折算 结果 的 公告


基金份 额折 算结 束后 , 基 金管理 人 应 按照 《信 息披 露办法 》 在 指定 媒介 公告 折算结 果, 并报中 国证 监会 备案 。 2、当 华安 创业 板 50B 份额 的参考 净值 小于 或等 于 0.2500 元时






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 77 当华安 创业 板 50B 份额 的 参考净 值小 于或 等 于 0.2500 元 , 本 基金 将按 照以 下规 则进行 份额折 算。 (1) 不定 期份 额折 算基 准 日


华安创 业 板 50B 份 额的 参 考净值 达 到 0.2500 元, 基 金管理 人即 可确 定折 算基 准日。 (2) 不定 期份 额折 算对 象


基金份 额折 算基 准日 登记 在册的 华安 创业 板 50A 份 额、 华 安创 业板 50B 份 额 和华安 创 业板 50 份 额。 (3) 不定 期份 额折 算频 率 不定期 。 (4) 基金 份额 折算 方式 当华安 创业 板 50B 份额 的 参考净 值小 于或 等 于 0.2500 元后 , 本基 金在 根据 市场 情况确 定份额 折算 基准 日后 将分 别对华 安创 业 板 50A 份额 、 华安 创业 板 50B 份 额和 华安创 业 板 50 份额进 行份 额折 算, 份额 折算后 本基 金将 确保 华安 创业板 50A 份 额和 华安 创 业板 50B 份额 的比例 为 1 : 1 , 份额 折算 后华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 以及 华安 创业 板 50A 份额 和 华安创 业 板 50B 份 额的 参 考净值 均调 整 为 1.0000 元。


华安创 业 板 50A 份额 、华 安创业 板 50B 份额 、华 安 创业 板 50 份额 三类 份额 按 照如下 公式进 行份 额折 算。 ① 华安创业板 50B 份额 份额折 算原 则: 份额折 算前 华安 创业 板50B 份额 的资 产净 值与 份额 折 算后华 安创 业板50B 份额 的资产 净 值相等 。 = 1.0000 BB B NAV NUM NUM ? 前 前 后 其中: B NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额参考 净值 B NUM 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额数






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 78 B NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50B 份额 的 基 金份 额数 ② 华安创 业 板50A 份额 份额折 算原 则: A. 份 额折 算前 后华 安创 业 板 50A 份额 与华 安创 业 板50B 份 额始 终保 持1 :1 配 比; B. 份 额折 算前 华安 创业 板 50A 份 额的 资产 净值 与 份额折 算后 华安 创业 板 50A 份额 的资产 净值 及其 新增 场内 华安创 业 板 50 份额 的资 产 净值之 和相 等; C. 份 额折 算前 华安 创业 板 50A 份 额的 持有 人在 份 额折算 后将 持有 华安 创业 板 50A 份额与 新增 场内 华安 创业 板 50 份额 。 = AB NUM NUM 后 后 华安创 业 板50A 份额 持有 新增的 场内 华安 创业 板 50 份额的 份额 数= - 1.0000 1.0000 A A A NAV NUM NUM ?? 前 前 后 其中:


A NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额参考 净值 A NUM 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额数 A NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额数 B NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50B 份额 的 基 金份 额数 ③ 华安创 业 板50 份额 : 份额折 算原 则:


份额折 算前 华安 创业 板50 份额的 资产 净值 与份 额折 算后华 安创 业板50 份 额的 资产净 值 相等。 = 1.0000 NAV NUM NUM ? 前 前 后






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 79 其中: NAV 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 净值 NUM 前 :不定 期份 额折 算前 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 数 NUM 后 :不定 期份 额折 算后 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额 数 华安创 业板 50 份 额的 场外 份额经 折算 后的 份额 数采 用截位 法保 留到 小数 点后 两位, 由 此产生 的误 差计 入基 金财 产; 华安 创业 板 50 份 额的 场内份 额经 折算 后的 份额 数取整 计算 ( 最 小单位 为1 份) ,余 额计 入基金 财产 。 在实施 不定 期份 额折 算时 , 折算 日折 算前 华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额净 值 、 华安 创 业板50A 份 额参 考净 值 、 华 安创业 板 50B 份 额参 考净 值等具 体见 基金 管理 人届 时发布 的相 关 公告。 (5) 基金 份额 折算 期间 的 基金业 务办 理


为保 证基金份 额折算期 间本基 金的平稳 运作,基 金管理 人可根据 深圳证券 交易所 、中 国证券登 记结 算有限 责任 公司的相 关业 务 规定 暂停 华安创业 板 50A 份 额与华 安创业 板 50B 份额的 上市 交易 和华 安创 业板 50 份额 的申 购或 赎回 等相关 业务 ,具 体见 基金 管理人 届时 发 布的相 关公 告。 (6) 基金 份额 折算 结果 的 公告


基金份 额折 算结 束后 , 基 金管理 人应 按照 《信 息披 露办法 》 在 指定 媒介 公告 折算结 果, 并报中 国证 监会 备案 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 80 十九、基 金的会计与审计 ( 一) 基金 的会 计政 策 1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ; 2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日;基 金首 次募 集的 会 计年度 按 如下原 则: 如果 《基 金合 同》生 效少 于2 个月 ,可 以并入 下一 个会 计年 度披 露; 3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币, 以人 民币 元为 记账单 位; 4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度; 5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算; 6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 , 按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ; 7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方 式确认 。 ( 二) 基金 的审 计 1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师 事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ,应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所, 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事 务所需 依照 《信 息披 露办 法》的 有关 规定 在指 定媒 介公告 并报 中国 证监 会备 案。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 81 二十、基 金的信息披露 (一 ) 本 基金 的信 息披 露应 符合 《基 金法 》 、 《 运作 办法 》 、 《信 息披 露办 法》 、 《基 金合同 》 及其他 有关 规定 。相 关法 律法规 关于 信息 披露 的规 定发生 变化 时, 本基 金从 其最新 规定 。 (二) 信息 披露 义务 人 本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金 份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 , 并保 证所披 露 信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内, 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国 证监会 指定 媒介 披露 , 并 保证基 金投 资者 能够 按照 《基 金合 同》 约定 的时 间 和方式 查阅 或者 复制公 开披 露的 信息 资料 。 (三) 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息, 不得 有下 列行 为: 1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏; 2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测; 3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失; 4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构; 5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字; 6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 (四 ) 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 , 基 金信息 披 露 义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ,以 中文 文本 为准 。 本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字; 除特 别说 明外, 货币 单位 为人 民币 元。 (五) 公开 披露 的基 金信 息 公开披 露的 基金 信息 包括 : 1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议 (1) 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系, 明确 基金份 额 持 有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 , 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的 法律文 件。 (2)基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项, 说明基 金



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 82 认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人 服务等 内容 。 《 基金 合同 》 生效后 , 基金 管理人 在 每6 个月 结束 之日 起 45 日 内 , 更 新招 募说 明书并 登载 在网 站上 , 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒介 上; 基金 管理人 在公 告的 15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ,并就有 关更 新内容 提供 书面 说明 。 (3)基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等 活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。 基金募 集申 请经 中国 证监 会注册 后, 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前, 将基金 招募 说明书 、 《 基金 合同》 摘要 登载在 指定 媒介 上; 基金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 《基 金合 同》 、 基金托 管协 议登 载在 网站 上。 2 、基 金份 额发 售公 告 基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 , 并 在 披露 招募说 明 书的当 日登 载于 指定 媒介 上。 3 、 《基 金合 同》 生效 公告 基金管 理人 应当 在收 到中 国证监 会确 认文 件的 次日 在指定 媒介 上登 载 《 基金 合同》 生效 公告。 4 、 《上 市交 易公 告书 》 基金管 理人 应当 在本 基金 的基金 份额 上市 交 易3 个 工作日 前 , 将 《上 市交 易 公告书 》 登 载在指 定媒 介上 。 5 、基 金资 产净 值公 告、 基 金份额 (参 考) 净值 公告 、基金 份额 累计 净值 公告 《基金 合同 》 生 效后, 在华 安创业 板 50A 份 额和 华安 创业 板 50B 份额 开始 上市 交易或 开 始办理 华安 创业 板 50 份额 申购赎 回前 ,基 金管 理人 应当至 少每 周公 告一 次基 金资产 净值 和 华安创 业 板 50 份 额的 基金 份额净 值、 华安 创业 板 50A 份 额与 华安 创业 板 50B 份额的 基金 份 额参考 净值 。 在华安 创业 板 50A 份额 和 华安创 业板 50B 份 额开 始 上市交 易或 开始 办理 华安 创业板 50 份额申 购赎 回后 , 基 金管 理人应 当在 每个 开放 日的 次日 , 通 过网 站、 基金 份 额发售 网点 以及 其他媒 介, 披露 开放 日的 华安创 业板 50 份 额的 基金 份额净 值和 基金 份额 累计 净值、 华安 创 业板50A 份额 与 华安 创业 板 50B 份额 的基 金份 额参 考净值 。 基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 华安 创业板 50



