东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
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东吴进取 策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基 金
更新招募 说明书 摘要
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 基金合 同于 2009 年 05 月06 日经 中国 证
监会书 面确 认， 基金 备案 手续办 理完 毕， 基金 合同 自该日 起正 式生 效。
基金管 理人 ：东 吴基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国农 业银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 根 据2009 年2 月20 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 东吴 进取 策 略灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金募 集的 批复 》 （ 证监 许 可 【2009 】140 号） 的核 准 ， 进行 募集 。
基金管理 人保证《 东吴进 取策略灵 活配置混 合型开 放式证券 投资基金 招募说 明书》 （ 以
下简称 “ 《 招募 说明 书》 ” 或 “ 本 《 招募 说明 书》 ” ） 的内容 真实 、 准确 、 完 整 。 本 《招 募说 明
书》 经中 国证 监会 核准 ， 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对 本基金 的价 值和
收益作 出实 质性 判断 或保 证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投资 人认 购或 申购基 金时 应认 真阅 读招 募说明 书 。 本 基金 投资 于证 券市场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资 本基 金前 ， 需 充分了 解本 基金
的产品 特性 ， 并承 担基 金 投资中 出现 的各 类风 险 ， 包括 ： 因 政治 、 经济 、 社 会等环 境因 素对
证券价 格产 生影 响而 形成 的系统 性风 险 ， 个 别证 券 特有的 非系 统性 风险 ， 由 于基金 投资 人连
续大量赎回基金产生 的流 动性风险， 基 金 管 理人 在基 金 管 理 实 施 过 程 中产 生的 基 金 管 理 风
险， 本基 金的 特定 风险 ， 基金运 作风 险 ， 此 外 ， 本 基金 以 1 元 初始 面值 进行 募集 ， 在 市场 波
动等因 素的 影响 下， 存在 单位份 额净 值跌 破1 元初 始面值 的风 险。 等等 。
投资者 在进 行投 资决 策前 ，请仔 细阅 读本 基金 的《 招募说 明书 》及 《基 金合 同》 。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资者投 资于本基 金时应 认真阅读 本《招募 说明书》 。 全面认 识本基金 产品的 风险收益 特 征
和产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 对 认购 基金 的 意愿 、 时 机 、 数
量等投 资行 为作 出独 立决 策。 基金 管理 人提 醒投 资 者基金 投资 的 “ 买者 自负 ”原则 ， 在投 资东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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者作出 投资 决策 后， 基金 运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 者自行 负责 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2015 年 5 月 6 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现 截
止日 为2015 年3 月31 日( 财务数 据未 经审 计) 。
本 《 招 募 说 明 书》 依 据 《中 华 人 民 共 和 国证 券 投 资基 金 法》 （ 以 下 简 称“ 《 基金 法 》 ” ） 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《运 作办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 销售 管
理办法 》 （以 下简 称 “ 《销 售办法 》 ” ） 、 《 证券 投资 基 金信息 披露 管理 办 法 》 （以 下简称 “ 《信 息
披露办法》 ” ） 、其他 有关规 定及《东 吴进取 策略灵活 配置混合 型开放 式证券投 资基金基 金 合
同》 （ 以下 简称 “本 基金 合 同”或 “基 金合 同” ）编 写 。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义 务的 法律 文件 。 投 资 者取得 依基 金合 同所 发售 的基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承认 和接受 ，并按照 《基金法》 、 《运作 办法》 、 基金合同 及其他 有关规定 享有权利 、 承
担义务 ；基 金投 资者 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1. 名称 ： 东 吴基 金管 理有 限公司
2. 住所 ：上 海市 浦东 新区 源深 路 279 号(200135)
3. 办公 地址 ：上 海市 浦东 新区源 深 路 279 号(200135)
4. 法定 代表 人： 任少 华
5. 设立 日期 ：2004 年 9 月 2 日
6. 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 ：中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组织 形式 ：有 限责 任公 司 （ 国内 合资 ）
8. 注册 资本 ：1 亿元 人民 币
9. 联系 人： 钱巍
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股 权结 构： 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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持股单 位 出资额( 万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合
计
10,000 100%
15. 简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立基金 投资 总部 、 专 户业 务 事业部 、 研 究策 划部 、 集 中 交易室 、
营销管 理部 、 北京 营销 中 心、 上海 营销 中心 、 广 州 营销中 心 、 苏 州分 公司 、 产品策 略部 、 营
销策划 部（ 加挂 电子 金融 部） 、 总经 理办 公室 、人 力 资源部 、基 金事 务部 、信 息技术 部、 财
务管理 部、 监察 稽核 部、 风险管 理部 、北 京办 事处 等 19 个职 能部 门。 公司 已 管理的 第一 只
产品东 吴嘉 禾优 势精 选混 合型开 放式 证券 投资 基金 ， 于 2005 年2 月1 日 基金 合同生 效 ， 托
管行为 中国 工商 银行 股份 有限公 司。 公司 已管 理的 第 二只产 品东 吴价 值成 长双 动力股 票型 证
券投资 基金 ， 于2006 年12 月 15 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国农 业银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 三只 产品 东吴行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金， 于 2008 年4 月23 日 基金 合 同
生效 ， 托 管行 为华 夏银 行 股份有 限公 司 。 公 司已 管 理的第 四只 产品 东吴 优信 稳健债 券型 证券
投资基 金 ， 于2008 年 11 月 5 日 基金 合同 生效 ， 托 管行为 中国 建设 银行 股份 有限公 司 。 公 司
已管理 的第 五只 产品 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基金 ， 于2009 年 5 月6
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 六 只产品 东吴 新经
济股票 型证 券投 资基 金， 于 2009 年12 月 30 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司 。 公 司已 管理 的 第七只 产品 东吴 货币 市场 证券投 资基 金 ， 于2010 年5 月 11 日 基金
合同生 效 ， 托 管行 为中 国 农业银 行股 份有 限公 司 。 公司已 管理 的第 八只 产品 东吴新 创业 股票
型证券 投资 基金 ， 于2010 年6 月29 日基 金合 同生 效 ， 托 管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 九只 产品 东吴中 证新 兴产 业指 数证 券投资 基金 ， 于2011 年2 月1 日 基金 合
同生效 ， 托管 行为 中国 农 业银行 股份 有限 公司 。 公 司已管 理的 第十 只产 品东 吴增利 债券 型证
券投资 基金 ， 于2011 年 7 月27 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中信 银行 股份 有限 公司 。 公 司已
管理的 第十 一只 产品 东吴 新产业 精选 股票 型证 券投 资基金 ， 于2011 年 9 月 28 日基金 合同 生
效， 托管 行为 中国 建设 银 行股份 有限 公司 。 公司 已 管理的 第十 二只 产品 东吴 深证100 指 数增
强型证 券投 资基 金（LOF ） ，于2012 年3 月 9 日基 金 合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份
有限公 司。 公司 已管 理的 第十三 只产 品东 吴保 本混 合型证 券投 资基 金， 于2012 年8 月 13
日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 农业 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 十 四只产 品东 吴内
需增长 混合 型证 券投 资基 金， 于 2013 年 1 月 30 日 基金合 同生 效 ， 托 管行 为 交通银 行 股 份有
限公司 。 公司 已管 理的 第 十五只 产品 东吴 鼎利 分级 债券型 证券 投资 基金 ， 于2013 年4 月25东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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日基金 合同 生效 ， 托管 行 为交通 银行 股份 有限 公司 。 公 司已 管理 的第 十六 只 产品东 吴阿 尔法
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 ， 于2014 年3 月 19 日基金 合同 生效 ， 托管 行 为中国 农业 银行
股份有 限公 司 。 公 司已 管 理的第 十七 只产 品东 吴中 证可转 换债 券指 数分 级证 券投资 基金 ， 于
2014 年5 月 9 日基 金合 同 生效， 托管 行为 平安 银行 股份有 限公 司。
（二）主要人员情 况
1、董 事会 成员
吴永敏 先生 ， 董事 长， 硕 士研究 生 ， 高 级审 计师 、 高级经 济师 ， 中共 党员 。 历任苏 州市
财政局 科员 、 苏州 市税 务 局副科 长 、 苏 州市 税务 局 三分局 局长 、 苏州 市税 务 局科长 、 苏州 市
审计局 副局 长 ， 东 吴证 券 股份有 限公 司董 事长 、 党 委书记 ， 现任 东吴 基金 管 理有限 公司 董事
长。
金燕萍 女士 ， 副董 事长 ， 大 学， 高级 政工 师， 中共 党员 。 历 任上 海外 贸总 公司 党 委委员 、
党委办 公室 副主 任 ， 上 海 海外公 司党 总支 书记 ， 上 海广告 公司 党委 副书 记 、 副总经 理 ， 上 海
实业 （集 团） 有限 公司 办 事处常 务副 主任 、 党总 支 书记 、 上 海兰 生 （ 集团 ） 有限公 司总 裁助
理、投 资管 理部 总经 理。
任少华 先生 ， 董事 ， 博士 研究生 ， 经济 师 ， 中 共党 员。 历任 苏州 市人 民检 察 院助理 检查
员， 苏州 中辰 期货 公司 总 经理助 理 ， 苏 州证 券投 资 部总经 理 、 资 产管 理部 总 经理 、 副 总经 济
师， 东 吴证 券股 份有 限公 司 资产管 理总 部总 经理 、 总 经 济师、 总裁 助理 兼任 期货 筹 备组组 长、
研究所 所长 ， 东吴 证券 股 份有限 公司 党委 委员 、 副 总裁 ， 东 吴期 货有 限公 司 董事长 。 现任 东
吴基金 管理 有限 公司 总经 理。
冯恂女 士 ， 董 事， 博士 研 究生 ， 经 济师 ， 中 共党 员 。 历 任东 吴证 券研 究所 研 究员 ， 国 联
证券研 究所 所长 、总 裁助 理兼经 管总 部总 经理 、副 总裁， 东吴 证券 总规 划师 兼研究 所所 长 ，
现任东 吴证 券股 份有 限公 司总规 划师 兼资 产管 理总 部总经 理。
戴继雄 先生 ，董 事， 硕士 ，历任 上海 复星 高 科 技（ 集团） 有限 公司 财务 、审 计副总 监 、
上海兰 生 （集 团） 有限 公 司财务 副总 监 、 财 务金 融 部总经 理 。 现 任上 海五 金 矿产发 展有 限公
司副总 经理 。
王炯先 生 ， 职 工董 事 ， 硕 士研究 生 、 经 济师 ， 中共 党员 。 历 任苏 州市 统计 局 综合平 衡处
科员 ， 东 吴证 券总 裁办 公 室主任 、 机构 客户 部总 经 理、 总裁 助理 。 现 任东 吴 基金管 理有 限公
司常务 副总 经理 兼产 品策 略部总 经理 。
贝政新 先生 ， 独立 董事 ， 大 学， 教授 ， 博 士生 导师 。 历 任苏州 大学 商学 院财 经学 院讲师 、
副教授 。现 任苏 州大 学商 学院财 经学 院教 授。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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张平先 生 ， 独 立董 事 ， 教 授， 博士 生导 师 。 历 任中 国社科 院经 济研 究所 研究 员 、 所长 助
理，现 任中 国社 科院 经济 研究所 副所 长。
陈如奇 先生 ， 独立 董事 ， 大专学 历 ， 中 共党 员 ， 高 级经济 师 。 历 任新 疆人 民 银行巴 州中
心支行 科员 ， 新疆 农业 银 行巴州 及自 治区 分行 科长 、 处 长， 交通 银行 上海 分行 处长 、 副 行长，
交通银 行广 州分 行行 长， 交通银 行香 港分 行总 经理 等职。
2、监 事会 成员
顾锡康 先生 ， 监事 会主 席 ， 硕 士学 位， 高级 工程 师 、 经 济师 ， 中 共党 员。 历 任苏州 电子
计算机 厂工 程师 、 室主 任 ， 苏 州人 民银 行科 技科 硬 件组组 长 ， 苏 州证 券电 脑 中心经 理 、 技 术
总监 ， 东 吴证 券技 术总 监 兼信息 技术 总部 总经 理 ， 东吴证 券股 份有 限公 司合 规总监 、 监事 会
主席。
王菁女 士 ， 监 事 ， 本 科学 士学位 ， 会计 师 ， 中 共党 员。 历任 东吴 证券 经纪 分 公司财 务经
理、东 吴证 券财 务部 总经 理助理 、副 总经 理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经理 。
沈清韵 ， 员工 监事 ， 本科 ， 学 士学 位 ， 中 共党 员。 历任普 华永 道中 天会 计师 事务所 高 级
审计员 ， 东吴 基金 管理 有 限公司 监察 稽核 部副 总经 理， 现任 监察 稽核 部总 经 理兼风 险管 理部
总经理 。
3、高 管人 员
吴永敏先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
任少华先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
王炯先生，常务副总经理 兼产品策 略部 总经 理 。 （ 简 历 请 参 见 上 述 董 事 会 成 员 介 绍 ）
徐 军 女 士 ， 督 察 长 ， 大 学 ， 会 计 师 、 审 计 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 审 计 局 财 政 、 金 融 审
计 处 科 员 、 副 处 长 ， 东 吴 证 券 财 务 部 总 经 理 ， 东 吴 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 公 司 总 裁 助
理等职务，现任东吴基金管理有限公司督察长。
4、基金 经理
王立立 ，硕 士， 复旦 大学 世界经 济专 业。2010 年 7 月至2010 年12 月 就职 于 中信建 投
证券有 限责 任公 司投 资银 行部任 经理 ，2011 年1 月至 2012 年7 月 就职 于上 海 汇利资 产管 理
公司研 究部 任研 究员 ， 自 2012 年 7 月 起加 入东 吴基 金管理 有限 公司 ，曾 任研 究策划 部行 业
研究员 、 基 金经 理助 理， 现任基 金投 资总 部副 总经 理， 其 中自 2013 年12 月24 日 起担 任东
吴嘉禾 优势 精选 混合 型开 放式证 券投 资基 金基 金经 理、 自2014 年 6 月 14 日 起 担任东 吴阿 尔
法灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 、自2015 年 2 月 6 日起 担任 东吴 进 取策略 灵活 配
置混合 型开 放式 证券 投资 基金。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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历任基 金经 理：
王炯女 士 ， 毕 业于 武汉 大 学， 获硕 士学 位 ， 曾 在大 鹏证券 研究 所和 投资 部担 任研究 员、
首席分 析师 助理 等职 务，2004 年加 入东 吴基 金。 其 中于 2009 年 5 月6 日至2011 年 5 月 14
日担任 东吴 进取 策略 基金 经理。
朱昆 鹏先生，中 国人民大学毕 业，经济学 学士，曾担任 云南国际信 托投资有限公 司研
究员 、 资 产管理 部副 总经 理 ， 国 金证 券高级 投资 经理 ， 云南国 际信 托有 限公 司信 托经理 ， 2009
年12 月 23 日起 至2012 年4 月6 日 任东 吴进 取策 略灵活 配置 基金 基金 经理 。
唐祝益 先生 ， 经济 学硕 士 ， 南 京大 学毕 业， 曾任 上 海 证券 综合 研究 有限 公司 证券分 析师 、 华
鑫证券 投资 经理 、海 通证 券投资 经理 等职 ；2009 年 8 月 加入 东吴 基金 管理 有限公 司， 曾 任
公司投 资管 理部 总经 理助 理、投 资管 理部 副总 经理 、公司 投资 副总 监等 职， 其中于 2012 年
4 月6 日至2014 年1 月 24 日任 东吴 进取 策略 灵活 配置基 金基 金经 理。
凌鹏 先生，硕士 ，复旦大学毕 业。曾任香 港城市大学研 究助理、申 银万国研究所 策略
部总监 ；2013 年 3 月起 加 入东吴 基金 管理 有限 公司 从事投 资研 究工 作， 曾担 任公司 研究 副
总监, 并于2014 年1 月9 日起 至2015 年2 月10 日 担任东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券投 资基 金基 金经 理。
5 、投 资决 策委 员会 成 员
程
涛
公 司总 经理 助理 兼首席 投资 官、 专户 业务 事业部 总经 理；
杨庆定
基 金投 资总 部总 经理；
陈
宪
研 究策 划部 总经 理；
戴
斌
基 金投 资总 部副 总经理 ；
王立立
基 金投 资总 部副 总经理 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、基金托管人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：刘 士余 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：林 葛
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部 资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出 ，2004 年 被英 国 《全 球托管 人 》 评 为中 国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年 中国 农业银 行通 过
了美 国SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独 立公正 第三 方
对中国 农业 银行 托管 服务 运作流 程的 风险 管理 、 内 部控制 的健 全有 效性 的全 面认可 。 中国 农
业银行 着力 加强 能力 建设 ， 品牌 声誉 进一 步提 升， 在 2010 年 首届 “ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖
盛典”中 成绩突出 ，获“ 最佳托管 银行”奖 。2010 年再次荣 获《首席 财务官 》杂志颁 发的
“最佳 资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月更 名为 托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委 托
资产托 管处 、 保险 资产 托 管处 、 证 券投 资基 金托 管 处、 境外 资产 托管 处 、 综 合管理 处 、 风 险
管理处 ，拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