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 83 份额的 基金 份额 净值 和基 金份额 累计 净值 、 华安 创业 板 50A 份额 与华 安创 业 板50B 份 额的 基 金份额 参考 净值 。 基 金管 理人应 当在 前款 规定 的市 场交易 日的 次日 , 将 基金 资产净 值 、 华 安 创业板50 份额 的基 金份 额 净值和 基金 份额 累计 净值 、 华安创 业板50A 份额 与华 安创业 板50B 份额的 基金 份额 参考 净值 登载在 指定 媒介 上。 6 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格 基金管 理人 应当 在 《 基金 合同》 、 招募 说明 书等 信息 披露文 件上 载明 华安 创业 板 50 份额 申购 、 赎 回价 格的计 算方 式及有 关申 购 、 赎回 费率 , 并 保证 投资 者能够 在基 金份额 发售 网 点 查阅或 者复 制前 述信 息资 料。 7 、基 金定 期报 告, 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告 基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ,编 制完 成基金 年度 报告 ,并 将年 度报告 正 文登载 于网 站上 , 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒介 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经 过审计 。 基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内, 编制 完成基 金半 年度 报告 ,并 将半年 度 报告正 文登 载在 网站 上, 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 介上 。 基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内,编 制完 成基 金季 度报 告,并 将 季度报 告登 载在 指定 媒介 上。 《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 , 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或 者年度 报告 。 基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 , 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场 所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。 8 、临 时报 告 本基金 发生 重大 事件 , 有 关信息 披露 义务 人应 当依 照 《 信息 披露 办法 》 的 规 定编制 临时 报告书 , 予 以公 告, 并 在公 开披露 日分 别报 中国 证监 会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 的 中国证 监会 派出 机构 备案 。 前款所 称重 大事 件 , 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响 的下列 事件 : (1) 基金 份额 持有 人大 会 的召开 ; (2) 终止 《基 金合 同》 ; (3) 转换 基金 运作 方式 ;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 84 (4) 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人; (5) 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 ; (6) 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更; (7) 基金 募集 期延 长; (8)基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金 托管部 门负 责人 发生 变动 ; (9) 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十; (10) 基金 管理 人、 基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过百分 之 三十; (11) 涉及 基金 管理 业务 、基金 财产 、基 金托 管业 务的诉 讼; (12) 基金 管理 人、 基金 托管人 受到 监管 部门 的调 查; (13) 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚, 基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚; (14) 重大 关联 交易 事项 ; (15) 基金 收益 分配 事项 ; (16) 基金 管理 费、 基金 托管费 等费 用计 提标 准、 计提方 式和 费率 发生 变更 ; (17) 基金 份额 净值 计价 错误达 华安 创业 板 50 份 额的基 金份 额净 值、 华安 创业 板 50A 份额的 基金 份额 参考 净值 或华安 创业 板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值百 分之 零点五 ; (18) 基金 改聘 会计 师事 务所; (19) 变更 基金 销售 机构 ; (20) 更换 基金 注册 登记 机构; (21) 华安 创业 板 50 份 额 开始办 理申 购、 赎回 ; (22) 华安 创业 板 50 份 额 申购、 赎回 费率 及其 收费 方式发 生变 更; (23) 华安 创业 板 50 份 额 发生巨 额赎 回并 延期 支付 ; (24) 华安 创业 板 50 份 额 连续发 生巨 额赎 回并 暂停 接受赎 回申 请; (25) 华安 创业 板 50 份 额 暂停接 受申 购、 赎 回 申请 后重新 接受 申购 、赎 回; (26) 本基 金开 始办 理或 暂停接 受配 对转 换申 请; (27) 本基 金暂 停接 受份 额配对 转换 后恢 复办 理份 额配对 转换 业务 ; (28) 本基 金实 施基 金份 额折算 ;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 85 (29) 华安 创业 板50A 份 额、华 安创 业 板50B 份额 上市交 易; (30) 华安 创业 板50A 份 额、华 安创 业 板50B 份额 暂停上 市、 恢复 上市 或终 止上市 ; (31) 基金 推出 新业 务或 服务; (32) 中国 证监 会规 定和 基金合 同约 定的 其他 事项 。 9 、澄 清公 告 在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内, 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基 金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 , 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该 消息进 行公 开澄 清, 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。 10 、基 金份 额持 有人 大会 决议 基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ,应 当依 法报 中国 证监会 备案 ,并 予以 公告 。 11 、投 资股 指期 货相 关公 告 本基金 将在 季度 报告 、 半 年度报 告、 年度 报告 等定 期报告 和招 募说 明书 (更 新) 等 文件 中披露 股指 期货 交易 情况 , 包括 投资 政策 、 持 仓情 况、 损 益情 况、 风险 指标 等, 并 充分 揭示 股指期 货交 易对 基金 总 体 风险的 影响 以及 是否 符合 既定的 投资 政策 和投 资目 标等。 12 、投 资资 产支 持证 券相 关公告 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持证 券总 额 、 资 产支 持证券 市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 内所 有的 资产 支持 证券明 细 。 基 金管 理人 应在 基金季 度报 告 中披露 其持 有的 资产 支持 证券总 额 、 资 产支 持证 券市 值占基 金净 资产 的比 例和 报告期 末按 市 值占基 金净 资产 比例 大小 排序的 前 10 名 资产 支持 证 券明细 。 13 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。 (六) 信息 披露 事务 管理 基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 , 指 定专 人负 责管 理信息 披露 事务。 基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 , 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与 格式准 则的 规定 。 基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定, 对 基金 管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基 金份额 ( 参考) 净值 、 基 金份 额申 购赎 回价 格、 基 金定 期报 告和定 期更 新的 招募 说明 书等公 开披 露的 相关 基金 信息进 行复 核、 审查, 并向 基金管 理人 出 具书面 文件 或者 盖章 确认 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 86 基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 介上 披露 信息外 , 还 可以 根据 需要 在其他 公共 媒体披 露信 息, 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 介披露 信息 , 并 且在 不同 媒介上 披露 同一 信息的 内容 应当 一致 。 为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 , 应 当制作 工作 底稿 ,并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。 (七) 信息 披露 文件 的存 放与查 阅 招募说 明书 公布 后, 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 , 供公众 查阅 、复 制。 基金定 期报 告公 布后 , 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 , 以 供公 众查阅 、 复制。 (八) 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形 1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 所遇 法定 节假 日或因 其他 原因 暂停 营业 时; 2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ; 3 、法 律法 规规 定、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。 (九) 法律 法规 或中 国证 监会对 信息 披露 另有 规定 的,从 其规 定。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 87 二十一、 风险揭示 (一) 投资 组合 的风 险 投资组 合的 风险 主要 包括 市场风 险、 信用 风险 及流 动性风 险。 1 、市 场风 险 证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动, 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 , 本 基金的 市场 风险 来源 于标 的指数 成份 股和 备选 成份 股股票 资产 与债 券资 产市 场价格 的波 动 。 影响股 票与 债券 市场 价格 波动的 风险 包括 但不 限于 以下多 种风 险因 素: (1) 政策 风险 货币政 策 、 财 政政策 、 产 业政策 等国 家宏 观经 济政 策的变 化导 致证 券市 场价 格波动 , 影 响基金 收益 而产 生风 险。 (2) 经济 周期 风险 经济运 行具 有周 期性 的特 点, 证 券市 场的 收益 水平 受到宏 观经 济运 行状 况的 影响, 也呈 现周期 性变 化 , 基金 投资 于上市 公司 的股 票与 债券 , 其 收益 水平 也会随 之发 生变化 , 从而 产 生风险 。 (3) 利率 风险 金融市 场利 率的 波动 会导 致股票 市场 及债 券市 场的 价格和 收益 率的 变动 , 同时 直接影 响 企业的 融资 成本 和利 润水 平。基 金投 资于 股票 与债 券,其 收益 水平 会受 到利 率变化 的影 响 , 从而产 生风 险。 (4) 通货 膨胀 风险 基金持 有人 的收 益将 主要 通过现 金形 式来 分配 , 如 果发生 通货 膨胀 , 现 金的 购买力 会下 降,从 而影 响基 金的 实际 收益。 (5) 汇率 风险 汇率的 变化 可能 对 国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响, 从而 导致 本基 金所 投资 的上市 公 司业绩 及其 股票 价格 。 (6) 上市 公司 经营 风险 上市公 司的 经营 受多 种因 素影响 。 如 果所 投资 的上 市公司 经营 不善 , 其 股票 价格可 能下 跌, 或者 能够 用于分 配的 利润减 少 , 使 基金投 资收 益下降 。 虽然 本基金 可通 过分散 化投 资 减 少这种 非系 统性 风险 ,但 并不能 完全 消除 该种 风险 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 88 (7) 债券 收益 率曲 线变 动 的风险 债券收 益率 曲线 变动 风险 是指与 收益 率曲 线非 平行 移动有 关的 风险 , 单一 的久 期指标 并 不能充 分反 映这 一风 险的 存在。 (8) 再投 资风 险 市场利 率下 降将 影响 固定 收益类 证券 利息 收入 的再 投 资收 益率 , 这与 利率 上升 所带来 的 价格风 险互 为消 长。 2 、信 用风 险 债券发 行人 出现 违约 、 拒 绝支付 到期 本息 , 或 由于 债券发 行人 信用 质量 降低 导致债 券价 格下降 的风 险, 信用 风险 也包括 证券 交易 对手 因违 约而产 生的 证券 交割 风险 。 3 、流 动性 风险 因市场 交易 量不 足, 导致 证券不 能迅 速 、 低成 本地 转变为 现金 的风 险。 流动 性风险 还 包 括由于 本基 金出 现 投 资人 大额赎 回 , 致 使本 基金 没有 足够的 现金 应付 基金 赎回 支付的 要求 所 引致的 风险 。 (二) 本基 金特 有的 风险 1 、指 数化 投资 风险 (1) 标的 指数 回报 与股 票 市场平 均回 报偏 离的 风险 标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场 。 标 的指 数成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场 的平均 回报 率可 能存 在偏 离。 (2) 标的 指数 波动 的风 险 标的指 数成 份股 的价 格可 能受到 政治 因素 、 经 济因 素、 上市 公司 经营状 况 、 投资人 心理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 , 导致指 数波 动, 从而 使基 金收益 水平 发生变 化 , 产 生 风险。 (3) 基金 投资 组合 回报 与 目标指 数回 报偏 离的 风险 以下因 素可 能使 基金 投资 组合的 收益 率与 目标 指数 的收益 率发 生偏 离: 1 )由于 标的指 数调整 成份 股或变更 编制 方法, 使本 基金在相 应的 组合调 整中 产生跟 踪 误差。 2 )由于 目标指 数成份 股发 生配股、 增发 等行为 导致 成份股在 目标 指数中 的权 重发生 变 化,使 本基 金在 相应 的组 合调整 中产 生跟 踪误 差。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 89 3 )成份 股派发 现金红 利、 新股收益 将导 致基金 收益 率超过目 标指 数收益 率, 产生跟 踪 误差。 4 )由于 成份股 停牌、 摘牌 或流动性 差等 原因使 本基 金无法及 时调 整投资 组合 或承担 冲 击成本 而产 生跟 踪误 差。 5 )由于 基金应 对日常 赎回 保留的少 量现 金、投 资过 程中的证 券交 易成本 ,以 及基金 管 理费和 托管 费的 存在 ,使 基金投 资组 合与 目标 指数 产生跟 踪误 差。 6 )其他 因素产 生的跟 踪误 差。如未 来法 律法规 允许 的情况下 的卖 空、对 冲机 制及其 他 工具造 成的 指数 跟踪 误差 ;因基 金申 购与 赎回 带来 的现金 变动 等。 (4) 标的 指数 变更 的风 险 尽管可 能性 很小 , 但 根据 基金合 同规 定 , 如出 现变 更目标 指数 的情 形, 本基 金将变 更 目 标指数 。 基于 原目标 指数 的投资 政策 将会 改变 , 投 资组合 将随 之调 整, 基金 的收益 风险 特 征 将与新 的目 标指 数保 持一 致, 投 资人 须承 担此 项调 整带来 的风 险与 成本 。 2 、基 金运 作的 特有 风险 本基金 为分 级基 金 , 华安 创 业板 50A 份额 和 华安 创业 板 50B 份额 的运 作不 同于 普通的 开 放式基 金和 封闭 式基 金, 投资于 本基 金还 将面 临以 下基金 运作 特有 的风 险: (1) 上市 交易 风险 基金合 同生 效后 , 华安 创业 板50A 份额 与华安 创业板 50B 份额 将 在深 圳证 券交 易所上 市 交易 , 由 于上 市期间 可能 因 收益 分配 、 份额折 算等 原因 导 致基 金停 牌, 投资 人在停 牌期 间 不 能买卖 华安 创业 板 50A 份额 与华安 创业板 50B 份额 , 产 生风 险; 同时 , 可 能因 上市后 流动 性 不足导 致华安 创业板 50A 份额与 华安 创业 板 50B 份额 产生 流动 性风 险。 (2) 杠杆 机制 风险 本基金 为跟踪 指 数的 股票 型基金 , 具有 较高风 险 、 较高预 期收 益的 特征 。 从 本基金 所分 离的两 类基 金份 额来 看, 华安创业板 50A 份额 具有 低风险 、 收益 相对稳 定的 特征 ; 华安 创业 板50B 份额 具有 高风 险 、 高 预期收 益的 特征 。 由于 华安 创业 板50B 份额 内含 杠杆 机制的 设计 , 华安 创 业板50B 份额 参考 净值的 变动 幅度 将大 于华安 创业 板 50 份额 的基 金份 额净值 和华安 创业 板50A 份额 参考 净值 的变动 幅度 , 即华安 创业板 50B 份额 参考 净值 变动 的波动 性要 高于 其他两 类份 额。 (3) 基金 份额 的 折/ 溢价 交易风 险 华安创 业板50A 份额 与华安 创业 板50B 份额 上 市交 易后, 由于 受到 市场 供求 关 系的影 响,



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 90 其各自 的 交易 价格与 参考 净值可 能出现 偏离并 出现 折/溢价 风险。 尽管 份额配 对转换 套利机 制的设 计已 将华安 创 业板 50A 份额 和 华安 创业 板 50B 份额 的折/ 溢价 风险 降至 较低水 平, 但 是该制 度不 能完 全规 避该 风险的 存在 。 华安创业板 50A 份额 与华安 创业 板 50B 份额 分 别交 易,由 于份 额配 对转 换机 制的存 在 , 其中一 类基 金份 额折/溢 价 的变化 可能 影响 另一 类份 额的折/溢 价。 (4) 基金 份额 风险 收益 特 征变化 风险 由于基 金份 额折 算的 设计 , 在华安 创 业板 50 份额 净 值达 到1.5000 元后, 本基 金将进 行 份额不 定期 份额 折算 。原 华安创 业板50B 份额 持有 人将会 获得 一定 比例 的华安 创业 板 50 份 额 ,因此 原华安 创业 板 50B 份额持 有人 所持有 的部 分基金份 额的 风险收 益特 征将会发 生改 变。 由于基 金份 额折 算的 设计 ,在华安 创 业板50B 份额 参考净 值达 到 0.2500 元后 ,本基 金 将进行 份额 不定 期份 额折 算。 原华安 创 业板 50A 份额 持有人 将会 获得 一定 比例 的 华安 创业 板 50 份额 , 因此 ,原 华安 创 业板 50A 份额 持有 人所 持 有的部 分基 金份 额的 风险 收益特 征将 会 发生改 变。 由于华安 创业 板 50A 份额 会 在每个 会计 年度之初 , 把约定收 益折 算为场 内华安 创业 板 50 份额 的 设计 ,使 原华安 创业 板50A 份额 持有 人将 会获得 一定 比例 的华安 创 业板 50 份额 , 因此, 原华安 创业板 50A 份额持 有人 所持 有的 部分 基金份 额的 风险 收益 特征 将会发 生 改 变 。 (5) 份额 折算 风险 1 )在 基金 份额 折算 过程 中 由于尾 差处 理 而 可能 给投 资人带 来损 失。 场外份额进行份额折 算时 计算结果保留到小数 点后 两位,小数点后两位 以后 的部分舍 去, 舍 去部 分所 代表 的资 产计入 基金 财产 。 场 内份 额进行 份额 折算 时计 算结 果保留 至整 数位 (最小 单位 为1 份) , 小 数 点以后 的部 分舍 去, 舍去 部分所 代表 的资 产计 入基 金财产 。 因此, 在基金 份额 折算 过程 中由 于尾差 处理 而可 能给 投资 人带来 损失 。 2 )份 额折 算后 新增 份额 有 可能面 临无 法赎 回的 风险 。 新增份额 可能 面临无 法赎 回的风险 是指 在场内 购买 华安创业 板 50A 份额 或华安 创业 板 50B 份额 的 一部 分投 资人 可能面 临的 风险 。 由于 在 二级市 场可 以做 交易 的证 券公司 并不 全部 具备 中 国证 监会 颁发 的基 金代销 资格 , 而只 有具 备基 金代销 资格 的证 券公 司才 可以允 许投 资 人 赎 回 基 金 份额 。 因 此 ,如 果 投 资 人 通过 不 具 备 基金 代 销 资 格 的证 券 公 司 购买 华安 创 业板 50A 份额 或 华安 创业板 50B 份额 ,在 其参 与份 额折 算后, 则折 算新 增的 华安 创业板 50 份额



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 91 并 不 能 被 赎 回。 此 风 险 需要 引 起 投 资 人注 意 , 投 资人 可 以 选 择 在份 额 折 算 前将 华安 创 业板 50A 份额 或 华安 创业板 50B 份额 卖出 ,或 者将 新增 的 华安 创业 板 50 份额 通过 转托管 业务 转 入具有 基金 代销 资格 的证 券公司 后赎 回基 金份 额。 (6) 份额 配对 转换 业务 中 存在的 风险 基金合 同生 效后 ,在 华安 创业 板 50 份额 、 华安 创业 板 50A 份额 和 华安 创业 板 50B 份额 的存续 期内 ,基 金管 理人 将根据 基金 合同 的约 定办 理 华安 创业 板 50 份额 与 华安创业板 50A 份额 、 华安 创 业板 50B 份额 之间 份额 配对 转换 。 一 方面 , 份 额配 对转换 业务 的办理 可能 改 变 华安创业板 50A 份额 和华安 创业 板 50B 份额 的 市场 供求关 系, 从而 可能 影响 其交易 价格 ; 另 一方面 , 份 额配 对转 换业 务可能 出现 暂停 办理 的情 形, 投 资人 的份 额配 对转 换申请 也可 能存 在不能 及时 确认 的风 险。 (7) 约定 收益 实现 的风 险 在存续 期内 , 本基 金 (包 括 华安创业板 50 份额 、 华安 创业 板50A 份额 和华安 创 业板 50B 份额 ) 将不 进行 收益 分配 。 在每个 基金 会计 年度 (除 基金合 同生 效日 所在 会计 年度外 ) 的第 一个工 作日 , 基 金管 理 人将根 据基 金合 同的 约定 对本基 金华安 创 业板50 份额 和华安 创 业板50A 份额 实施定 期份 额 折算 以 分配 约定 收益 。 基 金份额 折算 后 , 如果 出现 新增份 额的 情形 , 投 资人 可通过 卖出 或 赎 回折算 后新 增份 额的 方式 将约定 收益 兑现 以获 取 投 资回报 , 但 是, 投 资人 通过 变现折 算后 的 新增份 额以 获取 约定 收益 的方式 并不 等同 于基 金收 益分配 , 投资 人不 仅须 承担 相应的 交易 成 本,还 可能 承担 基金 份额 在卖出 或赎 回 过 程中 的价 格波动 风险 。 3 、股 指期 货等 金融 衍生 品 投资风 险 金融衍生品是一种 金融合 约, 其 价 值 取 决 于 一种 或 多种 基 础 资 产 或 指 数,其 评 价主 要 源 自于对 挂钩 资产 的价 格与 价格波 动的 预期 。 投 资于 衍生品 需承 受市 场风 险、 信用风 险 、 流 动 性风险 、 操 作风 险和 法律 风险等 。 由 于衍 生品 通 常 具有杠 杆效 应, 价格 波动 比标的 工具 更为 剧烈, 有时 候比 投资 标的 资 产要承 担更 高的 风险 。 并且 由于衍 生品 定价 相当 复杂, 不适当 的估 值有可 能使 基金 资产 面临 损失风 险。 股指期货 采用 保证金 交易 制度,由 于保证 金交易 具有 杠杆性, 当出现 不利行 情时,股价指 数微小 的变动 就可能 会使 投资人 权益遭 受较大 损失 。股指 期货采 用每日 无负 债结算 制度, 如 果没有 在规 定的 时间 内补 足保证 金, 按规 定将 被强 制 平仓, 可能 给投 资带 来重 大 损失。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 92 ( 三) 管理 风险 1 、管 理风 险 本基金 可能 因为 基金 管理 人的管 理水 平、 管理 手段 和管理 技术 等因 素, 而影 响基金 收益 水平 。 这 种风 险可能 表现 在基金 整体 的投 资组 合管 理上 , 例 如资 产配置 、 类 属配置 不能 符合 基金合 同的 要求 , 不 能达 到预期 收益 目标 ; 也 可能 表现在 个券 个股 的选 择不 能符合 本基 金的 投资风 格和 投资 目标 等。 2 、新 产品 创新 带来 的风 险 随着中 国证 券市 场与 国际 市场的 接轨 , 各 种国 外的 投资工 具也 逐步 引入 , 这 些新的 投资 工具在 为基 金资 产保 值增 值的同 时, 也会 产生 一些 新的投 资风 险, 例如 可转 换债券 带来 的转 股风险 , 利率 期货带 来的 期货投 资风 险等 。 同 时 , 基金管 理人 可能 因为 对这 些新 的 投资 产品 的不熟 悉而 发生 投资 错误 ,产生 投资 风险 。 ( 四) 合规 性风 险 指本基 金的 投资 运作 不符 合相关 法律 、法 规的 规定 和基金 合同 的要 求而 带来 的风险 。 ( 五) 操作 风险 基金运 作过 程中 , 因内 部控 制存在 缺陷 或者 人为 因素 造成操 作失 误或 违反 操作 规程等 引 致的风 险, 例如 ,越 权违 规交易 、会 计部 门欺 诈、 交易错 误、IT 系统 故障 等 风险。 ( 六) 其他 风险 1 、现 金管 理风 险 由于开 放式 基金 的特 殊要 求, 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 付赎 回的 需求, 在管 理现金 头寸 时, 有可 能存 在现金 不足 的风 险和 现金 过多而 带来 的机 会成 本风 险。 2 、技 术风 险 当计算 机 、 通 讯系统 、 交 易网络 等技 术保 障系 统或 信息网 络支 持出 现异 常情 况, 可能 导 致基金 日常 的申 购赎 回无 法按正 常时 限完 成、 注册 登记系 统瘫 痪、 核算 系统 无法按 正常 时限 显示产 生净 值、 基金 的投 资交易 指令 无法 及时 传输 等风险 。


3 、大 额赎 回风 险 本基金 是一 开放 式基 金, 基金规 模将 随着 投资 人 对 基金份 额的 申购 与赎 回而 不断变 化 ,



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 93 若是由于 投 资人 的 连 续 大量 赎 回 而 导 致基 金 管 理 人被 迫 抛 售 债 券和 股 票 以 应付 基 金 赎 回的 现金需 要, 则可 能使 基金 资产净 值受 到不 利影 响。 4 、顺 延或 暂停 赎回 风险 因为市 场剧 烈波 动或 其他 原因而 连续 出现 巨额 赎回 , 并导致 基金 管理 人的 现金 支付出 现 困难, 投资 人 在 赎回 基金 份额时 ,可 能会 遇到 部分 顺延赎 回或 暂停 赎回 等风 险。 5 、其 他不 可抗 力风 险 战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 , 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 , 可 能导致 基 金 资产的 损失 。 金融市 场危 机、 行业 竞争 、 代 理商 违 约等超 出基 金管 理人 自身 直接控 制能 力之 外的风 险, 可能 导致 基金 或者基 金份 额持 有人 利益 受损。 声明: 1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。 投 资人 自愿 投资 于本基 金, 须自行 承 担投资 风险 。 2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销 售 外,本 基金 还通过销 售代 理机构 销售 。但是 , 本基金 并不 是销 售代 理机 构的存 款或 负债 , 也 没有 经销售 代理 机构 担保 或者 背书, 销售 代理 机构并 不能 保证 其收 益或 本金安 全。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 94 二十二 、 基金 合同的变更、终止 与 基金财产的清算 ( 一) 基金 合同 的变 更 1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过 的事项 的, 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于法 律法 规规 定或 基金 合同约 定可 不经 基金份 额持 有人 大会 决议 通过的 事项 , 由 基金 管理 人和基 金托 管人 同意 后变 更并公 告, 并报 中国证 监会 备案 。 2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议须报中 国证 监会备 案, 并自表 决 通过之 日起 生效 ,决 议生 效后依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 公告。 ( 二) 基金 合同 的终 止 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : 1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的; 2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ,在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人 承接的 ; 3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 ; 4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 ( 三) 基金 财产 的清 算 1 、 基 金财 产清算 小组 : 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小 组,基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 2 、基金 财产清 算小组 组成 :基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有 从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 3 、基金 财产清 算小组 职责 :基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变 现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 4 、基 金财 产清 算程 序: (1) 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时, 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ; (2) 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 95 (3) 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ; (4) 制作 清算 报告 ; (5)聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计, 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法 律意见 书; (6) 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。 (7) 对基 金财 产进 行分 配 ; 5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 (四) 清算 费用 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 (五) 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,分 别计 算华 安创业 板 50 份额 、华 安创 业板 50A 份额 与华安 创业 板50B 份 额各 自的应 计分 配比 例, 并 据此 由华安 创业 板 50 份 额、 华 安创业 板 50A 份额与 华安 创业 板50B 份 额各自 的基 金份 额持 有人 根据其 持有 的 基 金份 额比 例进行 分配 。 (六) 基金 财产 清算 的公 告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 (七) 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 96 二十三、 基金合同的内容摘要 基金合 同的 内容 摘要 详见 附件一 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 97 二十四、 基金托管协议的内容摘 要 基金托 管协 议的 内容 摘要 详见附 件二 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 98 二十五、 对基金 投资人的服务 基金管 理人 承诺 为基 金投 资人提 供一 系列 的服 务 , 并 将根据 基金 投资 人的 需要 和市场 的 变化, 适时 对服 务项 目进 行调整 。主 要服 务内 容如 下: (一) 投资 人对 账单 服务 基金管理人在 每 个 季度 结束 后 的15 个 工 作 日 内或 每年 度 结 束 后 的20 个 工作 日内 向 定 制 纸质对 账单 的基 金份 额持 有人寄 送纸 质对 账单 ; 每月 向定制 电子 对账 单服 务的 基金份 额持 有 人发送 电子 对账 单。 (二) 客户 服务 中心 电话 服务 客 户服务 中心提 供7X24 小时 的基金 净值信 息、投 资人 账户交 易情况 、基金 产品 与服 务 等信息 的自 助查 询。 客户服 务中 心人 工座 席在 交易日 提供 人工 服务 , 基金 投资人 可以 通过 客服 热线 获得业 务 咨询、 信息 查询 、服 务投 诉、信 息定 制、 账户 资料 修改等 专项 服务 。 (三) 网络 在线 服务 投资人 可以 通过 基金 管理 人 网站 的 “在 线客服 ” 在 线就基 金投 资 、 交易 操作 中的各 种问 题进行 咨询 互动 或留 言。 (四) 信息 定制 服务 投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客服 热线 、 发送 邮件 或者直 接登 录基 金管 理人 网站定 制 基金净 值、 交易 确认 信息 、电子 对账 单、 定期 资讯 等信息 服务 。 (五) 投诉 受理 服务 投资人 可以 通过 各销 售机 构网点 柜台 、客 服热 线人 工服务 、在 线客 服、 客服 电子邮 箱 、 纸质信 函等 多种 不同 的渠 道提出 投诉 或意 见。 基金 管理人 对于 工作 日期 间受 理的投 诉, 原则 上在受 理投 诉后1个 工作 日 内回复 ; 对 于不 能及 时回 复的投 诉, 基金 管理 人承 诺在3 个工 作日 内给予 答复 。对 于非 工作 日提出 的投 诉, 将在 顺延 的工作 日当 日进 行回 复。 (六) 电子 直销 交易 服务 依据相 关的 招募 说明 书、 基金合 同的 约定 以及 《业 务规则 》 的 规定 , 基 金管 理人可 向个 人投资 者和 机构 投资 者提 供基金 电子 直销 交易 服务 。 基金管 理人 基金 电子 交易 服务内 容及 相 关结算 方式 安排 如下 : 1 、基 础交 易服 务






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 99 受理包 括基 金认 购、 赎 回 转认购 、 基金 申购、 基金 转换、 基 金赎 回、 直 销转 托管、 代 销 份额托 管转 入、 赎回 转申 购的交 易申 请与 撤销 。 2 、定 期交 易服 务 受理包 括定 期定 额、 定期 不定额 、 组 合定 投交 易计 划的创 建、 修改 、 撤 销、 暂停与 恢复 申请, 并根 据交 易计 划的 内容为 投资 人定 时自 动提 交交易 申请 。 3 、预 约交 易服 务 在法律 法规 允许 的条 件下 , 受理 包括 预约 认购、 预约 赎回转 认购 、 预 约申 购、 预 约转换 、 预约赎 回交 易计 划的 创建 、 修 改、 撤销 申请 , 并 根据 交易计 划的 内容 为投 资人 自动提 交交 易 申请。 其中 预约 认购 、 预 约赎回 转认 购交 易计 划可 按指定 日期 进行 预约 ; 预 约申购 、 预 约转 换、 预 约赎回 交易 计划 可 按收盘 点位、 指定 日期、 基金涨 跌、 指 数波 动、 相 对点位、 均线 事 件进行 预约 。 4 、创 新型 交易 服务 受理包 括趋 势定 投、 智赢 定投、 利增 利、 自 动停 损、 智能再 平衡 交易 计划 的创 建、 修 改、 暂停与 恢复 、 撤 销申 请, 并根据 交易 计划 的内 容、 投资人 账户 资产 及投 资收 益等信 息, 定期 或不定 期地 为投 资人 自动 提交 交 易申 请。 5 、基 金电 子直 销交 易结 算 方式 基金管 理人 已开 通的 基金 电子直 销交 易资 金结 算的 银行包 括 : 工 商银行 、 建 设银行 、 农 业银行 、 中 国银 行、 交通 银行、 招商 银行 、 浦 发银 行、 民 生银 行、 兴业 银行 、 中信 银行 、 光 大银行 、平 安银 行、 浙商 银行、 上海 银行 、南 京银 行、广 发银 行、 上海 农商 、温州 银行 。 基金管 理人 已开 通的 基金 电子直 销交 易资 金结 算的 第三方 支付 渠道 包括 : 银 联通、 天天 盈、通 联支 付、 支付 宝。 基金电 子直 销交 易资 金结 算模式 包括 “自 动扣 款模 式 ”和 “页 面支 付模 式 ” 。 不同结 算银 行、 第三 方支 付渠道 所支 持的 结算 模式 以及交 易费 用优 惠信 息 如 下表 所 示 : 结算银行 银行直连 第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) 银联通 天天盈 通联支付 工商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 8 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款 建设银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 5 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 - 农业银行 自动扣款( 申购 7 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款 中国银行 - - 自动扣款 -






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 100 结算银行 银行直连 第三方支付( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) 银联通 天天盈 通联支付 交通银行 页面支付( 申购 8 折/ 转换 4 折) - - - 招商银行 自动扣款( 申购 8 折/ 定投 8 折/ 转换 8 折) - - - 浦发银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 自动扣款 民生银行 自动扣款( 申购 4 折/ 定投 4 折/ 转换 4 折) - 自动扣款 - 兴业银行 - 页面支付 - - 中信银行 - 页面支付 - - 光大银行 - - 自动扣款 自动扣款 平安银行 - - - 自动扣款 浙商银行 - 页面支付 - - 上海银行 - - 自动扣款 自动扣款 南京银行 - 页面支付 - - 杭州银行 - 页面支付 - - 上海农商 - 页面支付 - - 温州银行 - 页面支付 - 自动扣款 邮储银行 - - - 自动扣款 6 、电 子直 销交 易服 务平 台 基 金管理 人提供的 基金电子 直销交 易服务平 台包括: 网上平 台(以下 简称 “WEB ” )、 智能手机APP 平台(以下 简称 “APP ” ) 、电 话语音 平台(以下简称 “IVR ” ) 。对于不同类型 的资金 结算 模式 ,不 同平 台所支 持的 交易 功能 有所 差异, 详见 下表 : 交易功能 自动扣款模式 页面支付模式 WEB APP IVR WEB APP IVR 基 础 交 易 认购 支持 支持 支持 支持 - - 赎回转认购 支持 支持 支持 支持 支持 支持 申购 支持 支持 支持 支持 - - 转换 支持 支持 支持 支持 支持 支持






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 101 赎回 支持 支持 支持 支持 支持 支持 直销转托管 支持 - - 支持 - - 代销份额托管转入 支持 - - 支持 - - 赎回转申购 支持 支持 - 支持 支持 - 定 期 交 易 定期定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 定期不定额 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 组合定投 支持 支持 - 转 转 - 预 约 交 易 预约认购 支持 支持 - - - - 预约赎回转认购 支持 支持 - 支持 支持 - 预约交易 支持 支持 - 转/ 赎 转/ 赎 - 创 新 交 易 趋势定投 支持 支持 - 转 转 - 智赢定投 支持 支持 - 转 转 - 利增利 支持 支持 - 转 转 - 自动停损 支持 支持 - 转 转 - 智能再平衡 支持 支持 - 支持 支持 - 注: 1. 上表中的“ 支持” 表示该平台 下的对应支付模式支持该功能的所有类型交易; 2. “ 转” 表示该平台下的对应支付模式仅支持该功能的转换交易; 3. “ 赎” 表示该平台下的对应支付模式仅支持该功能的赎回交易。 (七) 电子 查询 服务 基金管 理人 向个 人投 资 者 和机构 投资 者提 供电 子查 询服务 。 具体 查询 服务 内容 以及相 关 的服务 平台 如下 : 1 、 账户 资产/ 收 益查 询服 务, 支持 按照 “ 基金 产品 ” 和 “ 交易 账户 ” 两 种不 同的汇 总方 式进行 查询 ; 2 、定 期交 易计 划资 产/ 收 益独立 核算 服务 ; 3 、跨 账户 查询 服务 ,投 资 人可将 多个 基金 账户 进行 关联并 查询 ; 4 、历史 委托、 历史成 交、 电子对账 单查 询服务 ,允 许投资人 查询 任意时 间区 间的历 史 委托、 历史 成交 和电 子对 账单; 5 、账户 管理服 务,基 金管 理人提供 账户 信息修 改、 风险测评 、密 码修改 、分 红方式 修 改、 银 行卡 管理 ( 用于 开通 或关闭 电子 直销 交易 功能 、 增加 或减 少资 金结 算银 行账户 ) 服 务 ;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 102 6 、 账 单定 制与 服务 定制 , 基金管 理人 提供 对账 单定 制服务 , 以及 其他电 子服 务的定 制: 交易确 认短 信、 交易 确认E-mail 、 电子交易 委托 短信 、 电子 交易 账户 变更 短信、 周净值 短信 ; 7 、电子 查询服 务平台 ,基 金管理人 提供 的电子 查询 服务平台 包括 :网上 平台 、智能 手 机APP 平 台 、 电 话语 音平 台。 对于 不同 渠道 的投 资 人, 不同 平台 所支 持的 功 能有所 差异 , 详 见下表 : 查询功能 电子直销投资 者 代销投资者 WEB APP IVR WEB APP IVR 资产状况查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 投资收益查询 支持 支持 - 支持 支持 - 资产/ 收益变动曲线 支持 支持 - 支持 支持 - 跨账户查询 支持 - - 支持 - - 定期交易计划 资产/ 收益独立核算 支持 支持 - - - - 当日委托查询 支持 支持 支持 - - - 历史委托查询 支持 支持 - 支持 支持 - 历史成交查询 支持 支持 支持 支持 支持 支持 电子对账单查询 支持 - - 支持 - - 账单定制 支持 支持 - 支持 支持 - 服务定制 支持 - - 支持 - - 分红方式修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 银行卡管理 支持 - - 支持 - - 密码修改 支持 支持 支持 支持 支持 支持 风险测评 支持 - - 支持 - - 账户资料修改 支持 支持 - 支持 支持 - (八) 基金 管理 人客 户服 务联系 方式 客户服 务中 心热 线:40088-50099(免 长途 话费 ) 客户服 务传 真: (021 )33626962