2、主 要人 员情 况 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名 ， 其 中 高级会 计师 、 高级 经济 师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余名 ， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止2015 年 3 月 31 日， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共254 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 阳领 先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长盛 同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博时 内需 增长 灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉盛 证券 投 资基金 、 裕隆 证券 投资 基 金、 景福 证券 投资 基金 、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰和 价值 证券 投资 基 金、 久嘉 证券 投资 基金 、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝盈 鸿利 收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金 、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金 、 长 信利 息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动 态精 选 证券投 资基 金 、 景 顺长 城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基金 、 大 成精 选增 值混 合型 证 券投资 基金 、 长信 银利 精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞 强势 地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场 证券 投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国泰 货币 市场 证券 投 资基金 、 新华 优选 分红 混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精 选股 票 证券投 资基 金 、 泰 达宏 利 货币市 场基 金 、 交 银施 罗 德货币 市场 证券
投资基 金 、 景 顺长 城资 源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深300 指 数证 券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富国 天时 货币 市场 基 金、 富兰 克林 国海 弹性 市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币 市场 基 金、 长城 安心 回报 混合 型 证券投 资基 金 、 中 邮核 心 优选股 票 型 证券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证100 指 数证 券投 资基金 、 泰达 宏利 首选 企 业股票 型证 券投 资基 金 、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏 华动 力增 长混 合型 证 券投资 基金 、 宝盈 策略 增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛 创新 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金 、 华 夏复 兴股 票型 证 券投资 基金 、 富国 天成 红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长信 双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富兰 克林 国 海深化 价值 股票
型证券 投资 基金 、 申万 巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新华 优选 成长 股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 天 治稳 健双 盈 债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 、 长 信利 丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东吴 进取 策略 灵活 配 置混合 型开 放式东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
9
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大 成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上 证 180 公 司治 理交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富兰 克林 国
海沪 深300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南 方中 证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺 长城能源 基 建股票型 证券投资 基金、 中邮核心 优势灵活 配置混 合型证券 投资
基金 、 工 银瑞 信中 小盘 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 东吴 货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金 、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金 、 易 方达 消费 行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利 分级 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指数 增强型 证券投资 基金(LOF) 、工 银瑞信深 证 红利交易型 开放式 指数证 券投资基金 、
工银瑞信深证红利交 易型 开放式指数证券投资 基金 联接基金、富国可转 换债 券证券投资基
金、 大成 深证 成长40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大成 深证 成长40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金 、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德信 用添 利债
券证券投 资基金(LOF) 、 东 吴中证新 兴产业指 数证券 投资基金 、工银瑞 信四季 收益债券 型证
券投资 基金 、 招商 安瑞 进 取债券 型证 券投 资基 金 、 汇添富 社会 责任 股票 型证 券投资 基金 、 工
银瑞信 消费 服务 行业 股票 型证券 投资 基金 、 易方 达 黄金主 题证 券投 资基 金 （LOF ） 、 中邮 中小
盘灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 浙商 聚潮 产业 成 长股票 型证 券投 资基 金 、 嘉实领 先成 长股
票型证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 广 发 中小 板 300 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 、 南方 保本 混 合型证 券投 资基 金 、 交 银 施罗德 先进 制造
股票证 券投 资基 金 、 上 投 摩根新 兴动 力股 票型 证券 投资基 金 、 富 兰克 林国 海 策略回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 金元惠 理保 本混 合型 证券 投资基 金 、 招 商安 达保 本 混合型 证券 投资
基金 、 深 证300 价 值交 易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 南方 中国 中小 盘股 票 指数证 券投 资基
金（LOF） 、交银施 罗德深 证 300 价值交 易型开放 式 指数证券 投资基金 联接基 金、富国 中证
500 指 数增 强型 证券 投资 基金 （LOF） 、 长 信内 需成 长股票 型证 券投 资基 金、 大成中 证内 地 消
费主题 指数 证券 投资 基金 、 中 海消 费主 题精 选股 票 型证券 投资 基金 、 长盛 同 瑞中 证 200 指数
分级证 券投 资基 金 、 景 顺 长城核 心竞 争力 股票 型证 券投资 基金 、 汇添 富信 用 债债券 型证 券投
资基金 、 光大 保德 信行 业 轮动股 票型 证券 投资 基金 、 富 兰克 林国 海亚 洲 （ 除 日本 ） 机 会股 票
型证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投资 股票 型证 券投 资基 金、 大成 新锐 产业 股票 型证 券投资 基金 、
申万菱 信中 小板 指数 分级 证券投 资基 金 、 广 发消 费 品精选 股票 型证 券投 资基 金、 鹏华 金刚 保
本混合 型证 券投 资基 金、 汇添富 理财 14 天债 券型 证 券投资 基金 、嘉 实全 球房 地产证 券投 资
基金 、 金 元惠 理新 经济 主 题股票 型证 券投 资基 金 、 东吴保 本混 合型 证券 投资 基金 、 建 新社 会东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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10
责任股 票型 证券 投资 基金 、 嘉 实理 财宝7 天 债券 型 证券投 资基 金 、 富 兰克 林 国海恒 久信 用债
券型证 券投 资基 金 、 大 成 月添利 理财 债券 型证 券投 资基金 、 安信 目标 收益 债 券型证 券投 资基
金、富 国 7 天 理财 宝债 券 型证券 投资 基金 、交 银施 罗德理 财 21 天债 券型 证券 投资基 金、 易
方达中 债新 综合 指数 发起 式证券 投资 基金 （LOF ） 、 工银瑞 信信 用纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
大成现 金增 利货 币市 场基 金、 景顺 长城 支柱 产业 股 票型证 券投 资基 金 、 易 方 达月月 利理 财债
券型证 券投 资基 金、 摩根 士丹利 华鑫 量化 配置 股票 型证券 投资 基金 、东 方央 视财经 50 指数
增强型 证券 投资 基金 、交 银施罗 德纯 债债 券型 发起 式证券 投资 基金 、鹏 华理 财 21 天债 券 型
证券投 资基 金、 国泰 民安 增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、万 家 14 天 理财 债 券型证 券投 资
基金 、 华 安纯 债债 券型 发 起式证 券投 资基 金 、 金 元 惠理惠 利保 本混 合型 证券 投资基 金 、 南 方
中证500 交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 、 招商 双 债增强 分级 债券 型证 券投 资基金 、 景顺 长
城品质 投资 股票 型证 券投 资基金 、 中海 可转 换债 券 债券型 证券 投资 基金 、 融 通标普 中国 可转
债指数 增强 型证 券投 资基 金、 大成 现金 宝场 内实 时 申赎货 币市 场基 金 、 交 银 施罗德 荣祥 保本
混合型 证券 投资 基金 、 国 泰中国 企业 境外 高收 益债 券型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海焦 点驱
动灵活配 置混合型 证券投 资基金、 景顺长城 沪深 300 等权重 交易型开 放式指 数证券投 资基
金、 广发 聚源 定期 开放 债 券型证 券投 资基 金 、 大 成 景安短 融债 券型 证券 投资 基金 、 嘉 实研 究
阿尔法 股票 型证 券投 资基 金、 新华 行业 轮换 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 、 富国目 标收 益一
年期纯 债债 券型 证券 投资 基金 、 汇 添富 高息 债债 券 型证券 投资 基金 、 东方 利 群混合 型发 起式
证券投 资基 金 、 南 方稳 利 一年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城四 季 金利纯 债债 券型