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 103 公司网 址:www.huaan.com.cn 电子信 箱:service@huaan.com.cn 客服地 址: 上海 市四 平路1398 号 同济 联合 广场B 座 14 楼


邮政编 码:200092 (九) 如本招募说明 书存在任何 您/ 贵机构无法 理解的内容 ,请联系基金 管理人 客户 服 务中心热 线 ,或通过电子邮件、传 真、信件等方式联系基金 管理人。请确保投资前, 您/ 贵 机构已 经全 面理 解了 本招 募说明 书。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 104 二十六、 招募说明书存放及查阅 方式 招募说 明书 (包 括更 新的 招募说 明书 ) 存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 、 基 金代销 机构 的 住所 和深 圳证 券交 易所 , 投 资人 可免 费查阅 。 在 支付工 本费 后 , 可在 合理 时间内 取得 上述 文件的 复印 件。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 105 二十七、 备查文件 (一) 备查 文件 1 、中 国证 监会 准予 本基 金 募集注 册的 文件 2 、基 金合 同 3 、托 管协 议 4 、法 律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二) 存放 地点 :除 第 6 项在基 金托 管人 处外 ,其 余文件 均在 基金 管理 人的 住所。 (三) 查阅 方式 : 投 资人 可在营 业时 间免 费查 阅, 也可按 工本 费购 买复 印件 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 106 附件一: 基金合同内容摘要 (一) 基金 份额 持有 人、 基金管 理人 和基 金托 管人 的 权利 、义 务 1 、基 金份 额持 有人 的权 利 (1) 分享 基金 财产 收益 ; (2) 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ; (3)依 法申请 赎回其 持有 的华安创 业板 50 份 额, 依法转让 其持 有的华 安创 业板 50A 份额或 华安 创业 板50B 份 额; (4) 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会; (5)出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会, 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行 使表决 权; (6) 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料; (7) 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ; (8)对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼 或仲裁 ; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 2 、基 金份 额持 有人 的义 务 (1) 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 招募 说明 书等 信 息披露 文件 ; (2) 了解 所投 资基 金产 品 ,了解 自身 风险 承受 能力 ,自行 承担 投资 风险 ; (3) 关注 基金 信息 披露 , 及时行 使权 利和 履行 义务 ; (4) 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ; (5) 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ,承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ; (6) 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动; (7) 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定; (8) 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利; (9) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 3 、基 金管 理人 的权 利






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 107 (1) 依法 募集 基金 ; (2)自 《基金 合同》 生效 之日起, 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金 财产; (3)依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费 用; (4) 销售 基金 份额 ; (5) 召集 基金 份额 持有 人 大会; (6) 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人, 如认 为基 金托 管人 违反了 《基 金合同 》 及国 家有关 法律 规定 , 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 , 并 采取 必要措 施保 护 基 金投资 者的 利益 ; (7) 在基 金托 管人 更换 时 ,提名 新的 基金 托管 人; (8) 选择 、更 换基 金销 售 机构, 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ;


(9)担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 注册 登记机构 办理 基金注 册登 记业务 并 获得《 基金 合同 》规 定的 费用;


(10) 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ;


(11) 在《 基金 合同 》约 定的范 围内 ,拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 和转 换申 请;


(12) 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 , 为 基金 的利 益行使 因基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ;


(13) 在法 律法 规允 许的 前提下 ,为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资;


(14) 以基 金管 理人 的名 义, 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法 律行为 ;


(15) 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外 部机构 ;


(16) 在符 合有 关法 律、 法 规的前 提下 , 制 订和 调整 有关基 金认 购、 申购 、 赎 回 、 转换 、 转托管 、 配 对转 换、 非交 易过户 、 定 期定 额投 资等 方面的 业务 规则 , 在 法律 法规和 基金 合同 规 定 的 范 围 内决 定 和 调 整基 金 的 除 调 高管 理 费 率 和托 管 费 率 之 外的 相 关 费 率结 构 和 收 费方 式; (17) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 108 4 、基 金管 理人 的义 务 (1)依 法募集 基金, 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的 发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜; (2) 办理 基金 备案 手续 ; (3) 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ; (4)配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策, 以专业 化的 经营方 式 管理和 运作 基金 财产 ; (5)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,保 证所管 理 的基金 财产和 基金管 理人 的财产 相互独 立,对 所管理 的不同 基金分 别管理 ,分 别记账 ,进行 证券投 资; (6)除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外,不 得利 用基金 财产 为自己 及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人运 作基 金财 产; (7) 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ; (8)采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、 赎回 价格 的方法 符合 《基金 合 同》等 法律 文件 的规 定, 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ,确 定华 安创 业板 50 份额 的 基金份 额净 值和 申购 赎回 价格 、 华 安创 业板50A 份额 和华安 创业 板 50B 份 额的 基金份 额参 考 净值; (9) 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告; (10) 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ; (11) 严格 按照 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定, 履行 信息 披露 及报 告义务 ; (12) 保守 基金 商业 秘密 , 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 《基 金法》 、 《基 金合 同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ,在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ,不 向他 人泄露 ; (13) 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 , 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金 收益; (14) 按规 定受 理申 购与 赎回申 请, 及时 、足 额支 付赎回 款项 ; (15 ) 依 据 《 基金 法》 、 《 基金合 同 》 及 其他有 关规 定召集 基金 份额 持有 人大 会或配 合基 金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ; (16)按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15 年以上 ;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 109 (17) 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出, 并且 保证投 资者 能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 , 随 时查 阅到与 基 金 有关 的公 开资 料, 并 在支 付合 理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件; (18) 组织 并参 加基 金财 产清算 小组,参 与基 金财 产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分配 ; (19 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金 托管人 ; (20) 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时, 应 当承担 赔偿 责任 ,其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除; (21) 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 , 基 金托管 人违 反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 , 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追 偿; (22) 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时, 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行 为承担 责任 ; (23 ) 以 基金 管理 人名 义 , 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为;


(24)基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件, 《 基金合 同》不 能生 效,基 金 管理人 承担 全部 募集 费用 , 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后 30 日 内退 还基 金认 购人 ; (25) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ; (26) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (27) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 5 、基 金托 管人 的权 利 (1)自 《基金 合同》 生效 之日起, 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财 产; (2)依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的 其他 费 用; (3)监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作,如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及 国家法 律法 规行 为, 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形, 应呈报 中国 证 监



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 110 会,并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益; (4) 根据 相关市 场规 则, 为基金 开设 资金 账户 、 证 券账户 、 期 货账 户等 投资 所需账 户, 为基金 办理 证券 交易 资金 清算; (5) 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ; (6) 在基 金管 理人 更换 时 ,提名 新的 基金 管理 人; (7) 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 6 、基 金托 管人 的义 务 (1) 以诚 实信 用 、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产; (2)设 立专门 的基金 托管 部门,具 有符 合要求 的营 业场所, 配备 足够的 、合 格的熟 悉 基金托 管业 务的 专职 人员 ,负责 基金 财产 托管 事宜 ; (3)建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ,确 保基金 财 产的安 全, 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ; 对 所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户, 独立 核算 ,分 账管理 ,保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、 资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ; (4)除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外,不 得利 用基金 财产 为自己及 任何第 三人 谋取 利益 ,不 得委托 第三 人托 管基 金财 产; (5) 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证; (6) 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 、 证 券账 户、 期 货账户 等投 资所 需账 户, 按照 《 基 金合同 》的 约定 ,根 据基 金管理 人的 投资 指令 ,及 时办理 清算 、交 割事 宜; (7)保 守基金 商业秘 密, 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外, 在 基金信 息公 开披 露前 予以 保密, 不得 向他 人泄 露; (8) 复核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值、 华安 创业 板 50 份额 的基金 份额 净值 和申 购赎 回价格 、 华安 创业 板 50A 份 额和华 安创 业 板 50B 份额 的基金 份额 参 考净值 ; (9) 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ; (10) 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见, 说明 基金管 理人 在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行; 如果 基金 管理 人有未 执行 《基 金合同 》规 定的 行为 ,还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 111 (11) 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ; (12) 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册; (13) 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对; (14) 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ; (15) 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定, 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合 基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会; (16) 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ; (17) 参加 基金 财产 清算 小组, 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配; (18 ) 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时, 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管 机构, 并通 知基 金管 理人 ; (19) 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时, 应承担 赔偿 责任 , 其 赔偿 责任不 因其 退任而 免除 ; (20) 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务, 基 金管 理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时, 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 ; (21) 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 ; (22) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 (二) 基金 份额 持有 人大 会召集 、议 事及 表决 的程 序和规 则 基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人或 基金 份额 持有人 的合 法授 权代 表组 成。 基金 份 额持有 人大 会的 审议 事项 应分别 由华 安创 业板 50 份 额、华 安创 业板 50A 份额 、华安 创业 板 50B 份 额的 基金 份额 持有 人独立 进行 表决 。 基金 份 额持有 人持 有的 每一 基金 份额在 其对 应的 份额级 别内 拥有 平等 的投 票权。 本基金 基金 份额 持有 人大 会不设 立日 常机 构。 1 、召 开事 由 (1) 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的, 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 : 1 )终 止《 基金 合同》 ,但 法律法 规、 中国 证监 会另 有规定 的除 外; 2 )更 换基 金管 理人 ; 3 )更 换基 金托 管人 ; 4 )转 换基 金运 作方 式;






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 112 5 )提高 基金管 理人、 基金 托管人的 报酬 标准, 但法 律法规、 中国 证监会 另有 规定的 除 外 ; 6 )变 更基 金类 别; 7 )本基 金与其 他基金 的合 并,但法 律法 规、中 国证 监会另有 规定 和基金 合同 另有约 定 的除外 ; 8 )变更 基金投 资目标 、范 围或策略 ,但 法律法 规、 中国证监 会另 有规定 和基 金合同 另 有约定 的除 外; 9 )变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ,但 法律 法规 、中 国证监 会另 有规 定的 除外 ; 10 )基 金管 理人 或基 金托 管人要 求召 开基 金份 额持 有人大 会; 11 )单 独或 合计 持有 华安 创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份 额、 华安 创业 板 50B 份额 各自份 额 10% 以 上(含 10% )基金 份额 的基 金份 额持 有人( 以基 金管 理人 收到 提议当 日的 基 金份额 计算 ,下 同) 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大会 ; 12 )对 基金 当事 人权 利和 义务产 生重 大影 响的 其他 事项; 13 )法律 法规、 《基金 合同 》或中国 证监 会规定 的其 他应当召 开基 金份额 持有 人大会 的 事项。 (2)以 下情况 可由基 金管 理人和基 金托 管人协 商后 修改,不 需召 开基金 份额 持有人 大 会: 1 )调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用; 2 )法 律法 规要 求增 加的 基 金费用 的收 取; 3 ) 在 法律 法规和 《基 金合 同》 规 定的 范围 内调 整华 安创业 板 50 份 额的 申购 费 率、 调 低 赎回费 率; 4 )在不 违反法 律法规 规定 和《基金 合同 》约定 、且 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不 利影响 的情 况下 ,增 加、 减少或 调整 基金 份额 类别 及定义 ,变 更收 费方 式; 5 )因 相应 的法 律法 规发 生 变动而 应当 对《 基金 合同 》进行 修改 ; 6 )对《 基金合 同》的 修改 对基金份 额持 有人利 益无 实质性不 利影 响或修 改不 涉及《 基 金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化; 7 )在不 违反法 律法规 规定 和《基金 合同 》约定 、且 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不 利影响 的情 况下 ,基 金推 出新业 务或 服务 ; 8 )在不 违反法 律法规 规定 和《基金 合同 》约定 、且 对基金份 额持 有人利 益无 实质性 不



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 113 利影响 的情 况下 , 基 金管 理人、 注册 登记 机构 、 基 金销售 机构 调整 有关 基金 认购、 申购 、 赎 回、转 换、 转托 管、 基金 交易、 配对 转换 、非 交易 过户、 定期 定额 投资 等业 务规则 ; 9 ) 未来 条件 成熟 时在 法律 法规允 许的 范围 内申 请华 安 创业 板 50 份 额的 上市 交 易, 并 可 以根据 届时 有效 的上 市交 易规则 修改 《基 金合 同》 的相关 内容 ; 10 )按 照法 律法 规和 《基 金合 同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。 2 、会 议召 集人 及召 集方 式 (1)除 法律法 规规定 或《 基金合同 》另 有约定 外, 基金份额 持有 人大会 由基 金管理 人 召集; (2) 基金 管理 人未 按规 定 召集或 不能 召集 时, 由基 金托管 人召 集; (3)基 金托管 人认为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的,应 当向 基金管 理人 提出书 面 提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ,并 书面 告知基 金托 管 人。基 金管 理人 决定 召集 的,应 当自 出具 书面 决定 之日起











60 日内 召开; 基金 管理人 决定不召 集, 基金托 管人 仍认为有 必要 召开的 ,应 当 由基 金 托管人 自行 召集 ,并 自出 具书面 决定 之日 起 60 日内 召开并 告知 基金 管理 人, 基金管 理人 应 当配合 。 (4) 单独 或合 计持 有华 安 创业 板 50 份额 、 华 安创 业 板 50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 各自份 额 10% 以 上(含 10% )的基 金份 额持 有人 就同 一事项 书面 要求 召开 基金 份额持 有人 大 会,应 当向 基金 管理 人提 出书面 提议 。基 金管 理人 应当自 收到 书面 提议 之日 起 10 日 内决 定 是否召 集, 并书 面告 知提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表和 基金 托管 人。 基金 管理人 决定 召集 的,应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开; 基金 管理人 决定 不召 集, 单独 或合计 持有 华 安创业 板50 份 额、 华安 创 业板 50A 份 额、 华安 创业 板 50B 份额 各自 份 额10% 以上( 含 10% ) 的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的, 应当 向基 金托管 人提 出书 面提 议。 基金托 管人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集, 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表 和基金 管理 人; 基金 托管 人决定 召集 的, 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开。 (5) 单独 或合 计持 有华 安 创业 板 50 份额 、 华 安创 业 板 50A 份额 、 华安创 业 板 50B 份额 各自份 额 10% 以 上(含 10% )的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 , 而基金 管理 人、 基金 托管 人都不 召 集 的, 单独 或合 计持有 华安 创业 板 50 份额 、华安 创业 板 50A 份 额、 华安 创业板 50B 份额 各自 份额 10% 以 上( 含 10% )的 基金 份额 持有 人有权 自行 召 集,并 至少 提前 30 日 报中 国证监 会备 案。 基金 份额 持有人 依法 自行 召集 基金 份额持 有人 大



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 114 会的, 基金 管理 人、 基金 托管人 应当 配合 ,不 得阻 碍、干 扰。 (6) 基金 份额 持有 人会 议 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日。 3 、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 (1) 召开 基金份 额持 有人 大会, 召集 人应 于会 议召 开前 30 日 , 在指 定媒 介公 告。 基 金 份额持 有人 大会 通知 应至 少载明 以下 内容 : 1 )会 议召 开的 时间 、地 点 和会议 形式 ; 2 )会 议拟 审议 的事 项、 议 事程序 和表 决方 式; 3 )有 权出 席基 金份 额持 有 人大会 的基 金份 额持 有人 的权益 登记 日; 4 ) 授权 委托 证明 的内 容要 求 (包 括但 不限 于代 理人 身 份, 代 理权 限和 代理 有效 期 限等) 、 送达时 间和 地点; 5 )会 务常 设联 系人 姓名 及 联系电 话; 6 )出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续; 7 )召 集人 需要 通知 的其 他 事项。 (2)采 取通讯 开会方 式并 进行表决 的情 况下, 由会 议召集人 决定 在会议 通知 中说明 本 次基金 份额 持有 人大 会所 采取的 具体 通讯 方式 、 委 托的公 证机 关及 其联 系方 式和联 系人 、 书 面表决 意见 寄交 的截 止时 间和收 取方 式。 (3)如 召集人 为基金 管理 人,还应 另行 书面通 知基 金托管人 到指 定地点 对表 决意见 的 计票进 行监 督; 如召 集人 为基金 托管 人, 则应 另行 书面通 知基 金管 理人 到指 定地点 对表 决意 见的计 票进 行监 督; 如召 集人为 基金 份额 持有 人, 则应另 行书 面通 知基 金管 理人和 基金 托管 人到指 定地 点对 表决 意见 的计票 进行 监督 。 基金 管理 人或基 金托 管人 拒不 派代 表对表 决意 见 的计票 进行 监督 的, 不影 响表决 意见 的计 票效 力。 4 、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 、 通 讯开 会及 法律法 规、 中国 证监 会允 许的其 他方 式召开 ,会 议的 召开 方式 由会议 召集 人确 定。 (1) 现 场开 会。 由 基金 份 额持有 人本 人出 席或 以代 理投票 授权 委托 证明 委派 代表出 席, 现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会, 基金 管理 人 或基金 托管 人不 派代 表列 席的 , 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 , 可 以进 行 基金份 额持 有人 大会 议程 : 1 )亲自 出席会 议者持 有基 金份额的 凭证 、受托 出席 会议者出 具的 委托人 持有 基金份 额



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 115 的凭证 及委托 人的代 理投 票授权 委托证 明符合 法律 法规、 《 基金合 同》 和会议 通知的 规定, 并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符; 2 )经核 对,汇 总到会 者出 示的在权 益登 记日持 有基 金份额的 凭证 显示, 有效 的华安 创 业板50 份额 、华 安创 业 板 50A 份 额、 华安 创业 板50B 份额 各自 基金 份额 占 权益登 记日 各自 基金总 份额的 二分之 一以 上(含 二分之 一) 。 若到会 者在权 益登记 日代表 的有 效的华 安创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份 额、 华安 创业 板 50B 份额各 自基 金份 额少 于本 基金在 权益 登 记日华 安创 业 板 50 份 额、 华安创 业 板 50A 份 额、 华 安创业 板 50B 份额 各自 基 金总份 额的 二 分之一 ,召 集人 可以 在原 公告的 基金 份额 持有 人大 会召开 时间 的3 个月 以后 、6 个 月以 内 , 就原定 审议 事项 重新 召集 基金份 额持 有人 大会 。 重新 召集的 基金 份额 持有 人大 会到会 者在 权 益登记 日代 表的 有效 的华 安创业 板 50 份额 、华 安创 业板 50A 份额 、华 安创 业 板 50B 份 额各 自基金 份额 应不 少于 本基 金在权 益登 记日 华安 创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份额 、华 安 创业 板50B 份额 各自 基金 总份额 的三 分之 一( 含三 分之一 ) 。 (2)通 讯开会 。通讯 开会 系指基金 份额 持有人 将其 对表决事 项的 投票以 书面 形式或 大 会公告 载明 的其 他方 式在 表决截 至日 以前 送 达 至召 集人指 定的 地址 。 通讯 开会 应以书 面方 式 或大会 公告 载明 的其 他方 式进行 表决 。 在同时 符合 以下 条件 时, 通讯开 会的 方式 视为 有效 : 1 )会 议召 集人 按《 基金 合 同》约 定公 布会 议通 知后 ,在 2 个 工作 日内 连续 公 布相关 提 示性公 告; 2 )召集 人按基 金合同 约定 通知基金 托管 人(如 果基 金托管人 为召 集人, 则为 基金管 理 人) 到指 定地 点对书 面表 决意见 的计 票进 行监 督。 会议召 集人 在基 金托 管人 (如 果基 金托 管 人为召 集人 , 则 为基 金管 理人) 和公 证机 关的 监督 下按照 会议 通知 规定 的方 式收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见; 基金托 管人 或基 金管 理人 经通知 不参 加收 取书 面表 决意见 的, 不影 响表决 效力 ; 3 )本人 直接出 具书面 意见 或授权他 人代 表出具 书面 意见的, 基金 份额持 有人 所持有 的 华安创 业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份 额、 华安 创 业板 50B 份额 各自 基金 份 额占权 益登 记 日各自 基金总 份额的 二分 之一以 上(含 二分之 一) ; 若本人 直接出 具书面 意见 或授权 他人代 表出具 书面 意见 基金 份额 持有人 所持 有的 华安 创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份额 、华 安 创业 板50B 份额 各自 基金 份额小 于在 权益 登记 日华 安创业 板 50 份 额、 华安 创 业板50A 份 额、 华安创 业 板50B 份额 各自 基金总 份额 的二 分之 一 , 召 集人可 以在 原公 告的 基金 份 额持 有人 大



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 116 会召开 时间 的3 个月 以后 、6 个 月以 内, 就 原定 审议 事项重 新召 集基 金份 额持 有人大 会。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会应 当有 代表 三分 之一 以上 ( 含三 分之 一) 华 安创 业板 50 份 额、 华安创 业 板50A 份额 、 华安 创业 板 50B 份额 各自 基金 份额的 持有 人直 接出 具书 面意见 或授 权 他人代 表出 具书 面意 见; 4 )上述 第 3) 项中直 接出 具书面意 见的 基金份 额持 有人或受 托代 表他人 出具 书面意 见 的代理 人, 同时 提交 的持 有基金 份额 的凭 证、 受托 出具书 面意 见的 代理 人出 具的委 托人 持有 基金份 额的凭 证及委 托人 的代理 投票授 权委托 证明 符合法 律法规、 《基 金合同 》和会 议 通知 的规定 ,并 与基 金登 记机 构记录 相符 ; (3)在 法律法 规或监 管机 构允许的 情况 下,经 会议 通知载明 ,基 金份额 持有 人也可 以 采用网 络、 电话 等其 他非 现场方 式或 者以 非现 场方 式与现 场方 式结 合的 方式 进行表 决, 会议 程序比 照现 场开 会和 通讯 开会的 程序 进行 ; 或 者采 用网络 、 电 话等 其他 非书 面方式 授权 他人 代为出 席会 议并 表决 。 5 、议 事内 容与 程序 (1) 议事 内容 及提 案权 议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项, 如 《基 金合 同》 的重 大修 改、 决 定终 止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并、 法律 法规及 《基金 合同》 规定 的其 他事 项以 及会议 召集 人认 为需 提交 基金份 额持 有人 大会 讨论 的其他 事项 。 基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后, 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份 额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 (2) 议事 程序 1 )现 场开 会 在现场 开会 的方 式下 ,首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 , 然后由 大会 主持 人宣 读提 案, 经讨 论后 进行表 决 , 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理 人授权 出席 会议 的代 表, 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 , 由 基金托 管人 授权 其出席 会议 的代 表主 持; 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 , 则由出 席大 会的 华安 创业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份 额、 华安 创业 板 50B 份额各 自基 金 份额的 基金 份额 持有 人和 代理人 所持 表决 权的 二分 之一以 上 ( 含二 分之 一) 选 举产生 一名 基 金份额 持有 人作 为该 次基 金份额 持有 人大 会的 主持 人。 基金 管理 人和 基金 托管 人拒不 出席 或



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 117 主持基 金份 额持 有人 大会 ,不影 响基 金份 额持 有人 大会作 出的 决议 的效 力。 会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 (或单 位名 称) 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 (或 单位名 称)和 联系方 式等 事项 。 2 )通 讯开 会 在通讯 开会 的情 况下 ,首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案, 在所 通知 的表 决截 止日期 后 2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决, 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。 6 、表决 华安创 业 板 50 份 额、 华安 创业 板 50A 份额 、 华安 创 业板 50B 份额 的基 金份 额 持有人 所 持每一 基金 份额 在其 对应 份额级 别内 享有 平等 的表 决权。 基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 : (1) 一般 决议 ,一 般决 议 须经参 加大 会的 华安 创业 板 50 份额 、华 安创 业板50A 份 额、 华安创 业 板50B 份额 各自 基金份 额持 有人 或其 代理 人所持 表决 权的 二分 之一 以上 (含 二分 之 一) 通 过方 为有 效; 除 下列 第 2 项 所规 定的 须以 特别 决议通 过事 项以 外的 其他 事项均 以一 般 决议的 方式 通过 。 (2) 特 别决 议, 特 别决 议 应当经 参加 大会 的华 安创 业板 50 份 额、 华 安创 业板50A 份 额、 华安创 业 板50B 份额 各自 基金份 额持 有人 或其 代理 人所持 表决 权的 三分 之二 以上 (含 三分 之 二) 通 过方可 做出。 除 《 基金合 同》 另 有约 定外, 转换基 金运 作方 式、 更 换 基金管 理人 或者 基金托 管人 、终 止《 基金 合同》 、与 其他 基金 合并 以 特别决 议通 过方 为有 效。 基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 采取通 讯方 式进 行表 决时 , 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明, 否则 提交 符合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 , 表面 符合 会议 通知规 定的 书 面表决 意见 视为 有效 表决 , 表决 意见 模糊 不清 或相 互矛盾 的视 为弃 权表 决, 但应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表 决。 7 、计票 (1) 现场 开会 1 )如大 会由基 金管理 人或 基金托管 人召 集,基 金份 额持有人 大会 的主持 人应 当在会 议



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 118 开 始 后 宣 布 在出 席 会 议 的基 金 份 额 持 有人 和 代 理 人中 选 举 两 名 基金 份 额 持 有人 代 表 与 大会 召集人 授权 的一 名监 督员 共同担 任监 票人 ; 如大 会由 基金份 额持 有人 自行 召集 或大会 虽然 由 基金管 理人 或基 金托 管人 召集, 但是 基金 管理 人或 基金托 管人 未出 席大 会的 , 基金 份额 持有 人 大 会 的 主 持人 应 当 在 会议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 中 选 举三 名 基 金 份额 持有人 代表 担任 监票 人。 基金管 理人 或基 金托 管人 不出席 大会 的, 不影 响计 票的效 力。 2 )监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结 果。 3 )如果 会议主 持人或 基金 份额持有 人或 代理人 对于 提交的表 决结 果有怀 疑, 可以在 宣 布表决 结果 后立 即对 所投 票数要 求进 行重 新清 点。 监票人 应当 进行 重新 清点 , 重新 清点 以一 次为限 。重 新清 点后 ,大 会主持 人应 当当 场公 布重 新清点 结果 。 4 ) 计票 过程 应由 公证 机关 予以公 证, 基金 管理 人或 基 金托管 人拒 不出 席大 会的 , 不影 响 计票的 效力 。 (2) 通讯 开会 在通讯 开会 的情 况下 , 计 票方式 为: 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权 代表 ( 若由 基金 托管 人召 集, 则 为基 金管 理人 授权 代表) 的监 督下 进行 计票 , 并由 公证 机关 对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督 的,不 影响 计票 和表 决结 果。 8 、生 效与 公告 基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 , 召集人 应当 自通 过之 日 起5 日内 报 中国证 监会 备案 。 基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 个工 作日 内在指 定媒 介上 公告 。 如果 采用通 讯 方式进 行表 决, 在公 告基 金份额 持有 人大 会决 议时 , 必须 将公 证书 全文 、 公 证机构 、 公 证员 姓名 等 一同 公告 。 基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决 议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有 约束力 。 9 、 本 部分 关于基 金份 额持 有人大 会召 开事 由、 召开 条件、 议事 程序 、 表 决条 件等规 定, 凡是直 接引 用法 律法 规的 部分, 如将 来法 律法 规修 改导致 相关 内容 被取 消或 变更的 , 基 金管 理人经 与基 金托 管人 协商 一致并 提前 公告 后, 可直 接对本 部分 内容 进行 修改 和调整 , 无 需召