证券投 资基 金 、 华 夏永 福 养老理 财混 合型 证券 投资 基金 、 嘉 实丰 益信 用定 期 开放债 券型 证券
投资基 金 、 国 泰国 证医 药 卫生行 业指 数分 级证 券投 资基金 、 交银 施罗 德定 期 支付双 息平 衡混
合型证 券投 资基 金 、 光 大 保德信 现金 宝货 币市 场基 金、 易方 达投 资级 信用 债 债券型 证券 投资
基金 、 广 发趋 势优 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 、 华 润元 大保 本混 合型 证 券投资 基金 、 长
盛双月 红一 年期 定期 开放 债券型 证券 投资 基金 、 富 国国有 企业 债债 券型 证券 投资基 金 、 富 安
达信用 主题 轮 动 纯债 债券 型发起 式证 券投 资基 金、 景 顺长城 沪 深 300 指数 增强 型证券 投资 基
金、 中邮 定期 开放 债券 型 证券投 资基 金 、 安 信永 利 信用定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 工 银
瑞信信 息产 业股 票型 证券 投资基 金 、 大 成景 祥分 级 债券型 证券 投资 基金 、 富 兰克林 国海 岁岁
恒丰定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 景 顺长 城景 益 货币市 场基 金 、 万 家市 政 纯债定 期开 放债
券型证 券投 资基 金 、 建 信 稳定添 利债 券型 证券 投资 基金 、 上 投摩 根双 债增 利 债券型 证券 投资
基金、 嘉实 活期 宝货 币市 场基金 、融 通通 源一 年目 标触发 式灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
大成信 用增 利一 年定 期开 放债券 型证 券投 资基 金 、 鹏 华品牌 传承 灵活 配置 混合 型证券 投资 基东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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11
金、 国泰 浓益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 、 汇 添 富恒生 指数 分级 证券 投资 基金 、 长 盛航 天
海工装 备灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 广 发新 动 力股票 型证 券投 资基 金 、 东吴阿 尔法 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 、 诺 安天 天宝 货币 市场 基 金、 前海 开源 可转 债债 券 型发起 式证 券投
资基金 、新 华鑫 利灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 富国天 盛灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、
景顺长 城中 小板 创业 板精 选股票 型证 券投 资基 金 、 中邮双 动力 混合 型证 券投 资基金 、 建信 改
革红利 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德周 期回 报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 中 海积 极
收益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 环保产 业指 数分 级证 券投 资基金 、 博时 裕
隆灵活配 置混合型 证券投 资基金、 国寿安保 沪深 300 指数型 证券投资 基金、 前海开源 沪深
300 指 数型 证券 投资 基金 、 天弘季 加利 理财 债券 型证 券投资 基金 、 新华 鑫安 保 本一号 混合 型
证券投 资基 金 、 诺 安永 鑫 收益一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 大 成景 益 平稳收 益混 合型
证券投 资基 金 、 南 方稳 利1 年定 期开 放债 券型 证券 投资基 金 、 申 万菱 信中 证 军工指 数分 级证
券投资基 金、招商 可转债 分级债券 型证券投 资基金 、泰达宏 利货币市 场基金 、宝盈科 技 30
灵活配 置混 合型 证券 投资 基 金 、 华 润元 大医 疗保 健 量化股 票型 证券 投资 基金 、 融 通月 月添 利
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 、 中 海惠 祥分 级债 券 型证券 投资 基金 、 建信 稳 定添利 债券 型证
券投资 基金 、东 方新 兴成 长混合 型证 券投 资基 金、 银华双 月定 期理 财债 券型 证券投 资基 金 、
嘉实新 兴产 业股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安天 天宝 货 币市场 基金 、 招商 招利1 个月期 理财 债券
型证券 投资 基金 、 工银 瑞 信高端 制造 行业 股票 型证 券投资 基金 、 工银 瑞信 添 益快线 货币 市场
基金 、 国 泰国 证食 品饮 料 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 中证500 医药 卫生 指 数交易 型开 放式
指数证 券投 资基 金 、 富 国 天时货 币市 场基 金 、 鹏 华 先进制 造股 票型 证券 投资 基金 、 大 成纳 斯
达克100 指 数证 券投 资基 金、 银华 惠增 利货 币市 场 基金 、 华 润元 大富 时中 国 A50 指 数型 证券
投资基 金 、 安 信现 金增 利 货币市 场基 金 、 南 方理 财 金交易 型货 币市 场基 金 、 工银瑞 信创 新动
力股票 型证 券投 资基 金 、 东方添 益债 券型 证券 投资 基金 、 富 国中 证国 有企 业 改革指 数分 级证
券投资 基金 、 华夏 沪港 通 恒生交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 大成 产业 升 级股票 型证 券投
资基金(LOF) 、 华夏沪港 通 恒生交易 型开放式 指数证 券投资基 金联接基 金、前 海开源股 息率
100 强 等权 重股 票型 证券 投资基 金 、 国 开泰 富货 币 市场证 券投 资基 金 、 大 成 高新技 术产 业股
票型证 券投 资基 金 、 富 兰 克林国 海大 中华 精选 混合 型证券 投资 基金 、 鹏华 可 转债债 券型 证券
投资基 金 、 华 夏沪 深300 指数增 强型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信战 略转 型主 题 股票型 证券 投资
基金 、 天 弘云 端生 活优 选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、 安 信消 费医 药主 题 股票型 证券 投资
基金、 国泰 深 证TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 。
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严 格 遵 守 国家 有 关 托管 业务 的 法 律 法规 、 行 业监 管规 章 和 行 内有 关 管 理规 定,守法经
营、规范 运作、 严格监察, 确保业务 的稳健 运行,保 证 基金财产 的安全 完整,确 保 有关信息 的
真 实、 准确 、完 整、 及时, 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风 险 管 理 委员 会 总 体负 责中 国 农 业 银行 的 风 险管 理与 内 部 控 制工 作, 对 托管 业务 风 险
管理和内 部控制工 作进行 监督和评 价。托管 业务部 专门设置 了风险管 理处,配 备了专职 内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放 、使 用 ，
账户资料 严格保管 ，制约 机制严格 有效；业 务操作 区专门设 置，封闭 管理,实 施音像监 控 ；
业务信息 由专职信 息披露 人负责,防 止泄密 ；业务实 现自动化 操作，防 止人为 事故的发 生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托 管人 通过 参数 设置 将 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同、 托管 协议 规 定的投 资
比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统 ， 每 日登 录监 控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并通 过
基金资 金账 户、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异 常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对 本基 金投 资比例 接近 超标 、 资 金头 寸不足 等问 题， 以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对 投资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面提 示 有
关基金 管理 人并 报中 国证 监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
东吴基 金管 理有 限公 司直 销中心 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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13
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱 巍
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、（021 ）50509666
网站： www.scfund.com.cn
2、代 销机 构：
（1） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（2） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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14
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（6） 华夏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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15
公司网 址：www.hxb.com..cn
（7） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（8） 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（10） 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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16
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 西大 街 131 号
法定代 表人 ：刘 安东
联系人 ：陈 春林
传真：010-66415194
客服电 话：95580
公司网 址：www.psbc.com