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 119 开基金 份额 持有 人大 会审 议。 (三) 基金 合同 解除 和终 止的事 由、 程序 以及 基金 财产清 算方 式 1 、基 金合 同的 终止 有下列 情形 之一 的, 《基 金 合同》 应当 终止 : (1) 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ; (2) 基金 管理 人、 基金 托 管人职 责终 止, 在 6 个 月 内没有 新基 金管 理人 、新 基金托 管 人承接 的; (3) 《 基金 合同 》约 定的 其他情 形; (4) 相关 法律 法规 和中 国 证监会 规定 的其 他情 况。 2 、基 金财 产的 清算 (1) 基金 财产清 算小 组: 自出现 《基 金合 同》 终止 事由之 日 起 30 个工 作日 内 成立清 算 小组, 基金 管理 人组 织基 金财产 清算 小组 并在 中国 证监会 的监 督下 进行 基金 清算。 (2)基 金财产 清算小 组组 成:基金 财产 清算小 组成 员由基金 管理 人、基 金托 管人、具 有从事 证券 相关 业务 资格 的注册 会计 师、 律师 以及 中国证 监会 指定 的人 员组 成。 基 金财 产清 算小组 可以 聘用 必要 的工 作人员 。 (3)基 金财产 清算小 组职 责:基金 财产 清算小 组负 责基金财 产的 保管、 清理 、估价 、 变现和 分配 。基 金财 产清 算小组 可以 依法 进行 必要 的民事 活动 。 (4) 基金 财产 清算 程序 : 1 ) 《基 金合 同》 终止 情形 出现时 ,由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金; 2 )对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ; 3 )对 基金 财产 进行 估值 和 变现; 4 )制 作清 算报 告; 5 )聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ,聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律 意见书 ; 6 )将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告。 7 )对 基金 财产 进行 分配 ; (5) 基金 财产 清算 的期 限 为 6 个 月。 4 、清 算费 用






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 120 清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 , 清算费 用 由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 剩余 财产 中支 付。 5 、基 金财 产清 算剩 余资 产 的分配 依据基 金财 产清 算的 分配 方案 , 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费 用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ,分 别计 算华 安创业 板 50 份额 、华 安创 业板 50A 份额 与华安 创业 板50B 份 额各 自的应 计分 配比 例, 并 据此 由华安 创业 板 50 份 额、 华 安创业 板 50A 份额与 华安 创业 板50B 份 额各自 的基 金份 额持 有人 根据其 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 6 、基 金财 产清 算的 公告 清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ; 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律 师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报 告报中 国证 监会 备案 后5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 (四) 争议 的处 理 和 适用 的法律 各方当 事人 同意, 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议, 如经 友 好协商 未能 解决 的, 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 , 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进 行仲裁 。 仲裁 地点为 北京 市, 仲裁 裁决 是终局 性的 并对各 方当 事人 具有 约束 力, 除非 仲裁 裁 决另有 规定 ,仲 裁费 、律 师费由 败诉 方承 担。 争议处 理期 间, 基金 合同 当事人 应恪 守各 自的 职责 , 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金 合同规 定的 义务 ,维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 《基金 合同 》受 中国 法律 管辖。 (五) 基金 合同 存放 地和 投资人 取得 基金 合同 的方 式 《基金 合同 》 可 印制 成册 , 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所 和营业 场所 查阅 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 121 附件二: 托管协议内容摘要 一、托 管协 议当 事人 (一) 基金 管理 人 名称: 华安 基金 管理 有限 公司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 ,上 海国 金中心 二 期 31 、32 层 办公地 址: 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 ,上 海国 金中心 二 期 31 、32 层 邮政编 码:200120 法定代 表人 :朱 学华 成立日 期:1998 年6 月4 日 批准设 立机 关及 批准 设立 文号: 中国 证监 会证 监基 金字[1998]20 号 组织形 式: 有限 责任 公司 注册资 本:1.5 亿元 存续期 间: 持续 经营 经营范 围: 基金 管理 业务 、发起 设立 基金 及中 国证 券监督 管理 委员 会批 准的 其他 业 务 。 (二) 基金 托管 人 名称: 中国 农业 银行 股份 有限公 司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座 九层 邮政编 码:100031 法定代 表人 :蒋 超良 成立时 间:2009 年1 月 15 日 基金托 管资 格批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号 注册资 本:32,479,411.7 万元人 民币 存续期 间: 持续 经营 经营范围 :吸 收公众 存款 ;发放短 期、 中期、 长期 贷款;办 理国 内外结 算; 办理票 据 承兑与 贴现; 发行 金融 债 券; 代 理发行 、 代理 兑付 、 承销政 府债 券; 买 卖政 府债券、 金融 债 券; 从 事同 业拆 借; 买 卖 、 代理 买卖 外汇; 结汇、 售汇; 从事 银行 卡业 务; 提供信 用证 服务 及担保 ;代 理收 付款 项及 代理保 险业 务; 提供 保管 箱服务 ;代 理资 金清 算; 各类汇 兑业 务 ; 代理政 策性 银行 、 外 国政 府和国 际金 融机 构贷 款业 务; 贷 款承 诺; 组织 或参 加银团 贷款 ; 外 汇存款 ; 外汇 贷款; 外汇 汇款; 外汇借 款; 发 行、 代理发 行、 买 卖或 代理 买 卖股票 以外 的外 币有价 证券 ; 外 汇票 据承 兑和贴 现; 自营 、 代 客外 汇 买卖; 外币 兑换 ; 外 汇担 保 ; 资信 调查 、



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 122 咨询、 见证 业务 ; 企 业、 个人财 务顾 问服 务; 证券 公司客 户交 易结 算资 金存 管业务 ; 证 券投 资基金 托管 业务 ; 企 业年 金托管 业务 ; 产业投 资基 金托管 业务 ; 合格境 外机 构投资 者 境 内 证 券投资 托管 业务 ; 代 理开 放式基 金业 务; 电话 银行 、 手机 银行 、 网 上银 行业 务; 金 融衍 生产 品交易 业务 ;经 国务 院银 行业 监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他 业务 。 二、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 (一 ) 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对基金 投资 范围 、 投 资 对象进 行监 督。 基金 合同 明确约 定基 金投 资风 格或 证券选 择标 准的 , 基 金管 理人应 按照 基金 托管人 要求 的格 式提 供投 资品种 池和 交易 对手 库, 以便基 金托 管人 运用 相关 技术系 统, 对基 金实际 投资 是否 符合 基金 合同关 于证 券选 择标 准的 约定进 行监 督 , 对 存在 疑义 的事项 进行 核 查。 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括创 业板 50 指 数的 成分 股及其 备 选成分 股、 其他 股票( 包括 中 小板 、 创 业板 及其 他中 国证监 会核 准上 市的 股票) 、 权证 、 股 指 期货 、 固 定收 益资 产 (国 债、 央行 票据 、 金融 债 、 企 业债 、 公 司债 、 次级 债 、 地 方政府 债券 、 中期票 据、可 转换债 券( 含分离 交易可 转债) 、短期 融资券 、资产 支持证 券、 债券回 购、银 行存款 等)以 及法律 法规 或中国 证监会 允许基 金投 资的其 他金融 工具( 但须符 合中国 证监会 相关规 定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 投资于 股票 资产 的比 例不 低于基 金资 产 的 90%, 投资 于创业 板 50 指 数成 分股 及其 备选 成 分股的 比例 不低 于非 现金 基金资产的 80% , 每 个交 易 日日终 在扣 除 股指期 货保 证金 以后 , 本基 金保留 的现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 投资 比例不 低于 基 金资产 净值 的5 %。 权 证、 股指期 货及 其他 金融 工具 的投资 比例 依照 法律 法规 或监管 机构 的 规定执 行。 如果法 律法 规对 该比 例要 求有变 更的 , 以 变更 后的 比例为 准, 本基 金的 投资 范围会 做相 应调整 。 (二 ) 基 金托 管人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对基金 投资 、 融 资比 例 进行监 督。 基金 托管 人按 下述比 例和 调整 期限 进行 监督: 1 、 本基 金投 资于 股票 资产 的比例 不低 于基 金资 产 的90%, 投 资于 创业 板 50 指 数成分 股 及其备 选成 分股 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ; 2 、每个 交易日 日终在 扣除 股指期货 保证 金以后 ,本 基金保留 的现 金或到 期日 在一年 以 内的政 府债 券投 资比 例不 低于基 金资 产净 值 的5%; 3 、本 基金 持有 的全 部权 证 ,其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 %; 4 、本基 金管理 人管理 的、 且由本基 金托 管人托 管的 全部基金 持有 的同一 权证 ,不得 超



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 123 过该权 证 的10 %; 5 、 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5%; 6 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 基金 资产净 值 的10 %; 7 、本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券, 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 %; 8 、本基 金持有 的同一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ,不 得超过 该资 产支持 证 券规模 的 10 %; 9 、本基 金管理 人管理 的、 且由本基 金托 管人托 管的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人 的 各类资 产支 持证 券, 不得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 %; 10 、 本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券。 基金 持有资 产 支持证 券期 间 , 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 , 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月 内予以 全部 卖出 ; 11 、 基金 财产 参与股 票发 行申购 , 本基 金所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产, 本基 金 所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ; 12 、 在任 何交 易日 日终 , 持 有的买 入股 指期 货合 约价 值, 不得 超过 基金 资产 净 值的 10% ; 在任何 交易日 日终, 持有 的买入 期货合 约价值 与有 价证券 市值之 和, 不 得超过 基金资 产净值 的100%, 其 中, 有价 证 券 指股票 、 债 券 ( 不含 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ) 、 权证 、 资 产 支持证 券、 买入 返售 金融 资产 ( 不含 质押 式回 购) 等; 在 任何 交易 日日 终, 持有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总 市值 的20% ; 在 任何交 易日 内交 易 ( 不包 括平仓 ) 的 股 指期货 合约 的成 交金 额不 得超过 上一 交易 日基 金资 产净值 的 20% ; 13 、本 基金 基金 总资 产不 得超过 基金 净资 产 的140% ; 14 、法 律法 规及 中国 证监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 投资 限制 。 因证券 、 期 货市 场波 动、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 、 股 权分 置改 革中 支付对 价等 基金管 理人 之外 的因 素致 使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 的投 资比 例的 , 基金 管理人 应当 在 10 个交 易日内 进行 调整, 但中国证 监会 规定的 特殊 情形除外 。法 律法规 另有 规定的, 从其 规定。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在 上述 期间 内, 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律 法规 或监 管部门 另有 规 定的, 从其 规定 。 上述投 资组 合限 制条 款中 , 若属 法律 法规 的强 制性 规定, 则当 法律 法规 或监 管部门 取消 上述限 制, 在履 行适 当程 序后, 本基 金投 资可 不受 上述规 定限 制。 (三) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 本协 议第 十五条 第九



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 124 项基金 投资 禁止 行为 进行 监督。 根据法 律法 规有 关基 金从 事的关 联交 易的 规定 , 基金 管理人 和基 金托 管人 应事 先相互 提 供与本 机 构 有控 股关 系的 股东或 与本 机构 有其 他重 大利害 关系 的公 司名 单及 其更新 , 并以 双 方约定 的方 式提 交, 确保 所提供 的关 联交 易名 单的 真实性 、 完 整性 、 全 面性。 基金管 理人 有 责任保 管真 实、 完整 、 全 面的关 联交 易名 单, 并负 责及时 更新 该名 单。 名单 变更后 基金 管理 人应及 时发 送基 金托 管人 , 基金 托管 人应 及时 确认 已知名 单的 变更 。 如 果基 金托管 人在 运作 中严格 遵循 了监 督流 程, 基金管 理人 仍违 规进 行关 联交易 , 并造 成基金 资产 损失的 , 由基 金 管理人 承担 责任 ,基 金托 管人并 有权 向中 国证 监会 报告。 运用基 金财 产买 卖基 金管 理人、 基金 托管 人及 其控 股股东 、 实 际控 制人 或者 与 其有 其他 重大利 害关 系的 公司 发行 的证券 或承 销期 内承 销的 证券, 或者 从事 其他 重大 关联交 易的 , 基 金管理 人应 当遵 循基 金份 额持有 人利 益优 先的 原则 , 防范利 益冲 突 , 符 合中 国证 监会的 规定 , 并履行 信息 披露 义务 。 (四) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 基金 管理 人参与 银行 间债券 市场 进行 监督 。基 金管理 人应 在基 金投 资运 作之前 向基 金托 管人 提供 经慎重 选择 的 、 本基金 适用 的银 行间 债券 市场交 易对 手名 单, 并约 定各交 易对 手所 适用 的交 易结算 方式 。 基 金托管 人监 督基 金管 理人 是否按 事前 提供 的银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行交易 。 基金 管 理人 可 以每 半年 对银 行间 债券市 场交 易对 手名 单进 行更新 , 如基 金管 理人 根据 市场情 况需 要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单, 应向 基金 托管人 说明 理由 , 在 与交 易对手 发生 交易 前3 个 工作 日内 与基 金托 管人协 商解 决。 基金 管理 人收到 基金 托管 人书 面确 认后, 被确 认调 整的名 单开 始生 效, 新名 单生效 前已 与本 次剔 除的 交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易, 仍应 按照协 议进 行结 算。 基金 管理人 负责 对交 易对 手的 资信控 制, 按银 行间 债券 市场的 交易 规则 进行交 易, 基金 托管 人则 根据银 行间 债券 市场 成交 单对合 同履 行情 况进 行监 督, 但 不承 担交 易对手 不履 行合 同造 成的 损失 。 如 基金 托 管 人事 后发 现基金 管理 人没 有按 照事 先约定 的交 易 对手或 交易 方式 进行 交易 时, 基 金托 管人 应及 时提 醒基金 管理 人, 基金 托管 人不承 担由 此造 成的任 何损 失和 责任 。 (五) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 基金 管理 人选择 存款 银行进 行监 督。 基金投 资银 行定 期存 款的 , 基金管 理人 应根 据法 律法 规的规 定及 基金 合同 的约 定选择 存 款银行 。 本基金 投资 银行 存款 应符 合如下 规定 : 1 、基金 管理人 、基金 托管 人应当与 存款 银行建 立定 期对账机 制, 确保基 金银 行存款 业 务账目 及核 算的 真实 、准 确。 2 、基金 托管人 应加强 对基 金银行存 款业 务的监 督与 核查,严 格审 查、复 核相 关协议 、 账户资 料、 投资 指令 、存 款证实 书等 有关 文件 ,切 实履行 托管 职责 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 125 3 、基金 管理人 与基金 托管 人在开展 基金 存款业 务时 ,应严格 遵守 《基金 法》 、 《运作 办 法》等 有关 法律 法规 ,以 及国家 有关 账户 管理 、利 率管理 、支 付结 算等 的各 项规定 。 基金托管人发现基金 管理 人在选择存款银行时 有违 反有关法律法规的规 定及 基金合同 的约定 的行 为, 应及 时以 书面形 式通 知基 金管 理人 在 10 个 工作 日内 纠正 。基 金管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 10 个 工作 日内 纠正 的,基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基 金托管 人发 现基 金管 理人 有重大 违规 行为 , 应 立即 报告中 国证 监会 , 同 时通 知基金 管理 人在 10 个 工作 日内 纠正 或拒 绝 结算。 (六) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 ,对 基金 资产 净值计 算 、 各类基 金份 额的 基金 份额 (参考 ) 净 值计 算、 应 收 资金到 账、 基金 费用 开支 及收入 确定 、 基 金收益 分配 、 相关 信息 披露 、 基 金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监督和 核 查 。 如果基金管理人未经 基金 托管人的审核擅自将 不实 的业绩表现数据印制 在宣 传推介材 料上, 则基 金托 管人 对此 不承担 任何 责任 ,并 将在 发现后 立即 报告 中国 证监 会。 (七) 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 基金 合同的 约定 , 对 基金 投资 流通受 限证 券进行 监督 。 1 、基金 投资流 通受限 证券 ,应遵守 《关 于规范 基金 投资非公 开发 行证券 行为 的紧急 通 知 》 、 《 关 于 基金 投 资 非公开 发 行 股 票等 流 通 受限 证券 有 关 问 题的 通 知 》等 有关 法 律 法 规规 定。 2 、流通 受限证 券,包 括由 《上市公 司证 券发 行 管理 办法》规 范的 非公开 发行 股票、 公 开发行 股票网 下配售 部分 等在发 行时明 确一定 期限 锁定期 的可交 易证券, 不包 括由于 发布重 大消息 或其 他原 因而 临时 停牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交 易中 的质 押券等 流通 受限 证券。













































