（11） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（12） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（13） 烟台银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（14） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com
（15） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（16） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（17） 中国银 河证 券股 份有 限公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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18
注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（18） 江苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 洪武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：朱 其龙
电话：86-25-58587112
传真：86-25-58588273
客服热 线：40086-96098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（19） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（20） 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
19
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（21） 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东 路 268 号证 券大 厦
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大? 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
客服电 话：400-8888-123
公司网 址：www.xyzq.com
（22） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（23） 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府中路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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20
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（24） 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83515567
客服电 话：0755-33680000 、400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（25） 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（26） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：400-8888-666
（27） 世纪证 券有 限责 任公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
21
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦40-42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：方 文
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
客服电 话：0755-83199511
公司网 址：www.csco.com.cn
（28） 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（29） 东方证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ： 胡月 茹
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电 话：021-962506
公司网 址：www.dfzq.com.cn
（30） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
22
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（31） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（32） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（33） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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23
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（34） 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址：www.citicssd.com
（35） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（36） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（37） 中银国 际证 券有 限责 任公 司 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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24
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（38） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（39） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（40） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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25
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（41） 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
电话：0551-2246273
传真：0551-2272100
联系人 ：李 蔡
客服电 话：95578
公司网 址： www.gyzq.com.cn
（42） 南京证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（43） 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：梁 旭
客服电 话：95531 ；400-8888-588
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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26
网址：www.longone.com.cn
（44） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（45） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（46） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址：
北 京市 西城 区金融 街 19 号 富凯 大厦B 座701
邮编 ：100032
办公地 址：
北 京市 西城 区新街 口外 大 街 28 号 C 座5 层
邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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27
（47） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（48） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（49） 长江证 券股 份有 限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（50） 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 层至10 层 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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28
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（51） 申万宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
公司网 址：www.swhysc.com
（52） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（53） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
29
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（54） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（55） 广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（56） 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：王 勇
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
30
（57） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（58） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ： 赖君 伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（59） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（60） 上海华 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号 环球 金 融中 心 9 楼 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
31
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（61） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