3 、在首 次投资 流通受 限证 券之前, 基金 管理人 应当 制定相关 投资 决策流 程、 风险控 制 制度、 流动 性风 险控 制预 案等规 章制 度。 基金 管理 人应当 根据 基金 流动 性的 需要合 理安 排流 通受限 证券 的投 资比 例, 并在风 险控 制制 度中 明确 具体 比 例 , 避 免基金 出现 流动性 风险 。 上 述规章 制度 须经 基金 管理 人董事 会批 准。 上述 规章 制度经 董事 会通 过之 后, 基金管 理人 应当 将上述 规章 制度 以及 董事 会批准 上述 规章 制度 的决 议提交 给基 金托 管人 。 4 、在投 资流通 受限证 券之 前,基金 管理 人应至 少提 前一个交 易日 向基金 托管 人提供 有 关流通 受限 证券 的相 关信 息,具 体应 当包 括但 不限 于如下 文件 (如 有) : 拟发行 数量 、 定价依 据 、 监管机 构的 批准 证明 文件 复印件 、 基金 管理人 与承 销商签 订的 销售协 议复 印件 、缴 款通 知书、 基金 拟认 购的 数量 、价格 、总 成本 、划 款账 号、划 款金 额 、 划款时 间文 件等 。基 金管 理人应 保证 上述 信息 的真 实、完 整。 5 、基金 托管人 在监督 基金 管理人投 资流 通受限 证券 的过程中 ,如 认为因 市场 出现剧 烈 变化导 致基 金管 理人 的具 体投资 行为 可能 对基 金财 产造成 较大 风险 , 基金 托管 人有权 要求 基 金管理 人对 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 和整 改, 并做 出书 面说明 。 否 则, 基金 托管 人



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 126 经事先 书面 告知 基金 管理 人, 有 权拒 绝执 行其 有关 指令。 因拒 绝执 行该 指令 造成基 金财 产损 失的, 基金 托管 人不 承担 任何责 任, 并有 权报 告中 国证监 会。 6 、基金 管理人 应保证 基金 投资的受 限证 券登记 存管 在本基金 名下 ,并确 保证 基金托 管 人能够 正常 查询 。 因 基金 管理人 原因 产生 的受 限证 券登记 存管 问题 , 造 成基 金财产 的损 失或 基金托 管人 无法 安全 保管 基金财 产的 责任 与损 失, 由基金 管理 人承 担。 7 、如果 基金管 理人未 按照 本协议的 约定 向基金 托管 人报送相 关数 据或者 报送 了虚假 的 数据 , 导 致基 金托管 人不 能履行 托管 人职 责的 , 基 金管理 人应 依法 承担 相应 法律后 果 。 除 基 金托管 人未 能依 据基 金合 同及本 协议 履行 职责 外, 因投资 流通 受限 证券 产生 的损失 , 基 金托 管人按 照本 协议 履行 监督 职责后 不承 担上 述损 失。 (八) 基金 管理 人应 在基 金首次 投资 中期 票据 或中 小企业 私募 债券 前, 与基 金托管 人签 署相应 的风 险控 制补 充协 议, 并按 照法 律法 规的 规定 和补充 协 议 的约 定向 基金 托管人 提供 经 基金管 理人 董事 会批 准的 有关基 金投 资中 期票 据或 中小企 业私 募债 券的 投资 管理制 度。 (九 ) 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 中违 反法律 法 规和基 金合 同的 规定 , 应 及时以 书面 形式 通知 基金 管理人 限期 纠正 。 基 金管 理人应 积极 配合 和协助 基金 托管 人的 监督 和核查 。 基金 管理 人收 到通 知后应 在下 一工 作日 前及 时核对 并以 书 面形式 给基 金托 管人 发出 回函, 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证, 说明 违规原 因及 纠正 期限, 并保 证在 规定 期限 内及时 改正 。 在 上述 规定 期限内, 基 金托 管人 有权 随时对 通知 事项 进行复 查, 督促 基金 管理 人改正 。 基金 管理 人对 基 金托管 人通 知的 违规 事项 未能在 限期 内纠 正的, 基金 托管 人应 报告 中国证 监会 。 基 金托 管人 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资指 令违 反法 律、 行政 法规和 其他 有关 规定 , 或 者违反 基金 合同 约定 的, 应当立 即通 知 基 金管理 人, 并报 告中 国证 监会。 (十) 基金 管理 人有 义务 配合和 协助 基金 托管 人依 照法律 法规 、 基 金合 同和 本托管 协议 对基金 业务 执行 核查 。 对 基金托 管人 发出 的书 面提 示, 基 金管 理人 应在 规定 时间内 答复 并改 正, 或 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证; 对基 金托管 人按 照法 规要 求需 向中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项, 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资料 和制 度等 。 (十一 ) 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为, 应及 时报 告中国 证监 会, 同时 通 知基金 管理 人限 期纠 正, 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由, 拒绝 、 阻 挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 , 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 , 情 节 严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ,基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 三、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 (一) 基金管理人对 基金托管人 履行托管职责 情况进行核 查,核查事项 包括基金托 管 人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金 账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 127 产净值 和华 安创 业 板 50 份 额的基 金份 额净 值以 及华 安创业 板50A 份额 和华 安 创业 板 50B 份 额的基 金份 额参 考净 值、 根据基 金管 理人 指令 办理 清算交 收、 相关 信息 披露 和监督 基金 投资 运作等 行为 。 (二) 基金管理人发 现基金托管 人擅自挪用基 金财产、未 对基金财产实 行分账管理 、 未执行 或无故 延迟执 行基 金管理 人资金 划拨指 令、 泄露基 金投资 信息等 违反 《基金 法》 、 基 金合同 、 本协 议及其 他有 关规定 时 , 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管 人收到 通知 后应 在下 一工 作日前 及时 核对 并以 书面 形式给 基金 管理 人发 出回 函, 说明 违规 原 因及纠 正期 限 , 并保 证在 规定期 限内 及时 改正 。 在 上述规 定期 限内 , 基 金管 理人有 权随 时 对 通知事 项进 行复 查, 督促 基金托 管人 改正 。基 金托 管人应 积极 配合 基金 管理 人的核 查行 为 , 包括但 不限 于: 提交 相关 资料以 供基 金管 理人 核查 托管财 产的 完整 性和 真实 性, 在 规定 时间 内答复 基金 管理 人并 改正 。 (三) 基金管理人发 现基金托管 人有重大违规 行为,应及 时报告中国证 监会,同时 通 知基金 托管 人限 期纠 正, 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 托管 人无 正当 理由, 拒绝 、 阻 挠对方 根据 本协 议规 定行 使监督 权 , 或 采取拖 延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有 效监 督 , 情 节 严重或 经基 金管 理人 提出 警告仍 不改 正的 ,基 金管 理人应 报告 中国 证监 会。 四 、基 金财 产的 保管 (一) 基金 财产 保管 的原 则 1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人依据合 法程 序作出 的合 法合规 指 令,基 金托 管人 不得 自行 运用、 处分 、分 配基 金的 任何财 产。 3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户,确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 5 、基金 托管人 根据基 金管 理人的指 令, 按照基 金合 同和本协 议的 约定保 管基 金财产 , 如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 6 、对于 因为基 金投资 产生 的应收资 产, 应由基 金管 理人负责 与有 关当事 人确 定到账 日 期并通 知基 金托 管人 , 到 账日基 金财 产没 有到 达基 金账户 的, 基金 托管 人应 及时通 知基 金管 理人采 取措 施进 行催 收。 由此给 基金 财产 造成 损失 的,基 金托 管人 对此 不承 担任何 责任 。 7 、除 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 外, 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财产 。 (二) 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 1 、基金 募集期 间的资 金应 存于基金 管理 人在具 有托 管资格 的 商业 银行开 设的 基金认 购 专户。 该账 户由 基金 管理 人或接 受基 金管 理人 委托 代为办 理登 记业 务的 机构 开立并 管理 。 2 、基金 募集期 满或基 金停 止募集时 ,募 集的基 金份 额总额、 基金 募集金 额、 基金份 额



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 128 持有人 人数 符合 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 等有 关规 定 后, 基金 管理 人应将 属于 基金财 产的 全 部资金 划入 基金 托管 人开 立的基 金托 管资 金账 户, 同时在 规定 时间 内, 聘请 具有从 事证 券相 关业务 资格 的会 计师 事务 所进行 验资 , 出 具验 资报 告。 出 具的 验资 报告 由参 加验资 的 2 名或 2 名以 上中 国注 册会 计师 签字方 为有 效。 3 、若基 金募集 期限届 满, 未能达到 基金 合同生 效的 条件, 由 基金 管理人 按规 定办理 退 款等事 宜, 基金 托管 人应 提供充 分协 助。 (三) 基金 资金 账户 的开 立和管 理 1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的资 金账 户的 开设 和管 理。 2 、基金 托管人 可以本 基金 的名义在 其营 业机构 开设 本基金的 资金 账户, 并根 据基金 管 理人合 法合 规的 指令 办理 资金收 付。 本基 金的 银行 预留印 鉴由 基金 托管 人保 管和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动, 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付 基金 收益 、收取 申购 款 , 均需通 过本 基金 的资 金账 户进行 。 3 、基金 托管资 金账户 的开 立和使用 ,限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和 基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立任 何其 他银 行账户 ; 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行 本基金 业务 以外 的活 动。 4 、基 金托 管资 金账 户的 开 立和管 理应 符合 相关 法律 法规的 有关 规定 。 5 、在符 合法律 法规规 定的 条件下, 基金 托管人 可以 通过基金 托管 人专用 账户 办理基 金 资产的 支付 。 (四) 基金 证券 账户 的开 立和管 理 1 、基金 托管人 在中国 证券 登记结算 有限 责任公 司上 海分公司 、深 圳分公 司为 基金开 立 基金托 管人 与基 金联 名的 证券账 户。 2 、基金 证券账 户的开 立和 使用,限 于满 足开展 本基 金业务的 需要 。基金 托管 人和基 金 管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 , 亦 不 得使 用基 金的任 何账 户 进行本 基金 业务 以外 的活 动。 3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户, 并代表 所托 管的 基金 完成 与中国 证券 登记 结算 有限 责任公 司的 一级 法人 清算 工作 , 基 金管 理 人应予 以积 极协 助。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 4 、基金 证券账 户的开 立和 证券账户 卡的 保管由 基金 托管人负 责, 账户资 产的 管理和 运 用由基 金管 理人 负责 。 5 、在本 托管协 议生效 日之 后,本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务, 涉及相 关 账户的 开设 、 使 用的 , 按 有关规 定开 设、 使用 并管 理; 若 无相 关规 定, 则基 金托管 人应 当比 照并遵 守上 述关 于账 户开 设、使 用的 规定 。 (五) 债券 托管 专户 的开 设和管 理 基金合 同生 效后 , 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 129 关规定 , 以 基金 的名 义在 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 开立 债券 托管 与结 算账户 , 并 代表 基金进 行银 行间 市场 债券 的结算 。 基金 管理 人和 基金 托管人 同时 代表 基金 签订 全国银 行间 债 券市场 债券 回购 主协 议。 (六) 其他 账户 的开 立和 管 理 1 、因业 务发展 需要而 开立 的其他账 户, 可以根 据法 律法规和 基金 合同的 规定 ,在基 金 管理人 和基 金托 管人 商议 后开立 。新 账户 按有 关规 则使用 并管 理。 2 、法 律法 规等 有关 规定 对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的, 从其 规定 办理 。 (七) 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行定 期存 款存 单等 有价凭 证由 基金 托管 人负 责妥善 保 管, 保管 凭证 由基金 托管 人持有 。 实物 证券的 购买 和转让 , 由基 金托管 人根 据基金 管理 人 的 指令办 理 。 属 于基 金托 管人 实际有 效控 制下 的实 物证 券在基 金托 管人 保管 期间 的损坏 、 灭失 , 由此产 生的 责任 应由 基 金 托管人 承担 。 托管 人对 托管 人以外 机构 实际 有效 控制 的证券 不承 担 保管责 任。 (八) 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 由基金 管理 人代 表基 金签 署的、 与基 金有 关的 重大 合同的 原件 分别 由基 金管 理人、 基金 托管人 保管 。 除 协议 另有 规定外 , 基 金管 理人 在代 表基金 签署 与基 金有 关的 重大合 同时 应保 证 基 金 一 方 持有 两 份 以 上的 正 本 , 以 便基 金 管 理 人和 基 金 托 管 人至 少 各 持 有一 份 正 本 的原 件。重 大合 同的 保管 期限 为基金 合同 终止 后 15 年。 五 、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 (一) 基金 资产 净值 的计 算及复 核程 序 1 、基 金资 产净 值 基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 净资 产值。 本基金 分别 计算 华安 创业 板 50 份 额的 基金 份额 净值 、华安 创业 板 50A 份 额与 华安创 业 板 50B 份 额的 基金 份额 参 考净值 。华 安创 业 板 50 份 额的基 金份 额净 值、 华安 创业 板 50A 份 额与华 安创 业 板 50B 份 额 的基金 份额 参考 净值 的计 算,精 确 到 0.0001 元 ,小 数点后 第 5 位 四舍五 入, 由此 产生 的误 差计入 基金 财产 。国 家另 有规定 的, 从其 规定 。 基金管 理人 每工 作日 计算 华安创 业板 50 份 额的 基金 份额净 值、 华安 创业 板 50A 份额 与 华安创 业 板50B 份额 的基 金份额 参考 净值 ,并 按规 定公告 。 2 、复 核程 序 基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后, 将华 安创业 板 50 份额 的基 金份 额净值 、 华安创 业 板50A 份额 与华 安创业 板 50B 份 额的 基金 份额参 考净 值结 果发 送基 金托管 人 , 经 基