住所： 浙江 省杭 州市 解放 东路 29 号 迪凯 银座22 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 解放东 路 29 号 迪凯 银座22 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-86078823
传真：0571-85783711
联系人 ：周 妍
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-96598
（62） 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路11 号高 德 置地广 场 F 座 18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ： 王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（63） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
招 募说明书摘要
32
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（64） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田 区 金田 路4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（65） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（66） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ： 凌顺 平
联系人 ： 杨翼
电话：0571-88911818 转8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
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33
（67） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
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（68） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
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（69） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙 江省 杭州 市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
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（70） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
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（71） 上海长 量基 金销 售投 资有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（72） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四 川省 成都 市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ： 刘婧 漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：4006600109
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3、基金管 理人可 根据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《销 售办法》 和基金合 同等的 规定， 选
择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本基 金， 并及 时履 行公告 义务 。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ） 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：钱 巍
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：021-50509666
网站： www.scfund.com.cn
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 王勇 、余 红征
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路106 号 万达 广场 商 务楼B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ： 余 瑞玉
经办注 册会 计师 ： 谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四、基金的名称
本基金 名称 ： 东 吴进 取策 略灵活 配置 混合 型开 放式 证券投 资基 金
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式混合 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 为混 合型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 以成 长 股作为 投资
对象， 并对 不同 成长 类型 股票采 取不 同操 作策 略， 追求超 额收 益。
七、基金的投资方向 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、
权证 、 以 及法 律法 规或 经 中国证 监会 批准 的允 许基 金投资 的其 他金 融工 具 。 本基金 为灵 活配
置混合型基 金，投 资组合 中股票 类资 产投资 比例为 基金资产的30%-80%， 固定 收益类资产 投
资比例为 基金资产 的0-70% ，现金或 到期日在 一年期 以内的政 府债券不 低于基 金资产净 值的
5% 。本 基金 投资 于权 证、 以及其 它金 融工 具投 资比 例遵从 法律 法规 及监 管机 构的规 定。
对于中 国证 监会 允许 投资 的其他 金融 产品 ， 将依 据 有关法 律法 规进 行投 资管 理。 如法 律
法规或 监管 机构 以后 允许 本基金 投资 其他 品种 ， 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后， 可以 将其 纳
入投资 范围 。
八、基金的投资策略
本基金 采取 自上 而下 策略 ， 根 据对 宏观 经济 、 政 策 和证券 市场 走势 的综 合分 析， 对基 金
资产在 股票 、 债券 、 现 金 和衍生 产品 上 的 投资 比例 进行灵 活配 置 。 在 股票 投 资策略 上 ， 本 基
金根据 上市 公司 成长 特征 ， 将 上市 公司 分成 三种 类 型： 长期 快速 成长 型公 司 ； 周 期成 长型 公
司； 转型 成长 型公 司。 对 于不同 成长 类型 的股 票 ， 本基金 将采 取买 入持 有操 作策略 （ 兼顾 波
段操作 策略 ） 、 或者 周期 持 有策略 进行 投资 组合 管理 ，提高 投资 收益 。
本基金 的投 资策 略主 要体 现在资 产配 置策 略 、 选股 策 略 、 股 票操 作策 略 、 债券 投 资策略 、
权证投 资策 略 等 几方 面。
1、资 产配 置策 略
对 于 大 类 资 产 的 配 置 ， 本 基 金 主 要 是 由 投 资 研 究 团 队 根 据 宏 观 经 济 运 行 态 势 、 宏 观 经 济 政
策 变 化 、 证 券 市 场 运 行 状 况 、 国 际 市 场 变 化 情 况 等 因 素 的 深 入 研 究 ， 判 断 证 券 市 场 的 发 展 趋 势
和 风 险 收 益 水 平 。 在 各 大 类 资 产 投 资 比 例 限 制 前 提 下 ， 根 据 大 类 资 产 风 险 收 益 分 析 结 果 ， 并 结
合本基金风险收益目标，灵活确定基金资产在股票、债券、现金和衍生产品上的配置比例 。
2、选 股策 略
本基金 以成 长为 导向 ， 选 取未来 快速 成长 的股 票作 为投资 对象 。 企业 业绩 成 长可以 分为
两类 ： 内 涵式 增长 和外 延 式增长 。 内涵 式增 长是 指 企业依 靠自 身技 术 、 管 理 等能力 而获 得业
绩的增 长 。 根 据企 业成 长 对宏观 经济 的敏 感性 不同 ， 内 涵式 增长 又可 分为 稳 定型增 长和 周期
型增长 。 稳定 型增 长是 指 企业业 绩增 长与 经济 周期 敏感性 相对 较低 ； 周期 型 增长是 指企 业业
绩增长 与经 济周 期敏 感性 相对较 高 。 外 延式 增长 是 指企业 通过 收购 、 兼并 、 或者重 组等 方式
带来业 绩增 长， 这类 增长 方式能 带来 企业 业绩 短期 爆发增 长。
根据上 市公 司成 长特 征 ， 可将成 长型 上市 公司 分成 三种类 型 ： 长 期快 速成 长 型公司 ； 周
期成长 型公 司 ； 转 型成 长 型公司 。 对于 不同 成长 型 公司 ， 本 基金 将根 据相 应 价值投 资评 价体东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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系精选 投资 价值 高的 股票 ，进入 本基 金的 股票 池。
3、股 票操 作策 略
对于不 同成 长特 征 的 股票 ， 在 经济 周期 不同 阶段 内 ， 其 股价 表现 是不 同的 。 本基金 根据
以上三 种类 型股 票股 价与 经济周 期之 间的 关系 ，确 定股票 资产 的配 置。 具体 策略是 ：
(1) 在经济 周期上 升阶段 ， 加大周期成 长型股 票配置 比例，并保 持适度 的稳定 型行业中
快速成 长型 股票 的配 置比 例。
(2) 在经济 周期下 降阶段 ， 加大稳定型 行业中 快速成 长型股票的 配置比 例；降 低周期型
股票配 置比 例。
(3) 对于转 型类股 票的配 置 ，由于其股 价走势 基本不 受经济周期 的约束 ，所以 ，只要能
够确定 转型 成功 ， 并将 使 公司业 绩发 生根 本变 化 ， 就可以 买入 持有 ， 但最 高 配置比 例不 超过
股票资 产 的30% 。
为了规 避股 票资 产配 置过 度集中 于某 一类 型股 票而 带来投 资风 险， 本基 金对 不 同成长 类
型股票 投资 比例 进行 了一 定限制 ：
(1) 对 于长 期快 速成 长型 股 票，配 置比 例不 低于 股票 资产 的 30% ；
(2) 对 于周 期成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 60% ；
(3) 对 于转 型成 长型 股票 ， 最高配 置比 例不 超过 股票 资产 的 30% 。
从实际 投资 经验 看 ， 股 票 操作策 略主 要有 两种 ： 一 种是买 入持 有操 作策 略 ； 另一种 是周
期持有 策略 。 本基 金对 具 有不同 成长 特征 的股 票将 采取不 同操 作策 略进 行投 资组合 管理 ， 具
体原则 是：
(1) 对于快 速成长 型股票 ， 采取中长期 买入持 有操作 策略，但不 片面强 调中长 期静态持
有。 具体 而言 ： 本 基金 根 据对上 市公 司成 长性 动态 变化的 分析 预测 ， 兼顾 考 虑当时 的市 场趋
势， 通过 对股 票价 格与 价 值相对 偏离 程度 的分 析 ， 对快速 成长 型股 票适 时进 行一定 比例 仓位
的波段 操作 。
(2) 对于周 期成长 型股票 ， 采取周期持 有策略 。在行 业景气复苏 和上升 阶段， 逐步增加
周期型 股票 配置 比例 ；在 行业景 气达 到顶 峰之 前逐 步降低 周期 型股 票配 置比 例。
(3) 对 转型 成长 型股 票， 采 取中短 期买 入持 有操 作策 略。
4、债 券投 资策 略
本基金 将根 据利 率变 化的 大周期 、 市场 运行 的小 周 期和中 国债 券市 场的 扩张 特征 ， 制 定
相应的 债券 投资 策略 ，以 获取利 息收 益为 主、 资本 利得为 辅。
5、权 证投 资策 略 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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本基金 权证 投资 将以 价值 分析为 基础 ， 在采 用数 量 化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把
握市场 的短 期波 动， 进行 积极操 作， 追求 在风 险可 控的前 提下 实现 稳健 的超 额收益 。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准：
本基金 整体 业绩 比较 基准=65%*沪深 300 指数+35%* 中 信标普 全债 指数 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 是一 只进 行主 动投 资的混 合型 基金 ， 其风 险 和预期 收益 要低 于股 票型 基金 ， 高 于
货币市 场基 金和 债券 型基 金， 在证 券投 资基 金中 属于 风险较 高 、 预 期收 益也 较高 的基金 产 品 。
十一、基金的投资组 合报 告
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金( 以下简 称 “本 基金 ”) 基金 管理人 的
董事会 及董 事保 证本 报告 所载资 料不 存在 虚假 记载 、误导 性陈 述或 重大 遗漏, 并对其 内容 的
真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 农业 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同规 定， 于 2015 年 4 月14
日复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容, 保证 复核 内 容不存 在虚 假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2015 年 3 月 31 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况：
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 166,076,431.55 76.92
其中： 股票
166,076,431.55 76.92
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
20,000,130.00 9.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,918,992.93 12.47
7 其他资 产
2,902,308.79 1.34
8 合计
215,897,863.27
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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B 采矿业 - -
C 制造业 103,693,191.50 49.40
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 6,966,963.08 3.32
F 批发和 零售 业 10,900,207.17 5.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
31,524,441.00 15.02
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
7,118,638.80 3.39
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,872,990.00 2.80
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计 166,076,431.55 79.12
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600499 科达洁 能 505,388 11,457,145.96 5.46
2 600153 建发股 份 773,613 10,900,207.17 5.19
3 000001 平安银 行 671,100 10,569,825.00 5.04
4 601166 兴业银 行 575,400 10,564,344.00 5.03
5 601058 赛轮金 宇 526,092 10,548,144.60 5.03
6 601318 中国平 安 132,800 10,390,272.00 4.95
7 300115 长盈精 密 339,500 10,008,460.00 4.77
8 300349 金卡股 份 197,455 7,603,992.05 3.62
9 601799 星宇股 份 273,531 7,368,925.14 3.51
10 000541 佛山照 明 490,900 7,157,322.00 3.41
4、报告期末按券种品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细： 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明：
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货
10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 ：
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、投资组合报告附注
1） 本基 金投 资的 前十 名证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查， 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
2）基 金投 资的 前十 名股 票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
3） 报告期末其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 530,622.92
2 应收证 券清 算款 2,015,933.48
3 应收股 利 -
4 应收利 息 13,343.31
5 应收申 购款 342,409.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,902,308.79
4） 报告期末持有 的处 于转 股期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
5） 报告期末前十 名股 票中 存在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（%）
流通受 限情 况说
明
1 300349 金卡股 份 7,603,992.05 3.62
重大事 项临 时停
牌
2 000541 佛山照 明 7,157,322.00 3.41
重大事 项临 时停
牌
6）投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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十二、基金的业绩
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产, 但不 保 证基金 一
定盈利 ，也 不保 证最 低收 益。基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在
作出投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
1.东吴进取策略基金 历史 时间段净值增长率与 同期 业绩比较基准收益率 比较
阶段
净值增长
率% ①
净值增长率
标准差% ②
业绩比较基准
收益率% ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31 6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31 21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31 -30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31
-0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31
31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31 9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.03.31 29.24% 1.30% 9.74% 1.22% 19.50% 0.08%
2009.05.06-2015.03.31
65.83% 1.15% 39.86% 0.96% 25.97% 0.19%
阶段
净值增长
率% ①
净值增长率
标准差% ②
业绩比较基准
收益率% ③
业绩比较基准收
益率标准差% ④
①－③ ②－④
2009.05.06-2009.12.31
6.94% 1.11% 20.31% 1.28% -13.37% -0.17%
2010.01.01-2010.12.31
21.24% 1.30% -7.43% 1.03% 28.67% 0.27%
2011.01.01-2011.12.31
-30.45% 1.22% -14.93% 0.85% -15.52% 0.37%
2012.01.01-2012.12.31
-0.93% 1.04% 6.32% 0.83% -7.25% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31
31.59% 1.27% -4.35% 0.91% 35.94% 0.36%
2014.01.01-2014.12.31
9.15% 0.84% 36.87% 0.81% -27.72% 0.03%
2015.01.01-2015.03.31
29.24% 1.30% 9.74% 1.22% 19.50% 0.08%
2009.05.06-2015.03.31
65.83% 1.15% 39.86% 0.96% 25.97% 0.19%
注：统计截至 2015 年 3 月 31 日，比较基准=65%* 沪深 300 指数+35%* 中信标普全债指数。
2. 东吴进取策略灵活配置 混合基金累计净值增 长率 历史走势图
自基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ，并 与同期 业绩 比较 基准 的变 动进行 比
较（2009 年05 月 06 日至2015 年 3 月 31 日）
东吴进 取策 略灵 活配 置混 合型开 放式 证券 投资 基金 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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十三、费用概览
（一） 基金 运作 相关 费用
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 合同 生效 后的 信息 披露费 用；
4.基金 份额 持有 人大 会费 用；