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 130 金托管 人复 核无 误后 ,由 基金管 理人 依据 基金 合同 和相关 法律 法规 的规 定对 外公布 。 (二) 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 1 、估 值对 象 基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 、 股 指期 货和 银行 存款本 息、 应收 款项 、 其 它投资 等资 产及负 债。 2 、估 值方 法 (1) 证券 交易 所上 市的 权 益类证 券的 估值 交易所上 市的 权益类 证券 (包括股 票、 权证等) ,以 其估值日 在证 券交易 所挂 牌的市 价 ( 收盘 价 ) 估 值; 估值 日 无交易 的 , 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化以及 证券 发行 机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的, 以最 近交 易日的 市价 (收 盘价 ) 估 值; 如 最近 交易 日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的, 可参 考类 似 投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ,调 整最 近交 易市价 ,确 定公 允价 格; (2) 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理: 1 )送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的新 股,按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的 估值方 法估 值; 该日 无交 易的, 以最 近一 日的 市价 (收盘 价) 估值 ; 2 )首次 公开发 行未上 市的 股票和权 证, 采用估 值技 术确定公 允价 值,在 估值 技术难 以 可靠计 量公 允价 值的 情况 下,按 成本 估值 。 3 )首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票, 同一股 票在 交易所上 市后 ,按交 易所 上市的 同 一股票 的估 值方 法估 值; 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 , 按 监管 机构 或行 业协会 有关 规定 确定公 允价 值。 (3) 交易 所市 场交 易的 固 定收益 品种 的估 值 1 ) 对 在交 易所 市场 上市 交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 (另 有规 定的除 外) , 选取第 三 方估值 机构 提供 的相 应品 种当日 的估 值净 价进 行估 值; 2 )对在 交易所 市场上 市交 易的可转 换债 券,按 估值 日收盘价 减去 可转换 债券 收盘价 中 所含债 券应 收利 息后 得到 的净价 进行 估值 ; 3 ) 对在 交易 所市 场挂 牌转 让的资 产支 持证 券和 私募 债券, 采用 估值 技术 确定 公允价 值, 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况 下, 按成 本估值 。 (4)银 行间市 场交易 的固 定收益品 种, 选取第 三方 估值机构 提供 的相应 品种 当日的 估 值净价 进行 估值 。 对 银行 间市场 未上 市 , 且第 三方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 , 按成 本



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 131 估值。 (5) 同一 证券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的, 按证券 所处 的市 场分 别估 值。 (6)因 持有股 票而享 有的 配股权, 采用 估值技 术确 定公允价 值, 在估值 技术 难以可 靠 计量 公 允价 值的 情况 下, 按成本 估值 。 (7)本 基金投 资股指 期货 合约,一 般以 估值当 日结 算价进行 估值 ,估值 当日 无结算 价 的,且 最近 交易 日后 经济 环境未 发生 重大 变化 的, 采用最 近交 易日 结算 价估 值。 (8)如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ,基 金管理 人 可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ,按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 (9)相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ,从 其规定。 如有 新增事 项, 按国家 最 新规定 估值 。 如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法 律法规 的规 定或 者未 能充 分 维护 基金 份额 持有 人利 益时, 应立 即通 知对 方, 共同查 明原 因 , 双方协 商解 决。 根据有 关法 律法 规, 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基 金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 , 因此 , 就 与本基 金有 关的 会计 问题 , 如 经相 关各 方 在平等 基础 上充 分讨 论后 , 仍无 法达 成一 致的 意见, 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算 结果对 外予 以公 布。 3 、特 殊情 形的 处理 (1) 基金 管理人 或基 金托 管人按 估值 方法 的第 (8) 项进行 估值 时, 所造 成的 误差不 作 为基金 资产 估值 错误 处理 。 (2)由 于不可 抗力原 因, 或由于证 券、 期货交 易所 及登记结 算公 司 发送 的数 据错误 , 或国家 会计 政策 变更 、 市 场 规则变 更等 , 基 金管 理人 和 基金托 管人 虽然 已经 采取 必要、 适当、 合理的 措施 进行 检查 , 但 未能发 现错 误的 , 由 此造 成的基 金资 产估 值错 误, 基金管 理人 和 基 金托管 人免 除赔 偿责 任。 但基金 管理 人、 基金 托管 人应当 积极 采取 必要 的措 施减轻 或消 除由 此造成 的影 响。 (三) 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 (1) 当 华安 创业 板 50 份 额的基 金份 额净 值、 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额参考 净值 或华安 创业 板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值小 数点 后 3 位 以内(含第 3 位)发 生估值 错误 时 , 视为基 金份 额净 值错 误。 基金份 额净 值出 现错 误时 , 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 , 通报 基



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 132 金托管 人, 并采 取合 理的 措施防 止损 失进 一步 扩大 ;错误 偏差 达到 华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 、 华安 创业 板 50A 份 额的 基金 份额 参考 净 值或华 安创 业 板50B 份额 的基金 份额 参 考净值 的0.25% 时, 基 金管 理人应 当通 报基 金托 管人 并报中 国证 监会 备案 ; 错 误偏差 达到 华 安创业 板 50 份额 的基 金份 额净值 、华 安创 业板 50A 份额的 基金 份额 参考 净值 或华安 创业 板 50B 份 额的 基金 份额 参考 净值 的 0.5% 时 , 基 金管 理 人应当 公告 。 当发生 净值 计算错 误时 , 由 基金管 理人 负责 处理 , 由此 给基金 份额 持有 人和 基金 造成损 失的 , 应由 基金 管理 人先行 赔付 , 基金管 理人 按差 错情 形, 有权向 其他 当事 人追 偿。 (2) 当 华安 创业 板 50 份 额的基 金份 额净 值、 华安 创业 板 50A 份额 的基 金份 额参考 净值 或华安创 业板 50B 份额的 基金份额 参考 净值计 算差 错给基金 和基 金份额 持有 人造成损 失需 要进行 赔偿 时, 基金 管理 人和基 金托 管人 应根 据实 际情况 界定 双方 承担 的责 任, 经 确认 后按 以下条 款进 行赔 偿: ①本基 金的 基金 会计 责任 方由基 金管 理人 担任 。 与 本基金 有关 的会 计问 题, 如经双 方在 平等基 础上 充分 讨论 后, 尚不能 达成 一致 时, 按基 金会计 责任 方的 建议 执行 , 由 此给 基金 份 额持有 人和 基金 造成 的损 失 ,由 基金 管理 人负 责赔 付。 ②若基 金管 理人 计算 的华 安创业 板 50 份额 的基 金份 额净值 、华 安创 业板50A 份额的 基 金份额参 考净 值或华 安创 业板 50B 份 额的基 金份额 参考净值 已由 基金托 管人 复核确认 后公 告,而 且基 金托 管人 未对 计算过 程提 出疑 义或 要求 基金管 理人 书面 说明 ,华 安创业 板 50 份 额的基 金份 额净 值 、 华 安创 业板 50A 份 额的 基金 份额 参考净 值或 华安 创业 板 50B 份额 的基 金 份额参 考净 值出 错且 造成 基金份 额持 有人 损失 的 , 应 根据法 律法 规的 规定 对基 金份额 持有 人 或基金 支付 赔偿 金, 就实 际向基 金份 额持 有人 或基 金支付 的赔 偿金 额, 其中 基金管 理人 承担 50%, 基金 托管 人承 担50% 。 ③如基 金管 理人 和基 金托 管人对 华安 创业 板 50 份 额的基 金份 额净 值、 华安 创业 板 50A 份额的 基金 份额 参考 净值 或华安 创业 板50B 份 额的 基金份 额参 考净 值的 计算 结果 , 虽 然多 次 重新计 算和 核对 ,尚 不能 达成一 致时 ,为 避免 不能 按时公 布华 安创 业板 50 份 额的基 金份 额 净值 、 华 安创 业板50A 份额 的基金 份额 参考 净值 或华 安创业 板 50B 份 额的 基金 份额参 考净 值 的情形 , 以基 金管理 人的 计算结 果对 外公 布, 由此 给基金 份额 持有 人和 基金 造成的 损失 , 由 基金管 理人 负责 赔付 。 ④由于基 金管 理人提 供的 信息错误 (包 括但不 限于 基金申购 或赎 回 金额 等) , 基金托 管 人在履 行正 常复 核程 序后 仍不能 发现 该错 误 , 进 而导 致华安 创业 板 50 份 额的 基 金份额 净值 、



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 133 华安创 业板50A 份额 的基 金份额 参考 净值 或华 安创 业板50B 份 额的 基金 份额 参考净 值计 算错 误而引 起的 基金 份额 持有 人和基 金财 产的 损失 ,由 基金管 理人 负责 赔付 。 (3)基 金管理 人和基 金托 管人由于 各自 技术系 统设 置而产生 的净 值计算 尾差 ,以基 金 管理人 计算 结果 为准 。 (4)前 述内容 如法律 法规 或监管机 关另 有规定 的, 从其规定 处理 。如果 行业 有通行 做 法,双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 (四) 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 (1) 基金 投资 所涉 及的 证 券、期 货交 易所 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时; (2)因 不可抗 力或其 他情 形致使基 金管 理人、 基金 托管人无 法准 确评估 基金 资产价 值 时; (3) 中国 证监 会和 基金 合 同认定 的其 他情 形。 (五) 基金 会计 制度 按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 (六) 基金 账册 的建 立 基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录 和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧, 应以 基金 管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 , 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净 值的计 算和 公告 的, 以基 金管理 人的 账册 为准 。 (七) 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 1 、财 务报 表的 编制 基金管 理人 应当 及时 编制 并对外 提供 真实 、 完整 的基 金财务 会计 报告 。 月度 报表 的编制 , 基金管 理人 应于 每月 终了 后 5 工 作日 内完 成 ; 招 募说 明书在 基金 合同 生效 后 每6 个月 更新 并 公告一 次, 于该 等 期 间届 满后 45 日 内公 告。 季 度报 告应在 每个 季度 结束 之日 起15 个工 作日 内编制 完毕 并予 以公 告; 半年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 60 日内 编制 完毕 并予以 公告 ; 年度报 告在 会计 年度 结束 后 90 日 内编 制完 毕并 予以 公告。 基金 合同 生效 不足2 个月 的, 基 金管理 人可 以不 编制 当期 季度报 告、 半年 度报 告或 者年度 报告 。 2 、报 表复 核 基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 , 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ; 基 金托管 人在 收到后 应 在3 日 内进 行复 核, 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。 基金 管理 人在季 度报 告完



































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 134 成当日 , 将有 关报 告提 供给 基金托 管人 复核 , 基金 托管 人应在 收到 后7 个工 作日 内完成 复核 , 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 半年度 报告 完成 当日 , 将 有关报 告提 供给 基金托 管人 复核 ,基 金托 管人应 在收 到后 30 日 内完 成复核 ,并 将复 核结 果书 面通知 基金 管 理人 。 基 金管 理人在 年度 报告完 成当 日 , 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核, 基金托 管人 应 在 收到后 45 日 内完 成复 核, 并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人和 基金托 管人 之 间的上 述文 件往 来均 以加 密传真 的方 式或 双方 商定 的其他 方式 进行 。 基金托 管人 在复 核过 程中 , 发现 双方 的报 表存 在不 符时, 基金 管理 人和 基金 托管人 应共 同查明 原因 , 进 行调 整, 调整以 双 方 认可 的账 务处 理方式 为准 ; 若 双方 无法 达成一 致, 以基 金管理 人的 账务 处理 为准 。 核对 无误 后, 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业 务部门 公章 或者 出具 加盖 托管业 务专 用章 的复 核意 见书, 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理 人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 , 基金 管理 人有权 按照 其 编制的 报表 对外 发布 公告 ,基金 托管 人有 权就 相关 情况报 中国 证监 会备 案。 (八) 基金 管理 人应 每季 向基金 托管 人提 供基 金业 绩比较 基准 的基 础数 据和 编制 结 果 。 六 、基 金份 额持 有人 名册 的的登 记与 保管 本基金 的基 金管 理人 和基 金托管 人须 分别 妥善 保管 的基金 份额 持有 人名 册 , 包 括基金 合 同 生 效 日 、 基金 合 同 终 止日 、 基 金 权 益登 记 日 、 基金 份 额 持 有 人大 会 权 益 登记 日 、 每 年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基 金份额 持有 人名 册。 基金 份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括持 有 人的名 称和 持有 的基 金份 额。 基金份 额持 有人 名册 由注 册登记 机构 编制 ,由 基金 管理人 审核 并提 交基 金托 管人保 管 。 基金托 管人 有权 要求 基金 管理人 提供 任意 一个 交易 日或全 部交 易日 的基 金份 额持有 人名 册 , 基金管 理人 应及 时提 供, 不得拖 延或 拒绝 提供 。 基金管 理人 应及 时向 基金 托管人 提交 基金 份额 持有 人名册 。每 年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基 金份 额持 有人 名册 应于下 月前 十个 工作 日内 提交; 基金 合同 生效 日、 基 金合同 终止 日 等涉及 到基 金重 要事 项日 期的基 金份 额持 有人 名册 应于发 生日 后十 个工 作日 内提交 。 基金管 理人 和基 金托 管人 应妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 ,保 存期 限为 15 年 。基金 托 管人不 得将 所保 管的 基金 份额持 有人 名册 用于 基金 托管业 务以 外的 其他 用途 , 并应遵 守保 密 义务。 若基 金管 理人 或基 金托管 人由 于自 身原 因无 法妥善 保管 基金 份额 持有 人名册 , 应 按有 关法规 规定 各自 承担 相应 的责任 。






































华安创业板 50 指数分级证 券投资基金 招募说明书 135 七 、争 议解 决方 式 因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 , 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决, 协商、 调解不 能 解决的 , 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 , 仲 裁地 点为北 京市 , 按 照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 , 对 当事 人均有 约束 力。 除非 仲裁 裁决另 有规 定, 仲裁 费、 律师费 由败 诉方 承担 。 争议处 理期 间, 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 , 各 自继 续忠 实 、 勤勉、 尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ,维 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。 本协议 适用 中华 人民 共和 国法律 并从 其解 释。 八 、托 管协 议的 变更 、终 止与基 金财 产的 清算 (一) 托管 协议 的变 更程 序 本协议 双方 当事 人经 协商 一致 , 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 , 其 内容不 得与 基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会备 案后 生效 。 (二) 基金 托管 协议 终止 的情形 1 、基 金合 同终 止; 2 、基 金托 管人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产; 3 、基 金管 理人 解散 、依 法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ; 4 、发 生法 律法 规、 中国 证 监会或 基金 合同 规定 的终 止事项 。