5.基金 合同 生效 后 与 基金 有关 的 会计 师费 和律 师费 ；
6.基金 的证 券交 易费 用；
7.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
8.按照 国家 有关 规定 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二 ） 上 述基 金费 用由 基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
(三) 基金 费用 计提 方法 、 计提标 准和 支付 方式 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为1.5%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3.上述(一) 中3 到7 项费 用由基 金托 管人 根据 其他 有关法律 法 规及 相应 协议 的规定 ， 按
费用支 出金 额支 付， 列入 或摊入 当期 基金 费用 。
(四) 不列 入基 金费 用的 项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 募 集期间 所发 生的
信息披 露费 、 律师 费和 会 计师费 以及 其他 费用 不从 基金财 产中 支付 ， 基金 收 取认购 费的 ， 可
以从认 购费 中列 支。
（ 五）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。 降低 基金 管理 费率 和 基金托 管费 率 ， 无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金管理 人必 须 依
照有关 规定 最迟 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体和 基金管 理人 网站 上刊 登公 告。
（六） 基金 销售 相关 费用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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100万 元以 下 1.5%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.2%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.8%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含1 年）
0.5%
1 年- 2 年（含 2 年）
0.25%
2 年以 上
0
4．本基金 赎回费由 赎回人 承担，在 投资者赎 回基金 份额时收 取。其中 ，须依 法扣除 所
收取赎 回费 总额 的25% 归 入基金 资产 ，其 余用 于支 付登记 结算 费、 销售 手续 费等各 项 费 用 。
十四、 对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 要求,本 基 金管理 人对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新, 并根 据 本基金 管理
人在本 基金 合同 生效 后对 本基金 实施 的投 资经 营活 动进行 了内 容补 充和 更新, 主要更 新的 内
容如下 ：
1、在 “ 重 要提 示 ” 中， 更 新了相 关内 容。
2、在 “ 三 、基 金管 理人 ” 中，更 新了 相关 内容 。
3 、在“ 四 、 基 金 托 管 人 ” 中，更新了相关内容。
4、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 中， 更新 了相 关内 容。
5、在 “ 十 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 相关 内容 。
6、在 “ 十 一、 基金 的业 绩 ” 中， 更新 了相 关内 容。
7、在 “ 二 十三 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 其他 披露事 项:
(1) 2014 年 11 月 12 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 苏州 银行 股份 有限 公司为 代销 机
构并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务的 公告 》 ；
(2) 2014 年 11 月 12 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金参加 苏州 银行 股份 有限 公司网 上交 易
申购费 率及 定投 申购 费率 优惠的 公告 》 ；
(3) 2014 年 11 月 19 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 参加 数米基 金网 费率 优惠 活动 的公告 》 ； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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(4) 2014 年 11 月 27 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 证券投 资基 金估 值方 法变 更的公 告》 ；
(5) 2014 年 12 月 10 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 证券投 资基 金估 值方 法变 更的公 告》 ；
(6) 2014 年 12 月 19 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴进 取策略 灵活 配置 混合 型开 放式证 券投 资基 金更 新招 募说明 书及 摘
要》 ；
(7) 2014 年 12 月 31 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 延长 在中 国邮 政储 蓄银行 股份 有
限公司 开展 的个 人网 上银 行和手 机银 行基 金申 购费 率优惠 活动 的公 告》 ；
(8) 2014 年 12 月 31 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金参 加中 国工 商银 行“2015 倾心
回馈” 基金 定投 优惠 活动 的公告 》 ；
(9) 2014 年 12 月 31 日 在证 券 时报、 中国 证券 报、 上海 证券报 、证 券日 报、 公司 网站
等媒体 上公 告了 《东 吴基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 平安 银行 股份 有限公 司基 金
代销业 务费 率优 惠活 动的 公告》 ；
(10) 2015 年 1 月 5 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司管 理的 基金 2014 年年 度资 产净 值 公告》 ；
(11) 2015 年 1 月 5 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金参 加苏 州银 行股 份有 限公司 网上 交
易申购 费率 及定 投申 购费 率优惠 的公 告》 ；
(12) 2015 年 1 月 21 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基 金2014 年第 4 季度 报
告》 ；
(13) 2015 年 2 月 6 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、 上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理变 更公告 》 ；
(14) 2015 年 2 月 10 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理变 更公告 》 ； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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(15) 2015 年 3 月 5 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 开通 旗下基 金在 中国 工商 银行 股份有 限公 司
基金转 换业 务的 公告 》 ；
(16) 2015 年 3 月 5 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报 、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增国 金证 券股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 转换 业务 的公 告》 ；
(17) 2015 年 3 月 18 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
(18) 2015 年 3 月 19 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金新 增江 苏银 行股 份有 限公司 为代 销
机构并 推出 定期 定额 业务 及转换 业务 的公 告》 ；
(19) 2015 年 3 月 21 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 变更 江苏银 行股 份有 限公 司上 线代销 旗下 基
金并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务时 间的 公告 》 ；
(20) 2015 年 3 月 25 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 基金调 整交 易所 固定 收益 品种估 值方 法
变更的 公告 》 ；
(21) 2015 年 3 月 28 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基金 2014 年年度 报告 以
及摘要 》 ；
(22) 2015 年 3 月 30 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了 《 东吴 基 金管理 有限 公司 关于 旗下 部分基 金继 续参 加中 国工 商银行 股份 有
限公司 个人 电子 银行 基金 申购费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
(23) 2015 年 4 月 3 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
(24) 2015 年 4 月 7 日在 证券 时 报、中 国证 券报 、上 海证 券报、 证券 日报 、公 司网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 基金管 理有 限公 司关 于旗 下证券 投资 基金 估值 方法 变更的 公告 》 ；
(25) 2015 年 4 月 20 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 上 海 证券报 、 证 券日 报、 公 司 网
站等媒 体上 公告 了《 东吴 进取策 略灵 活配 置混 合型 开放式 证券 投资 基 金 2015 年第 1 季度报
告》 ； 东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金
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十五、签署日期
本基金 更新 招募 说明 书于2015 年6 月19 日签 署。
东 吴基 金管 理有 限 公司
二零 一五 年六 月十 九日
